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博时弘盈定期开放混合型证券投资基金2017年第1季度报告

2017-04-22 17:44:36

基金管理人:博时基金管理有限公司基金托管人:招商银行股份有限公司报告送出日期:二〇一七年四月二十二日 §1 重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2017年4月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2017年1月1日起至3月31日止。§2 基金产品概况基金简称博时弘盈定开混合基金主代码160520基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2016年8月1日报告期末基金份额总额3,329,657,442.45份投资目标在谨慎投资的前提下,本基金力争超越业绩比较基准,追求基金资产的保值和增值。投资策略封闭期内,主要采用事件驱动的投资策略;开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种。业绩比较基准沪深300指数收益率*25%+中债综合财富(总值)指数收益率*75%风险收益特征本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金,低于股票型基金,属于中高预期风险、中高预期收益的基金品种。基金管理人博时基金管理有限公司基金托管人招商银行股份有限公司下属分级基金的基金简称博时弘盈定开混合A博时弘盈定开混合C下属分级基金的场内简称弘盈A-下属分级基金的交易代码160520160521报告期末下属分级基金的份额总额2,048,539,436.19份1,281,118,006.26份§3 主要财务指标和基金净值表现3.1 主要财务指标单位:人民币元主要财务指标报告期(2017年1月1日-2017年3月31日)博时弘盈定开混合A博时弘盈定开混合C1.本期已实现收益3,993,721.20-28,492.472.本期利润13,807,751.896,082,670.773.加权平均基金份额本期利润0.00670.00474.期末基金资产净值2,054,794,827.891,278,243,757.805.期末基金份额净值1.00310.9978注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2 基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较1.博时弘盈定开混合A:阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④过去三个月0.68%0.07%0.84%0.15%-0.16%-0.08%2.博时弘盈定开混合C:阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④过去三个月0.48%0.07%0.84%0.15%-0.36%-0.08%3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较1.博时弘盈定开混合A:/2.博时弘盈定开混合C:/注:本基金合同于2016年8月1日生效。按照本基金的基金合同规定,自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十三部分“(二)投资范围”、“(四)投资限制”的有关约定。本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。§4 管理人报告4.1 基金经理(或基金经理小组)简介姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明任职日期离任日期陈鹏扬基金经理2016-08-01-8.82008年至2012年在中金公司工作。2012年加入博时基金管理有限公司,历任研究员、资深研究员、投资经理。现任博时裕隆混合基金兼博时睿远定增混合基金、博时睿利定增混合基金、博时弘盈定期开放混合基金、博时睿益定增混合基金、博时弘裕18个月定开债基金、博时弘泰定期开放混合基金、博时睿丰定开混合基金、博时弘康18个月定开债基金的基金经理。4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明在本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,没有损害基金持有人利益的行为。4.3 公平交易专项说明4.3.1 公平交易制度的执行情况报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。4.3.2 异常交易行为的专项说明报告期内未发现本基金存在异常交易行为。4.4 报告期内基金投资策略和运作分析1季度基金净值上涨,但略弱于基准,主要由于二级市场呈现上涨,而基金产品投资的定增项目净值须采取摊余法计价收益确认需要一定时间影响所致。展望2季度,在国内房价继续上涨以及美元加息背景下我们认为货币政策边际上将会继续收紧,国内经济复苏走势仍将延续,但力度会有所放缓,房地产、汽车销售等经济先行指标来看均面临一定压力,我们会继续维持较为稳健的债券投资策略。股票部分来看,基金产品已经完成定增项目建仓,还有少量权益类仓位在择机参与二级市场定增套利相关机会。整体权益市场而言,部分权益类资产相对于债券而言吸引力依旧较大,且房地产严格调控之下社会增量财富配置将有望向股票市场倾斜,从大类资产角度而言股票市场整体呈现机遇大于风险。但同时我们也应该看到市场分化情况依旧存在,高估与低估并存,我们会坚持从自下而上角度去挑选中其成长性较好的股票,主要集中在科技、消费等领域细分市场中竞争力趋于提升的公司之中。4.5 报告期内基金的业绩表现截至2017年3月31日,本基金A类基金份额净值为1.0031元,份额累计净值为1.0031元;C类基金份额净值为0.9978元,份额累计净值为0.9978元。报告期内,本基金A类基金份额净值增长率为0.68%,C类基金份额净值增长率为0.48%,同期业绩基准增长率0.84%。4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明无。