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诺德优选30混合型证券投资基金2018年第1季度报告

2018-04-21 16:04:52

基金管理人:诺德基金管理有限公司基金托管人:中国银行股份有限公司报告送出日期:2018年4月21日 重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年4月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2018年1月1日起至3月31日止。 基金产品概况基金简称诺德优选30混合场内简称-基金主代码570007 交易代码570007基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2011年5月5日报告期末基金份额总额39,255,986.75份投资目标本基金重点关注具备高成长潜力的行业和个股,在严格控制风险的前提下,通过集中投资于具备充分成长空间的和持续竞争优势的优质企业,谋求基金资产的长期稳定增值。投资策略本基金秉承长期投资和价值投资的理念,在过度分散和过度集中之间寻求一种平衡,精选股票构建投资组合,在对宏观经济、行业和企业基本面进行深入研究的基础上,挖掘成长性良好且经营稳健的企业,进行积极主动的投资管理,力争实现基金资产的长期稳定增值。业绩比较基准沪深300指数×80%+同业存款利率×20%风险收益特征本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基金,属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。基金管理人诺德基金管理有限公司基金托管人中国银行股份有限公司 主要财务指标和基金净值表现主要财务指标单位:人民币元主要财务指标报告期( 2018年1月1日 - 2018年3月31日 )1.本期已实现收益-2,629,113.212.本期利润-1,322,144.073.加权平均基金份额本期利润-0.03104.期末基金资产净值58,957,246.335.期末基金份额净值1.502注:1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④过去三个月-1.89%1.32%-2.54%0.94%0.65%0.38% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较注:本基金成立于2011年5月5日,图示时间段为2011年5月5日至2018年3月31日。本基金建仓期为2011年5月5日至2011年11月4日。报告期结束资产配置比例符合本基金基金合同规定。 管理人报告基金经理(或基金经理小组)简介 姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明任职日期离任日期杨霞辉本基金基金经理、诺德深证300指数分级证券投资基金基金经理2017年4月5日-10同济大学管理学硕士。2007年3月至2011年6月期间,先后在上海钢联电子商务股份有限公司、中山证券有限责任公司、东北证券股份有限公司担任研究员。2011年6月加入诺德基金管理有限公司,担任研究员,具有基金从业资格。注:任职日期是指本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的任职日期;证券从业的含义遵守行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内,本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金持有人谋取最大利益,没有损害基金持有人利益的行为。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况本公司已经建立了投资决策及交易内控制度,确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,维护投资者的利益。此外,本基金管理人还建立了公平交易制度,确保不同基金在买卖同一证券时,按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司交易系统中使用公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时,系统自动切换至公平交易模块进行委托。本报告期内,公平交易制度总体执行情况良好。 异常交易行为的专项说明公司根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,制定了《诺德基金管理有限公司异常交易监控与报告管理办法》,明确公司对投资组合的同向与反向交易和其他日常交易行为进行监控,并对发现的异常交易行为进行报告。该办法覆盖异常交易的类型、界定标准、监控方法与识别程序、对异常交易的分析报告等内容并得到有效执行。本报告期内,本基金未有参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的交易,也未发现存在不公平交易的情况。 报告期内基金投资策略和运作分析宏观经济方面,2018年2月份克强指数6.35,比17年底下滑1.64个点 ,连续7个月下滑,PPI增速3.7%,连续4个月回落;3月份PMI库存指数47.30,原材料库存49.60,其中原材料库存节后出现了明显反弹。预期未来一个季度CPI和PPI剪刀差会减少,随着地产增速下滑,工业企业收入增速也会下一个台阶。从A股市场来看,2018年一季度创业板上涨8.43%,上证指数下跌4.18%,上证50指数下跌4.83%,分化非常明显,行业上计算机、医药、休闲服务领涨,采掘、综合、非银板块领跌。报告期内本基金秉承“价值选股”投资风格,坚持“精选个股”策略。重点配置了电子、食品饮料、医药等行业。持仓主要集中在业绩成长确定、估值相对较低个股上。展望 2018年国内经济增速预计震荡下行,PPI最终将传导到消费端,CPI低位反弹。实体经济增速从高位滑落,进入补库存尾声,资金成本中期走高。随着全球流动性大拐点的确认,依靠无风险收益率走低而驱动估值提升的盈利模式将难以为继。低增长、低通胀,又导致具备可持续盈利能力的资产更加稀缺。因此,全球的资产配置迎来了一个精选资产的时代。我们一直坚信“价值投资”,力求给投资者最大的回报。巨大的消费升级需求是中国在全球最强大、最独特的优势,是欧美日发达国家及其他新兴市场无法比拟的。另外新经济兴起不可忽视,物联网、智能化、5G都将是不可逆的浪潮,为此,本基金精选大消费和新经济板块,获得确定收益,力求避免短期波动对长期投资的扰动,获得长期稳定收益。 