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银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

发表日期:2018-06-11 12:40    来源:    关注指数:

银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金

更新招募说明书摘要

(2018年第1号)

基金管理人:银华基金管理股份有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

重要提示

本基金经2009年2月13日中国证券监督管理委员会《关于核准银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》(证监许可〔2009〕126号)核准募集。

本基金的基金合同生效日期:2009年4月27日。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

证券投资基金(以下简称基金)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。

本基金按照初始份额面值1.00元发售,在市场波动等因素的影响下,基金份额净值可能低于初始份额面值。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个开放日基金的净赎回申请超过前一开放日基金总份额的百分之十时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资人基金投资的买者自负原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。

投资人应当通过本基金管理人或代销机构购买本基金。

本招募说明书(更新)摘要所载内容截止日为2018年4月27日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年3月31日,所披露的投资组合为2018年第1季度的数据(财务数据未经审计)。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称 银华基金管理股份有限公司

注册地址 广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层

办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层

法定代表人 王珠林 设立日期 2001年5月28日

批准设立机关 中国证监会 批准设立文号 中国证监会证监基金字[2001]7号

组织形式 股份有限公司 注册资本 2.222亿元人民币

存续期间 持续经营 联系人 冯晶

电话 010-58163000 传真 010-58163090

电话 010-58163000 传真 010-58163090

银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日,是经中国证监会批准(证监基金字[2001]7号文)设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为2.222亿元人民币,公司的股权结构为西南证券股份有限公司(出资比例44.10%)、第一创业证券股份有限公司(出资比例26.10%)、东北证券股份有限公司(出资比例18.90%)、山西海鑫实业股份有限公司(出资比例0.90%)、杭州银华聚义投资合伙企业(有限合伙)(出资比例3.57%)、杭州银华致信投资合伙企业(有限合伙)(出资比例3.20%)及杭州银华汇玥投资合伙企业(有限合伙)(出资比例3.22%)。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。银华基金管理有限公司的法定名称已于2016年8月9日起变更为银华基金管理股份有限公司。

公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下设战略委员会、风险控制委员会、薪酬与提名委员会、审计委员会四个专业委员会,有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况,制定相应的政策,并充分发挥独立董事的职能,切实加强对公司运作的监督。

公司监事会由4位监事组成,主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员的行为进行监督。

公司具体经营管理由总经理负责,公司根据经营运作需要设置投资管理一部、投资管理二部、投资管理三部、量化投资部、境外投资部、养老金投资部、FOF投资管理部、研究部、市场营销部、机构业务部、养老金业务部、交易管理部、风险管理部、产品开发部、运作保障部、信息技术部、互联网金融部、战略发展部、投资银行部、监察稽核部、人力资源部、公司办公室、行政财务部、深圳管理部、内部审计部等25个职能部门,并设有北京分公司、青岛分公司和上海分公司。此外,公司设立投资决策委员会作为公司投资业务的最高决策机构,同时下设主动型A股投资决策、固定收益投资决策、量化和境外投资决策、养老金投资决策及基金中基金投资决策五个专门委员会。公司投资决策委员会负责确定公司投资业务理念、投资政策及投资决策流程和风险管理。

(二)主要人员情况

1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员

王珠林先生:董事长,经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师,甘肃省证券公司发行部经理,中国蓝星化学工业总公司处长,蓝星清洗股份有限公司董事、副总经理、董事会秘书,西南证券副总裁,中国银河证券副总裁,西南证券董事、总裁;还曾先后担任中国证监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、中国证券业协会投资银行业委员会委员、重庆市证券期货业协会会长。现任公司董事长,兼任中国上市公司协会并购融资委员会执行主任、中国退役士兵就业创业服务促进会副理事长、中证机构间报价系统股份有限公司董事、中国航发动力股份有限公司独立董事、北汽福田汽车股份有限公司独立董事、财政部资产评估准则委员会委员。

钱龙海先生:董事,经济学硕士。曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助理;佛山证券有限责任公司副总经理。现任第一创业证券股份有限公司党委书记、董事、总裁,兼任第一创业投资管理有限公司董事长,第一创业摩根大通证券有限责任公司董事;并任中国证券业协会第五届理事会理事,中国证券业协会投资银行业务委员会第五届副主任委员,深圳市证券业协会副会长。

李福春先生:董事,中共党员,研究生,高级工程师。曾任一汽集团公司发展部部长、吉林省经济贸易委员会副主任、吉林省发展和改革委员会副主任、长春市副市长、吉林省发展和改革委员会主任、吉林省政府秘书长。现任东北证券股份有限公司董事长、党委书记。

吴坚先生:董事,中共党员。曾任重庆市经济体制改革委员会主任科员,重庆市证券监管办公室副处长,重庆证监局上市处处长,重庆渝富资产经营管理集团有限公司党委委员、副总经理,重庆东源产业投资股份有限公司董事长,重庆机电股份有限公司董事,重庆上市公司董事长协会秘书长,西南证券有限责任公司董事,安诚财产保险股份有限公司副董事长,重庆银海融资租赁有限公司董事长,重庆直升机产业投资有限公司副董事长,华融渝富股权投资基金管理有限公司副董事长,西南药业股份有限公司独立董事,西南证券股份有限公司董事,西南证券股份有限公司副总裁。现任西南证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记,重庆股份转让中心有限责任公司董事长,西证国际投资有限公司董事长,西证国际证券股份有限公司董事会主席,重庆仲裁委仲裁员,重庆市证券期货业协会会长。

王立新先生:董事,总经理,经济学博士,中国证券投资基金行业最早的从业者,已从业20年。他参与创始的南方基金和目前领导的银华基金是中国优秀的基金管理公司。曾就读于北京大学哲学系、中央党校研究生部、中国社会科学院研究生部、长江商学院EMBA。先后就职于中国工商银行总行、中国农村发展信托投资公司、南方证券股份有限公司基金部;参与筹建南方基金管理有限公司,并历任南方基金研究开发部、市场拓展部总监。现任银华基金管理股份有限公司总经理、银华财富资本管理(北京)有限公司董事长。此外,兼任中国基金业协会理事、香山论坛发起理事、秘书长、《中国证券投资基金年鉴》副主编、北京大学校友会理事、北京大学企业家俱乐部理事、北京大学哲学系系友会秘书长、北京大学金融校友联合会副会长。

郑秉文先生:独立董事,经济学博士,教授,博士生导师,曾任中国社会科学院研究生院副院长,欧洲所副所长,拉美所所长和美国所所长。现任第十三届全国政协委员,中国社科院世界社保研究中心主任,研究生院教授、博士生导师,政府特殊津贴享受者,人力资源和社会保障部咨询专家委员会委员,保监会重大决策咨询委员会委员,在北京大学、中国人民大学、国家行政学院、武汉大学等十几所大学担任客座教授。

刘星先生:独立董事,管理学博士,重庆大学经济与工商管理学院会计学教授、博士生导师、国务院政府特殊津贴获得者,全国先进会计(教育)工作者,中国注册会计师协会非执业会员。现任中国会计学会理事,中国会计学会对外学术交流专业委员会副主任,中国会计学会教育分会前任会长,中国管理现代化研究会常务理事,中国优选法统筹与经济数学研究会常务理事。

