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华泰柏瑞行业领先股票型证券投资基金2012年第2季度报告

发表日期:2012-07-18 08:05    来源:    关注指数:   基金管理人:华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
报告送出日期:2012年7月18日




§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年7月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中的财务资料未经审计。
本报告期自2012年4月1日起至2012年6月30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 华泰柏瑞行业领先股票
交易代码 460007
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009年8月3日
报告期末基金份额总额 1,142,400,642.49份
投资目标 通过采取自上而下和自下而上相结合和方法,从定量和定性的角度把握不同时期所蕴含的行业和个股投资机会,在充分控制风险的前提下,谋求基金资产的长期稳定增值。
投资策略 大类资产配置不作为本基金的核心策略。考虑到中国大陆A股市场现阶段仍存在较大的系统性风险,本基金将仅在股票资产整体出现较大程度高估或低估时进行适度的大类资产配置调整,一般情况下本基金将保持大类资产配置的基本稳定。 本基金在股票投资中注重自上而下的行业配置,即以行业估值为基础,以行业基本面趋势变化为契机,结合国家产业政策的导向,在不同备选之间合理配置基金资产。
业绩比较基准 沪深300指数×80%+上证国债指数×15%+同业存款利率×5%
风险收益特征 较高风险、较高收益
基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期( 2012年4月1日 - 2012年6月30日 )
1.本期已实现收益 -5,774,599.92
2.本期利润 27,629,483.97
3.加权平均基金份额本期利润 0.0236
4.期末基金资产净值 752,611,078.53
5.期末基金份额净值 0.659
注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
过去三个月 3.62% 1.06% 0.43% 0.90% 3.19% 0.16%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:
1、图示日期为2009年8月3日至2012年6月30日。
2、按基金合同规定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期,截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同第十一条(二)投资范围、(八)之2、基金投资组合比例限制中规定的各项比例,投资于股票的比例为基金资产的60%-95%,债券资产、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%。

