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华夏大盘精选证券投资基金招募说明书(更新)摘要

2009-09-25 09:20:05
重要提示

  华夏大盘精选证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会2004年6月8日证监基金字[2004]79号文批准募集。本基金的基金合同于2004年8月11日正式生效。本基金为契约型开放式基金。

  (1) 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。本基金在证券投资基金中属于中等风险的品种,其长期平均的预期收益和风险高于债券基金和混合基金,低于成长型股票基金。投资有风险,投资人申购基金时,应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  本招募说明书所载内容截止日为2009年8月11日,有关财务数据和净值表现截止日为2009年6月30日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  名称:华夏基金管理有限公司

  住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区

  办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座3层

  设立日期:1998年4月9日

  法定代表人:凌新源

  总经理:范勇宏

  联系人:廖为

  客户服务电话:400-818-6666

  传真:010-88066511

  华夏基金管理有限公司注册资本为13800万元,公司股权结构如下:

  持股单位

  持股占总股本比例

  中信证券股份有限公司

  100%

  合计

  100%

  (二)主要人员情况

  1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

  王东明先生:董事长,硕士,高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事长、中信基金管理有限责任公司董事长、中国国际信托投资公司董事、协理,中信控股有限责任公司董事、中信国际金融控股有限公司董事、中信资本市场控股有限公司董事。曾任中信证券有限责任公司副总经理、总经理、董事,北京华远经济建设公司副总经理,加拿大枫叶银行证券公司部门副经理,南方证券公司副总裁,华夏证券公司发行部副总经理等职务。

  范勇宏先生:董事、总经理,博士。曾任华夏证券股份有限公司总裁助理、华北业务总监、华夏证券股份有限公司北京东四营业部总经理、中国建设银行总行干部。

  王连洲先生:独立董事,学士。现已退休。中国《证券法》、《信托法》、《基金法》三部重要民商法律起草工作的主要组织者和参与者。曾在全国人大财经委员会和中国人民银行总行印制管理局工作。

  龙涛先生:独立董事,硕士。现任海问投资咨询有限责任公司董事长、中央财经大学会计系副教授。曾在毕马威国际会计纽约分部从事审计和财务分析工作。

  涂建先生:独立董事,学士。现任太平洋证券股份有限公司党委书记。曾任中国国际贸易促进委员会资产监督管理委员会资产管理中心主任。

  滕天鸣先生:执行副总经理,硕士。曾任公司总经理助理和机构理财部总经理等。

  王亚伟先生:副总经理,硕士。现任华夏大盘精选证券投资基金基金经理、华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  张后奇先生:副总经理,博士。曾任公司总经理助理。

  方瑞枝女士:督察长,硕士。曾在中国金融出版社工作。

  周伟明先生:监事,硕士。现任西南证券股份有限公司研究发展中心高级研究员、市场研究部经理、副总经理。曾任江苏联合信托投资有限公司研究发展部研究员、上海分部经理。

  张鸣溪先生:监事,学士,中国注册会计师协会非执业会员。曾任北京证券有限责任公司投资银行部执行总经理、财务总监、华夏证券股份有限公司并购业务管理部常务副总经理、计划财务部副总经理、投资银行总部副总经理,中华会计师事务所注册会计师。

  瞿颖女士:监事,硕士,中国注册会计师协会非执业会员。现任华夏基金管理有限公司稽核部总经理助理。曾就职于安永华明会计师事务所、泰康人寿保险公司。

  2、本基金基金经理

  王亚伟先生,经济学硕士。曾任中信国际合作公司业务经理,华夏证券有限公司研究经理。1998年加入华夏基金管理有限公司,历任兴华证券投资基金基金经理助理、基金经理(1998年4月28日至2002年1月8日期间),华夏成长证券投资基金基金经理(2001年12月18日至2005年4月12日期间)。现任华夏基金管理有限公司副总经理,华夏大盘精选证券投资基金基金经理(2005年12月31日起任职)、华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2008年10月23日起任职)。

  历任基金经理:2004年8月11日至2006年5月24日期间,蒋征先生任基金经理。

  3、本公司投资决策委员会(股票投资)成员

  范勇宏先生:华夏基金管理有限公司董事、总经理。

  王亚伟先生:华夏基金管理有限公司副总经理,华夏大盘精选证券投资基金基金经理、华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  刘文动先生:华夏基金管理有限公司投资总监,华夏优势增长股票型证券投资基金基金经理、共同担任华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)基金经理。

  程海泳先生:华夏基金管理有限公司国际投资总监,华夏基金管理有限公司基金经理。

  孙建冬先生:华夏基金管理有限公司投资副总监,华夏复兴股票型证券投资基金基金经理,共同担任华夏红利混合型证券投资基金基金经理。

  郭树强先生:华夏基金管理有限公司机构投资总监,华夏基金管理有限公司基金经理。

  4、上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  (一)基金托管人基本情况

  名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

  住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  首次注册登记日期:1983年10月31日

  变更注册登记日期:2004年8月26日

  注册资本:人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元

  法定代表人:肖 钢

  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

  托管及投资者服务部总经理:董杰

  托管部门联系人:宁敏

  电话:010-66594977

  传真:010-66594942

  发展概况:

  中国银行业务涵盖商业银行、投资银行和保险三大领域,其中,商业银行业务是中国银行的传统主营业务,包括公司金融业务、个人金融业务及金融市场业务。中国银行提供的公司金融业务包括存款业务、贷款业务、国际结算及贸易融资业务,以及银行汇票、本票、支票、汇兑、银行承兑汇票、委托收款、托收承付、集中支付、支票圈存及票据托管等其他公司金融业务;个人金融业务包括储蓄存款业务、个人贷款业务、个人中间业务、“中银理财”服务、私人银行业务和银行卡业务等;金融市场业务主要包括本外币金融工具的自营与代客业务、本外币各类证券或指数投资业务、债务资本市场业务、代客理财和资产管理业务、金融代理及托管业务等。

  中国银行在国内同业中率先引进国际管理技术人才和经营理念,不断向国际化一流大银行的目标迈进,截至2008年末,中国银行境内外机构共有10,789家,其中内地机构9,983家,港澳及境外机构806家。内地商业银行部分,一级分行、直属分行37家,二级分行284家,基层分支机构9,659家,是中国国际化程度最高的银行。

  截至2008年末,中国银行资产总额69,556.94亿元,负债总额64,617.93亿元,归属于母公司所有者权益合计4,682.72亿元,分别比上年末增长16.01%、16.63%和10.24%。实现净利润650.73亿元,比上年增长4.93%;实现归属于母公司所有者的净利润635.39亿元,同比增长13.00%;每股收益为0.25元,比上年增加0.03元。不良贷款率由3.12%下降至2.65%。集团年末总市值达到6,699.97亿元,列全球上市银行第六位。

