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华夏大盘精选证券投资基金招募说明书(更新)摘要

2007-03-28 17:03:10
    2007年第1号
    基金管理人:华夏基金管理有限公司
    基金托管人:中国银行股份有限公司
    重要提示
    华夏大盘精选证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会2004年6月9日证监基金字[2004]79号文批准公开发售。本基金的基金合同于2004年8月11日正式生效。本基金为契约型开放式基金。
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    本招募说明书所载内容截止日为2007年2月11日,有关财务数据和净值表现截止日为2006年12月31日(财务数据未经审计)。
    一、基金管理人
    (一)基金管理人概况
    本基金基金管理人为华夏基金管理有限公司,是经中国证监会证监基字[1998]16号文批准,于1998年4月9日成立的中国第一批基金管理公司之一。基本信息如下:
    名称:华夏基金管理有限公司
    住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区
    办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
    法定代表人:凌新源
    总经理:范勇宏
    组织形式:有限责任公司
    成立时间:1998年4月9日
    注册资本:13800万元
    存续期间:100年
    电话:(010)88066688
    传真:(010)88066566
    联系人:张弘弢
    股权结构:


    持股单位                   占总股本比例
    中信证券股份有限公司           40.725%
    西南证券有限责任公司           35.725%
    北京证券有限责任公司               20%
    中国科技证券有限责任公司         3.55%
    合计                              100%

