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招商证券股份有限公司关于开通旗下集合资产管理计划份额转换业务的公告

2012-09-27 14:56:35

为满足广大投资者的需求,招商证券股份有限公司(以下简称“本公司”)计划于2012年10月8日开通旗下集合资产管理计划份额转换业务(以下简称“份额转换”),现对该转换业务公告如下:

一、适用范围

目前份额转换业务只适用于本公司代销的以下集合资产管理计划:

(1) 招商证券股票星集合资产管理计划(代码:880006)

(2) 招商证券智远成长集合资产管理计划(代码:880007)

(3) 招商证券智远内需集合资产管理计划(代码:880008)

(4) 招商证券智远避险集合资产管理计划(代码:880009)

(5) 招商证券智远增利集合资产管理计划(代码:880011)

(6) 招商证券智远避险二期集合资产管理计划(代码:880012)

二、业务规则

投资者可通过本公司网上交易快速通道、智远理财服务平台或营业部柜台申请办理转换业务。转换业务具体业务规则如下:

(1) 转换业务采用份额转换原则,即集合计划转换以份额申请;

(2) 投资者所转入计划为首次参与的,则须前往营业部柜台办理首次参与相关法律文件签署等手续后方可进行份额转换业务。

(3) 集合计划转换价格以集合计划转换申请日的转出集合计划份额净值作为转出价格,计算转出金额,并以申请日的转入集合计划份额净值为转入价格,计算转入集合计划份额。

(4) 转换申请日转出方集合计划必须处于可退出状态,转入方集合计划必须处于可参与状态,投资者才能申请办理份额转换业务。

(5) 单笔转出最低份额限制为100份。

(6) 当日的份额转换申请可以在当日交易结束时间前撤销,在当日的交易时间结束后不得撤销;

(7) 转换业务遵循"先进先出"的业务规则,即先参与的集合计划份额在转换时先转换。

(8) 若同一投资者转换当日同时有退出申请,则遵循先转换后退出的处理顺序。

(9) 代销机构接受投资者的份额转换业务申请并不代表转换成功,具体以中登公司返回的确认结果为准。

(10) 投资者提交集合计划转换申请份额超出可用份额,则该笔份额转换业务申请无效。

(11) 转入计划份额的持有期自转入计划份额确认日起重新开始计算。

(12) 集合计划转换与巨额赎回

当发生巨额退出情形时,本集合计划转出与集合计划退出具有相同的优先级,管理人可根据集合计划资产组合情况,决定全额转出或部分转出,并且对于本集合计划转出和集合计划退出,将采取相同的比例确认;但管理人在当日接受部分转出申请的情况下,对未确认的转换申请将不予顺延。

(13) 申请转入的集合计划规模控制同正常参与规模控制处理方法,如转 入失败则转出同时失败。

(14) 份额转换业务的确认流程:T日,销售机构向中登公司提交已受理的基金转换申请,管理人在T+1工作日对该交易的有效性进行确认。投资者可在T+2工作日及之后查询转换确认情况。

三、费用的计算及举例

(1) 份额转换业务费用的构成:转换业务费用由转换费和补差费两部分构成。

(2) 份额转换业务费用的计算

1) 转换费:即转出计划的退出费,基于每份转出计划份额在转换申请日的适用退出费率,计算转换申请日的转换费。

2) 补差费:按照转入确认金额分别计算转换申请日的转出计划和转入计划的适用参与费率,由参与费低的计划转到参与费高的计划时,收取参与费差价作为补差费;由参与费高的计划转到参与费低的计划时,不收取补差费;

3) 转换业务费用公式:

假设A为拟转出的集合计划,B为拟转入的集合计划

转出确认金额=转出份额×A计划单位净值

转换费=[转出确认金额-业绩报酬(如有)]×转出退出费率

转入确认金额=转出确认金额-转换费-业绩报酬(如有)

补差费=max[0,转入确认金额对应转入方参与费—转入确认金额对应转出方参与费]

转入确认份额=(转入确认金额-补差费)/B计划单位净值

(3) 根据转换业务规则的规定,举例如下:

情形描述:投资者将其持有的本公司某一集合资产管理的份额转换为本公司管理、且在同一注册登记机构登记的其他集合资产管理计划的份额,且转出计划和转入计划的参与费率均适用比例费率。

举例:假定投资者在T日转出5,000份A计划的份额,该日A计划的份额单位净值为1.200元,业绩报酬为200元。A计划参与费率为1.00%,退出费率为0.50%。若T日转入B计划,且B计划适用的参与费率为1.20%,该日B计划的份额单位净值为1.350元,则转换费、补差费及转入计划份额计算如下:

①转出确认金额=转出份额×A计划单位净值=5,000×1.200=6,000元

②转换费=[转出确认金额-业绩报酬(如有)]×转出退出费率=(6,000-200)×0.50%=29.00元

③转入确认金额=转出确认金额-转换费-业绩报酬(如有)=6,000-29-200=5,771元

④转出计划的参与费=转入确认金额×转出计划参与费率=5,771×1.00%=57.71元

⑤转入计划的参与费=转入确认金额×转入计划的参与费率=5,771×1.20%=69.25元

⑥补差费=max[0,转入确认金额对应转入方参与费—转入确认金额对应转出方参与费]=max[0,69.25-57.71=11.54]=11.54元

⑦转入确认份额=(转入确认金额-补差费)/B计划单位净值=(5771-11.54)/1.35=4,266.27份

四、重要提示:

(1) 其他集合计划转入到招商证券智远避险集合资产管理计划、招商证券智远避险二期集合资产管理计划的份额,以及在招商证券智远避险集合资产管理计划与招商证券智远避险二期集合资产管理计划之间相互转换的份额,我公司将不承担有限赔付责任。

(2) 有关份额转换业务的具体规定若有变化,本公司将另行公告。

(3) 风险提示:管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用集合计划资产,但不保证集合计划一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于集合计划时应认真阅读集合计划的合同、说明书和风险揭示书等文件。敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

招商证券股份有限公司

二�?一二年九月二十六日