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光大保德信均衡精选混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)

发表日期:2018-04-17 06:50    来源:    关注指数:

光大保德信均衡精选混合型证券投资基金

招募说明书摘要(更新)

光大保德信均衡精选混合型证券投资基金(以下简称本基金)于2008年10月31日经中国证券监督管理委员会证监许可【2008】1249号文核准公开募集。本基金份额于2009年2月2日至2009年2月27日发售,本基金合同于2009年3月4日生效。

重要提示

光大保德信基金管理有限公司(以下简称基金管理人、本基金管理人或本公司)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读招募说明书;基金的过往业绩并不预示其未来表现;

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018年3月3日,有关财务数据和净值表现截止日为2017年12月31日。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:光大保德信基金管理有限公司

设立日期:2004年4月22日

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]42号

注册地址:上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢,6层至10层

办公地址:上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢(北区3号楼)6层至10层

法定代表人:林昌

注册资本:人民币1.6亿元

股权结构:光大证券股份有限公司(以下简称光大证券)持55%的股权;保德信投资管理有限公司持45%的股权

电话:(021)80262888

传真:(021)80262468

客服电话:4008-202-888

网址:www.epf.com.cn

联系人:殷瑞皞

(二)主要人员情况

1、董事会成员

林昌先生,董事长,北京大学硕士,中国国籍。历任光大证券南方总部研究部总经理、投资银行一部总经理、南方总部副总经理、投资银行总部总经理、光大证券助理总裁。现任本基金管理人董事长。

GlenwynP.Baptist先生,副董事长,美国西北大学管理系硕士学位,CFA,美国国籍。历任保德信金融集团企业金融部助理副总裁、保德信金融集团研究部总监、保德信金融集团业务管理部首席运营官、保德信金融集团市场及业务管理部共同基金总监、保德信金融集团投资管理部首席投资官、保德信金融集团业务管理部总裁兼首席投资官。现任保德信国际投资总裁兼CIO。

包爱丽女士,董事、总经理,美国哥伦比亚大学硕士,中国国籍。历任贝莱德资产管理公司研究员、经理、业务负责人,银华基金管理有限公司战略发展部负责人,国投瑞银基金管理有限公司产品发展团队负责人、总经理助理、督察长、副总经理。现任本基金管理人董事、总经理。

葛新元先生,董事,北京师范大学博士、南京大学博士后,中国国籍。历任上海社会科学院研究员,湘财证券研究所金融工程研究员,国信证券研究所金融工程首席分析师、衍生品部副总经理,国信证券研究所金融工程首席分析师、副所长。现任光大富尊投资有限公司总经理。

俞大伟先生,董事,同济大学工商管理硕士,中国国籍。历任江苏东华期货有限公司苏州办交易部经纪人,上海中期期货经纪有限公司苏州交易部经理,河南鑫福期货有限公司苏州代表处经理,上海中期期货经纪有限公司苏州营业部副经理、经理,上海中期期货经纪有限公司副总经理。现任光大期货有限公司常务副总经理。

王俪玲女士,董事,美国波士顿大学硕士,曾任荷兰银行(中国台湾)的法务长,联鼎法律事务所(中国台湾)、泰运法律事务所(中国台湾)律师。现任保德信金融集团高级副总裁兼区域顾问(中国台湾)。

夏小华先生,独立董事,复旦大学政治经济学系学士,中国国籍。历任交通银行研究开发部经济研究处处长、研究开发部副总经理,广东发展银行上海分行常务副行长、行长、党委书记,华夏银行上海分行行长。

金德环先生,独立董事,上海财经大学硕士、教授,中国国籍。曾任上海财经大学财政金融系教研室主任、财政系副主任、证券期货学院副院长。现任上海财经大学金融学院证券研究中心主任。

郑志先生,独立董事,华东政法学院(现华东政法大学)法律史专业硕士。曾任安徽国运律师事务所上海分所律师、国浩律师集团(上海)事务所律师、上海东方华银律师事务所合伙人及律师。现任北京市大成律师事务所上海分所律师。

2、监事会成员

孙佚先生,监事长,复旦大学博士研究生。历任交通银行总行国际业务部产品策划经理,光大证券公司办公室综合处副处长、光大证券公司办公室副主任兼综合处处长。现任光大国际营运总监。

颜微潓女士,监事,新加坡国立大学经济和数学双学士,马来西亚国籍,香港证券业协会会员。历任新加坡FarenewMondial投资私人有限公司分析员,DBS唯高达亚洲有限公司合规经理,香港交易所上市部副总监,富通集团亚洲区域合规总监。现任香港保德信亚洲基金管理有限公司董事及首席合规总监。

王永万先生,监事,吉林财贸学院经济管理专业学士。曾任海口会计师事务所审计员,海南省国际租赁有限公司证券营业部财务主管,湘财证券有限责任公司海口营业部、深圳营业部及南方总部财务经理,宝盈基金管理有限公司基金会计主管,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务。现任本基金管理人运营部总监。

郁疆先生,监事,澳大利亚堪培拉大学工商管理硕士。曾任湘财证券有限责任公司长沙新民路营业部营销部经理、市场总部经理及董事会办公室秘书,诺安基金管理有限公司上海分公司高级经理等职务。加入光大保德信基金管理有限公司后,先后担任销售部高级经理、广州分公司总经理。现任本基金管理人副首席市场总监兼渠道销售部总监、广州分公司总经理。