邢冬梅女士:独立董事,法律硕士,律师。曾任职于司法部中国法律事务中心(后更名为信利律师事务所),并历任北京市共和律师事务所合伙人。现任北京天达共和律师事务所管理合伙人、金融部负责人,同时兼任北京朝阳区律师协会副会长。

封和平先生:独立董事,会计学硕士,中国注册会计师。曾任职于财政部所属中华财务会计咨询公司,并历任安达信华强会计师事务所副总经理、合伙人,普华永道会计师事务所合伙人、北京主管合伙人,摩根士丹利中国区副主席;还曾担任中国证监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、第29届奥运会北京奥组委财务顾问。现任普华永道高级顾问,北京注册会计师协会第五届理事会常务理事。

王芳女士:监事会主席,西南政法大学法学硕士及清华五道口金融EMBA。2000年至2004年9月就职于大鹏证券有限责任公司法律部,2004年10月至今历任第一创业证券有限责任公司首席律师、法律合规部总经理、合规总监、副总裁。现任第一创业证券股份有限公司常务副总裁、合规总监。

李军先生:监事,管理学博士。曾任四川省农业管理干部学院教师,西南证券股份有限公司成都证券营业部咨询部分析师、高级客户经理、总经理助理、业务总监,西南证券股份有限公司经纪业务部副总经理。此外,还曾先后担任重庆市国有资产监督管理委员会统计评价处(企业监管三处)副处长、企业管理三处副处长、企业管理二处处长、企业管理三处处长,并曾兼任重庆渝富资产经营管理集团有限公司外部董事。现任西南证券股份有限公司运营管理部总经理。

龚飒女士:监事,硕士学历。曾任湘财证券有限责任公司分支机构财务负责人,泰达荷银基金管理有限公司基金事业部副总经理,湘财证券有限责任公司稽核经理,交银施罗德基金管理有限公司运营部总经理。现任公司运作保障部总监。

杜永军先生:监事,大专学历。曾任五洲大酒店财务部主管,北京赛特饭店财务部主管、主任、经理助理、副经理、经理。现任公司行政财务部总监助理。

周毅先生:副总经理。硕士学位,曾任美国普华永道金融服务部部门经理、巴克莱银行量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职,曾任银华全球核心优选证券投资基金、银华沪深300指数证券投资基金(LOF)及银华抗通胀主题证券投资基金(LOF)基金经理和公司总经理助理职务。现任公司副总经理,兼任公司量化投资总监、量化投资部总监以及境外投资部总监、银华国际资本管理有限公司总经理,并同时兼任银华深证100指数分级证券投资基金、银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基金经理职务。

凌宇翔先生:副总经理,工商管理硕士。曾任职于机械工业部、西南证券有限责任公司;2001年起任银华基金管理有限公司督察长。现任公司副总经理。

杨文辉先生,督察长,法学博士。曾任职于北京市水利经济发展有限公司、中国证监会。现任银华基金管理股份有限公司督察长,兼任银华财富资本管理(北京)有限公司董事、银华国际资本管理有限公司董事。

2.本基金基金经理

周可彦先生:硕士学位,历任中国银河证券有限公司研究员,申万巴黎基金管理有限公司高级分析师,工银瑞信基金管理有限公司高级分析师,嘉实基金管理有限公司高级分析师,曾担任嘉实泰和价值封闭式基金基金经理职务,华夏基金管理有限公司投资经理,天弘基金管理有限公司投资部总经理,曾担任天弘精选混合型证券投资基金基金经理职务。2013年8月加盟银华基金管理有限公司,自2013年10月22日起担任银华富裕主题混合型证券投资基金基金经理,自2015年5月6日起兼任本基金基金经理,自2016年8月10日起兼任银华沪港深增长股票型证券投资基金基金经理,自2018年2月8日起兼任银华瑞泰灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自2018年4月26日起兼任银华瑞和灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

唐能先生:硕士学位,2009年9月加盟银华基金管理有限公司,曾任行业研究员、基金经理助理职务,自2015年5月25日起担任本基金基金经理。

本基金历任基金经理:

万志勇先生,管理本基金的时间为2009年5月26日至2010年6月17日。

陆文俊先生,管理本基金的时间为2009年4月27日至2013年8月30日。

周晶女士,管理本基金的时间为2013年2月25日至2015年5月6日。

3.公司投资决策委员会成员

委员会主席:王立新

委员:周毅、王华、姜永康、倪明、董岚枫、肖侃宁、周可彦、李晓星

王立新先生:详见主要人员情况。

周毅先生:详见主要人员情况。

王华先生,硕士学位,中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证券有限责任公司。2000年10月加盟银华基金管理有限公司(筹),先后在研究策划部、基金经理部工作,曾任银华保本增值证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、银华中小盘精选混合型证券投资基金、银华富裕主题混合型证券投资基金、银华回报灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华逆向投资灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华优质增长混合型证券投资基金基金经理。现任公司总经理助理、投资管理一部总监、投资经理及A股基金投资总监。

姜永康先生,硕士学位。2001年至2005年曾就职于中国平安保险(集团)股份有限公司,历任研究员、组合经理等职。2005年9月加盟银华基金管理有限公司,曾任养老金管理部投资经理职务。曾担任银华货币市场证券投资基金、银华保本增值证券投资基金、银华永祥保本混合型证券投资基金、银华中证转债指数增强分级证券投资基金、银华增强收益债券型证券投资基金、银华永泰积极债券型证券投资基金基金经理。现任公司总经理助理、固定收益基金投资总监及投资管理三部总监、投资经理以及银华财富资本管理(北京)有限公司董事。

倪明先生,经济学博士;曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作,历任债券信用分析师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职,并曾任大成创新成长混合型证券投资基金基金经理职务。2011年4月加盟银华基金管理有限公司。现任投资管理一部副总监兼基金经理。曾任银华内需精选混合型证券投资基金(LOF)基金经理。现任银华核心价值优选混合型证券投资基金、银华领先策略混合型证券投资基金、银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华明择多策略定期开放混合型证券投资基金、银华估值优势混合型证券投资基金和银华稳利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

董岚枫先生,博士学位;曾任五矿工程技术有限责任公司高级业务员。2010年10月加盟银华基金管理有限公司,历任研究部助理研究员、行业研究员、研究部副总监。现任研究部总监。

肖侃宁先生,硕士研究生,曾在南方证券武汉总部任投资理财部投资经理,天同(万家)基金管理有限公司任天同180指数基金、天同保本基金及万家货币基金基金经理,太平养老保险股份有限公司投资管理中心任投资经理管理企业年金,在长江养老保险股份有限公司历任投资管理部副总经理、总经理、投资总监、公司总经理助理(分管投资和研究工作)。2016年8月加入银华基金管理股份有限公司,现任总经理助理。

周可彦先生,硕士学位。历任中国银河证券有限公司研究员,申万巴黎基金管理有限公司高级分析师,工银瑞信基金管理有限公司高级分析师,嘉实基金管理有限公司高级分析师,曾担任嘉实泰和价值封闭式基金基金经理职务,华夏基金管理有限公司投资经理,天弘基金管理有限公司投资部总经理,曾担任天弘精选混合型证券投资基金基金经理职务。2013年8月加盟银华基金管理有限公司,现任公司银华富裕主题混合型证券投资基金、银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金、银华沪港深增长股票型证券投资基金、银华瑞泰灵活配置混合型证券投资基金及银华瑞和灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

