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《华安纳斯达克100指数证券投资基金基金合同》修改前后对照表

2018-03-24 16:03:41

1

章节 修改前 修改后

一、前言

(一)订立本基金合同

的目的、依据和原则

2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以

下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以

下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下

简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下

简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以

下简称“《信息披露办法》”)《合格境内机构投资者境外证券

投资管理试行办法》(以下简称《试行办法》)、《关于实施〈合

格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的

通知》(以下简称“《通知》”)及有关法律法规和有关部门的

批准文件。

2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下

简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以

下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下

简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下

简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以

下简称“《信息披露办法》”)《合格境内机构投资者境外证券

投资管理试行办法》(以下简称《试行办法》)、《关于实施〈合

格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的

通知》(以下简称“《通知》”)、《公开募集开放式证券投资基

金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规

定》”)及有关法律法规和有关部门的批准文件。

二、释义 新增:

《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日2

颁布、自同年 10 月 1 日起实施的《公开募集开放式证券投

资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修

六、基金份额的申购与

赎回

(五)申购与赎回的数

额限制

新增:

4.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大

不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额

上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金

申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,基

金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施

对基金规模予以控制。具体规定请参见相关公告。

六、基金份额的申购与

赎回

(六)申购和赎回的价

格、费用及其用途

5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金

份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%

应归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续

费。

6.本基金的申购费率最高不超过申购金额的 5%,赎回费率最

高不超过赎回金额的 5%。本基金的申购费率、申购份额具

5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金

份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 7 日的

投资者收取的赎回费将全额计入基金资产,对持续持有期不

少于 7 日的投资者收取的赎回费,不低于赎回费总额的 25%

应归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续

费。 3

体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费

方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明

书中列示。基金管理人可以在履行相关手续后,在基金合同

约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或

收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定

媒体上公告。

6.本基金的申购费率最高不超过申购金额的 5%,赎回费率最

高不超过赎回金额的 5%,其中,对于持续持有期少于 7 日

的投资者收取不少于 1.5%的赎回费。本基金的申购费率、申

购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方

法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在

招募说明书中列示。基金管理人可以在履行相关手续后,在

基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新

的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规

定在指定媒体上公告。

六、基金份额的申购与

赎回

(八)拒绝或暂停申购

的情形

新增:

10.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参

考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重

大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应

当暂停接受基金申购申请;

11.基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一

投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规

避 50%集中度的情形时; 4

六、基金份额的申购与

赎回

(八)拒绝或暂停申购

的情形

发生上述暂停申购情形且基金管理人决定暂停或拒绝接受

某些投资人的申购申请时,除第 4 项情形外,基金管理人应

当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资

人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人,

基金管理人或基金管理人指定的代销机构不承担由此产生

的利息等任何损失。在暂停申购的情况消除时,基金管理人

应及时恢复申购业务的办理。

发生上述暂停申购情形且基金管理人决定暂停或拒绝接受

某些投资人的申购申请时,除第 4、11 项情形外,基金管理

人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果

投资人的申购申请被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项

将退还给投资人,基金管理人或基金管理人指定的代销机构

不承担由此产生的利息等任何损失。在暂停申购的情况消除

时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

六、基金份额的申购与

赎回

(九)暂停赎回或延缓

支付赎回款项的情形

新增:

6.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考

的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大

不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当

延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请;

六、基金份额的申购与

赎回

(十)巨额赎回的情形

及处理方式

(2)部分延期赎回:

新增:

若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请

超过上一开放日基金总份额的 20%,基金管理人可以先行对5

该单个基金份额持有人超出 20%的赎回申请实施延期办理,

而对该单个基金份额持有人 20%以内(含 20%)的赎回申请

与其他投资者的赎回申请按前述条款处理,具体见招募说明

书或相关公告。

七、基金合同当事人及

权利义务

(一)基金管理人

名称:华安基金管理有限公司

住所:上海浦东新区世纪大道 8 号,上海国金中心办公楼二

期 31、32 楼

办公地址:上海浦东新区世纪大道 8 号,上海国金中心办公

楼二期 31、32 楼

法定代表人:李勍

(二)基金托管人

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

法定代表人:王洪章

(一)基金管理人

名称:华安基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心

二期 31-32 层

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金

中心二期 31-32 层

法定代表人:朱学华

(二)基金托管人

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

法定代表人:田国立

十二、基金的投资

(二)投资范围

本基金投资于纳斯达克 100 指数成份股、备选成份股以及与

纳斯达克 100 指数相关的公募基金、上市交易型基金的比例

不低于基金资产的 85%,其中投资于与纳斯达克 100 指数相

本基金投资于纳斯达克 100 指数成份股、备选成份股以及与

纳斯达克 100 指数相关的公募基金、上市交易型基金的比例

不低于基金资产的 85%,其中投资于与纳斯达克 100 指数相6

关的公募基金、上市交易型基金的比例不超过基金资产的

10%;投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例

不低于基金资产净值的 5%。

关的公募基金、上市交易型基金的比例不超过基金资产的

10%;投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例

不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、

存出保证金、应收申购款等。

十二、基金的投资

(六)投资限制

(六)投资限制

新增:

“(6)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超

过本基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市公司股票

停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符

合本款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性

受限资产的投资。”

十四、基金资产估值

(六)暂停估值与公告

基金份额净值的情形

新增:

5.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考

的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大

不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当

暂停估值;

十九、基金的信息披露 新增: 7

(七)基金年度报告、

基金半年度报告、基金

季度报告

6.报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基

金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理

人至少应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告

文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资

者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变

化情况及本基金的特有风险。中国证监会认定的特殊情形除

外。

本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告

中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。

十九、基金的信息披露

(八)临时报告与公告

新增:

29.发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资人赎回

等重大事项时;