3、公司高级管理人员

林昌先生,现任本基金管理人董事长,简历同上。

包爱丽女士,现任本基金管理人董事、总经理,简历同上。

李常青先生,中欧国际工商学院EMBA。历任中国科学技术大学化学系教师,安徽众城高昕律师事务所律师,天同(万家)基金管理有限公司市场拓展部高级经理、监察稽核部总监助理、北京办事处主任,诺德基金管理有限公司监察稽核部总监等职务,2010年7月加入光大保德信基金管理有限公司,先后担任监察稽核部总监、战略发展部总监,现任本基金管理人督察长。

盛松先生,北京大学硕士,中国国籍。历任中国光大国际信托投资公司证券部交易部经理,光大证券资产管理总部总经理,2003年参加光大保德信基金管理有限公司筹备工作,2004年4月起担任光大保德信基金管理有限公司督察长。现任本基金管理人副总经理、首席投资总监兼光大保德信量化核心证券投资基金基金经理。

梅雷军先生,吉林大学博士。曾任深圳蛇口安达实业股份有限公司投资管理部经理,光大证券股份有限公司南方总部机构管理部总经理兼任电脑部总经理、光大证券股份有限公司电子商务一部总经理、信息技术部总经理兼客户服务中心总经理。2004年7月加入光大保德信基金管理有限公司,现任本基金管理人副总经理兼首席运营总监。

董文卓先生,中山大学金融学硕士。历任招商基金管理有限公司实习研究助理、研究员,平安资产管理有限责任公司助理投资经理、投资经理,平安养老保险股份有限公司固定收益投资总监兼固定收益部总经理、投资决策委员会委员、另类投资决策委员会委员、年金基金经理、专户投资经理、基本养老投资经理等。2017年5月加入光大保德信基金管理有限公司,现任副总经理兼固定收益投资总监。

4、本基金基金经理

历任基金经理:

许春茂先生,担任本基金基金经理时间为2009年3月4日至2010年4月14日。

黄素丽女士,担任本基金基金经理时间为2010年4月14日至2013年5月21日。

李阳先生,担任本基金基金经理时间为2014年5月21日至2014年7月1日。

现任基金经理:

戴奇雷先生,1995年毕业于华中理工大学生物医学工程专业,1998年获得华中理工大学生物技术专业硕士学位,2002年获得中欧国际工商学院工商管理专业硕士学位。2002年11月至2004年4月在上海融昌资产管理有限公司先后担任行业研究员、研究总监助理;2004年5月至2006年5月在广州金骏资产管理有限公司先后担任研究副总监、研究总监;2006年6月至2010年4月在诺德基金管理有限公司先后担任行业研究员、基金经理助理、投资研究部经理、基金经理;2010年5月加入光大保德信基金管理有限公司,现任本基金管理人权益投资部总监兼光大保德信中小盘混合型证券投资基金基金经理、光大保德信均衡精选混合型证券投资基金基金经理、光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

5、投资决策委员会成员

盛松先生,现任本基金管理人副总经理、首席投资总监兼光大保德信量化核心证券投资基金基金经理。

戴奇雷先生,现任本基金管理人权益投资部总监兼光大保德信中小盘混合型证券投资基金基金经理、光大保德信均衡精选混合型证券投资基金基金经理、光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

董文卓先生,现任本基金管理人副总经理兼固定收益投资总监。

林晓凤女士,现任本基金管理人专户投资部总监。

上述人员无近亲属关系。

二、基金托管人

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

住所:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:田国立

成立时间:2004年09月17日

组织形式:股份有限公司

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

联系人:田青

联系电话:(010)67595096

三、相关服务机构

(一)直销机构

名称:光大保德信基金管理有限公司

注册地址:上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢,6层至10层

办公地址:上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢(北区3号楼)6层至10层

电话:(021)80262466、80262481

传真:(021)80262482

客服电话:4008-202-888

联系人:王颖

网址:www.epf.com.cn

(二)代销机构

1.中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:王洪章

客服电话:95533

联系人:王嘉朔

网址:www.ccb.com

2.中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人:姜建清

客服电话:95588

网址:www.icbc.com.cn

3.中国银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人:田国立

客服电话:95566(全国)

网址:www.boc.cn

4.交通银行股份有限公司

办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

法定代表人:牛锡明

客服电话:95559

联系人:曹榕

电话:021-58781234

传真:021-58408483

网址:www.bankcomm.com

5.中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融街3号

办公地址:北京市西城区金融街3号

法定代表人:李国华

客户服务电话:95580

联系人:陈春林

传真:010-68858117

公司网址:www.psbc.com

6.中国光大银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

法定代表人:唐双宁

客服电话:95595

联系人:薛军丽

电话:010-63636150

传真:010-63639709

网址:www.cebbank.com

7.招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行股份有限公司大厦

法定代表人:李建红

客服电话:95555

联系人:邓炯鹏

电话:0755-83198888

传真:0755-83195109

网址:www.cmbchina.com

8.中国民生银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人:洪崎

客服电话:95568

联系人:董云巍

电话:010-58560666

传真:010-57092611

网址:www.cmbc.com.cn

9.上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址:上海市中山东一路12号

法定代表人:吉晓辉

电话:(021)61618888

传真:(021)63604199

联系人:倪苏云,虞谷云

客户服务热线:95528

公司网站:www.spdb.com.cn

10.中信银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

法定代表人:田国立

客服电话:95558

联系人:丰靖

网址:http://bank.ecitic.com

11.兴业银行股份有限公司

注册地址:福州市湖东路154号

法定代表人:高建平

电话:(021)52629999

联系人:刘玲

客服电话:95561

网址:www.cib.com.cn

12.北京银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙17号

法定代表人:闫冰竹

联系人:谢小华

电话:010-66223587

传真:010-66226045

客户服务电话:95526

公司网站:www.bankofbeijing.com.cn

13.宁波银行股份有限公司

注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行大楼

办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行大楼

法定代表人:陆华裕

电话:0574-89068340

传真:0574-87050024

联系人:胡技勋

客服电话:96528(上海、北京地区962528)

