基金管理人：华夏基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司报告送出日期：二〇一八年三月二十八日 §1 重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年3月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本报告中的财务资料经审计，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。本报告期自2017年1月1日起至12月31日止。本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。 §2 基金简介2.1基金基本情况基金名称华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金基金简称华夏医疗健康混合基金主代码000945基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2015年2月2日基金管理人华夏基金管理有限公司基金托管人中国建设银行股份有限公司报告期末基金份额总额1,998,642,714.57份基金合同存续期不定期下属分级基金的基金简称华夏医疗健康混合A华夏医疗健康混合C下属分级基金的交易代码000945000946报告期末下属分级基金的份额总额1,653,037,340.89份345,605,373.68份2.2 基金产品说明投资目标围绕中国大健康产业发展的主线，在合理控制投资风险的基础上，追求基金资产的长期增值。投资策略本基金通过对宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析，主动判断市场时机，进行积极的资产配置，合理确定基金在股票、债券等各类别资产中的投资比例，并随着各类资产风险收益特征的相对变化，适时进行动态调整。业绩比较基准本基金的业绩比较基准为：中证医药卫生指数收益率×65%+上证国债指数收益率×35%。风险收益特征本基金属于混合基金，风险与收益高于债券基金与货币市场基金，低于股票基金，属于较高风险、较高收益的品种。2.3 基金管理人和基金托管人项目基金管理人基金托管人名称华夏基金管理有限公司中国建设银行股份有限公司信息披露负责人姓名李彬田青联系电话400-818-6666010-67595096电子邮箱service@ChinaAMC.comtianqing1.zh@ccb.com客户服务电话400-818-6666010-67595096传真010-63136700010-662758532.4 信息披露方式登载基金年度报告正文的管理人互联网网址www.ChinaAMC.com基金年度报告备置地点基金管理人和基金托管人的住所§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况3.1 主要会计数据和财务指标金额单位：人民币元3.1.1期间数据和指标2017年2016年2015年2月2日（基金合同生效日）至2015年12月31日华夏医疗健康混合A华夏医疗健康混合C华夏医疗健康混合A华夏医疗健康混合C华夏医疗健康混合A华夏医疗健康混合C本期已实现收益-132,576,570.75-31,434,602.29-86,625,739.32-23,281,353.90-250,736,172.03-76,984,616.17本期利润184,559,936.2839,057,907.69-212,918,196.71-44,894,315.53-377,585,135.59-103,254,440.52加权平均基金份额本期利润0.09410.0939-0.0852-0.0840-0.1670-0.1773本期加权平均净值利润率6.71%6.77%-6.59%-6.56%-11.99%-12.61%本期基金份额净值增长率7.29%6.77%-5.63%-6.08%43.90%43.20%3.1.2期末数据和指标2017年末2016年末2015年末华夏医疗健康混合A华夏医疗健康混合C华夏医疗健康混合A华夏医疗健康混合C华夏医疗健康混合A华夏医疗健康混合C期末可供分配利润-257,046,625.34-60,111,643.92-229,728,588.34-52,910,560.05-144,366,835.31-33,405,040.89期末可供分配基金份额利润-0.1555-0.1739-0.0924-0.1045-0.0565-0.0625期末基金资产净值2,408,744,376.32496,316,381.643,377,141,950.96680,761,252.673,674,881,065.50765,471,254.83期末基金份额净值1.4571.4361.3581.3451.4391.4323.1.3累计期末指标2017年末2016年末2015年末华夏医疗健康混合A华夏医疗健康混合C华夏医疗健康混合A华夏医疗健康混合C华夏医疗健康混合A华夏医疗健康混合C基金份额累计净值增长率45.70%43.60%35.80%34.50%43.90%43.20%注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。③期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。3.2 基金净值表现3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较华夏医疗健康混合A：阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④过去三个月2.46%0.86%4.82%0.68%-2.36%0.18%过去六个月0.97%0.76%3.78%0.56%-2.81%0.20%过去一年7.29%0.69%9.17%0.50%-1.88%0.19%自基金合同生效起至今45.70%1.74%27.72%1.20%17.98%0.54%华夏医疗健康混合C：阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④过去三个月2.35%0.86%4.82%0.68%-2.47%0.18%过去六个月0.70%0.76%3.78%0.56%-3.08%0.20%过去一年6.77%0.69%9.17%0.50%-2.40%0.19%自基金合同生效起至今43.60%1.74%27.72%1.20%15.88%0.54%3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图(2015年2月2日至2017年12月31日)华夏医疗健康混合A/华夏医疗健康混合C/3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的对比图华夏医疗健康混合A/华夏医疗健康混合C/注：本基金合同于2015年2月2日生效，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。