李晓星先生,硕士学位,2006年8月至2011年2月任职于ABB(中国)有限公司,历任运营发展部运营顾问、集团审计部高级审计师等职务。2011年3月加盟银华基金管理有限公司,历任行业研究员、基金经理助理职务,现任投资管理一部基金经理。现任银华中小盘精选混合型证券投资基金、银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、银华明择多策略定期开放混合型证券投资基金、银华估值优势混合型证券投资基金及银华心诚灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

4.上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

(一)基金托管人基本情况

名称:中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间:1984年1月1日

法定代表人:易会满

注册资本:人民币35,640,625.71万元

联系电话:010-66105799

联系人:郭明

(二)主要人员情况

截至2017年末,中国工商银行资产托管部共有员工230人,平均年龄33岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

(三)基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承诚实信用、勤勉尽责的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2017年末,中国工商银行共托管证券投资基金815只。自2003年以来,本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的54项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1.直销机构

(1)银华基金管理股份有限公司北京直销中心

地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层

电话 010-58162950 传真 010-58162951

联系人 展璐

(2)银华基金管理股份有限公司网上直销交易系统

网上交易网址 trade.yhfund.com.cn/etrading

移动端站点 请到本公司官方网站或各大移动应用市场下载银华生利宝手机APP或关注银华基金官方微信

客户服务电话 010-85186558,4006783333

投资人可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续,具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。