网址:www.nbcb.com.cn

14.中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

法定代表人:周慕冰

联系电话:010-66060069

传真:010-68121816

联系人:贺倩

公司网站:www.abchina.com

15.上海银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路168号

办公地址:上海市浦东新区银城中路168号

法定代表人:范一飞

电话:021-68475888

传真:021-68476111

联系人:张萍

客服电话:021-962888

网址:www.bankofshanghai.com

16.平安银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦

法定代表人:孙建一

客服电话:95511-3

网址:www.pingan.com

17.广发银行股份有限公司

注册地址:广东省广州市东风东路713号

办公地址:广东省广州市东风东路713号

法定代表人:董建岳

客服电话:4008308003

网址:www.cgbchina.com.cn

18.上海农村商业银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区浦东大道981号

办公地址:上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-23层

法定代表人:胡平西

客服电话:021-962999

联系人:吴海平

电话:021-38576969

网址:www.srcb.com

19.东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址:东莞市南城路2号

办公地址:东莞市南城路2号

法定代表人:何沛良

客服电话:0769-961122

联系人:谭少筠

电话:0769-22118343

传真:0769-22320896

网址:www.drcbank.com

20.浙江稠州商业银行股份有限公司

注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

办公地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

法定代表人:金子军

客服电话:(0571)96527、4008096527

联系人:董晓岚、邵利兵

电话:0571-87117617、87117616

传真:0571-87117616

网址:www.czcb.com.cn

21.洛阳银行股份有限公司

注册地址:河南省洛阳市新区开元大道与通济街交叉口

办公地址:河南省洛阳市新区开元大道256号

法定代表人:王建甫

客服电话:96699

联系人:王军

电话:0379-65921977

传真:0379-65921869

网址:www.bankofluoyang.com.cn

22.光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:薛峰

电话:021-22169999

传真:021-22169134

客服电话:4008888788、10108998、95525

联系人:刘晨、李芳芳

网址:www.ebscn.com

23.海通证券股份有限公司

注册地址:上海市淮海中路98号

办公地址:上海市广东路689号

法定代表人:王开国

电话:021-23219000

传真:021-23219100

客服电话:95553、4008888001

联系人:金芸

网址:www.htsec.com

24.招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座3845层

法定代表人:宫少林

电话:0755-82960223

传真:0755-82943100

客服电话:95565、4008888111

联系人:林生迎

网址:www.newone.com.cn

25.国泰君安证券股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区商城路618号

办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

法定代表人:万建华

电话:021-38676666

传真:021-38670666

客服电话:4008888666

联系人:芮敏祺

网址:www.gtja.com

26.山西证券股份有限公司

地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

法定代表人:侯巍

电话:(0351)8686659

传真:(0351)8686619

客服电话:400-666-1618

联系人:郭熠

网址:www.i618.com.cn

27.平安证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

法定代表人:杨宇翔

联系人:郑舒丽

电话:(0755)22626172

传真:(0755)82400862

客服电话:95511-8

网址:www.pingan.com

28.中信证券(浙江)有限责任公司

注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

法定代表人:沈强

客服电话:(0571)96598

传真:(0571)85783771

联系人:丁思聪

网址:www.bigsun.com.cn

29.广发证券股份有限公司

注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼

法定代表人:林治海

联系人:黄岚

客服电话:95575或致电各地营业网点

传真:(020)87555305

网站:www.gf.com.cn

30.申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人:李梅

联系人:黄莹

电话:021-33388211

传真:021-33388224

客服热线:95523或4008895523

网址:www.swhysc.com

31.申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

法定代表人:许建平

客服电话:400-800-0562

联系人:李巍

电话:010-88085858

传真:010-88085195

公司网址:www.hysec.com

32.中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街188号

法定代表人:王常青

电话:(010)85130588

传真:(010)65182261

客服电话:400-8888-108

联系人:权唐

网址:www.csc108.com

33.中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层(266061)

办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

法定代表人:杨宝林

电话:(0532)85022326

传真:(0532)85022605

联系人:吴忠超

网址:www.citicssd.com

34.东方证券股份有限公司

注册地址:上海市中山南路318号2号楼21层29层

办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层29层

法定代表人:王益民

电话:(021)63325888

传真:(021)63327888

客服电话:(021)95503

联系人:吴宇

网址:www.dfzq.com.cn

35.湘财证券有限责任公司

地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

法定代表人:林俊波

电话:021-68634518

传真:021-68865680

联系人:钟康莺

网址:www.xcsc.com

36.国元证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市寿春路179号

办公地址:安徽省合肥市寿春路179号

法定代表人:凤良志

电话:0551-2246298

传真:0551-2272100

联系人:李飞

客服电话:4008-888-777

网址:www.gyzq.com.cn

37.兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路99号标力大厦

法定代表人:兰荣

电话:(021)38565783

客服电话:400-8888-123

联系人:谢高得

网址:www.xyzq.com.cn

38.中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人:陈有安

联系人:田薇

电话:010-66568430

传真:010-66568116

客服电话:400-888-8888

网址:www.chinastock.com.cn

39.安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址:深圳市深南大道2028号中国凤凰大厦1号楼7层

法定代表人:牛冠兴

联系人:陈剑虹

电话:0755-82558305

客服电话:400-800-1001

网址:www.essence.com.cn

40.上海证券有限责任公司

注册地址:上海市西藏中路336号

法定代表人:郁忠民

联系电话:021-51539888

联系人:张瑾

公司网址:www.962518.com

客服电话:021-962518、4008918918(全国)