§5 投资组合报告5.1 报告期末基金资产组合情况序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)1权益投资653,348,571.0618.86其中:股票653,348,571.0618.862固定收益投资2,712,516,666.0078.29其中:债券2,612,516,666.0075.40资产支持证券100,000,000.002.893贵金属投资--4金融衍生品投资--5买入返售金融资产49,800,192.001.44其中:买断式回购的买入返售金融资产--6银行存款和结算备付金合计7,797,447.980.237其他各项资产41,457,122.841.208合计3,464,919,999.88100.005.2 报告期末按行业分类的股票投资组合代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)A农、林、牧、渔业--B采矿业33,650,888.921.01C制造业342,087,937.6510.26D电力、热力、燃气及水生产和供应业103,287,381.963.10E建筑业46,309,798.641.39F批发和零售业42,542,911.261.28G交通运输、仓储和邮政业--H住宿和餐饮业65,182,098.241.96I信息传输、软件和信息技术服务业9,198,449.040.28J金融业--K房地产业--L租赁和商务服务业11,089,105.350.33M科学研究和技术服务业--N水利、环境和公共设施管理业--O居民服务、修理和其他服务业--P教育--Q卫生和社会工作--R文化、体育和娱乐业--S综合--合计653,348,571.0619.605.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)1600864哈投股份10,604,454103,287,381.963.102601877正泰电器5,688,282101,478,950.883.043600258首旅酒店3,121,74865,182,098.241.964002568百润股份2,280,00048,199,200.001.455600072中船科技2,938,43946,309,798.641.396601969海南矿业3,254,43833,650,888.921.017002528英飞拓4,867,25732,707,967.040.988000519中兵红箭2,475,86132,062,399.950.969002503搜于特2,380,95230,690,471.280.9210002541鸿路钢构1,532,31226,064,627.120.785.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)1国家债券--2央行票据--3金融债券--其中:政策性金融债--4企业债券552,226,666.0016.575企业短期融资券1,407,271,000.0042.226中期票据138,904,000.004.177可转债(可交换债)12,077,000.000.368同业存单240,890,000.007.239其他261,148,000.007.8410合计2,612,516,666.0078.385.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)101169842616康美SCP0013,000,000300,120,000.009.00213671116国君G51,300,000126,035,000.003.78301169835616大北农科SCP0011,000,000100,120,000.003.00401175902217物产中大SCP0041,000,000100,010,000.003.00504165903916九州通CP0011,000,00099,680,000.002.995.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细序号证券代码证券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比(%)1142768花呗19A11,000,000.00100,000,000.003.005.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证投资。5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明本基金本报告期末未持有股指期货。5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明本基金本报告期末未持有国债期货。5.11投资组合报告附注5.11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券中除16国君G5、16国君G3的发行主体国泰君安(601211)外,没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。国泰君安证券股份有限公司于2016年12月27日发布公告称,因违反了《非上市公众公司监督管理办法》第六条规定和《证券公司内部控制指引》的相关规定,被中国证监会责令改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的行政监管措施。对该证券投资决策程序的说明:根据我司的基金投资管理相关制度,以相应的研究报告为基础,结合其未来增长前景,由基金经理决定具体投资行为。5.11.2 报告期内基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。5.11.3 其他资产构成序号名称金额(元)1存出保证金33,240.422应收证券清算款-3应收股利-4应收利息41,423,882.425应收申购款-6其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计41,457,122.845.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值(元)占基金资产净值比例(%)流通受限情况说明1601877正泰电器101,478,950.883.04非公开发行认购2600864哈投股份103,287,381.963.10非公开发行认购3600258首旅酒店65,182,098.241.96非公开发行认购4002568百润股份48,199,200.001.45非公开发行认购5600072中船科技46,309,798.641.39非公开发行认购6601969海南矿业33,650,888.921.01非公开发行认购7002528英飞拓32,707,967.040.98非公开发行认购8000519中兵红箭32,062,399.950.96非公开发行认购9002503搜于特30,690,471.280.92非公开发行认购10002541鸿路钢构26,064,627.120.78非公开发行认购5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。