    (二)主要人员情况
    1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
    凌新源先生:董事长,硕士。现兼任北京证券有限责任公司董事长,曾任华夏证券有限公司副总裁、中国钢铁工贸集团公司总裁助理、中国冶金进出口总公司总裁助理、北京国际信托投资公司业务部副经理。
    范勇宏先生:副董事长、总经理,博士。曾任华夏证券有限公司总裁助理、华北业务总监、华夏证券有限公司北京东四营业部总经理、中国建设银行总行干部。
    王东明先生:董事,硕士,高级经济师。现任中信证券股份有限责任公司董事长、中信基金管理有限责任公司董事长、中国国际信托投资公司董事、协理,中信控股有限责任公司董事、中信国际金融控股有限公司董事、中信资本市场控股有限公司董事。曾任中信证券有限责任公司副总经理、总经理、董事,北京华远经济建设公司副总经理,加拿大枫叶银行证券公司部门副经理,南方证券公司副总裁,华夏证券公司发行部副总经理等职务。
    范剑先生:董事,硕士。现任西南证券有限责任公司副总裁。曾任中国煤炭工业进出口集团公司市场部副总经理。
    李洋先生:董事,学士。现任北京证券有限责任公司资产保全部总经理。曾任北京市财政局外事财务处处长。
    王邦志先生:董事,硕士。现任中国科技证券有限责任公司副总经理。曾任中国科技国际信托投资有限责任公司副总经理、信贷部项目经理、证券总部总经理。
    王连洲先生:独立董事,学士。现已退休。中国《证券法》、《信托法》、《基金法》3部重要民商法律起草工作的主要组织者和参与者。曾在全国人大财经委员会和中国人民银行总行印制造币局工作。
    龙涛先生:独立董事,硕士。现任海问投资咨询有限责任公司董事长、中央财经大学会计系副教授。曾在毕马威国际会计公司纽约分部从事审计和财务分析工作。
    涂建先生:独立董事,学士。现任中国国际贸易促进委员会资产监督管理委员会资产管理中心主任,并兼任上海证券交易所上市公司专家委员会委员。
    鲁明泓先生:独立董事,博士。现任南京大学商学院教授、博士生导师、哥伦比亚大学客座研究员。曾在美国哈佛大学做博士后研究工作。
    刘芳勤女士:独立董事,学士,高级经济师。现已退休。曾任中国工商银行北京朝阳支行副行长、吉林省长春市计划委员会副处长。
    滕天鸣先生:执行副总经理,硕士。曾任公司总经理助理、工会主席和机构理财部总经理等。
    方瑞枝女士:督察长,硕士。曾在中国金融出版社工作。
    周伟明先生:监事,硕士。现任西南证券有限责任公司研究发展中心高级研究员、市场研究部经理、副总经理。曾任江苏联合信托投资有限公司研究发展部研究员、上海分部经理。
    张鸣溪先生,监事,学士,中国注册会计师协会非执业会员。现任北京证券有限公司投资银行部执行总经理、财务总监。曾任华夏证券有限公司并购业务管理部常务副总经理、计划财务部副总经理、投资银行总部副总经理,中华会计师事务所注册会计师。
    瞿颖女士:监事,硕士,中国注册会计师协会非执业会员。现任华夏基金管理有限公司稽核部业务主管。曾就职于安永华明会计师事务所、泰康人寿保险公司。
    2、本基金基金经理
    王亚伟先生,经济学硕士。曾任中信国际合作公司业务经理,华夏证券有限公司研究经理。1998 年加入华夏基金管理有限公司,历任兴华证券投资基金基金经理助理、基金经理(1998年4月至2002年1月期间),华夏成长证券投资基金基金经理(2001年12月至2005年4月期间)。现任华夏基金管理有限公司总经理助理、华夏大盘精选证券投资基金基金经理(2005年12月起任职)。
    历任基金经理:2004年8月至2006年5月期间,蒋征任基金经理。
    3、本公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下:
    范勇宏先生:华夏基金管理有限公司副董事长、总经理。
    滕天鸣先生:华夏基金管理有限公司执行副总经理。
    王亚伟先生:华夏基金管理有限公司总经理助理,华夏大盘精选证券投资基金基金经理。
    刘文动先生:华夏基金管理有限公司投资总监、兴安证券投资基金基金经理、兴华证券投资基金基金经理。
    杨爱斌先生:华夏基金管理有限公司固定收益总监。
    石波先生:华夏基金管理有限公司投资副总监、股票投资部执行副总经理、华夏回报证券投资基金基金经理、华夏回报二号证券投资基金基金经理。
    程海泳先生:华夏基金管理有限公司基金经理。
    张益驰先生:华夏平稳增长混合型证券投资基金基金经理、华夏优势增长混合型证券投资基金基金经理。
    韩会永:华夏基金管理有限公司固定收益部副总经理,华夏债券投资基金基金经理,华夏现金增利证券投资基金基金经理。
    唐俊:华夏基金管理有限公司基金经理。
    乔巍:华夏基金管理有限公司基金经理。
    4、上述人员之间不存在近亲属关系。
    二、基金托管人
    (一)基金托管人概况
    本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司(简称"中国银行"),基本情况如下:
    住所:北京市西城区复兴门内大街1号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
    法定代表人:肖 钢
    企业类型:股份有限公司
    注册资本:人民币贰仟壹佰柒拾玖亿肆仟壹佰柒拾柒万捌仟零玖元
    存续期间:持续经营
    成立日期:1983年10月31日
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
    托管部门总经理:秦立儒
    托管部门联系人:宁敏
    电话:(010)66594977
    传真:(010)66594942
    发展概况:
    中国银行业务覆盖传统商业银行、投资银行和保险领域,并在全球范围内为个人客户和公司客户提供全面和优质的金融服务。在近百年的岁月里,中国银行以其稳健的经营、雄厚的实力、成熟的产品和丰富的经验深得广大客户信赖,打造了卓越的品牌,与客户建立了长期稳固的合作关系。
    中国银行主营商业银行业务,包括公司业务、个人金融业务和资金业务。中国银行向公司客户提供包括存款、贷款、贸易相关服务和贸易融资、清算、托管等在内的各项金融产品和融资、财务解决方案。中国银行为个人客户提供包括储蓄存款、消费信贷、银行卡、个人理财、汇款等在内的各项金融服务。在多年的发展历程中,中国银行曾创造了中国银行业的许多第一,所创新和研发的一系列金融产品与服务均开创历史之先河,在业界独领风骚,享有盛誉。目前在外汇存贷款、国际结算、外汇资金和贸易融资等领域仍居领先地位。截至2005年底,中国银行境内外分支机构共有11,646个,其中境内分支机构11,018个,境外分支机构627个,是中国国际化程度最高的银行。中国银行在国内同业中率先引进国际管理技术人才和经营理念,不断向国际化一流大银行的目标迈进
    中国银行有近百年辉煌而悠久的历史,在中国金融史上扮演了十分重要的角色。中国银行于1912年由孙中山先生批准成立,至1949年中华人民共和国成立的37年间,中国银行先后是当时的国家中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行。在动荡的历史年代,中国银行作为民族金融的支柱,以服务大众、振兴民族金融业为己任,稳健经营,锐意进取,各项业务取得了长足发展。
    新中国成立后,中国银行成为国家指定的外汇外贸专业银行,继续保持和发扬了顽强创业的企业精神,为国家对外经贸发展、开展经济建设作出了贡献。1994年随着金融体制改革的深化,中国银行由外汇外贸专业银行向功能完善、服务全面的国有商业银行转化,与其它三家国有商业银行一道成为国家金融业的支柱。1994年和1995年,中国银行先后成为香港地区、澳门地区发钞银行。为提高竞争优势,中国银行从2000年初开始围绕建立良好的公司治理机制采取了一系列的改革。2001年,中国银行成功重组了香港中银集团,将10家成员银行合并成当地注册的"中国银行(香港)有限公司"。2002年7月,重组后的中国银行(香港)有限公司在香港联交所成功上市,成为国内首家在境外上市的国有商业银行。
    2004年7月14日,中国银行在与国际同业和国内同业的激烈竞争中,凭借雄厚的实力和优良的服务,脱颖而出,作为我国银行业的优秀代表携手北京2008年奥运会,成为北京奥运会唯一的银行合作伙伴。
    中国银行于2003年被国务院确定为国有独资商业银行股份制改造试点银行,围绕"资本充足、内控严密、运营安全、服务和效益良好、具有国际竞争力的现代化股份制商业银行"的目标,进一步完善符合现代企业制度要求的公司治理机制,稳步推进国有商业银行的股份制改造工作。2004年8月26日,中国银行股份有限公司成立,中国银行成为国家控股的股份制商业银行,标志着中国银行向建立良好公司治理机制的现代化股份制商业银行的目标迈进了一大步,中国银行的历史翻开了新的一页。
    2006年6月1日,中国银行在香港联交所成功挂牌上市,共集资754.27亿港元,创六年来全球最大股票发行记录。中国银行首次公开发行H股刷新多项记录,是迄今为止中国公司最大的股票发行项目,是除日本以外亚洲最大的股票发行项目,是全球金融业最大的股票发行项目。继成功发行H股并上市之后,2006年7月5日,中国银行在上海证券交易所成功发行A股,是中国资本市场第一家国有商业银行股,是全流通背景下的第一家"海归"股,是沪深股市第一权重股。在势如破竹的中国金融银行业改革的大潮中,在"新兴+转轨"的中国资本市场股权分置改革的大趋势中,中国银行将创造更新的辉煌、谱写更绚丽的篇章!
    中国银行多年来围绕客户需求所做的不懈努力,得到了来自业界、客户和权威第三方的广泛认可。从1990年以来,中国银行一直荣登《财富》500强排行榜;自1992年,中国银行八次被《欧洲货币》杂志评为"中国最佳银行"或"中国最佳本地银行",并于2005年被《欧洲货币》评为中国及香港 "最佳商业银行"(2005年房地产奖项);2004年及2005年,中国银行被《环球金融》杂志评为"中国最佳贸易融资银行"和"中国最佳外汇银行";在中央电视台和《销售与市场》杂志共同主办的"2005中国营销盛典"中,被评为"2005年度中国企业营销创新奖"(是获奖企业中唯一的金融企业);2005年,被《中国人才》(《China Staff》)授予"中国大陆''最佳人力资源战略奖''",这是大中华区人力资源管理领域的最高评奖;根据英国《金融时报》2005年8月进行的调查,中国银行是中国的十大国际品牌之一;另外,中国银行被国家工商总局授予"中国驰名商标"。世纪信誉,环球共享。中国银行将秉承 "以客户为中心,以市场为导向,强化公司治理,追求卓越效益,创建国际一流大银行"的宗旨,依托其雄厚的实力、遍布全球的分支机构、成熟的产品和丰富的经验,竭诚为客户提供全方位、高品质的银行服务,与广大客户携手共创美好未来。
