手机网
首页 > 个基公告吧 > 正文

建信信息产业股票型证券投资基金2016年第3季度报告

2016-10-25 10:10:13

基金管理人:建信基金管理有限责任公司基金托管人:中国光大银行股份有限公司报告送出日期:2016年10月25日 重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人光大银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2016年10月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2016年7月1日起至9月30日止。基金产品概况基金简称建信信息产业股票基金主代码001070 交易代码001070基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2015年3月24日报告期末基金份额总额645,754,810.85份投资目标本基金主要投资于同信息产业相关的行业的上市公司股票,在有效控制风险的前提下,追求基金资产的长期增值,力争创造高于业绩比较基准的投资回报。投资策略本基金将结合宏观经济环境、政策形势等因素对各个行业及上市公司的影响以及核心股票资产的估值水平,综合分析证券市场的走势,主动判断市场时机,通过稳健的资产配置,合理确定基金资产在股票、债券等各类资产类别上的投资比例,以最大限度地降低投资组合的风险、提高收益。业绩比较基准85%×沪深300指数收益率+15%×中债总财富(总值)指数收益率。风险收益特征本基金为股票型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征,其风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。基金管理人建信基金管理有限责任公司基金托管人中国光大银行股份有限公司 主要财务指标和基金净值表现主要财务指标单位:人民币元主要财务指标报告期( 2016年7月1日 - 2016年9月30日 )1.本期已实现收益32,605,249.762.本期利润 11,737,713.263.加权平均基金份额本期利润0.01754.期末基金资产净值742,955,757.065.期末基金份额净值1.151注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动损益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④过去三个月1.32%0.84%2.99%0.68%-1.67%0.16% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较注:本报告期本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。 管理人报告基金经理(或基金经理小组)简介 姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明任职日期离任日期邵卓本基金的基金经理2015年3月24日-8硕士。2006年4月至2006年12月任明基(西门子)移动通信研发中心软件工程师;2007年2月至2010年7月任IBM中国软件实验室软件工程师;2010年7月加入广发证券公司,任计算机行业研究员。2011年9月加入我公司,历任研究员、研究主管、基金经理,2015年3月24日起任建信信息产业股票基金经理;2015年5月22日起任建信创新中国混合基金基金经理。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内,基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益,严格遵守了《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的规定和《建信信息产业股票型证券投资基金基金合同》的规定。公平交易专项说明公平交易制度的执行情况为了公平对待投资人,保护投资人利益,避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为,公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资基金公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法规和公司内部制度,制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时,系统自动切换至公平交易模块进行操作,确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。异常交易行为的专项说明本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。本报告期,未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内基金投资策略和运作分析宏观经济方面,三季度经济数据前低后高,总体延续年初以来弱势格局。基建投资增速累计增速三季度相比于二季度有小幅下滑;制造业投资则延续了年初以来持续下滑的疲弱走势;民间投资增速在7月触底后在8月有小幅反弹,但累计2.14%的增速仍处于较低水平。总体看投资端仍是托底经济的重要动能,但是效力相比于二季度末进一步减弱。消费方面,社会消费品零售总额同比增速基本保持平稳,乘用车销量三季度表现较好。进出口方面,8月进出口同比均有小幅好转,三季度整体延续衰退式顺差格局。通胀方面,居民消费物价水平三季度持续走低延续下行态势,工业品价格方面,在供给收缩与工业企业低库存的背景下,大宗商品价格环比小幅回升,PPI同比降幅进一步收窄。央行货币政策总体基调稳健,维持灵活适度的调控思路。人民币美元中间价三季度波动较大,但总体仍呈贬值态势。 2016年三季度资本市场区间震荡为主,沪深300指数表现优于创业板指数。