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申万菱信安泰增利纯债一年定期开放债券型证券投资基金托管协议

发表日期:2017-05-19 17:42    来源:    关注指数:

基金管理人:申万菱信基金管理有限公司

基金托管人:徽商银行股份有限公司

申万菱信安泰增利纯债一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议

目 录

一、基金托管协议当事人 ........................................................................................................... 1

二、基金托管协议的依据、目的和原则 ................................................................................... 2

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ................................................................... 3

四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ............................................................................. 11

五、基金财产的保管................................................................................................................. 12

六、指令的发送、确认及执行 ................................................................................................. 15

七、交易及清算交收安排 ......................................................................................................... 18

八、基金资产净值计算、估值和会计核算 ............................................................................. 20

九、基金收益分配..................................................................................................................... 22

十、基金信息披露..................................................................................................................... 23

十一、基金费用 ........................................................................................................................ 25

十二、基金份额持有人名册的保管 ......................................................................................... 26

十三、基金有关文件档案的保存 ............................................................................................. 27

十四、基金管理人和基金托管人的更换 ................................................................................. 28

十五、禁止行为 ........................................................................................................................ 29

十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ................................................................. 30

十七、违约责任 ........................................................................................................................ 31

十八、争议解决方式................................................................................................................. 32

十九、托管协议的效力 ............................................................................................................. 33

二十、其他事项 ........................................................................................................................ 34

二十一、托管协议的签订 ......................................................................................................... 35

申万菱信安泰增利纯债一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议

鉴于申万菱信基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公

司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟募集发行申万菱信安泰

增利纯债一年定期开放债券型证券投资基金;

鉴于徽商银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行,按照相关

法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力;

鉴于申万菱信基金管理有限公司拟担任申万菱信安泰增利纯债一年定期开放债券型证券

投资基金的基金管理人,徽商银行股份有限公司拟担任申万菱信安泰增利纯债一年定期开放

债券型证券投资基金的基金托管人;

为明确申万菱信安泰增利纯债一年定期开放债券型证券投资基金的基金管理人和基金托

管人之间的权利义务关系,特制订本托管协议;

除非另有约定,《申万菱信安泰增利纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》(以

下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义;若有抵触应以基

金合同为准,并依其条款解释。

申万菱信安泰增利纯债一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议

1

一、基金托管协议当事人

(一)基金管理人

名称:申万菱信基金管理有限公司

住所:上海市中山南路100 号11 层

法定代表人:刘郎

设立日期:2004 年1 月15 日

批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会,中国证监会证监基金字【2003】

144 号文

组织形式:有限责任公司

注册资本:壹亿伍仟万元人民币

存续期限:持续经营

联系电话:+86-21-23261188

(二)基金托管人

名称:徽商银行股份有限公司

住所:安徽省合肥市安庆路79 号天徽大厦A 座

办公地址:安徽省合肥市安庆路79 号天徽大厦A 座

邮政编码:230001

法定代表人:李宏鸣

成立时间:1997 年4 月4 日

基金托管业务批准文号:证监许可【2014】63 号

组织形式:股份有限公司

注册资本:110.50 亿元

存续期间:持续经营

申万菱信安泰增利纯债一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议

2

二、基金托管协议的依据、目的和原则

(一)订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 、《公开募集证

券投资基金运作管理办法》(以下简称"《运作办法》")、《证券投资基金信息披露管理办法》

(以下简称"《信息披露办法》")等有关法律法规、基金合同及其他有关规定制订。

(二)订立托管协议的目的

订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、

净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责,确保基金财产

的安全,保护基金份额持有人的合法权益。

(三)订立托管协议的原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益

的原则,经协商一致,签订本协议。

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3

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

(一)基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基金合同》的约定,对基金投资范围、

投资比例、投资限制、关联方交易等,进行严格监督。

1. 本基金的投资范围为:

本基金的投资范围是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的国债、地方

政府债、金融债、企业债、公司债、中期票据、央行票据、短期融资券(含超短期融资券)、

次级债、资产支持证券、分离交易可转债的纯债、债券回购、同业存单、银行存款、国债期

货、货币市场工具等金融工具以及法律法规或监管机构允许基金投资的其它证券品种。

本基金不直接从二级市场买入股票或权证等权益类资产,也不参与一级市场首次发行股

票或增发新股。本基金也不参与可转换债券投资(分离交易可转债的纯债部分除外)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%,但应开放期流动性需要,为保护

基金份额持有人利益,在开放期的前1 个月和后1 个月以及开放期期间不受前述投资组合比

例的限制。开放期内,每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金

持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。在封闭期内,本基金

不受上述5%的限制,但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保

持不低于交易保证金一倍的现金。

2. 本基金各类品种的投资比例、投资限制为:

基金的投资组合应遵循以下限制:

(1)本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%,但应开放期流动性需要,为

保护基金份额持有人利益,在开放期的前1 个月和后1 个月以及开放期期间不受前述投资组

合比例的限制。

(2)开放期内,每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金持

有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。在封闭期内,本基金不

受上述5%的限制,但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持

不低于交易保证金一倍的现金。

(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;