41.中泰证券有限公司

注册地址:济南市市中区经七路86号

法定代表人:李玮

客服电话:95538

网站:www.qlzq.com.cn

42.浙商证券有限责任公司

地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

法定代表人:吴承根

电话:(0571)87901963

联系人:吴颖

客服电话:0571-87902079

网址:www.stocke.com

43.国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

联系人:齐晓燕

客服电话:95536

网址:www.guosen.com.cn

44.华泰证券股份有限公司

注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

办公地址:深圳市深南大道4011号港中旅大厦24层

法定代表人:吴万善

电话:0755-82569143

传真:0755-82492962

联系人:孔晓君

客服电话:95597

网址:www.htsc.com.cn

45.中信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层

法定代表人:王东明

电话:(0755)83073087

传真:(0755)83073104

联系人:陈忠

网址:www.cs.ecitic.com

46.信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层

办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

法定代表人:张志刚

联系人:唐静

联系电话:010-63081000

传真:010-63080978

客服电话:400-800-8899

公司网址:www.cindasc.com

47.天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

法定代表人:林义相

客服电话:010-66045678

网站:www.txsec.com或www.jjm.com.cn

48.华福证券有限责任公司

注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7---10层

法定代表人:黄金琳

联系人:张腾

联系电话:0591-87383623

业务传真:0591-87383610

客服电话:0591-96326

网址:www.hfzq.com.cn

49.中国中投证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

法定代表人:龙增来

联系人:刘毅

联系电话:0755-82023442

传真:0755-82026539

客服电话:4006008008

网址:www.cjis.cn

50.江海证券有限公司

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

法定代表人:孙名扬

联系人:徐世旺

联系电话:0451-82336863

传真:0451-82287211

客服电话:400-666-2288

网址:www.jhzq.com.cn

51.财富证券有限责任公司

注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

法定代表人:周晖

联系人:郭磊

联系电话:0731-84403319

传真:0731-84403439

网址:www.cfzq.com

52.方正证券股份有限公司

注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

法定代表人:雷杰

联系人:彭博

联系电话:0731-85832343

传真:0731-85832214

客服电话:95571

网址:www.foundersc.com

53.上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

法定代表人:杨文斌

客服电话:400-700-9665

联系人:张茹

电话:021-58870011

传真:021-68596919

网址:www.ehowbuy.com

54.上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

法定代表人:其实

客服电话:400-1818-188

联系人:潘世友

电话:021-54509988

分机7019

传真:021-64385308

网址:www.1234567.com.cn

55.深圳众禄基金销售有限公司

注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

法定代表人:薛峰

客服电话:4006-788-887

联系人:汤素娅

电话:0755-33227950

传真:0755-82080798

网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

56.蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

法定代表人:陈柏青

联系人:周嬿旻

电话:021-60897869、0571-28829790

传真:0571-26698533

客服电话:4000-766-123

网址:www.fund123.cn

57.上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

法定代表人:张跃伟

联系人:沈雯斌

联系电话:021-58788678-8201

传真:021-58787698

客服电话:400-089-1289

公司网站:www.erichfund.com

58.诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

法定代表人:汪静波

客服电话:400-821-5399

联系人:刘艳妮(运营部)

电话:021-38509606

传真:021-38509777

网址:www.noah-fund.com

59.北京展恒基金销售有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

法定代表人:闫振杰

客服电话:4008886661

联系人:张晶晶

电话:010--62020088--8105

传真:010--62020088--8802

地址:www.myfund.com

60.包商银行股份有限公司

注册地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街6号包商银行

办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街6号包商银行

法定代表人:李镇西

客服电话:96016(内蒙、北京),967210(深圳、宁波),65558555(成都)

联系人:刘芳

电话:0472-5189051

传真:0472-5189057

网址:www.bsb.com.cn

61.和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人:王莉

客服电话:400-920-0022

联系人:周轶

电话:021-20835789

传真:021-20835885

网址:licaike.hexun.com

62.上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕰川路5475号1033室

办公地址:上海市浦东新区东方路989号中达广场201室

法定代表人:盛大

客服电话:400-005-6355

联系人:程毅

电话:021-50583533

传真:021-50583633

网址:www.leadfund.com.cn

63.万银财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201

办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201

法定代表人:李招弟

客服电话:400-808-0069

联系人:高晓芳

电话:010-59393923

传真:010-59393074

网址:www.wy-fund.com

64.浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

法定代表人:凌顺平

联系电话:0571-88911818-8653

传真:0571-86800423

客服电话:4008-773-772

公司网站:www.5ifund.com

65.晋商银行股份有限公司

注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦

办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦

法定代表:上官永清

客服电话:95105588

联系人:杨瑞

电话:0351-6819926

传真:0351-6819926

公司网址:www.jshbank.com

66.北京增财基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室

法定代表人:罗细安

客服电话:400-001-8811

联系人:孙晋峰

电话:010-67000988

传真:010-67000988-6000

公司网址:www.zcvc.com.cn

67.一路财富(北京)信息科技有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702(德胜园区)

办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

法定代表人:吴雪秀

客服电话:400-001-1566

联系人:卜石红

电话:010-88312877

传真:010-88312885

公司网址:www.yilucaifu.com

68.北京钱景财富投资管理有限公司

注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

法定代表人:赵荣春

客服电话:400-678-5095

联系人:魏争

电话:010-57418829

传真:010-57569671

公司网址:www.niuji.net

69.深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

法定代表人:杨懿

客服电话:400-166-1188

联系人:刘宝文

电话:0755-88394688

公司网址:www.xinlande.com.cn

70.上海联泰资产管理有限公司

注册地址:上海市自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址:上海市金钟路658号2号楼B座6层

