基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2014年8月26日
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年8月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文 。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2014年1月1日起至6月30日止。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称
浦银安盛红利精选股票
基金主代码
519115
交易代码
519115
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2009年12月3日
基金管理人
浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人
中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
337,687,619.72份
基金合同存续期
不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金在严格执行投资风险管理的前提下，通过投资于盈利能力较高、分红稳定或分红潜力大的上市公司和国内依法公开发行上市的各类债券，力争为投资者提供稳定的当期收益和长期的资本增值。
投资策略
本基金坚持关注稳健收益、长期价值的投资理念，根据宏观经济周期性波动规律，动态把握不同资产类别的投资价值、投资时机以及其风险收益特征的相对变化，进行股票、固定收益证券和现金等大类资产的合理配置，在资产动态配置过程中始终坚持以风险预算理念进行合理控制，在严格控制投资风险的基础上追求基金资产的长期持续稳定增长。
本基金所指的红利型股票是基本面健康的、盈利能力较高、分红稳定或分红潜力大的快速及长期稳定增长的上市公司。本基金将采取基础库初选、核心库精选个股的策略，对拟投资的红利型上市公司加以甄别。
业绩比较基准
中证红利指数×75%＋中信标普国债指数×25%
风险收益特征
本基金为股票型证券投资基金，属于证券投资基金中的高收益、高风险品种。一般情形下，其风险和收益高于混合型基金、债券型基金和货币型基金。本基金力争在科学的风险管理的前提下，谋求实现基金财产的安全和增值。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
浦银安盛基金管理有限公司
中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名
顾佳
赵会军
联系电话
021-23212888
010-66105799
电子邮箱
compliance@py-axa.com
custody@icbc.com.cn
客户服务电话
021-33079999 或 400-8828-999
95588
传真
021-23212985
010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址
www.py-axa.com
基金半年度报告备置地点
基金管理人、基金托管人的办公场所
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期（2014年1月1日至2014年6月30日）
本期已实现收益
-9,384,395.98
本期利润
19,930,956.29
加权平均基金份额本期利润
0.0800
本期基金份额净值增长率
18.80%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2014年6月30日)
期末可供分配基金份额利润
-0.0343
期末基金资产净值
367,042,655.08
期末基金份额净值
1.087
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额。
3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
4、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增长率①
份额净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
过去一个月
10.02%
1.76%
1.01%
0.69%
9.01%
1.07%
过去三个月
13.82%
1.71%
-0.06%
0.71%
13.88%
1.00%
过去六个月
18.80%
1.95%
-0.55%
0.81%
19.35%
1.14%
过去一年
29.40%
1.99%
2.52%
0.92%
26.88%
1.07%
过去三年
23.80%
1.62%
-17.51%
0.98%
41.31%
0.64%
自基金合同生效日起至今
8.70%
1.52%
-26.73%
1.01%
35.43%
0.51%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
浦银安盛红利精选股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2009年12月3日-2014年6月30日）
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
浦银安盛基金管理有限公司（以下简称“浦银安盛”）成立于2007年8月，由上海浦东发展银行股份有限公司、AXA Investment Managers S.A. 及上海盛融投资有限公司共同创建，公司总部设在上海，注册资本为人民币2.8亿元，股东持股比例分别为51%、39%和10％。公司主要从事基金募集、基金销售、资产管理和证监会许可的其他业务。
截至2014年6月30日止，浦银安盛旗下共管理16只基金，即浦银安盛价值成长股票型证券投资基金、浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛红利精选股票型证券投资基金、浦银安盛沪深300指数增强型证券投资基金、浦银安盛货币市场证券投资基金、浦银安盛增利分级债券型证券投资基金、浦银安盛中证锐联基本面400指数证券投资基金、浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金、浦银安盛6个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛日日盈货币市场基金、浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金和浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金。
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统在公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司负责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系统提供商的产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责，但与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。除上述情况外，我公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统开发、维护事项。
另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构代为办理基金份额登记、估值核算等业务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
吴勇
本公司权益投资部总监，本基金基金经理兼浦银安盛精致生活混合基金基金经理、浦银安盛新兴产业混合基金基金经理以及浦银安盛消费升级混合基金基金经理
2010年4月14日
－
7