    财务概况:
    2005年,中国银行集团实现营业利润647.44亿元,比2004年增长12%;净利润275亿元,比2004年增长31%;总资产回报率和权益净回报率分别达到0.72%和12.62%,同比提高0.11个百分点和2.58个百分点;资产质量持续改善,2005年末不良贷款比率从2004年末的5.12%进一步下降到4.62%。
    (二)主要人员情况
    肖钢先生,自2004年8月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自2003年3月起任中国银行董事长、党委书记、行长,自1996年10月起任中国人民银行行长助理,期间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理局广东省分局局长。1989年10月至1996年10月,历任中国人民银行政策研究室副主任、主任、中国外汇交易中心总裁、计划资金司司长等职。肖先生出生于1958年8月,1981年毕业于湖南财经学院,1996年获得中国人民大学法学硕士学位。
    李礼辉先生,自2004年8月起担任中国银行副董事长、党委副书记、行长。2002年9月至2004年8月担任海南省副省长。1994年7月至2002年9月担任中国工商银行副行长。1988年至1994年7月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处首席代表、福建省分行副行长等职。李先生出生于1952年5月,1977年毕业于厦门大学经济系财政金融专业,1999年获得北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济学博士学位。
    李早航先生,自2004年8月起担任中国银行股份有限公司执行董事、副行长。自2000年11月起任中国银行副行长。1993年12月至2000年11月任中国人民建设银行副行长,1987年12月至1993年12月历任中国人民建设银行大连市分行行长、中国人民建设银行计算机中心主任、国际业务部总经理。李先生出生于1955年4月,1978年毕业于南京气象学院。
    秦立儒先生,自2005年10月起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总经理。2005年5月至2005年10月任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部负责人。2004年4月至2005年5月任中国银行股份有限公司全球金融市场部总经理。2002年7月至2004年4月任中国银行(香港)有限公司资金部总经理;1999年6月至2002年7月任香港中银集团外汇交易中心总经理;1997年9月至1999年6月任广东省银行香港分行(香港中银集团)总经理;1995年11月至1997年9月任中国银行总行资金部副总经理,主管全球资金交易;1991年5月至1995年11月历任中国银行纽约分行资金部经理、助理总经理、副总经理;1987年10月至1991年5月历任中国银行总行资金部副处长、处长;1982年8月至1987年9月任中国银行卢森堡分行外汇部经理;1978年2月至1982年7月,先后在中国银行总行财会部、中国银行伦敦分行、卢森堡分行从事资金交易工作。秦先生出生于1955年5月,1978年毕业于北京外贸学院。
    (三)证券投资基金托管情况
    截止到2006年6月末,中国银行已托管景宏、同盛、同智、兴安、易方达平稳增长、易方达策略成长、易方达积极成长、易方达货币市场、易方达月月收益、易方达深证100交易型开放式指数、嘉实服务增值、嘉实成长收益、嘉实理财通系列(含嘉实稳健、嘉实增长、嘉实债券)、嘉实货币市场、嘉实沪深300指数、嘉实超短债、银华优势企业、银华优质增长股票型、海富通收益增长、海富通货币市场、海富通股票、天同180指数、金鹰成份股优选、华夏回报、华夏大盘精选、景顺长城景系列(含景顺长城动力平衡、景顺长城货币市场、景顺长城优选股票)、景顺长城鼎益股票型、泰信天天收益、招商先锋、大成蓝筹稳健、湘财荷银行业精选、国泰金象保本增值、国泰金鹿保本增值混合、友邦华泰盛世中国、南方高增长、工银瑞信核心价值股票型、华宝兴业动力组合股票型基金等41只证券投资基金,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型、指数型、行业型等多种类型的基金和理财品种,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
    三、相关服务机构
    (一)销售机构
    1、直销机构:华夏基金管理有限公司
    住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区
    办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
    法定代表人:凌新源
    总经理:范勇宏
    电话:(010)88066688
    传真:(010)88066508
    联系人:吴志军
    2、代销机构:
    (1)中国银行股份有限公司
    住所:北京市西城区复兴门内大街1号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
    法定代表人:肖钢
    客户服务电话:95566
    传真:(010)66594946
    联系人:客户服务中心
    (2)中国建设银行股份有限公司
    住所:北京市西城区金融大街25号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
    法定代表人:郭树清
    客户服务电话:95533
    传真:(010)66275654
    联系人:王琳
    (3)交通银行股份有限公司
    住所:上海市浦东新区银城中路188号
    办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
    法定代表人:蒋超良
    电话:(021)58781234
    传真:(021)58408842
    联系人:曹榕
    (4)招商银行股份有限公司
    住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
    办公地址:深圳市深南大道7088号 招商银行大厦
    法定代表人:秦晓
    客户服务电话:95555
    传真:(0755)83195049,82090817
    联系人:朱虹、刘薇
    (5)国泰君安证券股份有限公司
    住所:上海市浦东新区商城路618号
    办公地址:上海市延平路135号
    法定代表人:祝幼一
    电话:(021)62580818
    传真:(021)62583439
    联系人:韩星宇
    (6)中信建投证券有限责任公司
    住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
    办公地址:北京市朝阳门内大街188号
    法定代表人:黎晓宏
    电话:400-8888-108
    传真:(010)65182261
    联系人:权唐
    (7)联合证券有限责任公司
    住所:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
    办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
    法定代表人:马国强
    电话:(0755)82493561
    传真:(0755)82492062
    联系人:盛宗凌
    (8)海通证券股份有限公司
    住所:上海市淮海中路98号
    办公地址:上海淮海中路98号
    法定代表人:王开国
    电话:(021)53594566
    传真:(021)53858549
    联系人:金芸、杨薇
    (9)中信证券股份有限公司
    住所:深圳市湖贝路1030号海龙王大厦
    办公地址:北京朝阳区新源南路6号京城大厦
    法定代表人:王东明
    电话:(010)84588266
    传真:(010)84865560
    联系人:陈忠
    (10)广发证券股份有限公司
    住所:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室
    办公地址:广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼
    法定代表人:王志伟
    电话:(020)87555888
    传真:(020)87557985
    联系人:肖中梅
    (11)兴业证券股份有限公司
    住所:福建省福州市湖东路99号标力大厦
    办公地址:上海市浦东陆家嘴东路166号中保大厦19楼
    法定代表人:兰荣
    电话:(021)68419974
    传真:(021)68419867
    联系人:杨盛芳
    (12)中国银河证券有限责任公司
    住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
    办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
    法定代表人:朱利
    电话:(010)66568613、66568587
    传真:(010)66568536