§6 开放式基金份额变动单位:份项目博时弘盈定开混合A博时弘盈定开混合C本报告期期初基金份额总额2,048,539,436.191,281,118,006.26报告期基金总申购份额--减:报告期基金总赎回份额--报告期基金拆分变动份额--本报告期期末基金份额总额2,048,539,436.191,281,118,006.26§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况基金管理人未持有本基金份额。7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细报告期内基金管理人未发生运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的情况。§8 影响投资者决策的其他重要信息8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况无。8.2 影响投资者决策的其他重要信息博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至2017年3月31日,博时基金公司共管理181只开放式基金,并受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保基金,以及多个企业年金账户,管理资产总规模逾6218.83亿元人民币,其中公募基金规模逾3708.47亿元人民币,累计分红逾807.86亿元人民币,是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一,养老金资产管理规模在同业中名列前茅。1、 基金业绩根据银河证券基金研究中心统计,截至2017年1季末:权益基金方面,标准指数股票型基金里,博时深证基本面200ETF今年以来净值增长率为7.56%,在同类340只基金中排名前1/10,博时裕富沪深300指数今年以来净值增长率排名前1/5;股票型分级子基金里,博时中证银行指数分级B今年以来净值增长率为9.14%,在同类130只基金中排名前3/10;混合偏股型基金中,博时行业轮动基金今年以来净值增长率为14%,在同类400只基金中排名第二;混合灵活配置型基金中,博时产业新动力基金今年以来净值增长率为7.3%,在同类596只中排名前1/10。保本型基金中,博时保泰保本混合基金今年以来净值增长率在同类176只中排名前1/10;绝对收益目标基金里,博时新起点灵活配置混合今年以来净值增长率在同类基金中排名前1/10。黄金基金类,博时黄金ETF(D类)今年以来净值增长率5.35%,在同类19只中排名第一。固收方面,长期标准债券型基金中,博时信用债纯债(A类)、博时裕昂纯债债券、博时智臻纯债债券基金今年以来净值增长率在同类180只排名前1/10;普通债券型基金中,博时信用债券基金、博时天颐债券基金今年以来净值增长率在191只中排名前1/10;货币市场基金里,博时外服货币今年以来净值增长率在同类245只中排名前1/4;封闭式标准债券型基金中,博时安心收益定开基金在同类中排名前1/2。QDII基金,博时大中华亚太精选股票基金(QDII)、博时大中华亚太精选股票基金(QDII)(美元),今年以来净值增长率分别为14.24%及13.46%,同类排名第三及第五。博时亚洲票息收益债券(QDII)(美元)今年以来净值增长率在同类33只排名前1/3。2、 其他大事件2017年3月21日,蚂蚁金服宣布向基金行业开放自运营平台“财富号”,支持基金公司在蚂蚁聚宝自运营,精准服务理财用户。博时基金为首批接入试点的金融机构。2017年3月10日,由中国工商银行私人银行部举办的“第十八届资本市场投资论坛会议”在杭州落下帷幕。工行私行对管理人的过往表现给予充分肯定并对2016年表现突出的管理人进行了表彰,博时基金荣获“2016年度优秀管理人奖”。2017年2月22日,第二届中国基金业营销创新高峰论坛暨“金果奖”颁奖典礼在京举办,博时基金一举斩获最佳品牌形象建设奖、最具创新精神奖、最佳自媒体建设奖三项大奖。2017年1月19日,深交所召开了新一代交易系统上线运行总结会,会上介绍了深交所新一代交易系统运行情况,并表彰了在新一代交易系统上线过程中,积极参与各项准备和测试工作,为系统顺利上线做出突出贡献的单位和个人。博时基金被授予新一代交易系统建设先行者、突出贡献单位殊荣。博时基金信息技术部车宏原、陈小平、祁晓东被授予突出贡献奖殊荣。2017年1月16日,博时基金荣登中央国债登记结算有限责任公司评选的“优秀资产管理机构”榜单,成为全国十家获此殊荣的基金公司之一。2017年1月12日,由华夏时报、新浪财经联合主办的“第十届金蝉奖颁奖典礼”上,博时基金荣获 “2016年度市场营销力公司”奖项。2017年1月10日,由信息时报主办的“2016年度金狮奖金融行业风云榜”颁奖典礼于广州盛大举办,博时基金斩获“年度最佳投研基金公司”大奖。2017年1月6日,由东方财富网、天天基金网主办的“2016东方财富风云榜”评选活动于广州举行,博时基金荣膺“2016年度最佳基金公司”大奖,同时,旗下产品博时银智100荣获“2016年度最受欢迎新发基金奖”。§9 备查文件目录9.1 备查文件目录9.1.1中国证监会批准博时弘盈定期开放混合型证券投资基金设立的文件9.1.2《博时弘盈定期开放混合型证券投资基金基金合同》9.1.3《博时弘盈定期开放混合型证券投资基金托管协议》9.1.4基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程9.1.5 博时弘盈定期开放混合型证券投资基金各年度审计报告正本9.1.6 报告期内博时弘盈定期开放混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿9.2 存放地点基金管理人、基金托管人处9.3 查阅方式投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司博时一线通:95105568(免长途话费) 博时基金管理有限公司二〇一七年四月二十二日