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(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;

(5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值

的10%;

(6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

(7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持

证券规模的10%;

(8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超

过其各类资产支持证券合计规模的10%;

(9)本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有

资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3

个月内予以全部卖出;

(10)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的40%,在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1 年,债券回购到期后不展期;

(11)本基金在封闭运作期间,基金的总资产不得超过基金净资产的200%。开放期内,

本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%;

(12)本基金若参与国债期货交易,需遵守下列投资比例限制 :

1)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值的

15%;

2)本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金

持有的债券总市值的30%;

3)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额

不得超过上一交易日基金资产净值的30%;

4)本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、

卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关

约定;

(13)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。

因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使

基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10 个交易日内进行调整,但中

国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程

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序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。

3. 本基金财产不得用于以下投资或者活动:

(1)承销证券;

(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

(3)从事承担无限责任的投资;

(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

(5)向基金管理人、基金托管人出资;

(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

4. 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人

或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大

关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,

防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易

必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人

董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联

交易事项进行审查。

5. 基金管理人应当自基金合同生效之日起6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合

同的有关约定。期间,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。

基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

6. 法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适

当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。

(二)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金管理人选择

存款银行进行监督。基金投资银行定期存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及《基金

合同》的约定,确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托管

人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。对于不符合规定的银

行存款,基金托管人可以拒绝执行,并通知基金管理人。

本基金投资银行存款应符合如下规定:

1. 基金管理人负责对本基金存款银行的评估与研究,建立健全银行定期存款的业务流

程、岗位职责、风险控制措施和监察稽核制度,切实防范有关风险。基金托管人负责对本基

金银行定期存款业务的监督与核查,审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实

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书等有关文件,切实履行托管职责。

(1)基金管理人负责控制信用风险。信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行

的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。因选择存款银行不当造成基金财产损失的,

由基金管理人承担责任。

(2)基金管理人负责控制流动性风险, 并承担因控制不力而造成的损失。流动性风险主

要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款银行未能及时兑付的

风险、基金投资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支

取而涉及的利息损失影响估值等涉及到基金流动性方面的风险。

(3)基金管理人须加强内部风险控制制度的建设。如因基金管理人员工的职务和个人行

为导致基金财产受到损失的,需由基金管理人承担由此造成的损失。

(4)基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金法》、《运作办

法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。

(三)基金投资银行存款协议的签订、账户开设与管理、投资指令与资金划拨、账目核

对、到期兑付、提前支取和文件保管。

1. 基金投资银行存款协议的签订

(1)符合资格的存款银行,基金管理人应与存款银行总行或其授权分行签订《基金存款

业务总体合作协议》(以下简称《总体合作协议》),确定《存款协议书》的格式范本。《总体

合作协议》和《存款协议书》的格式范本由基金托管人与基金管理人共同商定。

(2)基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款凭证的办理方式、

邮寄地址、联系人和联系电话,以及存款证实书或其他有效凭证在邮寄过程中遗失后,存款

余额的确认及兑付办法。

(3)由存款银行指定的存放存款的分支机构(以下简称“存款分支机构”)寄送存款证实

书或其他有效存款凭证的,基金管理人应在《存款协议书》中规定基金托管人可向存款分支

机构的上级行发出存款余额询证函,存款分支机构及其上级行应予配合。

(4)基金管理人应在《存款协议书》中规定,基金存放到期或提前兑付的资金应全部划

转到指定的基金托管账户,并在《存款协议书》写明账户名称和账号,未划入指定账户的,

由存款银行承担一切责任。

(5)基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和《存款证实书》的内容进行复核,

审查存款银行资格等。

2. 基金投资银行存款时的账户开设与管理

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(1)基金投资于银行存款时,基金管理人应当依据基金管理人与存款银行签订的《总体

