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华夏大盘精选证券投资基金2014年年度报告

2015-03-31 01:05:21
基金管理人:华夏基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 报告送出日期:二〇一五年三月三十一日 §1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年3月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中的财务资料经审计,安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出具了无保留意见的审计报告,请投资者注意阅读。 本报告期自2014年1月1日起至12月31日止。 本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 华夏大盘精选混合  基金主代码 000011  交易代码 000011 000012  基金运作方式 契约型开放式  基金合同生效日 2004年8月11日  基金管理人 华夏基金管理有限公司  基金托管人 中国银行股份有限公司  报告期末基金份额总额 232,604,334.87份  基金合同存续期 不定期  2.2 基金产品说明 投资目标 追求基金资产的长期增值。  投资策略 本基金主要采取“自下而上”的个股精选策略,根据细致的财务分析和深入的上市公司调研,精选出业绩增长前景良好且被市场相对低估的个股进行集中投资。考虑到我国股票市场的波动性,基金还将在资产配置层面辅以风险管理策略,即根据对宏观经济、政策形势和证券市场走势的综合分析,监控基金资产在股票、债券和现金上的配置比例,以避免市场系统性风险,保证基金所承担的风险水平合理。  业绩比较基准 本基金整体的业绩比较基准为“富时中国A200指数×80%+富时中国国债指数×20%”。  风险收益特征 本基金在证券投资基金中属于中等风险的品种,其长期平均的预期收益和风险高于债券基金和混合基金,低于成长型股票基金。  2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人  名称 华夏基金管理有限公司 中国银行股份有限公司  信息披露 负责人 姓名 崔雁巍 王永民   联系电话 400-818-6666 010-66594896   电子邮箱 service@ChinaAMC.com fcid@bankofchina.com  客户服务电话 400-818-6666 95566  传真 010-63136700 010-66594942  2.4 信息披露方式 登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.ChinaAMC.com  基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所  §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 3.1.1期间数据和指标 2014年 2013年 2012年  本期已实现收益 -60,993,683.36 429,195,609.55 -952,603,396.73  本期利润 19,614,286.52 395,215,442.13 360,293,788.92  加权平均基金份额本期利润 0.0645 0.9706 0.8718  本期基金份额净值增长率 6.07% 14.92% 5.89%  3.1.2期末数据和指标 2014年末 2013年末 2012年末  期末可供分配基金份额利润 6.2731 6.3283 5.4034  期末基金资产净值 2,110,771,522.69 3,088,857,365.92 2,486,768,606.73  期末基金份额净值 9.075 8.664 7.622  注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④  过去三个月 15.70% 1.33% 36.44% 1.40% -20.74% -0.07%  过去六个月 27.02% 1.10% 48.35% 1.11% -21.33% -0.01%  过去一年 6.07% 1.14% 40.07% 1.00% -34.00% 0.14%  过去三年 29.07% 1.17% 40.96% 1.04% -11.89% 0.13%  过去五年 32.93% 1.24% 3.33% 1.08% 29.60% 0.16%  自基金合同生效起至今 1455.48% 1.45% 167.12% 1.41% 1288.36% 0.04%  3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华夏大盘精选证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2004年8月11日至2014年12月31日)  3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华夏大盘精选证券投资基金 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的对比图  3.3 过去三年基金的利润分配情况 单位:人民币元 年度 每10份基金 份额分红数 现金形式发放 总额 再投资形式 发放总额 年度利润分配合计 备注  2014年 1.000 7,853,994.02 16,078,912.17 23,932,906.19 -  2013年 1.000 13,883,273.57 25,647,573.26 39,530,846.83 -  2012年 31.000 216,324,768.81 714,935,984.40 931,260,753.21 -  合计 33.000 238,062,036.40 756,662,469.83 994,724,506.23 -  §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日,是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司,在香港及深圳设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批QDII基金管理人、境内首只ETF基金管理人,以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人,香港子公司是首批RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。 华夏基金以深入的投资研究为基础,积极把握市场机会,尽力为投资人谋求良好的回报。根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告,在基金分类排名中(截至2014年12月31日数据),华夏基金旗下7只主动管理的股票及混合基金今年以来净值增长率超过20%,华夏蓝筹混合(LOF)在43只偏股型基金(股票上限95%)中排名第7,华夏永福养老理财混合在10只偏债型基金中排名第3。固定收益类产品中,华夏基金旗下6只债券型基金今年以来净值增长率超过10%,华夏亚债中国指数在16只指数债券型基金中排名第4。 2014年,在《中国证券报》主办的“第十一届中国基金业金牛奖”评选中,华夏基金荣获年度“金牛基金管理公司奖”,所管理的基金荣获6个单项奖;在《上海证券报》主办的“第十一届中国金基金奖”评选中,华夏基金荣获“金基金·TOP公司大奖”,所管理的基金荣获5个单项奖,为获奖最多的基金公司;在《证券时报》主办的“2013年度中国基金业明星基金奖”评选中,华夏基金荣获“五年持续回报明星基金公司奖”和“2013年度十大明星基金公司奖”,所管理的基金荣获3个单项奖。 