吴勇先生，上海交通大学工商管理硕士，上海交通大学材料工程系学士，CPA，CFA，中国注册造价师。1993年8月至2002年12月在上海电力建设有限责任公司任预算主管，2003年1月至2007年8月在国家开发银行上海市分行任评审经理，2007年9月起加盟浦银安盛基金管理有限公司任职研究员，2009年8月起担任浦银安盛精致生活混合基金基金经理助理。2010年2月至4月，担任本基金基金经理助理。2010年4月起，担任本基金基金经理之职。2011年5月起，兼任浦银安盛精致生活混合基金基金经理。2012年11月起，担任本公司权益投资部总监。自2013年3月25日起兼任浦银安盛新兴产业混合基金基金经理。2013年12月4日起兼任浦银安盛消费升级混合基金基金经理。
王爽
公司旗下权益类基金基金经理助理
2013年2月1日
－
6
王爽，上海华东政法大学经济、法律专业学士。2008年5月至2010年9月在天相投资顾问有限公司担任行业研究员。2010年9月起加盟浦银安盛基金公司担任行业研究员之职。2013年2月1日起，担任公司股票基金经理助理。
褚艳辉
浦银安盛盛世精选混合基金基金经理，
公司旗下权益类基金前任基金经理助理
2013年2月1日
2014年6月26日
10
褚艳辉先生，南京理工大学经济学硕士。2004年8月至2008年4月间曾在上海信息中心担任宏观经济、政策研究员。2008年5月到2010年9月在爱建证券公司担任制造与消费大类行业高级研究员，后在上海汽车财务公司短暂担任投资经理助理之职。2011年4月起加盟我司担任高级行业研究员。2013年2月至2014年6月，担任本公司权益类基金基金经理助理。2014年6月起，担任浦银安盛盛世精选混合基金基金经理。
注：1、此处的“任职日期”和“离任日期”指公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和基金合同的约定，以及公司的规章制度，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人已制定了《公平交易管理规定》，建立健全有效的公平交易执行体系，保证公平对待旗下的每一个基金组合。
在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，为所有投资组合公平的提供研究支持。同时，在投资决策过程中，严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度，保证公募基金及专户业务的独立投资决策机制；在交易执行环节上，详细规定了面对多个投资组合的投资指令的交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易过程的公平性；从事后监控角度上，一方面是定期对股票交易情况进行分析，对不同时间窗口（同日，3日，5日）发生的不同组合对同一股票的同向交易及反向交易进行价差分析，并进行统计显著性的检验，以确定交易价差对相关基金的业绩差异的贡献度；同时对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析；另一方面是公司对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期检查，并对发现的问题进行及时的报告。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2014年上半年国内经济政策主要体现在稳增长和调结构--经济增速保持稳定，更重视经济增长的质量。传统周期性行业由于产能过剩等因素，缺乏业绩弹性；而以信息安全、移动支付等为代表的新兴产业受益于经济结构转型，具有较好的发展前景。从货币政策的角度来看，央行定调2014年M2的增速大约13%左右，另外由于金融机构减少了资产和负债的久期错配，因此货币总体保持相对宽松的状态，对资本市场较为有利。
基于以上的判断，本基金在上半年保持了信息服务、传媒、通信等行业的超配，对传统周期性行业保持低配的状态。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
2014年上半年净值表现高于比较基准，报告期内基金净值增长率为18.80%，基准收益率为－0.55%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
新一届政府在经济结构转型方面的表态和决心远大于以往。当前社会贫富差距、环境污染等问题较为严重，也预示着中国经济也到了非转型不可的地步。我们相信，基于中国巨大的经济体量和弹性，未来应该能够逐步成功转型，同时也能创造出一些欣欣向荣的新兴行业。因此，我们看好未来中国资本市场的表现。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定，确保基金资产估值的公平、合理，有效维护投资人的利益，设立了浦银安盛基金管理有限公司估值委员会（以下简称“估值委员会”），制定了估值政策和估值程序。估值委员会成员由公司分管高管、金融工程部负责人、研究部负责人、合规风控部负责人、基金运营部负责人组成。估值委员会成员均具有5年以上专业工作经历，具备良好的专业经验、胜任能力和独立性。估值委员会的职责主要包括：保证基金估值的公平、合理；制订健全、有效的估值政策和程序；确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性；定期对估值政策和程序进行评价等。
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基金管理公司作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金基金经理未参与或决定基金的估值。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签订了《中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协议》。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金《基金合同》第十五部分第三条约定，在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为6次，每次基金收益分配比例不得低于截至基金收益分配基准日可供分配收益的60%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配；基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即指基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
本基金本报告期内未进行利润分配，符合相关法律法规的规定及基金合同的约定。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对浦银安盛红利精选股票型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，浦银安盛红利精选股票型证券投资基金的管理人--浦银安盛基金管理有限公司在浦银安盛红利精选股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
本报告期内，浦银安盛红利精选股票型证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对浦银安盛基金管理有限公司编制和披露的浦银安盛红利精选股票型证券投资基金2014年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：浦银安盛红利精选股票型证券投资基金
报告截止日：2014年6月30日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2014年6月30日
上年度末
2013年12月31日
资 产：
银行存款
21,500,043.95
4,527,988.65
结算备付金
1,101,996.57
3,076,724.84
存出保证金
243,476.41
271,680.25
交易性金融资产
350,426,259.06
107,269,051.81
其中：股票投资
350,426,259.06
