首页 政经 研报 头条 公告
数据 净值 估值 评级 雷达
选基平台 比较
问诊
代销 视频
集合理财 新基 重仓 策略 视点
路演 基金大学 财经视频
帐户 诊断分析 名家专栏
软件 免费软件 专家版 基金大师
社区 大话基金 套利 眼界
基金数据查询:
首页 > 基金公告吧 > 正文

嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要

发表日期:2018-06-22 07:07    来源:    关注指数:

嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数

证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要

(2018年第1号)

基金管理人:嘉实基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

重要提示

嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金((以下简称本基金)根据2013年2月16日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的批复》(证监许可[2013]153号)的核准公开发售,本基金基金合同于2013年5月10日正式生效,自该日起本基金管理人开始管理本基金

投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年5月10日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2018年3月31日(未经审计)。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

1、基本信息

名称 嘉实基金管理有限公司

注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元

办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层

法定代表人 赵学军

成立日期 1999年3月25日

注册资本 1.5亿元

股权结构 中诚信托有限责任公司40%,德意志资产管理(亚洲)有限公司30%,立信投资有限责任公司30%。

存续期间 持续经营

电话 (010)65215588

传真 (010)65185678

联系人 胡勇钦

嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准,于1999年3月25日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。

(二)主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督管理委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副局长;银监会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长;银监会融资性担保业务工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公司党委委员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长,兼任中国信托业保障基金有限责任公司董事。

赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至2017年12月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。

朱蕾女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员;国都证券有限责任公司研究部高级经理;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官;现任中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理;兼任中诚国际资本有限公司总经理、深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。

高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自1996年加入德意志银行以来,曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,2008年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。

JonathanPaulEilbeck先生,董事,英国籍,南安普顿大学学士学位。曾任SenaConsulting公司咨询顾问,JPMorgan固定收益亚太区CFO、COO,JPMorganChase固定收益亚太区CFO、COO,德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008年至今任德意志银行资产管理全球首席运营官。

韩家乐先生,董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994年至今,任北京德恒有限责任公司总经理;2001年11月至今,任立信投资有限责任公司董事长。

王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。

汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团中国商法丛书编辑咨询委员会成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。

王瑞华先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中共党员。曾任中央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012年12月起担任中央财经大学商学院院长兼MBA教育中心主任。

张树忠先生,监事长,经济学博士,高级经济师,中共党员。曾任华夏证券公司投资银行部总经理、研究发展部总经理;光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理总监;光大保德信基金管理公司董事、副总经理;大通证券股份有限公司副总经理、总经理;大成基金管理有限公司董事长,中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执行官;中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副书记、总裁,兼任中诚资本管理(北京)有限公司董事长。

穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。

龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005年9月至今就职于嘉实基金管理有限公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。

曾宪政先生,监事,法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团,2003年10月至2008年6月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008年7月至今,就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。

经雷先生,总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特许金融分析师(CFA)。1998年到2008在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总部担任研究投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投资总监及资产管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事总经理(MD)、机构投资和固定收益业务首席投资官,现兼任公司固定收益业务首席投资官。

宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司,历任督察长和公司副总经理。

王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。

邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研究部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。

李松林先生,副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证券金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。

2、基金经理

(1)现任基金经理

曲扬女士,曾任中信基金债券研究员和债券交易员、光大银行债券自营投资业务副主管,2010年6月加入嘉实基金管理有限公司任基金经理助理。硕士研究生,具有基金从业资格,12年证券从业经验。中国国籍。2011年11月18日起至2012年11月21日任嘉实稳固收益债券基金经理。2016年5月17日至2017年11月9日任嘉实稳丰纯债债券基金经理。2017年8月24日至2018年4月10日任嘉实稳悦纯债债券基金经理。2011年11月18日至今任嘉实债券基金经理。2012年12月11日至今任嘉实纯债债券基金经理。2013年5月21日至今任嘉实丰益纯债定期债券基金经理。2014年4月18日至今任嘉实稳固收益债券基金经理。2015年4月18日至今任嘉实中证中期企业债指数(LOF)、嘉实中证中期国债ETF基金经理。2016年3月18日至今任嘉实稳瑞纯债债券、嘉实稳祥纯债债券基金经理。2016年3月30日至今任嘉实新财富混合、嘉实新起航混合基金经理。2016年4月26日至今任嘉实新常态混合、嘉实新优选混合、嘉实新思路混合基金经理。2016年7月15日至今任嘉实稳鑫纯债债券基金经理。2016年8月25日至今任嘉实安益混合基金经理。2016年9月13日至今任嘉实稳泽纯债债券基金经理,2016年12月1日至今任嘉实策略优选混合、嘉实主题增强混合基金经理。2016年12月14日至今任嘉实价值增强混合基金经理。2016年12月21日至今任嘉实新添瑞混合基金经理。2017年2月28日至今任嘉实新添程混合基金经理。2017年3月9日至今任嘉实稳元纯债债券基金经理。2017年3月16日至今任嘉实稳熙纯债债券基金经理,2017年6月21日至今任嘉实稳怡债券基金经理,2017年9月28日至今任嘉实新添辉定期混合基金经理。2015年4月18日至今任本基金基金经理。

王亚洲先生,曾任国泰基金管理有限公司债券研究员,2014年6月加入嘉实基金管理有限公司固定收益部任研究员。具有基金从业资格,中国国籍,6年证券从业经验。2017年3月28日至2018年4月10日任嘉实稳泰债券基金经理。2017年6月13日至2018年1月11日任嘉实稳康纯债债券基金经理。2017年7月12日至2018年4月10日任嘉实稳愉债券基金经理。2015年7月9日至今任嘉实中证中期企业债指数(LOF)、嘉实中证中期国债ETF基金经理,2016年9月20日至今任嘉实稳盛债券基金经理,2016年11月4日至今任嘉实稳祥纯债债券基金经理。2016年12月29日至今任嘉实丰安6个月定期债券基金经理。2017年6月14日至今任嘉实稳华纯债债券基金经理,2017年10月17日至今任嘉实稳怡债券基金经理。2015年7月9日至今任本基金基金经理。

(2)历任基金经理

杨宇先生于2013年5月10日至2014年6月20日任本基金基金经理。

裴晓辉先生于2014年6月20日至2015年4月18日任本基金基金经理。

3、债券投资决策委员会

债券投资决策委员会的成员包括:公司总经理兼固定收益业务首席投资官经雷先生、固定收益体系策略组组长王茜女士、万晓西先生、胡永青先生、以及养老金固收投资组长王怀震先生。

上述人员之间不存在近亲属关系。

二、基金托管人

(一)基本情况

名称:中国银行股份有限公司(简称中国银行)

住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

首次注册登记日期:1983年10月31日

注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

法定代表人:陈四清

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号

托管部门信息披露联系人:王永民

传真:(010)66594942

中国银行客服电话:95566

(二)基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

(三)证券投资基金托管情况

截至2018年3月31日,中国银行已托管660只证券投资基金,其中境内基金623只,QDII基金37只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1、直销机构