    联系人:郭京华
    (13)长江证券有限责任公司
    住所:湖北省武汉市江汉区新华下路特8号
    办公地址:上海市汉口路130号长江证券大厦5F
    法定代表人:明云成
    电话:(027)65799560
    传真:(027)85481532
    联系人:毕艇
    (14)申银万国证券股份有限公司
    住所:上海市常熟路171号
    办公地址:上海市常熟路171号
    法定代表人:王明权
    电话:(021)54033888
    传真:(021)54030294
    联系人:李清怡
    (15)西南证券有限责任公司
    住所:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25层
    办公地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25层
    法定代表人:蒋辉
    电话:(023)63786397
    传真:(023)63786312
    联系人:杨卓颖
    (16)东吴证券有限责任公司
    住所:江苏省苏州市十梓街298号
    办公地址:苏州市石路爱河桥26号
    法定代表人:吴永敏
    电话:(0512)65581136
    传真:(0512)65588021
    联系人:方晓丹
    (17)广州证券有限责任公司
    住所:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼
    办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼六楼
    法定代表人:吴张
    电话:(020)87320991
    传真:(020)87325036
    联系人:江欣
    (18)华泰证券有限责任公司
    住所:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
    办公地址:南京市中山东路90号华泰证券大厦
    法定代表人:吴万善
    电话:(025)84457777-721/950、84579897
    传真:(025)84579879
    联系人:袁红彬、李金龙
    (19)国信证券有限责任公司
    住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
    办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦21楼
    法定代表人:何如
    电话:(0755)82133066
    传真:(0755)82133302
    联系人:林建闽
    (20)天同证券有限责任公司
    住所:山东省济南市泉城路180号齐鲁国际大厦5层
    办公地址:济南市泉城路180号齐鲁国际大厦5层
    法定代表人:段虎
    电话:(0531)5689690
    传真:(0531)5689900
    联系人:罗海涛
    (21)中信万通证券有限责任公司
    住所:青岛市东海路28号
    办公地址:青岛市东海西路28号
    法定代表人:史洁民
    电话:(0532)5023457
    传真:(0532)5022025
    联系人:丁韶燕
    (22)招商证券股份有限公司
    住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座39-45层
    办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层
    法定代表人:宫少林
    电话:(0755)82943511
    传真:(0755)82943237
    客户服务热线:400-8888-111;(0755)26951111
    联系人:黄健
    (23)山西证券有限责任公司
    住所:山西省太原市府西街69号山西国贸中心
    办公地址:太原市府西街69号山西国贸中心
    法定代表人:吴晋安
    电话:(0351)8686766、8686708
    传真:(0351)8686709
    联系人:张治国
    (24)东方证券股份有限公司
    住所:上海市浦东新区浦东大道720号20楼
    办公地址:上海市巨鹿路756号
    法定代表人:王益民
    电话:(021)58550028
    传真:(021)50366868
    联系人:盛云
    (25)广东证券股份有限公司
    住所:广东省广州市解放南路123号
    办公地址:广东省广州市解放南路123号
    法定代表人:钟伟华
    电话:(020)83270846
    传真:(020)83270505
    联系人:陈新
    (26)南京证券有限责任公司
    住所:南京市鼓楼区大钟亭8号
    办公地址:南京市鼓楼区大钟亭8号
    法定代表人:张华东
    电话:(025)83364032
    传真:(025)83364032
    联系人:石健
    (27)长城证券有限责任公司
    住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14层
    办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
    法定代表人:魏云鹏
    电话:(0755)83516094
    传真:(0755)83516199
    联系人:高峰
    (28)湘财证券有限责任公司
    住所:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
    办公地址:上海市浦东银城东路139号华能联合大厦5楼
    法定代表人:陈学荣
    电话:(021)68865020
    传真:(021)68865938
    联系人:陈伟
    (29)国都证券有限责任公司
    住所:北京市东城区安外大街2号安贞大厦3层
    办公地址:北京市东城区安外大街2号安贞大厦3层
    法定代表人:王少华
    电话:(010)64482828-390
    传真:(010)64482090
    联系人:马泽承
    (30)国联证券有限责任公司
    住所:无锡市县前东街168号
    办公地址:无锡市县前东街8号6楼、7楼
    法定代表人:范炎
    电话:(0510)82831662、82588168
    传真:(0510)82831589
    联系人:袁丽萍
    (31)光大证券股份有限公司
    住所:上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔15-16楼
    办公地址:上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦北塔2004室
    法定代表人:王明权
    电话:(021)68823685
    传真:(021)68815009
    联系人:刘晨
    (32)东北证券股份有限公司
    住所:长春市人民大街138-1号
    办公地址:长春市自由大路1138号
    法定代表人:李树
    电话:(0431)96688-99、5096733
    传真:(0431)5680032
    联系人:高新宇
    (33)金元证券有限责任公司
    住所:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
    办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
    法定代表人:郑辉
    电话:(0755)83025666
    传真:(0755)83025625
    联系人:金春
    (34)华西证券有限责任公司
    住所:四川省成都市陕西街239号
    办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部)
    法人代表:张慎修
    电话:(0755)83025430
    传真:(0755)83025991
    联系人:杨玲
    (35)齐鲁证券有限公司
    住所:山东省济南市经十路128号
    办公地址:山东省济南市经十路128号
    法定代表人:李炜
    电话:(0531)2024184
    传真:(0531)2024197
    联系人:付英梅
    (36)万联证券有限责任公司
    住所:广州市东山区东风东路836号东峻广场34-34层
    办公地址:广州市东山区东风东路836号东峻广场34-34层
    法定代表人:李舫金
    电话:(020) 87691530
    传真:(020) 87691530
    联系人:邸亚娟
    (37)中信金通证券有限责任公司
    住所:杭州市凤起路108号国信房产大厦9-12楼
    办公地址:杭州市凤起路108号国信房产大厦9-12楼
    法定代表人:应土歌
    电话:(0571) 85783737
    传真:(0571) 85783748
    联系人:余少南
    (38)世纪证券有限责任公司
    住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
    办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
    法定代表人:段强
    电话:(0755) 83199511
    传真:(0755) 83199545
    联系人:刘军辉
    (39)平安证券有限责任公司
    住所:深圳市八卦三路平安大厦三楼
    办公地址:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
    法人代表:叶黎成