107,269,051.81
基金投资
－
－
债券投资
－
－
资产支持证券投资
－
－
贵金属投资
－
－
衍生金融资产
－
－
买入返售金融资产
－
－
应收证券清算款
－
4,059,741.60
应收利息
6,331.25
2,850.03
应收股利
－
－
应收申购款
2,988,585.03
69,941.98
递延所得税资产
－
－
其他资产
－
－
资产总计
376,266,692.27
119,277,979.16
负债和所有者权益
附注号
本期末
2014年6月30日
上年度末
2013年12月31日
负 债：
短期借款
－
－
交易性金融负债
－
－
衍生金融负债
－
－
卖出回购金融资产款
－
－
应付证券清算款
－
2,608,959.21
应付赎回款
7,813,023.93
172,690.72
应付管理人报酬
393,903.35
147,343.32
应付托管费
65,650.55
24,557.21
应付销售服务费
－
－
应付交易费用
774,124.07
1,509,944.99
应交税费
－
－
应付利息
－
－
应付利润
－
－
递延所得税负债
－
－
其他负债
177,335.29
300,479.92
负债合计
9,224,037.19
4,763,975.37
所有者权益：
实收基金
337,687,619.72
125,151,657.94
未分配利润
29,355,035.36
-10,637,654.15
所有者权益合计
367,042,655.08
114,514,003.79
负债和所有者权益总计
376,266,692.27
119,277,979.16
注：报告截止日2014年6月30日，基金份额净值1.087元，基金份额总额337,687,619.72份。
6.2 利润表
会计主体：浦银安盛红利精选股票型证券投资基金
本报告期：2014年1月1日至2014年6月30日
单位：人民币元
项 目
附注号
本期2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日-2013年6月30日
一、收入
25,690,376.70
7,948,670.78
1.利息收入
80,591.53
47,697.28
其中：存款利息收入
80,591.53
47,585.37
债券利息收入
－
111.91
资产支持证券利息收入
－
－
买入返售金融资产收入
－
－
其他利息收入
－
－
2.投资收益（损失以“-”填列）
-3,854,231.69
18,149,323.96
其中：股票投资收益
-4,887,558.06
17,454,847.61
基金投资收益
－
－
债券投资收益
－
16,926.59
资产支持证券投资收益
－
－
贵金属投资收益
－
－
衍生工具收益
－
－
股利收益
1,033,326.37
677,549.76
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
29,315,352.27
-10,250,187.07
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）
－
－
5.其他收入（损失以“-”号填列
148,664.59
1,836.61
减：二、费用
5,759,420.41
3,742,304.24
1．管理人报酬
1,769,852.18
942,108.47
2．托管费
294,975.31
157,018.14
3．销售服务费
－
－
4．交易费用
3,535,875.71
2,484,500.92
5．利息支出
－
－
其中：卖出回购金融资产支出
－
－
6．其他费用
158,717.21
158,676.71
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）
19,930,956.29
4,206,366.54
减：所得税费用
－
－
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
19,930,956.29
4,206,366.54
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：浦银安盛红利精选股票型证券投资基金
本报告期：2014年1月1日至2014年6月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值)
125,151,657.94
-10,637,654.15
114,514,003.79
二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)
－
19,930,956.29
19,930,956.29
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列）
212,535,961.78
20,061,733.22
232,597,695.00
其中：1.基金申购款
347,534,374.24
27,085,786.57
374,620,160.81
2.基金赎回款（以“-”号填列）
-134,998,412.46
-7,024,053.35
-142,022,465.81
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）
－
－
－
五、期末所有者权益（基金净值）
337,687,619.72
29,355,035.36
367,042,655.08
项 目
上年度可比期间
2013年1月1日-2013年6月30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值)
155,500,077.36
-28,829,765.05
126,670,312.31
二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)
－
4,206,366.54
4,206,366.54
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列）
-8,539,745.18
1,145,063.99
-7,394,681.19
其中：1.基金申购款
5,516,707.70
-904,389.24
4,612,318.46
2.基金赎回款（以“-”号填列）
-14,056,452.88
2,049,453.23
-12,006,999.65
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）
－
－
－
五、期末所有者权益（基金净值）
146,960,332.18
-23,478,334.52
123,481,997.66
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
郁蓓华
—————————
基金管理人负责人
郁蓓华
—————————
主管会计工作负责人
钱琨
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