(1)嘉实基金管理有限公司直销中心

办公地址 北京市东城区建国门南大街7号万豪中心D座12层

电话 (010)65215588 传真 (010)65215577

联系人 赵佳

(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心

办公地址 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心2期53层09-11单元

电话 (021)38789658 传真 (021)68880023

联系人 邵琦

(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司

办公地址 成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座2单元21层04-05单元

电话 (028)86202100 传真 (028)86202100

联系人 王启明

(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司

办公地址 深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦16层

电话 (0755)84362200 传真 (0755)25870663

联系人 陈寒梦

(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司

办公地址 青岛市市南区山东路6号华润大厦3101室

电话 (0532)66777997 传真 (0532)66777676

联系人 胡洪峰

(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司

办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路1366号万象城2幢1001A室

电话 (0571)88061392 传真 (0571)88021391

联系人 王振

(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司

办公地址 福州市鼓楼区五四路137号信合广场801A单元

电话 (0591)88013670 传真 (0591)88013670

联系人 吴志锋

(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司

办公地址 南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室

电话 (025)66671118 传真 (025)66671100

联系人 徐莉莉

(9)嘉实基金管理有限公司广州分公司

办公地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心50层05-06A单元

电话 (020)88832125 传真 (020)81552120

联系人 周炜

2、代销机构

(1)中国工商银行股份有限公司

住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街55号

注册地址 北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人 易会满 联系人 杨菲

传真 010-66107914

网址 http://www.icbc.com.cnhttp://www.icbc-ltd.com 客服电话 95588

(2)中国农业银行股份有限公司

住所 北京市东城区建国门内大街69号

办公地址 中国北京市东城区建国门内大街69号

注册地址 北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人 周慕冰

电话 (010)85108227 传真 (010)85109219

网址 http://www.abchina.com 客服电话 95599

(3)中国银行股份有限公司

办公地址 中国北京市复兴门内大街1号

注册地址 北京市复兴门内大街1号

法定代表人 陈四清

电话 (010)66596688 传真 (010)66594946

网址 http://www.boc.cn 客服电话 95566

(4)交通银行股份有限公司

办公地址 上海市浦东新区银城中路188号

注册地址 上海市自由贸易试验区银城中路188号

法定代表人 彭纯 联系人 张宏革

电话 021-58781234 传真 021-58408483

网址 http://www.bankcomm.com 客服电话 95559

(5)招商银行股份有限公司

住所 深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址 深圳市福田区深南大道7088号

注册地址 深圳市福田区深南大道7088号

法定代表人 李建红 联系人 邓炯鹏

电话 (0755)83198888 传真 (0755)83195050

网址 http://www.cmbchina.com 客服电话 95555

(6)中信银行股份有限公司

住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街9号

注册地址 北京市东城区朝阳门北大街9号

法定代表人 李庆萍 联系人 廉赵峰

网址 http://www.citicbank.com 客服电话 95558

(7)中国民生银行股份有限公司

住所 北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址 中国北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦

注册地址 中国北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人 洪崎 联系人 王志刚

电话 (010)58560666

网址 http://www.cmbc.com.cn 客服电话 95568

(8)上海农村商业银行股份有限公司

住所 上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20、22-27层

办公地址 上海市浦东新区银城中路8号16层

注册地址 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

法定代表人 冀光恒 联系人 施传荣

电话 021-38523692 传真 021-50105124

网址 http://www.srcb.com 客服电话 (021)962999

(9)北京农村商业银行股份有限公司

办公地址 北京市朝阳区朝阳门北大街16号

注册地址 北京市西城区月坛南街1号院2号楼

法定代表人 王金山 联系人 王薇娜

电话 (010)85605006 传真 (010)85605345

网址 http://www.bjrcb.com 客服电话 96198

(10)青岛银行股份有限公司

住所 青岛市市南区香港中路68号华普大厦

办公地址 山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼

注册地址 山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼

法定代表人 郭少泉 联系人 叶旻

电话 0532-68602127 传真 0532-68629939

网址 http://www.qdccb.com/ 客服电话 96588(青岛)、4006696588(全国)

(11)徽商银行股份有限公司

住所、办公地址 安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座

注册地址 安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座

法定代表人 李宏鸣 联系人 叶卓伟

电话 (0551)62667635 传真 (0551)62667684

网址 http://www.hsbank.com.cn 客服电话 4008896588

(12)杭州银行股份有限公司

住所 杭州市庆春路46号杭州银行大厦

办公地址 杭州市下城区庆春路46号

注册地址 浙江省杭州市下城区庆春路46号

法定代表人 陈震山 联系人 严峻

电话 (0571)85108309 传真 (0571)85108309

网址 http://www.hzbank.com.cn 客服电话 400-888-8508

(13)南京银行股份有限公司

住所 南京市玄武区中山路288号

办公地址 江苏省南京市玄武区中山路288号

注册地址 江苏省南京市玄武区中山路288号

法定代表人 胡昇荣 联系人 刘静

电话 (025)86775044 传真 (025)86775376

网址 http://www.njcb.com.cn 客服电话 4008896400

(14)江苏银行股份有限公司

住所 南京市中华路26号江苏银行总部大厦

办公地址 江苏省南京市中华路26号

注册地址 江苏省南京市中华路26号

法定代表人 夏平 联系人 张洪玮

电话 (025)58587036 传真 (025)58587820

网址 http://www.jsbchina.cn 客服电话 95319

(15)渤海银行股份有限公司

住所 天津市河西区马场道201-205号

办公地址 天津市河东区海河东路218号

注册地址 天津市河东区海河东路218号

法定代表人 李伏安 联系人 王宏

电话 (022)58316666 传真 (022)58316569

网址 http://www.cbhb.com.cn 客服电话 400-888-8811

(16)深圳农村商业银行股份有限公司

住所 广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦

办公地址 中国广东省深圳市深南东路3038号

注册地址 深圳市罗湖区深南东路3038号

法定代表人 李光安 联系人 常志勇

电话 0755-25188781 传真 0755-25188785

网址 http://www.4001961200.com 客服电话 961200(深圳)