法定代表人:燕斌

客服电话:021-51507071

联系人:凌秋艳

电话:021-51507071

传真:021-62990063

公司网址:www.66zichan.com

71.宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809室

法定代表人:沈伟桦

客服电话:400-6099-200

联系人:宋欣晔

电话:010-52361860

传真010-85894285

公司网址:www.yixinfund.com

72.上海汇付金融服务有限公司

注册地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

法定代表人:冯修敏

客服电话:400-820-2819

联系人:陈云卉

电话:021-33323999*5611

传真:021-33323837

73.浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址:浙江省杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10单元1001室

办公地址:浙江省杭州市拱墅区登云路55号(锦昌大厦)1号楼1楼金观诚财富大厅

法定代表人:徐黎云

客服电话:400-068-0058

联系人:来舒岚

电话:0571-88337888

传真:0571-88337666

74.上海陆金所基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

法定代表人:王之光

客服电话:4008219031

联系人:宁博宇

电话:021-20665952

传真:021-22066653

75.深圳富济财富管理有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址:深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室

法定代表人:齐小贺

客服电话:0755-83999913

联系人:陈勇军

电话:0755-83999906

传真:0755-83999926

网址:www.jinqianwo.cn

76.大泰金石基金销售有限公司

注册地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

办公地址:(上海)上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼

法定代表人:袁顾明

客服电话:021-22267995

联系人:何庭宇

电话:021-22267987

传真:021-22268089

网址:www.dtfunds.com

77.北京乐融多源投资咨询有限公司

注册地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室

办公地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室

法定代表人:董浩

客服电话:400-068-1176

联系人:张婷婷

电话:18510450202

传真:010-56580660

网址:www.jimufund.com

78.上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

法定代表人:陈继武

客服电话:4000-178-000

联系人:李晓明

电话:021-63333319

传真:021-63332523

网址:www.lingxianfund.com

79.中经北证(北京)资产管理有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

办公地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

法定代表人:徐福星

联系人:李美

电话:18810595051

传真:010-68292964

客服电话:400-600-0030010-68292940

网址:http://www.bzfunds.com/

80.珠海盈米财富管理有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

法定代表人:肖雯

客服电话:020-89629066

联系人:黄敏嫦

电话:020-89629099

传真:020-89629011

网址:www.yingmi.cn

81.广州证券股份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

法定代表人:邱三发

客服电话:020-961303

联系人:梁微

电话:020-88836999-5408

传真:020-88836920

网址:www.gzs.com.cn

82.国金证券股份有限公司

注册地址:四川省成都市青羊区东城根上街95号

办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街95号

法定代表人:冉云

客服电话:4006600109

联系人:贾鹏

电话:028-86690058

传真:028-86690126

网址:www.gjzq.com.cn

83.联讯证券股份有限公司

注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

法定代表人:徐刚

客服电话:95564

联系人:彭莲

电话:13480169928

传真:0572-2119391

公司网址:http://www.lxsec.com

84.海银基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

办公地址:上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场6楼

法定代表人:刘惠

联系人:毛林

传真:021-80133413

电话:021-80133597

客户服务电话:400-808-1016

公司网站:www.fundhaiyin.com

85.和耕传承基金销售有限公司

注册地址:郑州市郑东新区东风东路、康宁北街6号楼6楼

办公地址:郑州市郑东新区东风东路、康宁北街6号楼6楼

法定代表人:李淑慧

客服电话:4000-555-671

联系人:胡静华

网址:www.hgccpb.com

86.南京苏宁基金销售有限公司

注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

法定代表:钱燕飞

联系人:喻明明

传真:025-66008800-884131

电话:025-66996699-884131

客服电话:95177

网址:www.snjijin.com

87.上海万得基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼

法定代表人:王廷富

联系人:孙骏

传真:021-50710161

电话:021-51327185

客户服务电话:400-821-0203

88.北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层。

法定代表人:陈超

联系人:江卉

传真:89188000

电话:13141319110

客户服务电话:4000988511

网址:list.jr.jd.com/fundlist/1-11-112.htm

89.东北证券股份有限公司

注册地址:长春市生态大街6666号

办公地址:吉林省长春市生态大街6666号

法定代表人:李福春

联系人:安岩岩

联系电话:0431-85096517

客服电话:95360

公司网址:www.nesc.cn

90.东兴证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

法定代表人:魏庆华

联系人:汤漫川

电话:010-66555316

传真:010-66555133

客服电话:4008888993

网址:www.dxzq.net

91.上海基煜基金销售有限公司

注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

办公地址:上海市杨浦区昆明路518号A1002室

法定代表人:王翔

联系人:蓝杰

电话:021-65370077

传真:021-55085991

客户服务电话:4008-205-369

网址:www.jiyufund.com.cn

92.江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址:南京市高淳区砖墙集镇78号

办公地址:江苏省南京市中山东路9号天时国际商贸大厦11楼E座

法定代表人:吴言林

客户服务电话:025-56663409

联系人:张宏鹤

传真:021-53086809

公司网址:www.huilinbd.com

(三)登记机构

名称:光大保德信基金管理有限公司

注册地址:上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢,6层至10层

办公地址:上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢(北区3号楼)6层至10层

法定代表人:林昌

电话:(021)80262888

传真:(021)80262483

联系人:杨静

(四)律师事务所和经办律师

名称:国浩律师集团(上海)事务所

注册地址:上海市南京西路580号南证大厦45、46层

办公地址:上海市南京西路580号南证大厦45、46层

负责人:倪俊骥

电话:(021)52341668

传真:(021)62676960

联系人:宣伟华

经办律师:宣伟华、屠勰、孙翀

(五)会计师事务所和经办注册会计师

公司全称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址:中国北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼(东三办公楼)16层