2.代销机构

1)中国工商银行股份有限公司

注册地址 中国北京复兴门内大街55号

法定代表人 易会满

客服电话 95588 网址 www.icbc.com.cn

2)中国建设银行股份有限公司

注册地址 北京市西城区金融大街25号

法定代表人 田国立

客服电话 95533 网址 www.ccb.com

3)中国银行股份有限公司

注册地址 北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人 陈四清

客服电话 95566 网址 www.boc.cn

4)中国农业银行股份有限公司

注册地址 北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人 周慕冰

客服电话 95599 网址 www.abchina.com

5)交通银行股份有限公司

注册地址 上海市银城中路188号

法定代表人 牛锡明

客服电话 95559 网址 www.bankcomm.com

6)招商银行股份有限公司

注册地址 深圳市福田区深南大道7088号

法定代表人 李建红

客服电话 95555 网址 www.cmbchina.com

7)中国民生银行股份有限公司

注册地址 北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人 洪崎

客服电话 95568 网址 www.cmbc.com.cn

8)平安银行股份有限公司

注册地址 中国深圳市深南东路5047号

法定代表人 谢永林

客服电话 95511-3 网址 http://bank.pingan.com/

9)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址 上海市浦东新区浦东南路500号

法定代表人 吉晓辉

客服电话 95528 网址 www.spdb.com.cn

10)中国光大银行股份有限公司

注册地址 北京西城区太平桥大街25号中国光大中心

法定代表人 唐双宁

客服电话 95595 网址 www.cebbank.com

11)广发银行股份有限公司

注册地址 广州市越秀区东风东路713号

法定代表人 董建岳

客服电话 400-830-8003 网址 www.gdb.com.cn

12)华夏银行股份有限公司

注册地址 北京市东城区建国门内大街22号

法定代表人 吴建

客服电话 95577 网址 www.hxb.com.cn

13)浙江稠州商业银行股份有限公司

注册地址 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

法定代表人 金子军

客服电话 0571-96527;400-809-6527 网址 www.czcb.com.cn

14)中国邮政储蓄银行有限责任公司

注册地址 北京市西城区宣武门西大街131号

法定代表人 刘安东

客服电话 95580 网址 www.psbc.com

15)西安银行股份有限公司

注册地址 陕西省西安市新城区东四路35号

法定代表人 王西省

客服电话 96779 网址 www.xacbank.com

16)北京银行股份有限公司

注册地址 北京市西城区金融大街甲17号首层

法定代表人 闫冰竹

客服电话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn

17)中信银行股份有限公司

注册地址 北京市东城区朝阳门北大街9号

法定代表人 李庆萍

客服电话 95558 网址 http://bank.ecitic.com

18)包商银行股份有限公司

注册地址 内蒙古包头市钢铁大街6号

法定代表人 李镇西

客服电话 95352 网址 www.bsb.com.cn

19)渤海银行股份有限公司

注册地址 天津市河东区海河东路218号

法定代表人 李伏安

客服电话 95541 网址 www.cbhb.com.cn

20)东莞银行股份有限公司

注册地址 东莞市莞城区体育路21号

法定代表人 廖玉林

客服电话 400-119-6228 网址 www.dongguanbank.cn

21)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址 广东省东莞市东城区鸿福东路2号

法定代表人 何沛良

网址 www.drcbank.com

22)杭州银行股份有限公司

注册地址 杭州市庆春路46号杭州银行大厦

法定代表人 吴太普

客服电话 0571-96523、400-8888-508 网址 www.hzbank.com.cn

23)吉林银行股份有限公司

注册地址 吉林省长春市经开区东南湖大路1817号

法定代表人 唐国兴

客服电话 400-88-96666 网址 www.jlbank.com.cn

24)宁波银行股份有限公司

注册地址 宁波市鄞州区宁南南路700号

法定代表人 陆华裕

客服电话 95574 网址 www.nbcb.com.cn

25)青岛银行股份有限公司

注册地址 青岛市市南区香港中路68号

法定代表人 郭少泉

客服电话 96588(青岛)、400-669-6588(全国) 网址 www.qdccb.com

26)上海农村商业银行股份有限公司

注册地址 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

法定代表人 冀光恒

客服电话 021-962999、400-696-2999 网址 www.srcb.com

27)上海银行股份有限公司

注册地址 上海市银城中路168号

法定代表人 金煜

客服电话 021-962888 网址 www.bankofshanghai.com

28)天津银行股份有限公司

注册地址 天津市河西区友谊路15号

法定代表人 王金龙

客服电话 400-696-0296 网址 www.bank-of-tianjin.com

29)乌鲁木齐银行股份有限公司

注册地址 新疆乌鲁木齐市新华北路8号

法定代表人 杨黎

客服电话 96518 网址 www.uccb.com.cn

30)大连银行股份有限公司

注册地址 大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼

法定代表人 陈占维

客服电话 400-664-0099 网址 www.bankofdl.com

31)广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册地址 广东省佛山市顺德大良新城区拥翠路2号

法定代表人 姚真勇

网址 www.sdebank.com

32)哈尔滨银行股份有限公司

注册地址 哈尔滨市道里区尚志大街160号

法定代表人 郭志文

客服电话 95537;400-609-5537 网址 www.hrbb.com.cn

33)郑州银行股份有限公司

注册地址 郑州市郑东新区商务外环路22号

法定代表人 王天宇

客服电话 967585 网址 www.zzbank.cn

34)重庆银行股份有限公司

注册地址 重庆市渝中区邹容路153号

法定代表人 马千真

客服电话 96899(重庆地区);400-709-6899(其他地区) 网址 www.cqcbank.com

35)昆仑银行股份有限公司

注册地址 克拉玛依市世纪大道7号

法定代表人 蒋尚君

客服电话 400-669-6869 网址 www.klb.com

36)河北银行股份有限公司

注册地址 石家庄市平安北大街28号

法定代表人 乔志强

客服电话 400-612-9999 网址 www.hebbank.com

37)渤海证券股份有限公司

注册地址 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

法定代表人 王春峰

客服电话 400-6515-988 网址 www.ewww.com.cn

38)大通证券股份有限公司

注册地址 辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

法定代表人 赵玺

客服电话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn

39)大同证券有限责任公司

注册地址 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

法定代表人 董祥

客服电话 400-712-1212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/

40)东北证券股份有限公司

注册地址 长春市生态大街6666号

法定代表人 李福春

客服电话 95360 网址 www.nesc.cn

41)东兴证券股份有限公司

注册地址 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

法定代表人 魏庆华

客服电话 4008-888-993 网址 www.dxzq.net

42)国都证券股份有限公司

注册地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

法定代表人 王少华

客服电话 400-818-8118 网址 www.guodu.com

43)恒泰证券股份有限公司

注册地址 内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座

法定代表人 庞介民

客服电话 400-196-6188 网址 www.cnht.com.cn

44)申万宏源西部证券有限公司

注册地址 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

法定代表人 韩志谦

客服电话 400-800-0562 网址 www.hysec.com

45)华龙证券股份有限公司

注册地址 兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

法定代表人 李晓安

客服电话 95368 网址 www.hlzq.com

46)华融证券股份有限公司

注册地址 北京市西城区金融大街8号

法定代表人 祝献忠

客服电话 95390 网址 www.hrsec.com.cn

47)江海证券有限公司

注册地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

法定代表人 孙名扬

客服电话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn

48)开源证券股份有限公司

注册地址 西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

法定代表人 李刚

客服电话 400-860-8866 网址 www.kysec.cn

49)联讯证券股份有限公司

注册地址 中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心

法定代表人 徐刚

客服电话 95564 网址 www.lxzq.com.cn

50)联储证券有限责任公司

注册地址 广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

法定代表人 沙常明

客服电话 400-620-6868 网址 www.lczq.com

51)中泰证券股份有限公司

注册地址 济南市市中区经七路86号

法定代表人 李玮

客服电话 95538 网址 www.zts.com.cn

52)国融证券股份有限公司

注册地址 呼和浩特市新城区锡林南路18号

法定代表人 张智河

客服电话 400-660-9839 网址 www.grzq.com

53)瑞银证券有限责任公司

注册地址 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

法定代表人 程宜荪

客服电话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com

54)山西证券股份有限公司

注册地址 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人 侯巍

客服电话 400-666-1618;

95573 网址 www.i618.com.cn

55)天相投资顾问有限公司

注册地址 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

法定代表人 林义相

客服电话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn

56)西部证券股份有限公司

注册地址 西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

法定代表人 刘建武

客服电话 95582 网址 www.westsecu.com.cn

57)新时代证券股份有限公司

注册地址 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

法定代表人 叶顺德

客服电话 4006-98-98-98 网址 www.xsdzq.cn

58)信达证券股份有限公司

注册地址 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人 张志刚

客服电话 95321 网址 www.cindasc.com

59)中国民族证券有限责任公司

注册地址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

法定代表人 何亚刚

客服电话 400-889-5618 网址 www.e5618.com

60)中国银河证券股份有限公司

注册地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人 陈共炎

客服电话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn

61)中国国际金融股份有限公司

注册地址 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

法定代表人 丁学东

客服电话 400-910-1166 网址 www.ciccs.com.cn

62)中天证券股份有限公司

注册地址 辽宁省沈阳市和平区光荣街23号甲

法定代表人 马功勋

客服电话 95346 网址 www.iztzq.com

63)中信建投证券股份有限公司

注册地址 北京市朝阳区安立路66号4号楼

法定代表人 王常青

客服电话 400-8888-108 网址 www.csc108.com

64)中信证券股份有限公司

注册地址 深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层

法定代表人 张佑君

客服电话 95558 网址 www.citics.com

65)中信证券(山东)有限责任公司

注册地址 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层(266061)

法定代表人 杨宝林

客服电话 95548 网址 www.citicssd.com

66)爱建证券有限责任公司

注册地址 上海市世纪大道1600号32楼

法定代表人 钱华

网址 www.ajzq.com

67)安信证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

法定代表人 王连志

客服电话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn

68)财通证券股份有限公司

注册地址 杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716

法定代表人 沈继宁

客服电话 95336;400-869-6336 网址 www.ctsec.com

69)长城证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

法定代表人 丁益

客服电话 0755-33680000;400-6666-888 网址 www.cgws.com

70)长江证券股份有限公司

注册地址 武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人 尤习贵

客服电话 95579;400-8888-999 网址 www.95579.com

71)德邦证券股份有限公司

注册地址 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

法定代表人 姚文平

客服电话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn

72)第一创业证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

法定代表人 刘学民

客服电话 95358 网址 www.firstcapital.com.cn

73)东方证券股份有限公司

注册地址 上海市中山南路318号2号楼22-29层

法定代表人 潘鑫军

客服电话 95503 网址 www.dfzq.com.cn

74)东莞证券股份有限公司

注册地址 东莞市莞城区可园南路一号

法定代表人 张运勇

客服电话 95328 网址 www.dgzq.com.cn

75)东海证券股份有限公司

注册地址 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

法定代表人 赵俊

客服电话 95531;400-8888-588 网址 http://www.longone.com.cn

76)东吴证券股份有限公司

注册地址 苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦

法定代表人 范力

客服电话 95330 网址 http://www.dwzq.com.cn

77)方正证券股份有限公司

注册地址 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层

法定代表人 高利

客服电话 95571 网址 http://www.foundersc.com

78)光大证券股份有限公司

注册地址 上海市静安区新闸路1508号

法定代表人 薛峰

客服电话 95525;400-888-8788 网址 www.ebscn.com

79)广发证券股份有限公司

注册地址 广州市天河北路183-187号大都会广场43楼

法定代表人 孙树明

客服电话 95575或致电各地营业网点 网址 http://www.gf.com.cn

80)广州证券股份有限公司

注册地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

法定代表人 邱三发

客服电话 95396 网址 www.gzs.com.cn

81)国海证券股份有限公司

注册地址 广西桂林市辅星路13号

法定代表人 张雅锋

客服电话 95563 网址 www.ghzq.com.cn

82)国金证券股份有限公司

注册地址 成都市青羊区东城根上街95号

法定代表人 冉云

客服电话 95310 网址 www.gjzq.com.cn

83)国盛证券有限责任公司

注册地址 江西省南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)