表现较好的板块有建筑建材,装饰园林,家用电器,公共事业等;驱动行情的主要动力来自于“PPP”相关的基建产业链和房地产行业的销售持续超预期。三季度根据市场变化,本基金适时调整配置思路和策略,从年中的低估值蓝筹和白马成长为主,提高了成长股的持仓比例,聚焦景气度高的细分子行业,更加注重自下而上选股。本基金将综合考量成长的确定性、估值的合理性,聚焦投资于相关板块和行业,为投资者创造超额回报。 报告期内基金的业绩表现本报告期基金净值增长率1.32%,波动率0.84%,业绩比较基准收益率2.99%,波动率0.68%。投资组合报告报告期末基金资产组合情况 序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)1权益投资659,384,786.3087.45其中:股票 659,384,786.3087.452基金投资--3固定收益投资 --其中:债券 -- 资产支持证券 --4贵金属投资--5金融衍生品投资--6买入返售金融资产 --其中:买断式回购的买入返售金融资产 --7银行存款和结算备付金合计 92,380,711.3112.258其他资产 2,290,278.380.309合计 754,055,775.99 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)A农、林、牧、渔业34,776,513.744.68B采矿业29,884,647.754.02C制造业359,270,273.0948.36D电力、热力、燃气及水生产和供应业23,818,571.003.21E建筑业45,750.110.01F批发和零售业28,425,826.083.83G交通运输、仓储和邮政业11,180,589.001.50H住宿和餐饮业--I信息传输、软件和信息技术服务业90,525,077.5212.18J金融业24,666,609.233.32K房地产业10,589,013.161.43L租赁和商务服务业46,201,915.626.22M科学研究和技术服务业--N水利、环境和公共设施管理业--O居民服务、修理和其他服务业--P教育--Q卫生和社会工作--R文化、体育和娱乐业--S综合--合计659,384,786.3088.75注:以上行业分类以2016年09月30日的证监会行业分类标准为依据。报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合本基金本报告期未投资沪港通股票。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)1002127南极电商3,747,11446,201,915.626.222300017网宿科技516,33936,040,462.204.853300207欣旺达2,293,89435,440,662.304.774000998隆平高科1,750,20234,776,513.744.685600519贵州茅台114,34834,065,412.684.596300202聚龙股份1,228,86530,598,738.504.127601678滨化股份4,897,40129,041,587.933.918002120新海股份531,01026,869,106.003.629000651格力电器1,152,40025,606,328.003.4510002640跨境通1,212,91525,265,019.453.40 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末未投资股指期货。本基金投资股指期货的投资政策本基金本报告期末未投资股指期货。报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明本期国债期货投资政策本基金报告期内未投资于国债期货。报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未投资国债期货。本期国债期货投资评价本报告期本基金未投资国债期货。投资组合报告附注 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。其他资产构成序号名称金额(元)1存出保证金1,393,420.532应收证券清算款-3应收股利-4应收利息20,953.455应收申购款875,904.406其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计2,290,278.38 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。开放式基金份额变动单位:份报告期期初基金份额总额716,874,532.87报告期期间基金总申购份额28,972,645.15减:报告期期间基金总赎回份额100,092,367.17报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列)-报告期期末基金份额总额645,754,810.85注:上述总申购份额含转换转入份额,总赎回份额含转换转出份额。基金管理人运用固有资金投资本基金情况基金管理人持有本基金份额变动情况本基金本报告期基金管理人未持有本基金。基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细本基金本报告期未发生管理人运用固有资金投资本基金的情况。 备查文件目录备查文件目录1、中国证监会批准建信信息产业股票型证券投资基金设立的文件;2、《建信信息产业股票型证券投资基金基金合同》;3、《建信信息产业股票型证券投资基金招募说明书》;4、《建信信息产业股票型证券投资基金托管协议》;5、基金管理人业务资格批件和营业执照;6、基金托管人业务资格批件和营业执照;7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。存放地点基金管理人或基金托管人处。查阅方式投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后,在合理时间内取得上述文件的复印件。 建信基金管理有限责任公司2016年10月25日