3.3 过去三年基金的利润分配情况本基金自基金合同生效以来无利润分配事项。§4 管理人报告4.1 基金管理人及基金经理情况4.1.1基金管理人及其管理基金的经验华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批QDII基金管理人、境内首只ETF基金管理人、境内首只沪港通ETF基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募FOF基金管理人，以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，香港子公司是首批RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。 华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告，在基金分类排名中（截至2017年12月31日数据），华夏大盘精选混合在135只混合偏股型基金中排名第7，华夏消费升级混合A在263只灵活配置型基金（股票上下限0-95%+基准股票比例30%-60%）（A类）中排名第10；华夏回报混合A和华夏回报二号混合分别在174只绝对收益目标基金（A类）中排名第3和第4；华夏安康债券A 在177只普通债券型基金（二级A类）中排名第7；华夏可转债增强债券A在17只可转换债券型基金（A类）中排名第5；华夏理财30天债券A在39只短期理财债券型基金（A类）中排名第8；华夏全球股票(QDII)在56只QDII股票型基金（A类）中排名第4；华夏收益债券(QDII)A及华夏大中华信用债券(QDII)A分别在15只QDII债券型基金（A类）中排名第1和第3。在《中国证券报》主办的第十四届中国基金业金牛奖的评选中，华夏基金获得“2016年度被动投资金牛基金公司”奖。在《中国基金报》主办的“中国基金业20年最佳产品创新评选”中，华夏基金荣获“十大产品创新基金公司奖”，并收获五大产品奖项，是获奖最多的基金公司。在客户服务方面，2017年，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利性和服务体验：（1）升级华夏基金官网、微官网、APP、微信、财富社区等多个端口的在线客服系统，进一步提升了客户的服务体验；（2）上线基金管家APP固定业务自助办理功能，为客户提供了更便捷的业务办理方式；（3）与花旗银行、星展银行、民生证券、国美基金、嘉实财富等基金销售机构合作，为客户提供了更多的理财渠道；（4）开展“知识就是红包”、“华夏基金19周年司庆”、“FOF基金知识大挑战”、“货家三兄弟迎新年” 等活动，为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务。4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介姓名职务任本基金的基金经理（助理）期限证券从业年限说明任职日期离任日期陈斌本基金的基金经理、股票投资部高级副总裁2015-02-02-8年清华大学北京协和医学院内科学博士。2009年7月加入华夏基金管理有限公司，曾任投资研究部研究员等。注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》、基金合同和其他有关法律法规，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明4.3.1公平交易制度和控制方法本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规制定了《华夏基金管理有限公司公平交易制度》。公司通过科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。同时，通过监察稽核、事后分析和信息披露来保证公平交易过程和结果的监督。4.3.2公平交易制度的执行情况本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（1日内、3日内、5日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。4.3.3异常交易行为的专项说明报告期内未发现本基金存在异常交易行为。报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析2017年，医药板块走势分为3段。首先年初市场在“周期复苏”的预期下，资金大量流出医药板块，出现了1月份的大跌行情。随着“周期复苏”的证伪，以及医药板块保持盈利的稳定，资金逐步回流医药版块。随后“核心资产”成为行情主线，大市值公司以“行业龙头”的身份得到市场资金的广泛追捧，估值出现大幅提升，并在3季度出现冲高回落。最后4季度，“创新”作为继续拔高估值的方向资产，得到市场的广泛认同，成为第三段行情的主线。全年行情的两极分化非常突出，医药板块约300只个股中，只有约十分之一的个股保持着一定程度的活跃交易，大部分个股流动性枯竭。报告期内，本基金重点配置的制药工业龙头、医药创新龙头公司出现了可观上涨，我们在上涨过程中进行了适当的获利减持。同时，我们也精减了组合中部分表现不佳的中小市值成长股，并保留持仓部分估值已收缩至较低水平且未来年份成长性具有吸引力的成长股。4.4.2报告期内基金的业绩表现截至2017年12月31日，华夏医疗健康混合A基金份额净值为1.457元，本报告期份额净值增长率为7.29%；华夏医疗健康混合C基金份额净值为1.436元，本报告期份额净值增长率为6.77%，同期业绩比较基准增长率为9.17%。4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望展望2018年，宏观方面预计将保持温和通胀。油价上涨对通胀预期的影响，以及年中美联储加息对全球流动性的影响需要重点观察。市场方面，中国A股加入MSCI后，有望继续迎来海外资金的配置。行业方面，国内龙头医药企业将进一步加大创新研发的投入。口服制剂仿制药一致性评价工作将初现成果。通过一致性评价的仿制药企业，将与原研厂家在同一水平上开展竞争，为部分公司带来弯道超车的可能。从长期来看，“后一致性评价”时代，医药商业公司的地位将会上升，大部分仿制药将从“产品为王”进入到“渠道为王”的时代。后续，注射剂的一致性评价也将出台。大部分国产注射剂并不需要像口服制剂一样做“生物等效性”研究，关键问题则在于原、辅料及包材、杂质的质量控制上。我们相信相关产业链上的部分龙头公司将具有投资机会。本基金将积极把握上述行业发展机会，聚焦竞争力突出的核心公司进行重点配置，同时兼顾宏观环境，力求基金持有人的长期稳健回报。珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任，本基金将继续奉行华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念，规范运作，审慎投资，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况本报告期内，基金管理人持续加强合规管理、风险控制和监察稽核工作。