    电话:(0755)82450826、22622287
    传真:(0755)824332794
    联系人:余江、庄维佳
    (40)中银国际证券有限责任公司
    住所:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
    办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
    法定代表人:平岳
    电话:(021)68604866
    传真:(021)50372474
    联系人:张静
    (41)国海证券有限责任公司
    住所:中国广西南宁市滨湖路46号
    办公地址:中国广西南宁市滨湖路46号
    法定代表人: 张雅锋
    电话:(0771)5539262
    传真:(0771)5539033
    联系人:覃清芳
    (42)信泰证券有限责任公司
    住所:南京市长江路88号
    办公地址:南京市长江路88号
    法定代表人:钱凯法
    电话:(025)84784765
    传真:(025)84784830
    联系人:舒萌菲
    (43)第一创业证券有限责任公司
    住所:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层
    办公地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层
    法定代表人:刘学民
    电话:(0755) 25832686
    传真:(0755) 25831718
    联系人:杨柳
    (44) 东莞证券有限责任公司
    住所:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
    办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
    法定代表人:周建辉
    电话:961130
    传真:(0769) 22119423
    联系人:童怡腾
    (45)中原证券股份有限公司
    住所:许昌市南关大街38号
    办公地址:郑州市经三路15号广汇国贸大厦11楼
    法定代表人:张建刚
    电话:(0371)967218、(0371)65585256
    传真:(0371)65585670
    联系人:巴冠华
    (46) 国元证券有限责任公司
    住所:合肥市寿春路179号
    办公地址:合肥市寿春路179号
    法定代表人:凤良志
    电话:安徽地区:96888;全国:400-8888-777
    传真:(0551)2634400-1171
    联系人: 李蔡
    (47)渤海证券有限责任公司
    住所:天津市经济技术开发区第一大街29号
    办公地址:天津市河西区宾水道3号
    法定代表人:张志军
    电话:(022)28451883
    传真:(022)28451616
    联系人:徐焕强
    基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。
    (二)注册登记机构:华夏基金管理有限公司
    住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区
    办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
    法定代表人:凌新源
    总经理:范勇宏
    电话:(010)88066688
    传真:(010)88066566
    联系人:毛伟
    (三)律师事务所和经办律师
    名称:北京市天元律师事务所
    住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座11层
    法定代表人:王立华
    联系电话:(010)88092188
    传真:(010)88092150
    联系人:杨科
    经办律师:吴冠雄 刘艳
    (四)会计师事务所和经办注册会计师
    名称:德勤华永会计师事务所
    住所:上海市延安东路222号30楼
    办公地址:北京市东方广场东方经贸城西二办公楼8层
    法定代表人:郑树成
    联系电话:(010)85207788
    传真:(010)85181218
    联系人:陈曦
    经办注册会计师:景宜青、张扣娣
    四、基金的名称
    本基金名称:华夏大盘精选证券投资基金
    五、基金的类型
    本基金类型:契约型开放式
    六、基金的投资目标
    本基金的投资目标:追求基金资产的长期增值。
    七、基金的投资方向
    本基金的投资范围限于限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、债券、权证、资产支持证券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
    八、基金的投资策略
    本基金主要采取"自下而上"的个股精选策略,根据细致的财务分析和深入的上市公司调研,精选出业绩增长前景良好且被市场相对低估的个股进行集中投资。考虑到我国股票市场的波动性,基金还将在资产配置层面辅以风险管理策略,即根据对宏观经济、政策形势和证券市场走势的综合分析,监控基金资产在股票、债券和现金上的配置比例,以避免市场系统性风险,保证基金所承担的风险水平合理。
    1、资产配置策略
    本基金主要投资于股票,股票资产比例范围为40%~95%。为了满足投资者的赎回要求,基金保留的现金以及投资于到期日在1年以内的国债、政策性金融债、债券回购、中央银行票据等短期金融工具的资产比例不低于5%。根据股票、债券等资产类别的配置计划,为提高投资效率或避险,基金可投资于权证,权证投资比例范围为0%~3% 。本基金其余资产可投资于债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,如法律法规或监管部门对债券投资比例有相关规定的,则从其规定。
    本基金在基金合同生效后三个月内达到上述规定的投资比例。
    2、个股精选策略
    (1)构建备选股票池
    本基金备选股票池主要包括大盘股,对大盘股的投资将占基金股票资产的80%以上。除此之外,基金还可以部分投资于其他具有高成长潜力的股票,这部分股票由研究员提交投资建议报告,经基金经理和投资决策委员会审议后确定。
    (2)进行财务指标分析
    主要分析公司的成本收入、现金流、资产负债结构等指标,并与同行业内的其他公司进行对比,从中挑选出指标值较优或可能存在问题的公司,以此确定实地调研的优先顺序和关注重点。
    (3)进行上市公司调研
    实地调研重点考察公司的财务报表信息是否真实可靠,并对公司的核心竞争能力、内部管理和外部经营环境进行全面考察,从而形成对公司经营风险和业绩成长性的评估。
    (4)评估个股价值并进行排序
    根据实地调研的考察结果,对上市公司的公开财务数据进行风险调整和成长性调整,并计算调整后的P/E、P/B、P/S、P/C、ROE、PEG等指标。由于公司经营状况和市场环境在不断发生变化,基金将实时跟踪上市公司风险因素和成长性因素的变动,对上述几个指标进行动态调整。然后,基金将根据一段时间内整个证券市场的风险特征以及不同公司的行业特征,对上述估值指标设置不同的权重,并根据综合考察后的个股估值情况进行排序。
    (5)确定投资组合
    本基金采取相对集中的投资策略,基金股票组合的持股个数一般不超过100只(新股申购不计算在内)。在上述排序过程之后,排名前100位的个股将进入基金的股票投资组合,其中排名越靠前的个股投资比重越高。
    在未来基金规模扩大或是上市公司数量大幅扩张,导致持股个数限制严重影响基金的投资操作和收益能力时,本基金可在不改变集中持股策略的前提下适当调整组合持股个数,并及时公告。
    3、债券投资策略
    本基金债券投资的主要目标是在保持基金流动性的基础上,提高基金收益水平,并分散股票投资风险。本基金可投资于国债、金融债和企业债(包括可转债)。具有以下一项或多项特征的债券,将是本基金债券投资重点关注的对象:(1)有较好流动性的债券;(2)在信用质量和剩余期限类似的条件下,到期收益率较高的债券;(3)风险水平合理、有较好下行保护的债券;(4)在同等条件下信用质量较好的债券。
    此外,基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资,以增加收益。基金管理人在确保与基金投资目标相一致的前提下,可本着谨慎和风险可控的原则,为取得与承担风险相称的收益,投资于权证。
    九、基金的业绩比较基准
    本基金股票投资的业绩比较基准为新华富时中国A200指数。未来,如所用基准指数不再符合本基金的投资风格和投资策略,或有更合适的大盘股指数推出,基金管理人可与基金托管人协商一致后,确定采用其他基准指数并及时公告。
    另外,本基金将遵守法律法规和监管部门对债券投资比例的相关规定。为此,基金采用新华富时中国国债指数作为债券投资的业绩比较基准,并根据基金的资产配置范围,将整体业绩比较基准设定为"新华富时中国A200指数×80%+新华富时中国国债指数×20%"。未来,在更合适的债券指数推出、法律法规或监管部门调整投资比例限制的相关规定等情况下,基金管理人可与基金托管人协商一致后,确定采用其他债券指数或变更整体业绩比较基准的构成并公告。
    十、基金的风险收益特征
    本基金在证券投资基金中属于中等风险的品种,其长期平均的预期收益和风险高于债券基金和混合基金,低于成长型股票基金。
    十一、基金投资组合报告
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人中国银行根据本基金合同规定,于2007年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本投资组合报告所载数据截至2006年12月31日。
    1、 报告期末基金资产组合情况


