华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
发表日期:2008-10-17 09:06 来源: 关注指数：
重要提示本基金经中国证监会２００８年４月２５日证监许可［２００８］５９５号文核准募集。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，某一基金的特定风险等。华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金是灵活配置型混合基金，混合基金的风险高于货币市场基金和债券基金，低于股票基金；而灵活配置型混合基金的资产配置比例可灵活调整，股票投资占基金资产的比例范围为３０％～８０％，在灵活调整资产配置比例时，基金经理的判断可能与市场的实际表现存在差异，存在市场上涨时基金可能降低股票投资比例，或在市场下跌时基金可能提高股票投资比例，从而对基金收益造成不利影响的风险，因此灵活配置型混合基金在混合基金中也属于较高风险、较高收益的品种。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。一、绪言《华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关规定以及《华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。二、释义本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：基金或本基金： 指华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金。 基金合同： 指《华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充。 招募说明书： 指本《华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期更新。 发售公告： 指《华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》。 托管协议： 指《华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充。 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会。 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会。 《基金法》： 指２００３年１０月２８日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过的自２００４年６月１日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》及其不时做出的修订。 《销售办法》： 指２００４年６月２５日由中国证监会公布并于２００４年７月１日起施行的《证券投资基金销售管理办法》及其不时做出的修订。 《运作办法》： 指２００４年６月２９日由中国证监会公布并于２００４年７月１日起施行的《证券投资基金运作管理办法》及其不时做出的修订。 《信息披露办法》： 指中国证监会２００４年６月８日颁布、同年７月１日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及其不时做出的修订。 元： 指人民币元。 基金管理人： 指华夏基金管理有限公司。 基金托管人： 指中国银行股份有限公司。 登记结算业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。 登记结算机构： 指办理本基金登记结算业务的机构，本基金的登记结算机构为华夏基金管理有限公司。 投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人。 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。 基金份额持有人大会： 指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议。 基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过３个月。 基金合同生效日： 指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日。 存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限。 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。 认购： 指在基金募集期内，投资者按照基金合同的规定申请购买本基金基金份额的行为。 申购： 指在基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金份额的行为。 赎回： 指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为。 基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一登记结算机构办理登记结算的其他基金的基金份额的行为。 转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一个销售机构托管到另一销售机构的行为。 代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的条件，取得基金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理本基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构。 销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构。 基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点。 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站。 基金账户： 指登记结算机构为基金投资者开立的记录其持有的由该登记结算机构办理登记结算的基金份额余额及其变动情况的账户。 交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户。 开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日。 Ｔ 日： 指销售机构在规定的开放时间受理投资者申购、赎回或其他业务有效申请的日期。 Ｔ＋ｎ日： 指Ｔ日后（不包括Ｔ日）第ｎ个工作日，ｎ指自然数。 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。 基金资产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和。 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值。 基金份额净值： 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单位基金份额的价值。 基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程。 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充。 业务规则： 指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金业务方面的规则，由基金管理人和基金投资者共同遵守。 不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。 三、基金管理人（一）基金管理人概况名称：华夏基金管理有限公司住所：北京市顺义区天竺空港工业区Ａ区办公地址：北京市西城区金融大街３３号通泰大厦Ｂ座８层设立日期：１９９８年４月９日法定代表人：凌新源总经理：范勇宏联系人：廖为客户服务电话：４００－８１８－６６６６传真：０１０－８８０６６５１１华夏基金管理有限公司注册资本为１３８００万元，公司股权结构如下：持股单位 持股占总股本比例 中信证券股份有限公司 １００％ 合计 １００％ （二）主要人员情况１、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况王东明先生：董事长，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事长、中信基金管理有限责任公司董事长、中国国际信托投资公司董事、协理，中信控股有限责任公司董事、中信国际金融控股有限公司董事、中信资本市场控股有限公司董事。曾任中信证券有限责任公司副总经理、总经理、董事，北京华远经济建设公司副总经理，加拿大枫叶银行证券公司部门副经理，南方证券公司副总裁，华夏证券公司发行部副总经理等职务。范勇宏先生：董事、总经理，博士。曾任华夏证券股份有限公司总裁助理、华北业务总监、华夏证券股份有限公司北京东四营业部总经理、中国建设银行总行干部。王连洲先生：独立董事，学士。现已退休。中国《中华人民共和国证券法》、《信托法》、《证券投资基金法》三部重要民商法律起草工作的主要组织者和参与者。曾在全国人大财经委员会和中国人民银行总行印制管理局工作。龙涛先生：独立董事，硕士。现任海问投资咨询有限责任公司董事长、中央财经大学会计系副教授。曾在毕马威国际会计纽约分部从事审计和财务分析工作。涂建先生：独立董事，学士。现任太平洋证券股份有限公司党委书记。曾任中国国际贸易促进委员会资产监督管理委员会资产管理中心主任。滕天鸣先生：执行副总经理，硕士。曾任公司总经理助理和机构理财部总经理等。方瑞枝女士：督察长，硕士。曾在中国金融出版社工作。周伟明先生：监事，硕士。现任西南证券有限责任公司研究发展中心高级研究员、市场研究部经理、副总经理。曾任江苏联合信托投资有限公司研究发展部研究员、上海分部经理。张鸣溪先生：监事，学士，中国注册会计师协会非执业会员。曾任北京证券有限责任公司投资银行部执行总经理、财务总监，华夏证券股份有限公司并购业务管理部常务副总经理、计划财务部副总经理、投资银行总部副总经理，中华会计师事务所注册会计师。瞿颖女士：监事，硕士，中国注册会计师协会非执业会员。现任华夏基金管理有限公司稽核部总经理助理。曾就职于安永华明会计师事务所、泰康人寿保险公司。２、本基金基金经理王亚伟先生，经济学硕士。曾任中信国际合作公司业务经理，华夏证券有限公司研究经理。１９９８年加入华夏基金管理有限公司，历任兴华证券投资基金基金经理助理、基金经理（１９９８年４月２８日至２００２年１月８日期间），华夏成长证券投资基金基金经理（２００１年１２月１８日至２００５年４月１２日期间）。现任华夏大盘精选证券投资基金基金经理（２００５年１２月３１日起任职）。３、本公司投资决策委员会（股票投资）成员范勇宏先生：华夏基金管理有限公司董事、总经理。王亚伟先生：华夏大盘精选证券投资基金基金经理。刘文动先生：华夏基金管理有限公司投资总监，共同担任华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理。程海泳先生：华夏基金管理有限公司国际投资总监，华夏基金管理有限公司基金经理。张益驰先生：华夏基金管理有限公司投资执行副总监，华夏优势增长股票型证券投资基金基金经理。孙建冬先生：华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理，华夏红利混合型证券投资基金基金经理，共同担任华夏复兴股票型证券投资基金基金经理。张龙先生：华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理，华夏平稳增长混合型证券投资基金基金经理。４、上述人员之间不存在近亲属关系。（三）基金管理人的职责１、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。２、办理基金备案手续。３、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。４、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。５、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。６、编制中期和年度基金报告。７、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。８、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。９、召集基金份额持有人大会。１０、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。１１、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。１２、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。（四）基金管理人承诺１、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全权处理本基金的投资。２、本基金管理人不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。３、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动：（１）承销证券。（２）向他人贷款或者提供担保。（３）从事承担无限责任的投资。（４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外。（５）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券。（６）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。（７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。（８）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。４、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：（１）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。（２）不公平地对待其管理的不同基金财产。（３）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。（４）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。（５）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。５、基金经理承诺（１）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取利益。（２）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。（３）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。（五）基金管理人的内部控制制度基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系。该内部控制体系由一系列业务管理制度及相应的业务处理、控制程序组成，具体包括控制环境、风险评估、操作控制、信息沟通、内部稽核等要素。１、控制环境良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控制文化。（１）公司建立了科学的公司治理结构，在业界最早引入了独立董事制度，目前有独立董事３名。董事会下设资格审查委员会、薪酬委员会、审计委员会等专业委员会，其中审计委员会负责评价与完善公司内部控制体系。公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。（２）公司各部门之间有明确的授权分工，既互相合作，又互相核对和制衡，形成了合理的组织结构。（３）公司坚持稳健经营和规范运作，重视员工的职业道德的培养，制定和颁布了《员工合规行为守则》，并进行持续教育。２、风险评估公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后，对影响目标实现的不利因素（即风险）进行分析。对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险，风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。风险评估还包括各业务部门对日常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度，以及新业务设计过程中评估相关风险并制定风险控制制度。３、操作控制公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务管理制度上，做到了业务操作流程的科学、合理和标准化，并要求完整的记录、保存和严格的检查、复核；在岗位责任制度上，内部岗位分工合理、职责明确，不相容的职务、岗位分离设置，相互检查、相互制约。（１）投资控制制度①投资决策与执行相分离。投资决策委员会负责制定投资原则并审定资产配置比例，在债券基金投资方面，投资决策委员会负责制订基金投资组合的久期和类属配置政策，基金经理在投资决策委员会确定的范围内，负责确定与实施投资策略、进行具体的证券选择、构建和调整投资组合并下达投资指令，交易管理部交易员负责交易执行。②投资决策权限控制。基金经理对单只证券投资超过一定比例的，须提交书面报告，经投资总监或投资决策委员会（视投资比例而定）批准后才能执行。③警示性控制。交易管理部对有问题的交易指令进行预警，并在投资组合中各类资产的投资比例将达到法规和公司规定的比例限制时进行预警。有问题的交易指令包括有操纵股价嫌疑、有与市场特定价位委托单大量对倒嫌疑的交易指令等，交易管理部发现该类指令时，向投资总监和监察稽核部门及时提出警示，基金经理须及时向投资总监和监察稽核部门说明情况，投资总监和监察稽核部门判断是否违规及是否停止交易。