在客户服务方面,2014年,华夏基金继续以客户需求为导向,努力提高客户的使用便利性和服务体验:(1)改版月度电子账单,对投资者账户持有结构的合理性给予星级评分,便于客户对账户资产进行合理配置;(2)华夏现金增利货币基金在本公司电子交易平台部分支付渠道实现了基金份额变化实时可见,且可见即可用,提高投资者的交易效率;(3)与腾讯财付通合作推出微信理财通服务,支持资金随时购买财富宝货币基金,赎回快速到账,方便投资者进行现金管理。 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明    任职日期 离任日期    孙彬 本基金的基金经理、董事总经理 2013-09-23 - 7年 中国人民大学金融学硕士。2007年7月加入华夏基金管理有限公司,曾任行业研究员、投资研究部总经理助理、基金经理助理、投资研究部副总监、投资研究部总监等。  任竞辉 本基金的基金经理、股票投资部执行总经理 2014-07-18 - 9年 清华大学MBA。曾任原申万巴黎基金管理有限公司、中国国际金融有限公司行业研究员,嘉实基金管理有限公司高级分析师、泰和证券投资基金基金经理(2010年10月12日至2013年6月19日期间)、嘉实成长收益证券投资基金基金经理(2012年12月17日至2013年6月19日期间)等。2013年7月加入华夏基金管理有限公司,曾任股票投资部副总经理。  注:①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》、基金合同和其他有关法律法规,本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度和控制方法 本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规制定了《华夏基金管理有限公司公平交易制度》。公司通过科学、制衡的投资决策体系,加强交易分配环节的内部控制,并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。同时,通过监察稽核、事后分析和信息披露来保证公平交易过程和结果的监督。 4.3.2 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。 本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合,在不同时间窗下(1日内、3日内、5日内)的本年度同向交易价差进行了专项分析,未发现违反公平交易原则的异常情况。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内,未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2014年,国际方面,美国经济在就业、消费等主要方面延续了强势复苏态势,如期退出量化宽松,经济去杠杆成功,股指屡创新高;欧盟区、日本继续量化宽松以维持其弱复苏态势,但效果有限;以石油为代表的大宗商品价格持续走低,有利于中国经济发展。国内方面,国内生产总值(GDP)增速继续缓慢下台阶,以房地产为主的投资对经济贡献进一步降低,投资者对新一届政府大规模经济刺激的预期降低,逐步接受新常态。大宗商品价格下跌、内需疲弱使工业生产价格指数(PPI)、居民消费价格指数(CPI)持续低于预期,为货币政策适度放松腾出了空间。 市场方面,A股市场股指、风格剧烈波动。上半年对经济的悲观预期使市场估值中枢进一步下移,各种新概念层出不穷,以创业板为代表的小市值股票呈现泡沫化趋势,最终引发2季度市场全面调整;下半年以“沪港通”为契机,大盘蓝筹股上演逆转行情,市场热点从金融扩散到周期行业。金融市场的一系列改革措施和预期激发A股做多热情,投资者乐观情绪空前高涨。 报告期内,本基金由于长期超配大盘成长股,在上半年小盘股泡沫行情下与市场风格偏离较大,净值落后较多;下半年市场热点从高估值小股票转向低估值大盘蓝筹股票,有利于本基金的净值增长,同时本基金加大调仓力度,超配了以券商为代表的金融股,获得较好收益。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至2014年12月31日,本基金份额净值为9.075元,本报告期份额净值增长率为6.07%,同期业绩比较基准增长率为40.07%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望2015年,国际方面,“后量化宽松”时代的美国经济后劲十足,在就业、消费等方面仍将延续复苏态势;欧盟、日本和俄罗斯经济问题诸多,将成为全球经济最大的不确定因素。国内方面,政府仍将以“抓改革、调结构”为主,更多地让市场代替政府对经济进行干预。通胀和就业状况将好于预期,这也将促使政府加大推进改革力度而不是单纯追求GDP增长。经过几年的经济增速下台阶及新一届政府的改革,各方正逐步接受经济的新常态,即经济增速放缓、经济增长方式转变、经济结构调整。新常态的确立将缓解市场对中长期中国经济的悲观预期,有助于逐步释放过去五年以来形成的风险溢价,使宏观经济、金融结构和股票市场回归正常发展节奏。一方面,对经济的稳定预期将进一步修复传统行业估值;另一方面,受益于经济改革、经济结构调整的互联网金融、互联网医疗及其他领域会持续成为股票市场的热点。 2015年,本基金将立足大盘蓝筹股,积极研究挖掘互联网等新兴领域的行业性机会和有竞争力的上市公司,力争在估值系统性恢复和新经济两个方面获得收益。 珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任,本基金将继续奉行华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念,规范运作,审慎投资,勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。 4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 本报告期内,基金管理人持续加强合规管理、风险控制和监察稽核工作。在合规管理方面,公司修订法律监察工作管理制度、通信工具管理制度、员工投资行为管理制度、权限管理制度等多项制度,进一步完善合规制度建设;公司开展多种形式的合规培训,定期进行合规考试,不断提升员工的合规守法意识;积极参与各项业务的合规性管理,对信息披露文件、各类宣传推介材料进行合规性审查,防范各类合规风险。在风险管理方面,公司实行全员风险管理,制定出台了风险管理制度、风险管理委员会管理办法、基金流动性风险管理制度等各项风险管理制度,加强风险控制制度建设,特别是投资风险控制,完善控制机制,提高员工的风险管理意识。在监察稽核方面,公司定期和不定期开展多项内部稽核,对投资研究等关键业务和重点岗位进行检查监督,促进公司业务合规运作、稳健经营。 报告期内,本基金管理人所管理的基金整体运作合法合规。本基金管理人将继续以风险控制为核心,坚持基金份额持有人利益优先的原则,提高监察稽核工作的科学性和有效性,切实保障基金安全、合规运作。 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 根据中国证监会相关规定及基金合同约定,本基金管理人应严格按照新准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在0.25%以上时对所采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。其中,本基金管理人为了确保估值工作的合规开展,建立了负责估值工作决策和执行的专门机构,组成人员包括主管基金运营的公司领导或其授权人、督察长、投资风控工作负责人、证券研究工作负责人、法律监察工作负责人及基金会计工作负责人等。其中,近三分之二的人员具有10年以上的基金从业经验,且具有风控、证券研究、合规、会计方面的专业经验。