浦银安盛红利精选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可 [2009] 926号文批准，由浦银安盛基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规和《浦银安盛红利精选股票型证券投资基金基金合同》公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集370,097,644.65元，已经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）普华永道中天验字（2009）第260号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《浦银安盛红利精选股票型证券投资基金基金合同》于2009年12月3日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为370,233,660.79份基金份额，其中认购资金利息折合136,016.14份基金份额。本基金的基金管理人为浦银安盛基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”)。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛红利精选股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为60%-95%；债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%，其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。投资于权证的比例范围占基金资产净值的0%-3%。本基金的业绩比较基准为中证红利指数×75%＋中信标普国债指数×25%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5 号《证券投资基金信息披露XBRL 模板第3 号<年度报告和半年度报告>》、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《浦银安盛红利精选股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的如财务报表附注所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2014年1月1日至2014年6月30日期间财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2014年6月30日的财务状况以及2014年1月1日至2014年6月30日期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金在本报告期内未发生重大会计差错。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]107号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
（1） 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
（2） 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
（3） 对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴20%的个人所得税，暂不征收企业所得税。2013年1月1日以前，对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按50%计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即20%代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。自2013年1月1日起，对基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。
（4） 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系
浦银安盛基金管理有限公司
基金管理人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司
基金托管人、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立，并以一般交易价格为定价基础。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.8.1.2 权证交易
本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.3 应支付关联方的佣金
本基金在本报告期与上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
6.4.8.1.4 债券交易
本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.8.1.5 债券回购交易
本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日-2013年6月30日
当期发生的基金应支付的管理费
1,769,852.18
942,108.47
其中：支付销售机构的客户维护费
617,757.37
267,006.61
注：支付基金管理人浦银安盛基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5%÷当年天数
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日-2013年6月30日
当期发生的基金应支付的托管费
294,975.31
157,018.14
注：支付基金托管人中国工商银行股份有限公司的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25%÷当年天数
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金在本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
基金管理人在本报告期与上年度可比期间均未持有本基金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末及上年度末均未持有本基金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日-2013年6月30日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
中国工商银行股份有限公司
21,500,043.95
59,400.38
7,878,326.04
33,567.69
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金在本报告期与上年度可比期间均未有在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金在本报告期与上年度可比期间均无其他关联交易事项。
6.4.9 期末（2014年6月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.9.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通日
流通受限类型
认购
价格
期末估值单价
数量
期末
成本总额
期末
估值总额
603328
依顿电子
2014-06-23
2014-07-01
非公开发行
15.31
15.31
1,000
15,310.00
15,310.00
300386
飞天诚信
2014-06-20
非公开发行
33.13
57.73
25,609
848,426.17
1,478,407.57
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代码
股票名称
停牌日期
停牌原因
期末
估值单价
复牌日期
复牌
开盘单价
数量
期末
成本总额
期末
估值总额
300379
东方通
2014-06-23
资产重组
62.17
2014-08-15
67.39
121,619
7,291,673.56
7,561,053.23
300369
绿盟科技
2014-06-26
资产重组
61.27
－
60,485
2,922,177.89
3,705,915.95
300323
华灿光电
2014-04-28
资产重组
18.68
2014-07-28
11.21
85,029
1,770,696.73
1,588,341.72
300295
三六五网
2014-04-11
核实重大事项
96.81
2014-07-08
105.00
32,585
3,392,639.25
3,154,553.85
300271
华宇软件
2014-06-27
资产重组
40.30
－
70,671
2,171,230.89
2,848,041.30