在合规管理方面，公司认真落实投资者适当性管理、非居民金融账户涉税信息尽职调查管理、合规管理办法等基金行业新规，紧密跟踪监管要求，促进公司业务合法合规；公司不断完善内部制度建设，制定了投资者适当性管理制度、合规考核制度、微博微信使用合规管理制度等多项制度，修订了反洗钱相关制度，编制了合规管理制度汇编；公司结合新颁布的法律法规，以投资研究和销售业务条线为重点，开展了多种形式的合规培训，不断提升员工的合规守法意识；强化事前事中合规风险管理，对信息披露文件严格把关，认真审核基金宣传推介材料，加强了对公司和员工使用微博、微信等新媒体进行宣传的合规管理，防范各类合规风险。在风险管理方面，公司秉承全员风险管理的理念，采取事前防范、事中控制和事后监督等三阶段工作，加强对日常投资运作的管理和监控，督促投研交易业务的合规开展；在监察稽核方面，公司定期和不定期开展多项内部稽核，对投资研究、基金交易、市场销售、后台运作等关键业务和岗位进行检查监督，促进公司业务合规运作、稳健经营。报告期内，本基金管理人所管理的基金整体运作合法合规。本基金管理人将继续以风险控制为核心，坚持基金份额持有人利益优先的原则，提高监察稽核工作的科学性和有效性，切实保障基金安全、合规运作。4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，制定了基金估值和份额净值计价的业务管理制度，建立了估值委员会，使用可靠的估值业务系统，设有完善的风险监测、控制和报告机制。本基金托管人审阅本基金管理人采用的估值原则及技术，并复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在0.25%以上时对所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性发表专业意见。定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。§5 托管人报告5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。报告期内，本基金未实施利润分配。5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。§6 审计报告普华永道中天审字(2018)第21151号华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金全体基金份额持有人：6.1 审计意见（1）我们审计的内容我们审计了华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金（以下简称“华夏医疗健康混合基金”）的财务报表，包括2017年12月31日的资产负债表，2017年度的利润表和所有者权益（基金净值）变动表以及财务报表附注。（2）我们的意见我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，公允反映了华夏医疗健康混合基金2017年12月31日的财务状况以及2017年度的经营成果和基金净值变动情况。6.2 形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于华夏医疗健康混合基金，并履行了职业道德方面的其他责任。6.3 管理层和治理层对财务报表的责任华夏医疗健康混合基金的基金管理人华夏基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)管理层负责按照企业会计准则和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估华夏医疗健康混合基金的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项(如适用)，并运用持续经营假设，除非基金管理人管理层计划清算华夏医疗健康混合基金、终止运营或别无其他现实的选择。基金管理人治理层负责监督华夏医疗健康混合基金的财务报告过程。6.4 注册会计师对财务报表审计的责任我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。（3）评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。（4）对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对华夏医疗健康混合基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而未来的事项或情况可能导致华夏医疗健康混合基金不能持续经营。（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露)，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师 单峰 赵雪上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼2018年3月26日§7年度财务报表7.1 资产负债表会计主体：华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金报告截止日：2017年12月31日单位：人民币元资产附注号本期末2017年12月31日上年度末2016年12月31日资产：银行存款135,707,940.97243,518,250.62结算备付金1,983,991.9611,314,121.14存出保证金293,157.51342,531.69交易性金融资产2,499,241,972.363,517,202,076.21其中：股票投资2,352,001,972.363,517,202,076.21基金投资--债券投资147,240,000.00-资产支持证券投资--贵金属投资--衍生金融资产--买入返售金融资产344,875,019.31300,000,000.00应收证券清算款26,989,632.512,849,667.85应收利息982,862.53323,595.27应收股利--应收申购款749,283.33427,388.20递延所得税资产--其他资产--资产总计3,010,823,860.484,075,977,630.98负债和所有者权益附注号本期末2017年12月31日上年度末2016年12月31日负债：短期借款--交易性金融负债--衍生金融负债--卖出回购金融资产款90,000,000.00-应付证券清算款-4,812,866.88应付赎回款8,881,301.765,177,071.70应付管理人报酬3,703,553.095,261,389.78应付托管费617,258.86876,898.27应付销售服务费210,852.58293,418.55应付交易费用2,151,869.501,569,313.09应交税费--应付利息110,958.45-应付利润--递延所得税负债--其他负债87,308.2883,469.08负债合计105,763,102.5218,074,427.35所有者权益：实收基金1,998,642,714.572,993,517,129.73未分配利润906,418,043.391,064,386,073.90所有者权益合计2,905,060,757.964,057,903,203.63负债和所有者权益总计3,010,823,860.484,075,977,630.98注：报告截止日2017年12月31日，华夏医疗健康混合A基金份额净值1.457元，华夏医疗健康混合C基金份额净值1.436元；华夏医疗健康混合基金份额总额1,998,642,714.57份（其中A类1,653,037,340.89份，C类345,605,373.68份）。