同时,根据基金管理公司制定的相关制度,估值工作决策机构的成员中不包括基金经理。本报告期内,参与估值流程各方之间无重大利益冲突。 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金的基金合同等规定,本基金本报告期实施利润分配1次,符合相关法规及基金合同的规定。 4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内,中国银行股份有限公司(以下称“本托管人”)在华夏大盘精选证券投资基金(以下称“本基金”)的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内,本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定,对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督,对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核,未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告(注:财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内)、投资组合报告等数据真实、准确和完整。 §6 审计报告 安永华明(2015)审字第60739337_B03号 华夏大盘精选证券投资基金全体基金份额持有人: 我们审计了后附的华夏大盘精选证券投资基金财务报表,包括2014年12月31日的资产负债表和2014年度的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注。 6.1管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是基金管理人华夏基金管理有限公司的责任。这种责任包括:(1)按照企业会计准则的规定编制财务报表,并使其实现公允反映;(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。 6.2注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价基金管理人选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。 我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。 6.3审计意见 我们认为,上述财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了华夏大盘精选证券投资基金2014年12月31日的财务状况以及2014年度的经营成果和净值变动情况。 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 注册会计师 汤骏 濮晓达 北京市东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 2015年3月27日 §7 年度财务报表 7.1 资产负债表 会计主体:华夏大盘精选证券投资基金 报告截止日:2014年12月31日 单位:人民币元 资产 附注号 本期末 2014年12月31日 上年度末 2013年12月31日  资产:     银行存款  129,258,096.17 9,464,680.29  结算备付金  9,539,274.43 20,146,503.71  存出保证金  1,273,413.29 1,173,829.69  交易性金融资产  2,012,057,319.81 2,817,398,395.01  其中:股票投资  1,922,114,319.81 2,607,671,395.01  基金投资  - -  债券投资  89,943,000.00 209,727,000.00  资产支持证券投资  - -     贵金属投资  - -  衍生金融资产  - -  买入返售金融资产  35,000,000.00 233,250,446.28  应收证券清算款  - 30,147,833.76  应收利息  2,723,437.27 4,975,346.72  应收股利  - -  应收申购款  5,166,235.53 1,819,632.99  递延所得税资产  - -  其他资产  - -  资产总计  2,195,017,776.50 3,118,376,668.45  负债和所有者权益 附注号 本期末 2014年12月31日 上年度末 2013年12月31日  负债:     短期借款  - -  交易性金融负债  - -  衍生金融负债  - -  卖出回购金融资产款  - -  应付证券清算款  35,000,000.00 -  应付赎回款  19,582,839.59 3,894,881.22  应付管理人报酬  2,702,475.82 4,024,627.13  应付托管费  450,412.64 670,771.20  应付销售服务费  - -  应付交易费用  25,255,241.01 19,478,434.65  应交税费  101,409.60 101,409.60  应付利息  - -  应付利润  - -  递延所得税负债  - -  其他负债  1,153,875.15 1,349,178.73  负债合计  84,246,253.81 29,519,302.53  所有者权益:     实收基金  232,604,334.87 356,529,786.09  未分配利润  1,878,167,187.82 2,732,327,579.83  所有者权益合计  2,110,771,522.69 3,088,857,365.92  负债和所有者权益总计  2,195,017,776.50 3,118,376,668.45  注:报告截止日2014年12月31日,基金份额净值9.075元,基金份额总额232,604,334.87份。 7.2 利润表 会计主体:华夏大盘精选证券投资基金 本报告期:2014年1月1日至2014年12月31日 单位:人民币元 项目 附注号 本期 2014年1月1日至2014年12月31日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年12月31日  一、收入  95,472,572.89 479,731,832.11  1.利息收入  9,728,909.96 24,441,828.30  其中:存款利息收入  1,777,241.12 3,699,874.61  债券利息收入  5,767,654.71 6,535,286.00  资产支持证券利息收入  - -  买入返售金融资产收入  2,184,014.13 14,206,667.69  其他利息收入  - -  2.投资收益(损失以“-”填列)  2,889,475.10 485,262,088.80  其中:股票投资收益  -24,077,803.93 457,377,447.14  基金投资收益  - -  债券投资收益  -272,040.00 1,684,208.27  资产支持证券投资收益  - -  贵金属投资收益  - -     衍生工具收益  - -  股利收益  27,239,319.03 26,200,433.39  3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列)  80,607,969.88 -33,980,167.42  4.汇兑收益(损失以“-”号填列)  - -  5.其他收入(损失以“-”号填列)  2,246,217.95 4,008,082.43  减:二、费用  75,858,286.37 84,516,389.98  1.管理人报酬  35,743,921.44 52,403,864.46  2.