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诺德优选30股票型证券投资基金2014年第2季度报告

2014-07-19 01:07:15

基金管理人:诺德基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

报告送出日期:二〇一四年七月十九日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2014年7月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2014年4月1日起至6月30日止。

§2 基金产品概况

基金简称 诺德优选30股票

基金主代码 570007

交易代码 570007

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2011年5月5日

报告期末基金份额总额 415,598,605.89份

投资目标 本基金重点关注具备高成长潜力的行业和个股,在严格控制风险的前提下,通过集中投资于具备充分成长空间的和持续竞争优势的优质企业,谋求基金资产的长期稳定增值。

投资策略 本基金秉承长期投资和价值投资的理念,在过度分散和过度集中之间寻求一种平衡,精选股票构建投资组合,在对宏观经济、行业和企业基本面进行深入研究的基础上,挖掘成长性良好且经营稳健的企业,进行积极主动的投资管理,力争实现基金资产的长期稳定增值。

业绩比较基准 沪深300指数×80%+同业存款利率×20%

风险收益特征 本基金为持股相对集中的股票型证券投资基金,是证券投资基金中的较高风险品种。长期平均风险和预期收益均高于一般的股票型基金、混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

基金管理人 诺德基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期

(2014年4月1日-2014年6月30日)

1.本期已实现收益 -4,352,764.68

2.本期利润 10,869,376.05

3.加权平均基金份额本期利润 0.0255

4.期末基金资产净值 348,988,452.80

5.期末基金份额净值 0.840

注:1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

过去三个月 3.19% 1.14% 0.77% 0.70% 2.42% 0.44%

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

诺德优选30股票型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

(2011年5月5日至2014年6月30日)

注:诺德优选30股票型证券投资基金成立于2011年5月5日,图示时间段为2011年5月5日至2014年6月30日。

本基金建仓期为2011年5月5日至2011年11月4日。报告期结束资产配置比例符合本基金基金合同规定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

李圣春 本基金基金经理 2013-05-28 - 7 第二军医大学医学硕士,2009年12月加入诺德基金管理有限公司研究部,先后担任了医药行业研究员、基金经理助理、基金经理等职务,曾先后任职于上海市中药研究所、上海药谷药业有限公司、上海用正医药科技有限公司、上海塔晶投资管理有限公司,具有基金从业资格,现任诺德优选30股票型证券投资基金基金经理。

注:任职日期是指本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的任职日期;证券从业的含义遵守行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金持有人谋取最大利益,没有损害基金持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本公司已经建立了投资决策及交易内控制度,确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,维护投资者的利益。此外,本基金管理人还建立了公平交易制度,确保不同基金在买卖同一证券时,按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司交易系统中使用公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时,系统自动切换至公平交易模块进行委托。本报告期内,公平交易制度总体执行情况良好。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

公司根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,制定了《诺德基金管理有限公司异常交易监控与报告管理办法》,明确公司对投资组合的同向与反向交易和其他日常交易行为进行监控,并对发现的异常交易行为进行报告。该办法覆盖异常交易的类型、界定标准、监控方法与识别程序、对异常交易的分析报告等内容并得到有效执行。本报告期内,本基金未有参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的交易,也未发现存在不公平交易的情况。

4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

2014年2季度,从年初开始下滑的经济数据逐步企稳,同时政府出手进行微刺激,市场的悲观情绪也随之转好,大盘整体呈震荡态势。期间,风格也出现了转换,4月大盘蓝筹表现较好,进入5月中旬,代表新兴成长的创业板和中小板出现明显反弹。

报告期内本基金秉承"持续成长性"投资风格,坚持"精选个股"策略。重点配置了医药、计算机、电气设备、机械设备和食品饮料。其中,电气设备主要配置在光伏、风电相关公司上,而机械设备主要是与环保相关的公司。5月中旬,市场风格重新切换回成长,符合本基金"持续成长性"的投资风格,直到季末本基金业绩表现良好,最终跑赢业绩基准。