7.2 利润表会计主体：华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金本报告期：2017年1月1日至2017年12月31日单位：人民币元项目附注号本期2017年1月1日至2017年12月31日上年度可比期间2016年1月1日至2016年12月31日一、收入291,417,881.72-179,530,638.971.利息收入5,390,042.0510,788,872.59其中：存款利息收入2,231,378.493,372,332.45债券利息收入1,918,473.07-资产支持证券利息收入--买入返售金融资产收入1,240,190.497,416,540.14其他利息收入--2.投资收益（损失以“-”填列）-103,364,559.30-46,122,853.09其中：股票投资收益-121,631,733.54-63,096,457.75基金投资收益--债券投资收益10,400.00-资产支持证券投资收益--贵金属投资收益--衍生工具收益--股利收益18,256,774.2416,973,604.663.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）387,629,017.01-147,905,419.024.汇兑收益（损失以“－”号填列）--5.其他收入（损失以“-”号填列）1,763,381.963,708,760.55减：二、费用67,800,037.7578,281,873.271.管理人报酬50,041,761.0058,770,350.992.托管费8,340,293.569,795,058.563.销售服务费2,891,585.893,419,583.054.交易费用5,782,608.256,106,324.695.利息支出534,924.19-其中：卖出回购金融资产支出534,924.19-6.其他费用208,864.86190,555.98三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）223,617,843.97-257,812,512.24减：所得税费用--四、净利润（净亏损以“-”号填列）223,617,843.97-257,812,512.247.3 所有者权益（基金净值）变动表会计主体：华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金本报告期：2017年1月1日至2017年12月31日单位：人民币元项目本期2017年1月1日至2017年12月31日实收基金未分配利润所有者权益合计一、期初所有者权益（基金净值）2,993,517,129.731,064,386,073.904,057,903,203.63二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）-223,617,843.97223,617,843.97三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列）-994,874,415.16-381,585,874.48-1,376,460,289.64其中：1.基金申购款305,937,482.67123,163,502.18429,100,984.852.基金赎回款-1,300,811,897.83-504,749,376.66-1,805,561,274.49四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）---五、期末所有者权益（基金净值）1,998,642,714.57906,418,043.392,905,060,757.96项目上年度可比期间2016年1月1日至2016年12月31日实收基金未分配利润所有者权益合计一、期初所有者权益（基金净值）3,088,455,503.621,351,896,816.714,440,352,320.33二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）--257,812,512.24-257,812,512.24三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列）-94,938,373.89-29,698,230.57-124,636,604.46其中：1.基金申购款1,346,382,480.43373,682,714.541,720,065,194.972.基金赎回款-1,441,320,854.32-403,380,945.11-1,844,701,799.43四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）---五、期末所有者权益（基金净值）2,993,517,129.731,064,386,073.904,057,903,203.63报表附注为财务报表的组成部分。本报告7.1至7.4，财务报表由下列负责人签署：基金管理人负责人：杨明辉，主管会计工作负责人：汪贵华，会计机构负责人：汪贵华7.4 报表附注7.4.1本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。7.4.2差错更正的说明本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。7.4.3关联方关系关联方名称与本基金的关系华夏基金管理有限公司基金管理人中国建设银行股份有限公司（"中国建设银行"）基金托管人中信证券股份有限公司（"中信证券"）基金管理人的股东POWER CORPORATION OF CANADA基金管理人的股东天津海鹏科技咨询有限公司基金管理人的股东MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION基金管理人的股东南方工业资产管理有限责任公司基金管理人的股东山东省农村经济开发投资公司基金管理人的股东中信证券（山东）有限责任公司（"中信证券（山东）"）基金管理人股东控股的公司中信期货有限公司（"中信期货"）基金管理人股东控股的公司上海华夏财富投资管理有限公司（"华夏财富"）基金管理人的子公司注：①根据华夏基金管理有限公司于2017年9月29日发布的公告，经中国证监会核准，华夏基金管理有限公司股东变更为中信证券股份有限公司（出资比例62.2%）、POWER CORPORATION OF CANADA（出资比例13.9%）、MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION（出资比例13.9%）、青岛海鹏科技投资有限公司（更名为“天津海鹏科技咨询有限公司”，出资比例10%）。