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华泰柏瑞行业领先股票型证券投资基金2014年第1季度报告

发表日期:2014-04-22 01:08    来源:    关注指数:

基金管理人:华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

报告送出日期:2014年4月22日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2014年4月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中的财务资料未经审计。

本报告期自2014年1月1日起至2014年3月31日止。

§2 基金产品概况

基金简称 华泰柏瑞行业领先股票

交易代码 460007

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2009年8月3日

报告期末基金份额总额 1,114,479,978.43份

投资目标 通过采取自上而下和自下而上相结合和方法,从定量和定性的角度把握不同时期所蕴含的行业和个股投资机会,在充分控制风险的前提下,谋求基金资产的长期稳定增值。

投资策略 大类资产配置不作为本基金的核心策略。考虑到中国大陆A股市场现阶段仍存在较大的系统性风险,本基金将仅在股票资产整体出现较大程度高估或低估时进行适度的大类资产配置调整,一般情况下本基金将保持大类资产配置的基本稳定。 本基金在股票投资中注重自上而下的行业配置,即以行业估值为基础,以行业基本面趋势变化为契机,结合国家产业政策的导向,在不同备选之间合理配置基金资产。

业绩比较基准 沪深300指数×80%+上证国债指数×15%+同业存款利率×5%

风险收益特征 较高风险、较高收益

基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期( 2014年1月1日 - 2014年3月31日 )

1.本期已实现收益 30,584,534.68

2.本期利润 -51,548,469.09

3.加权平均基金份额本期利润 -0.0455

4.期末基金资产净值 906,488,881.11

5.期末基金份额净值 0.813

注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

过去三个月 -5.47% 1.69% -6.19% 0.95% 0.72% 0.74%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:

1、图示日期为2009年8月3日至2014年3月31日。

2、按基金合同规定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期,截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同第十一条(二)投资范围、(八)之2、基金投资组合比例限制中规定的各项比例,投资于股票的比例为基金资产的60%-95%,债券资产、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

吕慧建 本基金基金经理 2009年11月18日 - 16年 吕慧建先生,硕士学位,先后在深圳发展银行、中信集团中大投资管理有限责任公司、中信基金管理有限公司工作,2007年6月加入我公司,担任高级研究员,2007年11月起任基金经理助理,自2009年11月起担任本基金的基金经理。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内本基金的运作符合相关法律、法规以及基金合同的约定,不存在损害基金持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内,本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求,通过科学完善的制度及流程,从事前、事中和事后等环节严格控制不同基金之间可能的利益输送。首先投资部和研究部通过规范的决策流程来确保公平对待不同投资组合。其次交易部对投资指令的合规性、有效性及合理性进行独立审核,在交易过程中启用投资交易系统中的公平交易模块,确保公平交易的实施。同时,风险管理部对报告期内的交易进行日常监控和分析评估。 本报告期内,上述公平交易制度总体执行情况良好。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本报告期内无下列情况:所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%。

4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2014年一季度中国经济增速放缓。本届政府对出台刺激性政策方面出手谨慎,维持中性偏松的货币环境,着力于放松管制、激发市场潜力。

一月份A股市场重启IPO,前期受到抑制的创业板走出上涨行情,指数创出新高,主题投资活跃,传媒、次新股、电动汽车、医疗服务等板块大幅上涨。随着更多经济放缓的数据披露,市场情绪转为悲观,白马蓝筹个股出现大幅调整,资金流向银行、地产等低估值周期股。从一个季度的时间尺度看,创业板先强后弱,沪深300先弱后强,市场风格出现转换,但创业板指走势(+1.79%)仍高于沪深300(-7.88%)。

A股市场一季度市场走势可谓一波三折,曲折复杂。本基金基本继续保持了前期策略,重点配置了消费、新兴成长板块,同时在持仓结构有所调整,增持了休闲消费、白酒等行业的配置,取得较好效果,但受部分持仓个股大幅下跌影响,净值出现较大调整,在一季度下跌5.47%。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至报告期末,本基金份额净值为0.813元,本报告期份额净值增长率为-5.47%,同期业绩比较基准增长率为-6.19%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

2014年中国经济出现较为困难的局面,增速放缓的可能性较大。但我们仍然认为断崖式下跌的可能性较小,实体经济将在某个增速点位企稳。

另一方面,我们预期政府将释放出更多扩张性政策取向的信号,这种扩张性政策是局部和定向的,深层次的问题仍需要更长的时间,通过体制改革、市场机制的作用逐步解决。

经济增速放缓后企稳,加上政策导向明朗,前期悲观的市场预期有望得到纾解。我们仍然对二季度的市场走势仍有所期待。随着14年一季度业绩逐步披露,市场将完成业绩中枢的重新锚定,部分优秀行业、个股有望走出估值切换行情。

展望14年,我们仍然对A股市场走出结构性分化行情抱有期待,并重点关注消费、成长板块。另一方面,我们对部分公司业绩不达预期、盈利增速放缓的担心有所增加。我们将密切关注公司盈利变化,做好风险控制,争取良好业绩。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 855,627,239.88 94.02

其中:股票 855,627,239.88 94.02

2 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

6 银行存款和结算备付金合计 53,968,629.72 5.93

7 其他资产 460,824.24 0.05

8 合计 910,056,693.84 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 563,925,990.45 62.21

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 111,446,029.37 12.29

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 61,391,178.55 6.77

M 科学研究和技术服务业 12,229,000.00 1.35

N 水利、环境和公共设施管理业 80,720,078.15 8.90

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 25,914,963.36 2.86

S 综合 - -

合计 855,627,239.88 94.39

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 600519 贵州茅台 400,300 61,926,410.00 6.83

2 300026 红日药业 1,350,026 47,817,920.92 5.28

3 002437 誉衡药业 885,334 47,152,888.84 5.20

4 300113 顺网科技 900,000 46,089,000.00 5.08

5 300144 宋城股份 1,750,715 42,629,910.25 4.70

6 300273 和佳股份 1,150,000 38,927,500.00 4.29

7 600872 中炬高新 4,000,058 37,880,549.26 4.18

8 002410 广联达 1,000,071 36,392,583.69 4.01

9 600557 康缘药业 1,089,276 33,212,025.24 3.66

10 002236 大华股份 1,150,063 32,880,301.17 3.63

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注:本基金本报告期末未持有债券。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注:本基金本报告期末未持有债券。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注:无

5.8.2 本基金投资股指期货的投资政策

注:无

5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.9.1 本期国债期货投资政策

注:无

5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注:无

5.9.3 本期国债期货投资评价

注:无

5.10 投资组合报告附注

5.10.1

报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情况,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

5.10.2

基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。

5.10.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 394,776.61

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 12,526.64

5 应收申购款 53,520.99

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 460,824.24

5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明

1 300273 和佳股份 38,927,500.00 4.29 临时停牌

§6 开放式基金份额变动

单位:份

报告期期初基金份额总额 1,100,352,026.86

报告期期间基金总申购份额 94,635,882.62

减:报告期期间基金总赎回份额 80,507,931.05

报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) -

报告期期末基金份额总额 1,114,479,978.43

§7 备查文件目录

7.1 备查文件目录

1、本基金的中国证监会批准募集文件

2、本基金的《基金合同》

3、本基金的《招募说明书》

4、本基金的《托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、本基金的公告

7.2 存放地点

上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层

7.3 查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。 投资者对本报告如有疑问,可咨询基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司。 客户服务热线:400-888-0001(免长途费) 021-3878 4638 公司网址:www.huatai-pb.com

华泰柏瑞基金管理有限公司

2014年4月22日

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