对投资比例的预警是通过交易系统设置各类资产投资比例的预警线，在达到接近限制比例前的某一数值时，系统自动预警，交易管理部及时向基金经理反馈预警情况。④禁止性控制。根据法律、法规和公司规定的禁止行为，制定证券投资限制表，包括受限制的证券和受限制的行为（如反向交易、对敲和单只证券投资的一定比例等）。基金经理构建组合时不能突破这些限制，同时交易管理部对此进行监控，通过预先的设定，交易系统能对这些情况进行自动提示和限制。⑤一致性控制。对基金经理下达的投资交易指令、交易员输入交易系统的交易指令和基金会计成交回报进行一致性复核，确保交易指令得到准确执行。⑥多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控（包括上述警示性控制和禁止性控制）。交易管理部本身同时受投资总监、基金经理及监察稽核的三重监控：投资总监监控交易指令的正确执行和交易管理部监控职能的有效发挥；基金经理监控交易指令的正确执行；监察稽核部门监控有问题的交易。（２）会计控制制度①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程，确保会计业务有章可循。②按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管行相关业务的相互核查监督制度。③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制度。④制定了完善的档案保管和财务交接制度。（３）技术系统控制制度为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的制度。（４）人力资源管理制度公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，确保人力资源的有效管理。（５）监察制度公司设立了独立的法律监察部门，负责公司的法律事务和监察工作。监察制度包括违规行为的调查程序和处理制度，以及对员工行为的监察。４、信息与沟通公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送交适当的人员进行处理。目前公司所有业务均已做到了办公自动化，不同的人员根据其业务性质及层级具有不同的权限。５、内部稽核公司设立了独立于各业务部门的稽核部，内部稽核人员定期检查和评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司各项内部控制制度的执行情况并提出相应的修改意见。６、基金管理人关于内部控制的声明（１）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。（２）上述关于内部控制的披露真实、准确。（３）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。四、基金托管人（一）基金托管人基本情况名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号首次注册登记日期：１９８３年１０月３１日变更注册登记日期：２００４年８月２６日注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元法定代表人：肖钢基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【１９９８】２４号托管及投资者服务部总经理：董杰托管部门联系人：宁敏电话：０１０－６６５９４９７７传真：０１０－６６５９４９４２发展概况：中国银行业务涵盖商业银行、投资银行和保险三大领域，其中，商业银行业务是中国银行的传统主营业务，包括公司金融业务、个人金融业务及金融市场业务。中国银行提供的公司金融业务包括存款业务、贷款业务、国际结算及贸易融资业务，以及银行汇票、本票、支票、汇兑、银行承兑汇票、委托收款、托收承付、集中支付、支票圈存及票据托管等其他公司金融业务；个人金融业务包括储蓄存款业务、个人贷款业务、个人中间业务、“中银理财”服务、私人银行业务和银行卡业务等；金融市场业务主要包括本外币金融工具的自营与代客业务、本外币各类证券或指数投资业务、债务资本市场业务、代客理财和资产管理业务、金融代理及托管业务等。中国银行在国内同业中率先引进国际管理技术人才和经营理念，不断向国际化一流大银行的目标迈进，截至２００７年末底，中国银行境内外机构共有１０，８３４家，其中在中国内地拥有３７家一级分行、直属分行，拥有２８３家二级分行及９，８２４家分支机构；在境外有６８９家分行、子公司及代表处，是中国国际化程度最高的银行。２００７年，中国银行营业收入快速增长，风险管理水平不断提高，资产质量明显改善，实现税后利润６２０．１７亿元人民币，较上年增加１３９．５９亿元人民币，增幅２９．０５％，其中，股东应享税后利润５６２．２９亿元人民币，较上年增加１３６．０５亿元人民币，增幅３１．９２％；截止２００７年末，中国银行资本充足率为１３．３４％，核心资本充足率为１０．６７％；中国银行不良贷款率为３．１２％，较２００６年末下降０．９２个百分点。多年来中国银行围绕客户需求所做的不懈努力，得到了来自业界、客户和权威第三方的广泛认可。在与国际同业和国内同业的激烈竞争中，凭借雄厚的实力和优良的服务，中国银行脱颖而出，成为北京２００８年奥运会唯一的银行合作伙伴；自１９９０年以来，中国银行一直荣登《财富》５００强排行榜；２００４至２００７年，中国银行连续被《环球金融》杂志评为“中国最佳贸易融资银行”和“中国最佳外汇银行”；２００７年，中国银行在《银行家》杂志“世界１０００家大银行”中排名第９位；２００７年中国银行被《金融亚洲》评为“亚洲最佳公司（最佳管理、最佳公司治理、最佳股利政策）”和“中国最佳外汇交易银行”；２００７年中国银行被《亚洲货币》杂志和《贸易融资》杂志分别评为“中国最佳现金管理银行”和“中国最佳贸易融资银行”；在“和讯财经风云榜”中，中国银行被评为“中国银行业杰出服务奖”、“中国银行业理财产品测评最具投资价值浆”；２００７年中国银行再次荣获“优信咨询（Ｕｎｉｖｅｒｓｕｍ）”评选的“最理想雇主奖”。（二）主要人员情况肖钢先生，自２００４年８月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自２００３年３月起任中国银行董事长、党委书记、行长，自１９９６年１０月起任中国人民银行行长助理，期间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理局广东省分局局长。１９８９年１０月至１９９６年１０月，历任中国人民银行政策研究室副主任、主任、中国外汇交易中心总裁、计划资金司司长等职。肖先生出生于１９５８年８月，１９８１年毕业于湖南财经学院，１９９６年获得中国人民大学法学硕士学位。李礼辉先生，自２００４年８月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、行长。２００２年９月至２００４年８月担任海南省副省长。１９９４年７月至２００２年９月担任中国工商银行副行长。１９８８年至１９９４年７月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处首席代表、福建省分行副行长等职。李先生出生于１９５２年５月，１９７７年毕业于厦门大学经济系财政金融专业，１９９９年获得北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济学博士学位。王永利先生，自２００６年８月起担任中国银行股份有限公司副行长。自２００３年１１月至２００６年８月任中国银行行长助理，１９９７年４月至２００３年１１月历任中国银行财务部、资产负债管理部副总经理、总经理、福建省分行常务副行长及行长，以及河北省分行行长等职。王先生出生于１９６４年４月，１９８７年毕业于中国人民大学，２００５年获得厦门大学博士学位。董杰先生，自２００７年１１月２７日起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总经理。自２００５年９月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员，１９８３年７月至２００５年９月历任中国银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分行信贷经营处处长、公司业务处处长、深圳市分行行长助理、党委委员等职。董先生出生于１９６２年１１月，获得西南财经大学博士学位。（三）基金托管部门的设置及员工情况中国银行总行于１９９８年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类，中国银行于２００５年３月２３日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖销售、市场、运营、风险与合规管理、信息技术、行政管理等各层面的多个团队，现有员工９０余人；另外，在上海市分行、深圳市分行设有托管业务团队。（四）证券投资基金托管情况截止到２００８年６月末，中国银行已托管景宏、同盛、华夏行业精选、同智优势成长、易方达平稳增长、易方达策略成长、易方达策略成长二号、易方达积极成长、易方达货币、易方达月月收益、易方达深证１００交易型开放式指数、嘉实服务增值、嘉实成长收益、嘉实理财通系列（含嘉实稳健、嘉实增长、嘉实债券）、嘉实货币、嘉实沪深３００指数、嘉实超短债、嘉实主题精选、银华优势企业、银华优质增长股票型、海富通收益增长、海富通货币、海富通股票、海富通精选２号、万家１８０指数、金鹰成份股优选、华夏回报、华夏回报二号、华夏大盘精选、景顺长城景系列（含景顺长城动力平衡、景顺长城货币、景顺长城优选股票）、景顺长城鼎益股票型、泰信天天收益、泰信优质生活、招商先锋、大成蓝筹稳健、大成财富管理２０２０、大成优选、泰达荷银行业精选、国泰沪深３００指数、国泰金鹏蓝筹价值、友邦华泰盛世中国、友邦华泰积极成长、南方高增长、工银瑞信核心价值股票型、华宝兴业动力组合、华宝兴业先进成长股票型、国海富兰克林潜力组合、银河竞争优势成长、国投瑞银稳定增利债券型、嘉实研究精选股票、长盛创新先锋灵活配置、国泰金鹿保本二期、易方达中小盘股票型等５７只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型、指数型、行业型、创新型等多种类型的基金和理财品种，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。（五）托管业务的内部控制制度中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，并在辖内实行业务授权管理和从业人员核准资格管理。中国银行自１９９８年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定并逐步完善了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理制度，将风险控制落实到每个工作环节；在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙，安装了录音监听系统，以保证基金信息的安全；建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度，保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全；制定了内部信息管理制度，严格遵循基金信息披露规定和要求，及时准确地披露相关信息。托管及投资者服务部总经理对托管业务的风险控制负第一责任。部门内部设有专门的风险控制小组，作为部内风险管理与内部控制的审议和决策机构，负责审议决定托管及投资者服务部风险管理战略、基本原则、风险管理目标和重大政策措施，检查和监督风险管理战略、方针和政策的执行情况。针对托管业务的特点，托管及投资者服务部内部设立高级合规官和风险与合规管理团队，具体开展部门内部内控及风险管理的相关工作。最近一年内，中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。（六）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同的相关规定，托管人就基金的投资范围、投资组合比例、投资限制、基金管理人报酬和基金托管人托管费的计提比例和支付方法、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配等事项，对基金管理人进行业务监督、复核。基金托管人在履行上述职责过程中，如发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。五、相关服务机构（一）销售机构１、直销机构：华夏基金管理有限公司住所：北京市顺义区天竺空港工业区Ａ区办公地址：北京市西城区金融大街３３号通泰大厦Ｂ座８层法定代表人：凌新源总经理：范勇宏客户服务电话：４００－８１８－６６６６传真：０１０－８８０６６５１１联系人：吴志军２、代销机构（１）中国银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街１号办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号法定代表人：肖钢电话：０１０－６６５９６６８８传真：０１０－６６５９３７７７联系人：客户服务中心网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ客户服务电话：９５５６６（２）中国建设银行股份有限公司住所：北京市西城区金融大街２５号办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼法定代表人：郭树清客户服务电话：９５５３３传真：０１０－６６２７５６５４联系人：王琳网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ（３）中国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街５５号办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号法定代表人：姜建清客户服务电话：９５５８８传真：０１０－６６１０７９１４联系人：田耕网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ（４）中国农业银行住所：北京市东城区建国门内大街６９号办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号法定代表人：项俊波客户服务电话：９５５９９传真：０１０－８５１０９２１９联系人：客户服务中心网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ（５）交通银行股份有限公司住所：上海市浦东新区银城中路１８８号办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号法定代表人：蒋超良电话：０２１－５８７８１２３４传真：０２１－５８４０８８４２联系人：曹榕网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ客户服务电话：９５５５９（６）招商银行股份有限公司住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦法定代表人：秦晓电话：０７５５－８３１９８８８８传真：０７５５－８３１９５０４９、０７５５－８２０９０８１７联系人：万丽网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ客户服务电话：９５５５５（７）中国邮政储蓄银行有限责任公司住所：北京市西城区宣武门西大街１３１号办公地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号法定代表人：刘安东客户服务电话：１１１８５传真：０１０－６６４１５１９４联系人：陈春林网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ（８）中信银行股份有限公司住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座法定代表人：孔丹电话：０１０－６５５４１４０５传真：０１０－６５５４１２８１联系人：宋晓明网站：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ客户服务电话：９５５５８（９）上海浦东发展银行股份有限公司住所：上海市浦东新区浦东南路５００号办公地址：上海市中山东一路１２号法定代表人：吉晓辉电话：０２１－６１６１８８８８传真：０２１－６３６０２４３１联系人：徐伟、汤嘉惠网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ客户服务电话：９５５２８（１０）中国民生银行股份有限公司住所：北京市东城区正义路甲４号办公地址：北京市东城区正义路甲４号法定代表人：董文标客户服务电话：９５５６８传真：０１０－５８５６０７９４联系人：李群网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ（１１）深圳发展银行股份有限公司住所：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦法定代表人：法兰克纽曼电话：０７５５－８２０８８８８８传真：０７５５－８２０８０７１４联系人：周勤网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ客户服务电话：９５５０１（１２）北京银行股份有限公司住所：北京市金融大街丙１７号北京银行大厦办公地址：北京市金融大街丙１７号北京银行大厦法定代表人：阎冰竹电话：０１０－６６２２３２５１传真：０１０－６６２２３３１４联系人：李娟网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ客户服务电话：０１０－９６１６９（１３）天相投资顾问有限公司住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层法人代表：林义相电话：０１０－６６０４５５２２传真：０１０－６６０４５５００联系人：陈少震网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ、ｗｗｗ．ｔｘｊｉｊｉｎ．