  多年来中国银行围绕客户需求所做的不懈努力,得到了来自业界、客户和权威第三方的广泛认可。在与国际同业和国内同业的激烈竞争中,凭借雄厚的实力和优良的服务,中国银行脱颖而出,成为北京2008年奥运会唯一的银行合作伙伴;自1990年以来,中国银行一直荣登《财富》500强排行榜;2004至2008年,中国银行连续被《环球金融》杂志评为“中国最佳外汇银行”,并评为2008年度中国最佳债券和现金管理银行;2008年,中国银行在《银行家》杂志“世界1000家大银行”中排名第10位;2008年中国银行被《财资》评为中国最佳贸易融资银行;2008年中国银行被《金融亚洲》评为最佳贸易融资银行、最佳外汇交易银行、最佳派息政策承诺奖、亚洲最佳公司(最佳股利政策);2008年中国银行被《亚洲货币》杂志和《贸易融资》杂志分别评为中国最佳外汇服务银行和中国本土最佳贸易服务银行;2008年中国银行被《欧洲货币》评为中国区最佳商业银行、中国区债务资本市场最佳投资银行、香港区最佳商业银行和中国区最佳外汇服务奖;2008年中国银行再次荣获“优信咨询(Universum)”评选的“最理想雇主奖”。

  (二)主要人员情况

  肖钢先生,自2004年8月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自2003年3月起任中国银行董事长、党委书记、行长,自1996年10月起任中国人民银行行长助理,期间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理局广东省分局局长。1989年10月至1996年10月,历任中国人民银行政策研究室副主任、主任、中国外汇交易中心总裁、计划资金司司长等职。肖先生出生于1958年8月,1981年毕业于湖南财经学院,1996年获得中国人民大学法学硕士学位。

  李礼辉先生,自2004年8月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、行长。2002年9月至2004年8月担任海南省副省长。1994年7月至2002年9月担任中国工商银行副行长。1988年至1994年7月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处首席代表、福建省分行副行长等职。李先生出生于1952年5月,1977年毕业于厦门大学经济系财政金融专业,1999年获得北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济学博士学位。

  李早航先生,自2004年8月起任本行执行董事。2000年11月加入本行并自此担任本行副行长。于1980年11月至2000年11月任职于中国建设银行,曾工作于多个岗位,先后担任分行行长、总行多个部门的总经理及副行长。1978年毕业于南京信息工程大学。2002年6月起担任中银香港控股非执行董事。

  董杰先生,自2007年11月27日起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总经理。自2005年9月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员,1983年7月至2005年9月历任中国银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分行信贷经营处处长、公司业务处处长、深圳市分行行长助理、党委委员等职。董先生出生于1962年11月,获得西南财经大学博士学位。

  (三)证券投资基金托管情况

  截止2008年12月末,中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合(LOF)、大成2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深300指数、国泰金鹿保本混合(二期)、国泰金鹏蓝筹混合、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深300指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、金鹰成份优选股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证100ETF、易方达中小盘股票、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、招商先锋混合、泰达荷银精选股票、泰达荷银集利债券、友邦华泰盛世中国股票、友邦华泰积极成长混合、友邦华泰价值增长股票、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、工银全球股票(QDII)、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)等67只证券投资基金,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型、指数型、行业型、创新型等多种类型的基金和理财品种,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

  三、相关服务机构

  (一)销售机构

  1、直销机构:华夏基金管理有限公司

  住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区

  办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座3层

  法定代表人:凌新源

  客户服务电话:400-818-6666

  传真:010-88066511

  联系人:吴志军

  网址:www.ChinaAMC.com

  2、代销机构:

  (1)中国工商银行股份有限公司

  住所:北京市西城区复兴门内大街55号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:姜建清

  客户服务电话:95588

  传真:010-66107914

  联系人:田耕

  网址:www.icbc.com.cn

  (2)中国建设银行股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:郭树清

  客户服务电话:95533

  传真:010-66275654

  联系人:王琳

  网址:www.ccb.com

  (3)中国银行股份有限公司

  住所:北京市西城区复兴门内大街1号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人:肖钢

  电话:010-66596688

  传真:010-66593777

  联系人:客户服务中心

  网址:www.boc.cn

  客户服务电话:95566

  (4)中国农业银行股份有限公司

  住所:北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人:项俊波

  客户服务电话:95599

  传真:010-85109219

  联系人:蒋浩

  网址:www.abchina.com

  (5)交通银行股份有限公司

  住所:上海市浦东新区银城中路188号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人:胡怀邦

  电话:021-58781234

  传真:021-58408842

  联系人:曹榕

  网址:www.bankcomm.com

  客户服务电话:95559

  (6)招商银行股份有限公司

  住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人:秦晓

  电话:0755-83198888

  传真:0755-83195049、0755-82090817

  联系人:万丽

  网址:www.cmbchina.com

  客户服务电话:95555

  (7)中信银行股份有限公司

  住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  法定代表人:孔丹

  电话:010-65557035/65557066

  传真:010-65541281

  联系人:朱庆玲、刘新安

  网址:http://bank.ecitic.com

  客户服务电话:95558

  (8)上海浦东发展银行股份有限公司

  住所:上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址:上海市中山东一路12号

  法定代表人:吉晓辉

  电话:021-61618888

  传真:021-63602431

  联系人:徐伟、汤嘉惠

  网址:www.spdb.com.cn

  客户服务电话:95528

  (9)深圳发展银行股份有限公司

  住所:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

  办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

  法定代表人:法兰克纽曼

  电话:0755-82088888

  传真:0755-82080714

  联系人:周勤

  网址:www.sdb.com.cn

  客户服务电话:95501

  (10)兴业银行股份有限公司

  住所:福州市湖东路154号

  办公地址:上海市江宁路168号

  法定代表人:高建平

  电话:021-52629999

  传真:021-62569070

  联系人:刘玲

  网址:www.cib.com.cn

  客户服务电话:95561

  (11)中国光大银行股份有限公司

  住所:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

  办公地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

  法定代表人:唐双宁

  客户服务电话:95595

  传真:010-68560661

  联系人:朱红

  网址:www.cebbank.com

  (12)中国民生银行股份有限公司

  住所:北京市东城区正义路甲4号

  办公地址:北京市东城区正义路甲4号

  法定代表人:董文标

  客户服务电话:95568

  传真:010-58560794

  联系人:李群

  网址:www.cmbc.com.cn

  (13)中国邮政储蓄银行有限责任公司

  住所:北京市西城区宣武门西大街131号

  办公地址:北京市西城区宣武门西大街131号

  法定代表人:刘安东

  客户服务电话:95580

  传真:010-66415194

  联系人:陈春林

  网址:www.psbc.com

  (14)北京银行股份有限公司

  住所:北京市金融大街丙17号北京银行大厦

  办公地址:北京市金融大街丙17号北京银行大厦

  法定代表人:阎冰竹

  电话:010-66223251

  传真:010-66223314

  联系人:李娟

  网址:www.bankofbeijing.com.cn

  客户服务电话:010-96169

  (15)华夏银行股份有限公司

  住所:北京市东城区建国门内大街22号

  办公地址:北京市东城区建国门内大街22号

  法定代表人:翟鸿祥

  电话:010-85238423

  传真:010-85238680

  联系人:陈宇

  网址:www.hxb.com.cn

  客户服务电话:95577

  (16)天相投资顾问有限公司

  住所:北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座

  办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

  法人代表:林义相

  电话:010-66045522

  传真:010-66045500

  联系人:陈少震

  网址:www.txsec.com、www.txjijin.com

  客户服务电话:010-66045678

  (17)国泰君安证券股份有限公司

  住所:上海市浦东新区商城路618号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号

  法定代表人:祝幼一

  电话:021-38676666

  传真:021-38670666

  联系人:韩星宇

  网址:www.gtja.com

  客户服务电话:021-962588、400-888-8666

  (18)中信建投证券有限责任公司

  住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:张佑君

  客户服务电话:400-888-8108

  传真:010-65182261

  联系人:权唐

  网址:www.csc108.com

  (19)国信证券股份有限公司

  住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层

  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦9层

  法定代表人:何如

  电话:0755-82130833

  传真:0755-82133302

  联系人:齐晓燕

  网址:www.guosen.com.cn

  客户服务电话:95536

  (20)招商证券股份有限公司

  住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层

  法定代表人:宫少林

  电话:0755-82943666

  传真:0755-82943636

  联系人:黄健

  网址:www.newone.com.cn

  客户服务电话:400-888-8111、95565

  (21)广发证券股份有限公司

  住所:广州市天河北路183号大都会广场43楼

  办公地址:广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼

  法定代表人:王志伟

  电话:020-87555888

  传真:020-87555417

  联系人:黄岚

  网址:www.gf.com.cn

  客户服务电话:95575或致电各营业网点

  (22)中信证券股份有限公司

  住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

  办公地址:北京朝阳区新源南路6号京城大厦

  法定代表人:王东明

  电话:010-84588266

  传真:010-84865560

  联系人:陈忠

  网址:www.cs.ecitic.com

  客户服务电话:各地营业部咨询电话

  (23)中国银河证券股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

  法定代表人:胡长生

  电话:010-66568047

  传真:010-66568116

  联系人:李洋

  网址:www.chinastock.com.cn

  客户服务电话:400-888-8888

  (24)海通证券股份有限公司

  住所:上海市淮海中路98号

  办公地址:上海市黄浦区广东路689号10楼

  法定代表人:王开国

  电话:021-23219000

  传真:021-63410456

  联系人:金芸、李笑鸣

  网址:www.htsec.com

  客户服务电话:021-962503、400-888-8001或拨打各城市营业网点咨询电话

  (25)联合证券有限责任公司

  住所:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

  办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

  法定代表人:马昭明

  电话:0755-82492000

  传真:0755-82492962

  联系人:盛宗凌

  网址:www.lhzq.com

  客户服务电话:400-888-8555,0755-25125666

  (26)申银万国证券股份有限公司

  住所:上海市常熟路171号

  办公地址:上海市常熟路171号

  法定代表人:丁国荣

  电话:021-54033888

  传真:021-54030294

  联系人:李清怡

  网址:www.sw2000.com.cn

  客户服务电话:021-962505

  (27)兴业证券股份有限公司

  住所:福建省福州市湖东路99号标力大厦

  办公地址:福建省福州市湖东路99号标力大厦

  法定代表人:兰荣

  电话:021-68419974

  传真:021-68419867

  联系人:谢高得

  网址:www.xyzq.com.cn

  客户服务电话:021-68419393转1098

  (28)长江证券股份有限公司

  住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人:胡运钊

  电话:021-63219781

  传真:021-51062920

  联系人:李良

  网址:www.95579.com

  客户服务电话:4008-888-999、027-85808318

  (29)安信证券股份有限公司

  住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  法定代表人:牛冠兴

  电话:0755-82558305

  传真:0755-82558355

  联系人:陈剑虹

  网址:www.essence.com.cn

  客户服务电话:400-800-1001

  (30)西南证券股份有限公司

  住所:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25层

  办公地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25层

  法定代表人:王珠林

  客户服务电话:023-63786397

  传真:023-63786312

  联系人:杨卓颖

  网址:www.swsc.com.cn

  (31)中信金通证券有限责任公司

  住所:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

  办公地址:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

  法定代表人:刘军

  电话:0571-85783715

  传真:0571-85783771

  联系人:王勤

  网址:www.bigsun.com.cn

  客户服务电话:0571-96598

  (32)湘财证券有限责任公司

  住所:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  办公地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  法定代表人:陈学荣

