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圆信永丰强化收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第1号)

发表日期:2018-03-14 17:43    来源:    关注指数:

  基金管理人:圆信永丰基金管理有限公司

  基金托管人:中国工商银行股份有限公司

  二〇一八年三月

  【重要提示】

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  本基金的募集申请经中国证监会2016年6月15日证监许可〔2016〕1291号文准予募集注册,基金合同已于2016年7月27日正式生效。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险,投资者在投资本基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。

  本基金的投资范围中包括中小企业私募债券,该券种具有较高的流动性风险和信用风险,可能增加本基金总体风险水平。中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付息的公司债券,其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定对象的私募发行。因此,中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本基金整体的债券投资风险。

  本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低预期风险、较低预期收益品种,其预期风险水平及预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

  基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。

  本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年1月27日,有关财务数据和净值表现截止日为2017年12月31日(未经审计)。

  第一部分

  一、基金管理人

  一、概况

  名称:圆信永丰基金管理有限公司

  住所:中国(福建)自由贸易试验区厦门片区(保税港区)海景南二路45号4楼02单元之175

  办公地址:中国上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦19楼

  成立时间:2014年1月2日

  法定代表人:洪文瑾

  批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可﹝2013﹞1514号

  注册资本:20,000万元人民币

  股权结构:厦门国际信托有限公司(以下简称“厦门国际信托”)持有51%的股权;永丰证券投资信托股份有限公司(以下简称“永丰投信”)持有49%的股权。

  电话:(021)60366000

  传真:(021)60366009

  客服电话:400-607-0088

  网址:www.gtsfund.com.cn

  联系人:严晓波

  二、主要人员情况

  (一)董事会成员

  董事长:

  洪文瑾女士,公司董事长,厦门大学工商管理硕士。历任厦门建发集团财务部副经理,厦门建发信托投资公司副总经理、总经理,厦门国际信托有限公司总经理、董事长,2012年11月起兼任厦门金圆投资集团有限公司副总经理。

  独立董事:

  朱孟楠先生,公司独立董事,厦门大学金融学博士。历任厦门大学经济学院财金系助教、讲师、副教授、教授、博士生导师,厦门大学经济学院金融系教授、博士生导师、系主任,厦门大学经济学院副院长。

  戴亦一先生,公司独立董事,厦门大学研究生学历,经济学博士学位。历任厦门大学经济学院计统系讲师、副教授;厦门大学管理学院副教授/EMBA中心副主任、教授/EMBA中心主任、教授/博导/副院长、教授/博导;福建新华都购物广场股份有限公司独立董事、厦门兴业能源控股股份有限公司独立董事。

  刘志云先生,公司独立董事,厦门大学国际法学博士。历任厦门大学法学院讲师、副教授;兼任七匹狼、科华恒盛、游族网络、蒙发利等上市公司的独立董事,福建远大联盟律师事务所律师。

  股东董事:

  郑木清先生,公司董事,复旦大学国际金融学博士、中国社会科学院法学博士后、中共中央党校哲学博士后。历任中国建设银行总行利率处负责人,海通证券股份有限公司高级证券分析师、投资经理、中外合资海富通基金管理公司筹备组成员,海富通基金管理公司总裁特别助理,甘肃省人民政府办公厅主任助理、厅领导成员,东吴基金管理公司总裁助理、量化投资总监兼量化投资部总经理;现任厦门金圆投资集团有限公司总经理助理,兼任金圆资本管理(厦门)有限公司董事长。

  董晓亮先生,公司董事,厦门大学经济学博士。历任国贸期货上海代表处出市代表负责人、研发部研究员,兴业证券厦门投资银行总部业务经理,国贸期货总经理助理、副总经理、常务副总经理、总经理,海通期货副总经理,金圆集团投资部副总经理;现任圆信永丰基金管理有限公司总经理。

  许如玫女士,公司董事,美国德州州立大学企业管理硕士。历任建弘国际投资顾问研究员,建弘证券经理,建弘投信基金经理、营销企划部门主管,永丰金资产管理(亚洲)董事总经理,永丰证券投资信托股份有限公司总经理;现任永丰金融控股股份有限公司投资长办公室主任。