ｃｏｍ客户服务电话：０１０－６６０４５６７８（１４）国泰君安证券股份有限公司住所：上海市浦东新区商城路６１８号办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号法定代表人：祝幼一电话：０２１－３８６７６６６６传真：０２１－３８６７０６６６联系人：韩星宇网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ客户服务电话：０２１－９６２５８８、４００－８８８－８６６６（１５）中信建投证券有限责任公司住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号法定代表人：张佑君客户服务电话：４００－８８８－８１０８传真：０１０－６５１８２２６１联系人：权唐网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ（１６）国信证券有限责任公司住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１０号国际信托大厦９楼法定代表人：何如电话：０７５５－８２１３０８３３传真：０７５５－８２１３３３０２联系人：林建闽网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ客户服务电话：８００－８１０－８８６８（１７）招商证券股份有限公司住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座４０层法定代表人：宫少林电话：０７５５－８２９４３６６６传真：０７５５－８２９４３６３６联系人：黄健网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ客户服务电话：４００－８８８－８１１１、９５５６５（１８）广发证券股份有限公司住所：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心２６楼２６１１室办公地址：广东省广州市天河北路１８３号大都会广场３６、３８、４１、４２楼法定代表人：王志伟电话：０２０－８７５５５８８８传真：０２０－８７５５７９８５联系人：肖中梅网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ客户服务电话：０２０－８７５５５８８８－８７５（１９）中信证券股份有限公司住所：北京朝阳区新源南路６号京城大厦办公地址：北京朝阳区新源南路６号京城大厦法定代表人：王东明电话：０１０－８４５８８２６６传真：０１０－８４８６５５６０联系人：陈忠网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ客户服务电话：各地营业部咨询电话（２０）中国银河证券股份有限公司住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座法定代表人：肖时庆客户服务电话：８００－８２０－１８６８传真：０１０－６６５６８５３６联系人：李洋网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ（２１）海通证券股份有限公司住所：上海市淮海中路９８号办公地址：上海市黄浦区广东路６８９号１０楼法定代表人：王开国电话：０２１－２３２１９０００传真：０２１－６３４１０４５６联系人：金芸、李笑鸣网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ客户服务电话：０２１－９６２５０３、４００－８８８－８００１或拨打各城市营业网点咨询电话（２２）联合证券有限责任公司住所：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层法定代表人：马昭明电话：０７５５－８２４９２０００传真：０７５５－８２４９２９６２联系人：盛宗凌网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ客户服务电话：４００－８８８－８５５５，０７５５－２５１２５６６６（２３）申银万国证券股份有限公司住所：上海市常熟路１７１号办公地址：上海市常熟路１７１号法定代表人：丁国荣电话：０２１－５４０３３８８８传真：０２１－５４０３０２９４联系人：李清怡网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ客户服务电话：０２１－９６２５０５（２４）兴业证券股份有限公司住所：福建省福州市湖东路９９号标力大厦办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路１６６号中国保险大厦２２楼法定代表人：兰荣电话：０２１－６８４１９９７４传真：０２１－６８４１９８６７联系人：谢高得网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ客户服务电话：０２１－６８４１９３９３转１０９８（２５）长江证券股份有限公司住所：武汉市新华路特８号长江证券大厦办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦法定代表人：胡运钊电话：０２１－６３２１９７８１传真：０２１－５１０６２９２０联系人：李良网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ客户服务电话：４００－８８８－８９９９、０２７－８５８０８３１８（２６）安信证券股份有限公司住所：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元办公地址：深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１栋九层法定代表人：牛冠兴电话：０７５５－８２５５８３３５传真：０７５５－８２５５８３３５联系人：吴跃辉网址：ｗｗｗ．ａｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ客户服务电话：０７５５－８２８２５５５５或拨打各城市营业网点咨询电话。（２７）西南证券有限责任公司住所：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦２２－２５层办公地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦２２－２５层法定代表人：范剑客户服务电话：０２３－６３７８６３９７传真：０２３－６３７８６３１２联系人：杨卓颖网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ（２８）中信金通证券有限责任公司住所：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座办公地址：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座法定代表人：刘军电话：０５７１－８５７８３７１５传真：０５７１－８５７８３７７１联系人：王勤网址：ｗｗｗ．９６５９８．ｃｏｍ．ｃｎ客户服务电话：０５７１－９６５９８（２９）湘财证券有限责任公司住所：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼办公地址：上海陆家嘴环路９５８号华能联合大厦５层法定代表人：陈学荣电话：０２１－６８６３４５１８传真：０２１－６８８６５６８０联系人：钟康鶯网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ客户服务电话：４００－８８８－１５５１（３０）万联证券有限责任公司住所：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层办公地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层法定代表人：李舫金电话：０２０－３７８６５０２６传真：０２０－３７８６５００８联系人：李俊网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ客户服务电话：４００－８８８－８１３３（３１）国元证券股份有限公司住所：合肥市寿春路１７９号办公地址：合肥市寿春路１７９号法定代表人：凤良志电话：０５５１－２２０７９３８传真：０５５１－２６３４４００－１１７１联系人：祝丽萍网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ客户服务电话：全国：４００－８８８－８７７７、安徽地区：９６８８８（３２）渤海证券股份有限公司住所：天津市经济技术开发区第一大街２９号办公地址：天津市河西区宾水道３号法定代表人：张志军电话：０２２－２８４５１８６１、１３３８８０２２２５９、０２２－２８４５１６５０、１３７０２０２８１８１传真：０２２－２８４５１８９２联系人：王兆权、姜莹网址：ｗｗｗ．ｅｗｗｗ．ｃｏｍ．ｃｎ客户服务电话：４００－６５１－５９８８（３３）华泰证券股份有限公司住所：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦法定代表人：吴万善电话：０２５－８４４５７７７７－８９３传真：０２５－８４５７９８７９联系人：程高峰网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ客户服务电话：４００－８８８－８１６８、０２５－８４５７９８９７（３４）山西证券股份有限公司住所：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼法定代表人：侯巍电话：０３５１－８６８６７０３传真：０３５１－８６８６６１９联系人：张治国网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ客户服务电话：４００－６６６－１６１８（３５）中信万通证券有限责任公司住所：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）办公地址：青岛市东海西路２８号法定代表人：史洁民电话：０５３２－８５０２２０２６传真：０５３２－８５０２２０２６联系人：丁韶燕网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ客户服务电话：０５３２－９６５７７（３６）东吴证券有限责任公司住所：江苏省苏州市石路爱河桥２８号办公地址：江苏省苏州市石路爱河桥２６号法定代表人：吴永敏电话：０５１２－６５５８１１３６传真：０５１２－６５５８８０２１联系人：方晓丹网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ客户服务电话：０５１２－９６２８８、０５１２－６５５８８０６６（３７）东方证券股份有限公司住所：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层法定代表人：王益民电话：０２１－６３３２５８８８传真：０２１－６３３２６１７３联系人：吴宇网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ客户服务电话：９５５０３（３８）长城证券有限责任公司住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层法定代表人：黄耀华电话：０７５５－８３５１６２８９传真：０７５５－８３５１６１９９联系人：匡婷网址：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ客户服务电话：０７５５－３３６８００００、４００－６６６－６８８８（３９）光大证券股份有限公司住所：上海市静安区新闸路１５０８号办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号法定代表人：徐浩明电话：０２１－６８８１６０００传真：０２１－６８８１５００９联系人：刘晨网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ客户服务电话：１０１０８９９８或拨打各城市营业网点咨询电话（４０）广州证券有限责任公司住所：广州市先烈中路６９号东山广场主楼五楼办公地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼六楼法定代表人：吴志明电话：０２０－８７３２２６６８传真：０２０－８７３２５０３６联系人：樊刚正网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ客户服务电话：０２０－９６１３０３（４１）东北证券股份有限公司住所：长春市自由大路１１３８号办公地址：长春市自由大路１１３８号法定代表人：矫正中电话：０４３１－８５０９６７０９传真：０４３１－８５０９６７９５联系人：潘锴网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ客户服务电话：０４３１－９６６８８、０４３１－８５０９６７３３（４２）南京证券有限责任公司住所：南京市鼓楼区大钟亭８号办公地址：南京市鼓楼区大钟亭８号法定代表人：张华东客户服务电话：０２５－８３３６４０３２传真：０２５－８３３６４０３２联系人：石健网址：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ（４３）上海证券有限责任公司住所：上海市西藏中路３３６号办公地址：上海市西藏中路３３６号法定代表人：蒋元真电话：０２１－５１５３９８８８传真：０２１－６５２１７２０６联系人：谢秀峰网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ客户服务电话：０２１－９６２５１８（４４）新时代证券有限责任公司住所：北京市西城区月坛大厦１５层办公地址：北京市西城区月坛大厦１５层法定代表人：马金声客户服务电话：０１０－６８０８４５９１传真：０１０－６８０８４９８６联系人：戴荻网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ（４５）大同证券经纪有限责任公司住所：山西省大同市大北街１３号办公地址：山西省太原市青年路８号法定代表人：董祥客户服务电话：０３５１－４１６７０５６传真：０３５１－４１９２８０３联系人：苏妮网址：ｗｗｗ．ｄｔｓｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ（４６）国联证券股份有限公司住所：无锡市县前东街１６８号办公地址：无锡市县前东街８号６楼、７楼法定代表人：范炎电话：０５１０－８２８３１６６２传真：０５１０－８２８３１５８９联系人：袁丽萍网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ客户服务电话：４００－８８８－５２８８、０５１０－８２５８８１６８（４７）平安证券有限责任公司住所：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼法人代表：陈敬达电话：０７５５－８２４５０８２６传真：０７５５－８２４３３７９４联系人：袁月网址：ｗｗｗ．ｐａ１８．ｃｏｍ客户服务电话：４００－８８６－６３３８（４８）国海证券有限责任公司住所：广西南宁市滨湖路４６号办公地址：广西南宁市滨湖路４６号法定代表人：张雅锋电话：０７７１－５５３９２６２传真：０７７１－５５３９０３３联系人：覃清芳网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ客户服务电话：全国：４００－８８８－８１００、广西：９６１００（４９）东莞证券有限责任公司住所：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼办公地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼法定代表人：游锦辉电话：０７６９－２２１１９４２６传真：０７６９－２２１１９４２３联系人：张建平网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ客户服务电话：０７６９－９６１１３０、０７６９－２２３８０８２８（５０）中原证券股份有限公司住所：许昌市南关大街３８号办公地址：郑州市经三路１５号广汇国贸大厦１１楼法定代表人：石保上电话：０３７１－６５５８５６７０传真：０３７１－６５５８５６７０联系人：程月艳网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ、ｗｗｗ．ｚｙｚｑ．ｃｎ客户服务电话：０３７１－９６７２１８（５１）国都证券有限责任公司住所：深圳市福田区华强北路赛格广场４５层办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层法定代表人：王少华电话：０１０－８４１８３３８９传真：０１０－６４４８２０９０联系人：黄静网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ客户服务电话：８００－８１０－８８０９（５２）东海证券有限责任公司住所：常州延陵西路５９号常信大厦１８、１９楼办公地址：上海市浦东区东方路９８９号中达广场１７楼法定代表人：朱科敏电话：０２１－５０５８６６６０传真：０２１－５０５８６６６０－８８８０联系人：邵一明网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ客户服务电话：０５１９－８１６６２２２、０３７９－６４９１２２６６（５３）中银国际证券有限责任公司住所：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层法定代表人：平岳电话：０２１－６８６０４８６６传真：０２１－５０３７２４７４联系人：张静网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ客户服务电话：各地营业部咨询电话（５４）恒泰证券有限责任公司住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号法定代表人：刘汝军电话：０２１－６８４０５２７３传真：０２１－６８４０５１８１联系人：张同亮网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ客户服务电话：０４７１－４９６１２５９（５５）国盛证券有限责任公司住所：江西省南昌市永叔路１５号办公地址：江西省南昌市永叔路１５号信达大厦１０－１３楼法定代表人：管荣升客户服务电话：０７９１－６２８５３３７传真：０７９１－６２８８６９０联系人：徐美云网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ（５６）华西证券有限责任公司住所：四川省成都市陕西街２３９号办公地址：四川省成都市陕西街２３９号法人代表：胡关金电话：０２８－８６１２６２１８传真：０２８－８６１５５７３３联系人：王京红网址：ｗｗｗ．