办公地址:上海市世纪大道100号环球金融中心50楼

法定代表人:吴港平

电话:021-22288888

传真:021-22280000

联系人:蒋燕华

经办会计师:徐艳、蒋燕华

四、基金的名称:光大保德信均衡精选混合型证券投资基金

五、基金的类型:契约型开放式

六、基金的投资目标

通过投资于具备优良成长前景且估值水平相对合理或被低估的上市公司股票,实现基金资产的长期稳健增值。

七、基金的投资方向

本基金为混合型基金,股票资产占基金资产不少于60%,最高可达基金资产90%,其余资产除应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券外,还可投资于中国证监会认可的其他金融工具,包括但不限于债券、可转债、央行票据、回购、权证等。同时,为了更有效地进行风险管理,基金资产可适当投资于经法律法规或中国证监会允许的各种金融衍生产品,如期权、期货、权证、资产支持证券以及其他相关的衍生工具。

法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序并经和托管人协商同意后,可以将其纳入投资范围。

八、基金的投资策略

本基金将通过选择具备优良成长前景且价格合理或被低估的上市公司股票,以期实现基金资产的长期稳健增值。

本基金将主要采用自下而上的资产配置策略,以精选个股为主,兼顾股票资产在行业间的合理配置;在形成最终股票投资组合后,本基金还将根据宏观经济及证券市场状况确定大类证券资产的配置比例。

1.股票投资策略

本基金主要选取国际上普遍采用的GARP(GrowthAtReasonablePrice,以合理的价格增长)选股模型进行个股的选择。该模型通过建立统一的价值评估框架,综合考虑上市公司的增长潜力和市场估值水平,以寻找具有增长潜力且价格合理或被低估的股票。GARP强调对上市公司盈利增长和市场估值水平进行综合考量,而不仅仅关注股票估值的绝对水平抑或上市公司的增长水平。因此,传统意义上的价值型股票和成长型股票都将纳入GARP模型的评估框架,使得本基金可以在最大范围内发现具有投资价值的股票。

具体来说,本基金将通过三个步骤完成最终投资组合的构建:

第一步,通过将本管理人全局备选库中的上市公司财务数据输入到本基金构建的GARP模型中,对上市公司的投资价值进行初步排序,形成本基金的初选股票池。具体来说,初选股票池的构建程序和主要标准如下:

(1)投资研究团队构建公司全局备选库;

全局备选库由公司投资研究团队负责建立和维护。投资研究团队通过对上市公司进行财务报表分析,参加上市公司管理层业绩交流会议,对行业运营状况进行跟踪,分析预测上市公司的经营情况和未来盈利前景。在此基础上,研究人员编写研究报告,履行股票入库审批程序,将股票加入到公司全局备选库中。对于全局备选库中的股票,研究团队将保持密切跟踪,通过口头或书面报告的形式将最新信息及时反馈至投资团队,并更新到公司投资研究平台。

全局备选库中将剔除过去一年内存在重大管理及经营问题(如亏损,管理层不稳定,存在违法违规行为等)的上市公司。

(2)数量研究小组对全局备选库中的上市公司按照GARP模型进行评分;

数量研究小组对全局备选库中的上市公司,按照GARP模型进行评分,对上市公司的投资价值进行排序。输入GARP模型的数据主要包括全局备选库中上市公司的行情数据、历史财务数据以及未来两年的复合盈利增长率预测数据。

本基金构建的GARP模型涉及到的指标主要有PEG,PE,ROE,PC等。

PEG指标是GARP模型最重要的指标。该指标综合考虑了上市公司的估值水平与盈利成长能力。在考察上市公司的盈利成长能力方面,采用上市公司未来两年预测的复合年盈利增长率。

PE指标是GARP模型的另一个重要指标。采用该指标是为了在一定程度上规避绝对估值水平过高的公司:其中一类公司,是某些处于新兴行业高速成长期的上市公司,因为盈利基数较小,其未来两年盈利成长水平可能非常之高,但该增长并不具有持续性;另外一类公司,是因行业景气度好转或管理改善而扭亏为盈的上市公司,其近期的盈利增长水平可能也会非常高,但也不具有可持续性。如果单纯按照PEG对该两类上市公司进行估值,会高估其成长的价值;一旦行业进入稳定成长期或通过管理改善经营业绩的边际效应变小,其合理估值将出现严重下滑。

ROE和PC指标,是GARP模型的两个辅助指标。该两个指标均采用历史数据,分别用来衡量上市公司的运营效率和盈利质量。

本基金将根据实际情况以及证券市场状况增加GARP模型涉及到的指标及调整相应的权重。

(3)选取得分前80%的股票;

对于全局备选库中的上市公司,在前述GARP模型评分的基础上,按照得分由大到小的顺序,选取得分为前80%的股票。

(4)剔除流通市值过小的股票;

在第(3)步的基础上,剔除流通市值过小的股票,以便于基金投资组合的构建。本基金所指流通市值过小是指对所有A股股票,按照流通市值由大到小排序,排名在后5%且在前述第(3)步中的股票。

自此,本基金初选股票池构建完成。

(5)基金初选股票池的更新。

公司全局备选库由投资研究团队进行日常的维护更新。每月的月末,金融工程团队重复如上第(2)至第(5)步,进行基金初选股票池的更新。

GARP模型将筛选出股价未能合理反映上市公司成长性的股票,但股价回归合理价值需要一定因素的催化。本基金在实际投资运作中,将结合被低估上市公司的有利信息发布(如宏观政策、行业政策或公司行为)分析师对公司的关注度及投资评级、股票价格走势与成交量等因素判断该类股票的上涨时机。当上述因素出现有利于推动市场对该类公司的认知转变时,基金将买入股票;当上市公司的成长价值得到充分反映,GARP模型也将自动向下调整该类公司的得分和排名,本基金将结合市场情绪和流动性状况择机卖出该类股票。