300166
东方国信
2014-04-09
资产重组
19.88
2014-07-09
20.58
20,811
385,583.47
413,722.68
300050
世纪鼎利
2014-05-30
资产重组
17.78
2014-07-30
19.56
85,882
1,305,431.40
1,526,981.96
300025
华星创业
2014-06-16
资产重组
15.64
2014-07-23
14.51
471,632
6,472,681.95
7,376,324.48
002502
骅威股份
2014-05-14
资产重组
12.83
2014-07-28
14.11
31,198
365,153.94
400,270.34
000547
闽福发A
2014-04-16
资产重组
6.05
－
50,000
279,054.63
302,500.00
注：本基金截至2014年6月30日止持有以上因筹划重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金在本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金在本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例(%)
1
权益投资
350,426,259.06
93.13
其中：股票
350,426,259.06
93.13
2
固定收益投资
－
－
其中：债券
－
－
资产支持证券
－
－
3
贵金属投资
－
－
4
金融衍生品投资
－
－
5
买入返售金融资产
－
－
其中：买断式回购的买入返售金融资产
－
－
6
银行存款和结算备付金合计
22,602,040.52
6.01
7
其他各项资产
3,238,392.69
0.86
8
合计
376,266,692.27
100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
－
－
B
采矿业
－
－
C
制造业
158,205,677.18
43.10
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
771,000.00
0.21
E
建筑业
－
－
F
批发和零售业
－
－
G
交通运输、仓储和邮政业
－
－
H
住宿和餐饮业
－
－
I
信息传输、软件和信息技术服务业
160,403,786.89
43.70
J
金融业
－
－
K
房地产业
－
－
L
租赁和商务服务业
1,375,487.28
0.37
M
科学研究和技术服务业
38.68
－
N
水利、环境和公共设施管理业
20,565.00
0.01
O
居民服务、修理和其他服务业
－
－
P
教育
26,301.14
0.01
Q
卫生和社会工作
－
－
R
文化、体育和娱乐业
28,988,902.89
7.90
S
综合
634,500.00
0.17
合计
350,426,259.06
95.47
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
300047
天源迪科
2,482,423
32,494,917.07
8.85
2
300339
润和软件
1,309,743
23,837,322.60
6.49
3
300336
新文化
651,622
17,489,534.48
4.76
4
002281
光迅科技
429,936
14,785,499.04
4.03
5
300378
鼎捷软件
543,892
14,413,138.00
3.93
6
000938
紫光股份
546,197
13,938,947.44
3.80
7
300083
劲胜精密
587,464
12,724,470.24
3.47
8
002108
沧州明珠
971,570
12,309,791.90
3.35
9
300223
北京君正
354,183
11,627,827.89
3.17
10
002329
皇氏乳业
676,181
11,136,701.07
3.03
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本公司网站（www.py-axa.com）的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例(%)
1
300047
天源迪科
28,962,444.15
25.29
2
000938
紫光股份
26,463,916.68
23.11
3
300378
鼎捷软件
25,033,829.26
21.86
4
600767
运盛实业
22,173,993.10
19.36
5
300269
联建光电
20,970,533.14
18.31
6
300371
汇中股份
20,861,114.84
18.22
7
600571
信雅达
20,381,964.93
17.80
8
300339
润和软件
20,198,114.32
17.64
9
300336
新文化
19,998,177.51
17.46
10
300020
银江股份
18,043,780.42
15.76
11
300358
楚天科技
17,003,672.38
14.85
12
002609
捷顺科技
16,842,397.42
14.71
13
300052
中青宝
16,516,341.59
14.42
14
002712
思美传媒
16,131,845.96
14.09
15
002197
证通电子
15,088,743.59
13.18
16
300155
安居宝
15,034,299.14
13.13
17
300130
新国都
14,343,098.45
12.53
18
002699
美盛文化
14,287,865.17
12.48
19
002104
恒宝股份
13,853,365.38
12.10
20
002281
光迅科技
13,805,881.27
12.06
21
002117
东港股份
13,196,118.11
11.52
22
002329
皇氏乳业
13,158,998.64
11.49
23
300229
拓尔思
12,597,757.10
11.00
24
002675
东诚药业
12,398,089.60
10.83
25
300178
腾邦国际
12,303,171.96
10.74
26
000681
远东股份
12,288,666.49
10.73
27
002555
顺荣股份
12,228,705.68
10.68
28
002635
安洁科技
12,225,748.46
10.68
29
300263
隆华节能
12,160,138.88
10.62
30
300083
劲胜精密
11,989,853.11
10.47
31
300223
北京君正
11,848,065.06
10.35
32
300379
东方通
11,825,994.22
10.33
33
300368
汇金股份
11,817,161.25
10.32
34
002348
高乐股份
11,786,251.14
10.29
35
002315
焦点科技
11,752,249.93
10.26
36
002108
沧州明珠
11,470,312.11
10.02
37
002502
骅威股份
11,300,920.29
9.87
38
000006
深振业Ａ
11,146,471.90
9.73
39
002421
达实智能
11,023,979.83
9.63
40
300291
华录百纳
11,016,766.52
9.62
41
300359
全通教育
10,810,437.82
9.44
42
300295
三六五网
10,655,823.75
9.31
43
002148
北纬通信
10,622,127.54
9.28
44
300025
华星创业
10,602,857.86
9.26
45
002231
奥维通信
10,501,011.90
9.17
46
300293
蓝英装备
10,450,975.38
9.13
47
300101
振芯科技
9,951,763.76
8.69
48
002185
华天科技
9,864,062.20
8.61
49
000558
莱茵置业
9,560,730.81
8.35
50
300369
绿盟科技