ｈｘ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ客户服务电话：４００－８８８－８８１８（５７）齐鲁证券有限公司住所：山东省济南市经十路１２８号办公地址：山东省济南市经十路１２８号法定代表人：李玮电话：０５３１－８１２８３７２８传真：０５３１－８１２８３７３５联系人：傅咏梅网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ客户服务电话：０５３１－８２０８４１８４（５８）世纪证券有限责任公司住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼法定代表人：段强客户服务电话：０７５５－８３１９９５１１传真：０７５５－８３１９９５４５联系人：刘军辉网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ（５９）第一创业证券有限责任公司住所：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层办公地址：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层法定代表人：刘学民电话：０７５５－２５８３２４９４传真：０７５５－２５８３１７１８联系人：王立洲网址：ｗｗｗ．ｆｃｓｃ．ｃｎ客户服务电话：０７５５－２５８３２５２３（６０）金元证券股份有限公司住所：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７层法定代表人：陆涛电话：０７５５－８３０２５６６６传真：０７５５－８３０２５６２５联系人：金春网址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ客户服务电话：４００－８８８－８２２８（６１）江南证券有限责任公司住所：南昌市抚河北路２９１号办公地址：南昌市抚河北路２９１号六楼法定代表人：姚江涛电话：０７９１－６７６８７６３传真：０７９１－６７８９４１４联系人：余雅娜网址：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ客户服务电话：０７９１－６７７０３５１（６２）华林证券有限责任公司住所：珠海市拱北夏湾华平路９６号二层２０２－２０３房办公地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦５楼法定代表人：段文清电话：０７５５－８２７０７８５３传真：０７５５－８２７０７８５０联系人：骆扬网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｌｉｏｎｓ．ｃｏｍ客户服务电话：各地营业部客户服务电话（６３）德邦证券有限责任公司住所：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼办公地址：上海市福山路５００号城建大厦２６楼法定代表人：方加春电话：０２１－６８７６１６１６传真：０２１－６８７６７９８１联系人：罗芳网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ客户服务电话：４００－８８８－８１２８（６４）西部证券股份有限公司住所：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层办公地址：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层法定代表人：刘建武电话：０２９－８７４０６１７２传真：０２９－８７４０６３８７联系人：黄晓军网址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ客户服务电话：０２９－８７４１９９９９（６５）信泰证券有限责任公司住所：南京市长江路８８号办公地址：南京市长江路８８号法定代表人：钱凯法客户服务电话：０２５－８４７８４７６５传真：０２５－８４７８４８３０联系人：舒萌菲网址：ｗｗｗ．ｔｈｏｐｅ．ｃｏｍ（６６）华龙证券有限责任公司住所：甘肃省兰州市静宁路３０８号办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号法定代表人：李晓安电话：０９３１－４８９０６１９传真：０９３１－４８９０１１８联系人：李昕田网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ客户服务电话：０９３１－４９８０６１８、０９３１－４８９０１００（６７）财通证券经纪有限责任公司住所：杭州市解放路１１１号金钱大厦办公地址：杭州市解放路１１１号金钱大厦法定代表人：陈海晓电话：０５７１－８７９２５１２９传真：０５７１－８７９２５１２９联系人：乔骏网址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ客户服务电话：０５７１－９６３３６（６８）中国建银投资证券有限责任公司住所：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心４８－５０层办公地址：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心４８－５０层法定代表人：杨小阳电话：０７５５－８２０２６５２１传真：０７５５－８２０２６５３９联系人：刘权网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ客户服务电话：４００－６００－８００８（二）登记结算机构名称：华夏基金管理有限公司住所：北京市顺义区天竺空港工业区Ａ区办公地址：北京市西城区金融大街３３号通泰大厦Ｂ座８层法定代表人：凌新源总经理：范勇宏客户服务电话：４００－８１８－６６６６传真：０１０－８８０６６５１１联系人：廖为（三）律师事务所名称：北京市德恒律师事务所住所：北京市西城区金融大街１９号富凯大厦Ｂ座十二层办公地址：北京市西城区金融大街１９号富凯大厦Ｂ座十二层法定代表人：王丽联系电话：０１０－６６５７５８８８传真：０１０－６５２３２１８１联系人：李晓明经办律师：徐建军、李晓明（四）会计师事务所名称：安永华明会计师事务所住所：北京市东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层办公地址：北京市东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层法定代表人：葛明联系电话：０１０－５８１５３０００传真：０１０－８５１８８２９８联系人：王洋经办注册会计师：金謦、张小东六、基金的募集（一）基金募集的依据本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会２００８年４月２５日证监许可［２００８］５９５号文核准。（二）基金类型和存续期间１、基金的类别：混合型，灵活配置混合型，股票投资占基金资产的比例范围为３０％～８０％。２、基金的运作方式：契约型开放式。３、基金存续期间：不定期。（三）募集方式本基金通过各销售机构的基金销售网点（包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点，具体名单见本基金发售公告）向投资者公开发售。（四）募集期限本基金的募集期限不超过３个月，自基金份额开始发售之日起计算。本基金自２００８年１０月２０日至２００８年１１月２０日进行发售。如果在此期间未达到本招募说明书第七条第（一）款规定的基金备案条件，基金可在募集期限内继续销售，直到达到基金备案条件。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。（五）募集对象本基金的募集对象为个人投资者、机构投资者（有关法律法规规定禁止购买证券投资基金者除外）和合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。（六）募集场所投资者应当在基金管理人、代销机构办理基金发售业务的营业场所或按基金管理人、代销机构提供的其他方式办理基金的认购。销售机构名单和联系方式具体见本基金发售公告。基金管理人、代销机构办理基金发售业务的地区、网点的具体情况和联系方法，请参见本基金发售公告以及当地销售机构的公告。基金管理人可以根据情况增加其他代销机构，并另行公告。（七）认购安排１、认购时间：２００８年１０月２０日至２００８年１１月２０日。具体业务办理时间以各销售机构的规定为准。２、认购程序：投资者在首次认购本基金时，如尚未开立华夏基金管理有限公司基金账户，需按销售机构的规定，提出开立华夏基金管理有限公司基金账户和销售机构交易账户的申请。一个投资者只能开立和使用一个基金账户，已经开立华夏基金管理有限公司基金账户的投资者可免予申请。３、认购原则：认购以金额申请。投资者认购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额交付认购款项。投资者可以多次认购本基金份额，每次认购金额不得低于１，０００．００元。认购申请受理完成后，投资者不得撤销。４、认购申请的确认：销售网点受理认购申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表销售网点确实收到了认购申请。申请是否有效应以登记结算机构的确认为准。投资者应在本基金合同生效后到各销售网点查询最终确认情况和有效认购份额。５、认购款项的退还：若投资者的认购申请被部分确认为无效，基金管理人应当将无效申请部分对应的款项退还给投资者。投资者开户和认购所需提交的文件和办理的具体手续由基金管理人和销售机构约定，请投资者参阅本基金发售公告。（八）认购费用１、投资者在认购本基金时需交纳前端认购费，费率按认购金额递减，具体如下：认购金额（含认购费） 前端认购费率 １００万元以下 １．２％ １００万元以上（含１００万元）－５００万元以下 ０．９％ ５００万元以上（含５００万元）－１０００万元以下 ０．６％ １０００万元以上（含１０００万元） 每笔１０００元 ２、本基金认购费由认购人承担，认购费不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记结算等募集期间发生的各项费用。３、投资者重复认购时，需按单笔认购金额对应的费率分别计算认购费用。（九）募集资金利息的处理方式本基金的认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份额，归基金份额持有人所有。利息的具体金额，以登记结算机构的记录为准。利息折算份额不收取认购费。（十）认购份额的计算认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下：净认购金额＝认购金额／（１＋前端认购费率）前端认购费用＝认购金额－净认购金额认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）／１．００元认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：前端认购费用＝固定金额净认购金额＝认购金额－前端认购费用认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）／１．００元认购份额的计算按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。例一：某投资者投资１，０００．００元认购本基金，假设这１，０００．００元在募集期间产生的利息为０．４６元，则其可得到的基金份额计算如下：净认购金额＝１，０００．００／（１＋１．２％）＝９８８．１４元认购费用＝１，０００．００－９８８．１４＝１１．８６元认购份额＝（９８８．１４＋０．４６）／１．００＝９８８．６０份即投资者投资１，０００．００元认购本基金，加上募集期间利息后一共可以得到９８８．６０份基金份额。（十一）募集期间的资金与费用基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。七、基金合同的生效（一）基金备案的条件本基金募集期限届满，具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：１、基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币。２、基金份额持有人的人数不少于２００人。（二）基金的备案基金募集期限届满，具备上述基金备案条件的，基金管理人应当自募集期限届满之日起１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。（三）基金合同的生效１、自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。２、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。（四）基金募集失败的处理方式基金募集期限届满，不能满足基金备案的条件的，则基金募集失败。基金管理人应当：１、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。２、在基金募集期限届满后３０日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。（五）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满２００人或者基金资产净值低于５０００万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续２０个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。八、基金份额的申购、赎回与转换（一）申购和赎回场所本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书、本基金发售公告或其他公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。（二）申购和赎回的开放日及时间１、开放日及开放时间本基金的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日。具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。２、申购、赎回的开始时间本基金自基金合同生效日起不超过３个月的时间开始办理赎回。在确定申购开始时间与赎回开始时间后，由基金管理人最迟于申购或赎回开始前２个工作日在至少一种指定媒体公告。（三）申购和赎回的原则１、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算。２、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请。３、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。４、当日的申购与赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销，在当日的开放时间结束后不得撤销。５、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新的原则实施前３个工作日予以公告。（四）申购和赎回的数额限制１、投资者每次最低申购金额为１，０００．００元（含申购费）。２、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于１，０００．００份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足１，０００．００份的，在赎回时需一次全部赎回。３、基金管理人可根据市场情况，合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制，基金管理人进行前述调整必须提前３个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。（五）申购和赎回的程序１、申购和赎回申请的提出投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的申请。投资者申购本基金时，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。２、申购和赎回申请的确认与通知投资者Ｔ日申购基金成功后，基金登记结算机构在Ｔ＋１日为投资者增加权益并办理登记结算手续，投资者自Ｔ＋２日起有权赎回该部分基金份额。投资者Ｔ日赎回基金成功后，基金登记结算机构在Ｔ＋１日为投资者扣除权益并办理相应的登记结算手续。Ｔ日规定时间受理的申请，正常情况下投资者应在Ｔ＋２日通过本公司客户服务电话或到其办理业务的销售网点查询确认情况，打印确认单。基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述登记结算办理时间进行调整，并最迟于开始实施前３个工作日予以公告。３、申购和赎回申请的款项支付申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，已交付的申购款项将退回投资者账户。投资者赎回申请成交后，基金管理人应按规定向投资者支付赎回款项，赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过７个工作日的时间内划往投资者银行账户。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按基金合同、本招募说明书和有关法律法规规定处理。（六）申购费与赎回费１、本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者在申购本基金时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减，具体如下：申购金额（含申购费） 前端申购费率 １００万元以下 １．５％ １００万元以上（含１００万元）－５００万元以下 １．２％ ５００万元以上（含５００万元）－１０００万元以下 ０．