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中信建投凤凰货币市场基金招募说明书(更新)摘要2017年第[2]号

发表日期:2017-11-14 17:45    来源:    关注指数:

  基金管理人:中信建投基金管理有限公司

  基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司

  重要提示

  (一)本次基金募集的准予注册文件名称为:《关于准予中信建投凤凰货币市场基金注册的批复》(证监许可【2015】1号),注册日期为:2015年1月4日。基金合同于2015年3月31日正式生效。

  (二)基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  (三)投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,自行承担投资风险。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,须承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特有风险、操作或技术风险、合规性风险和其他风险等。

  (四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

  (五)本基金为货币市场基金,投资者购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  (六)基金不同于银行储蓄与债券,基金投资人有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

  (七)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

  (八)本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  (九)本更新的招募说明书所载内容截止日为2017年9月30日,有关财务数据和净值截止日为2017年9月30日(财务数据未经审计)。本基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。

  第一部分 基金管理人

  一、基金管理人概况

  名称:中信建投基金管理有限公司

  住所:北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室

  办公地址:北京市东城区朝阳门内大街2号凯恒中心B座17、19层

  邮政编码:100010

  法定代表人:蒋月勤

  成立日期:2013年9月9日

  批准设立机关:中国证监会

  批准设立文号:证监许可〔2013〕1108号

  经营范围:基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务。

  组织形式:有限责任公司

  注册资本:30000万元

  联系人:杨露露

  电话:010-59100288

  存续期间:永久存续

  股权结构:中信建投证券股份有限公司占55%、航天科技财务有限责任公司占25%、江苏广传广播传媒有限公司占20%。

  二、主要人员情况

  1、董事会成员

  蒋月勤先生,董事长,成都电子科技大学硕士研究生学历。曾任职中信证券股份有限公司交易部总经理、长盛基金管理有限公司总经理,现任中信建投证券股份有限公司党委委员、执委会委员、董事总经理,兼任中信建投基金管理有限公司董事长。

  张杰女士,副董事长、总经理,首都师范大学本科学历。曾任中信建投证券股份有限公司经纪业务管理部行政负责人,现任中信建投基金管理有限公司副董事长、总经理。

  李聚合先生,副董事长,中国人民大学在职博士研究生学历。曾任国家发改委财政金融司副司长,长期从事宏观经济及财政货币政策研究,熟悉证券期货市场及社会信用体系建设情况。现任中信建投基金管理有限公司副董事长,兼任中信建投证券股份有限公司董事总经理、交通信用研究院顾问委员会主任、元达信资本管理(北京)有限公司执行董事、首都师范大学信用立法与信用评估研究中心学术顾问。

  陈瑛女士,董事,北京师范大学硕士研究生学历。曾任航天一院211厂总会计师、航天一院财务部副部长、航天一院发射技术及特种车事业部总会计师、航天投资控股有限公司财务总监,现任航天科技财务有限责任公司财务总监、中信建投基金管理有限公司董事。

  周艳丽女士,董事,南京大学硕士研究生学历。曾任江苏省广播电视总台(集团)财务资产部副主任,现任江苏省广播电视总台(集团)财务资产部主任、中信建投基金管理有限公司董事。

  袁野先生,常务副总经理、职工董事,德国特里尔大学硕士研究生学历。曾任德国HVB银行卢森堡分行产品经理、中信建投证券股份有限公司资产管理部总监、中信建投基金管理有限公司总经理,现任中信建投基金管理有限公司常务副总经理、职工董事。

  杜宝成先生,独立董事,北京大学法律系硕士研究生学历。曾任北京市律师协会职员、中国侨联华联律师事务所律师、北京市融商律师事务所高级合伙人,现任北京市融商律师事务所主任、中信建投基金管理有限公司独立董事。

  王汀汀先生,独立董事,北京大学博士研究生学历。现任中央财经大学副教授、中信建投基金管理有限公司独立董事。

  王宏利女士,独立董事,北京师范大学硕士研究生学历。曾任北京瑞达会计师事务所部门副经理、北京中洲光华会计师事务所高级经理、天健光华会计师事务所合伙人兼事务所人力资源委员会委员兼北京所管理委员会委员、大华会计师事务所合伙人兼事务所人力资源和薪酬考核委员会委员,现任大华会计师事务所合伙人兼战略发展和市场管理委员会委员、中信建投基金管理有限公司独立董事。