合作协议》,以基金的名义在存款银行总行或授权分行指定的分支机构开立银行账户。

(2)银行存款的预留印鉴由基金托管人保管和使用。

3. 存款投资指令的发送与执行

(1)基金管理人发送投资指令应采用加密传真方式或双方约定的其他方式。

存款投资指令包括存款资金划拨指令、提前支取存款指令等。

基金管理人应按照法律法规和基金合同及本协议的规定向基金托管人发送存款投资指令。

对于基金管理人依约定程序发出的指令,基金管理人不得否认其效力。

指令发出后,基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认。

基金管理人在发送投资指令时,应为基金托管人执行投资指令留出执行指令所必需的时

间。因基金管理人原因造成投资指令传输不及时、未能留出足够的划款时间,导致资金未能

及时到账所造成的损失由基金管理人承担。

(2)投资指令的确认

基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令,预先通知基金管理人其名单,并与基金

管理人商定指令发送和接收方式。投资指令到达基金托管人后,基金托管人应指定专人立即

审慎验证有关内容及印鉴和签名的表面一致性。

(3)投资指令的执行

基金托管人根据本协议的规定验证投资指令后,应及时执行。

若因基金托管人过错致使资金未能及时到账或者投资指令执行差错所造成的损失由基金

托管人承担。

若基金托管人未能执行或仅可部分执行投资指令(无论因基金托管人原因还是基金管理

人原因),基金托管人应及时电话通知基金管理人。

4. 资金划拨、账目核对及到期兑付

(1)资金划拨

基金管理人的划拨指令,经基金托管人审核无误后应在规定期限内执行。存款资金只能

存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。

(2)存款证实书等存款凭证领取

存款银行应为基金开具存款证实书或其他有效存款凭证名称,该存款证实书为基金托管

人存款确认或到期提款的有效凭证。资金到账当日,由存款银行指定的会计主管传真一份存

款证实书复印件并与基金托管人电话确认收妥后,用特快专递将存款证实书原件寄送基金托

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管人指定联系人;若开户行代为保管存单的,由存款银行指定会计主管传真一份存款证实书

复印件并与基金托管人电话确认收妥。

(3)存款证实书等存款凭证的遗失补办

存款证实书在邮寄过程中遗失的,由基金托管人向存款银行提出补办申请,基金管理人

应督促存款银行尽快补办存款证实书或基金托管人兑付时可作为兑付依据的存款证明文件,

并按以上(2)的方式特快专递给基金托管人。

(4)账目核对

每个工作日,基金管理人应与基金托管人核对各项银行存款投资余额及应计利息。

定期存款行应配合基金托管人徽商银行股份有限公司对“存款证实书”的询证,并在询证

函上加盖定期存款行公章寄送至基金托管人指定联系人。

(5)到期兑付

基金管理人提前通知基金托管人通过特快专递将存款证实书原件或其他存款证明原件寄

给存款银行指定的会计主管。存款行未收到存款证实书原件的,应与基金托管人电话询问。

存款到期前基金管理人与存款行确认存款证实书收到并于到期日兑付存款本息事宜。

基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时,通知基金管理人与存

款行接洽存款到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将接洽结果告知基金托管人,基金托

管人收妥存款本息的当日通知基金管理人。

存款证实书在邮寄过程中遗失的,存款行应立即通知基金托管人,基金托管人在原存款

证实书复印件上加盖公章并出具相关证明文件后,与存款行指定会计主管电话确认后,存款

行分支机构应在到期日将存款本息划至指定基金的资金账户。

如果存款到期日为法定节假日,存款行顺延至到期后第一个工作日支付,存款行需按当

期利率和实际延期天数支付延期利息。

5. 提前支取

如果在存款期限内,由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因,

经向存款行说明理由,基金管理人可以提前支取全部或部分资金,但应继续按原有利率计提

利息,因提前支取导致的利息损失应由基金管理人承担。

提前支取的具体事项按照基金管理人与存款行签订的《存款协议书》执行。

6. 基金投资银行存款的相关文件保管

(1)基金资金存入存款银行当日,存款行分支机构开具存款证实书或其他有效存款凭证,

同时传真复印件给基金托管人和基金管理人,并寄送原件给基金托管人代为保管;若存款行

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代为保管存单原件,存款行传真复印件给基金托管人和基金管理人。

(2)存款证实书或其他有效存款凭证原件由基金托管人保管。基金托管人发现基金管理

人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定及《基金合同》的约定的行为,应及时以书

面形式通知基金管理人在10 个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能

在10 个工作日内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大

违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人在10 个工作日内纠正或拒绝结算,

若基金管理人拒不执行造成基金财产的损失,基金托管人不承担相关责任。

(四) 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参与银

行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规

及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单并约定各交易对

手所适用的交易结算方式。基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给基金

托管人,否则由此造成的损失应由基金管理人承担。基金管理人应严格按照交易对手名单的

范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间

债券市场交易对手名单进行交易。在基金存续期间基金管理人应定期调整交易对手名单,并

将定期调整结果书面通知基金托管人。新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未

结算的交易,仍应按照协议进行结算。

基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易并负责

解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的交易对手在基金管理人确定的

时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,基金管理人可以对相应损失先行予以承担,

然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行

监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时,基金托

管人应及时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。

(五) 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、

基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披

露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

(六) 基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法

规、基金合同和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限

期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应

及时核对并回复基金托管人,对于收到的书面通知,基金管理人应以书面形式给基金托管人

发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限。在上述规定期

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限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金