法定代表人 徐丽峰

客服电话 400-8222-111 网址 www.gszq.com

84)国泰君安证券股份有限公司

注册地址 中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

法定代表人 杨德红

客服电话 95521 网址 www.gtja.com

85)国信证券股份有限公司

注册地址 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

法定代表人 何如

客服电话 95536 网址 www.guosen.com.cn

86)国元证券股份有限公司

注册地址 安徽省合肥市寿春路179号

法定代表人 蔡咏

客服电话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn

87)海通证券股份有限公司

注册地址 上海市广东路689号

法定代表人 周杰

客服电话 95553或拨打各城市营业网点咨询电话 网址 www.htsec.com

88)红塔证券股份有限公司

注册地址 云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

法定代表人 况雨林

客服电话 400-871-8880 网址 www.hongtastock.com

89)华安证券股份有限公司

注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

法定代表人 李工

客服电话 95318; 网址 www.hazq.com

90)华宝证券有限责任公司

注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层

法定代表人 陈林

客服电话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com

91)华福证券有限责任公司

注册地址 福州市五四路157号新天地大厦7、8层

法定代表人 黄金琳

客服电话 96326(福建省外请先拨0591) 网址 www.hfzq.com.cn

92)华林证券股份有限公司

注册地址 西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1君泰国际B栋一层3号

法定代表人 林立

客服电话 全国统一客服热线400-188-3888 网址 www.chinalin.com

93)华泰证券股份有限公司

注册地址 南京市江东中路228号

法定代表人 周易

客服电话 95597 网址 www.htsc.com.cn

94)华鑫证券有限责任公司

注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

法定代表人 俞洋

客服电话 021-32109999;029-68918888;400-109-9918 网址 www.cfsc.com.cn

95)金元证券股份有限公司

注册地址 海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

法定代表人 王作义

客服电话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn

96)南京证券股份有限公司

注册地址 南京市江东中路389号

法定代表人 步国旬

客服电话 95386 网址 www.njzq.com.cn

97)平安证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

法定代表人 刘世安

客服电话 95511-8 网址 stock.pingan.com

98)长城国瑞证券有限公司

注册地址 厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼

法定代表人 王勇

客服电话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn

99)上海证券有限责任公司

注册地址 上海市黄浦区四川中路213号7楼

法定代表人 李俊杰

客服电话 021-962518 网址 www.962518.com

100)上海华信证券有限责任公司

注册地址 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

法定代表人 郭林

客服电话 400-820-5999 网址 www.shhxzq.com

101)申万宏源证券有限公司

注册地址 上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人 李梅

客服电话 95523;400-889-5523 网址 www.swhysc.com

102)世纪证券有限责任公司

注册地址 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层

法定代表人 姜昧军

网址 www.csco.com.cn

103)太平洋证券股份有限公司

注册地址 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

法定代表人 李长伟

联系人

唐昌田

客服电话 400-665-0999 网址 http://www.tpyzq.com

104)天风证券股份有限公司

注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

法定代表人 余磊

客服电话 028-86711410;027-87618882 网址 www.tfzq.com

105)万联证券有限责任公司

注册地址 广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场18、19层

法定代表人 张建军 联系人 甘蕾

客服电话 400-8888-133 网址 www.wlzq.com.cn

106)五矿证券有限公司

注册地址 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元

法定代表人 赵立功

客服电话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn

107)西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址 西藏自治区拉萨市北京中路101号

法定代表人 陈宏

客服电话 400-911-2233 网址 www.xzsec.com

108)西南证券股份有限公司

注册地址 重庆市江北区桥北苑8号

法定代表人 吴坚

客服电话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn

109)湘财证券股份有限公司

注册地址 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

法定代表人 林俊波

客服电话 400-888-1551 网址 www.xcsc.com

110)兴业证券股份有限公司

注册地址 福州市湖东路268号

法定代表人 杨华辉

客服电话 95562 网址 www.xyzq.com.cn

111)英大证券有限责任公司

注册地址 深圳市福田区深南中路华能大厦30、31层

法定代表人 吴骏

客服电话 4000-188-688 网址 www.ydsc.com.cn

112)招商证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

法定代表人 宫少林

客服电话 400-8888-111;95565 网址 www.newone.com.cn

113)浙商证券股份有限公司

注册地址 杭州市江干区五星路201号

法定代表人 吴承根

客服电话 95345 网址 www.stocke.com.cn

114)中国中投证券有限责任公司

注册地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

法定代表人 高涛

客服电话 95532 网址 www.china-invs.cn

115)中航证券有限公司

注册地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

法定代表人 王宜四

客服电话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com

116)中山证券有限责任公司

注册地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

法定代表人 黄扬录

客服电话 95329 网址 http://www.zszq.com/

117)中银国际证券有限责任公司

注册地址 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

法定代表人 宁敏

客服电话 400-620-8888 网址 www.bocichina.com

118)首创证券有限责任公司

注册地址 北京市西城区德胜门外大街115号

法定代表人 吴涛

客服电话 400-620-0620 网址 www.sczq.com.cn

119)中信期货有限公司

注册地址 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

法定代表人 张皓

客服电话 400-990-8826 网址 www.citicsf.com

120)华西证券股份有限公司

注册地址 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

法定代表人 杨炯洋

客服电话 95584 网址 www.hx168.com.cn

121)深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

联系人 童彩平

客服电话 4006-788-887 网址 www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

122)上海长量基金销售投资顾问有限公司

办公地址 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

联系人 单丙烨

客服电话 400-820-2899 网址 www.erichfund.com

123)北京展恒基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

联系人 朱亚菲

客服电话 400-888-6661 网址 www.myfund.com

124)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

办公地址 浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

联系人 韩爱彬

客服电话 4000-766-123 网址 www.fund123.cn

125)上海好买基金销售有限公司

办公地址 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

联系人 罗梦

客服电话 400-700-9665 网址 www.ehowbuy.com

126)浙江同花顺基金销售有限公司

办公地址 浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903

联系人 吴杰

客服电话 4008-773-772 网址 www.ijijin.cn

127)上海天天基金销售有限公司

办公地址 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

联系人 潘世友

客服电话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn

128)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

办公地址 上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12F

联系人 张裕

客服电话 400-821-5399 网址 www.noah-fund.com

129)众升财富(北京)基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

联系人 李艳

客服电话 400-059-8888 网址 www.wy-fund.com

130)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

办公地址 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

联系人 刘梦轩

客服电话 400-6099-200 网址 www.yixinfund.com

131)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