托管费  5,957,320.30 8,733,977.49  3.销售服务费  - -  4.交易费用  33,750,159.47 22,976,835.31  5.利息支出  29,269.26 -  其中:卖出回购金融资产支出  29,269.26 -  6.其他费用  377,615.90 401,712.72  三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)  19,614,286.52 395,215,442.13  减:所得税费用  - -  四、净利润(净亏损以“-”号填列)  19,614,286.52 395,215,442.13  7.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:华夏大盘精选证券投资基金 本报告期:2014年1月1日至2014年12月31日 单位:人民币元 项目 本期 2014年1月1日至2014年12月31日   实收基金 未分配利润 所有者权益合计  一、期初所有者权益(基金净值) 356,529,786.09 2,732,327,579.83 3,088,857,365.92  二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) - 19,614,286.52 19,614,286.52  三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列) -123,925,451.22 -849,841,772.34 -973,767,223.56  其中:1.基金申购款 101,847,659.09 721,298,614.78 823,146,273.87  2.基金赎回款 -225,773,110.31 -1,571,140,387.12 -1,796,913,497.43  四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列) - -23,932,906.19 -23,932,906.19  五、期末所有者权益(基金净值) 232,604,334.87 1,878,167,187.82 2,110,771,522.69  项目 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年12月31日   实收基金 未分配利润 所有者权益合计  一、期初所有者权益(基金净值) 326,241,502.27 2,160,527,104.46 2,486,768,606.73  二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) - 395,215,442.13 395,215,442.13  三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列) 30,288,283.82 216,115,880.07 246,404,163.89  其中:1.基金申购款 381,208,579.17 2,883,310,262.13 3,264,518,841.30  2.基金赎回款 -350,920,295.35 -2,667,194,382.06 -3,018,114,677.41  四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列) - -39,530,846.83 -39,530,846.83  五、期末所有者权益(基金净值) 356,529,786.09 2,732,327,579.83 3,088,857,365.92  报表附注为财务报表的组成部分。 本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署: 杨明辉 汪贵华 汪贵华 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 7.4 报表附注 7.4.1本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度会计报表所采用的会计政策、会计估计一致。 7.4.2 差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 7.4.3 关联方关系 关联方名称 与本基金的关系  华夏基金管理有限公司 基金发起人、基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构  中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金销售机构  中信证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金销售机构  南方工业资产管理有限责任公司 基金管理人的股东  山东省农村经济开发投资公司 基金管理人的股东  POWER CORPORATION OF CANADA 基金管理人的股东  青岛海鹏科技投资有限公司 基金管理人的股东  中信证券(浙江)有限责任公司(“中信证券(浙江)”) 基金管理人股东控股的公司、基金销售机构  注:①根据华夏基金管理有限公司于2014年2月12日发布的公告,华夏基金管理有限公司股权结构变更为中信证券(出资比例62.2%)、山东省农村经济开发投资公司(比例10%)、POWER CORPORATION OF CANADA(出资比例10%)、青岛海鹏科技投资有限公司(出资比例10%)、南方工业资产管理有限责任公司(出资比例7.8%)。 ②下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 7.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易 7.4.4.1.1 股票交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2014年1月1日至 2014年12月31日 上年度可比期间 2013年1月1日至 2013年12月31日   成交金额 占当期股票成交总额的比例 成交金额 占当期股票成交总额的比例  中信证券(浙江) 1,371,389,731.65 6.06% 2,415,690,285.71 15.93%  7.4.4.1.2 权证交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。 7.4.4.1.3 债券交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。 7.4.4.1.4 债券回购交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行回购交易。 7.4.4.1.5 应支付关联方的佣金 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2014年1月1日至2014年12月31日   当期佣金 占当期佣金 总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 总额的比例  中信证券(浙江) 1,248,513.31 6.41% - -  关联方名称 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年12月31日   当期佣金 占当期佣金 总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 总额的比例  中信证券(浙江) 2,190,807.86 15.99% 131,426.55 0.67%  注:上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。 