第二步,基金经理和研究员通过调研分析,对全局备选库(以初选股票池为重点)中的股票进行基本面分析,包括财务分析(经营能力分析、偿债能力分析、盈利能力分析)公司治理结构、经营战略、公司竞争优势(如垄断,资源等),并购重组机会等方面以克服纯量化方法无法充分反映公司未来预期因素的弊端,由此形成本基金的核心股票池。其中,核心股票池中的股票数量应保证至少有80%来自于上述GARP模型筛选后得到的初选股票池。

第三步,本基金将通过行业分析并考虑基金资产规模等因素形成最终股票投资组合,最终股票投资组合必须全部来自核心股票池。本基金将通过分析行业景气度,行业竞争状况,行业风险,行业整体估值水平等多方面的因素,使最终股票投资组合尽可能最优地配置于各个行业之间。其中,行业景气度分析将通过价值链下端需求分析,价值链上端供应分析对目标行业所处生命周期及行业的景气情况进行判定,本基金将重点投资于处于增长或者成熟的行业;行业竞争分析将从三个角度进行:(1)通过市场份额结构分析进行行业集中度分析,初步判断行业内部竞争激烈程度;(2)对行业所处价值链的位置、价值链上下端以及行业内部公司的合作程度等方面进行分析,以确定行业的价值来源和增值潜力;(3)对行业内部公司采取的竞争策略进行判别和分析,如采用降低成本、产品差异化,并对它们的策略进行评估;本基金将选用国际上普遍采用的Porter五因素分析方法对行业风险进行分析。五个因素分别为:买方议价能力,卖方议价能力,行业进入壁垒,行业竞争情况以及产品替代风险。在对行业进行以上分析的基础上,本基金将通过行业估值水平的国际比较和国内市场行业之间的比较,将基金资产配置于估值相对合理或被低估的行业上。

此外,考虑到一、二级市场的价差带来的套利机会,本基金将在分析新发行股票内在价值的基础上、在基金合同规定的额度内适度参与新股申购,为投资者获取稳定的套利回报。

2.固定收益证券投资策略

本基金将根据预期收益和风险的动态变动关系将部分基金资产适度配置于固定收益类证券上。本基金可以投资的固定收益证券包括国债,金融债,企业债,央行票据,回购,资产支持证券(ABS)等。

本基金将主要采用宏观分析和微观定价两个方面进行固定收益类证券投资组合的构建。

宏观层面主要关注影响债券收益率水平的各个因素,包括经济所处周期,货币政策取向,广义货币供应量(M2)变动等,通过对这些宏观变量的分析,定性的判断它们对市场利率水平的影响方向和程度,从而确定本基金固定收益投资组合久期的合理范围;在确定固定收益投资组合的具体品种时,本基金将根据光大保德信独立开发的固定收益证券定价系统,对各个目标投资对象进行利差分析,包括信用利差,流动性利差,期权调整利差(OAS),并利用利率模型对利率进行模拟预测,选出定价合理或被低估,到期期限符合组合构建要求的固定收益品种。

3.资产配置策略

在构建最终股票投资组合以及固定收益证券投资组合的同时,本基金还将通过深入分析宏观经济和政策环境,把握中国资本市场的变化趋势,结合定性分析和定量分析进行大类资产的配置。

具体来说,资产配置分为两部分:战略性资产配置以及战术性资产配置。

本基金将通过分析经济周期的变化,产业结构的变迁以及各行业价值链的演变,结合资本市场制度因素(包括流动性、市场交易方式创新、上市公司透明度等)确定大类资产的战略配置比例范围。战略资产配置比例为本基金在中长期内确立的基准大类资产配置比例。

本基金也将根据对各类资产市场的估值变动、各行业的盈利变化、市场利率的短期趋势分析和判断以及对国家金融经济主管部门的政策措施及政策取向(包括货币政策、财政政策、产业政策等)的跟踪分析,在中短期内对大类资产进行偏离基准的战术性资产配置,以求获取超额收益或者降低投资风险。

4.权证及其他品种投资策略

将根据基金管理人对权证价值的判断,在进行充分风险控制和遵守中国证监会相关法律规定的基础上,适当投资于权证,为基金持有人谋求收益,降低风险。

同时,法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,如股指期货,本基金若认为有助于基金进行风险管理和组合优化的,将进行适度投资。

本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则,根据证券市场实际情况对上述投资策略及投资组合构建流程进行非实质性的调整,此类变更不需经过基金份额持有人大会通过。

九、基金的业绩比较标准

75%沪深300指数收益率+25%中证全债指数收益率

十、基金的风险收益特征

本基金为主动操作的混合型基金,其预期收益和风险高于货币市场基金及债券型基金,但低于股票型基金。

十一、基金的投资组合报告

本投资组合报告所载数据截止2017年12月31日。

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 113,046,246.28 69.09

其中:股票 113,046,246.28 69.09

2 固定收益投资 103,800.00 0.06

其中:债券 103,800.00 0.06

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 35,000,000.00 21.39

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

6 银行存款和结算备付金合计 15,332,430.96 9.37

7 其他各项资产 140,542.60 0.09

8 合计 163,623,019.84 100.00

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 18,381,720.00

11.45

C 制造业 47,939,945.98 29.85

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 1,760,497.30 1.10

E 建筑业 2,615,895.00 1.63

F 批发和零售业 6,371,650.00 3.97

G 交通运输、仓储和邮政业 2,721,000.00 1.69

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 9,076,190.00 5.65

J 金融业 - -

K 房地产业 11,753,105.00 7.32

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 2,848,065.00 1.77

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 9,578,178.00 5.96

S 综合 - -

合计 113,046,246.28 70.39

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 600547 山东黄金 335,000 10,445,300.00 6.50