办公地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层

联系人 张燕

客服电话 4008507771 网址 t.jrj.com

132)和讯信息科技有限公司

办公地址 北京市朝外大街22号泛利大厦10层

联系人 吴卫东

客服电话 4009200022 网址 licaike.hexun.com

133)北京增财基金销售有限公司

办公地址 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

联系人 王天

客服电话 400-001-8811 网址 www.zcvc.com.cn

134)一路财富(北京)信息科技有限公司

办公地址 北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室

联系人 苏昊

客服电话 400-0011-566 网址 www.yilucaifu.com

135)北京钱景基金销售有限公司

办公地址 北京市海淀区海淀南路13号楼6层616室

联系人 博乐

客服电话 400-678-5095 网址 www.niuji.net

136)嘉实财富管理有限公司

办公地址 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

联系人 费勤雯

客服电话 400-021-8850 网址 www.harvestwm.cn

137)北京恒天明泽基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

联系人 李洋

客服电话 400-786-8868-5 网址 www.chtfund.com

138)中国国际期货有限公司

办公地址 北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

联系人 孟夏

客服电话 400-8888-160 网址 www.cifco.net

139)北京创金启富投资管理有限公司

办公地址 北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号

联系人 齐廷君

客服电话 010-66154828-801 网址 www.5irich.com

140)海银基金销售有限公司

办公地址 上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场16楼

联系人 刘艳妮

客服电话 400-808-1016 网址 www.fundhaiyin.com

141)上海联泰资产管理有限公司

办公地址 上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼

联系人 凌秋艳

客服电话 4000-466-788 网址 www.66zichan.com

142)北京微动利基金销售有限公司

办公地址 北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼341室

联系人 季长军

客服电话 4008-196-665 网址 www.buyforyou.com.cn

143)北京君德汇富基金销售有限公司

办公地址 北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室

联系人 魏尧

客服电话 400-066-9355 网址 www.kstreasure.com

144)北京虹点基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

联系人 牛亚楠

客服电话 400-068-1176 网址 www.hongdianfund.com

145)上海陆金所基金销售有限公司

办公地址 上海市浦东新区陆家嘴1333号14楼

联系人 宁博宇

客服电话 400-821-9031 网址 www.lufunds.com

146)大泰金石基金销售有限公司

办公地址 江苏省南京市建邺区江东中路222号奥体中心(西便门)文体创业中心

联系人 朱海涛

客服电话 400-928-2266 网址 www.dtfunds.com

147)珠海盈米财富管理有限公司

办公地址 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

联系人 黄敏嫦

客服电话 020-89629066 网址 www.yingmi.cn

148)上海凯石财富基金销售有限公司

办公地址 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

联系人 李晓明

客服电话 4000-178-000 网址 www.lingxianfund.com

149)北京汇成基金销售有限公司

办公地址 北京市海淀区中关村大街11号1108

联系人 丁向坤

客服电话 400-619-9059 网址 www.fundzone.cn

150)天津国美基金销售有限公司

办公地址 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

客服电话 400-111-0889 网址 www.gomefund.com

151)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

办公地址 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院A座4层A428室

联系人 万容

客服电话 4000988511 网址 keterui.jd.com

152)上海基煜基金销售公司

办公地址 上海市杨浦区昆明路518号北美广场A1002-A1003室

联系人 李鑫

客服电话 021-65370077 网址 www.jiyufund.com.cn

153)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼

联系人 张旭

客服电话 4008105919 网址 http://www.fengfd.com/service.html

154)上海华夏财富投资管理有限公司

办公地址 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

联系人 张静怡

客服电话 400-817-5666 网址 www.amcfortune.com

155)上海挖财金融信息服务有限公司

办公地址 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

联系人 冷飞

客服电话 021-50810673 网址 www.wacaijijin.com

156)通华财富(上海)基金销售有限公司

办公地址 上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼

联系人 云澎

客服电话 95156转6或400-66-95156转6 网址 www.tonghuafund.com

157)上海利得基金销售有限公司

办公地址 上海宝山区蕴川路5475号1033室

联系人 陈孜明

客服电话 400-921-7755 网址 www.leadbank.com.cn

158)南京苏宁基金销售有限公司

办公地址 江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

联系人 王旋

客服电话 95177 网址 www.suning.com

159)上海万得基金销售有限公司

办公地址 上海自由贸易试验区福山路33号11楼B座

联系人 徐亚丹

客服电话 400-821-0203 网址 www.520fund.com.cn

160)上海大智慧财富管理有限公司

办公地址 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

联系人 施燕华

客服电话 021-20292031 网址 https.//www.wg.com.cn

161)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

办公地址 深圳市福田区福强路4001号深圳市世纪工艺品文化市场313栋E-403

联系人 华荣杰

客服电话 400-680-3928 网址 http://www.simuwang.com/

162)北京蛋卷基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHOT3A座19层

联系人 戚晓强

客服电话 400-061-8518 网址 www.danjuanapp.com

基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。

(二)注册登记机构

名称 银华基金管理股份有限公司

注册地址 广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层

办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层

法定代表人 王珠林 联系人 伍军辉

电话 010-58163000 传真 010-58162951

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称 北京市道可特律师事务所

住所及办公地址 北京市朝阳区东三环中路5号财富金融中心56层

负责人 刘光超 联系人 云大慧

电话 010-85861018 传真 010-85863605

经办律师 云大慧

(四)会计师事务所及经办注册会计师

名称 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所及办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

执行事务合伙人 毛鞍宁 联系人 马剑英

电话 (010)58153000 传真 (010)85188298

经办注册会计师 徐艳、马剑英

四、基金的名称

银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金

五、基金的类型

混合型基金

六、基金的投资目标

在有效控制组合风险的前提下获取超越业绩比较基准的稳健收益。

七、基金的投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

股票等权益类资产占基金资产比例为30%-80%,债券等固定收益类资产占基金资产比例为15%-65%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

八、基金的投资理念

政策导向将带来结构性投资机遇。国家高度重视构建和谐社会,并具体落实到以下三个方面:在发展中实现社会和谐、通过宏观调控确保经济和谐、推进节能减排谋求自然和谐。本基金认为,积极跟进这一时代主题带来的投资机会,可以有效回避政策风险,获取稳健收益。

九、基金的投资策略

国家的政策导向将推动特定行业的增长,改善其经济效益;这些行业中的龙头企业受益更为明显,投资于这些企业将能取得较好的回报。因此,本基金将采取积极、主动的资产配置策略,注重风险与收益的平衡,重点投资受益于构建和谐社会政策相关行业的股票和具有较高投资价值的固定收益类资产,力求实现基金财产的长期稳定增值。

1、资产配置策略

(1)大类资产配置

本基金属于混合型基金,可以通过灵活的资产配置,在规避市场波动风险的同时优化资产组合的收益水平。

本基金将采取定量与定性相结合的分析方法,主要根据受益于构建和谐社会政策相关行业总体景气度的变化,并结合对宏观经济环境、政策因素、行业状况、股票市场估值水平、债券市场整体收益率曲线变化、资金供求关系、投资者信心水平等多方面因素的考察,综合评价各类资产的市场趋势、预期风险收益水平和配置时机。当受益于构建和谐社会政策相关行业总体景气度显著变化时,在遵守本基金的投资范围和投资组合限制的前提下,本基金将积极、主动地对权益类资产、固定收益类资产和现金等各类金融资产的配置比例进行实时动态的调整,力求实现投资组合动态管理最优化,以规避单一资产的非系统性风险,促进基金资产的稳定增值。

此外,本基金也将利用基金管理人在长期投资管理过程中所积累的经验,有效应对突发事件、财报季节效应以及市场非有效例外效应所形成的短期市场波动。

(2)行业配置

本基金将在深入研究党和政府所制定的各项经济和社会发展政策的基础上,分析和预测其中受益于构建和谐社会相关政策的各大行业及其细分行业的产业环境,研究上述政策对相关行业及其各细分行业的影响程度,进而确定股票资产在各行业的配置比例。

在分析和评估党和政府所制定的各项经济和社会发展政策时,本基金主要着眼于以下因素:政策本身的明晰性、稳定性和强制性;政策执行主体与作为政策客体的企业之间双向沟通的意愿、能力和效果;各级政府主管部门对政策的落实程度、执行方式和实施效果;政策执行再决策和政策调整情况。

本基金认为,构建和谐社会相关政策可以催生以下三个业绩驱动因素:

社会和谐

根据党和国家的部署,我国已经并将继续深入推进城市化,同时也积极采取各种措施解决在城市化进程中暴露出来的城市交通拥挤、城市环境质量下降、劳动就业形势严峻等问题;推进社会主义新农村建设,致力于逐步缩小城乡居民收入差距,加强农村基础设施建设,推动农村地区的消费结构升级;积极推进教科文卫体等社会事业;进一步完善社会保障体系,建立和完善覆盖城乡的社会保障体系,让人民生活无后顾之忧;深化收入分配制度改革,增加城乡居民收入,创造条件让更多群众拥有财产性收入,缩小贫富差距;进一步完善消费政策,拓宽服务消费领域,稳定居民消费预期,扩大即期消费,最终实现把经济发展成果合理分配到群众手中。由此将对相关行业的上市公司形成业绩驱动,进而为本基金带来投资机会。

本基金将下列行业定义为受益于社会和谐政策的行业:交通运输、农林牧渔、建筑、制造、社会服务、金融保险、传播与文化。

经济发展和谐

我国政府正在还将继续采取一系列措施,从经济增长方式、产业结构、区域经济平衡发展等多个方面提高经济增长的质量,以实现经济转型。具体包括提高消费对经济的拉动作用;调节进出口结构;鼓励自主创新;加大对欠发达地区的投资建设力度,相继提出西部大开发、振兴东北老工业基地、建设滨海新区、促进中部崛起等发展战略。由此将对相关行业的上市公司形成业绩驱动,进而为本基金带来投资机会。

本基金将下列行业定义为受益于经济发展和谐政策的行业:采掘、制造、仓储、信息技术、房地产、零售。

自然和谐

为了实现经济增长与自然和谐之间的良性互动,积极解决气候变化及环境问题,我国政府近年来一直致力于集中推进多项节能减排重点工程,加大对节能环保新技术的投入,使清洁能源、生物燃料、污水处理等相关环保行业凸显出投资价值。此外,节能减排政策还会促使高污染、高能耗的相关行业的行业整合,这些行业中的龙头企业也面临扩大市场份额的难得机遇。

本基金将下列行业定义为受益于自然和谐政策的行业:电力、煤气及水的生产和供应业。造纸、纺织等高污染、高能耗行业中的龙头企业也将受益于自然和谐政策。

需要强调的是,兼具上述两个或三个驱动因素进而形成多重因素共振的行业,是本基金优先选择的对象;对于符合上述一个驱动因素而违背另一个驱动因素进而形成多重因素冲突的行业,本基金将评估积极因素和消极因素中占据主导地位的一方,在此基础上衡量其投资价值。

2、权益类资产投资策略

(1)股票投资策略

本基金的股票选择具体分如下三个步骤进行:

第一步,调用基础股票库,实施股票初选。

本基金管理人的研究团队将进行有针对性的实地调研、集中研讨、委托课题、实证分析等多种形式的系统研究,结合卖方研究机构的覆盖调查,根据股票的流动性和估值指标对A股所有股票进行筛选,经过风险管理组审核无异议后建立和维护基础股票库。

在基础股票库的范围内,本基金将选择其中属于和谐主题行业的股票,以其为基础建立初级股票库,构成本基金股票投资的基本范围。

第二步,运用定量分析与定性分析相结合的方法精选个股。

1)定量分析

财务状况评估

本基金首先从偿债能力、周转能力和盈利能力这三个层面评估上市公司的财务状况,精选优质上市公司。其中,偿债能力指标包括流动比率、速动比率、资产负债率和有息负债投资资本比率等指标;周转能力指标包括存货周转率、应收账款周转率、流动资产周转率和总资产周转率等指标;盈利能力指标包括毛利率、销售净利率、净资产收益率等指标;

估值吸引力评估

估值吸引力评估包括相对估值吸引力评估和和绝对估值吸引力评估两部分。其中,相对估值吸引力评估是在分析上市公司当期以及未来两年动态PE、PB、PS、PEG、EBIT、EV/EBITDA等指标的基础上,通过与同行业公司以及国际可比公司进行估值比较,得出其是否具备估值吸引力的分析结论;绝对估值吸引力评估则主要根据不同的行业特征,在DCF、EVA等估值模型中选择适合行业特征的估值模型对公司绝对价值进行评估。

成长性评估

成长性评估指标包括营业收入增长率、营业利润增长率、净利润增长率、EBIT增长率等指标。

2)定性分析

定性分析的指标主要有:上市公司的竞争优势、市场一致预期、市场参与主体的情绪等。本基金将优先选择具备敏锐的市场洞察力、良好的产品创新能力和准确的市场地位,能积极、适时把握构建和谐社会政策导向的企业。

第三步,建立股票投资组合并动态调整。

本基金将根据股票市场运行情况对入选股票进行动态调整,分别作出买入、增持、保有、减持或剔除的决策,建立和调整股票投资组合。

(2)权证投资策略

本基金将在遵循法律法规的相关规定和严格控制风险的前提下,在深入分析权证标的证券基本面的基础上,发掘权证投资机会,实现稳健的超额收益。一方面,基金管理团队将深入研究行权价格、标的价格和权证价格之间的内在关系,以利用非完全有效市场中的无风险套利机会;另一方面,基金管理团队将以价值分析为基础,运用期权、期货估值模型,根据隐含波动率、剩余期限、标的价格走势,并结合基金自身的资产组合状况进行权证投资,力求取得最优的风险调整收益。

3、固定收益类资产投资策略

(1)久期调整策略

本基金将根据对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断,形成对未来市场利率变动方向的预期,进而主动调整所持有的债券资产组合的久期值,达到增加收益或减少损失的目的。

当预期市场总体利率水平降低时,本基金将所持有的债券组合的久期值延长,从而可以在市场利率实际下降时获得债券价格上升的收益,并获得较高利息收入;反之,当预期市场总体利率水平上升时,则缩短组合久期,以规避债券价格下降的风险和资本损失,获得较高的再投资收益。

(2)类属配置策略

类属配置是指对各市场及各种类的固定收益类资产之间的比例进行适时、动态的分配和调整,确定最能符合本基金风险收益特征的资产组合。具体包括市场配置和品种选择两个层面。

在市场配置层面,本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下,根据交易所和银行间等市场的固定收益类资产的到期收益率变化、流动性变化和市场规模情况,相机调整不同市场中固定收益类资产所占的投资比例。

在品种选择层面,本基金将基于各品种固定收益类资产信用利差水平的变化特征、宏观经济预测分析以及税收因素的影响,综合考虑流动性、收益性等因素,采取定量分析和定性分析结合的方法,在各种固定收益类资产之间进行优化配置。

(3)收益率曲线配置策略

本基金将在考察收益率曲线、历史期限结构、新债发行、回购及市场拆借利率等债券市场微观因素的基础上,运用金融工程技术,通过预期收益率曲线形状的变化来调整投资组合的头寸,确定采用集中策略、哑铃策略或梯形策略等,以从收益率曲线的形变和不同期限债券的相对价格变化中获利。

一般而言,当预期收益率曲线变陡时,本基金将采用集中策略;而当预期收益率曲线变平时,将采用哑铃策略;梯形策略则在预期收益率曲线不变或平行移动时采用。

(4)套利策略

一是跨市套利,本基金将积极把握我国交易所市场与银行间市场可跨市交易的相同品种收益率的差异、同期限债券品种在一二级市场上的收益率差异、同期限债券回购品种在不同市场之间的利率差异所产生的套利机会。