  吴嘉钦先生,公司董事,台湾科技大学硕士。历任宝来证券国际金融部副总经理,宝来投信综合通路处及投资产品中心副总经理,元大宝来投信通路事业部资深副总经理;现任永丰证券投资信托股份有限公司总经理。

  蔡隆裕先生,公司董事,国立台湾大学电机所硕士。历任永丰金证券股份有限公司副总经理,永丰金资本(亚洲)有限公司董事,SPS Asset Management Ltd.董事,永丰金亚洲有限公司董事;现任永丰金证券股份有限公司总经理办公室副总经理。

  (二)监事会成员

  薛经武先生,公司监事会主席,荷兰伊拉斯莫斯大学鹿特丹管理学院研究所企业管理硕士。历任环球经济社研究员,台湾经济研究院专案特约研究员,欧洲品质管理基金会专案特约研究员,日商日兴证券台北分公司研究部主管,永丰金控总经理办公室副总经理,永丰金证券(亚洲)有限公司上海代表处代表;现任永丰金融控股股份有限公司总经理办公室主任。

  胡荣炜先生,公司监事,厦门大学工商管理硕士。历任中国银行厦门市分行营业部职员、风险管理处业务审查科副科长、风险管理部尽职调查科科长,柯达(中国)股份有限公司亚太影像材料制造乐凯并购项目财务经理,柯达(厦门)数码影像有限公司财务经理,柯达中国区制造财务内控总监,厦门磐基大酒店有限公司集团副总经理,厦门金圆投资集团有限公司投资经理,厦门市创业投资有限公司总经理助理、副总经理;现任厦门国际信托有限公司副总经理。

  吴烨女士,公司职工监事、综合管理部总监,华东师范大学本科学历。历任江苏联合信托投资有限公司人事行政主管、德邦证券有限责任公司人力资源部薪酬福利经理,湘财证券股份有限公司人力资源与发展总部人事经理。

  施大洋先生,上海交通大学金融学硕士,现任圆信永丰基金管理有限公司总经理助理,管理专户投资部。历任上海恒银集团投资咨询公司投资组合经理、高级行业研究员,华宝信托有限公司高级投资经理,平安养老保险股份有限公司年金投资经理、圆信永丰基金管理有限公司专户投资部总监。

  (三)基金管理人高级管理人员

  董晓亮先生,公司总经理,简历见上。

  吕富强先生,公司督察长,厦门大学法学博士。历任华东地质学院助教,厦门国际信托投资公司证券总部投资银行部业务主办,厦门国际信托投资公司信托部业务主办、市场开发部副经理、风险控制部经理,厦门国际信托合规管理部总经理、风险管理部总经理。

  江涛先生,公司副总经理,安徽大学经济学硕士。历任交通银行安徽分行国际部副总经理、交通银行东京分行国际部总经理、交通银行安徽分行个金部总经理,融通基金北京分公司副总经理、融通基金上海分公司总经理。

  (四)本基金基金经理

  洪流先生,上海财经大学金融学硕士,现任圆信永丰基金管理有限公司首席投资官。历任新疆金新信托证券管理总部信息研究部经理,德恒证券信息研究部副总经理,德恒证券经纪业务管理总部副总经理,兴业证券股份有限公司理财服务中心首席理财分析师,兴业证券股份有限公司上海资产管理分公司副总监。洪流先生于2014年11月19日起担任圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,于2015年10月28日起担任圆信永丰优加生活股票型证券投资基金的基金经理,于2016年7月27日起担任圆信永丰强化收益债券型证券投资基金的基金经理,于2017年3月29日起担任圆信永丰多策略精选混合型证券投资基金的基金经理,于2017年11月30日起任圆信永丰汇利混合型证券投资基金(LOF)基金经理。2017年12月13日起任圆信永丰双利优选定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  许燕女士,上海财经大学金融学硕士,现任圆信永丰基金管理有限公司基金投资部下设固定收益投资部总监助理。历任上海新世纪资信评估投资服务有限公司信用分析师,鹏元资信评估有限公司信用分析师,圆信永丰基金管理有限公司基金投资部下设固定收益投资部基金经理。许燕女士于2015年12月21日起担任圆信永丰兴融债券型证券投资基金的基金经理、于2016年1月22日起担任圆信永丰纯债债券型证券投资基金的基金经理、于2016年2月23日起担任圆信永丰兴利债券型证券投资基金的基金经理、于2016年7月27日起担任圆信永丰强化收益债券型证券投资基金的基金经理。