7.4.4.2 关联方报酬 7.4.4.2.1 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2014年1月1日至 2014年12月31日 上年度可比期间 2013年1月1日至 2013年12月31日  当期发生的基金应支付的管理费 35,743,921.44 52,403,864.46  其中:支付销售机构的客户维护费 3,170,357.87 4,016,467.68  注:①支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。 ②基金管理人报酬计算公式为:日基金管理人报酬=前一日基金资产净值 × 1.5% / 当年天数。 ③客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用,该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支,不属于从基金资产中列支的费用项目。 7.4.4.2.2 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2014年1月1日至 2014年12月31日 上年度可比期间 2013年1月1日至 2013年12月31日  当期发生的基金应支付的托管费 5,957,320.30 8,733,977.49  注:①支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。 ②基金托管费计算公式为:日基金托管费=前一日基金资产净值 × 0.25% / 当年天数。 7.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 单位:人民币元 本期 2014年1月1日至2014年12月31日  银行间市场交易的各关联方名称 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购   基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出  中国银行 - - - - 48,000,000.00 28,997.26  上年度可比期间 2013年1月1日至2013年12月31日  银行间市场交易的各关联方名称 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购   基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出  中国银行 - - - - - -  7.4.4.4 各关联方投资本基金的情况 7.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位:份 项目 本期 2014年1月1日至 2014年12月31日 上年度可比期间 2013年1月1日至 2013年12月31日  期初持有的基金份额 2,829,940.03 2,798,621.53  期间申购/买入总份额 35,578.83 31,318.50  期间因拆分变动份额 - -  减:期间赎回/卖出总份额 - -  期末持有的基金份额 2,865,518.86 2,829,940.03  期末持有的基金份额占基金总份额比例 1.23% 0.79%  注:本报告期与上年度可比期间“期间申购/买入总份额”均为红利再投资所获得的基金份额。 7.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本基金本报告期末及上年度末均无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。 7.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方名称 本期 2014年1月1日至 2014年12月31日 上年度可比期间 2013年1月1日至 2013年12月31日   期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入  中国银行活期存款 129,258,096.17 1,533,869.80 9,464,680.29 3,273,983.66  注:本基金的活期银行存款由基金托管人中国银行保管,按银行同业利率计息。 7.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方购买其承销的证券。 7.4.5 期末(2014年12月31日)本基金持有的流通受限证券 7.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元 7.4.5.1.1受限证券类别:股票  证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流通日 流通受限类型 认购价格 期末估值单价 数量(单位:股) 期末成本 总额 期末 估值总额 备注  600401 海润光伏 2014-09-16 2015-09-14 非公开发行流通受限 7.72 6.91 3,500,000 27,020,000.00 24,185,000.00 -  000671 阳光城 2014-11-05 2015-11-06 非公开发行流通受限 11.38 11.79 878,735 10,000,004.30 10,360,285.65 -  注:以上“可流通日”是根据上市公司公告估算的流通日期,最终日期以上市公司公告为准。 7.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位:人民币元 股票代码 股票名称 停牌日期 停牌 原因 期末估值单价 复牌 日期 复牌开盘单价 数量(股) 期末成本 总额 期末估值 总额 备注  600552 方兴科技 2014-09-29 筹划重大资产重组事项 21.88 - - 1,241,659 22,660,437.19 27,167,498.92 -  002531 天顺风能 2014-12-18 筹划重大事项 15.28 2015-01-26 15.48 749,000 11,007,186.11 11,444,720.00 -  300168 万达信息 2014-12-31 中国证监会上市公司并购重组委员会审核公司关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项 46.20 2015-01-08 44.50 2,530,804 48,964,021.31 116,923,144.80 -  300252 金信诺 2014-11-11 筹划重大事项 43.40 2015-01-28 46.99 1,253,271 39,052,547.77 54,391,961.40 -  300278 华昌达 2014-09-22 筹划重大资产重组事项 16.46 2015-02-03 18.11 549,938 9,302,533.50 9,051,979.48 -  002070 众和股份 2014-09-05 筹划控股子公司土地出售事项 9.49 2015-03-11 10.00 657,600 4,457,783.28 6,240,624.00 -  7.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.5.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末2014年12月31日止,本基金没有因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。 7.4.5.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告期末2014年12月31日止,本基金没有因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。 