4.4.2报告期内基金的业绩表现

截至2014年6月30日,本基金份额净值为 0.840元,累计净值为0.840元。本报告期份额净值增长率为3.19%,同期业绩比较基准增长率为0.77%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望3季度,经济数据企稳,市场对经济预期相对稳定,政府的微刺激效应也将逐步显现,后续的预调微调也将使经济在合理的区间内运行。在稳增长的基础上促转型的大背景下,传统行业落后产能逐步被淘汰,行业集中度将提高,盈利有所改观,但过程将很缓慢。代表未来方向的新兴行业占比将逐步上升,但受稳增长的制约,同样可能不快。在经济总体平稳运行、流动性适中的情形下,证券市场很难有良好表现,呈现震荡盘整态势可能性很大。而稳增长基础上的调结构、促转型,可能使市场会出现新兴行业主导的成长股结构性行情和传统蓝筹的估值恢复行情交替出现。不过,总体而言前者的表现机会可能更多。

我们一直坚信"持续的成长"能够穿越经济的周期。目前经济环境下,坚定看好 "持续稳定成长"的行业和代表新经济行业的投资机会,包括医药、大众消费、信息服务、以及高端装备等新兴产业,还有解决环保根源问题的能源结构相关产业。为此,本基金将继续精选优质个股,持续跟踪,在优质公司持续成长中获得确定收益,力求避免短期波动对长期投资的扰动,获得长期稳定收益。

§5投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 300,056,914.56 84.60

其中:股票 300,056,914.56 84.60

2 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

6 银行存款和结算备付金合计 54,445,802.64 15.35

7 其他各项资产 170,338.47 0.05

8 合计 354,673,055.67 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 21,990,690.19

6.30

C 制造业 231,105,943.37 66.22

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 9,403,960.00 2.69

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业

30,701,000.00 8.80

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 6,855,321.00 1.96

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 300,056,914.56 85.98

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 600728 佳都科技 2,000,000 27,020,000.00 7.74

2 002610 爱康科技 1,350,000 17,604,000.00 5.04

3 600252 中恒集团 1,380,000 16,187,400.00 4.64

4 300084 海默科技 677,399 16,128,870.19 4.62

5 002481 双塔食品 1,120,000 15,008,000.00 4.30

6 300338 开元仪器 820,000 14,374,600.00 4.12

7 600535 天士力 360,000 13,957,200.00 4.00

8 002023 海特高新 650,000 12,415,000.00 3.56

9 300274 阳光电源 680,000 11,226,800.00 3.22

10 300039 上海凯宝 880,000 11,035,200.00 3.16

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金未投资股指期货。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金未投资股指期货。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金未投资国债期货。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金未投资国债期货。

5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金未投资国债期货。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的,在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。

5.11.2本基金本报告期内投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

5.11.3其他各项资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 158,368.69

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 7,021.73

5 应收申购款 4,948.05

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 170,338.47

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

本报告期期初基金份额总额 435,400,162.26

本报告期基金总申购份额 306,814.85

减:本报告期基金总赎回份额 20,108,371.22

本报告期基金拆分变动份额 -

本报告期期末基金份额总额 415,598,605.89

注:总申购份额含转换入份额;总赎回份额含转换出份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

本基金管理人未运用固有资金投资本基金。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内,本基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9备查文件目录

9.1备查文件目录

1、中国证监会关于同意诺德优选30股票型证券投资基金募集的批复。

2、《诺德优选30股票型证券投资基金基金合同》。

3、《诺德优选30股票型证券投资基金招募说明书》。

4、诺德基金管理有限公司批准成立文件、营业执照、公司章程。

5、诺德优选30股票型证券投资基金本季度报告原文。

6、诺德基金管理有限公司董事会决议。

9.2存放地点

基金管理人和/或基金托管人的住所,并登载于基金管理人网站:http://www.nuodefund.com

9.3查阅方式

投资者可在营业时间至基金管理人办公场所免费查阅或登录基金管理人网站查阅。

投资者对本报告如有疑问,可咨询本基金管理人诺德基金管理有限公司,咨询电话400-888-0009,或发电子邮件,Email:service@lordabbettchina.com。

诺德基金管理有限公司

二〇一四年七月十九日