2 001979 招商蛇口 513,000 10,034,280.00 6.25

3 300144 宋城演艺 513,300 9,578,178.00 5.96

4 300146 汤臣倍健 593,000 8,906,860.00 5.55

5 600419 天润乳业 195,318 8,886,969.00 5.53

6 600489 中金黄金 653,000 6,458,170.00 4.02

7 002251 步步高 353,000 6,371,650.00 3.97

8 600201 生物股份 135,300 4,294,422.00 2.67

9 600566 济川药业 105,300 4,017,195.00 2.50

10 300166 东方国信 315,000 3,953,250.00 2.46

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) 103,800.00 0.06

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 103,800.00 0.06

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 123004 铁汉转债 1,038 103,800.00 0.06

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未持有股指期货。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未投资国债期货。

10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货。

11、投资组合报告附注

11.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情形。

11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

11.3其他各项资产构成

序号 名称 金额

1 存出保证金 74,941.91

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 -9,912.79

5 应收申购款 75,513.48

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 140,542.60

11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

十二、基金的业绩

(一)基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

阶段 净值增长率 净值增长率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 - -

2009年 36.54% 1.44% 48.46% 1.49% -11.92% -0.05%

2010年 -4.91% 1.51% -8.52% 1.19% 3.61% 0.32%

2011年 -23.46% 1.09% -18.33% 0.97% -5.13% 0.12%

2012年 2.43% 1.10% 6.80% 0.96% -4.37% 0.14%

2013年 -3.18% 1.65% -4.81% 1.04% 1.63% 0.61%

2014年 4.63% 1.36% 40.69% 0.91% -36.06% 0.45%

2015年 66.38% 2.38% 7.91% 1.86% 58.47% 0.52%

2016年 2.80% 1.54% -7.71% 1.05% 10.51% 0.49%

2017年 1.88% 0.67% 15.93% 0.48% -14.05% 0.19%

自基金合同生效起至今 79.67% 1.48% 83.15% 1.16% -3.48% 0.32%

注:为更好地反映债券市场整体运行情况和本基金管理人旗下相关基金投资组合的运作情况,经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,自2014年1月1日起,将本基金的业绩比较基准由原75%沪深300指数收益率+25%天相国债全价指数收益率变更为75%沪深300指数收益率+25%中证全债指数收益率。

(二)基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

光大保德信均衡精选混合型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2009年3月4日至2017年12月31日)

注:1、为更好地反映债券市场整体运行情况和本基金管理人旗下相关基金投资组合的运作情况,经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,自2014年1月1日起,将本基金的业绩比较基准由原75%沪深300指数收益率+25%天相国债全价指数收益率变更为75%沪深300指数收益率+25%中证全债指数收益率。

2、根据基金合同的规定,本基金建仓期为2009年3月4日至2009年9月3日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。

十三、费用概览

(一)与基金运作有关的费用

1、基金费用的种类

(1)基金管理人的管理费;

(2)基金托管人的托管费;

(3)基金财产拨划支付的银行费用;

(4)基金合同生效后的基金信息披露费用;

(5)基金份额持有人大会费用;

(6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;

(7)基金的证券交易费用;

(8)在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;

(9)依法可以在基金财产中列支的其他费用。

上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人的管理费

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:

H=E年管理费率当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

(2)基金托管人的托管费

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:

H=E年托管费率当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

(3)除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

3、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

4、基金费用的调整

基金管理人与基金托管人可根据市场和基金发展情况磋商酌情降低基金管理费及基金托管费,或者可按届时有效的法律法规或中国证监会的规定,采取其他不增加基金份额持有人费用负担的收费模式。上述调整届时需经中国证监会核准后公告,而无须召开基金份额持有人大会通过,法律法规或中国证监会另有规定的除外。基金管理人最迟须于新的费率或收费模式开始实施前2日在至少一种指定报刊和网站上公告。

(六)申购和赎回的费用

1、本基金的申购费率见下表:

申购金额(含申购费) 申购费率

50万元以下 1.5%

50万元(含50万元)到500万元 0.9%

500万元(含500万元)以上 每笔交易1000元

2、本基金的赎回费率见下表

持续持有期 赎回费率

1年以内 0.5%

1年(含1年)至2年 0.2%

2年(含2年)及以上 0%

注:赎回费的计算中1年指365个公历日。

1、申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。

2、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费总额的25%归基金财产,其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。

3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

十四、对招募说明书更新部分的说明

1.在重要提示中,更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。

2.在三、基金管理人部分,根据实际情况进行了更新。

3.在四、基金托管人部分,根据实际情况进行了更新。

4.在五、相关服务机构部分,根据实际情况进行了更新。

5.在九、基金的投资部分,将数据部分更新至2017年12月31日。

6.将十、基金的业绩部分将数据更新至2017年12月31日。

7.在十六、基金的信息披露部分,根据实际情况进行了更新。

8.在十七、风险揭示部分,根据实际情况进行了更新。

9.在二十一、对基金份额持有人的服务部分,根据实际情况进行了更新。

10.在二十二、其它应披露事项部分,对2017年9月4日至2018年3月3日期间公司及本基金涉及的事项进行了披露。

光大保德信基金管理有限公司

2018年4月17日

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