  余文龙先生,上海财经大学金融数学与金融工程博士,现任圆信永丰基金管理有限公司基金投资部下设固定收益投资部总监。历任广州中大凯思投资集团投资部分析师,上海申银万国证券研究所债券高级分析师,中信证券股份有限公司资产管理部固定收益投资经理。余文龙先生于2016年10月21日起担任圆信永丰纯债债券型证券投资基金的基金经理、于2016年10月21日起担任圆信永丰强化收益债券型证券投资基金的基金经理、于2017年3月15日起担任圆信永丰丰润货币市场基金的基金经理。

  李明阳先生,北京大学软件工程(金融管理方向)硕士,现任圆信永丰基金管理有限公司研究部总监,历任圆信永丰基金管理有限公司研究部研究员、副总监(主持工作)。李明阳先生于2017年12月5日起任圆信永丰汇利混合型证券投资基金(LOF)基金经理,于2018年1月3日起担任圆信永丰强化收益债券型证券投资基金基金经理。

  2、本基金的历任基金经理

  李家亮:2016年7月27日至2017年9月6 日任本基金基金经理。

  (五)公募基金投资决策委员会成员的姓名和职务

  董晓亮先生,公司总经理;洪流先生,首席投资官;王琳女士,交易部总监;范妍女士,权益投资部总监;李明阳先生,研究部副总监(主持工作);余文龙先生,固定收益投资部总监;林铮先生,固定收益投资部副总监。

  督察长有权列席公募基金投资决策委员会会议,经总经理批准的其他人员可列席参会。

  (六)上述人员之间均不存在近亲属关系。

  三、基金管理人的职责

  (一)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

  (二)办理基金备案手续;

  (三)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

  (四)按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

  (五)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

  (六)编制季度、半年度和年度基金报告;

  (七)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

  (八)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

  (九)按照规定召集基金份额持有人大会;

  (十)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

  (十一)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

  (十二)有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。

  四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺

  (一)本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发生。

  (二)本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:

  1、将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

  2、不公平地对待管理人管理的不同基金财产;

  3、利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

  4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

  5、侵占、挪用基金财产;

  6、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

  7、玩忽职守,不按照规定履行职责;

  8、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  (三)本基金管理人承诺加强员工管理和培训,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

  1、越权或违规经营;

  2、违反《基金合同》或《托管协议》;

  3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;

  4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

  5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

  6、玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;

  7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

  8、除按基金管理人制度进行基金、特定客户资产管理计划运作投资外,直接或间接进行其他股票投资;

  9、协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;

  10、违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序;

  11、贬损同行,以抬高自己;

  12、以不正当手段谋求业务发展;

  13、有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

  14、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

  15、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

  (四)基金管理人关于禁止性行为的承诺

  为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:

  1、承销证券;

  2、违反规定向他人贷款或者提供担保;

  3、从事承担无限责任的投资;

  4、买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

  5、向其基金管理人、基金托管人出资;

  6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

  7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

  法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制或按照变更后的规定执行。

  (五)基金经理承诺

  1、依照有关法律、法规和《基金合同》的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;

  2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利益;

  3、不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

  4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

  五、基金管理人的内部控制制度

  基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,对各项基本管理制度的总揽和指导。内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控制环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。

  根据基金管理业务的特点,公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线:

  公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线:

  1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道内控防线。员工积极发挥主观能动性,在严于自律的前提下,相互监督制衡。各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任。

  2、建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道内控防线。公司在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任。

  3、建立以公司督察长、监察稽核部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道防线。督察长、监察稽核部门独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。

  4、建立以董事会下属风险管理委员会对公司经营管理和基金运作中的合法合规性实行全面监督的第四道防线。风险管理委员会对公司经营和基金运作中的风险进行严格的合规检查和风险控制评估并审议公司风险管理工作报告。