②下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。7.4.4本报告期及上年度可比期间的关联方交易7.4.4.1通过关联方交易单元进行的交易7.4.4.1.1股票交易金额单位：人民币元关联方名称本期2017年1月1日至2017年12月31日上年度可比期间2016年1月1日至2016年12月31日成交金额占当期股票成交总额的比例成交金额占当期股票成交总额的比例中信证券1,370,166,615.0537.38%2,912,527,099.2764.10%7.4.4.1.2权证交易无。7.4.4.1.3债券交易无。7.4.4.1.4债券回购交易金额单位：人民币元关联方名称本期2017年1月1日至2017年12月31日上年度可比期间2016年1月1日至2016年12月31日成交金额占当期债券回购成交总额的比例成交金额占当期债券回购成交总额的比例中信证券840,000,000.0070.00%6,350,000,000.0057.31%7.4.4.1.5应支付关联方的佣金金额单位：人民币元关联方名称本期2017年1月1日至2017年12月31日当期佣金占当期佣金总量的比例期末应付佣金余额占期末应付佣金总额的比例中信证券985,469.3833.91%309,951.3214.42%关联方名称上年度可比期间2016年1月1日至2016年12月31日当期佣金占当期佣金总量的比例期末应付佣金余额占期末应付佣金总额的比例中信证券2,259,369.3065.07%411,813.4326.29%注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。7.4.4.2关联方报酬7.4.4.2.1基金管理费单位：人民币元项目本期2017年1月1日至2017年12月31日上年度可比期间2016年1月1日至2016年12月31日当期发生的基金应支付的管理费50,041,761.0058,770,350.99其中：支付销售机构的客户维护费11,807,574.2512,903,135.56注：①支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。②基金管理人报酬计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5%/当年天数。③客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用按照代销机构所代销基金的份额保有量作为基数进行计算，从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。7.4.4.2.2基金托管费单位：人民币元项目本期2017年1月1日至2017年12月31日上年度可比期间2016年1月1日至2016年12月31日当期发生的基金应支付的托管费8,340,293.569,795,058.56注：①支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。②基金托管费计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。7.4.4.2.3销售服务费单位：人民币元获得销售服务费的各关联方名称本期2017年1月1日至2017年12月31日当期发生的基金应支付的销售服务费华夏医疗健康混合A华夏医疗健康混合C合计华夏基金管理有限公司-1,841,788.501,841,788.50中信证券-19,702.9419,702.94中信证券（山东）-6,198.296,198.29中信期货-34.2734.27华夏财富-3,754.413,754.41合计-1,871,478.411,871,478.41获得销售服务费的各关联方名称上年度可比期间2016年1月1日至2016年12月31日当期发生的基金应支付的销售服务费华夏医疗健康混合A华夏医疗健康混合C合计华夏基金管理有限公司-2,214,859.722,214,859.72中信证券-23,217.7323,217.73中信证券（山东）-6,414.646,414.64中信期货-17.7817.78华夏财富-552.87552.87合计-2,245,062.742,245,062.74注：①支付基金销售机构的基金销售服务费按C类基金份额前一日基金资产净值0.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付给基金管理人，再由基金管理人计算并支付给各基金销售机构。②基金销售服务费计算公式为：C类日基金销售服务费＝前一日C类基金资产净值×0.50%/当年天数。7.4.4.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易无。7.4.4.4各关联方投资本基金的情况7.4.4.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况份额单位：份项目本期2017年1月1日至2017年12月31日上年度可比期间2016年1月1日至2016年12月31日华夏医疗健康混合A华夏医疗健康混合C华夏医疗健康混合A华夏医疗健康混合C期初持有的基金份额9,001,620.18-9,001,620.18-期间申购/买入总份额----期间因拆分变动份额----减：期间赎回/卖出总份额----期末持有的基金份额9,001,620.18-9,001,620.18-期末持有的基金份额占基金总份额比例0.54%-0.36%-7.4.4.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况无。7.4.4.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入单位：人民币元关联方名称本期2017年1月1日至2017年12月31日上年度可比期间2016年1月1日至2016年12月31日期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入中国建设银行活期存款135,707,940.972,070,370.76243,518,250.623,204,798.29注：本基金的活期银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。7.4.4.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况无。7.4.5期末（2017年12月31日）本基金持有的流通受限证券7.4.5.