  电话:021-68634518

  传真:021-68865680

  联系人:钟康鶯

  网址:www.xcsc.com

  客户服务电话:400-888-1551

  (33)万联证券有限责任公司

  住所:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层

  办公地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层

  法定代表人:李舫金

  电话:020-37865070

  传真:020-37865008

  联系人:罗创斌

  网址:www.wlzq.com.cn

  客户服务电话:400-8888-133

  (34)国元证券股份有限公司

  住所:合肥市寿春路179号

  办公地址:合肥市寿春路179号

  法定代表人:凤良志

  电话:0551-2207938

  传真:0551-2634400-1171

  联系人:祝丽萍

  网址:www.gyzq.com.cn

  客户服务电话:全国:400-888-8777、安徽地区:96888

  (35)渤海证券股份有限公司

  住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  办公地址:天津市河西区宾水道3号

  法定代表人:张志军

  电话:022-28451861、13388022259、022-28451650、13702028181

  传真:022-28451892

  联系人:王兆权、姜莹

  网址:www.ewww.com.cn

  客户服务电话:400-651-5988

  (36)华泰证券股份有限公司

  住所:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人:吴万善

  电话:025-84457777-893

  传真:025-84579879

  联系人:程高峰

  网址:www.htsc.com.cn

  客户服务电话:400-888-8168、025-84579897

  (37)山西证券股份有限公司

  住所:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

  办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

  法定代表人:侯巍

  电话:0351-8686703

  传真:0351-8686619

  联系人:张治国

  网址:www.i618.com.cn

  客户服务电话:400-666-1618

  (38)中信万通证券有限责任公司

  住所:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

  办公地址:青岛市东海西路28号

  法定代表人:史洁民

  电话:0532-85022026

  传真:0532-85022026

  联系人:丁韶燕

  网址:www.zxwt.com.cn

  客户服务电话:0532-96577

  (39)东吴证券有限责任公司

  住所:苏州工业园区翠湖路181号

  办公地址:苏州工业园区翠湖路181号商旅大厦18-21层

  法定代表人:吴永敏

  电话:0512-65581136

  传真:0512-65588021

  联系人:方晓丹

  网址:http://dwzq.com.cn

  客户服务电话:0512-33396288

  (40)东方证券股份有限公司

  住所:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

  办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

  法定代表人:王益民

  电话:021-63325888

  传真:021-63326173

  联系人:吴宇

  网址:www.dfzq.com.cn

  客户服务电话:95503

  (41)方正证券有限责任公司

  住所:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

  办公地址:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

  法定代表人:雷杰

  电话:13857135668

  传真:0571-87782011

  联系人:邢铁英

  网址:www.foundersc.com

  客户服务电话:95571

  (42)长城证券有限责任公司

  住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  法定代表人:黄耀华

  电话:0755-83516289

  传真:0755-83516199

  联系人:匡婷

  网址:www.cc168.com.cn

  客户服务电话:0755-33680000、400-666-6888

  (43)光大证券股份有限公司

  住所:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:徐浩明

  电话:021-68816000

  传真:021-68815009

  联系人:刘晨

  网址:www.ebscn.com

  客户服务电话:10108998、400-8888-788或拨打各城市营业网点咨询电话

  (44)广州证券有限责任公司

  住所:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼

  办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼六楼

  法定代表人:吴志明

  电话:020-87322668

  传真:020-87325036

  联系人:樊刚正

  网址:www.gzs.com.cn

  客户服务电话:020-961303

  (45)东北证券股份有限公司

  住所:长春市自由大路1138号

  办公地址:长春市自由大路1138号

  法定代表人:矫正中

  电话:0431-85096709

  传真:0431-85096795

  联系人:潘锴

  网址:www.nesc.cn

  客户服务电话:0431-96688、0431-85096733

  (46)南京证券有限责任公司

  住所:南京市鼓楼区大钟亭8号

  办公地址:南京市鼓楼区大钟亭8号

  法定代表人:张华东

  客户服务电话:025-83364032

  传真:025-83364032

  联系人:石健

  网址:www.njzq.com.cn

  (47)上海证券有限责任公司

  住所:上海市西藏中路336号

  办公地址:上海市西藏中路336号

  法定代表人:蒋元真

  电话:021-51539888

  传真:021-65217206

  联系人:谢秀峰

  网址:www.962518.com

  客户服务电话:021-962518

  (48)新时代证券有限责任公司

  住所:北京市西城区月坛大厦15层

  办公地址:北京市西城区月坛大厦15层

  法定代表人:马金声

  客户服务电话:010-68084591

  传真:010-68084986

  联系人:戴荻

  网址:www.xsdzq.cn

  (49)大同证券经纪有限责任公司

  住所:山西省大同市大北街13号

  办公地址:山西省太原市青年路8号

  法定代表人:董祥

  客户服务电话:0351-4167056

  传真:0351-4192803

  联系人:苏妮

  网址:www.dtsbc.com.cn

  (50)国联证券股份有限公司

  住所:无锡市县前东街168号

  办公地址:无锡市县前东街8号6楼、7楼

  法定代表人:范炎

  电话:0510-82831662

  传真:0510-82831589

  联系人:袁丽萍

  网址:www.glsc.com.cn

  客户服务电话:400-888-5288、0510-82588168

  (51)平安证券有限责任公司

  住所:广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层

  办公地址:广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层

  法人代表:杨宇翔

  电话:0755-82450826

  传真:0755-82433794

  联系人:袁月

  网址:www.pingan.com

  客户服务电话:400-886-6338

  (52)华安证券有限责任公司

  住所:安徽省合肥市长江中路357号

  办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座

  法定代表人:李工

  电话:0551-5161821

  传真:0551-5161672

  联系人:甘霖

  网址:www.hazq.com

  客户服务电话:0551-96518、400-809-6518

  (53)国海证券有限责任公司

  住所:广西南宁市滨湖路46号

  办公地址:广西南宁市滨湖路46号

  法定代表人:张雅锋

  电话:0771-5539262

  传真:0771-5539033

  联系人:覃清芳

  网址:www.ghzq.com.cn

  客户服务电话:全国:400-888-8100、广西:96100

  (54)财富证券有限责任公司

  住所:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

  办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼

  法定代表人:周晖

  客户服务电话:0731-4403319

  传真:0731-4403349

  联系人:郭磊

  网址:www.cfzq.com

  (55)东莞证券有限责任公司

  住所:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

  办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

  法定代表人:游锦辉

  电话:0769-22119426、0769-22119351

  传真:0769-22119423

  联系人:张建平、罗绍辉

  网址:www.dgzq.com.cn

  客户服务电话:0769-961130

  (56)中原证券股份有限公司

  住所:郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦

  办公地址:郑州市经三路15号广汇国贸11楼

  法人代表:石保上

  电话:0371-65585670

  传真:0371-65585665

  联系人:程月艳、耿铭

  网址:www.ccnew.com

  客户服务电话:967218、400-813-9666

  (57)国都证券有限责任公司

  住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层(100007)

  办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 (100007)