(17)烟台银行股份有限公司

住所 山东省烟台市芝罘区海港路25号

办公地址 烟台市芝罘区海港路25号

注册地址 烟台市芝罘区海港路25号

法定代表人 叶文君 联系人 王淑华

电话 0535-6699660 传真 0535-6699884

网址 http://www.yantaibank.net 客服电话 4008-311-777

(18)哈尔滨银行股份有限公司

住所 哈尔滨市道里区尚志大街160号

办公地址 黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160号

注册地址 黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160号

法定代表人 郭志文 联系人 王超

电话 0451-86779007 传真 0451-86779218

网址 http://www.hrbb.com.cn 客服电话 95537

(19)天津银行股份有限公司

住所、办公地址 天津市河西区友谊路15号

注册地址 天津市河西区友谊路15号

法定代表人 李宗唐 联系人 杨森

电话 (022)28405330 传真 (022)28405631

网址 http://www.bankoftianjin.com 客服电话 4006-960296

(20)河北银行股份有限公司

住所 石家庄市平安北大街28号

办公地址 河北省石家庄市平安北大街28号

注册地址 河北省石家庄市平安北大街28号

法定代表人 乔志强 联系人 王娟

电话 0311-88627587 传真 0311-88627027

网址 http://www.hebbank.com 客服电话 4006129999

(21)江苏江南农村商业银行股份有限公司

办公地址 江苏省常州市和平中路413号

注册地址 江苏省常州市和平中路413号

法定代表人 陆向阳 联系人 包静

电话 13951229068 传真 0519-89995170

网址 http://www.jnbank.com.cn 客服电话 96005

(22)江苏昆山农村商业银行股份有限公司

办公地址 江苏省昆山市前进东路828号

注册地址 江苏省昆山市前进东路828号

法定代表人 张哲清 联系人 黄怡

电话 0512-57379810 传真 0512-57370750

网址 http://www.ksrcb.cn/ 客服电话 0512-96079

(23)苏州银行股份有限公司

办公地址 江苏省苏州工业园区钟园路728号

注册地址 江苏省苏州工业园区钟园路728号

法定代表人 王兰凤 联系人 熊志强

电话 0512-69868390 传真 0512-69868370

网址 http://www.suzhoubank.com 客服电话 0512-96067

(24)福建海峡银行股份有限公司

办公地址 福州市六一北路158号

注册地址 福州市六一北路158号

法定代表人 苏素华 联系人 吴白玫

电话 0591-87838759 传真 0591-87388016

网址 http://www.fjhxbank.com 客服电话 4008939999

(25)泉州银行股份有限公司

办公地址 泉州市丰泽区云鹿路3号

注册地址 泉州市丰泽区云鹿路3号

法定代表人 傅子能 联系人 董培姗、王燕玲

电话 0595-22551071 传真 0595-22578871

网址 http://www.qzccbank.com/ 客服电话 4008896312

(26)锦州银行股份有限公司

办公地址 辽宁省锦州市科技路68号

注册地址 辽宁省锦州市科技路68号

法定代表人 张伟 联系人 张华阳

电话 0416-3220085 传真 0416-3220017

网址 http://www.jinzhoubank.com/ 客服电话 400-6696178

(27)浙江乐清农村商业银行股份有限公司

办公地址 乐清市城南街道伯乐西路99号

注册地址 浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号

法定代表人 高剑飞 联系人 金晓娇

电话 0577-61566028 传真 0577-61566063

网址 http://www.yqbank.com/ 客服电话 4008896596

(28)桂林银行股份有限公司

办公地址 广西壮族自治区桂林市中山南路76号

注册地址 广西壮族自治区桂林市中山南路76号

法定代表人 王能 联系人 周佩玲

传真 0773-3851691

网址 http://www.guilinbank.com.cn 客服电话 4008696299

(29)浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司

办公地址 浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号

注册地址 杭州市余杭区临平南大街72号

法定代表人 来熤标 联系人 蔡亮

电话 0571-86209980 传真 0571-86137150

网址 http://www.yhrcb.com/ 客服电话 96596/4008896596

(30)天相投资顾问有限公司

办公地址 西城区新街口外大街28号院C座505

注册地址 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

法定代表人 林义相 联系人 谭磊

电话 010-66045182 传真 010-66045518

网址 txsec.com 客服电话 010-66045678

(31)和讯信息科技有限公司

办公地址 北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦10层

注册地址 北京市朝阳区朝外大街22号1002室

法定代表人 王莉 联系人 刘洋

传真 8610-65884788

网址 http://www.hexun.com/ 客服电话 4009200022

(32)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

办公地址 上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋

注册地址 上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

法定代表人 汪静波 联系人 张裕

电话 021-38509735 传真 021-38509777

网址 http://www.noah-fund.com 客服电话 400-821-5399

(33)深圳众禄基金销售股份有限公司

办公地址 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

注册地址 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

法定代表人 薛峰 联系人 童彩平

电话 0755-33227950 传真 0755-33227951

网址 http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn 客服电话 4006-788-887

(34)上海天天基金销售有限公司

办公地址 上海市徐汇区宛平南路88号金座

注册地址 上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

法定代表人 其实 联系人 潘世友

电话 021-54509977 传真 021-64385308

网址 http://www.1234567.com.cn 客服电话 95021

(35)上海好买基金销售有限公司

办公地址 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼

注册地址 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

法定代表人 杨文斌 联系人 张茹

电话 021-20613999 传真 021-68596916

网址 https://www.howbuy.com/ 客服电话 4007009665

(36)上海长量基金销售投资顾问有限公司

办公地址 上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层

注册地址 浦东新区高翔路526号2幢220室

法定代表人 张跃伟 联系人 单丙烨

电话 021-20691869 传真 021-20691861

网址 http://www.erichfund.com 客服电话 400-089-1289

(37)浙江同花顺基金销售有限公司

办公地址 浙江省杭州市西湖区古荡街道

注册地址 浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903

法定代表人 凌顺平 联系人 林海明

传真 0571-86800423

网址 http://www.5ifund.com 客服电话 4008-773-772

(38)北京展恒基金销售股份有限公司

办公地址 北京市朝阳区安苑路15号邮电新闻大厦

注册地址 北京市朝阳区安苑路15号邮电新闻大厦

法定代表人 闫振杰 联系人 李静如

电话 010-59601366-7024

网址 http://www.myfund.com 客服电话 4008886661

(39)上海利得基金销售有限公司

办公地址 上海宝山区蕴川路5475号1033室

注册地址 中国上海宝山区蕴川路5475号1033室

法定代表人 李兴春 联系人 曹怡晨

电话 021-50583533 传真 021-50583633

网址 http://www.leadfund.com.cn 客服电话 400-921-7755

(40)嘉实财富管理有限公司

住所 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

办公地址 上海市浦东新区世纪大道八号国金中心二期53楼

注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

法定代表人 赵学军 联系人 景琪

电话 021-20289890 传真 021-20280110

网址 http://www.harvestwm.cn 客服电话 400-021-8850

(41)北京创金启富投资管理有限公司

办公地址 中国北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

注册地址 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

法定代表人 梁蓉 联系人 魏素清

电话 010-66154828 传真 010-63583991

网址 http://www.5irich.com 客服电话 400-6262-818

(42)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

办公地址 北京市朝阳区建国路88号楼15层1809

注册地址 北京市朝阳区建国路88号楼15层1809

法定代表人 戎兵 联系人 魏晨

电话 010-52413385 传真 010-85894285

网址 http://www.yixinfund.com 客服电话 400-6099-200

(43)南京苏宁基金销售有限公司

办公地址 南京市玄武区苏宁大道1-5号

注册地址 南京市玄武区苏宁大道1-5号

法定代表人 刘汉青 联系人 喻明明

电话 025-66996699-884131 传真 025-66008800-884131

网址 http://www.snjijin.com/ 客服电话 95177

(44)贵州省腾元基金销售有限公司

办公地址 贵州省黔东南苗族侗族自治州麻江县杏山镇

注册地址 贵州省黔东南苗族侗族自治州麻江县杏山镇

法定代表人 曾革 联系人 鄢萌莎

电话 0755-33376922 传真 0755-33065516

网址 http://www.tenyuanfund.com 客服电话 4006877899

(45)通华财富(上海)基金销售有限公司

办公地址 上海市浦东新区新金桥路28号新金桥大厦5楼

注册地址 上海市虹口区同丰路667弄107号201室

法定代表人 马刚 联系人 褚志朋

电话 021-60818730 传真 021-60818187

网址 http://www.tonghuafund.com 客服电话 40066-95156

(46)北京植信基金销售有限公司

办公地址 北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

注册地址 北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67

法定代表人 于龙 联系人 吴鹏

