昨天，我国第一只出海的QDII基金华安国际发布公告称，该基金第一个投资保本周期将于2011年11月2日到期。公告表示，经研究，华安国际配置基金将履行到期保本承诺。据好买基金研究中心测算，为了兑现“保本”承诺，华安基金将对每份华安国际配置基金支出0.03美元给基金持有人。按目前份额约9700万份测算，华安基金将自掏腰包约291万美元。
2006年11月2日，华安国际配置基金正式成立，掀开了国内基金投资海外市场的大幕，当年出海的首批QDII基金受到投资人追捧，但却生不逢时，业绩不佳。在首个投资保本周期内，华安国际配置基金突遭雷曼倒闭事件，对产品的正常运作构成了严峻挑战，基金的估值、赎回业务暂时无法正常进行，基金所持有的结构性保本票据的保本机制能否得到实施也一度存在着较大的不确定性。
在上海高院的主持调解下，经过与雷曼欧洲艰苦的漫长谈判，华安基金于近期与雷曼欧洲就上述案件达成和解协议，雷曼欧洲向其支付4488.99万美元的和解款项及相应的利息。这也是众人关注的华安与雷曼欧洲诉讼案的最终结果。根据华安基金此次发布的公告中，如计入“和解所得”，基金的每份净值预计可达到0.97美元。
分析人士指出，作为第一只QDII基金，华安国际配置基金的试点为中国基金投资走向海外提供了值得有益的经验借鉴，对于QDII制度的完善有着积极意义。事实上，QDII基金出海的5年里，海外金融市场不仅遭遇了百年一遇的全球金融危机，还经历了欧债危机、美国主权评级下调等诸多重大事件的冲击，在如此动荡的环境下，投资本金能得以“全身而退”实属不易。此类事件也表明，基金所投资的产品不能过多地依赖于单一机构设计的产品；在人民币升值的大背景之下，投资QDII基金的汇兑损失也不能忽视。（记者 窦红梅）