  二、基金托管人

  一、基金托管人基本情况

  名称:中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  成立时间:1984年1月1日

  法定代表人:易会满

  注册资本:人民币35,640,625.71万元

  联系电话:010-66105799

  联系人:郭明

  二、主要人员情况

  截至2017年年末,中国工商银行资产托管部共有员工230人,平均年龄33岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  三、基金托管业务经营情况

  作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2017年末,中国工商银行共托管证券投资基金815只。自2003 年以来,本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的54项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  三、相关服务机构

  一、基金份额发售机构

  (一)直销机构

  1、圆信永丰基金管理有限公司直销中心

  上海直销中心办公地址:上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦19楼

  电话:021-60366073

  传真:021-60366001

  厦门直销中心办公地址:厦门市思明区展鸿路82号金融中心大厦21楼2102室

  电话:0592-3016513

  传真:0592-3016501

  网址:www.gtsfund.com.cn

  2、电子直销

  1)名称:圆信永丰基金管理有限公司电子直销

  交易网站:www.gtsfund.com.cn

  客服电话:4006070088;021-60366818

  2)名称:圆信永丰基金管理有限公司电子直销系统之微信交易端口

  圆信永丰基金微信公众号:gtsfund4006070088

  客服电话:4006070088;021-60366818

  (二)其他销售机构

  1、中国工商银行股份有限公司

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:易会满

  客服电话:95588

  公司网址:www.icbc.com.cn

  联系人:赵会军

  2、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

  住所:杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

  法定代表人:陈柏青

  客服电话:4000-766-123

  公司网址:www.fund123.cn

  3、上海天天基金销售有限公司

  办公地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  法定代表人:其实

  客服电话:400-1818-188

  公司网址:www.1234567.com.cn

  4、上海中正达广投资管理有限公司

  办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

  法定代表人:黄欣

  客服电话:4006767523

  网址:http://www.zzwealth.cn

  5、华福证券有限责任公司

  办公地址:福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-10层

  法定代表人:黄金琳

  客服电话:4008896326

  网址:http://www.hfzq.com.cn/

  6、兴业证券股份有限公司

  注册地址:福州市湖东路268号

  法定代表人:兰荣

  客服电话:95562

  公司网址:www.xyzq.com.cn

  7、兴业银行股份有限公司

  注册地址: 福州市湖东路154号中山大厦

  法定代表人:高建平

  电 话:95561

  公司网址:www.cib.com.cn

  8、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

  注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

  法定代表人:汪静波

  电话:4008215399

  公司网址:www.noah-fund.com

  9、国信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六

  法定代表人:何如

  电话:95536

  公司网址:www.guosen.com.cn

  10、上海陆金所资产管理有限公司

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  法定代表人:郭坚

  客服电话:4008219031

  公司网址:www.lufunds.com

  11、上海好买基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

  办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

  法定代表人:杨文斌

  联系人:陆敏

  客服电话:4007009665

  公司网址:www.ehowbuy.com

  12、厦门市鑫鼎盛控股有限公司

  注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504

  住所:厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504

  法定代表人:林松

  客服电话:0592-3122731

  公司网址:www.xds.com

  交易网址:www.dkhs.com.cn

  13、恒泰证券股份有限公司

  注册地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座

  办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座

  法定代表人:庞介民

  联系人:熊丽

  客服电话:4001966188

  公司网址: www.cnht.com.cn

  14、浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址:杭州市文二西路1号903室

  办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼

  法定代表人:凌顺平

  客服电话:4008-773-772

  公司网址:www.5ifund.com

  15、奕丰金融服务(深圳)有限公司

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)