  王禹媚女士,独立董事,北京大学硕士研究生学历。曾任申银万国证券家电行业分析师、安信证券传媒行业分析师、中国国际金融有限公司研究部执行总经理、华泰证券股份有限公司研究所董事总经理、华泰联合证券董事总经理、成长企业融资部负责人,现任宁波梅山保税港区阿特列斯投资管理有限公司法人代表、执行董事、管理合伙人,西藏早鸟创业投资有限公司法人代表、执行董事,中信建投基金管理有限公司独立董事。

  2、监事会成员

  孔萍女士,监事会主席,中国人民大学硕士研究生学历。曾任中国工商银行财务处副科长,华夏证券股份有限公司财务、稽核、清算部部门总经理,现任中信建投证券股份有限公司运营管理部行政负责人、中信建投基金管理有限公司监事会主席。

  许会芳女士,监事,中国人民银行研究生部硕士研究生学历。曾任航天科技财务有限责任公司风险管理与法律部副总经理,现任航天科技财务有限责任公司风险管理与法律部总经理、中信建投基金管理有限公司监事。

  周琰女士,监事,南京大学硕士研究生学历。曾任江苏省广播电视总台投资管理部业务拓展科副科长,现任江苏省广播电视总台投资管理部业务拓展科科长、中信建投基金管理有限公司监事。

  张全先生,职工监事,中国人民银行研究生部硕士研究生学历。曾就职于中信建投证券股份有限公司债券承销部、债券销售交易部、资本市场部、任中信建投基金管理有限公司总经理助理、特定资产管理部负责人,现任元达信资本管理(北京)有限公司总经理、中信建投基金管理有限公司职工监事。

  陈晨先生,职工监事,北京工业大学本科学历。曾就职于华夏证券股份有限公司信息技术部网络管理岗、中信建投证券股份有限公司信息技术部网络管理岗、中信建投基金管理有限公司信息技术部负责人,现任中信建投基金管理有限公司特定资产管理部项目经理、职工监事。

  王琦先生,职工监事,中国人民大学博士研究生学历。曾任大通证券股份有限公司研发中心研究员、中关村证券股份有限公司研发中心研究员、中信建投证券股份有限公司交易部总监,现任中信建投基金管理有限公司总经理助理、职工监事。

  3、高级管理人员

  蒋月勤先生,现任公司董事长,简历同上。

  张杰女士,现任公司副董事长、总经理,简历同上。

  袁野先生,现任公司常务副总经理、职工董事,简历同上。

  周建萍女士,北京大学在职研究生。曾任航天科技财务有限责任公司投资部总经理、资产管理部总经理、交易部总经理、中信建投基金管理有限公司督察长,现任中信建投基金管理有限公司副总经理,兼任元达信资本管理(北京)有限公司执行监事。

  高翔先生,太原机械学院(现中北大学)本科学历。曾任广东深圳蛇口新欣软件产业有限公司开发一部高级程序员、华夏证券深圳分公司电脑部副经理、鹏华基金管理有限公司信息技术部总监、大成基金管理有限公司信息技术部总监、中信建投基金管理有限公司总经理助理,现任中信建投基金管理有限公司副总经理。

  张乐久先生,加拿大不列颠哥伦比亚大学硕士研究生学历。曾任中大期货有限公司研究员、大平洋证券股份有限公司研究员、中国证券监督管理委员会北京监管局主任科员、北京同瑞汇金管理有限公司合规专员,现任中信建投基金管理有限公司督察长,兼任稽控合规部负责人。

  4、本基金基金经理

  黄海浩女士,山东大学本科学历。曾任利顺金融(亚洲)有限责任公司交易部Broker、平安利顺国际货币经纪有限责任公司交易部Broker、国投瑞银基金管理有限公司交易部债券交易员,现任中信建投基金管理有限公司投资研究部基金经理。

  5、投资决策委员会成员

  袁野先生,简历同上。

  王琦先生,简历同上。

  王浩先生,中央财经大学硕士研究生学历。曾任中信建投证券股份有限公司资产管理部研究员,现任中信建投基金管理有限公司投资研究部基金经理。

  周户先生,南开大学硕士研究生学历。曾任渤海证券股份有限公司研究员、广发证券股份有限公司研究员、国金证券股份有限公司及其下属基金公司研究员。现任中信建投基金管理有限公司投资研究部基金经理。