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券金额单位：人民币元7.4.5.1.1受限证券类别：股票证券代码证券名称成功认购日可流通日流通受限类型认购价格期末估值单价数量(单位：股)期末成本总额期末估值总额备注300664鹏鹞环保2017-12-282018-01-05新发流通受限8.888.883,64032,323.2032,323.20-603161科华控股2017-12-282018-01-05新发流通受限16.7516.751,23920,753.2520,753.25-002923润都股份2017-12-282018-01-05新发流通受限17.0117.0195416,227.5416,227.54-603080新疆火炬2017-12-252018-01-03新发流通受限13.6013.601,18716,143.2016,143.20-7.4.5.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票金额单位：人民币元股票代码股票名称停牌日期停牌原因期末估值单价复牌日期复牌开盘单价数量(单位：股)期末成本总额期末估值总额备注002033丽江旅游2017-12-14重大事项9.102018-03-149.19540,6004,995,439.944,919,460.00-600664哈药股份2017-09-28重大事项5.812018-02-276.00157,4001,317,248.24914,494.00-300109新开源2017-03-27重大事项42.492018-01-1248.8812,689693,883.44539,155.61-300730科创信息2017-12-25重大事项41.552018-01-0245.718216,863.5634,112.55-002919名臣健康2017-12-28重大事项35.262018-01-0238.7982110,311.7628,948.46-7.4.5.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券7.4.5.3.1银行间市场债券正回购无。7.4.5.3.2交易所市场债券正回购截至本报告期末2017年12月31日止，基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额90,000,000.00元，于2018年1月10日到期。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。7.4.6有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项7.4.6.1金融工具公允价值计量的方法根据企业会计准则的相关规定，以公允价值计量的金融工具，其公允价值的计量可分为三个层次：第一层次：对存在活跃市场报价的金融工具，可以相同资产/负债在活跃市场上的报价确定公允价值。第二层次：对估值日活跃市场无报价的金融工具，可以类似资产/负债在活跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值；对估值日不存在活跃市场的金融工具，可以相同或类似资产/负债在非活跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值。第三层次：对无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的金融工具，可以其他反映市场参与者对资产/负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。7.4.6.2各层次金融工具公允价值 截至2017年12月31日止，本基金持有的以公允价值计量的金融工具第一层次的余额为 2,351,462,816.75 元，第二层次的余额为 147,779,155.61 元，第三层次的余额为0元。（截至2016年12月31日止：第一层次的余额为3,517,202,076.21元，第二层次的余额为0元，第三层次的余额为0元。）7.4.6.3公允价值所属层次间的重大变动对于特殊事项停牌的股票，本基金将相关股票公允价值所属层次于其进行估值调整之日起从第一层次转入第二层次或第三层次，于股票复牌能体现公允价值并恢复市价估值之日起从第二层次或第三层次转入第一层次。对于持有的非公开发行股票，本基金于限售期内将相关股票公允价值所属层次列入第二层次，于限售期满并恢复市价估值之日起从第二层次转入第一层次。7.4.6.4第三层次公允价值本期变动金额本基金持有的以公允价值计量的金融工具第三层次公允价值本期未发生变动。§8投资组合报告8.1期末基金资产组合情况金额单位：人民币元序号项目金额占基金总资产的比例（%）1权益投资2,352,001,972.3678.12其中：股票2,352,001,972.3678.122基金投资--3固定收益投资147,240,000.004.89其中：债券147,240,000.004.89资产支持证券--4贵金属投资--5金融衍生品投资--6买入返售金融资产344,875,019.3111.45其中：买断式回购的买入返售金融资产--7银行存款和结算备付金合计137,691,932.934.578其他各项资产29,014,935.880.969合计3,010,823,860.48100.008.2期末按行业分类的股票投资组合8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合金额单位：人民币元代码行业类别公允价值占基金资产净值比例（％）A农、林、牧、渔业--B采矿业10,512,470.850.36C制造业1,819,002,414.4162.61D电力、热力、燃气及水生产和供应业16,143.200.00E建筑业--F批发和零售业485,207,811.1116.70G交通运输、仓储和邮政业17,942.760.00H住宿和餐饮业--I信息传输、软件和信息技术服务业34,112.550.00J金融业16,698,635.000.57K房地产业--L租赁和商务服务业--M科学研究和技术服务业--N水利、环境和公共设施管理业4,951,783.200.17O居民服务、修理和其他服务业--P教育--Q卫生和社会工作8,180,480.000.28R文化、体育和娱乐业7,380,179.280.25S综合--合计2,352,001,972.3680.968.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细金额单位：人民币元序号股票代码股票名称数量(股)公允价值占基金资产净值比例(％)1601607上海医药10,253,597248,034,511.438.542300003乐普医疗10,197,992246,383,486.728.483600276恒瑞医药3,381,447233,252,214.068.034000963华东医药4,271,786230,163,829.687.925600518康美药业10,135,564226,631,211.047.806300199翰宇药业13,322,991216,898,293.487.477000915山大华特5,856,614176,518,345.966.088600594益佰制药15,357,235156,950,941.705.409000403ST生化3,885,326115,510,741.983.9810600867通化东宝4,084,56293,495,624.183.22注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人网站的年度报告正文。