  办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116室

  法定代表人:TAN YIK KUAN

  客服电话:400-684-0500

  公司网址:www.ifastps.com.cn

  16、北京钱景基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  法定代表人:赵荣春

  客服电话:400-893-6885

  公司网址:www.qianjing.com

  17、泉州银行股份有限公司

  注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路3号

  住所:福建省泉州市丰泽区云鹿路3号

  法定代表人:傅子能

  客服电话:4008896312

  公司网址: www.qzccbank.com

  18、上海万得基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

  办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼

  法定代表人: 王廷富

  联系人:王亚丹

  客服电话:4008210203

  19、中国银河证券股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街35号2-6层

  法定代表人:陈共炎

  客服电话:4008888888

  公司网址:www.chinastock.com.cn

  20、中信证券(山东)有限责任公司

  住所:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

  法定代表人:杨宝林

  办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

  客服电话:95548

  公司网址:www.zxwt.com.cn

  21、中信证券股份有限公司

  住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

  法定代表人:张佑君

  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  客服电话:95548

  公司网址:www.cs.ecitic.com

  22、中信期货有限公司

  住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14层

  法定代表人:张皓

  客服电话:4009908826

  公司网址:www.citicsf.com

  23、平安证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  法定代表人:詹露阳

  客服电话:4000-188-288

  公司网址:stock.pingan.com

  24、一路财富(北京)信息科技股份有限公司

  注册地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

  法定代表人:吴雪秀

  客服电话:4000011566

  公司网址:www.yilucaifu.com

  25、海银基金销售有限公司

  注册地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

  法定代表人:刘惠

  电话:400-808-1016

  公司网址:www.fundhaiyin.com

  26、天津万家财富资产管理有限公司

  注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

  法定代表人:李修辞

  电话:010-59013825

  公司网址: www.wanjiawealth.com

  27、武汉市伯嘉基金销售有限公司

  注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1号4号

  法定代表人:陶捷

  电话:400-027-9899

  公司网址: www.buyfunds.cn

  28、上海基煜基金销售有限公司

  住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

  法定代表人:王翔

  电话:400-820-5369

  公司网址:www.jiyufund.com.cn

  29、北京创金启富投资管理有限公司

  注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

  办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室

  法定代表人:梁蓉

  电话:400-6262-1818

  公司网址:www.5irich.com

  30、中泰证券股份有限公司

  注册地址:济南市市中区经七路86号

  法定代表人:李玮

  办公地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

  电话:95538

  公司网址:www.zts.com.cn

  31、上海联泰资产管理有限公司

  注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  法定代表人: 燕斌

  电话:400-166-6788

  公司网址: www.66zichan.com

  32、浙商证券股份有限公司

  住所:杭州市杭大路1号

  法定代表人:吴承根

  办公地址:浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座6、7楼

  电话:95345

  公司网址:www.stocke.com.cn

  33、上海挖财金融信息服务有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  法定代表人:胡燕亮

  电话:021-50810673

  公司网址:www.wacaijijin.com

  34、北京植信基金销售有限公司

  注册地址: 北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

  法定代表人:于龙

  电话:4006-802-123

  公司网址: www.zhixin-inv.com

  基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合同》等的规定,调整销售机构或选择其他符合要求的机构销售本基金,并及时履行信息披露义务。

  二、登记机构

  圆信永丰基金管理有限公司(同上)。

  三、出具法律意见书的律师事务所

  名称:上海市通力律师事务所

  办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人:俞卫锋

  电话:021-31358666

  传真:021-31358600

  联系人:安冬

  经办律师:安冬、陆奇

  四、审计基金财产的会计师事务所

  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  执行事务合伙人:李丹

  电话:(021)23238888传真:(021)23238800

  联系人:陈逦迆

  经办注册会计师:单峰、陈逦迆

  四、基金概况

  名称:圆信永丰强化收益债券型证券投资基金

  类型:债券型证券投资基金。

  本基金经2016年6月15日中国证监会证监许可〔2016〕1291号文准予注册募集。募集期自2016年7月15日至2016年7月22日,共募集1,610,526,397.18份基金份额,募集户数为10879户。本基金合同于2016年7月27日正式生效。自基金合同生效日起,基金管理人正式开始管理本基金。

  五、基金的申购与赎回

  基金管理人已于2016年8月29日开始办理本基金A类基金份额和C类基金份额的日常申购、赎回业务。

  一、申购费、赎回费

  1、本基金的申购费率如下:

  本基金A类基金份额的申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。C类基金份额不收取申购费用,但从该类别基金资产中计提销售服务费。

  ■

  注:M为申购金额,单位为人民币:元。

  2、本基金的赎回费率如下:

  ■

  注:Y为基金份额持有期限

  3、本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。

  本基金对各类基金份额持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费,将全额计入基金财产;对各类基金份额持续持有期长于30日(含)但少于3个月的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的75%计入基金财产;对各类基金份额持续持有期长于3个月(含)但少于6个月的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的50%计入基金财产;对各类基金份额持续持有期长于6个月(含)的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的25%归入基金财产。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

  4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率并另行公告。

  二、本基金申购份额的计算

  本基金申购采用“金额申购”的方式。基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。

  1、若投资者选择申购A类基金份额,则申购份额的计算公式为:

  (1)申购费用适用比例费率时:

  净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

  申购费用=申购金额-净申购金额

  申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额的基金份额净值

  (2)申购费用适用固定金额时:

  申购费用=固定金额

  净申购金额=申购金额-申购费用

  申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额的基金份额净值

  2、若投资人选择申购C类基金份额,则申购份额的计算公式为:

  申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额的基金份额净值

  3、上述申购份额的计算保留到小数点后两位,小数点两位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  三、赎回金额的计算

  本基金采用“份额赎回”方式,赎回价格以T日对应类别的基金份额净值为基准进行计算,计算公式:

  赎回总额=赎回份额×T日对应类别基金份额净值

  赎回费用=赎回总额×赎回费率

  赎回金额=赎回总额-赎回费用

  四、基金转换

  本基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下部分基金在电子直销系统及直销柜台的基金转换业务,具体业务办理机构、相关业务规则和转换费率等内容详见基金管理人发布的基金转换业务公告。

  五、定期定额投资计划

  本基金管理人已开通本基金在电子直销系统的定期定额投资业务,具体内容详见基金管理人发布的有关基金定期定额投资业务的公告。

  六、基金的投资目标和投资范围

  一、投资目标

  本基金在严格控制风险的前提下,力争获得高于业绩比较基准的投资收益。

  二、投资范围

  本基金的投资范围主要为国内依法发行的固定收益类品种,包括国内依法发行上市的国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、中小企业私募债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、债券回购、货币市场工具和银行存款等金融工具,国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证等权益类资产,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。

  本基金为债券型基金,基金的投资组合比例为:基金投资债券资产的比例不低于基金资产的80%;股票、权证等权益类资产的投资比例合计不超过基金资产的20%,其中,本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%;现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的5%。

  七、基金的投资策略

  本基金通过综合分析国内外宏观经济运行状况和金融市场运行趋势等因素,在严格控制风险的前提下,根据整体资产配置策略动态调整大类金融资产的比例。在充分分析债券市场环境及市场流动性的基础上,决定组合的久期水平、期限结构和类属配置,并在此基础之上实施积极的债券投资组合管理,适当参与股票市场投资,力争实现超越业绩比较基准的投资收益。

  一、债券资产配置策略

  在宏观经济趋势研究、货币及财政政策趋势研究的基础上,以中长期利率趋势分析和债券市场供求关系研究为核心,自上而下地决定债券组合久期、动态调整各类金融资产比例,结合收益率水平曲线形态分析和类属资产相对估值分析,优化债券组合的期限结构和类属配置。

  1、久期配置

  基金管理人将通过积极主动地预测市场利率的变动趋势,相应调整债券组合的久期配置,以达到提高债券组合收益、降低债券组合利率风险的目的。在确定债券组合久期的过程中,基金管理人将在判断市场利率波动趋势的基础上,根据债券市场收益率曲线的当前形态,通过合理假设下的情景分析和压力测试,最后确定最优的债券组合久期。

  根据对市场利率变化趋势的预期,可适当调整组合久期,预期市场利率水平将上升时,适当降低组合久期;预期市场利率将下降时,适当提高组合久期。

  2、期限结构配置

  对同一类属收益率曲线形态和期限结构变动进行分析,在给定组合久期以及其它组合约束条件的情形下,通过建立债券组合优化数量模型,确定最优的期限结构。

  3、类属配置

  对不同类型固定收益品种的利率风险、信用风险、流动性等因素进行分析,研究各类型投资品种的利差和变化趋势,制定债券类属配置策略,以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。