7.4.6 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 7.4.6.1金融工具公允价值计量的方法 根据企业会计准则的相关规定,以公允价值计量的金融工具,其公允价值的计量可分为三个层次: 第一层次:对存在活跃市场报价的金融工具,可以相同资产/负债在活跃市场上的报价确定公允价值。 第二层次:对估值日活跃市场无报价的金融工具,可以类似资产/负债在活跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值;对估值日不存在活跃市场的金融工具,可以相同或类似资产/负债在非活跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值。 第三层次:对无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的金融工具,可以其他反映市场参与者对资产/负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。 7.4.6.2各层次金融工具公允价值 截至2014年12月31日止,本基金持有的以公允价值计量的金融工具第一层次的余额为1,860,401,535.24元,第二层次的余额为151,655,784.57元,第三层次的余额为0元。(截至2013年12月31日止:第一层次的余额为2,617,674,395.01元,第二层次的余额为199,724,000.00元,第三层次的余额为0元。) 7.4.6.3公允价值所属层次间的重大变动 对于特殊事项停牌的股票,本基金将相关股票公允价值所属层次于其进行估值调整之日起从第一层次转入第二层次或第三层次,于股票复牌并恢复市价估值之日起从第二层次或第三层次转入第一层次。对于持有的非公开发行股票,本基金于限售期内将相关股票公允价值所属层次列入第二层次,于限售期满并恢复市价估值之日起从第二层次转入第一层次。 7.4.6.4第三层次公允价值本期变动金额 本基金持有的以公允价值计量的金融工具第三层次公允价值本期未发生变动。 §8 投资组合报告 8.1 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)  1 权益投资 1,922,114,319.81 87.57   其中:股票 1,922,114,319.81 87.57  2 固定收益投资 89,943,000.00 4.10   其中:债券 89,943,000.00 4.10    资产支持证券 - -  3 贵金属投资 - -  4 金融衍生品投资 - -  5 买入返售金融资产 35,000,000.00 1.59   其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -  6 银行存款和结算备付金合计 138,797,370.60 6.32  7 其他各项资产 9,163,086.09 0.42  8 合计 2,195,017,776.50 100.00  8.2 期末按行业分类的股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)  A 农、林、牧、渔业 3,795,000.00 0.18  B 采矿业 - -  C 制造业 851,120,448.14 40.32  D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 60,941,239.80 2.89  E 建筑业 16,355,339.50 0.77  F 批发和零售业 7,300,800.00 0.35  G 交通运输、仓储和邮政业 7,840,000.00 0.37  H 住宿和餐饮业 - -  I 信息传输、软件和信息技术服务业 280,802,623.12 13.30  J 金融业 578,130,658.64 27.39  K 房地产业 98,524,860.54 4.67  L 租赁和商务服务业 17,303,350.07 0.82  M 科学研究和技术服务业 - -  N 水利、环境和公共设施管理业 - -  O 居民服务、修理和其他服务业 - -  P 教育 - -  Q 卫生和社会工作 - -  R 文化、体育和娱乐业 - -  S 综合 - -   合计 1,922,114,319.81 91.06  8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 600837 海通证券 5,488,100 132,043,686.00 6.26  2 601633 长城汽车 3,075,984 127,807,135.20 6.05  3 000651 格力电器 3,182,069 118,118,401.28 5.60  4 300168 万达信息 2,530,804 116,923,144.80 5.54  5 600016 民生银行 10,295,500 112,015,040.00 5.31  6 600000 浦发银行 6,895,429 108,189,281.01 5.13  7 600118 中国卫星 3,058,942 87,118,668.16 4.13  8 601377 兴业证券 5,675,486 85,813,348.32 4.07  9 600031 三一重工 6,128,500 61,162,430.00 2.90  10 600100 同方股份 4,857,627 56,737,083.36 2.69  注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于本基金管理人网站的年度报告正文。 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 600887 伊利股份 344,727,360.04 11.16  2 002415 海康威视 237,657,834.01 7.69  3 000651 格力电器 230,936,477.77 7.48  4 002236 大华股份 202,747,797.13 6.56  5 600837 海通证券 200,158,881.68 6.48  6 002081 金螳螂 199,282,445.83 6.45  7 600016 民生银行 195,400,225.01 6.33  8 002008 大族激光 189,903,552.20 6.15  9 300017 网宿科技 187,944,798.89 6.08  10 600519 贵州茅台 186,586,546.91 6.04  11 000538 云南白药 184,689,849.27 5.98  12 300124 汇川技术 175,909,463.56 5.69  13 002241 歌尔声学 172,701,549.71 5.59  14 000581 威孚高科 162,171,642.10 5.25  15 300228 富瑞特装 141,489,837.71 4.58  16 000625 长安汽车 133,028,957.50 4.31  17 002309 中利科技 132,634,810.92 4.29  18 600066 宇通客车 129,565,201.47 4.19  19 002019 亿帆鑫富 127,683,153.15 4.13  20 000661 长春高新 127,535,293.69 4.13  21 002029 七匹狼 118,860,996.30 3.85  22 600535 天士力 112,872,371.21 3.65  23 600309 万华化学 105,463,444.94 3.41  24 600406 国电南瑞 103,017,328.11 3.34  25 600000 浦发银行 98,921,709.66 3.20  26 600998 九州通 96,168,111.15 