8.4报告期内股票投资组合的重大变动8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2％或前20名的股票明细金额单位：人民币元序号股票代码股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例（％）1000915山大华特206,717,665.125.092600867通化东宝91,005,863.172.243300298三诺生物83,192,806.232.054002007华兰生物77,972,250.471.925002614奥佳华69,411,775.901.716000538云南白药52,513,534.951.297300003乐普医疗49,974,346.181.238300199翰宇药业47,979,784.881.189600594益佰制药39,738,336.490.9810600161天坛生物35,636,517.240.8811000597东北制药29,162,745.880.7212600529山东药玻27,501,055.500.6813002294信立泰25,806,044.520.6414300009安科生物24,987,113.460.6215300630普利制药22,264,692.530.5516000513丽珠集团22,093,791.470.5417300363博腾股份18,142,777.810.4518300332天壕环境17,981,625.060.4419000968蓝焰控股15,541,304.990.3820600276恒瑞医药15,305,457.040.38注：“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2％或前20名的股票明细金额单位：人民币元序号股票代码股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例（％）1600276恒瑞医药260,716,595.476.422000403ST生化237,849,545.295.863600161天坛生物166,735,772.584.114601607上海医药156,776,729.853.865600594益佰制药132,369,522.273.266600587新华医疗124,052,096.263.067300003乐普医疗102,133,807.232.528600079人福医药98,140,258.442.429002007华兰生物94,026,269.202.3210300199翰宇药业87,810,465.242.1611600518康美药业82,808,646.512.0412000963华东医药82,249,094.772.0313002551尚荣医疗77,270,839.841.9014300147香雪制药71,128,182.331.7515603555贵人鸟64,523,307.141.5916300318博晖创新59,836,298.631.4717002399海普瑞46,237,319.451.1418600557康缘药业46,090,221.401.1419600521华海药业45,254,120.861.1220300331苏大维格41,753,581.661.03注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额单位：人民币元买入股票成本（成交）总额1,120,453,996.97卖出股票收入（成交）总额2,551,722,634.29注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。8.5期末按债券品种分类的债券投资组合金额单位：人民币元序号债券品种公允价值占基金资产净值比例(％)1国家债券147,240,000.005.072央行票据--3金融债券--其中：政策性金融债--4企业债券--5企业短期融资券--6中期票据--7可转债（可交换债）--8同业存单--9其他--10合计147,240,000.005.078.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细金额单位：人民币元序号债券代码债券名称数量(张)公允价值占基金资产净值比例(％)102020917贴债531,500,000147,240,000.005.072-----3-----4-----5-----8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末无股指期货投资。8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策本基金本报告期末无股指期货投资。8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明8.11.1 本期国债期货投资政策本基金本报告期末无国债期货投资。8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末无国债期货投资。8.11.3 本期国债期货投资评价本基金本报告期末无国债期货投资。8.12 投资组合报告附注8.12.1 2017年2月6日ST生化收到了深圳证券交易所下发的《关于对振兴生化股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》。本基金投资该股票的投资决策程序符合相关法律法规的要求。8.12.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。8.12.3期末其他各项资产构成单位：人民币元序号名称金额1存出保证金293,157.512应收证券清算款26,989,632.513应收股利-4应收利息982,862.535应收申购款749,283.336其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计29,014,935.888.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。8.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。