托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

(七) 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协

议对基金业务执行核查。包括但不限于:对基金托管人发出的提示,基金管理人应在规定时

间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基

金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配

合提供相关数据资料和制度等。

(八) 若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法

规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人及时纠正,由此造

成的损失由基金管理人承担。

(九)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知

基金管理人限期纠正。

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四、基金管理人对基金托管人的业务核查

(一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管人

安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户、复核

基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关

信息披露和监督基金投资运作等行为。

(二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未

执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合

同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收

到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原

因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对

通知事项进行复查,督促基金托管人改正。

(三)基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、基金合同和本托管协议

对基金业务执行核查,包括但不限于:对基金管理人发出的书面提示,基金托管人应在规定

时间内答复并改正,或就基金管理人的疑义进行解释或举证;基金托管人应积极配合提供相

关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性。

(四)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知

基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。

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五、基金财产的保管

(一)基金财产保管的原则

1. 基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

2. 基金托管人应安全保管基金财产。

3. 基金托管人按照规定开设基金财产投资所需的相关账户。

4. 基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其他业务和其

他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立。

5. 基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管基金财产。

未经基金管理人的正当指令,不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。不属于基金托管

人实际有效控制下的资产及实物证券等在基金托管人保管期间的损坏、灭失,基金托管人不

承担由此产生的责任。

6. 对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日

期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管人应及时通知基金管

理人采取措施进行催收。基金管理人未及时催收给基金财产造成损失的,基金管理人应负责

向有关当事人追偿基金财产的损失。

7. 基金托管人对因为基金管理人投资产生的存放或存管在基金托管人以外机构的基金

资产,或交由证券公司负责清算交收的基金资产及其收益,由于该等机构或该机构会员单位

等本协议当事人外第三方的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给基金资产造成的损失等不承担

责任。

8. 除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。

(二)基金募集期间及募集资金的验资

1. 基金募集期间募集的资金应开立“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。

2. 基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额

持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将属于基金财产的全

部资金划入基金托管人为基金开立的基金资金账户,同时在规定时间内,基金管理人应聘请

具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参

加验资的2 名或2 名以上中国注册会计师签字方为有效。

3. 若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规定办理退

款等事宜,基金托管人应提供充分协助。

(三)基金资金账户的开立和管理

1. 基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的资金账户(也可称为“托管账

户”),保管基金的银行存款,并根据基金管理人的指令办理资金收付。托管账户名称应为“申

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万菱信安泰增利纯债一年定期开放债券型证券投资基金”,预留印鉴为基金托管人印章。

2. 基金资金账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金

管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基

金业务以外的活动。

3. 基金资金账户的开立和管理应符合法律法规及银行业监督管理机构的有关规定。

(四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理

1. 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立

基金托管人与基金联名的证券账户(户名以实际开户为准)。

2. 基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基

金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账

户进行本基金业务以外的活动。

3. 基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和运

用由基金管理人负责。

4. 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金

账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基

金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金、结算风险金等的收

取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。

5. 若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种

的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金托管人比照上述关于账

户开立、使用的规定执行。

(五)债券托管账户的开设和管理

基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记结算机构的有关规定,

以基金的名义在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户,并代表基金进行银行间市场债

券的结算。

(六)其他账户的开立和管理

1. 基金托管人和基金管理人应当在开户过程中相互配合,并提供所需资料。基金管理

人保证所提供的账户开户材料的真实性和有效性,且在相关资料变更后及时将变更的资料提

供给基金托管人。

2. 因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定,由基金

管理人协助基金托管人按照有关法律法规和本协议的约定协商后开立。新账户按有关规定使

用并管理。

3. 法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。

(七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管

基金财产投资的有关实物证券等有价凭证按约定由基金托管人存放于基金托管人的保管

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库,或存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深