3.11  27 600699 均胜电子 95,263,255.89 3.08  28 600118 中国卫星 93,201,312.71 3.02  29 002690 美亚光电 90,515,286.32 2.93  30 002432 九安医疗 90,422,383.74 2.93  31 601231 环旭电子 86,636,488.29 2.80  32 000049 德赛电池 86,309,394.20 2.79  33 300252 金信诺 85,891,390.80 2.78  34 300085 银之杰 84,462,978.01 2.73  35 601688 华泰证券 84,045,681.01 2.72  36 002475 立讯精密 83,751,231.43 2.71  37 002353 杰瑞股份 83,083,985.98 2.69  38 600031 三一重工 83,080,380.00 2.69  39 600315 上海家化 81,334,301.47 2.63  40 300115 长盈精密 78,470,897.37 2.54  41 002375 亚厦股份 77,553,814.76 2.51  42 601377 兴业证券 76,659,720.13 2.48  43 601318 中国平安 74,638,006.09 2.42  44 002400 省广股份 74,432,073.47 2.41  45 300168 万达信息 71,432,209.38 2.31  46 300207 欣旺达 69,306,574.25 2.24  47 300032 金龙机电 69,067,398.95 2.24  48 600100 同方股份 64,255,840.69 2.08  49 300199 翰宇药业 63,362,854.10 2.05  50 300226 上海钢联 61,798,140.78 2.00  注:“买入金额”按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 000651 格力电器 404,734,508.27 13.10  2 000538 云南白药 374,408,408.46 12.12  3 002236 大华股份 365,320,422.44 11.83  4 002241 歌尔声学 340,366,285.53 11.02  5 600887 伊利股份 339,337,603.92 10.99  6 002415 海康威视 294,376,480.14 9.53  7 002081 金螳螂 262,260,905.42 8.49  8 002353 杰瑞股份 249,124,692.36 8.07  9 300228 富瑞特装 242,681,574.46 7.86  10 600309 万华化学 222,332,932.28 7.20  11 600535 天士力 203,439,669.39 6.59  12 300017 网宿科技 188,426,791.08 6.10  13 002008 大族激光 186,503,877.95 6.04  14 600519 贵州茅台 180,310,154.04 5.84  15 600587 新华医疗 178,431,757.71 5.78  16 000581 威孚高科 165,852,201.10 5.37  17 300215 电科院 157,916,979.27 5.11  18 300124 汇川技术 153,451,162.00 4.97  19 601633 长城汽车 145,172,591.04 4.70  20 000625 长安汽车 141,391,655.73 4.58  21 002309 中利科技 139,760,303.88 4.52  22 300168 万达信息 134,920,387.96 4.37  23 600066 宇通客车 133,747,109.61 4.33  24 000661 长春高新 131,127,158.36 4.25  25 600352 浙江龙盛 128,053,590.29 4.15  26 002019 亿帆鑫富 127,060,978.36 4.11  27 002029 七匹狼 124,878,590.59 4.04  28 000049 德赛电池 124,022,676.15 4.02  29 600837 海通证券 101,752,055.25 3.29  30 600016 民生银行 99,587,099.88 3.22  31 600998 九州通 98,503,511.79 3.19  32 002690 美亚光电 95,555,456.01 3.09  33 600699 均胜电子 95,086,748.67 3.08  34 002432 九安医疗 92,795,363.37 3.00  35 600406 国电南瑞 91,250,011.97 2.95  36 601318 中国平安 90,408,082.45 2.93  37 002475 立讯精密 88,134,958.68 2.85  38 300115 长盈精密 84,525,398.95 2.74  39 601231 环旭电子 80,813,638.52 2.62  40 002375 亚厦股份 78,526,890.64 2.54  41 601688 华泰证券 78,328,223.83 2.54  42 600315 上海家化 77,138,086.37 2.50  43 601099 太平洋 75,991,886.92 2.46  44 300085 银之杰 75,622,668.96 2.45  45 002400 省广股份 69,526,034.42 2.25  46 300207 欣旺达 68,865,656.56 2.23  47 300032 金龙机电 68,578,383.46 2.22  48 600517 置信电气 67,333,282.06 2.18  49 300226 上海钢联 65,251,917.39 2.11  注:“卖出金额”按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 10,956,148,933.50  卖出股票收入(成交)总额 11,697,618,709.03  注:“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值 比例(%)  1 国家债券 - -  2 央行票据 - -  3 金融债券 89,943,000.00 4.26   其中:政策性金融债 89,943,000.00 4.26  4 企业债券 - -  5 企业短期融资券 - -  6 中期票据 - -  7 可转债 - -  8 其他 - -  9 合计 89,943,000.00 4.26  8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 140213 14国开13 500,000 50,000,000.00 2.37  2 140204 14国开04 300,000 30,006,000.00 1.42  3 100225 10国开25 100,000 9,937,000.00 0.47  4 - - - - -  5 - - - - -  8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 8.11.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 8.11.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 8.12 投资组合报告附注 8.12.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.12.