  法定代表人:王少华

  电话:010-84183389

  传真:010-84183311-3389

  联系人:黄静

  网址:www.guodu.com

  客户服务电话:400-818-8118

  (58)东海证券有限责任公司

  住所:江苏省常州市延陵西路59号常信大厦18楼

  办公地址:江苏省常州市延陵西路59号常信大厦18楼

  法人代表:朱科敏

  电话:0519-88157761

  传真:0519-88157761

  联系人:李涛

  网址:www.longone.com.cn

  客户服务电话:021-52574550、0519-88166222、0379-64902266、400-888-8588

  (59)中银国际证券有限责任公司

  住所:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

  办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

  法定代表人:唐新宇

  电话:021-68604866

  传真:021-50372474

  联系人:张静

  网址:www.bocichina.com.cn

  客户服务电话:各地营业部咨询电话

  (60)恒泰证券有限责任公司

  住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

  办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

  法定代表人:刘汝军

  电话:021-68405273

  传真:021-68405181

  联系人:张同亮

  网址:www.cnht.com.cn

  客户服务电话:0471-4961259

  (61)国盛证券有限责任公司

  住所:江西省南昌市永叔路15号

  办公地址:江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼

  法定代表人:管荣升

  客户服务电话:0791-6285337

  传真:0791-6288690

  联系人:徐美云

  网址:www.gsstock.com

  (62)华西证券有限责任公司

  住所:四川省成都市陕西街239号

  办公地址:四川省成都市陕西街239号

  法人代表:胡关金

  电话:028-86126218

  传真:028-86155733

  联系人:王京红

  网址:www.hx168.com.cn

  客户服务电话:400-888-8818

  (63)齐鲁证券有限公司

  住所:山东省济南市经十路128号

  办公地址:山东省济南市经十路128号

  法定代表人:李玮

  电话:0531-81283906

  传真:0531-81283900

  联系人:吴阳

  网址:www.qlzq.com.cn

  客户服务电话:95538

  (64)世纪证券有限责任公司

  住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

  法定代表人:卢长才

  客户服务电话:0755-83199511

  传真:0755-83199545

  联系人:刘军辉

  网址:www.csco.com.cn

  (65)第一创业证券有限责任公司

  住所:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层

  办公地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层

  法定代表人:刘学民

  电话:0755-25832494

  传真:0755-25831718

  联系人:王立洲

  网址:www.fcsc.cn

  客户服务电话:0755-25832523

  (66)金元证券股份有限公司

  住所:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

  办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

  法定代表人:陆涛

  电话:0755-83025666

  传真:0755-83025625

  联系人:金春

  网址:www.jyzq.cn

  客户服务电话:400-888-8228

  (67)江南证券有限责任公司

  住所:南昌市抚河北路291号

  办公地址:南昌市抚河北路291号六楼

  法定代表人:姚江涛

  电话:0791-6768763

  传真:0791-6789414

  联系人:余雅娜

  网址:www.scstock.com

  客户服务电话:0791-6770351

  (68)华林证券有限责任公司

  住所:珠海市拱北夏湾华平路96号二层202-203房

  办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦5楼

  法定代表人:段文清

  电话:0755-82707853

  传真:0755-82707850

  联系人:骆扬

  网址:www.chinalions.com

  客户服务电话:各地营业部客户服务电话

  (69)德邦证券有限责任公司

  住所:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

  办公地址:上海市福山路500号城建大厦26楼

  法定代表人:方加春

  电话:021-68761616

  传真:021-68767981

  联系人:罗芳

  网址:www.tebon.com.cn

  客户服务电话:400-888-8128

  (70)西部证券股份有限公司

  住所:西安市东新街232号山西信托大厦16-17层

  办公地址:西安市东新街232号山西信托大厦16-17层

  法定代表人:刘建武

  电话:029-87406488

  传真:029-87406387

  联系人:冯萍

  网址:www.westsecu.com.cn

  客户服务电话:029-96708

  (71)华龙证券有限责任公司

  住所:甘肃省兰州市静宁路308号

  办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号

  法定代表人:李晓安

  电话:0931-4890619

  传真:0931-4890118

  联系人:李昕田

  网址:www.hlzqgs.com

  客户服务电话:0931-4890619、4890618、4890100

  (72)财通证券经纪有限责任公司

  住所:杭州市解放路111号金钱大厦

  办公地址:杭州市解放路111号金钱大厦

  法定代表人:沈继宁

  电话:0571-87925129

  传真:0571-87925129

  联系人:乔骏

  网址:www.ctsec.com

  客户服务电话:0571-96336

  (73)中国建银投资证券有限责任公司

  住所:深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层

  办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层

  法定代表人:杨小阳

  电话:0755-82026521

  传真:0755-82026539

  联系人:刘权

  网址:www.cjis.cn

  客户服务电话:400-600-8008

  (74)宏源证券股份有限公司

  住所:新疆乌鲁木齐市建设路2号

  办公地址:北京市海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座6层

  法人代表人:汤世生

  电话:010-62294608-6240

  传真:010-62296854

  联系人:李茂俊

  网址:www.hysec.com

  客户服务电话:010-62294600

  (75)江海证券有限公司

  住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法人代表:孙名扬

  电话:0451-82336863

  传真:0451-82287211

  联系人:徐世旺

  网址:www.jhzq.com.cn

  客服电话:400-666-2288

  (76)中国民族证券有限责任公司

  住所:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6层-9层

  办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6层-9层

  法定代表人:赵大建

  电话:010-59355941

  传真:010-66553791

  联系人:李薇

  网址:www.e5618.com

  客户服务电话:400-889-5618

  基金管理人可根据有关法律法规规定或情况变化,选择其他符合要求的机构代理销售本基金或者减少代销机构,并及时公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点。

  (二)注册登记机构

  名称:华夏基金管理有限公司

  住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区

  办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座3层

  法定代表人:凌新源

  客户服务电话:400-818-6666

  传真:010-88066511

  联系人:廖为

  (三)律师事务所

  名称:北京市天元律师事务所

  住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座11层

  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座11层

  法定代表人:王立华

  联系电话:010-88092188

  传真:010-88092150

  联系人:杨科

  经办律师:吴冠雄、刘艳

  (四)会计师事务所

  名称:安永华明会计师事务所

  住所:北京市东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

  办公地址:北京市东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

  法定代表人:葛明

  联系电话:010-58153000

  传真:010-85188298

  联系人:徐艳

  经办注册会计师:徐艳、蒋燕华

  四、基金的名称

  本基金名称:华夏大盘精选证券投资基金。

  五、基金的类型

  本基金类型:契约型开放式。

  六、基金的投资目标

  本基金的投资目标:追求基金资产的长期增值。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资范围限于限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、债券、权证、资产支持证券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  八、基金的投资策略

  本基金主要采取“自下而上”的个股精选策略,根据细致的财务分析和深入的上市公司调研,精选出业绩增长前景良好且被市场相对低估的个股进行集中投资。考虑到我国股票市场的波动性,基金还将在资产配置层面辅以风险管理策略,即根据对宏观经济、政策形势和证券市场走势的综合分析,监控基金资产在股票、债券和现金上的配置比例,以避免市场系统性风险,保证基金所承担的风险水平合理。