８％ １０００万元以上（含１０００万元） 每笔１０００元 ２、本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。赎回费率为０．５％。其中，须依法扣除所收取赎回费总额的２５％归入基金资产，其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。３、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率、赎回费率或收费方式。费率或收费方式如发生变更，基金管理人应在调整实施３个工作日前在至少一种指定媒体上刊登公告。４、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，经相关销售机构同意，并按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率。（七）申购份额与赎回金额的计算方式１、申购份额的计算申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：净申购金额＝申购金额／（１＋前端申购费率）前端申购费用＝申购金额－净申购金额申购份额＝净申购金额／Ｔ日基金份额净值申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：前端申购费用＝固定金额净申购金额＝申购金额－前端申购费用申购份额＝净申购金额／Ｔ日基金份额净值基金份额按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。例二：假定Ｔ日的基金份额净值为１．２００元，四笔申购金额分别为１，０００元、１００万元、５００万元和１０００万元，则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下： 申购１ 申购２ 申购３ 申购４ 申购金额（元，Ａ） １，０００．００ １，０００，０００．００ ５，０００，０００．００ １０，０００，０００．００ 适用前端申购费率（Ｂ） １．５％ １．２％ ０．８％ － 净申购金额（Ｃ＝Ａ／（１＋Ｂ）） ９８５．２２ ９８８，１４２．２９ ４，９６０，３１７．４６ ９，９９９，０００．００ 前端申购费（Ｄ＝Ａ－Ｃ） １４．７８ １１，８５７．７１ ３９，６８２．５４ １，０００．００ 申购份额（＝Ｃ／１．２００） ８２１．０２ ８２３，４５１．９１ ４，１３３，５９７．８８ ８，３３２，５００．００ ２、赎回金额的计算赎回金额的计算方法如下：赎回金额＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值赎回费用＝赎回金额×赎回费率净赎回金额＝赎回金额－赎回费用例三：假定某投资者在Ｔ日赎回１０，０００．００份，该日基金份额净值为１．２５０元，则其获得的净赎回金额计算如下：赎回金额＝１０，０００．００×１．２５０＝１２，５００．００元赎回费用＝１２，５００．００×０．５％＝６２．５０元净赎回金额＝１２，５００．００－６２．５０＝１２，４３７．５０元３、Ｔ日的基金份额净值在当日收市后计算，并在Ｔ＋１日公告，计算公式为计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额。基金份额净值的计算保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。（八）巨额赎回的认定及处理方式１、巨额赎回的认定单个开放日中，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总份额扣除申购总份额后的余额）与净转出申请（转出申请总份额扣除转入申请总份额后的余额）之和超过上一日基金总份额的１０％，为巨额赎回。２、巨额赎回的处理方式出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。（１）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。（２）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额１０％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该基金份额持有人当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一开放日办理。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权，赎回价格为下一个开放日的价格，以此类推，直到全部赎回为止。（３）当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或招募说明书规定的其他方式，在３个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在至少一种指定媒体予以公告。（４）暂停接受和延缓支付：本基金连续２个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过２０个工作日，并应当在至少一种指定媒体公告。（九）拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理１、在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请：（１）因不可抗力导致基金管理人无法受理投资者的申购申请。（２）证券交易场所交易时间临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。（３）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。（４）根据市场情况，基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形。（５）因基金收益分配、或基金投资组合内某个或某些证券进行权益分派等原因，使基金管理人认为短期内继续接受申购可能会影响或损害现有基金份额持有人利益的。（６）基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害其他基金份额持有人利益的。（７）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。基金管理人决定拒绝或暂停接受某些投资者的申购申请时，申购款项将退回投资者账户。基金管理人决定暂停接受全部或部分申购申请时，应当依法公告。在暂停申购的情形消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理并予以公告。２、在如下情况下，基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请：（１）因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项。（２）证券交易场所交易时间临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。（３）基金连续２个开放日以上发生巨额赎回，根据基金合同规定，可以暂停接受赎回申请的情况。（４）发生基金合同规定的暂停基金资产估值的情况。（５）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。发生上述情形之一的，基金管理人应当在当日向中国证监会备案，并及时公告。已接受的赎回申请，基金管理人应当足额支付；如暂时不能足额支付，应当按单个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，其余部分在后续开放日予以支付。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并及时公告。３、暂停基金的申购、赎回时，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。４、暂停申购或赎回期间结束，基金重新开放时，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。（１）如果发生暂停的时间为一天，基金管理人将于重新开放日，在至少一种中国证监会指定报刊或其他相关媒体，刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并公告最近一个开放日的基金份额净值。（２）如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人将提前一个工作日，在至少一种中国证监会指定报刊或其他相关媒体，刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。（３）如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前２日，在至少一种中国证监会指定报刊或其他相关媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。（十）基金转换基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定，在条件成熟的情况下提供本基金与基金管理人管理的、且由同一登记结算机构办理登记结算的其他基金之间的转换服务。基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告。九、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押等业务（一）基金登记结算机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经登记结算机构认可的其他情况下的非交易过户。其中：“继承”是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承。“捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形。“司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织的情形。办理非交易过户业务必须提供基金登记结算机构规定的相关资料。（二）符合条件的非交易过户申请自申请受理日起２个月内办理；申请人按基金登记结算机构规定的标准缴纳过户费用。（三）基金份额持有人可以办理其基金份额在不同销售机构之间的转托管手续。办理转托管业务的基金份额持有人需在原销售机构办理转托管转出手续后２０个工作日内到其新选择的销售机构办理转托管转入手续。对于有效的基金转托管申请，基金份额将在办理转托管转入手续后转入其指定的销售机构。投资者需按销售机构的规定交纳一定的手续费。（四）基金登记结算机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（仅限于红利再投资，不包括现金分红）一并冻结。（五）根据相关法律法规的规定，登记结算机构将可以办理基金份额的质押业务或其他基金业务，并制定和实施相应的业务规则。十、基金的投资（一）投资目标通过灵活运用多种投资策略，充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会，谋求基金资产的长期、持续增值。（二）投资范围本基金可投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法上市交易的股票、债券、资产支持证券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。在金融衍生产品（如股指期货）推出后，本基金还可依据法律法规的规定履行适当程序后，运用金融衍生产品进行投资风险管理。其中，本基金股票投资占基金资产的比例范围为３０％～８０％，债券投资占基金资产的比例范围为０～７０％，资产支持证券投资占基金资产净值的比例范围为０～２０％，权证投资占基金资产净值的比例范围为０～３％，现金以及到期日在１年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。此外，如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围；如法律法规或中国证监会变更对权证或资产支持证券等投资的比例限制的，基金管理人可在履行适当程序后调整本基金的投资比例上限规定。（三）投资策略１、资产配置策略本基金将结合宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析，主动判断市场时机，进行积极的资产配置，合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例，以最大限度地降低投资组合的风险、提高收益。２、股票投资策略本基金将灵活运用多种投资策略，充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会，实现基金投资目标。其中，基金将综合运用主题和成长两个主要策略，在自上而下的投资主题分析框架下，结合对行业和企业成长性的基本面研究，追求有远见地、准确地把握经济发展和变更中的个股投资机会；基金还将综合运用领先和动量两个辅助性策略，通过对市场氛围和个股价格走势的短期、中期分析，追求更好地把握组合买卖时机和调整节奏。（１）主题策略投资主题是影响经济发展或企业盈利前景的关键性和趋势性因素，具有动态、前瞻、跨行业或跨地区等特征。主题策略是基于自上而下的投资主题分析框架，综合运用定量和定性分析方法，通过对经济发展过程中的制度性、结构性或周期性趋势的研究和分析，深入挖掘上述趋势得以产生和持续的内在驱动因素以及潜在的投资主题，并选择那些受惠于投资主题的公司进行投资。主题策略的关键步骤如下：①主题挖掘：遵循自上而下的分析模式，从经济体制变革、产业结构调整、技术发展创新等多个角度出发，分析经济结构、产业结构或企业商业运作模式变化的根本性趋势以及导致上述根本性变化的关键性驱动因素，从而前瞻性地发掘经济发展过程中的投资主题。②主题投资：通过对投资主题的全面分析和评估，明确投资主题所对应的主题行业或主题板块，从而确定受惠于相关主题的企业。在此基础上，依据企业对投资主题的敏感程度、反应速度以及获益水平等指标，精选个股。那些敏感程度高、反应速度快、获益水平高的企业将是本基金的投资重点。③主题转换：经济发展呈现多元化动态发展特征，而投资主题可能会随着社会和经济的发展而有所变化。通过紧密跟踪经济发展趋势及其内在驱动因素的变化，不断地挖掘和研究新的投资主题，并对主题投资方向做出适时调整，从而准确把握新旧投资主题的转换时机，充分分享不同投资主题兴起所带来的投资机遇。（２）成长策略在未来较长时期内，我国经济仍将保持稳定、良好的发展趋势。投资预期利润或收入具有良好增长潜力的成长型公司能够最大限度地分享中国经济成长的成果。本基金对成长型企业的投资以新兴产业、处于周期性景气上升阶段的拐点行业以及持续增长的传统产业为重点，并精选其中行业代表性高、潜在成长性好、估值具有吸引力的个股进行投资。对于新兴产业，在对产业结构演变趋势进行深入研究和分析的基础上，准确把握新兴产业的发展方向，重点投资体现行业发展方向、拥有核心技术、创新意识领先并已经形成明确盈利模式的公司；对于拐点产业，依据对行业景气变化趋势的研究，结合投资增长率等辅助判断指标，提前发现景气度进入上升周期的行业，重点投资拐点行业中景气敏感度高的公司；对于传统产业，主要关注产业增长的持续性、企业的竞争优势、发展战略以及潜在发展空间，重点投资具有清晰商业模式、增长具有可持续性和不可复制性的企业。此外，本基金还将以上市公司过去两年的历史成长性和未来两年的预期成长性为核心，通过对上市公司所处行业成长性及其在行业中的竞争地位、包括盈利能力和偿债能力在内的财务状况、企业的经营管理能力及研发能力等多方面的因素进行分解分析，对上市公司的成长性、成长性的可靠性和持续性以及成长性的合理性进行全面评估，更深层次地理解企业成长的基本特征，把握企业高速成长阶段的投资时机。（３）领先策略领先策略是对国际上流行的均值反转策略的一种积极运用。国际市场投资经验表明，从长期来看，股票收益率存在均值反转现象，收益率高的股票会逐渐走低，而收益率低的股票会逐渐走高，并均趋向于平均收益。因此，在市场取得一致认识之前，超前发现和介入价值被低估的行业和个股，就可以充分利用市场的均值反转规律，从其价值回归过程中获益。（４）动量策略国际和国内市场的投资经验均表明，个股股价走势在短期内具有连续性。一般来说，收益率高的股票在未来３至１２个月的时间内仍然可以保持较高的收益率。因此，利用股价走势的短期连续性特征，适度跟踪当期的市场热点，特别是周期性个股，可以获取一定的短期超额收益。３、债券投资策略本基金将采取多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市场投资机会，构建收益稳定、流动性良好的债券组合。（１）久期调整策略根据对市场利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地获得债券价格上升带来的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格下降的风险。（２）收益率曲线配置策略在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化的预测，采用子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。（３）债券类属配置策略根据国债、金融债、企业债、可转债、资产支持证券等不同债券板块之间的相对投资价值分析，增持价值被相对低估的债券板块，减持价值被相对高估的债券板块，借以取得较高收益。其中，随着债券市场的发展，基金将加强对企业债、可转债、资产支持证券等新品种的投资，主要通过信用风险、内含选择权的价值分析和管理，获取超额收益。４、权证投资策略本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波动，进行积极操作，追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。此外，本基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资，以增加收益。未来，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。（四）投资管理体制公司实行投资决策委员会领导下的投资总监负责制。