9,111,212.59
7.96
51
300043
互动娱乐
9,032,549.57
7.89
52
600446
金证股份
8,909,731.02
7.78
53
300016
北陆药业
8,572,355.46
7.49
54
300038
梅泰诺
8,513,404.30
7.43
55
002153
石基信息
8,505,805.22
7.43
56
002285
世联行
8,423,596.21
7.36
57
600079
人福医药
8,337,596.57
7.28
58
300073
当升科技
8,293,314.77
7.24
59
300296
利亚德
8,224,156.15
7.18
60
603308
应流股份
8,151,397.43
7.12
61
002368
太极股份
8,022,436.96
7.01
62
000516
开元投资
7,992,040.00
6.98
63
300188
美亚柏科
7,869,983.82
6.87
64
600536
中国软件
7,778,772.12
6.79
65
300177
中海达
7,611,494.97
6.65
66
300357
我武生物
7,592,018.26
6.63
67
300312
邦讯技术
7,474,941.84
6.53
68
000766
通化金马
7,191,542.67
6.28
69
300010
立思辰
7,021,704.85
6.13
70
300300
汉鼎股份
6,810,509.25
5.95
71
300157
恒泰艾普
6,462,349.54
5.64
72
300252
金信诺
6,403,341.95
5.59
73
000915
山大华特
6,336,534.91
5.53
74
300370
安控科技
6,217,814.50
5.43
75
600363
联创光电
6,208,934.60
5.42
76
002566
益盛药业
6,179,123.80
5.40
77
300299
富春通信
6,164,537.93
5.38
78
300183
东软载波
6,023,006.23
5.26
79
300168
万达信息
6,001,929.84
5.24
80
300032
金龙机电
5,993,418.49
5.23
81
300326
凯利泰
5,985,916.45
5.23
82
002178
延华智能
5,960,403.15
5.20
83
600633
浙报传媒
5,928,296.80
5.18
84
300380
安硕信息
5,859,073.00
5.12
85
000673
当代东方
5,794,765.49
5.06
86
002439
启明星辰
5,787,438.24
5.05
87
002474
榕基软件
5,716,309.44
4.99
88
300366
创意信息
5,642,068.87
4.93
89
600702
沱牌舍得
5,578,726.11
4.87
90
000988
华工科技
5,449,472.05
4.76
91
603288
海天味业
5,429,072.44
4.74
92
300166
东方国信
5,309,070.42
4.64
93
002235
安妮股份
5,305,772.00
4.63
94
300287
飞利信
5,296,694.88
4.63
95
002514
宝馨科技
5,273,423.20
4.61
96
300037
新宙邦
5,216,846.78
4.56
97
002242
九阳股份
5,142,766.04
4.49
98
300232
洲明科技
5,055,223.00
4.41
99
002396
星网锐捷
5,031,796.29
4.39
100
300065
海兰信
4,961,556.57
4.33
101
300248
新开普
4,883,304.11
4.26
102
300077
国民技术
4,827,123.96
4.22
103
000961
中南建设
4,800,290.50
4.19
104
300271
华宇软件
4,672,980.68
4.08
105
600584
长电科技
4,639,991.38
4.05
106
600884
杉杉股份
4,629,303.18
4.04
107
002706
良信电器
4,619,306.12
4.03
108
300131
英唐智控
4,550,827.43
3.97
109
002249
大洋电机
4,425,147.40
3.86
110
300197
铁汉生态
4,344,060.80
3.79
111
002118
紫鑫药业
4,185,524.30
3.66
112
002261
拓维信息
4,160,011.12
3.63
113
300050
世纪鼎利
4,053,229.21
3.54
114
002412
汉森制药
4,000,130.92
3.49
115
002402
和而泰
3,995,478.99
3.49
116
300170
汉得信息
3,942,934.52
3.44
117
600162
香江控股
3,907,012.10
3.41
118
002400
省广股份
3,870,079.77
3.38
119
300309
吉艾科技
3,853,089.35
3.36
120
300113
顺网科技
3,840,892.00
3.35
121
000965
天保基建
3,692,031.45
3.22
122
600149
廊坊发展
3,643,047.95
3.18
123
002549
凯美特气
3,535,318.82
3.09
124
002017
东信和平
3,533,833.50
3.09
125
300079
数码视讯
3,481,252.00
3.04
126
002617
露笑科技
3,454,958.94
3.02
127
300301
长方照明
3,448,771.00
3.01
128
300332
天壕节能
3,438,075.02
3.00
129
300150
世纪瑞尔
3,416,645.56
2.98
130
600158
中体产业
3,408,443.61
2.98
131
002663
普邦园林
3,398,998.02
2.97
132
002509
天广消防
3,353,404.27
2.93
133
000733
振华科技
3,287,953.24
2.87
134
300363
博腾股份
3,271,730.50
2.86
135
002268
卫 士 通
3,253,459.88
2.84
136
300154
瑞凌股份
3,220,664.69
2.81
137
002019
鑫富药业
3,192,356.68
2.79
138
300255
常山药业
3,129,571.70
2.73
139
300164
通源石油
3,126,051.49
2.73
140
300017
网宿科技
3,084,338.00
2.69
141
002364
中恒电气
2,902,829.76
2.53
142
000620
新华联
2,856,789.50
2.49
143
002055
得润电子
2,768,563.01
2.42
144
002181
粤 传 媒
2,731,160.20
2.39
145
002373
千方科技
2,629,412.12
2.30
146
300209
天泽信息
2,547,419.80
2.22
147
300222
科大智能
2,531,015.79
2.21
148
600230
沧州大化
2,353,873.00
2.06
149
600261
阳光照明
2,343,779.61
2.05
150
002519
银河电子
2,318,121.70
2.02
注：“本期累计买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例(%)
1
300269
联建光电
18,971,701.57
16.57
2
600767
运盛实业
18,322,484.57
16.00
3
300020
银江股份
17,218,477.97
15.04
4
300358
楚天科技
17,038,505.24
14.88
5
300052
中青宝
16,956,507.65
14.81
6
600571
信雅达