  (一)资产配置策略

  本基金主要投资于股票,股票资产比例范围为40%~95%。为了满足投资者的赎回要求,基金保留的现金以及投资于到期日在1年以内的国债、政策性金融债、债券回购、中央银行票据等短期金融工具的资产比例不低于5%。根据股票、债券等资产类别的配置计划,为提高投资效率或避险,基金可投资于权证,权证投资比例范围为0%~3% 。本基金其余资产可投资于债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,如法律法规或监管部门对债券投资比例有相关规定的,则从其规定。

  本基金在基金合同生效后三个月内达到上述规定的投资比例。

  (二)个股精选策略

  1、构建备选股票池

  本基金备选股票池主要包括大盘股,对大盘股的投资将占基金股票资产的80%以上。除此之外,基金还可以部分投资于其他具有高成长潜力的股票,这部分股票由研究员提交投资建议报告,经基金经理和投资决策委员会审议后确定。

  2、进行财务指标分析

  主要分析公司的成本收入、现金流、资产负债结构等指标,并与同行业内的其他公司进行对比,从中挑选出指标值较优或可能存在问题的公司,以此确定实地调研的优先顺序和关注重点。

  3、进行上市公司调研

  实地调研重点考察公司的财务报表信息是否真实可靠,并对公司的核心竞争能力、内部管理和外部经营环境进行全面考察,从而形成对公司经营风险和业绩成长性的评估。

  4、评估个股价值并进行排序

  根据实地调研的考察结果,对上市公司的公开财务数据进行风险调整和成长性调整,并计算调整后的P/E、P/B、P/S、P/C、ROE、PEG等指标。由于公司经营状况和市场环境在不断发生变化,基金将实时跟踪上市公司风险因素和成长性因素的变动,对上述几个指标进行动态调整。然后,基金将根据一段时间内整个证券市场的风险特征以及不同公司的行业特征,对上述估值指标设置不同的权重,并根据综合考察后的个股估值情况进行排序。

  5、确定投资组合

  本基金采取相对集中的投资策略,基金股票组合的持股个数一般不超过100只(新股申购不计算在内)。在上述排序过程之后,排名前100位的个股将进入基金的股票投资组合,其中排名越靠前的个股投资比重越高。

  在未来基金规模扩大或是上市公司数量大幅扩张,导致持股个数限制严重影响基金的投资操作和收益能力时,本基金可在不改变集中持股策略的前提下适当调整组合持股个数,并及时公告。

  (三)债券投资策略

  本基金债券投资的主要目标是在保持基金流动性的基础上,提高基金收益水平,并分散股票投资风险。本基金可投资于国债、金融债和企业债(包括可转债)。具有以下一项或多项特征的债券,将是本基金债券投资重点关注的对象:1、有较好流动性的债券;2、在信用质量和剩余期限类似的条件下,到期收益率较高的债券;3、风险水平合理、有较好下行保护的债券;4、在同等条件下信用质量较好的债券。

  此外,基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资,以增加收益。基金管理人在确保与基金投资目标相一致的前提下,可本着谨慎和风险可控的原则,为取得与承担风险相称的收益,投资于权证。

  九、基金的业绩比较基准

  本基金股票投资的业绩比较基准为新华富时中国A200指数。未来,如所用基准指数不再符合本基金的投资风格和投资策略,或有更合适的大盘股指数推出,基金管理人可与基金托管人协商一致后,确定采用其他基准指数并及时公告。

  另外,本基金将遵守法律法规和监管部门对债券投资比例的相关规定。为此,基金采用新华富时中国国债指数作为债券投资的业绩比较基准,并根据基金的资产配置范围,将整体业绩比较基准设定为“新华富时中国A200指数×80%+新华富时中国国债指数×20%”。未来,在更合适的债券指数推出、法律法规或监管部门调整投资比例限制的相关规定等情况下,基金管理人可与基金托管人协商一致后,确定采用其他债券指数或变更整体业绩比较基准的构成并公告。

  十、基金的风险收益特征

  本基金在证券投资基金中属于中等风险的品种,其长期平均的预期收益和风险高于债券基金和混合基金,低于成长型股票基金。

  十一、基金投资组合报告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国银行根据本基金合同规定,于2009年7月14日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至2009年6月30日,本报告中所列财务数据未经审计。

  (一)报告期末基金资产组合情况

  序号

  项目

  金额(元)

  占基金总资产的比例(%)

  1

  权益投资

  4,103,601,154.46

  85.41

  其中:股票

  4,103,601,154.46

  85.41

  2

  固定收益投资

  131,991,466.00

  2.75

  其中:债券

  131,991,466.00

  2.75

  资产支持证券

  -

  -

  3

  金融衍生品投资

  -

  -

  4

  买入返售金融资产

  -

  -

  其中:买断式回购的买入返售金融资产

  -

  -

  5

  银行存款和结算备付金合计

  565,165,168.45

  11.76

  6

  其他资产

  3,704,704.96

  0.08

  7

  合计

  4,804,462,493.87

  100.00

  (二)报告期末按行业分类的股票投资组合

  序号

  行业类别

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  A

  农、林、牧、渔业

  42,707,668.92

  0.90

  B

  采掘业

  553,130,653.56

  11.69

  C

  制造业

  1,876,546,182.53

  39.66

  C0

  食品、饮料

  262,923,963.40

  5.56

  C1

  纺织、服装、皮毛

  -

  -

  C2

  木材、家具

  -

  -

  C3

  造纸、印刷

  -

  -

  C4

  石油、化学、塑胶、塑料

  336,871,413.60

  7.12

  C5

  电子

  30,896,506.80

  0.65

  C6

  金属、非金属

  749,856,592.64

  15.85

  C7

  机械、设备、仪表

  403,603,711.86

  8.53

  C8

  医药、生物制品

  92,393,994.23

  1.95

  C99

  其他制造业

  -

  -

  D

  电力、煤气及水的生产和供应业

  19,348,732.50

  0.41

  E

  建筑业

  140,255,181.84

  2.96

  F

  交通运输、仓储业

  162,021,303.74

  3.42

  G

  信息技术业

  408,751,143.54

  8.64

  H

  批发和零售贸易

  138,035,285.27

  2.92

  I

  金融、保险业

  50,120,000.00

  1.06

  J

  房地产业

  280,293,763.71

  5.92

  K

  社会服务业

  126,099,469.90

  2.66

  L

  传播与文化产业

  93,078,307.57

  1.97

  M

  综合类

  213,213,461.38

  4.51

  合计

  4,103,601,154.46

  86.72

  (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  序号

  股票代码

  股票名称

  数量(股)