投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和重大投资决策等；投资总监全面负责公司的投资、研究、交易工作，向投资决策委员会报告；基金经理负责所管理基金的日常投资运作；交易管理部负责所有交易的集中执行。（五）投资管理程序研究、决策、组合构建、交易、评估、组合调整的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。１、研究本基金股票投资研究依托公司整体的研究平台，同时整合了外部信息以及券商等外部研究力量的研究成果。公司研究员按行业分工，负责对各行业以及行业内个股进行跟踪研究。在财务指标分析、实地调研和价值评估的基础上，研究员对所研究的股票、行业提交投资建议报告，供基金经理和投资决策委员会参考。此外，公司有专门的宏观经济研究员，负责分析消费、投资、进出口、就业、利率、汇率以及政府政策等因素，为资产配置决策提供支持。公司还设有固定收益部，专门负责债券投资研究。２、资产配置决策投资决策委员会负责判断一段时间内证券市场的基本走势，决定基金资产在股票、债券等资产类别间的分配比例范围。基金经理在投资决策委员会决定的资产配置比例范围内，决定基金的具体资产配置。３、组合构建基金经理根据研究员提交的投资报告，结合自身的研究判断，决定具体的投资品种并决定买卖时机，其中重大单项投资决定需经投资决策委员会审批。对于拟投资的个股，基金经理将采取长期关注、择机介入的方法，以降低买入成本、控制投资风险。对于买入的股票，基金的持有周期一般较长，长期持有的操作策略可有效降低基金的交易费用和变现成本，从而提高基金的收益水平。４、交易执行交易管理部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责，监控内容包括基金资产配置、个股投资比例等。５、风险与绩效评估风险管理部定期和不定期对基金进行风险和绩效评估，并提供相关报告。风险报告使得投资决策委员会和基金经理能够随时了解组合承担的风险水平以及是否符合既定的投资策略。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合收益的来源及投资策略成功与否，基金经理可以据以检讨投资策略，进而调整投资组合。６、组合监控与调整基金经理将跟踪经济状况、证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申购和赎回的现金流量情况，以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，使之不断得到优化。基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序做出调整，并在基金招募说明书更新中公告。（六）业绩比较基准本基金股票投资的业绩比较基准为沪深３００指数，债券投资的业绩比较基准为上证国债指数。基金整体业绩比较基准构成为：基准收益率＝沪深３００指数收益率×５５％＋上证国债指数收益率×４５％未来，如基金变更投资比例范围，或市场中出现代表性更强、投资者认同度更高的指数，或原指数供应商变更或停止原指数的编制及发布，经基金托管人同意，基金管理人履行适当程序后，可变更本基金的基准指数或权重构成。（七）风险收益特征本基金是灵活配置型混合基金，混合基金的风险高于货币市场基金和债券基金，低于股票基金；而灵活配置型混合基金的资产配置比例可灵活调整，在混合基金中也属于较高风险、较高收益的品种。（八）投资禁止行为与限制１、禁止用本基金财产从事以下行为：（１）承销证券。（２）向他人贷款或者提供担保。（３）从事承担无限责任的投资。（４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外。（５）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券。（６）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。（７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。（８）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。２、基金投资组合比例限制（１）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的１０％。（２）本基金与本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的１０％。（３）基金财产参与股票发行申购时，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。（４）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的０．５％。（５）本基金持有的全部权证市值不得超过基金资产净值的３％。（６）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有的同一权证，不得超过该权证的１０％。（７）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％。（８）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％。（９）本基金与本基金管理人管理的其他基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％。（１０）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％。（１１）法律法规和基金合同规定的其他限制。３、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消的，基金管理人在履行适当程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。（九）投资组合比例调整基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整。对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规模在１０个交易日内增加１０亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同约定的，基金管理人同基金托管人协商一致并及时书面报告中国证监会后，可将调整时限从１０个交易日延长到３个月。法律法规另有规定时，从其规定。（十）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则１、不谋求对所投资企业的控股或者进行直接管理。２、所有参与行为均应在合法合规和维护基金投资者利益的前提下进行，并谋求基金资产的保值和增值。十一、基金的融资、融券本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、融券。十二、基金的财产（一）基金资产总值本基金基金资产总值包括基金所持有的各类有价证券、银行存款本息、基金的应收款项和其他投资所形成的价值总和。（二）基金资产净值本基金基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。（三）基金财产的账户本基金根据相关法律法规、规范性文件开立基金资金账户以及证券账户，上述账户与基金管理人和基金托管人自有的财产账户以及其他基金财产账户独立。（四）基金财产的保管及处分１、本基金财产独立于基金管理人及基金托管人的固有财产，并由基金托管人保管。２、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归基金财产。３、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算范围。４、基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。十三、基金资产的估值（一）估值目的基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金资产的价值，并为基金份额的申购、赎回、转换等提供计价依据。（二）估值日本基金合同生效后，每个开放日对基金财产进行估值。（三）估值对象基金所持有的股票、债券和银行存款本息、应收款项和其他投资等资产。（四）估值方法１、股票估值方法（１）上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值。（２）未上市股票的估值：①首次发行未上市的股票，按成本或估值技术确定公允价值。②送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价估值。③首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值。④非公开发行有明确锁定期的流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。（３）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（１）、（２）小项规定的方法对基金财产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人有充分的理由认为按本项第（１）、（２）小项规定的方法对基金财产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。（４）国家有最新规定的，按其规定进行估值。２、债券估值方法：（１）证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价（净价）估值。（２）证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息（自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息）得到的净价进行估值，估值日没有交易的，以最近交易日计算的净价估值。（３）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用成本或估值技术确定公允价值。（４）未上市债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。（５）在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。（６）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。（７）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（１）－（６）小项规定的方法对基金财产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人有充分的理由认为按本项第（１）－（６）小项规定的方法对基金财产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。（８）国家有最新规定的，按其规定进行估值。３、权证估值方法（１）基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值。未上市交易的权证采用估值技术确定公允价值；在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量；因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值。（２）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（１）小项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人有充分的理由认为按本项第（１）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。（３）国家有最新规定的，按其规定进行估值。４、其他资产的估值方法其他资产按照国家有关规定或行业约定进行估值。（五）估值程序基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。基金份额净值由基金管理人完成估值后，将估值结果以书面形式报给基金托管人，基金托管人按本基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。（六）暂停估值的情形１、基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时。２、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金财产价值时。３、中国证监会认定的其他情形。（七）基金份额净值的确认用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金份额净值予以公布。基金份额净值的计算精确到０．００１元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。（八）估值错误的处理１、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后３位（含第３位）内发生差错时，视为基金份额净值估值错误。２、基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当计价错误达到或超过基金份额净值的０．２５％时，基金管理人应当报中国证监会备案；当计价错误达到或超过基金份额净值的０．５％时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。３、前述内容如法律法规或监管机构另有规定的，按其规定处理。（九）特殊情形的处理１、基金管理人按本条第（四）款有关估值方法规定的第１项中的第（３）小项条款、第２项中的第（７）小项条款、第３项中的第（２）小项条款进行估值时，所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。２、由于不可抗力原因，或由于证券交易场所及登记结算公司发送的数据错误，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。十四、基金的收益与分配（一）收益的构成１、基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收入。２、因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。３、基金净收益为基金收益扣除按照有关法律法规规定可以在基金收益中扣除的费用等项目后的余额。（二）收益分配原则１、每一基金份额享有同等分配权。２、基金当期收益先弥补前期亏损后，方可进行当期收益分配。３、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值。４、如果基金投资当期出现亏损，则不进行收益分配。５、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益每年最多分配１２次，每次基金收益分配比例不低于可分配收益的２０％。６、基金份额持有人可以选择取得现金或将所获红利再投资于本基金。选择采取红利再投资形式的，分红资金将按分红权益再投资日的基金份额净值转成相应的基金份额（具体以届时的基金分红公告为准）；如果基金份额持有人未选择收益分配方式，则默认为现金方式。７、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。（三）收益分配方案基金收益分配方案中载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。（四）收益分配方案的确定与公告基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人核实后确定，基金管理人按法律法规的规定向中国证监会备案并公告。（五）收益分配中发生的费用１、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。２、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担；如果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用，登记结算机构自动将该基金份额持有人的现金红利按分红权益再投资日的基金份额净值转为基金份额（具体以届时的基金分红公告为准）。十五、基金的费用与税收（一）基金运作费用１、基金费用的种类基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：（１）基金管理人的管理费。（２）基金托管人的托管费。（３）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）。（４）基金合同生效以后的信息披露费用。（５）基金份额持有人大会费用。（６）基金合同生效以后的会计师费和律师费。（７）基金的资金汇划费用。（８）按照国家有关法律法规规定或经中国证监会认定可以列入的其他费用。在中国证监会允许的前提下，本基金可以在履行适当程序后从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明。２、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式（１）基金管理人的管理费基金管理人的基金管理费按基金资产净值的１．５％年费率计提。在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下：Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数Ｈ 为每日应计提的基金管理费Ｅ 为前一日基金资产净值基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起１０个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。（２）基金托管人的托管费基金托管人的基金托管费按基金资产净值的０．２５％年费率计提。