15,733,983.79
13.74
7
002609
捷顺科技
14,913,853.59
13.02
8
300371
汇中股份
13,971,150.65
12.20
9
002555
顺荣股份
13,938,072.25
12.17
10
002712
思美传媒
13,810,267.94
12.06
11
002635
安洁科技
13,426,592.37
11.72
12
000681
远东股份
13,153,742.08
11.49
13
002104
恒宝股份
13,152,324.27
11.49
14
300155
安居宝
13,143,250.33
11.48
15
300130
新国都
13,139,971.12
11.47
16
002699
美盛文化
12,891,994.61
11.26
17
002117
东港股份
12,844,648.82
11.22
18
300368
汇金股份
11,493,745.48
10.04
19
300378
鼎捷软件
11,336,387.85
9.90
20
300178
腾邦国际
11,267,889.89
9.84
21
002421
达实智能
11,135,380.41
9.72
22
000006
深振业Ａ
10,879,022.72
9.50
23
300359
全通教育
10,655,614.38
9.31
24
002315
焦点科技
10,611,401.47
9.27
25
300183
东软载波
10,502,313.16
9.17
26
002675
东诚药业
10,352,515.09
9.04
27
002348
高乐股份
10,075,083.76
8.80
28
002148
北纬通信
10,042,616.13
8.77
29
300229
拓尔思
9,908,579.95
8.65
30
300293
蓝英装备
9,740,819.40
8.51
31
000938
紫光股份
9,724,122.60
8.49
32
002242
九阳股份
9,685,220.92
8.46
33
002502
骅威股份
9,652,800.50
8.43
34
002231
奥维通信
9,570,782.64
8.36
35
300263
隆华节能
9,557,985.77
8.35
36
000558
莱茵置业
9,536,990.54
8.33
37
600446
金证股份
9,411,204.27
8.22
38
603308
应流股份
9,279,781.43
8.10
39
300295
三六五网
9,115,134.18
7.96
40
300197
铁汉生态
8,806,125.35
7.69
41
600079
人福医药
8,580,495.82
7.49
42
300073
当升科技
8,307,617.45
7.25
43
300291
华录百纳
8,210,058.13
7.17
44
002285
世联行
8,028,000.06
7.01
45
002514
宝馨科技
7,992,873.83
6.98
46
002396
星网锐捷
7,907,852.62
6.91
47
000516
开元投资
7,901,410.79
6.90
48
002178
延华智能
7,654,244.55
6.68
49
002153
石基信息
7,495,921.76
6.55
50
002197
证通电子
7,473,985.89
6.53
51
300010
立思辰
7,295,875.65
6.37
52
300312
邦讯技术
7,264,329.85
6.34
53
300357
我武生物
7,185,872.83
6.28
54
300369
绿盟科技
7,132,338.87
6.23
55
300016
北陆药业
7,055,107.03
6.16
56
300252
金信诺
7,054,291.90
6.16
57
300166
东方国信
6,958,283.50
6.08
58
000766
通化金马
6,838,434.33
5.97
59
300032
金龙机电
6,615,074.38
5.78
60
002235
安妮股份
6,530,316.09
5.70
61
300370
安控科技
6,513,580.70
5.69
62
300157
恒泰艾普
6,464,437.73
5.65
63
002566
益盛药业
6,384,190.67
5.58
64
002017
东信和平
6,264,944.07
5.47
65
300131
英唐智控
6,115,261.75
5.34
66
300077
国民技术
6,087,623.41
5.32
67
002431
棕榈园林
5,979,333.93
5.22
68
600363
联创光电
5,931,445.63
5.18
69
002400
省广股份
5,893,004.87
5.15
70
600633
浙报传媒
5,724,589.27
5.00
71
000915
山大华特
5,685,119.55
4.96
72
600702
沱牌舍得
5,655,927.25
4.94
73
000988
华工科技
5,607,443.17
4.90
74
300366
创意信息
5,571,723.87
4.87
75
603288
海天味业
5,546,751.00
4.84
76
300038
梅泰诺
5,445,028.92
4.75
77
600315
上海家化
5,418,752.97
4.73
78
300296
利亚德
5,318,390.45
4.64
79
600536
中国软件
5,309,742.78
4.64
80
002706
良信电器
5,306,782.47
4.63
81
300074
华平股份
5,260,350.83
4.59
82
300326
凯利泰
5,189,711.82
4.53
83
002439
启明星辰
5,188,479.37
4.53
84
300380
安硕信息
5,068,860.85
4.43
85
600845
宝信软件
5,063,123.59
4.42
86
002229
鸿博股份
4,952,047.92
4.32
87
300287
飞利信
4,945,595.74
4.32
88
300101
振芯科技
4,935,131.07
4.31
89
300232
洲明科技
4,814,954.97
4.20
90
002663
普邦园林
4,770,832.82
4.17
91
000961
中南建设
4,752,146.04
4.15
92
300168
万达信息
4,719,736.39
4.12
93
600594
益佰制药
4,710,476.49
4.11
94
300079
数码视讯
4,677,573.73
4.08
95
300025
华星创业
4,498,581.14
3.93
96
300379
东方通
4,492,092.45
3.92
97
600261
阳光照明
4,461,135.82
3.90
98
300222
科大智能
4,445,013.33
3.88
99
600158
中体产业
4,390,850.18
3.83
100
300136
信维通信
4,255,054.02
3.72
101
002261
拓维信息
4,223,586.75
3.69
102
002118
紫鑫药业
4,181,454.03
3.65
103
600884
杉杉股份
4,134,851.17
3.61
104
002249
大洋电机
4,129,851.51
3.61
105
300065
海兰信
4,080,370.45
3.56
106
300113
顺网科技
3,880,085.93
3.39
107
002402
和而泰
3,872,768.03
3.38
108
300170
汉得信息
3,838,014.94
3.35
109
600162
香江控股
3,813,150.17
3.33
110
002412
汉森制药
3,573,116.37
3.12
111
002185
华天科技
3,517,218.11
3.07
112
300150
世纪瑞尔
3,515,516.10
3.07
113
300301
长方照明
3,482,430.84
3.04
114
300309
吉艾科技
3,481,795.39