§9基金份额持有人信息9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构份额单位：份份额级别持有人户数(户)户均持有的基金份额持有人结构机构投资者个人投资者持有份额占总份额比例持有份额占总份额比例华夏医疗健康混合A65,29025,318.3869,281,807.204.19%1,583,755,533.6995.81%华夏医疗健康混合C15,88721,753.978,502,228.962.46%337,103,144.7297.54%合计81,17724,620.8077,784,036.163.89%1,920,858,678.4196.11%9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况项目份额级别持有份额总数（份）占基金总份额比例基金管理人所有从业人员持有本基金华夏医疗健康混合A3,854,246.720.23%华夏医疗健康混合C753,854.960.22%合计4,608,101.680.23%9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况项目份额级别持有基金份额总量的数量区间（万份）本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金华夏医疗健康混合A>100华夏医疗健康混合C0合计>100本基金基金经理持有本开放式基金华夏医疗健康混合A>100华夏医疗健康混合C0合计>1009.4发起式基金发起资金持有份额情况项目持有份额总数持有份额占基金总份额比例发起份额总数发起份额占基金总份额比例发起份额承诺持有期限基金管理人固有资金9,001,620.180.45%9,000,000.000.45%不少于三年基金管理人高级管理人员-----基金经理等人员1,345,574.880.07%1,000,000.000.05%不少于三年基金管理人股东-----其他-----合计10,347,195.060.52%10,000,000.000.50%-§10开放式基金份额变动单位：份项目华夏医疗健康混合A华夏医疗健康混合C基金合同生效日（2015年2月2日）基金份额总额1,624,787,177.69147,716,425.34本报告期期初基金份额总额2,487,314,833.37506,202,296.36本报告期基金总申购份额207,063,528.9398,873,953.74减：本报告期基金总赎回份额1,041,341,021.41259,470,876.42本报告期基金拆分变动份额--本报告期期末基金份额总额1,653,037,340.89345,605,373.68§11重大事件揭示11.1基金份额持有人大会决议本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动本报告期内，本基金管理人未发生重大人事变动。2017年9月1日，中国建设银行发布公告，聘任纪伟为中国建设银行资产托管业务部总经理。11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。11.4基金投资策略的改变本基金本报告期投资策略未发生改变。11.5为基金进行审计的会计师事务所情况本基金本报告期应支付给普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）的报酬为80,000元人民币。截至本报告期末，该事务所已向本基金提供2年的审计服务。11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况本基金管理人报告期内收到中国证券监督管理委员会北京监管局（以下简称“北京证监局”）《关于对华夏基金管理有限公司采取出具警示函的决定》。公司对此高度重视，已及时完成整改并向北京证监局提交了整改报告，同时完善了相应制度与流程。本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况金额单位：人民币元券商名称交易单元数量股票交易应支付该券商的佣金备注成交金额占当期股票成交总额的比例佣金占当期佣金总量的比例中信证券21,370,166,615.0537.38%985,469.3833.91%-平安证券1662,102,362.1318.06%616,616.5421.22%-天风证券2437,061,473.3411.92%319,624.0211.00%-方正证券1346,673,691.679.46%253,523.068.72%-华泰证券1332,339,249.829.07%309,509.0110.65%-东方证券1193,366,868.855.28%141,408.934.87%-海通证券1107,314,410.242.93%99,942.133.44%-国海证券176,840,077.102.10%56,193.081.93%-申万宏源证券147,160,673.911.29%43,921.071.51%-招商证券240,532,256.991.11%37,747.491.30%-东兴证券133,071,200.370.90%24,184.880.83%-万联证券118,867,931.320.51%17,571.700.60%-注：①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：ⅰ经营行为规范，在近一年内无重大违规行为。ⅱ公司财务状况良好。ⅲ有良好的内控制度，在业内有良好的声誉。ⅳ有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告。ⅴ建立了广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯和服务。②券商专用交易单元选择程序：ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估，确定选用交易单元的券商。ⅱ协议签署及通知托管人本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。③除本表列示外，本基金还选择了安信证券、川财证券、东莞证券、东吴证券、高华证券、光大证券、广州证券、国盛证券、国泰君安证券、国信证券、华创证券、民生证券、民族证券、万和证券、西部证券、信达证券、长城证券、长江证券、中国银河证券、中金公司、中信建投证券的交易单元作为本基金交易单元，本报告期无股票交易及应付佣金。④在上述租用的券商交易单元中，安信证券、东兴证券、光大证券、国盛证券、天风证券、万和证券的交易单元为本基金本期新增的交易单元。本期没有剔除的券商交易单元。11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况金额单位：人民币元券商名称债券交易回购交易成交金额占当期债券成交总额的比例成交金额占当期回购成交总额的比例中信证券--840,000,000.0070.00%平安证券----天风证券----方正证券--250,000,000.0020.83%华泰证券----东方证券----海通证券----国海证券----申万宏源证券--110,000,000.009.17%招商证券----东兴证券----万联证券----§12影响投资者决策的其他重要信息12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 华夏基金管理有限公司二〇一八年三月二十八日