报告期内基金的业绩表现截至2018年3月31日,本基金份额净值为1.502元,累计净值为1.502 元。本报告期份额净值增长率为-1.89%,同期业绩比较基准增长率为-2.54%。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明无。 投资组合报告报告期末基金资产组合情况 序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)1权益投资47,665,029.3476.76其中:股票 47,665,029.3476.762基金投资--3固定收益投资 1,425,572.202.30其中:债券 1,425,572.202.30资产支持证券 --4贵金属投资--5金融衍生品投资--6买入返售金融资产 --其中:买断式回购的买入返售金融资产 --7银行存款和结算备付金合计 7,216,454.8511.628其他资产 5,788,467.689.329合计 62,095,524.07 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)A农、林、牧、渔业--B采矿业--C制造业47,662,746.3480.84D电力、热力、燃气及水生产和供应业--E建筑业--F批发和零售业2,283.000.00G交通运输、仓储和邮政业--H住宿和餐饮业--I信息传输、软件和信息技术服务业--J金融业--K房地产业--L租赁和商务服务业--M科学研究和技术服务业--N水利、环境和公共设施管理业--O居民服务、修理和其他服务业--P教育--Q卫生和社会工作--R文化、体育和娱乐业--S综合--合计47,665,029.3480.85 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)1600519贵州茅台7,8015,332,919.629.052000858五 粮 液66,7844,431,786.247.523300357我武生物59,9003,701,820.006.284002304洋河股份33,5973,628,140.036.155603866桃李面包73,3943,567,682.346.056600703三安光电127,2002,967,576.005.037000568泸州老窖51,0002,894,250.004.918002384东山精密118,5972,885,465.014.899600522中天科技234,1002,874,748.004.8810000661长春高新15,2002,790,416.004.73 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)1国家债券--2央行票据--3金融债券1,425,572.202.42其中:政策性金融债1,425,572.202.424企业债券--5企业短期融资券--6中期票据--7可转债(可交换债)--8同业存单--9其他--10合计1,425,572.202.42 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)1108601国开170314,2601,425,572.202.42 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金未投资股指期货。 本基金投资股指期货的投资政策本基金未投资股指期货。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明本期国债期货投资政策本基金未投资国债期货。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金未投资国债期货。 本期国债期货投资评价本基金未投资国债期货。 投资组合报告附注 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的情况,在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 本基金本报告期内投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 其他资产构成序号名称金额(元)1存出保证金32,288.402应收证券清算款5,704,052.463应收股利-4应收利息47,893.135应收申购款4,233.696其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计5,788,467.68 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值(元)占基金资产净值比例(%)流通受限情况说明1002384东山精密2,885,465.014.89重大资产重组停牌 投资组合报告附注的其他文字描述部分无。 开放式基金份额变动单位:份报告期期初基金份额总额46,785,389.85报告期期间基金总申购份额865,971.11减:报告期期间基金总赎回份额8,395,374.21报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列)-报告期期末基金份额总额39,255,986.75注:总申购份额含转换入份额;总赎回份额含转换出份额。 基金管理人运用固有资金投资本基金情况基金管理人持有本基金份额变动情况本报告期内,本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细本报告期内,本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 影响投资者决策的其他重要信息报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 影响投资者决策的其他重要信息无。 备查文件目录备查文件目录1、中国证监会批准本基金发行及募集的文件。2、《诺德优选30混合型证券投资基金基金合同》。3、《诺德优选30混合型证券投资基金托管协议》。4、诺德基金管理有限公司批准成立文件、营业执照、公司章程。5、诺德优选30混合型证券投资基金本季度报告原文。6、诺德基金管理有限公司董事会决议。 存放地点基金管理人和/或基金托管人的住所,并登载于基金管理人网站:http://www.nuodefund.com。 查阅方式投资者可在营业时间至基金管理人办公场所免费查阅或登录基金管理人网站查阅。投资者对本报告如有疑问,可咨询本基金管理人诺德基金管理有限公司,咨询电话400-888-0009、(021)68604888,或发电子邮件,E-mail:service@nuodefund.com。 诺德基金管理有限公司2018年4月21日