二是跨期套利,本基金将利用一定时期内不同债券品种基于利息、违约风险、久期、流动性、税收特性、可回购条款等方面的差别造成的不同券种收益率的失衡性差异,同时买入和卖出这些券种。

(5)个券精选策略

本基金将根据债券市场收益率数据,在综合考虑信用等级、期限、流动性、市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上,建立不同品种的收益率曲线预测模型,并通过这些模型进行估值,重点选择具备以下特征的债券:较高到期收益率、较高当期收入、价值被低估、预期信用质量将改善、期权和债权突出、属于创新品种而价值尚未被市场充分发现。

(6)可转换公司债券投资策略

本基金在综合分析可转换公司债券的股性特征、债性特征、流动性、摊薄率等因素的基础上,采用Black-Scholes期权定价模型和二叉树期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值,选择其中安全边际较高、发行条款相对优惠、流动性良好,并且其基础股票的基本面优良、具有较好盈利能力或成长前景、股性活跃并具有较高上涨潜力的品种,以合理价格买入并持有,根据内含收益率、折溢价比率、久期、凸性等因素构建可转换公司债券投资组合,获取稳健的投资回报。此外,本基金将通过分析不同市场环境下可转换公司债券股性和债性的相对价值,通过对标的转债股性与债性的合理定价,力求选择被市场低估的品种,来构建本基金可转换公司债券的投资组合。

(7)资产支持证券投资策略

本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素,估计资产违约风险和提前偿付风险,并根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程,辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估其内在价值。

十、业绩比较基准

本基金的业绩比较基准是:沪深300指数收益率55%+中国债券总指数收益率45%

十一、基金的风险收益特征

本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中高风险品种,其预期风险与预期收益水平高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。

十二、投资组合报告

基金管理人银华基金管理股份有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2018年3月31日(财务数据未经审计)。

1.报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 184,733,716.36 70.76

其中:股票 184,733,716.36 70.76

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 49,972,000.00 19.14

其中:债券 49,972,000.00 19.14

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 25,136,489.86 9.63

8 其他资产 1,235,703.95 0.47

9 合计 261,077,910.17 100.00

2.报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 93,290,356.74 36.10

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 16,941,925.00 6.56

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 11,645,235.92 4.51

J 金融业 20,212,815.10 7.82

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 17,010,159.60 6.58

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 7,385,082.00 2.86

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 18,248,142.00 7.06

S 综合 - -

合计 184,733,716.36 71.48

2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资。

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 000333 美的集团 340,800 18,583,824.00 7.19

2 002027 分众传媒 1,319,640 17,010,159.60 6.58

3 002415 海康威视 318,511 13,154,504.30 5.09

4 002410 广联达 459,016 11,645,235.92 4.51

5 603833 欧派家居 78,484 11,039,559.44 4.27

6 002352 顺丰控股 210,000 10,426,500.00 4.03

7 002572 索菲亚 298,158 10,217,874.66 3.95

8 000681 视觉中国 346,700 9,568,920.00 3.70

9 000651 格力电器 194,999 9,145,453.10 3.54

10 600031 三一重工 997,000 7,836,420.00 3.03

4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 49,972,000.00 19.34

其中:政策性金融债 49,972,000.00 19.34

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 49,972,000.00 19.34

5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 150217 15国开17 400,000 39,968,000.00 15.46

2 170207 17国开07 100,000 10,004,000.00 3.87

注:本基金本报告期期末仅持有上述债券。

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:本基金本报告期末未持有贵金属。

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

注:本基金本报告期末未持有股指期货。

10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

注:本基金本报告期末未持有国债期货。

11.投资组合报告附注

11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。

11.3其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 160,490.60

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 1,035,714.23

5 应收申购款 39,499.12

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 1,235,703.95

11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期内未持有转股期的可转换债券。

11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,比例的分项之和与合计可能有尾差。

十三基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:

阶段 净值增长率 净值增长率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 - -

自基金合同生效日至2009年12月31日

24.20%

1.12%

21.07%

1.09%

3.13%

0.03%

2010年 2.08% 1.33% -5.57% 0.87% 7.65% 0.46%

2011年 -20.12% 1.10% -12.02% 0.72% -8.10% 0.38%

2012年 7.44% 1.11% 5.78% 0.70% 1.66% 0.41%

2013年 23.74% 1.14% -4.65% 0.77% 28.39% 0.37%

2014年 37.73% 1.10% 32.51% 0.67% 5.22% 0.43%

2015年 11.43% 2.11% 8.72% 1.37% 2.71% 0.74%

2016年 -6.41% 1.03% -5.26% 0.78% -1.15% 0.25%

2017年 23.09% 0.66% 10.98% 0.35% 12.11% 0.31%

2018年1月1日至2018年3月31日 -0.41% 1.17% -0.76% 0.64% 0.35% 0.53%

自基金合同生效日至2018年3月31日 137.10% 1.24% 52.51% 0.84% 84.59% 0.40%

十四、基金的费用

一、与基金运作有关的费用

(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

5、基金份额持有人大会费用;

6、基金的证券交易费用,因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);

7、基金的银行汇划费用;

8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E1.5%当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

H=E0.25%当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述一、基金费用的种类中第3-7项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

(三)不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

(四)费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。

调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。

二、与基金销售有关的费用

1、本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。

2、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取,扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产,赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规定的比例下限。本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。其中,对于持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产;对于持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回费全额的25%归基金财产,75%用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

3、申购费率

申购费率 申购金额(M,含申购费) 费率

M<50万元 1.5%

50万元≤M<100万元 1.2%

100万元≤M<200万元 1.0%

200万元≤M<500万元 0.6%

M≥500万元 按笔收取,1000元/笔

4、赎回费率

赎回费率 持有期限(Y) 费率

Y<7天 1.50%

7天≤Y<1年 0.5%

1年≤Y<2年 0.25%

Y≥2年 0%

注:1年为365天。

投资人通过日常申购所得的基金份额,持有期限自注册登记机构确认登记之日起计算。

5、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。

6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

十五、对招募说明书更新部分的说明

银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,对本基金原招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:

1、在重要提示部分,修改了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期。

2、在第二章、释义部分,新增了《流动性风险管理规定》等相关释义。

3、在第三章、基金管理人部分,对基金管理人的概况及主要人员情况进行了更新。

4、在第四章、基金托管人部分,对基金托管人的相关信息进行了更新。

5、在第五章、相关服务机构部分,增加了部分代销机构并更新了部分代销机构资料。

6、在第八章、基金份额的申购与赎回部分,更新了根据《流动性风险管理规定》修改的相关内容。

7、在第九章、基金的投资部分,更新了根据《流动性风险管理规定》修改的相关内容,并更新了最近一期的投资组合报告。

8、在第十章、基金的业绩部分,更新了截至2018年3月31日的基金投资业绩。

9、在第十二章、基金资产估值部分,更新了根据《流动性风险管理规定》修改的相关内容。

10、在第十六章、基金的信息披露部分,更新了根据《流动性风险管理规定》修改的相关内容。

11、在第二十二章、其他应披露事项部分,更新了自上次更新招募说明书以来涉及本基金的重要公告。

12、在附件二:基金托管协议摘要部分,更新了相关内容。

13、对部分表述进行了更新。

银华基金管理股份有限公司

2018年6月11日

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