§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
吕慧建 本基金基金经理 2009年11月18日 - 14年 吕慧建先生,硕士学位,先后在深圳发展银行、中信集团中大投资管理有限责任公司、中信基金管理有限公司工作,2007年6月加入我公司,担任高级研究员,2007年11月起任基金经理助理,自2009年11月起担任本基金的基金经理。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内本基金的运作符合相关法律、法规以及基金合同的约定,不存在损害基金持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内,本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求,通过科学完善的制度及流程,从事前、事中和事后等环节严格控制不同基金之间可能的利益输送。首先投资部和研究部通过规范的决策流程来确保公平对待不同投资组合。其次集中交易室对投资指令的合规性、有效性及合理性进行独立审核,在交易过程中启用投资交易系统中的公平交易模块,确保公平交易的实施。同时,风险管理部对报告期内的交易进行日常监控和分析评估。 本报告期内,上述公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2012年4月份后,实体经济回落加剧,用电量增速下降到5%以下,工业增加值下降到10%以下。另一方面,CPI也加速下行,6月份下降到了2.2%。在这种背景下,政策转向稳增长,连续下调存款准备金率和存贷款利率,发改委重启项目审批闸门。但整体来看,扩张性刺激政策的力度相对较弱,M1、M2增速仍处在低位,中央项目的固定资产投资累计增速持续负增长。
A股市场还受到欧债危机的影响。经历了4月份的反弹后,随着4月份经济数据披露、经济增长担忧加剧,市场持续下跌,整个二季度沪深300涨跌幅度不大,收益率为0.27%。其中,石化、煤炭、钢铁、化纤、电器设备等行业跌幅较大,超过-7.4%,而保险、医药、证券、食品、电力、房地产等行业在二季度取得较大的正收益。
行业领先基金在二季度的操作更加专注于中观数据分析和个股选择,保持了较高仓位,主要配置于食品、机械、房地产、医药、证券等板块,一定程度上回避了下跌中部分系统风险,取得一定超额收益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末,本基金份额净值为0.659元,本报告期份额净值增长率为3.62%,同期业绩比较基准增长率为0.43%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
欧债危机短期内会影响市场情绪,更主要的影响是加剧市场对于中国经济外需环境恶化的担忧。当前决定A股市场走向的核心因素是中国经济走向,需予以密切关注。
如果中国经济能避免硬着陆,未来一段时间的市场环境并非十分恶劣:随着CPI下行,扩张性调控政策的制约条件将得到阶段性缓解,政策的叠加效应逐步显现,但整体力度仍不可过度乐观;实体经济逐步底部企稳,由于潜在增速已趋势性下行,回升力度也会较为有限;相比较而言,部分行业增速回升相对确定。
6月底,沪深300的估值PE(TTM)已经低于11倍。虽然经济走势仍不明朗,但在操作策略上,我们将把重点放在行业和个股选择,重行业(个股)、轻大盘指数,关注在新经济发展阶段仍有较好增长空间的行业,特别是目前盈利增长预测性较好、估值也较为合理的公司。三季度,我们相对看好下游板块,对上游较为谨慎。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 710,776,476.55 93.95
其中:股票 710,776,476.55 93.95
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 44,044,370.52 5.82
6 其他资产 1,762,902.34 0.23
7 合计 756,583,749.41 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 579,000.00 0.08
B 采掘业 6,351,000.00 0.84
C 制造业 420,780,049.57 55.91
C0 食品、饮料 162,403,843.96 21.58
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 1,153,723.04 0.15
C4 石油、化学、塑胶、塑料 17,078,707.55 2.27
C5 电子 6,719,000.00 0.89
C6 金属、非金属 5,485,000.00 0.73
C7 机械、设备、仪表 159,122,428.12 21.14
C8 医药、生物制品 68,817,346.90 9.14
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 50,107,679.15 6.66
F 交通运输、仓储业 127,400.00 0.02
G 信息技术业 39,362,606.76 5.23
H 批发和零售贸易 13,000,758.20 1.73
I 金融、保险业 94,660,035.22 12.58
J 房地产业 83,980,247.65 11.16
K 社会服务业 107,700.00 0.01
L 传播与文化产业 1,720,000.00 0.23
M 综合类 - -
合计 710,776,476.55 94.44

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 600519 贵州茅台 195,000 46,634,250.00 6.20
2 600887 伊利股份 2,265,000 46,613,700.00 6.19
3 600517 置信电气 3,464,500 39,737,815.00 5.28
4 000581 威孚高科 1,400,773 38,381,180.20 5.10
5 002304 洋河股份 240,000 32,292,000.00 4.29
6 000568 泸州老窖 699,966 29,615,561.46 3.94
7 002038 双鹭药业 900,000 28,980,000.00 3.85
8 600518 康美药业 1,680,000 25,905,600.00 3.44
9 601788 光大证券 1,800,084 23,707,106.28 3.15
10 600837 海通证券 2,399,959 23,111,605.17 3.07

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
注:本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
5.8 投资组合报告附注
5.8.1
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情况,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.8.2
基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
5.8.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,750,000.00
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 9,441.76
5 应收申购款 3,460.58
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,762,902.34

5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
本报告期期初基金份额总额 1,191,110,388.45
本报告期基金总申购份额 749,124.85
减:本报告期基金总赎回份额 49,458,870.81
本报告期期末基金份额总额 1,142,400,642.49

§7 备查文件目录
7.1 备查文件目录
1、本基金的中国证监会批准募集文件
2、本基金的《基金合同》
3、本基金的《招募说明书》
4、本基金的《托管协议》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、本基金的公告

7.2 存放地点
上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层
7.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。 投资者对本报告如有疑问,可咨询基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司。 客户服务热线:400-888-0001(免长途费) 021-3878 4638 公司网址:www.huatai-pb.com


华泰柏瑞基金管理有限公司
2012年7月18日

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