电话 010-56075718 传真 010-67767615

网址 http://www.zhixin-inv.com 客服电话 400-680-2123

(47)北京广源达信基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

注册地址 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

法定代表人 齐剑辉 联系人 王英俊

电话 010-57298634 传真 010-82055860

网址 http://www.niuniufund.com 客服电话 4006236060

(48)上海大智慧基金销售有限公司

办公地址 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

注册地址 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

法定代表人 申健 联系人 宋楠

电话 021-20219988-37492 传真 021-20219923

网址 https://www.wg.com.cn/ 客服电话 021-20292031

(49)中经北证(北京)资产管理有限公司

办公地址 北京市西城区金融大街33号通泰大厦C座709室

注册地址 北京市西城区金融大街11号7层703室

法定代表人 曲阳 联系人 徐娜

电话 010-68292940 传真 010-68292941

网址 http://www.bzfunds.com 客服电话 010-68292745

(50)济安财富(北京)基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

注册地址 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

法定代表人 杨健 联系人 李海燕

电话 010-65309516 传真 010-65330699

网址 http://www.jianfortune.com 客服电话 400-673-7010

(51)上海联泰资产管理有限公司

办公地址 上海市长宁区福泉北路518号8号楼3楼

注册地址 中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

法定代表人 燕斌 联系人 兰敏

电话 021-52822063 传真 021-52975270

网址 http://www.66zichan.com 客服电话 400-166-6788

(52)上海汇付基金销售有限公司

办公地址 上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

注册地址 上海市黄浦区中山南路100号19层

法定代表人 金佶 联系人 陈云卉

电话 021-33323998 传真 021-33323837

客服电话 400-820-2819

(53)上海基煜基金销售有限公司

办公地址 上海昆明路518号北美广场A1002

注册地址 上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

法定代表人 王翔 联系人 蓝杰

电话 021-65370077 传真 021-55085991

网址 http://www.jiyufund.com.cn 客服电话 4008-205-369

(54)上海中正达广投资管理有限公司

办公地址 上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

注册地址 上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

法定代表人 黄欣 联系人 戴珉微

电话 021-33768132 传真 021-33768132*802

网址 http://www.zzwealth.cn 客服电话 400-6767-523

(55)北京虹点基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

注册地址 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

法定代表人 郑毓栋 联系人 姜颖

电话 13522549431 传真 010-65951887

网址 http://www.hongdianfund.com 客服电话 400-068-1176

(56)上海陆金所基金销售有限公司

办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

注册地址 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

法定代表人 胡学勤 联系人 宁博宇

电话 021-20665952 传真 021-22066653

网址 http://www.lufunds.com 客服电话 4008219031

(57)大泰金石基金销售有限公司

办公地址 南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

注册地址 南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

法定代表人 袁顾明 联系人 朱海涛

电话 15921264785 传真 021-20324199

网址 http://www.dtfortune.com/ 客服电话 400-928-2266

(58)珠海盈米财富管理有限公司

办公地址 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

注册地址 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

法定代表人 肖雯 联系人 黄敏嫦

电话 020-89629019 传真 020-89629011

网址 http://www.yingmi.cn 客服电话 020-89629066

(59)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

办公地址 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

注册地址 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

法定代表人 钱昊旻 联系人 仲甜甜

电话 010-59336492 传真 010-59336510

网址 http://www.jnlc.com 客服电话 010-59336512

(60)中民财富管理(上海)有限公司

办公地址 上海市黄浦区老太平弄88号A、B单元

注册地址 上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

法定代表人 弭洪军 联系人 茅旦青

电话 021-33355392 传真 021-63353736

网址 http://www.cmiwm.com/ 客服电话 400-876-5716

(61)上海华夏财富投资管理有限公司

办公地址 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

注册地址 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

法定代表人 毛淮平 联系人 仲秋玥

电话 010-88066632 传真 010-88066214

网址 https://www.amcfortune.com/ 客服电话 400-817-5666

(62)国泰君安证券股份有限公司

住所 上海市浦东新区商城路618号

办公地址 上海市浦东新区银城路168号

注册地址 中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

法定代表人 杨德红 联系人 芮敏祺

电话 (021)38676666 传真 (021)38670666

网址 http://www.gtja.com 客服电话 4008888666

(63)中信建投证券股份有限公司

住所 北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址 北京市东城区朝内大街188号

注册地址 北京市朝阳区安立路66号4号楼

法定代表人 王常青 联系人 权唐

电话 (010)65183880 传真 (010)65182261

网址 http://www.csc108.com 客服电话 400-8888-108

(64)招商证券股份有限公司

住所、办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

法定代表人 霍达 联系人 林生迎

电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636

网址 http://www.cmschina.com 客服电话 4008888111、95565

(65)中信证券股份有限公司

住所 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

办公地址 深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

注册地址 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

法定代表人 张佑君 联系人 郑慧

电话 010-60838888

网址 http://www.cs.ecitic.com 客服电话 95558

(66)中国银河证券股份有限公司

住所 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

注册地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

法定代表人 陈共炎 联系人 辛国政

电话 010-83574507 传真 010-83574807

网址 http://www.chinastock.com.cn 客服电话 400-8888-888

(67)海通证券股份有限公司

住所 上海淮海中路98号

办公地址 上海市广东路689号

注册地址 上海市广东路689号

法定代表人 周杰 联系人 金芸、李笑鸣

电话 (021)23219000 传真 (021)23219100

网址 http://www.htsec.com 客服电话 95553或拨打各城市营业网点咨询电话

(68)申万宏源证券有限公司

住所 上海市徐汇区长乐路989号40层

办公地址 上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

注册地址 上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

法定代表人 李梅 联系人 王叔胤

电话 021-33389888 传真 021-33388224

网址 http://www.swhysc.com 客服电话 021-962505/95523

(69)中信证券(山东)有限责任公司

住所 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼

办公地址 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

注册地址 青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

法定代表人 姜晓林 联系人 吴忠超

电话 (0532)85022326 传真 (0532)85022605

网址 http://www.zxwt.com.cn 客服电话 95548

(70)中国中投证券有限责任公司

住所 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

办公地址 深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座4层、18-21层

注册地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

法定代表人 高涛 联系人 胡芷境

电话 0755-88320851 传真 0755-82026539

网址 http://www.china-invs.cn 客服电话 4006008008

(71)兴业证券股份有限公司

住所 福州市湖东路268号

办公地址 福建省福州市湖东路268号

注册地址 福建省福州市湖东路268号

法定代表人 杨华辉 联系人 乔琳雪

电话 021-38565547

网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电话 95562