  黄海浩女士,简历同上。

  梁奇先生,清华大学硕士研究生学历。曾任汤森路透集团软件工程师、英大基金管理有限公司系统工程师、风险控制师,现任职于中信建投基金管理有限公司稽控合规部风险管理岗。

  6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

  第二部分 基金托管人

  一、基本情况

  名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街3号

  办公地址:北京市西城区金融大街3号A座

  法定代表人:李国华

  成立时间:2007年3月6日

  批准设立文号:中国银监会银监复[2006]484号

  基金托管业务批准文号:证监许可[2009]673号

  组织形式:股份有限公司

  注册资本:810.31亿元人民币

  存续期间:持续经营

  联系人:王瑛

  联系电话:010-68858126

  二、主要人员情况

  中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部,下设资产托管处、风险管理处、运营管理处等处室。现有员工23人,全部员工拥有大学本科以上学历及基金从业资格,80%员工具有三年以上基金从业经历,具备丰富的托管服务经验。

  三、基金托管业务经营情况

  2009年7月23日,中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会联合批准,获得证券投资基金托管资格,是我国第16家托管银行。2012年7月19日,中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准,获得保险资金托管资格。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经营理念,依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式,为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务,并获得了合作伙伴一致好评。

  截至2017年9月30日,中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共81只。至今,中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理计划、信托计划、银行理财产品(本外币)、私募基金、证券公司资产管理计划、保险资金、保险资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系,托管规模达43172.64亿元。