  二、信用类固定收益类证券的投资策略

  对企业债、公司债、中期票据和短期融资券等信用类固定收益类证券采取自上而下和自下而上相结合的投资策略。影响信用债信用风险的因素分为行业风险、公司风险、现金流风险、资产负债风险和其他风险等五个方面。

  为控制信用风险,管理人将根据国家有权机构批准或认可的信用评级机构提供的信用评级,并结合公开资料和调研获取的信息分析信用债的相对信用水平、违约风险及理论信用利差。

  三、息差策略

  利用回购等方式融入低成本资金,购买较高收益的债券,以期获取超额收益的操作方式。

  四、互换策略

  不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差别,管理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种,赚取收益级差。

  五、中小企业私募债券投资策略

  中小企业私募债券由于该券种的发行主体资质相对较弱,且存在信息透明度较低等问题,因而面临更大的信用风险,属于高风险高收益品种,未来有可能出现债券到期后企业不能按时清偿债务的情况,从而导致基金资产的损失。

  本基金将从发行主体所处行业的稳定性、未来成长性,以及企业经营、现金流状况、抵质押及担保增信措施等方面优选信用资质相对较强的高收益债进行投资。严格执行分散化投资策略,分散行业、发行人和区域集中度,以避免行业或区域性事件对组合造成的集体冲击。

  六、可转债投资策略

  本基金参与可转换债券投资,运用企业基本面分析和理论价值分析策略,精选个券,力争实现较高的投资收益。同时,本基金也可以采用相对价值分析策略,即通过分析不同市场环境下可转换债券股性和债性的相对价值,把握可转换债券的价值走向,选择相应券种,从而获取较高投资收益。另外,本基金将密切关注可转债的套利机会和条款博弈机会。

  七、资产支持证券投资策略

  本基金通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征,来估计资产违约风险和提前偿付风险,根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流支付,并利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估值。同时还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性,控制资产支持证券投资的风险,以获取较高的投资收益。

  八、流动性管理策略

  根据基金申购、赎回等情况,对投资组合进行流动性管理,确保基金资产的变现能力。

  九、回购策略

  本基金将密切跟踪不同市场和不同期限之间的利率差异,在精确的投资收益测算基础上,积极采取回购杠杆操作,在有效控制风险的条件下为基金资产增加收益。在银行间市场,本基金将在相关规定的范围内积极进行债券回购;在交易所市场,本基金也将充分利用回购策略放大投资。

  十、股票投资策略

  本基金选股策略将采用“自下而上”的分析方法,通过定量和定性相结合的方式构建股票投资组合。本基金的定量分析主要关注上市公司的基本面情况,包括财务分析和资产估值分析。重点关注上市公司的资产质量、盈利能力、偿债能力、成本控制能力、成长性和相对价值等。定性分析主要关注企业的公司治理结构、团队管理能力、核心竞争力、创新能力和经营策略等。同时将根据行业、公司状况的变化,基于估值水平的波动,动态优化股票投资组合。

  十一、权证投资策略

  本基金在权证投资中以对应的标的证券的基本面为基础,结合权证定价模型、隐含波动率、交易制度设计等多种因素对权证进行合理估值,谨慎投资,在风险可控的前提下实现较稳定的当期收益。本基金权证投资的原则为有利于基金资产增值、加强基金风险控制。

  八、基金的投资限制

  一、组合限制

  基金的投资组合应遵循以下限制:

  1、本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%;投资于股票、权证等权益类资产的比例合计不得超过基金资产的20%;

  2、保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;

  3、本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;

  4、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;

  5、本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;

  6、本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;

  7、本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%;

  8、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%;

  9、本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

  10、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;

  11、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;

  12、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;

  13、基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

  14、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%,债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;

  15、本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的10%;

  16、本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%;

  17、本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规定,与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险;

  18、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

  除上述第12项另有约定外,因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。

  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

  如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,则本基金投资以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制,但须提前公告。