圳分公司、银行间清算所股份有限公司或票据营业中心的代保管库,实物保管凭证由基金托

管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。

基金托管人对由上述存放机构及基金托管人以外机构实际有效控制的有价凭证不承担保管责

任。

(八)与基金财产有关的重大合同的保管

由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、

基金托管人保管。除本协议另有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大

合同应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同

签署后及时将重大合同传真给基金托管人,并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。

因基金管理人发送的合同传真件与事后送达的合同原件不一致所造成的后果,由基金管理人

负责。重大合同的保管期限为基金合同终止后15 年。

对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合

同传真件或复印件,未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转移。

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六、指令的发送、确认及执行

基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指令,基金托

管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。

(一)基金管理人对发送指令人员的书面授权

基金管理人应事先书面通知(以下称“授权通知”)基金托管人有权发送投资指令的人员名

单(“被授权人”),注明相应的交易权限、授权生效时间、并预留管理人印鉴和被授权人签字

样本。授权通知应加盖基金管理人公章并写明生效时间。基金管理人的授权通知应当以正本

原件的形式发送给基金托管人,同时向基金托管人进行电话确认。授权通知书自通知书中注

明的生效日期(该日期不得早于基金托管人收到该授权通知书原件的日期和双方进行电话确

认的日期)起开始生效。

基金管理人和基金托管人对授权通知负有保密义务,其内容不得向授权人、被授权人及

相关操作人员以外的任何人泄露,但法律法规规定或有权机关另有要求的除外。

(二)指令的内容

投资指令是在管理本基金时,基金管理人向基金托管人发出的交易成交单、交易指令及

资金划拨类指令(以下简称“指令”)。指令应加盖预留印鉴并由被授权人签章。基金管理人

发给基金托管人的资金划拨类指令应写明款项事由、时间、金额、出款和收款账户信息等。

(三)指令的发送、确认及执行的时间和程序

1. 指令的发送:基金管理人应按照相关法律法规以及本协议的规定,在其合法的经营

权限和交易权限内依照授权通知的授权用传真方式或其他基金托管人和基金管理人认可的方

式向基金托管人发送。基金管理人在发送指令时,应确保相关出款账户有足够的资金余额,

并为基金托管人留出执行指令所必需的时间。

对于新债申购等网下公开发行业务,基金管理人应于网下申购缴款日的10:00 前将指令发

送给基金托管人。

对于场内业务,首次进行场内交易前基金管理人应与基金托管人确认已完成交易单元和

代码设置后方可进行。

对于银行间业务,基金管理人应于交易日15:00 前将银行间成交单及相关划款指令发送至

基金托管人。基金管理人应与基金托管人确认基金托管人已完成证书和权限设置后方可进行

本基金的银行间交易。

对于指定时间出款的交易指令,基金管理人应提前2 个工作小时将指令发送至基金托管

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人;对于基金管理人于出款当日15:00 以后发送至基金托管人的指令,基金托管人应尽力配合