    项目                             金额(元)   占总资产比例
    股票                       1,849,800,979.90         87.29%
    债券                          98,494,400.00          4.65%
    权证                           8,104,607.80          0.38%
    资产支持证券                              -              -
    银行存款和清算备付金合计     143,747,810.90          6.78%
    其他资产                      18,889,586.29          0.89%
    合计                       2,119,037,384.89        100.00%

    2、 报告期末按行业分类的股票投资组合


    序号                       行业分类         市值(元)   占净值比例
    A                  农、林、牧、渔业      81,101,961.50        4.10%
    B                            采掘业     113,806,972.42        5.75%
    C                            制造业   1,061,751,738.56       53.62%
    C0                 其中:食品、饮料      45,924,407.76        2.32%
    C1                 纺织、服装、皮毛      38,940,448.03        1.97%
    C2                       木材、家具                  -            -
    C3                       造纸、印刷      13,019,027.20        0.66%
    C4           石油、化学、塑胶、塑料     166,374,120.97        8.40%
    C5                             电子         550,596.80        0.03%
    C6                     金属、非金属     453,103,304.07       22.88%
    C7                 机械、设备、仪表     260,144,065.23       13.14%
    C8                   医药、生物制品      83,695,768.50        4.23%
    C99                      其他制造业                  -            -
    D      电力、煤气及水的生产和供应业      22,930,400.00        1.16%
    E                            建筑业      49,948,621.40        2.52%
    F                  交通运输、仓储业     200,144,866.14       10.11%
    G                        信息技术业     155,530,514.71        7.85%
    H                    批发和零售贸易      22,381,835.28        1.13%
    I                      金融、保险业      21,183,472.00        1.07%
    J                          房地产业      23,040,513.50        1.16%
    K                        社会服务业      55,611,671.57        2.81%
    L                    传播与文化产业      24,860,000.00        1.26%
    M                            综合类      17,508,412.82        0.88%
    -                              合计   1,849,800,979.90       93.41%

    3、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细


    序号   股票代码   股票名称   数量(股)   期末市值(元)   占净值比例
    1        000933   神火股份   10,001,647   112,118,462.87        5.66%
    2        600029      S南航   26,900,000   110,021,000.00        5.56%
    3        600787   中储股份   12,534,386    78,339,912.50        3.96%
    4        000807   云铝股份    7,275,000    77,551,500.00        3.92%
    5        000860   顺鑫农业    7,806,192    61,200,545.28        3.09%
    6        000960   锡业股份    6,891,100    61,124,057.00        3.09%
    7        000617      S济柴    3,414,749    58,016,585.51        2.93%
    8        000819    S岳兴长    3,176,289    56,537,944.20        2.86%
    9        000888    峨眉山A    5,798,923    55,611,671.57        2.81%
    10       600005   武钢股份    8,004,776    50,910,375.36        2.57%

    4、报告期末按券种分类的债券投资组合


    序号   债券品种      市值(元)   占净值比例
    1          国债   98,494,400.00        4.97%
    2        金融债               -            -
    3      央行票据               -            -
    4        企业债               -            -
    5        可转债               -            -
    -          合计   98,494,400.00        4.97%