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  600348

  国阳新能

  14,005,621

  425,210,653.56

  8.99

  2

  600570

  恒生电子

  17,669,231

  211,854,079.69

  4.48

  3

  600050

  中国联通

  22,000,826

  150,925,666.36

  3.19

  4

  600553

  太行水泥

  14,876,851

  149,214,815.53

  3.15

  5

  600970

  中材国际

  4,799,972

  140,255,181.84

  2.96

  6

  600028

  中国石化

  12,000,000

  127,920,000.00

  2.70

  7

  600475

  华光股份

  7,186,159

  126,117,090.45

  2.67

  8

  600688

  S上石化

  15,004,747

  124,989,542.51

  2.64

  9

  600252

  中恒集团

  8,463,407

  119,757,209.05

  2.53

  10

  000932

  华菱钢铁

  14,999,961

  111,149,711.01

  2.35

  (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  序号

  债券品种

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  国家债券

  100,542,466.00

  2.12

  2

  央行票据

  31,449,000.00

  0.66

  3

  金融债券

  -

  -

  其中:政策性金融债

  -

  -

  4

  企业债券

  -

  -

  5

  企业短期融资券

  -

  -

  6

  可转债

  -

  -

  7

  其他

  -

  -

  8

  合计

  131,991,466.00

  2.79

  (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  序号

  债券代码

  债券名称

  数量(张)

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  010004

  20国债⑷

  566,240

  57,643,232.00

  1.22

  2

  0801035

  08央行票据35

  300,000

  31,449,000.00

  0.66

  3

  009908

  99国债⑻

  224,620

  22,619,234.00

  0.48

  4

  010203

  02国债⑶

  200,000

  20,280,000.00

  0.43

  5

  -

  -

  -

  -

  -

  (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  (八)投资组合报告附注

  1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。

  2、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

  3、其他资产构成

  序号

  名称

  金额(元)

  1

  存出保证金

  1,998,485.27

  2

  应收证券清算款

  -

  3

  应收股利

  360,909.00

  4

  应收利息

  1,345,310.69

  5

  应收申购款

  -

  6

  其他应收款

  -

  7

  待摊费用

  -

  8

  其他

  -

  9

  合计

  3,704,704.96

  4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  6、投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  十二、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  阶 段

  净值增长率①

  净值增长率标准差②

  业绩比较基准收益率③

  业绩比较基准收益率标准差④

  ①-③

  ②-④

  2004年8月11日至

  2004年12月31日

  0.30%

  0.48%

  -8.47%

  1.32%

  8.77%

  -0.84%

  2005年1月1日至

  2005年12月31日

  -0.20%

  0.89%

  -5.33%

  1.03%

  5.13%

  -0.14%

  2006年1月1日至

  2006年12月31日

  154.49%

  1.38%

  92.14%

  1.11%

  62.35%

  0.27%

  2007年1月1日至

  2007年12月31日

  226.24%

  1.95%

  106.61%

  1.83%

  119.63%

  0.12%

  2008年1月1日至

  2008年12月31日

  -34.88%

  2.08%

  -56.18%

  2.40%

  21.30%

  -0.32%

  2009年1月1日至

  2009年6月30日

  60.25%

  1.45%

  54.23%

  1.55%

  6.02%

  -0.10%

  十三、费用概览

  (一)与基金运作有关的费用

  1、与基金运作有关的费用种类

  (1)基金管理人的管理费;

  (2)基金托管人的托管费;

  (3)证券交易费用;

  (4)基金份额持有人大会费用;

  (5)基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和信息披露费用;

  (6)其他按照国家有关规定可以列入的费用。

  2、与基金运作有关费用的计提方法、计提标准和支付方式

  (1)基金管理人的管理费

  基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×1.5%÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

  (2)基金托管人的托管费

  基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×0.25%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

  (3)本条第(一)条第1款第(3)至第(6)项费用由基金托管人根据有关法规及相关合同等的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。

  3、不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。

  4、基金管理费和基金托管费的调整

  基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金管理费率、基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。

  (二)与基金销售有关的费用

  1、申购费与赎回费

  (1)申购费

  ①投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费,投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费。

  ②投资者选择交纳前端申购费时,按申购金额采用比例费率。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下:

  申购金额

  前端申购费率

  100万以下

  1.5%

  100万以上(含100万)—500万

  1.2%

  500万以上(含500万)

  1.0%

  ③投资者选择交纳后端申购费时,费率按持有时间递减,具体费率如下:

  持有期

  后端申购费率

  1年以内

  1.8%

  满1年不满2年

  1.5%

  满2年不满3年

  1.2%

  满3年不满4年

  1.0%

  满4年不满8年

  0.5%

  满8年以后

  0

  ④本基金申购费由基金管理人支配使用,不列入基金财产。

  (2)赎回费

  本基金赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取。赎回费率为0.5%。其中,须依法扣除所收取赎回费总额的25%归入基金资产,其余用于支付注册登记费、销售手续费等各项费用。

  (3)基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式,最新的申购费率、赎回费率和收费方式在招募说明书中列示。如调整费率或收费方式,基金管理人最迟将于新的费率或收费方式开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

  (4)基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

  2、申购份额与赎回金额的计算方法

  (1)申购份额的计算

  如果投资者选择交纳前端申购费,则申购份额的计算方法如下:

  净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

  申购费用=申购金额-净申购金额

  申购份额=净申购金额/ T日基金份额净值

  净申购金额及申购份额的计算结果以四舍五入的方法保留小数点后两位。

  如果投资者选择交纳后端申购费,则申购份额的计算方法如下:

  申购份额=申购金额/T日基金份额净值

  申购份额以四舍五入的方法保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金资产承担,产生的收益归基金资产所有。

  例一:假定T日的基金份额净值为1.200元,三笔申购金额分别为1,000元、100万元和500万元,如果投资者选择交纳前端申购费,各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下:

  申购1

  申购2

  申购3

  申购金额(元,A)

  1,000.00

  1,000,000.00

  5,000,000.00

  适用前端申购费率(B)

  1.50%

  1.20%

  1.00%

  净申购金额(C=A/(1+B))

  985.22

  988,142.29

  4,950,495.05

  前端申购费(D=A-C)

  14.78

  11,857.71

  49,504.95

  申购份额(=C/1.200)

  821.02

  823,451.91

  4,125,412.54

  如果该投资者选择交纳后端申购费,各笔申购获得的基金份额计算如下:

  申购1

  申购2

  申购3

  申购金额(元,A)

  1,000.00

  1,000,000.00

  5,000,000.00

  申购份额(=A/1.200)

  833.33

  833,333.33

  4,166,666.67

  (2)赎回金额的计算

  如果投资者在认购/申购时选择交纳前端认购/申购费,则赎回金额的计算方法如下:

  赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值

  赎回费用=赎回总金额×赎回费率

  赎回金额=赎回总金额-赎回费用

  如果投资者在认购时选择交纳后端认购费,则赎回金额的计算方法如下:

  赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值

  赎回费用=赎回总金额×赎回费率

  后端认购费用=赎回份额×基金份额面值×后端认购费率/(1+后端认购费率)

  (后端认购费用的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位)

  赎回金额=赎回总金额-赎回费用-后端认购费用

  其中,基金份额面值为1.00元。

  如果投资者在申购时选择交纳后端申购费,则赎回金额的计算方法如下:

  赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值

  赎回费用=赎回总金额×赎回费率

  后端申购费用=赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率/(1+后端申购费率)

  (后端申购费用的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位)

  赎回金额=赎回总金额-赎回费用-后端申购费用

  例二:假定某投资者在T日赎回10,000份,该日基金份额净值为1.250元,其在认购/申购时已交纳前端认购/申购费,则其获得的赎回金额计算如下:

  赎回总金额=10,000.00×1.250=12,500.00元

  赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50元

  赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50元

  例三:假定某投资者在设立募集期内认购本基金份额时选择交纳后端认购费,并分别在半年后、一年半后和两年半后赎回10,000份,赎回当日的基金份额净值分别为1.025、1.080和1.140元,各笔赎回扣除的赎回费用、后端认购费用和获得的赎回金额计算如下:

  赎回1

  赎回2

  赎回3

  赎回份额(A)

  10,000

  10,000

  10,000

  基金份额面值(B)

  1.000

  1.000

  1.000

  赎回日基金份额净值(C)

  1.025

  1.080

  1.140

  赎回总金额(D=A×C)

  10,250.00

  10,800.00

  11,400.00

  赎回费用(E=D×0.5%)

  51.25

  54.00

  57.00

  适用后端认购费率(F)

  1.2%

  0.9%

  0.7%

  后端认购费(G=A×B×F/(1+F))

  118.58

  89.20

  69.51

  赎回金额(H=D-E-G)

  10,080.17

  10,656.80

  11,273.49

  例四:假定某投资人申购本基金份额当日的基金份额净值为1.200元,该投资人选择交纳后端申购费,并分别在半年后、一年半后和两年半后赎回10,000份,赎回当日的基金份额净值分别为1.230、1.300和1.360元,各笔赎回扣除的赎回费用、后端申购费用和获得的赎回金额计算如下:

  赎回1

  赎回2

  赎回3

  赎回份额(A)

  10,000

  10,000

  10,000

  申购日基金份额净值(B)

  1.200

  1.200

  1.200

  赎回日基金份额净值(C)

  1.230

  1.300

  1.3600

  赎回总金额(D=A×C)

  12,300

  13,000

  13,600

  赎回费用(E=D×0.5%)

  61.50

  65.00

  68.00

  适用后端申购费率(F)

  1.80%

  1.50%

  1.20%

  后端申购费(G=A×B×F/(1+F))

  212.18

  177.34

  142.29

  赎回金额(H=D-E-G)

  12,026.32

  12,757.66

  13,389.71

  (3)T日基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日公告。遇特殊情况,可以适当延迟计算或公告,并报中国证监会备案。

  3、转换费

  (1)基金转换费:无。

  (2)转出基金费用:按转出基金赎回时应收的赎回费收取,如该部分基金采用后端收费模式购买,需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额为扣除赎回费与后端申购费(若有)后的余额。

  (3)转入基金费用:对转入基金申购费用进行优惠,收取优惠申购费。针对转入基金的不同收费模式,具体说明如下:

  ①转入前端收费基金时

  第一、前端或后端收费基金转入前端收费基金

  A、转入基金申购费用适用比例费率时

  如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高,则其差额部分即为转入时收取的申购费率;反之,则转入基金收取的申购费率为0。

  B、转入基金申购费用适用固定费用时

  a、若转出基金申购费用适用比例费率,则

  如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,则不收取申购费用。

  b、若转出基金申购费用适用固定费用,则

  收取的申购费用=转入基金申购费用-转出基金申购费用,最低为0。

  第二、不收取申购费用的基金转入前端收费基金

  目前,本公司不收取申购费用的基金包括华夏现金增利货币、华夏债券C、华夏希望债券C。

  不收取申购费用的基金转入前端收费基金,按转换金额所对应转入基金的不同费率档,收取优惠的申购费,公式如下:

  A、转入基金申购费用适用比例费率时

  收取的申购费率=转入基金的申购费率-转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间(单位为年),最低为0。

  B、转入基金申购费用适用固定费用时

  收取的申购费用=固定费用-转换金额×转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间(单位为年),最低为0。

  ②转入后端收费基金时

  第一、前端或后端收费基金转入后端收费基金

  同一基金的不同收费模式之间不能互相转换。华夏债券A/B转入其他后端收费基金时,已持有期视为5年;华夏希望债券A转入后端收费基金时,已持有期视为5年;其余前端或后端收费基金转入后端收费基金时,已持有期视为8年。

  第二、不收取申购费用的基金转入后端收费基金

  转入基金的已持有期从买入转出基金相应份额的时间开始计算。

  ③转入不收取申购费用的基金时,不收取申购费用。

  ④对于多笔不收取申购费用的基金份额转出情况的补充说明

  上述为处理申(认)购时间不同的多笔基金份额转出的情况,对转出不收取申购费用的基金的持有时间规定如下:

  A、对于华夏现金增利货币、华夏债券C,每当有基金新增份额时,均调整持有时间,计算方法如下:

  调整后的持有时间=原持有时间×原份额/(原份额+新增份额)

  B、对于华夏希望债券C,其持有时间为本次转出委托中多笔份额的加权平均持有时间。

  ⑤上述费用另有优惠的,从其规定。

  基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。

  (三)基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  华夏大盘精选证券投资基金招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他法律法规的要求,对本基金管理人于2009年3月28日刊登的本基金原招募说明书(更新)进行了更新,主要更新内容如下:

  (一)更新了“三、基金管理人”的“主要人员情况”等。

  (二)更新了“五、相关服务机构”的相关内容。

  (三)更新了“八、基金份额的申购、赎回与转换”的相关内容。

  (四)更新了“十、基金的投资”中基金的投资组合报告部分。

  (五)更新了“十一、基金的业绩”,该部分内容均按有关规定编制,并经基金托管人复核。

  (六)更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”中的相关信息。

  (七)更新了“二十三、其他应披露事项”,披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的相关公告。

  华夏基金管理有限公司

  二○○九年九月二十五日

  基金管理人:华夏基金管理有限公司

  基金托管人:中国银行股份有限公司