(72)方正证券股份有限公司

住所 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

办公地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

注册地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

法定代表人 施华 联系人 丁敏

电话 (010)59355997 传真 (010)56437013

网址 http://www.foundersc.com 客服电话 95571

(73)长城证券股份有限公司

住所 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

注册地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

法定代表人 丁益 联系人 金夏

电话 (021)62821733 传真 (0755)83515567

网址 http://www.cgws.com 客服电话 4006666888、(0755)33680000

(74)光大证券股份有限公司

住所、办公地址 上海市静安区新闸路1508号

注册地址 上海市静安区新闸路1508号

法定代表人 周健男 联系人 刘晨、李芳芳

电话 (021)22169999 传真 (021)22169134

网址 http://www.ebscn.com 客服电话 4008888788、10108998

(75)广州证券股份有限公司

住所 广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

办公地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

注册地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

法定代表人 胡伏云 联系人 林洁茹

电话 020-88836999 传真 020-88836654

网址 http://www.gzs.com.cn 客服电话 (020)961303

(76)东北证券股份有限公司

办公地址 长春市生态大街6666号

注册地址 吉林省长春市生态大街6666号

法定代表人 李福春 联系人 安岩岩

电话 (0431)85096517 传真 (0431)85096795

网址 http://www.nesc.cn 客服电话 95360

(77)华安证券股份有限公司

办公地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

法定代表人 章宏韬 联系人 范超

电话 0551-65161821 传真 0551-65161672

网址 http://www.hazq.com 客服电话 95318

(78)财富证券有限责任公司

住所 湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

办公地址 湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层

注册地址 长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

法定代表人 蔡一兵 联系人 郭静

电话 (0731)84403347 传真 (0731)84403439

网址 http://www.cfzq.com 客服电话 95317

(79)申万宏源西部证券有限公司

住所 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼

办公地址 新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦

注册地址 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

法定代表人 韩志谦 联系人 王怀春

电话 0991-2307105 传真 0991-2301927

客服电话 4008-000-562

(80)中泰证券股份有限公司

住所 山东省济南市市中区经七路86号

办公地址 济南市市中区经七路86号

注册地址 山东省济南市市中区经七路86号

法定代表人 李玮 联系人 许曼华

电话 021-20315290

网址 http://www.zts.com.cn/ 客服电话 95538

(81)第一创业证券股份有限公司

住所 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址 深圳市福田区福华一路115号投行大厦9、16-20楼

注册地址 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

法定代表人 刘学民 联系人 毛诗莉

电话 (0755)23838750 传真 (0755)25838701

网址 http://www.firstcapital.com.cn 客服电话 95358

(82)中航证券有限公司

住所 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

办公地址 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

注册地址 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

法定代表人 王宜四 联系人 戴蕾

电话 (0791)86768681 传真 (0791)86770178

网址 http://www.scstock.com/index.html 客服电话 400-8866-567

(83)中国国际金融股份有限公司

住所 北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址 北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

注册地址 北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

法定代表人 丁学东 联系人 杨涵宇

电话 (010)65051166 传真 (010)85679203

网址 http://www.cicc.com.cn 客服电话 4009101166

(84)联讯证券股份有限公司

办公地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

注册地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

法定代表人 徐刚 联系人 彭莲

电话 0755-83331195

网址 http://www.lxsec.com 客服电话 95564

(85)宏信证券有限责任公司

办公地址 成都市人民南路二段18号川信大厦10楼

注册地址 成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼

法定代表人 吴玉明 联系人 刘进海

电话 028-86199278 传真 028-86199382

网址 http://www.hx818.com 客服电话 4008366366

(86)东海期货有限责任公司

办公地址 江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号、上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼

注册地址 江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号

法定代表人 陈太康 联系人 李天雨

电话 021-68757102 传真 021-68757102

网址 http://www.qh168.com.cn/ 客服电话 95531/4008888588

(87)长江证券股份有限公司

住所 湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址 湖北省武汉市江汉区新华路特8号

注册地址 湖北省武汉市江汉区新华路特8号

法定代表人 尤习贵 联系人 李良

电话 (027)65799999 传真 (027)85481900

网址 http://www.cjsc.com 客服电话 95579或4008-888-999

(88)万联证券股份有限公司

住所 广州市中山二路18号电信广场36、37层

办公地址 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

注册地址 广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层

法定代表人 张建军 联系人 罗创斌

电话 (020)37865070 传真 020-22373718-1013

网址 http://www.wlzq.com.cn 客服电话 4008888133

(89)民生证券股份有限公司

住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

注册地址 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16层--18层

法定代表人 冯鹤年 联系人 赵明

电话 (010)85127766 传真 (010)85127917

网址 http://www.mszq.com/ 客服电话 400-619-8888

(90)渤海证券股份有限公司

住所 天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址 天津市南开区宾水西道8号

注册地址 天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

法定代表人 王春峰 联系人 蔡霆

电话 (022)28451991 传真 (022)28451892

网址 http://www.bhzq.com 客服电话 4006515988

(91)山西证券股份有限公司

住所 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址 太原市府西街69号山西国际贸易中心西塔楼21层

注册地址 山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人 侯巍 联系人 郭熠

电话 (0351)8686659 传真 (0351)8686619

网址 http://www.i618.com.cn 客服电话 400-666-1618

(92)东吴证券股份有限公司

住所 苏州工业园区星阳街5号

办公地址 江苏省苏州工业园区星阳街5号

注册地址 江苏省苏州工业园区星阳街5号

法定代表人 范力 联系人 方晓丹

电话 (0512)65581136 传真 (0512)65588021

网址 http://www.dwzq.com.cn 客服电话 95330

(93)信达证券股份有限公司

住所、办公地址 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

注册地址 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人 张志刚 联系人 尹旭航

电话 (010)63081493 传真 (010)63081344

网址 http://www.cindasc.com 客服电话 95321

(94)上海证券有限责任公司

住所 上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

办公地址 上海市西藏中路336号华旭国际大厦6楼

注册地址 上海市西藏中路336号

法定代表人 李俊杰 联系人 邵珍珍

电话 (021)53686888 传真 (021)53686100-7008

网址 http://www.shzq.com 客服电话 (021)962518、4008918918

(95)新时代证券股份有限公司

住所、办公地址 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

注册地址 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

法定代表人 叶顺德 联系人 田芳芳

电话 (010)83561146

网址 http://www.xsdzq.cn 客服电话 95399

(96)大同证券有限责任公司

住所 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址 山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座12、13层