出款,但如未能出款时基金托管人不承担责任。

2. 指令的确认:基金管理人有义务在发送指令后与基金托管人以录音电话的方式进行

确认。指令以获得基金托管人确认该指令已成功接收之时视为送达基金托管人。对于依照“授

权通知”发出的指令,基金管理人不得否认其效力。

3. 指令的执行:基金托管人确认收到基金管理人发送的指令后,应对指令进行形式审

查(即表面一致性审查),验证指令的要素是否齐全,传真指令还应审核印鉴和签章是否和预

留印鉴和签章样本相符(以传真件下达的,存在因印鉴和签字失真而导致基金托管人无法有

效验印的风险。基金托管人对传真件上预留印鉴、签字的审核义务仅限于核实指令上印鉴和

签字的名称是否与预留印鉴、签字一致,基金托管人不承担由此产生的风险),指令复核无误

后应在规定期限内及时执行,不得延误。

(四)基金管理人发送错误指令的情形和处理程序

基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规和基金合同,指令发送人员无权

或超越权限发送指令,指令发送人员发送的指令不能辨识或要素不全导致无法执行等情形,

基金托管人应及时与基金管理人进行电话确认,暂停指令的执行并要求基金管理人重新发送

指令。基金托管人有权要求基金管理人传真提供相关交易凭证、合同或其他有效会计资料,

以确保基金托管人有足够的资料来判断指令的有效性(基金托管人对此类资料仅作备案无审

核义务,基金管理人应保证上述文件资料合法、真实、完整和有效)。基金托管人待收齐相关

资料并判断指令有效后重新开始执行指令。基金管理人应在合理时间内补充相关资料,并给

基金托管人预留必要的执行时间。在指令未执行的前提下,若基金管理人撤销指令,基金管

理人应在原指令上注明“作废”并加盖预留印鉴及被授权人签章后传真给基金托管人,并电

话通知基金托管人。

(五)基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序

基金托管人发现基金管理人发送的指令有可能违反《基金法》、《运作办法》、本协议或其

他有关法律法规的规定时,应暂缓执行指令,并及时通知基金管理人,基金管理人收到通知

后应及时核对并纠正;如相关交易已生效,则应通知基金管理人在10 个工作日内纠正,并报

告中国证监会。

(六)基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法

对于基金管理人的有效指令和通知,除非违反法律法规、基金合同、托管协议,基金托

管人不得无故拒绝或拖延执行。基金托管人未按照基金管理人符合法律法规、基金合同及本

协议规定的有效指令执行或拖延执行基金管理人的前述有效指令,致使基金、基金管理人的

利益受到损害的,基金托管人应负赔偿责任。

除因故意或过失致使基金的利益受到损害而负赔偿责任外,基金托管人对执行基金管理

人的合法指令对基金财产造成的损失不承担赔偿责任。

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(七)更换被授权人的程序

基金管理人撤换被授权人或改变被授权人的权限,必须提前至少一个交易日,使用传真

方式或其他基金管理人和基金托管人认可的方式向基金托管人发出加盖基金管理人公司公章

和法定代表人签署(若由授权签字人签署,还应附上法定代表人的授权书)的书面变更通知,

同时电话通知基金托管人。被授权人变更通知,经基金管理人与基金托管人以电话方式或基

金管理人和基金托管人认可的其他方式确认后,于授权通知载明的生效时间生效(该日期不

得早于基金管理人和基金托管人确认的时间)。基金管理人在此后三日内将被授权人变更通知

的正本送交基金托管人。变更通知书书面正本内容与基金托管人收到的传真不一致的,以基

金托管人收到的传真为准。

基金托管人更换接收基金管理人指令的人员,应至少提前1 个工作日通知基金管理人。

基金托管人更改接受基金管理人指令的人员及联系方式自基金管理人电话确认后生效。

(八)指令的保管

指令若以传真形式发出,则正本由基金管理人保管,基金托管人保管指令传真件。当两

者不一致时,以基金托管人收到的指令传真件为准。

(九)相关责任

对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令致使资金未能及时清算

所造成的损失由基金管理人承担。因基金管理人原因造成的传输不及时、未能留出足够执行

时间、未能及时与基金托管人进行指令确认致使资金未能及时清算或交易失败所造成的损失

由基金管理人承担。基金托管人正确执行基金管理人发送的有效指令,基金财产发生损失的,

基金托管人不承担任何形式的责任。在正常业务受理渠道和指令规定的时间内,因基金托管

人原因未能及时或正确执行合法合规的指令而导致基金财产受损的,基金托管人应承担相应

的责任,但如遇到不可抗力的情况除外。

基金托管人根据本协议相关规定履行形式审核职责,如果基金管理人的指令存在事实上

未经授权、欺诈、伪造或未能及时提供授权通知等情形,基金托管人不承担因执行有关指令

或拒绝执行有关指令而给基金管理人或基金财产或任何第三方带来的损失,全部责任由基金

管理人承担,但基金托管人未按合同约定尽形式审核义务执行指令而造成损失的情形除外。

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七、交易及清算交收安排

(一)选择代理证券、期货买卖的证券、期货经营机构

基金管理人应设计选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序,并按照有关合同和

规定行使基金财产投资权利而应承担的义务,包括但不限于选择经纪商及投资标的等。基金

管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构,使用其交易单元作为基金的交易单元。

基金管理人和被选中的证券经营机构签订委托协议,基金管理人应提前通知基金托管人,并

将交易单元租用协议及相关文件及时送达基金托管人,确保基金托管人申请接收结算数据。

交易单元保证金由被选中的证券经营机构交付。基金管理人应根据有关规定,在基金的半年

度报告和年度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的

成交量、回购成交量和支付的佣金等予以披露,并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率

等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。

基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构,并与其签订期货经纪合同,

其他事宜根据法律法规、基金合同的相关规定执行,若无明确规定的,可参照有关证券买卖、

证券经纪机构选择的规则执行。

(二)基金投资证券后的清算交收安排

基金管理人和基金托管人在基金财产场内清算交收及相关风险控制方面的职责按照基金

托管人证券资金结算规定的要求执行。

(三)基金申购、赎回和转换业务处理的基本规定

1. 基金份额申购、赎回、转换的确认、清算由基金管理人或其委托的登记机构负责。

2. 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管

人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性负责。基金托管人应

及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转出款项。

3. 基金管理人应保证本基金(或本基金管理人委托)的登记机构每个工作日15:00 前向

基金托管人发送前一开放日上述有关数据,并保证相关数据的准确、完整。

4. 登记机构应通过与基金管理人建立的系统发送有关数据,由基金管理人向基金托管

人发送有关数据,如因各种原因,该系统无法正常发送,双方可协商解决处理方式。基金管

理人向基金托管人发送的数据,双方各自按有关规定保存。

5. 如基金管理人委托其他机构办理本基金的登记业务,应保证上述相关事宜按时进行。

否则,由基金管理人承担相应的责任。

6. 关于清算专用账户的设立和管理

为满足申购、赎回、转换及分红资金汇划的需要,由基金管理人开立资金清算的专用账

户,该账户由登记机构管理。

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7. 对于基金申购、转换过程中产生的应收款,应由基金管理人负责与有关当事人确定

到账日期并通知基金托管人,到账日应收款没有到达基金资金账户的,基金托管人应及时通

知基金管理人采取措施进行催收,由此造成基金损失的,基金管理人应负责向有关当事人追

偿基金的损失。

8. 赎回、转换资金划拨规定

拨付赎回款、转换转出款时,如基金资金账户有足够的资金,基金托管人应按时拨付;

如果基金托管人未能按时拨付相关款项的,责任由基金托管人承担。因基金资金账户没有足

够的资金,导致基金托管人不能按时拨付,基金托管人不承担责任;如系基金管理人的原因

造成,责任由基金管理人承担,基金托管人不承担垫款义务。

9. 资金指令

除申购款项到达基金资金账户需双方按约定方式对账外,回购到期付款和与投资有关的

付款、赎回和分红资金划拨时,基金管理人需向基金托管人下达指令。

资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等与投资指令相同。

(四)资金净额结算

基金资金账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原则,

每日(T 日:资金交收日,下同)按照托管账户应收资金(T-2 日申购申请对应申购净额与T-3

日基金转换转入申请对应净额之和)与应付资金(T-3 日赎回申请对应赎回金额扣除归基金资

产的费用与T-3 日基金转换转出申请对应金额扣除归基金资产的费用之和)的差额来确定托管

账户净应收额或净应付额,以此确定资金交收额,基金托管人应当为基金管理人提供适当方

式,便于基金管理人进行查询和账务管理。当存在资金账户净应收额时,基金管理人应在交

收日15:00 时之前从基金清算账户划往基金资金账户,基金管理人通过基金托管人提供的方式

查询结果;当存在资金账户净应付额时,基金托管人按照基金管理人的划款指令将托管账户

净应付额在交收日收到指令后2 个工作小时内划往基金清算账户,基金管理人通过基金托管

人提供的方式查询结果。

当存在资金账户净应付额时,如基金银行账户有足够的资金,基金托管人应按时拨付;