  第三部分 相关服务机构

  一、基金份额发售机构

  1、直销机构

  (1)直销中心

  名称:中信建投基金管理有限公司

  住所:北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼1 室

  法定代表人:蒋月勤

  办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心B 座17、19层

  传真:010-59100298

  联系人:贾欣欣

  客户服务电话:4009-108-108

  网址:www.cfund108.com

  (2)网上直销

  直销网站:www.cfund108.com

  2、其他销售机构

  1)北京农村商业银行股份有限公司

  住所:北京市西城区阜成门内大街 410 号

  办公地址:北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座

  法定代表人:乔瑞

  电话:010-85605588

  传真:010-63229478

  联系人:董汇

  网址:www.bjrcb.com

  客户服务电话:96198

  2)上海天天基金销售有限公司

  住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼

  办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼

  法定代表人:其实

  电话:021-54509998-7019

  传真:021-64385308

  联系人:潘世友

  网址:www.1234567.com.cn

  客户服务电话:400-181-8188

  3)上海陆金所资产管理有限公司

  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

  法定代表人:郭坚

  电话:021-20665952

  传真:021-22066653

  联系人:宁博宇

  网址:www.lufunds.com

  客户服务电话:400-821-9031

  4)大泰金石基金销售有限公司

  住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

  办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

  法定代表人:袁顾明

  电话:13671788303

  传真:021-20324199

  联系人:刘璐

  网址:www.dtfunds.com

  客户服务电话:400-928-2266

  5)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

  住所:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

  办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

  法定代表人:江卉

  电话:010-89189289、18910325400

  传真:010-89180000

  联系人:万容

  网址:http://fund.jd.com/

  客户服务电话:95118、400-098-8511

  6)上海利得基金销售有限公司

  住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

  办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

  法定代表人:沈继伟

  电话:021-50583533

  传真:021-50583633

  联系人:曹怡晨

  网址:http://a.leadfund.com.cn/

  客户服务电话:400-067-6266

  7)中信证券股份有限公司

  住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

  法定代表人:张佑君

  电话:010-60833722

  传真:010-60833739

  联系人:陈忠

  网址:www.cs.ecitic.com

  客户服务电话:95548

  8)中信期货有限公司

  住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、14 层

  办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、14 层

  法定代表人:张皓

  电话:0755-23953913

  传真:0755-83217421

  联系人:洪诚

  网址:www.citicsf.com

  客户服务电话:400-990-8826

  9)中信证券(山东)有限责任公司

  住所:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

  办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

  法定代表人:杨宝林

  电话:0532-85022326

  传真:0532-85022605

  联系人:吴忠超

  网址:www.citicssd.com

  客户服务电话:95548

  10)北京格上富信投资顾问有限公司

  注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

  办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

  法定代表人:李悦章

  联系人:张林

  电话:010-85594745

  传真:010-65983333

  客户服务电话:400-066-8586

  网址:www.igesafe.com

  11)北京微动利投资管理有限公司

  注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

  办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

  法定代表人:梁洪军

  联系人:季长军

  电话:010-68854005

  传真:010-68854009

  客户服务电话:400-8196-665

  网址:www.buyforyou.com.cn

  12)上海好买基金销售有限公司

  住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

  法定代表人:杨文斌

  电话:021-20613635

  传真:021-68596916

  联系人:胡锴隽

  网址:www.ehowbuy.com

  客户服务电话:400-700-9665

  13)中期资产管理有限公司

  注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

  办公地址:北京市朝阳区光华路16号中期大厦2层

  法定代表人:姜新

  联系人:侯英建

  电话:010-65807865

  传真:010-65807864

  客服电话:010-65807609

  网址:http://www.cifcofund.com

  14)上海云湾投资管理有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

  法定代表人: 戴新装

  联系人: 江辉

  电话:021-20538888

  传真:021-20538999

  客服电话:400-820-1515

  网址:www.zhengtongfunds.com

  3、基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。

  二、登记机构

  名称:中信建投基金管理有限公司

  住所:北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室

  法定代表人:蒋月勤

  办公地址:北京市东城区朝阳门内大街2号凯恒中心B座19层

  电话:010-59100228

  传真:010-59100298

  联系人:陈莉君

  三、出具法律意见书的律师事务所

  名称:上海市通力律师事务所

  住所:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层

  办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层

  负责人:俞卫锋

  电话:021-31358666

  传真:021-31358600

  经办律师:黎明、孙睿

  联系人:孙睿

  四、审计基金财产的会计师事务所

  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  法定代表人:杨绍信

  电话:021-23238888

  传真:021-23238800

  联系人:张勇

  经办注册会计师:许康玮、张勇

  第四部分 基金的名称

  中信建投凤凰货币市场基金

  第五部分 基金类型

  货币市场基金

  第六部分 基金的投资目标

  在保持基金资产的低风险和高流动性前提下,力争实现超越业绩比较基准的投资回报。

  第七部分 基金的投资范围

  本基金主要投资于固定收益类金融工具,包括:现金,期限在一年以内(含一年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单,剩余期限在397 天以内(含397 天)的债券、资产支持证券、非金融企业债务融资工具,以及法律法规或中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  第八部分 基金的投资策略

  1、资产配置策略

  本基金将通过对宏观经济发展态势、财政与货币政策、市场及其结构变化和短期的资金供需等因素的分析,形成对市场短期利率走势的判断。在以上分析的基础上,本基金将根据不同类别资产的收益率水平(不同剩余期限到期收益率、利息支付方式以及再投资便利性),结合各类资产的流动性特征(成交活跃度、发行规模)和风险特征(信用等级、波动性),决定各类资产的配置比例和期限匹配情况。

  2、债券筛选策略

  本基金将优先考虑安全性因素,优先选择内部信用评级较高的债券品种进行投资以规避风险。在基金投资中对个券进行选择时,首先本基金将针对各券种的信用等级、剩余期限和流动性进行初步筛选;第二步,本基金将评估其投资价值,进行再次筛选,这一步主要针对各券种的收益率与剩余期限的结构合理性进行筛选;最后,在前两步筛选的基础上,再评估各券种的到期收益率波动性与可投资量成交活跃度、发行规模,从而综合决定具体各个券种的投资比例。

  3、现金流管理策略

  作为现金管理工具,本基金具有较高的流动性要求。本基金将会紧密关注申购/赎回现金流变化情况、季节性资金流动等影响货币市场基金流动性管理的因素,建立组合流动性监控管理指标,实现对基金资产流动性的实时管理。具体操作中,本基金将综合平衡基金资产在流动性资产和收益性资产之间的配置比例,通过现金留存、银行定期存款提前支取、持有高流动性券种、正向回购、降低组合久期等方式提高基金资产整体的流动性,也可采用持续滚动投资方法,将回购或债券的到期日进行均衡等量配置等手段,从而争取在保持充分流动性的基础上取得较高收益。

  4、其他金融工具的投资策略

  如法律法规或监管机构以后允许本类基金投资于其他衍生金融工具,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金对衍生金融工具的投资主要以对提高组合整体收益为主要目的。本基金将在有效风险管理的前提下,通过对标的品种的基本面研究,结合衍生工具定价模型预估衍生工具价值或风险,谨慎投资。