  二、禁止行为

  为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

  1、承销证券;

  2、违反规定向他人贷款或者提供担保;

  3、从事承担无限责任的投资;

  4、买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

  5、向其基金管理人、基金托管人出资;

  6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

  7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

  法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制或按照变更后的规定执行。

  九、业绩比较基准

  业绩比较基准:中证全债指数收益率

  中证全债指数由中证指数有限公司编制。指数涵盖了银行间市场和沪深交易所市场,具有广泛的市场代表性,适合作为本基金的业绩比较基准。

  如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准,经基金管理人与基金托管人协商,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,且无需召开基金份额持有人大会。

  十、风险收益特征

  本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低预期风险、较低预期收益的品种,其预期风险收益水平高于货币市场基金,低于混合型基金及股票型基金。

  十一、基金投资组合报告(未经审计)

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至2017年12月31日。

  1.报告期末基金资产组合情况

  ■

  2.报告期末按行业分类的股票投资组合

  2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

  ■

  2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

  注:本基金本报告期末未持有沪港通股票。

  3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  ■

  6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  注:本基金本报告期末未持有贵金属。

  8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  注:本基金本报告期末未持有权证。

  9.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  9.1本期国债期货投资政策

  注:根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

  9.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  注:根据基金合同约定,本基金不参与国债期货交易。

  9.3本期国债期货投资评价

  注:根据基金合同约定,本基金不参与国债期货交易。

  10.投资组合报告附注

  10.1基金投资前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公开谴责、处罚的投资决策程序说明

  通过查阅中国证监会网站公开目录“行政处罚决定”及查阅相关发行主体的公司公告,在基金管理人知悉的范围内,报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情形,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  10.2基金投资前十名股票中投资于超出基金合同规定备选股票库之外的投资决策程序说明

  本基金前十名股票未超出基金合同规定备选股票库。

  10.3 其他资产构成

  ■

  10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

  注:本基金由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  十二、基金的业绩

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  历史时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  圆信永丰强化收益A

  ■

  ■

  圆信永丰强化收益C

  ■

  ■

  十三、基金的费用

  一、与基金运作有关的费用

  (一)基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费;

  2、基金托管人的托管费;

  3、基金C类基金份额的销售服务费;

  4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

  5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费等法律费用;

  6、基金份额持有人大会费用;

  7、基金的证券交易费用;

  8、基金的银行汇划费用;

  9、基金的账户开户费用、账户维护费用;

  10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  H=E×0.7%÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  2、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  H=E×0.2%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  3、销售服务费

  本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。

  C类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下:

  H=E×0.4%÷当年天数

  H为每日应计提的C类基金份额销售服务费

  E为前一日的C类基金份额的基金资产净值

  基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性划出,由基金登记机构代收,登记机构收到款项后按照相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入或摊入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  (三)不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用:

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

  3、《基金合同》生效前的相关费用;

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  二、与基金销售有关的费用

  本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中的“六、申购费用和赎回费用”与“七、申购份额与赎回金额的计算”中的相关规定。

  本基金转换费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中的“十三、基金转换”中的相关规定。

  三、基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  十四、其他应披露事项

  ■

  十五、对招募说明书更新部分的说明

  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对圆信永丰强化收益债券型证券投资基金招募说明书的内容进行了更新,招募说明书更新(2018年第1号)的主要更新内容如下:

  一、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据和净值表现的截止日期。

  二、在“第三部分 基金管理人”部分,更新了基金管理人的主要人员的相关信息。

  三、在“第四部分 基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关信息。

  四、在“第五部分 相关服务机构”部分,更新了其他销售机构。

  六、在“第九部分 基金的投资”部分,更新“九、基金投资组合报告(未经审计)”和“十、基金的业绩”两项内容,有关财务数据和净值表现截止日为2017年12月31日(未经审计)。

  七、在“第十三部分 基金的费用与税收”增加了“二、与基金销售有关的费用”。

  八、在“第二十一部分 其他应披露事项”部分,更新了本基金及本基金管理人的相应披露事项。

  

  圆信永丰基金管理有限公司

  二〇一八年三月十四日

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