注册地址 山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

法定代表人 董祥 联系人 薛津

电话 (0351)4130322 传真 (0351)4130322

网址 http://dtsbc.com.cn/ 客服电话 4007121212

(97)国联证券股份有限公司

办公地址 无锡市金融一街8号

注册地址 江苏省无锡市金融一街8号

法定代表人 姚志勇 联系人 祁昊

电话 0510-82831662 传真 0510-82830162

网址 http://www.glsc.com.cn 客服电话 95570

(98)平安证券股份有限公司

住所 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址 深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

注册地址 深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

法定代表人 曹实凡 联系人 周一涵

电话 021-38637436 传真 021-58991896

网址 http://www.stock.pingan.com 客服电话 955118

(99)国海证券股份有限公司

住所 广西桂林市辅星路13号

办公地址 广西壮族自治区南宁市滨湖路46号国海大厦

注册地址 广西壮族自治区桂林市辅星路13号

法定代表人 何春梅 联系人 牛孟宇

电话 0755-83709350 传真 0771-5530903

网址 http://www.ghzq.com.cn 客服电话 95563(全国)

(100)东莞证券股份有限公司

住所、办公地址 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

注册地址 广东东莞市莞城区可园南路1号

法定代表人 张运勇 联系人 李荣

电话 (0769)22115712 传真 (0769)22115712

网址 http://www.dgzq.com.cn 客服电话 95328

(101)中原证券股份有限公司

住所 郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址 河南省郑州市郑东新区商务外环路10号

注册地址 河南省郑州市郑东新区商务外环路10号

法定代表人 菅明军 联系人 程月艳、李昐昐

电话 0371--69099882 传真 0371--65585899

网址 http://www.ccnew.com 客服电话 95377

(102)国都证券股份有限公司

住所、办公地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

注册地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

法定代表人 翁振杰 联系人 黄静

电话 (010)84183389 传真 (010)84183311

网址 http://www.guodu.com 客服电话 400-818-8118

(103)东海证券股份有限公司

住所、办公地址 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

注册地址 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

法定代表人 赵俊 联系人 王一彦

电话 (021)20333333 传真 (021)50498825

网址 http://www.longone.com.cn 客服电话 95531;400-888-8588

(104)国盛证券有限责任公司

住所 江西省南昌市北京西路88

办公地址 江西省南昌市北京西路88号

注册地址 江西省南昌市西湖区北京西路88号(江信国际金融大厦)

法定代表人 徐丽峰 联系人 周欣玲

电话 (0791)86281305 传真 (0791)86281305

网址 http://www.gsstock.com 客服电话 4008222111

(105)金元证券股份有限公司

住所 海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

办公地址 海口市南宝路36号证券大厦4楼

注册地址 海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

法定代表人 王作义 联系人 马贤清

电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625

网址 http://www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228

(106)华龙证券股份有限公司

住所 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心

办公地址 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

注册地址 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

法定代表人 李晓安 联系人 李昕田

电话 (0931)4890208 传真 (0931)4890628

网址 http://www.hlzq.com 客服电话 (0931)96668、4006898888

(107)上海华信证券有限责任公司

办公地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心9楼

注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心9楼

法定代表人 陈灿辉 联系人 倪丹

电话 021-38784818? 传真 021-68775878

网址 http://www.shhxzq.com/ 客服电话 68777877

(108)瑞银证券有限责任公司

住所 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

办公地址 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层

注册地址 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层

法定代表人 程宜荪 联系人 牟冲

电话 (010)58328112 传真 (010)58328748

网址 http://www.ubssecurities.com 客服电话 400-887-8827

(109)中山证券有限责任公司

办公地址 广东省深圳市福田区益田路江苏大厦B座15层

注册地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

法定代表人 黄扬录 联系人 罗艺琳

电话 0755-82570586 传真 0755-82960582

网址 http://www.zszq.com.cn 客服电话 95329

(110)国融证券股份有限公司

住所 呼和浩特市新城区锡林南路18号

办公地址 呼和浩特市新城区锡林南路18路

注册地址 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼

法定代表人 张智河 联系人 董晶姗

电话 (010)83991737 传真 (010)66412537

网址 http://www.grzq.com 客服电话 4006609839

(111)江海证券有限公司

办公地址 哈尔滨市松北区创新三路833号

注册地址 哈尔滨市香坊区赣水路56号

法定代表人 赵洪波 联系人 周俊

电话 0451-85863726 传真 0451-82337279

网址 http://www.jhzq.com.cn/ 客服电话 400-666-2288

(112)国金证券股份有限公司

办公地址 四川省成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼

注册地址 四川省成都市青羊区东城根上街95号

法定代表人 冉云 联系人 刘婧漪、贾鹏

电话 028-86690057、028-86690058 传真 028-86690126

网址 http://www.gjzq.com.cn 客服电话 95310

(113)华宝证券有限责任公司

住所 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

办公地址 上海市浦东新区世纪大道100号57层

注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层

法定代表人 陈林 联系人 夏元

电话 (021)68777222 传真 (021)68777822

网址 http://www.cnhbstock.com 客服电话 4008209898

(114)爱建证券有限责任公司

住所 上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

办公地址 上海市浦东新区世纪大道1600号32楼(陆家嘴商务广场)