  未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,在履行相应程序后,本基金可相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中公告。

  第九部分 基金的业绩比较基准

  七天通知存款税后利率

  根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征,本基金选取同期七天通知存款税后利率作为本基金的业绩比较基准。

  如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时,经与基金托管人协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。

  第十部分 基金的风险收益特征

  本基金为货币市场基金,是证券投资基金中的低风险品种。本基金的预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。

  第十一部分 基金的投资组合报告

  本投资组合报告所载数据截至2017年9月30日(摘自本基金2017年第3季度报告),本报告中所列财务数据未经审计。

  (一)报告期末基金资产组合情况

  ■

  (二)报告期债券回购融资情况

  ■

  注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占基金资产净值比例的简单平均值。

  债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明

  ■

  注:2017年9月22日本基金因巨额赎回被动导致债券正回购的资金余额超过基金资产净值20%,已在规定期限内调整。

  (三)基金投资组合平均剩余期限

  1、投资组合平均剩余期限基本情况

  ■

  报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明

  本报告期内本基金未发生投资组合平均剩余期限超过120天的情形。

  2、报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

  ■

  报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明

  本报告期内本基金未发生投资组合平均剩余存续期超过240天的情形。

  (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  (五)报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细

  ■

  (六)“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

  ■

  报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明

  本基金本报告期内未出现负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。

  报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明

  本基金本报告期内未出现正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。

  (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  (八)投资组合报告附注

  1、本基金估值采用摊余成本法,即计价对象以买入成本列示,按照票面利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价,在剩余存续期内按实际利率法摊销,每日计提损益。本基金通过每日计算收益并分配的方式,使基金份额净值始终保持在1.0000元。

  2、报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  3、其他资产构成

  ■

  4、投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  第十二部分 基金的业绩

  基金业绩截止日为2017年9月30日。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  中信建投凤凰货币A

  ■

  中信建投凤凰货币B

  ■

  2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  注:1、图1为中信建投凤凰货币A基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图,绘图日期为2015年3月31日(基金合同生效日)至2017年9月30日;@2、图2为中信建投凤凰货币B基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图,绘图日期为2017年9月28日(首笔份额登记日)至2017年9月30日。第十三部分 基金费用与税收

  一、基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费;

  2、基金托管人的托管费;

  3、销售服务费;

  4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

  5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

  6、基金份额持有人大会费用;

  7、基金的证券交易费用;

  8、基金的银行汇划费用;

  9、基金的开户费用、账户维护费用;

  10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.33%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  H=E×0.33%÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  2、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.08%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  H=E×0.08%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  3.基金销售服务费

  本基金A 类基金份额的销售服务费年费率为0.25%,对于由B 类降级为A 类的基金份额持有人,年销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用A 类基金份额的费率。B 类基金份额的销售服务费年费率为0.01%,对于由A 类升级为B 类的基金份额持有人,年销售服务费率应自其升级后的下一个工作日起适用B 类基金份额的费率。各类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下:

  H=E×年销售服务费率÷当年天数

  H 为每日该类基金份额应计提的销售服务费

  E 为前一日该类基金份额的基金资产净值

  A 类基金份额及B 类基金份额的销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。

  上述“一、基金费用的种类”中第4-10项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  三、不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用:

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

  3、《基金合同》生效前的相关费用;

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  四、基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  第十四部分 对招募说明书更新部分的说明

  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对《中信建投凤凰货币市场基金招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下:

  1、更新了“第二部分 释义”的相关内容;

  2、更新了“第三部分 基金管理人”的“主要人员情况”相关内容;

  3、更新了“第四部分 基金托管人”的相关内容;

  4、更新了“第五部分 相关服务机构”的相关内容;

  5、更新了“第八部分 基金份额的申购与赎回”的相关内容;

  6、更新了“第九部分 基金的投资”的“基金的投资组合报告”的相关内容,并经托管人复核;

  7、更新了“第十部分 基金的业绩”的相关内容,并经托管人复核;

  8、更新了“第十四部分 基金费用与税收”的相关内容;

  9、更新了“第十九部分 基金合同内容摘要”的相关内容;

  10、更新了“第二十部分 基金托管协议的内容摘要”的相关内容;

  11、更新了“第二十二部分 其他应披露事项”,列示了本次更新期间与本基金相关的公告事项。

  

  中信建投基金管理有限公司

  2017年10月

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