在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下：Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数Ｈ 为每日应计提的基金托管费Ｅ 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起１０个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。（３）基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。（４）本条第（一）款第１项中第（３）至第（８）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，并列入或摊入当期基金费用。３、不列入基金费用的项目本条第（一）款第１项约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。（二）基金销售费用本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“六、基金的募集”中“（八）认购费用”以及“（十）认购份额的计算”中的相关规定。本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与转换”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额与赎回金额的计算方式”中的相关规定。（三）税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。十六、基金的会计与审计（一）基金会计政策１、基金的会计年度为公历每年１月１日至１２月３１日。２、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。３、会计核算制度按国家有关的会计核算制度执行。４、本基金独立建账、独立核算。５、本基金会计责任人为基金管理人。６、基金管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关法律法规规定编制基金会计报表，基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。（二）基金审计１、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师等对基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。２、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。３、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须经基金托管人同意，并报中国证监会备案。基金管理人应在更换会计师事务所后２日内公告。十七、基金的信息披露本基金的信息披露按照《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》及其实施准则、基金合同及其他有关规定办理。基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过至少一种指定媒体披露，并保证投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人应当在基金份额发售的３日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应当将基金合同、基金托管协议登载在各自公司网站上。基金合同生效后，基金管理人应当在每６个月结束之日起４５日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人应当在公告的１５日前向中国证监会报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。（二）基金份额发售公告基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。（三）基金合同生效公告基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。（四）基金资产净值、基金份额净值公告基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前述最后一个市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。（五）定期报告基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息披露内容与格式的相关文件的规定编制，由基金托管人按照法律法规的规定对相关内容进行复核。基金定期报告包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告。１、基金年度报告：基金管理人应当在每年结束之日起９０日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。２、基金半年度报告：基金管理人应当在上半年结束之日起６０日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。３、基金季度报告：基金管理人应当在每个季度结束之日起１５个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。基金合同生效不足２个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。（六）临时报告与公告基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在２日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。重大事件是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的事件，包括：１、基金份额持有人大会的召开。２、终止基金合同。３、转换基金运作方式。４、更换基金管理人、基金托管人。５、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更。６、基金管理人股东及其出资比例发生变更。７、基金募集期延长。８、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动。９、基金管理人的董事在一年内变更超过５０％。１０、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过３０％。１１、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。１２、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查。１３、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚。１４、重大关联交易事项。１５、基金收益分配事项。１６、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更。１７、基金份额净值计价错误达基金份额净值０．５％。１８、基金改聘会计师事务所。１９、基金变更、增加、减少基金代销机构。２０、基金更换基金登记结算机构。２１、基金开始办理申购、赎回。２２、基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更。２３、基金发生巨额赎回并延期支付。２４、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请。２５、基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回。２６、基金推出新业务或服务。２７、基金份额持有人大会的决议。２８、中国证监会规定的其他事项。（七）信息披露文件的存放与查阅招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的住所，投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。十八、风险揭示证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。投资者应当认真阅读本基金“基金合同”、“招募说明书”等基金法律文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金，基金代销机构名单详见本基金的招募说明书以及相关公告。本基金在募集期内按１．００元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按１．００元面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破１．００元、从而遭受损失的风险。（一）投资于本基金的主要风险１、市场风险证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，将使本基金资产面临潜在的风险。市场风险可以分为股票投资风险和债券投资风险。股票投资风险主要包括：（１）国家货币政策、财政政策、产业政策等的变化对证券市场产生一定的影响，导致市场价格水平波动的风险。（２）宏观经济运行周期性波动，对股票市场的收益水平产生影响的风险。（３）上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价格变动的风险。债券投资风险主要包括：（１）市场平均利率水平变化导致债券价格变化的风险。（２）债券市场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价格变化的风险。（３）债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下降的风险。２、流动性风险在市场或个股流动性不足的情况下，基金管理人可能无法迅速、低成本地调整基金投资组合，从而对基金收益造成不利影响。由于开放式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回要求，在管理现金头寸时，有可能存在现金不足的风险和现金过多带来的收益下降风险。３、积极管理风险（１）一般风险：在精选个股的实际操作过程中，基金管理人可能限于知识、技术、经验等因素而影响其对相关信息、经济形势和证券价格走势的判断，其精选出的个股的业绩表现不一定持续优于其他股票。（２）本基金特定风险：本基金是灵活配置型混合基金，资产配置比例可灵活调整，股票投资占基金资产的比例范围为３０％～８０％。在灵活调整资产配置比例时，基金经理的判断可能与市场的实际表现存在差异，存在市场上涨时基金可能降低股票投资比例，或在市场下跌时基金可能提高股票投资比例，从而对基金收益造成不利影响的风险。４、操作或技术风险相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、ＩＴ系统故障等风险。在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公司、登记结算机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。５、政策变更风险因相关法律法规或监管机构政策修改等基金管理人无法控制的因素的变化，使基金或投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调整而引起基金净值波动的风险、相关法规的修改导致基金投资范围变化基金管理人为调整投资组合而引起基金净值波动的风险等。６、其他风险战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理机构违约等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。（二）声明１、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自愿投资于本基金，须自行承担投资风险。２、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过代销机构销售，但是，本基金并不是代销机构的存款或负债，也没有经代销机构担保或者背书，代销机构并不能保证其收益或本金安全。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算（一）基金合同的变更１、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同第九条第（二）款约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。２、变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并自中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。３、但如变更基金合同的事项属于基金合同第九条第（三）款约定的情形，可不经基金份额持有人大会决议，而经基金管理人和基金托管人同意修改后公布，并报中国证监会备案。（二）基金合同的终止有下列情形之一的，基金合同应当终止：１、基金份额持有人大会决定终止的。２、因重大违法、违规行为，被中国证监会责令终止的。３、基金管理人、基金托管人职责终止，在６个月内没有新基金管理人、基金托管人承接的。４、法律法规规定和经中国证监会认定的其他情形。（三）基金财产的清算１、基金合同终止时，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清算。 ２、基金财产清算组 （１）自基金合同终止事由发生之日起３０个工作日内，由基金管理人组织成立基金财产清算组。在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 （２）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。 （３）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。 ３、清算程序 （１）基金合同终止情形发生后，由基金财产清算组统一接管基金财产。 （２）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限。 （３）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认。 （４）对基金财产进行评估和变现。 （５）制作清算报告。 （６）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书。 （７）将清算报告报中国证监会备案并公告。 （８）对基金财产进行分配。 ４、清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 ５、基金剩余财产的分配 基金财产按下列顺序清偿： （１）支付清算费用。 （２）交纳所欠税款。 （３）清偿基金债务。 （４）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款（１）、（２）、（３）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 ６、基金财产清算的公告 基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。 ７、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存１５年以上。 二十、基金合同的内容摘要 基金合同的内容摘要见附件一。 二十一、基金托管协议的内容摘要 基金托管协议的内容摘要见附件二。 二十二、对基金份额持有人的服务 对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人和代销机构提供。 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下： （一）资料寄送 １、基金交易对账单 基金管理人向发生交易的基金份额持有人以书面或电子形式定期或不定期寄送对账单。 ２、其他相关的信息资料 指随基金交易对账单不定期寄送的基金资讯材料，如基金新产品或新服务的相关材料、开放式基金运作情况回顾、客户服务问答等。 （二）红利再投资 本基金收益分配时，基金份额持有人可以选择将所获红利再投资于本基金，登记结算机构将其所获红利按分红权益再投资日的基金份额净值自动转为基金份额（具体以届时的基金分红公告为准）。红利再投资免收申购费用。 （三）定期定额投资 本基金可通过销售机构为投资者提供定期定额投资的服务，即投资者可通过固定的销售机构，采用定期定额的方式申购基金份额，定期定额投资不受日常最低申购金额限制。定期定额具体实施时间和业务规则详见我公司发布在指定信息披露媒体及公司网站的公告。 （四）基金转换 投资者可在同时销售转出基金、转入基金并开通基金转换业务的销售机构办理基金转换业务。基金转换需遵守转入基金、转出基金有关基金申购赎回的业务规则。办理基金转换业务的投资者可获得一定的费率优惠，具体业务规则和办理时间详见我公司发布在指定信息披露媒体及公司网站公告。 （五）网上交易 持有中国建设银行储蓄卡、中国农业银行金穗借记卡、兴业银行股份有限公司兴业借记卡、广东发展银行借记卡（理财通卡）、招商银行储蓄卡或浦发银行东方卡／活期账户一本通等银行卡的个人投资者，以及在华夏基金投资理财中心开户的个人投资者在与本公司达成网上交易的相关协议，接受本公司有关服务条款并办理相关手续后，即可登录本公司网站（ｗｗｗ．ＣｈｉｎａＡＭＣ．ｃｏｍ），办理基金账户开立、基金认购、资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务。有关基金网上交易的具体业务规则请登录本公司网站查询。 （六）电子邮件服务 投资者在申请开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址并通过本公司网站订制电子邮件服务，可自动获得相应服务，内容包括基金份额净值、基金资讯信息、基金分红提示信息、定期基金报告和不定期公告等。未预留相关资料的投资者可办理资料变更后获得此项服务。 （七）呼叫中心 １、自动语音服务 呼叫中心自动语音系统提供每周７天、每天２４小时的自动语音服务和查询服务，客户可通过电话查询最新公告信息、基金份额净值、基金账户余额等信息。 ２、人工电话服务 呼叫中心系统提供每周７天的人工服务。周一至周五的人工电话服务时间为８：３０～２１：００，周六至周日的人工电话服务时间为８：３０～１７：００（法定节假日除外）。 客户服务电话：４００－８１８－６６６６ 客户服务传真：０１０－８８０６６５１１ （八）网上客户服务中心 网上客户服务中心为投资者提供查询服务及资讯服务的平台。投资者可以通过网站了解公司信息、基金知识和基金业务规则，登录后，可以查询基金账户情况，更改个人信息，订制个性化服务内容。 公司网址：ｗｗｗ．ＣｈｉｎａＡＭＣ．ｃｏｍ 电子信箱：ｓｅｒｖｉｃｅ＠ＣｈｉｎａＡＭＣ．ｃｏｍ （九）客户投诉和建议处理 投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心语音留言、呼叫中心人工电话、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资者还可以通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或建议。 二十三、其他应披露事项 （一）选择使用基金专用交易席位的证券经营机构的选择标准和程序 基金管理人负责选择证券经营机构，选用其专用交易席位供本基金证券买卖专用，选择标准为： １、资历雄厚，信誉良好。 ２、财务状况良好，经营行为规范，最近一年未发生重大违规行为而受到有关管理机关的处罚。 ３、内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。 ４、具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务。研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时、定期、全面地为本基金提供相关信息服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究报告。 基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的选择。基金管理人与被选择的证券经营机构签订书面协议，报中国证监会备案并公告。 （二）席位租用期限及更换方式 席位的使用期限暂定为半年。使用期满后，基金管理人将根据各证券经营机构所提供的各类研究报告和信息资讯进行综合评价，包括： １、提供的研究报告质量和数量。 ２、研究报告被基金采纳的情况。 ３、因采纳其报告而为基金运作带来的直接效益和间接效益。 ４、因采纳其报告而为基金运作避免或减少的损失。 ５、由基金管理人提出课题，证券经营机构提供的研究论文质量。 ６、开放证券经营机构资料库的情况。 ７、其他可评价的量化标准。 根据上述综合评价的结果进行排名。在这一过程中，管理人不但对已使用席位的证券经营机构进行排名，同时亦关注并接受其他证券经营机构的研究报告和信息资讯，为半年后的席位更换作准备。 若证券经营机构所提供的研究报告及其他信息服务不符合要求，基金管理人有权提前中止租用其交易席位。 （三）席位运作方式 基金管理人将结合各证券经营机构提供研究报告及信息服务的质量，分配基金在各席位买卖证券的交易量。 （四）其他事宜 基金管理人将根据有关规定，在基金半年度报告和年度报告中将所选择的证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、支付的佣金等予以披露，并向中国证监会报告。 二十四、招募说明书存放及查阅方式 本基金招募说明书公布后，分别置备于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的住所，投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。 二十五、备查文件 以下备查文件存放在基金管理人或基金托管人的办公场所。 （一）中国证监会核准华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金募集的文件 （二）《华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 （三）《华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 （四）法律意见书 （五）基金管理人业务资格批件、营业执照 （六）基金托管人业务资格批件、营业执照 华夏基金管理有限公司 二〇〇八年十月十七日 附件一：基金合同摘要 以下内容摘自《华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。 “八、基金合同当事人及其权利义务 （一）基金管理人 １．基金管理人基本情况 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区Ａ区 办公地址：北京市西城区金融大街３３号通泰大厦Ｂ座８层 法定代表人：凌新源 总经理：范勇宏 成立日期：１９９８年４月９日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字［１９９８］１６号文 经营范围：基金管理业务；发起设立基金；及中国证监会等有权机关批准的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：１．３８亿元人民币 存续期间：１００年 ２．基金管理人的权利 （１）依法募集基金，办理基金备案手续； （２）依照法律法规和基金合同独立管理运用基金财产； （３）在符合法律法规规定的前提下，制订、修改并公布有关基金认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则； （４）在符合法律法规和基金合同的规定的前提下，决定本基金的相关费率结构和收费方式，获得基金管理费，收取认购费、申购费、赎回费及其他经事先核准或公告的合理费用以及法律法规规定的其他费用； （５）根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额； （６）在本基金合同的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本基金合同的情况进行必要的监督，如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定，对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，并采取其他必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益； （７）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构，并有权依照代销协议和有关法律法规对基金代销机构行为进行必要的监督和检查； （８）自行担任基金登记结算机构或选择、更换基金登记结算代理机构，办理基金登记结算业务，并按照基金合同规定对基金登记结算代理机构进行必要的监督和检查； （９）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请； （１０）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资、融券； （１１）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益分配方案； （１２）依据法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其他证券所产生的权利； （１３）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人； （１４）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会； （１５）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率； （１６）法律法规、基金合同规定的其他权利。 ３．基金管理人的义务 （１）依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （２）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； （３）办理基金备案手续； （４）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产； （５）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投资； （６）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； （７）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （８）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告； （９）依法接受基金托管人的监督； （１０）编制中期和年度基金报告； （１１）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定； （１２）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； （１３）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； （１４）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露； （１５）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （１６）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同和其他相关资料； （１７）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （１８）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； （１９）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （２０）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （２１）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； （２２）法律法规、基金合同及国务院证券监督管理机构规定的其他义务。 （二）基金托管人 １．基金托管人基本情况 名称：中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街１号 法定代表人：肖钢 成立日期：１９８３年１０月３１日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【１９９８】２４号 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元 存续期间：持续经营 经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代营外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。 ２．基金托管人的权利 （１）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产； （２）依照基金合同的约定获得基金托管费； （３）监督基金管理人对本基金的投资运作； （４）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人； （５）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会； （６）法律法规、基金合同规定的其他权利。 ３．基金托管人的义务 （１）安全保管基金财产； （２）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （３）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户； （４）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （５）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立； （６）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （７）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （８）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （９）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露； （１０）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （１１）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告的相关内容出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （１２）建立并保存基金份额持有人名册； （１３）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格； （１４）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （１５）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； （１６）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会； （１７）按照规定监督基金管理人的投资运作； （１８）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其责任不因其退任而免除； （１９）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿； （２０）法律法规、基金合同及国务院证券监督管理机构规定的其他义务。 （三）基金份额持有人 １．基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人。基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份额具有同等的合法权益。 ２．基金份额持有人的权利 （１）分享基金财产收益； （２）参与分配清算后的剩余基金财产； （３）依法申请赎回其持有的基金份额； （４）按照规定要求召开基金份额持有人大会； （５）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权； （６）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （７）监督基金管理人的投资运作； （８）对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼； （９）法律法规、基金合同规定的其他权利。 ３．基金份额持有人的义务 （１）遵守法律法规、基金合同、业务规则以及其他有关规定； （２）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用； （３）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任； （４）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法利益的活动； （５）执行基金份额持有人大会的决议； （６）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及其他基金份额持有人处获得的不当得利； （７）法律法规及基金合同规定的其他义务。 九、基金份额持有人大会 （一）本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人或其合法的代理人组成。 （二）有以下情形之一时，应召开基金份额持有人大会： １．终止基金合同； ２．转换基金运作方式； ３．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准； ４．更换基金管理人、基金托管人； ５．变更基金类别； ６．变更基金投资目标、范围或策略； ７．变更基金份额持有人大会程序； ８．本基金与其他基金合并； ９．对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更基金合同等其他事项； １０．法律法规或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。 （三）有以下情形之一的，不需召开基金份额持有人大会： １．调低基金管理费率、基金托管费率； ２．在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式； ３．经中国证监会允许，基金推出新业务或服务； ４．经中国证监会允许，基金管理人、登记结算机构、代销机构在法律法规规定的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则； ５．因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改； ６．对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化； ７．对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； ８．除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。 （四）召集方式 １．除法律法规或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。 ２．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起� 