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 8.12.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额  1 存出保证金 1,273,413.29  2 应收证券清算款 -  3 应收股利 -  4 应收利息 2,723,437.27  5 应收申购款 5,166,235.53  6 其他应收款 -  7 待摊费用 -  8 其他 -  9 合计 9,163,086.09  8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明  1 300168 万达信息 116,923,144.80 5.54 中国证监会上市公司并购重组委员会审核公司关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项  8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §9 基金份额持有人信息 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人户数(户) 户均持有的 基金份额 持有人结构    机构投资者 个人投资者    持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例  44,135 5,270.29 17,285,891.30 7.43% 215,318,443.57 92.57%  9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例  基金管理人所有从业人员持有本基金 43,352.97 0.02%  9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 持有基金份额总量的数量区间(万份)  本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 0  本基金基金经理持有本开放式基金 0  §10 开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日(2004年8月11日)基金份额总额 1,927,966,142.50  本报告期期初基金份额总额 356,529,786.09  本报告期基金总申购份额 101,847,659.09  减:本报告期基金总赎回份额 225,773,110.31  本报告期基金拆分变动份额 -  本报告期期末基金份额总额 232,604,334.87  §11 重大事件揭示 11.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内,本基金未召开基金份额持有人大会。 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本基金管理人于2014年8月21日发布公告,杨明辉先生代任华夏基金管理有限公司总经理,滕天鸣先生不再担任华夏基金管理有限公司总经理。 本基金管理人于2014年9月6日发布公告,张霄岭先生担任华夏基金管理有限公司副总经理。 本基金管理人于2014年9月13日发布公告,汤晓东先生担任华夏基金管理有限公司督察长,方瑞枝女士不再担任华夏基金管理有限公司督察长。 本报告期内,本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。2014年2月14日中国银行股份有限公司发布公告,自2014年2月13日起,陈四清先生担任本行行长。 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 11.4 基金投资策略的改变 本基金本报告期投资策略未发生改变。 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金本报告期应支付给安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)的报酬为80,000元人民币。截至本报告期末,该事务所已向本基金提供7年的审计服务。 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告期内未受处分。 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注    成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例   东兴证券 1 4,716,917,012.10 20.86% 3,350,896.53 17.19% -  齐鲁证券 1 4,288,435,494.10 18.96% 3,904,190.06 20.03% -  中金公司 1 2,429,732,129.34 10.74% 2,212,027.45 11.35% -  兴业证券 2 2,292,195,890.94 10.14% 2,086,809.89 10.71% -  安信证券 1 2,144,528,031.48 9.48% 1,952,378.58 10.02% -  国金证券 1 1,901,741,289.51 8.41% 1,731,343.38 8.88% -  华泰证券 1 1,654,951,867.84 7.32% 1,506,670.67 7.73% -  中信证券(浙江) 1 1,371,389,731.65 6.06% 1,248,513.31 6.41% -  信达证券 1 777,582,039.87 3.44% 552,394.97 2.83% -  国泰君安证券 1 636,241,191.81 2.81% 579,232.97 2.97% -  申银万国证券 1 402,271,180.16 1.78% 366,227.24 1.88% -  注:①为了贯彻中国证监会的有关规定,我公司制定了选择券商的标准,即: ⅰ经营行为规范,在近一年内无重大违规行为。 ⅱ公司财务状况良好。 ⅲ有良好的内控制度,在业内有良好的声誉。 ⅳ有较强的研究能力,能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告,并能根据基金投资的特殊要求,提供专门的研究报告。 ⅴ建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯和服务。 ②券商专用交易单元选择程序: ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估 本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估,确定选用交易单元的券商。 ⅱ协议签署及通知托管人 本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议,并通知基金托管人。 ③除本表列示外,本基金还选择了中信建投证券的交易单元作为本基金交易单元,本报告期无股票交易及应付佣金。 ④在上述租用的券商交易单元中,中信证券(浙江)的交易单元为本基金本期剔除的交易单元,本期没有新增的券商交易单元。 11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 回购交易   成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期回购成交总额的比例  兴业证券 - - 3,565,000,000.00 30.08%  安信证券 - - 4,335,000,000.00 36.58%  国金证券 - - 1,820,000,000.00 15.36%  华泰证券 - - 390,000,000.00 3.29%  国泰君安证券 - - 1,740,000,000.00 14.68%   华夏基金管理有限公司 二〇一五年三月三十一日