3.04
115
002549
凯美特气
3,463,872.06
3.02
116
000733
振华科技
3,450,632.05
3.01
117
600149
廊坊发展
3,409,256.94
2.98
118
002570
贝因美
3,355,626.55
2.93
119
300043
互动娱乐
3,281,778.44
2.87
120
002509
天广消防
3,280,146.76
2.86
121
000418
小天鹅Ａ
3,261,931.40
2.85
122
000965
天保基建
3,221,715.41
2.81
123
300154
瑞凌股份
3,190,428.96
2.79
124
300332
天壕节能
3,130,214.77
2.73
125
300164
通源石油
3,124,444.58
2.73
126
300017
网宿科技
3,114,789.54
2.72
127
002019
鑫富药业
3,096,280.89
2.70
128
000521
美菱电器
3,079,626.16
2.69
129
300271
华宇软件
3,053,620.46
2.67
130
300037
新宙邦
3,037,631.68
2.65
131
300248
新开普
3,017,967.21
2.64
132
002329
皇氏乳业
2,982,158.19
2.60
133
002181
粤 传 媒
2,911,097.02
2.54
134
002368
太极股份
2,874,798.60
2.51
135
002268
卫 士 通
2,858,299.22
2.50
136
002055
得润电子
2,748,701.61
2.40
137
300363
博腾股份
2,721,227.00
2.38
138
300050
世纪鼎利
2,665,139.51
2.33
139
300255
常山药业
2,645,366.61
2.31
140
002364
中恒电气
2,628,049.44
2.29
141
000620
新华联
2,598,986.42
2.27
142
300209
天泽信息
2,465,488.14
2.15
143
600171
上海贝岭
2,353,162.74
2.05
144
300212
易华录
2,343,587.09
2.05
145
002373
千方科技
2,311,893.76
2.02
注：“本期累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额
1,304,683,720.75
卖出股票的收入（成交）总额
1,085,954,307.71
注：“买入股票的成本”和“卖出股票的收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
243,476.41
2
应收证券清算款
－
3
应收股利
－
4
应收利息
6,331.25
5
应收申购款
2,988,585.03
6
其他应收款
－
7
待摊费用
－
8
其他
－
9
合计
3,238,392.69
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的基金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有
份额
占总份额比例
持有
份额
占总份额比例
8,928
37,823.43
3,678,983.94
1.09%
334,008,635.78
98.91%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
持有份额总数（份）
占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金
298,127.30
0.09%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目
持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金
10~50
本基金基金经理持有本开放式基金
10~50
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2009年12月3日)基金份额总额
370,233,660.79
本报告期期初基金份额总额
125,151,657.94
本报告期基金总申购份额
347,534,374.24
减：本报告期基金总赎回份额
134,998,412.46
本报告期基金拆分变动份额
－
本报告期期末基金份额总额
337,687,619.72
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金管理人未发生重大人事变动。
本报告期内，因中国工商银行股份有限公司（以下简称"本行"）工作需要，周月秋同志不再担任本行资产托管部总经理。在新任资产托管部总经理李勇同志完成证券投资基金行业高级管理人员任职资格备案手续前，由副总经理王立波同志代为行使本行资产托管部总经理部分业务授权职责。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，为本基金审计的会计师事务所仍为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙），未有改聘情况发生。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内基金管理人、托管人及其高级管理人员未受到监管部门的稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
兴业证券
1
623,977,964.31
26.11%
568,069.41
26.11%
－
海通证券
1
569,883,480.54
23.85%
518,822.86
23.85%
－
德邦证券
1
491,938,243.41
20.59%
447,861.14
20.59%
－
光大证券
1
260,756,304.14
10.91%
237,391.68
10.91%
－
齐鲁证券
2
227,041,427.45
9.50%
206,698.48
9.50%
－
招商证券
1
179,170,238.77
7.50%
163,116.31
7.50%
－
浙商证券
1
26,672,568.27
1.12%
24,283.18
1.12%
－
国信证券
1
10,101,500.40
0.42%
9,196.48
0.42%
－
中信证券
2
－
－
－
－
－
安信证券
1
－
－
－
－
－
国金证券
1
－
－
－
－
－
国泰君安
1
－
－
－
－
－
民生证券
1
－
－
－
－
－
民族证券
1
－
－
－
－
－
申银万国
1
－
－
－
－
－
万联证券
1
－
－
－
－
－
注：1、证券经营机构交易单元选择的标准和程序：
（1）选择证券经营机构交易单元的标准
财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格；
具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
具备较强的综合研究能力，能及时、全面地为基金提供研究服务支持；
佣金费率合理；
本基金管理人要求的其他条件。
（2）选择证券经营机构交易单元的程序
本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构；
基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：
本基金本报告期内无租用证券公司交易的单元变动情况。
§11 影响投资者决策的其他重要信息
本基金管理人于2014年1月4日发布《关于增加注册资本及修改公司章程的公告》，披露基金管理人注册资本增至28,000万元人民币并据此修改了公司章程。
本基金管理人于2014年4月25日发布《浦银安盛基金管理有限公司关于董事会换届的公告》，披露公司第三届董事会成员情况，其中新增霍佳震先生、董叶顺先生为公司独立董事，新增汪素南先生为公司董事，原董事林道峰先生、独立董事谢百三先生不再连任。
浦银安盛基金管理有限公司
二〇一四年八月二十六日