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西部利得基金被暂停新产品申请3个月

发表日期:2017-04-20 07:22    来源:证券时报网    关注指数:

证券时报记者 丁汀

近日,西部证券控股子公司——西部利得基金收到证监会下发的《关于对西部利得基金管理有限公司采取责令改正并暂停办理相关业务措施的决定》等3篇监管措施决定书。证监会表示,西部利得基金因存在实际履行基金经理职责人员与对外披露的基金经理不符等四项违规行为,故决定对其实行暂停新产品申请3个月等监管措施。

具体来看,证监会表示,西部利得存在以下违规行为:一是实际履行基金经理职责的人员与对外披露的基金经理不符;二是货币市场基金投资具有基金托管人资格的同一商业银行存款占基金资产净值的比例超20%,投资不具有基金托管人资格的同一商业银行存款占基金资产净值的比例超5%;三是新动向灵活配置混合型证券投资基金未按照基金合同约定策略进行资产配置;四是多只基金连续六十个工作日出现基金资产净值低于5000万元情形,未就解决方案召开基金份额持有人大会进行表决。

证监会表示,上述行为违反了《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》、《货币市场基金监督管理办法》等相关规定。根据有关规定,对西部利得采取责令改正,并暂停受理西部利得公募基金产品注册申请3个月的行政监管措施;贺燕萍作为西部利得的总经理,对上述违规行为负有管理责任。根据有关规定,证监会决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施;证监会决定对西部利得基金经理张维文采取出具警示函的行政监督管理措施。

西部证券在公告中表示,以上行政监管措施对公司业绩暂无重大不利影响,公司目前经营情况正常,敬请广大投资者注意投资风险。

西部利得基金成立于2010年7月20日,注册资本3亿元人民币。其前身为纽银梅隆西部基金,后因外资方股东退出,于2014年10月正式更名为西部利得基金管理有限公司,其中西部证券持有51%股份,上海利得财富资产管理有限公司持有49%股份。Wind资讯显示,截至去年底,该公司旗下共拥有23只基金,资产管理规模合计160.79亿元,其中规模较大的两只基金为货币、债券基金,另有两只基金规模在5000万左右。

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