因基金资金账户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时拨付,基金托管人应及时通知基

金管理人,基金托管人不承担责任;如系基金管理人的原因造成,责任由基金管理人承担,

基金托管人不承担垫款义务。

(五)基金现金分红

1. 基金管理人确定分红方案通知基金托管人,双方核定后依照《信息披露办法》的有

关规定在中国证监会指定媒介上公告并报中国证监会备案。

2. 基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后,基金管理人向基金托

管人发送现金红利的划款指令,基金托管人应及时将分红款划往基金清算账户。

3. 基金管理人在下达指令时,应给基金托管人留出必需的划款时间。

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八、基金资产净值计算、估值和会计核算

(一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序

1. 基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数,基金份额净值的计算,精确到0.0001

元,小数点后第五位四舍五入。但如遇特殊情况,为保护基金持有人利益,基金管理人与基

金托管人协商一致,可阶段性调整基金份额净值计算精度并进行相应公告,无需召开基金份

额持有人大会审议。国家另有规定的,从其规定。

基金管理人每个工作日计算基金资产净值、基金份额净值,经基金托管人复核,按规定

公告,但基金管理人根据法律法规、基金合同或本托管协议的规定暂停估值的除外。

2. 复核程序

基金管理人每个工作日对基金资产进行估值后,将基金资产净值、基金份额净值发送基

金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按规定对外公布。但基金管理人根据法

律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。

3. 根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。

本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关

各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照基金管理人对基金资产净值的

计算结果对外予以公布。

(二)基金资产的估值

基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值。

(三)基金份额净值错误的处理方式

基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错误。

(四)基金会计制度

按国家有关部门规定的会计制度执行。

(五)基金账册的建立

基金管理人和基金托管人在基金合同生效后,应按照双方约定的同一记账方法和会计处

理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,对相关各方各自的账册定期进行

核对,互相监督,以保证基金资产的安全。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在

分歧,应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符,暂时无法查找到错账的原因而影

响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理人的账册为准。

(六)基金财务报表与报告的编制和复核

1. 财务报表的编制

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基金财务报表由基金管理人编制,基金托管人复核。

2. 报表复核

基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后,进行独立的复核。核对不符时,

应及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全一致。

3. 财务报表的编制与复核时间安排

基金管理人、基金托管人应当在每月结束后5 个工作日内完成月度报表的编制及复核;

在每个季度结束之日起15 个工作日内完成基金季度报告的编制及复核;在上半年结束之日起

60 日内完成基金半年度报告的编制及复核;在每年结束之日起90 日内完成基金年度报告的编

制及复核。基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管

人应共同查明原因,进行调整,调整以国家有关规定为准。基金年度报告的财务会计报告应

当经过审计。基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报

告或者年度报告。

(七)如有需要,基金管理人应每季度向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据

和编制结果。

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九、基金收益分配

基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金收益分配。

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十、基金信息披露

(一)保密义务

基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披露,拟公开披

露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息披露办法》及其他有

关规定进行信息披露外,基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得

的业务信息应予保密。但是,如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务:

1. 非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开;

2. 基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会等

监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。

(二)信息披露的内容

基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金份额发售公

告、基金合同生效公告、基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格、基金定

期报告(包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告)、临时报告、澄清公告、基金

份额持有人大会决议、资产支持证券的投资情况、国债期货的投资情况、证券公司短期公司

债券的投资情况和中国证监会规定的其他信息。基金年度报告需经具有从事证券相关业务资

格的会计师事务所审计后,方可披露。

本基金投资资产支持证券,基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持

证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基

金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净

资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10 名资产支持证券明细。

本基金投资国债期货,基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和

招募说明书(更新)等文件中披露国债期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、

风险指标等,并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策

和投资目标等。

(三)基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序

1. 职责

基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为宗旨,诚实

信用,严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜,对于根据相关法律法规

和基金合同规定的需要由基金托管人复核的信息披露文件,在经基金托管人复核无误后,由

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基金管理人予以公布。

对于不需要基金托管人(或基金管理人)复核的信息,基金管理人(或基金托管人)在公告前

应告知基金托管人(或基金管理人)。

基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督,保证其履行按照法定方式和限时披露

的义务。

基金管理人应当在中国证监会规定的时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监会指

定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息,基金托管人将通过指定媒介公

开披露。

当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息:

(1)因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

(2)基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

(3)法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。

2. 程序

按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件,由基金管理人起草、并经基金托管人

复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时,按基金合同规定公布。

3. 信息文本的存放

予以披露的信息文本,存放在基金管理人/基金托管人处,投资者可以免费查阅。在支付

工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理人和基金托管人应保证文

本的内容与所公告的内容完全一致。

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十一、基金费用

基金费用按照《基金合同》的约定计提和支付。

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十二、基金份额持有人名册的保管

基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称、证件号码和持有的基金份额。

基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,保存期不少于20 年。

基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于15 年,法律法规或

监管部门另有规定的除外。如不能妥善保管,则按相关法律法规承担责任。

在基金托管人要求或编制半年报和年报前,基金管理人应将有关资料送交基金托管人,

不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。基金管理人和托管人不得

将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。

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十三、基金有关文件档案的保存

(一)档案保存

基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金托

管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金管理人和基金托管

人都应当按规定的期限保管。保存期限不少于15 年,法律法规或监管部门另有规定的除外。

(二)合同档案的建立

1. 基金管理人签署重大合同文本后,应及时将合同文本正本送达基金托管人处。

2. 基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真至基金

托管人。

(三)变更与协助

若基金管理人/基金托管人发生变更,未变更的一方有义务协助变更后的接任人接收相应

文件。

(四)基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、

交易记录和重要合同等,承担保密义务并保存至少十五年以上,法律法规或监管部门另有规

定的除外。

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十四、基金管理人和基金托管人的更换

(一)基金管理人职责终止后,仍应妥善保管基金管理业务资料,保证不做出对基金份

额持有人的利益造成损害的行为,并与新任基金管理人或临时基金管理人及时办理基金管理

业务的移交手续。基金托管人应给予积极配合,并与新任基金管理人核对基金资产总值。

(二)基金托管人职责终止后,仍应妥善保管基金财产和基金托管业务资料,保证不做

出对基金份额持有人的利益造成损害的行为,并与新任基金托管人及时办理基金财产和基金

托管业务的移交手续。基金管理人应给予积极配合,并与新任基金托管人或临时基金托管人

核对基金资产总值。

(三)其他事宜见基金合同的相关约定。

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十五、禁止行为

本协议当事人禁止从事的行为,包括但不限于:

(一)基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投

资。

(二)基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产,基金托管人不公平地对待其托

管的不同基金财产。

(三)基金管理人、基金托管人利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三

人牟取利益。

(四)基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。

(五)基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律法规

规定的方式公开披露的信息。

(六)基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和付款指令,或

违规向基金托管人发出指令。

(七)基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立,其高级管理人员和其他从业

人员相互兼职。

(八)基金托管人私自动用或处分基金财产,根据基金管理人的合法指令、基金合同或

托管协议的规定进行处分的除外。

(九)侵占、挪用基金财产。

(十)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相

关的交易活动。

(十一)玩忽职守,不按照规定履行职责。

(十二)法律法规和基金合同禁止的其他行为,以及法律、行政法规和中国证监会规定

禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。法律法规或监管部门变更或取消上述限制的,

本基金从其规定。

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十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算

(一)托管协议的变更程序

本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得与

基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。本协议约定事项如

与法律法规、《基金合同》的规定相冲突的,应以法律法规及《基金合同》的规定为准。

(二)基金托管协议终止出现的情形

1. 《基金合同》终止;

2. 基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在6

个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;

3. 基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在6

个月内无其他适当的基金管理人承接其原有权利义务;

4. 发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。

(三)基金财产的清算

基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金财产的清算。

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十七、违约责任

(一)基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的,应当承担违

约责任。

(二)基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》等法律法规

的规定或者基金合同和本托管协议约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当

分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害

的,应当承担连带赔偿责任。对损失的赔偿,仅限于直接损失。

(三)一方当事人违约,给另一方当事人或基金财产造成损失的,应就直接损失进行赔

偿,另一方当事人有权利及义务代表基金向违约方追偿。但是如发生下列情况,当事人免责:

1、 基金管理人及基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作

为而造成的损失等;

2、 基金管理人由于按照《基金合同》规定的投资原则而行使或不行使其投资权而造成

的损失等;

3、 不可抗力;

4、 基金托管人对因为基金管理人投资产生的存放或存管在基金托管人以外机构的基金

资产,或交由证券公司负责清算交收的基金资产及其收益,由于该等机构或该机构会员单位

等本协议当事人外第三方的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给基金资产造成的损失等。

(四)一方当事人违约,另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施,尽力

防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。

非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。

(五)违约行为虽已发生,但本托管协议能够继续履行的,在最大限度地保护基金份额

持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。若基金管理人或基金

托管人因履行本协议而被起诉,另一方应提供合理的必要支持。

(六)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,基金管理人和

基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现错误的,由此造

成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金

托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。

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十八、争议解决方式

各方当事人同意,因本托管协议而产生的或与本托管协议有关的一切争议,如经友好协

商未能解决的,任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会,按照该机构届时

有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束

力,仲裁费用由败诉方承担。

争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤勉、

尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

本协议受中国法律(为本协议之目的,在此不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区法

律)管辖。

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十九、托管协议的效力

双方对托管协议的效力约定如下:

(一)基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草案,应经托管

协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签章,协议当事人双方根据中国证监会

的意见修改并正式签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为正式文本。

(二)托管协议自基金合同成立之日起成立,自基金合同生效之日起生效。托管协议的

有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。

(三)托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。

(四)本协议一式六份,协议双方各持二份,剩余由基金管理人根据需要上报监管机构

二份,每份具有同等法律效力。

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二十、其他事项

如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时,基金管理人应予以配合,

承担司法协助义务。

除本协议有明确定义外,本协议的用语定义适用基金合同的约定。本协议未尽事宜,当

事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。

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二十一、托管协议的签订

本协议双方法定代表人或授权代表签章、签订地、签订日

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