注册地址 上海市浦东新区世纪大道1600号1幢32楼

法定代表人 钱华 联系人 陈敏

电话 (021)32229888 传真 021-68728782

网址 http://www.ajzq.com 客服电话 (021)63340678

(115)华融证券股份有限公司

住所 北京市西城区金融大街8号

办公地址 北京朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦18层

注册地址 北京市西城区金融大街8号

法定代表人 祝献忠 联系人 李慧灵

电话 010-85556100 传真 010-85556088

网址 http://www.hrsec.com.cn 客服电话 400-898-4999

(116)天风证券股份有限公司

办公地址 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

法定代表人 余磊 联系人 崔成

电话 027-87610052 传真 027-87618863

网址 http://www.tfzq.com 客服电话 4008005000

(117)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

办公地址 深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋10层1006

注册地址 深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋10层1006

法定代表人 马勇 联系人 文雯

电话 010-83363101 传真 010-83363072

网址 http://www.xinlande.com.cn 客服电话 400-118-1166

(118)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

办公地址 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

注册地址 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

法定代表人 陈柏青 联系人 韩爱彬

电话 021-60897840 传真 0571-26697013

网址 http://www.fund123.cn 客服电话 4000-766-123

(119)北京汇成基金销售有限公司

办公地址 北京市海淀区中关村大街11号11层1108室

注册地址 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

法定代表人 王伟刚 联系人 丁向坤

电话 010-56282140 传真 010-62680827

网址 http://www.hcjijin.com/ 客服电话 400-619-9059

(120)上海万得基金销售有限公司

办公地址 中国(上海)浦东新区福山路33号9楼

注册地址 中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

法定代表人 王廷富 联系人 姜吉灵

电话 021-68882280 传真 021-68882281

网址 https://www.520fund.com.cn/ 客服电话 400-821-0203

(121)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

办公地址 宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万寿路142号14层办公房

注册地址 宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房

法定代表人 程刚 联系人 张旭

电话 010-58160168 传真 010-58160173

网址 http://www.fengfd.com/ 客服电话 400-810-55919

(122)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

办公地址 北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

注册地址 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

法定代表人 江卉 联系人 江卉

电话 4000988511 传真 010-89188000

网址 https://keterui.jd.com/ 客服电话 400-088-8816

(123)北京蛋卷基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

注册地址 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

法定代表人 钟斐斐 联系人 袁永姣

电话 010-61840688 传真 010-61840699

网址 http://www.ncfjj.com 客服电话 4000-618-518

(二)注册登记机构

名称:嘉实基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元

办公地址:北京市建国门北大街8号华润大厦8层

法定代表人:赵学军

电话:(010)65215588

传真:(010)65185678

联系人:彭鑫

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所、办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19层

联系电话:(021)31358666

传真:(021)31358600

负责人:韩炯

联系人:黎明

经办律师:吕红、黎明

(四)审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼

法定代表人:李丹

电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

联系人:张勇

经办注册会计师:薛竞、张勇

四、基金的名称

本基金名称:嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金

五、基金的类型

本基金类型:契约型开放式

六、基金的投资目标

紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化,力争本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.3%,年跟踪误差不超过4%。

七、基金的投资范围

本基金以目标ETF基金份额,标的指数成份券及备选成份券为主要投资对象。本基金投资于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%(已申购但尚未确认的目标ETF份额可计入在内),持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

此外,为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于衍生工具(国债期货)、其他债券资产(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、中小企业私募债、短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产、现金资产、以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

八、基金的投资策略

(一)投资策略

本基金遵循指数化投资理念,通过投资于目标ETF、标的指数成份券和备选成份券等,力求获得与目标ETF所跟踪的标的指数相近的平均收益率,满足基金投资者的投资需求。

在投资运作过程中,本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上,决定采用一级市场申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行目标ETF的买卖。本基金还将适度参与目标ETF基金份额交易和申购、赎回的组合套利,以增强基金收益。

在目标ETF开放申购赎回之前,本基金可通过特殊申购的方式用基金资产换购目标ETF份额,以进行基金建仓。

基金衍生品投资的目的是使基金的投资组合更紧密地跟踪标的指数或复制标的指数的相关重要特征,以便更好地实现基金的投资目标。本基金将主要投资于国债期货,持有金融衍生工具风险敞口的绝对总额不得超过基金资产的5%。基金的衍生品投资只能用于风险对冲而不能用于投机。

未来,如法律法规或监管机构允许基金投资于其他与利率、标的指数、标的指数成份券或构成基金组合的其他非成份券相关的各种衍生工具,如远期、掉期、期权、期货等,以及其他投资品种的,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围,并更新和丰富基金投资策略。

1、决策依据

有关法律、法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依据。

2、投资管理体制

本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责决定有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策;基金经理决定日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策。

3、投资程序

研究、决策、组合构建、交易、评估、组合维护的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行,避免重大风险的发生。

(1)研究:指数投资研究小组依托公司整体研究平台,整合内部信息以及券商等外部研究力量的研究成果开展目标ETF的申购赎回清单分析、目标ETF流动性分析、标的指数成份证券相关信息的搜集与分析等,作为基金投资决策的重要依据。

(2)投资决策:投资决策委员会依据指数投资研究小组提供的研究报告,定期召开或遇重大事项时召开投资决策会议,决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议,每日进行基金投资管理的日常决策。

(3)交易执行:集中交易室负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责。

(4)投资绩效评估:投资流程与风险管理部定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供相关报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否,基金经理可以据此检讨投资策略,进而调整投资组合。

(5)组合监控与调整:基金经理将跟踪目标ETF申购赎回清单特征、二级市场交易特征、标的指数变动情况,并结合成份券基本面情况、成份券公司行为、流动性状况、本基金申购和赎回的现金流量以及组合投资绩效评估的结果等,对投资组合进行监控和调整,密切跟踪业绩比较基准。

基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序做出调整,并在基金招募说明书及其更新中公告。

(二)投资组合管理

1、投资组合的建立

在基金建仓期,为避免有可能在二级市场造成的价格冲击,基金经理将主要采取一级市场申购的方式建立联接基金的初始投资组合。

2、投资组合的日常管理

(1)基金经理根据投资决策委员会的指导意见确定具体的资产配置方案。

(2)基金经理每日根据本基金申购赎回情况及已有现金滞留,在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上,决定采用一级市场申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行目标ETF的买卖。

(3)通常情况下,联接基金的投资组合主要体现为持有目标ETF基金份额;对于目标ETF暂停申购、停牌或其他原因导致基金投资组合中出现的现金,基金经理将根据市场情况选择后续在一级市场申购、择机在二级市场买入目标ETF,或少量投资于国内债券及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。

3、投资绩效评估

基金绩效评估和风险管理小组定期对本基金的运行情况和跟踪偏离进行量化评估并出具评估报告。基金经理根据评估报告分析投资操作、组合状况和跟踪误差来源等情况,并相应进行组合调整。

九、基金的业绩比较基准

本基金业绩比较基准:中证金边中期国债指数95%+银行活期存款利率(税后)5%

中证金边中期国债指数由交易所市场和银行间市场上市交易、剩余期限在4到7年之间、且固定利率付息和一次还本付息的国债品种组成样本,在指数设计上结合了中期国债的具体特征及指数化产品的投资要求。

如果指数发布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布,或者上述标的指数由其他指数代替,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或市场上出现更加适用于本基金的业绩比较基准的指数时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,通过适当的程序变更本基金的标的指数及其投资范围和投资策略,并同时更换本基金的基金名称与业绩比较基准,无需召开基金份额持有人大会,基金管理人可在取得基金托管人同意后变更标的指数,报中国证监会备案并及时公告。

十、基金的风险收益特征

本基金为嘉实中期国债ETF的联接基金,主要通过投资于嘉实中期国债ETF来实现对业绩比较基准的紧密跟踪。因此,本基金的业绩表现与中证金边中期国债指数及嘉实中期国债ETF的表现密切相关。本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金,高于货币市场基金。

十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2018年3月31日(报告期末),本报告所列财务数据未经审计。