    5、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细


    序号   债券名称      市值(元)   占净值比例
    1      02国债⒁   54,270,000.00        2.74%
    2      20国债⑽   44,224,400.00        2.23%
    3             -               -            -
    4             -               -            -
    5             -               -            -

    6、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券明细
    截至本报告期末,本基金未持有资产支持证券。
    7、投资组合报告附注
    (1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
    (2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。
    (3)基金的其他资产构成
    单位:元


    应收申购款   15,316,789.23
    其他应收款    1,947,000.00
    交易保证金    1,146,924.36
    应收利息        478,872.70
    合计         18,889,586.29

    (4)持有的处于转股期的可转换债券明细
    截至本报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。
    十二、基金的业绩
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。基金的过往业绩不代表未来表现。
    基金业绩


    阶段              净值增长率①   净值增长率标准差②   业绩比较基准收益率③   业绩比较基准收益率标准差④   ①-③   ②-④
    2004年8月11日至
    2004年12月31日          0.30%               0.48%                -8.47%                        1.32%    8.77%   -0.84%
    2005年1月1日至
    2005年12月31日          -0.20%                0.89%                 -5.33%                        1.03%    5.13%   -0.14%
    2006年1月1日至
    2006年12月31日         154.49%                1.38%                 92.14%                        1.10%   62.35%    0.27%

    (二)基金份额收益分配情况表


    -               登记日                 分红率    现金形式发放   再投资形式发放     发放红利合计
    第一次分红   2006.2.27   每10份基金份额0.60元   33,704,480.72     9,497,620.35    43,202,101.07
    第二次分红   2006.5.30   每10份基金份额0.60元   24,977,679.04     8,108,040.11    33,085,719.15
    第三次分红   2006.6.29   每10份基金份额0.60元   30,788,756.82    10,036,746.39    40,825,503.21
    合计                 -   每10份基金份额1.80元   89,470,916.58    27,642,406.85   117,113,323.43

    十三、费用概览
    (一)与基金运作有关的费用
    1、与基金运作有关的费用种类
    (1)基金管理人的管理费;
    (2)基金托管人的托管费;
    (3)证券交易费用;
    (4)基金份额持有人大会费用;
    (5)基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和信息披露费用;
    (6)其他按照国家有关规定可以列入的费用。
    2、与基金运作有关费用的计提方法、计提标准和支付方式
    (1)基金管理人的管理费
    基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。
    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:
    H=E×1.5%÷当年天数
    H为每日应计提的基金管理费
    E为前一日基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
    (2)基金托管人的托管费
    基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。
    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:
    H=E×0.25%÷当年天数
    H为每日应计提的基金托管费
    E为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
    (3)本条第(一)条第1款第(3)至第(6)项费用由基金托管人根据有关法规及相关合同等的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。
    3、不列入基金费用的项目
    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。
    4、基金管理费和基金托管费的调整
    基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金管理费率、基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。
    (二)与基金销售有关的费用
    1、申购费
    (1)投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费,投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费。
    (2)投资者选择交纳前端申购费时,按申购金额采用比例费率。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下:


    申购金额                     前端申购费率
    100万以下                            1.5%
    100万以上(含100万)-500万           1.2%
    500万以上(含500万)                1.0%

    (3)投资者选择交纳后端申购费时,费率按持有时间递减,具体费率如下:


    持有期         后端申购费率
    1年以内                1.8%
    满1年不满2年           1.5%
    满2年不满3年           1.2%
    满3年不满4年           1.0%
    满4年不满8年           0.5%
    满8年以后                 0

    (4)本基金申购费由基金管理人支配使用,不列入基金财产。
    (5)申购份额的计算
    如果投资者选择交纳前端申购费,则申购份额的计算方法如下:
    前端申购费用=申购金额×前端申购费率
    净申购金额=申购金额-前端申购费用
    申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
    如果投资者选择交纳后端申购费,则申购份额的计算方法如下:
    申购份额=申购金额/T日基金份额净值
    基金份额以四舍五入的方法保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金资产承担,产生的收益归基金资产所有。
    例三:假定T日的基金份额净值为1.200元,三笔申购金额分别为1,000元、100万元和500万元,如果投资者选择交纳前端申购费,各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下:


    -                        申购1        申购2       申购3
    申购金额(元,A)        1,000    1,000,000   5,000,000
    适用前端申购费率(B)     1.5%         1.2%        1.0%
    前端申购费(C=A×B)        15       12,000      50,000
    净申购金额(D=A-C)        985      988,000   4,950,000
    申购份数(=D/1.200)    820.83   823,333.33   4,125,000

    如果该投资者选择交纳后端申购费,各笔申购获得的基金份额计算如下:


    -                       申购1        申购2          申购3
    申购金额(元,A)       1,000    1,000,000      5,000,000
    申购份额(=A/1.200)   833.33   833,333.33   4,166,666.67

    2、赎回费
    (1)本基金赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取。赎回费率为0.5%。其中,须依法扣除所收取赎回费总额的25%归入基金资产,其余用于支付注册登记费、销售手续费等各项费用。
    (2)赎回金额的计算
    如果投资者在认购/申购时选择交纳前端认购/申购费,则赎回金额的计算方法如下:
    赎回总额=赎回份数×T日基金份额净值
    赎回费用=赎回总额×赎回费率
    赎回金额=赎回总额-赎回费用
    如果投资者在认购时选择交纳后端认购费,则赎回金额的计算方法如下:
    赎回总额=赎回份数×T日基金份额净值
    赎回费用=赎回总额×赎回费率
    后端认购费用=赎回份数×基金份额面值×后端认购费率
    赎回金额=赎回总额-赎回费用-后端认购费用
    其中,基金份额面值为1.00元。
    如果投资者在申购时选择交纳后端申购费,则赎回金额的计算方法如下:
    赎回总额=赎回份数×T日基金份额净值
    赎回费用=赎回总额×赎回费率
    后端申购费用=赎回份数×申购日基金份额净值×后端申购费率
    赎回金额=赎回总额-赎回费用-后端申购费用
    其中,T日基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日公告。遇特殊情况,可以适当延迟计算或公告,并报中国证监会备案。
    例四:假定某投资者在T日赎回10,000份,该日基金份额净值为1.250元,其在认购/申购时已交纳前端认购/申购费,则其获得的赎回金额计算如下:
    赎回总额=10,000×1.250=12,500元
    赎回费用=12,500×0.5%=62.5元
    赎回金额=12,500-62.5=12,437.5元
    例五:假定某投资者在设立募集期内认购本基金份额时选择交纳后端认购费,并分别在半年后、一年半后和两年半后赎回10,000份,赎回当日的基金份额净值分别为1.025、1.080和1.140元,各笔赎回扣除的赎回费用、后端认购费用和获得的赎回金额计算如下:


    -                             赎回1    赎回2    赎回3
    赎回份数(A)                10,000   10,000   10,000
    基金份额面值(B)             1.000    1.000    1.000
    赎回日基金份额净值(C)       1.025    1.080    1.140
    赎回总额(D=A×C)           10,250   10,800   11,400
    赎回费用(E=D×0.5%)         51.25       54       57
    适用后端认购费率(F)          1.2%     0.9%     0.7%
    后端认购费(G=A×B×F)         120       90       70
    赎回金额(=D-E-G)        10,078.75   10,656   11,273

    例六:假定某投资人申购本基金份额当日的基金份额净值为1.200元,该投资人选择交纳后端申购费,并分别在半年后、一年半后和两年半后赎回10,000份,赎回当日的基金份额净值分别为1.230、1.300和1.360元,各笔赎回扣除的赎回费用、后端申购费用和获得的赎回金额计算如下:


    -                            赎回1    赎回2    赎回3
    赎回份数(A)               10,000   10,000   10,000
    申购日基金份额净值(B)      1.200    1.200    1.200
    赎回日基金份额净值(C)      1.230    1.300    1.360
    赎回总额(D=A×C)          12,300   13,000   13,600
    赎回费用(E=D×0.5%)         61.5       65       68
    适用后端申购费率(F)         1.8%     1.5%     1.2%
    后端申购费(G=A×B×F)        216      180      144
    赎回金额(=D-E-G)        12,022.5   12,755   13,388

    3、转换费
    (1)基金转换费:无。
    (2)转出基金费用:按转出基金正常赎回时应收的赎回费收取费用,如该部分基金采用后端收费模式购买,需收取正常赎回时应收的后端申购费。
    (3)转入基金费用:对转入基金申购费费率进行优惠,收取优惠申购费,细则如下:
    ①收取申购、赎回费用的基金之间的转换
    第一,前端或后端收费基金I转入前端收费基金II(I→II)
    如果II基金的前端申购费率最高档比I基金的前端申购费率最高档高,则其差额部分即为转入II基金时的申购费率;反之,则转入II基金时的申购费率优惠至0。
    特例处理:由于华夏回报二号、华夏优势增长申购金额在1000万元以上的前端申购费率为固定费用1000元,对于转换金额在1000万元以上的A类或B类华夏债券基金份额转入上述基金,收取固定申购费用1000元。
    第二,前端或后端收费基金I转入后端收费基金II(I→II)
    转入II基金的已持有期为I基金后端申购费率为0的年限。例如,A类或B类华夏债券基金份额转入华夏大盘精选后收费,转入时即视为已持有华夏大盘精选满5年。
    华夏回报二号、华夏优势增长转入其他可做转换业务的后端收费模式开放式基金免收后端申购费用。
    ②不收取申购、赎回费用的基金(目前包括华夏现金增利、华夏债券C类)与收取申购、赎回费用的基金之间的转换
    第一,收取申购、赎回费用的基金转入华夏现金增利、华夏债券C类
    转入华夏现金增利、华夏债券C类不收取申购费用。
    第二,华夏现金增利、华夏债券C类转入收取申购、赎回费用的基金前端收费,按优惠的申购费率收取,公式如下:
    收取的申购费率=转入基金的申购费率-转出基金的销售服务费率*转出基金的持有时间(单位为年),最低为0。
    第三,华夏现金增利、华夏债券C类转入收取申购、赎回费用的基金后端收费
    在计算转入基金的持有年限时,其持有期从买入华夏现金增利、华夏债券C类基金份额的时间开始计算。
    上述为处理申(认)购时间不同的多笔基金份额的转出的情况,对转出基金持有时间的确定有特殊规定,即每当有基金新增份额时,均调整持有时间,计算方法如下:
    调整后的持有时间=原持有时间*原份额/(原份额+新增份额)
    ③不收取申购、赎回费用的基金之间的转换(目前包括华夏现金增利、华夏债券C类)不收取转入基金费用。
    4、基金管理人可以在遵守法律法规及基金合同规定的条件下,根据市场情况制定基金促销计划,报中国证监会并给予公告。
    华夏基金管理有限公司于2006年9月12日发布公告,对基金网上交易申购或转入前端收费模式开放式基金的费率实行优惠。
    5、基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式,最新的申购费率、赎回费率和收费方式在招募说明书中列示。如调整费率或收费方式,基金管理人最迟将于新的费率或收费方式开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
    十四、对招募说明书更新部分的说明
    1、更新了"三、基金管理人"的"基金管理人概况"、"主要人员情况"等;
    2、更新了"五、相关服务机构"的"销售机构"的相关信息;新增了"第一创业证券有限责任公司"、"东莞证券有限责任公司"、"中原证券股份有限公司" 、"国元证券有限责任公司"等代销机构信息,更新了会计师事务所和经办注册会计师信息;
    3、更新了"八、基金份额的申购、赎回和转换"代销机构的网址及客户服务电话;
    4、更新了"九、基金的投资"中基金的投资风格、投资策略及投资组合报告部分;
    5、更新了"十、基金的业绩",该部分内容均按有关规定编制,并经基金托管人复核;
    6、更新了"十四、基金的费用与税收"中与其他开放式基金的基金转换业务的描述;
    7、更新了"二十一、对基金份额持有人的服务"中有关服务提供信息;
    8、更新了"二十二、其他应披露事项",披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的相关公告。
    华夏基金管理有限公司
    二○○七年三月二十八日