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内幕交易被罚没近1000万!上市公司董事长高尔夫球友精准获利,利好公布前频繁联系,竟辩称是“相约打球”!

发表日期:2018-06-13 13:45    来源:中国基金报    关注指数:

在听证过程中,吴永根及其代理人对内幕交易的认定提出申辩意见:

1、当事人名下所有账户均是委托他人代为决策并操作交易,其中本案涉及的证券账户是委托朱某进行操作,界龙实业股票的选定、买入、卖出交易均为朱某实际操作。

2、现有证据不足以证明当事人自内幕信息知情人费某立处获取了内幕信息,双方的联系并不频繁。当事人与费某立之间于2016年3月11日和15日的短信和通话联系实际上是相约打高尔夫球。

3、第三,交易“界龙实业”股票行为是基于合理投资原因,并不异常。

上海证监局经过复核认为这种申辩意见无法否定其交易的异常性:

1、吴永根控制本人证券账户交易界龙实业股票是综合多项客观和主观证据作出的认定,对当事人关于涉案证券账户由朱某独立决策并实际操作的说法难以采信。

2、吴永根与内幕信息知情人费某立内幕信息公开前联系频繁,交易行为明显异常且无合理解释,综合认定当事人的行为构成内幕交易。

3、第三,吴永根证券账户交易界龙实业股票行为明显异常:一是吴永根证券账户交易界龙实业股票的时间和吴永根同内幕信息知情人费某立联络接触的时间、内幕信息的公开时间高度吻合。二是2016年3月18日之前,吴永根证券账户从未交易过界龙实业股票。2016年1月1日至3月17日期间,该证券账户交易量较小且以净卖出为主。但3月18日当天一早,吴永根证券账户将货币基金赎回后连续委托买入界龙实业股票。从当天开盘后9点32分开始分笔大额买入界龙实业股票,直至10点26分达到满仓,交易有明显的迫切性。三是“吴永根”证券账户3月18日全天没有买入其他股票,且“界龙实业”股票为该证券账户开户以来满仓买入金额最大的股票,买入金额较之前交易的其他股票明显放大。

最终,上海证监局依据《证券法》第二百零二条的规定,决定没收吴永根违法所得247.4738万元,并处以罚款742.4214万元,合计989.89万元。

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