1.报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 - -

其中:股票 - -

2 基金投资 7,527,711.43 90.25

3 固定收益投资 443,059.60 5.31

其中:债券 443,059.60 5.31

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 339,637.10 4.07

8 其他资产 30,483.05 0.37

9 合计 8,340,891.18 100.00

2.报告期末按行业分类的股票投资组合

报告期末,本基金未持有股票。

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

报告期末,本基金未持有股票。

4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 352,190.60 4.30

2 央行票据 - -

3 金融债券 90,869.00 1.11

其中:政策性金融债 90,869.00 1.11

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 443,059.60 5.41

5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 019563 17国债09 2,530 253,050.60 3.09

2 101502 国债1502 1,000 99,140.00 1.21

3 018002 国开1302 890 90,869.00 1.11

注:报告期末,本基金仅持有上述3支债券。

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

报告期末,本基金未持有资产支持证券。

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

报告期末,本基金未持有贵金属投资。

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

报告期末,本基金未持有权证。

9.期末投资目标基金明细

序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值(元) 占基金资产净值

比例(%)

1 嘉实中证中期国债ETF 债券型 交易型开放式 嘉实基金管理有限公司 7,527,711.43 91.90

10.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

报告期内,本基金未参与股指期货交易。

11.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

报告期内,本基金未参与国债期货交易。

12.投资组合报告附注

(1)

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

(2)

本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

(3)其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 991.74

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 9,596.36

5 应收申购款 19,894.95

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 30,483.05

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

报告期末,本基金未持有股票。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

嘉实中证金边中期国债ETF联接A

阶段 净值增长率 净值增长率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 - -

2013年5月10日(基金合同生效日)-2013年12月31日 -2.25% 0.13% -5.78% 0.14% 3.53% -0.01%

2014年 7.46% 0.14% 5.36% 0.11% 2.10% 0.03%

2015年 4.18% 0.13% 3.66% 0.10% 0.52% 0.03%

2016年 0.37% 0.11% -0.96% 0.09% 1.33% 0.02%

2017年 -4.75% 0.10% -3.90% 0.07% -0.85% 0.03%

嘉实中证金边中期国债ETF联接C

阶段 净值增长率 净值增长率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 - -

2013年5月10日(基金合同生效日)-2013年12月31日 -2.46% 0.13% -5.78% 0.14% 3.32% -0.01%

2014年 7.14% 0.14% 5.36% 0.11% 1.78% 0.03%

2015年 4.38% 0.13% 3.66% 0.10% 0.72% 0.03%

2016年 0.26% 0.11% -0.96% 0.09% 1.22% 0.02%

2017年 -4.74% 0.10% -3.90% 0.07% -0.84% 0.03%

2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

图1:嘉实中证金边中期国债ETF联接A基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2013年5月10日至2018年3月31日)图2:嘉实中证金边中期国债ETF联接C基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2013年5月10日至2018年3月31日)

注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起3个月内为建仓期,建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同第十四部分(二)投资范围和(八)投资禁止行为与限制的有关约定。

十三、基金的费用与税收

(一)与基金运作有关费用

1.基金费用的种类

(1)基金管理人的管理费;

(2)基金托管人的托管费;

(3)销售服务费;

(4)因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);

(5)基金合同生效以后的信息披露费用;

(6)基金份额持有人大会费用;

(7)基金合同生效以后的会计师费和律师费;

(8)基金资产的资金汇划费用;

(9)按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。

2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人的管理费

本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费。在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分(若为负数,则取0)的0.3%年费率计提。计算方法如下:

H=E0.3%当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后的剩余部分;若为负数,则E取0。

基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。

(2)基金托管人的基金托管费

本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取托管费。在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分(若为负数,则取0)的0.1%年费率计提。计算方法如下:

H=E0.1%当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后的剩余部分;若为负数,则E取0。

基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。

(3)销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.3%。C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.3%年费率计提。计算方法如下:

H=E年销售服务费率当年天数

H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金资产中划出,经注册登记机构分别支付给各个基金销售机构。

(4)本条1.基金费用的种类中第(4)至第(9)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。

3.不列入基金费用的项目

本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失等不列入基金费用。

4.基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费和销售服务费,无须召开基金份额持有人大会。

(二)与基金销售有关的费用

1、申购费和赎回费

(1)本基金A类基金份额收取申购费用、赎回费;C类基金份额从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取申购费用,但对持有期限少于30日的本类别基金份额的赎回收取赎回费。

(2)本基金A类基金份额申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

本基金A类基金份额申购费率最高不超过0.5%,具体如下:

申购金额(含申购费) 申购费率

M<50万元 0.5%

50万元≤M<100万元 0.4%

100万元≤M<200万元 0.3%

200万元≤M<500万元 0.2%

M≥500万元 单笔1000元

本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金资产。

(3)本基金的赎回费率按照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低。

本基金赎回费率随持有期限的增加而递减。

A类份额的具体赎回费率如下:

持有期限 赎回费率

M<7天 1.5%

7天≤M<365天 0.1%

365天≤M<730天 0.05%

M≥730天 0

C类份额的具体赎回费率如下:

持有期限 赎回费率

M<7天 1.5%

7天≤M<30天 0.75%

M≥30天 0

本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中A类基金份额对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,除此之外的赎回费用25%的部分归入基金资产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。对于C类基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产。

(4)基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和调低赎回费率。费率如发生变更,基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

(5)基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对特定交易方式(如网上交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率。

注:2013年4月9日,本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并实施费率优惠的公告》,自2013年4月12日起,在本公司基金网上直销系统开通旗下部分基金产品的后端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠。本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。2013年9月13日,本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通后端收费基金产品的公告》,自2013年9月17日起,嘉实中证金边中期国债ETF联接A开通网上直销后端收费模式,并执行上述优惠费率和业务规则。具体请参见嘉实基金网站刊载的公告。

(三)税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况,对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下:

1.在重要提示部分:明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。

2.在三、基金管理人部分:更新了基金管理人的相关信息。

3.在四、基金托管人部分:更新了基金托管人的相关信息。

4.在五、相关服务机构部分:更新了代销机构相关信息、会计师事务所办公地址和经办注册会计师。

5.在八、基金份额的申购、赎回部分:根据相关公告更新了赎回费的相关内容。

6.在十二、基金的投资部分:补充了本基金最近一期投资组合报告内容。

7.十三、基金的业绩:基金业绩更新至2018年一季度末。

8.在二十六、其他应披露事项部分:列示了本基金自2017年11月10日至2018年5月10日相关临时公告事项。

9.根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及基金管理人2018年3月22日发布的《关于修改嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同及托管协议的公告》,更新了基金份额的申购、赎回、基金的投资、基金资产估值、基金的信息披露、风险揭示等章节的相关内容。

嘉实基金管理有限公司

2018年6月22日

您看完这篇新闻有何感觉:


太兴奋了

有点意思

没啥感觉

搞笑了点

比较无聊

又伤心了


 本栏目最新文章 24小时热门文章