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华商价值精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

发表日期:2018-07-12 13:40    来源:    关注指数:

 基金管理人:华商基金管理有限公司

 基金托管人:中国建设银行股份有限公司

 

重要提示

   华商价值精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2011年3月23日经中国证监会证监许可【2011】440号文核准募集,本基金基金合同于2011年5月31日生效。

   投资有风险,投资人申购基金时应当认真阅读招募说明书。

   基金的过往业绩并不预测其未来表现。

   本摘要根据基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

   本招募说明书所载内容截止日为2018年5月31日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年3月31日(财务数据未经审计)。

一、基金管理人

   (一)基金管理人概况

   1.名称:华商基金管理有限公司

   2.住所:北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层

   3.办公地址:北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层

   4.法定代表人:李晓安

   5.成立时间:2005年12月20日

   6.注册资本:壹亿元

   7.电话:010-58573600 传真:010-58573520

   8.联系人:周亚红

   9.股权结构

    股东名称 出资比例

    华龙证券股份有限公司 46%

    中国华电集团财务有限公司 34%

    济钢集团有限公司 20%

   10.客户服务电话:010-58573300 400-700-8880(免长途费)

   11、管理基金情况:目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、华商盛世成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商主题精选混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基金、华商稳固添利债券型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华商双翼平衡混合型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、华商新动力灵活配置混合型证券投资基金、华商新常态灵活配置混合型证券投资基金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金、华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金、华商保本1号混合型证券投资基金、华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金、华商润丰灵活配置混合型证券投资基金、华商元亨灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞丰混合型证券投资基金、华商民营活力灵活配置混合型证券投资基金、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金、华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金、华商可转债债券型证券投资基金、华商上游产业股票型证券投资基金、华商改革创新股票型证券投资基金。

   (二)基金管理人主要人员情况

   1.董事会成员

   李晓安:董事长。男,清华大学EMBA。现任甘肃金融控股集团有限公司董事长,华龙证券股份有限公司党委书记、董事长,中国证券业协会副监事长;历任天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记,天水市财政局副局长、局长、党组书记。

   金树成:董事。男,会计专业硕士。现任中国华电集团资本控股有限公司总经理,党委副书记;曾就职于华鑫国际信托有限公司,任党组书记、副总经理;中国华电集团公司,历任资产部风险管理处处长、审计部主任师、财务与风险管理部副主任;中央企业工委国有重点大型企业监事会,副处级专职监事;武警水电指挥部后勤部企业管理局,会计师。

   徐亮天:董事。男,硕士研究生学历、高级会计师。现任济钢集团有限公司副总经理兼财务总监,历任济钢集团有限公司财务处处长、副处长,济南钢铁股份有限公司财务处处长、科员等职务。

   韩鹏:董事。男,工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司总经理,曾就职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司,历任华龙证券股份有限公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。

   徐国兴:董事。男,工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理,曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团,历任华龙证券股份有限公司委托投资部总经理、投资副总监。

   刘晖:董事。男,大专学历,经济师。现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理、党组成员;曾就职于黑龙江省火电第二工程公司,历任团委干事、团委副书记、宣传副部长、办公室副主任、党总支书记;黑龙江电力股份有限公司,任金融产业部经理;黑龙江龙电典当公司,任总经理;华信保险经纪有限公司,任副总经理、总经理。

   梁永强:董事。男,经济学博士。现任华商基金管理有限公司总经理、基金经理,曾就职于华龙证券股份有限公司,历任华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、量化投资部总经理、公司副总经理。

   曲飞:独立董事。男,硕士研究生学历、高级工程师。现任北京亿路特通新材料有限公司董事长,北京亿阳汇智通科技股份有限公司副董事长,南京长江第三大桥有限公司副董事长,亿阳集团股份有限公司董事、副总裁;曾就职于江苏盐城悦达集团、亿阳集团经贸公司;亿阳交通股份有限公司,任副总裁、总裁;亿阳信通股份有限公司,任董事、副总裁。

   马光远:独立董事。男,经济学博士。现任北京中视旭晨文化传媒有限公司法律合规高级战略顾问,中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。

   戚向东:独立董事。男,本科学历,研究员、高级会计师。现已退休,曾就职于河北省宣化钢铁公司,任管理干部;河北省冶金工业厅,任经济研究室主任;冶金工业部经济调节司,任副司长;国家冶金局体改法规司,任副司长;中国钢铁工业协会,任常务副秘书长;冶金经济发展研究中心,任党委书记。

   陈星辉:独立董事。男,北京大学EMBA。现任立信会计师事务所管理合伙人;曾就职于大信会计师事务所,任副主任会计师;湖北省体改委上市中心,任副主任;三峡建行房地产公司,任财务经理。

   2.监事会成员

   苏金奎:监事。男,本科学历。现任华龙证券股份有限公司副总经理兼总会计师;曾就职于金昌市农业银行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司;历任华龙证券股份有限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理。

   李亦军:监事。女,会计专业硕士、高级会计师。现任中国华电资本控股有限公司机构与战略研究部部门经理;曾就职于北京北奥有限公司、中进会计师事务所(后并入信永中和会计师事务所)、中瑞华恒会计师事务所;历任华电集团财务有限公司计划财务部部门经理,华电集团资本控股有限公司企业融资部部门经理。

   张新福:监事。男,法律硕士、高级经济师。现任济钢集团有限公司资产管理部部长,历任济钢集团有限公司财务部副部长、法律事务部副部长、处长助理、科长。曾任山东钢铁股份有限公司济南分公司销售管理部副部长。

   3.总经理及其他高级管理人员

   梁永强:董事、总经理。男,经济学博士。2004年7月加入华商基金管理公司筹备组,公司成立后历任投资管理部副总经理、量化投资部总经理、公司副总经理,现任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商未来主题混合型证券投资基金基金经理。曾就职于华龙证券股份有限公司投资银行部,担任研究员、高级研究员。

   周亚红:督察长。女,经济学博士。2011年7月加入华商基金管理有限公司,曾任云南财经大学金融系副教授,博时基金管理有限公司研究员、TA主管、产品设计师、渠道主管、市场部副总经理,国金通用基金管理有限公司(筹)总经理助理等职务。

   陆涛:副总经理。男,大学本科。2006年5月加入华商基金管理有限公司,历任运营保障部总经理、公司总经理助理兼运营总监。曾任裕翔科技有限责任公司系统管理员,博时基金管理有限公司高级系统管理员。

   高敏:副总经理、董事会秘书、深圳分公司总经理。女,会计专业硕士。2007年5月加入华商基金管理有限公司,2007年7月至2017年7月担任综合管理部总经理。曾任兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部主管会计,甘肃金信会计师事务所审计主管,兰州金瑞税务师事务所业务部副主任,华龙证券股份有限公司计划财务总部副总经理。

   4.基金经理

   彭欣杨,男,中国籍,理学硕士,具有基金从业资格。2010年9月至2012年3月,就职于广发证券有限责任公司,任研究员;2012年3月加入华商基金管理有限公司,曾任行业研究员;2015年7月21日至2016年4月11日担任华商领先企业混合型证券投资基金基金经理助理;2016年4月12日起至今担任华商领先企业混合型证券投资基金基金经理;2016年8月5日起至今担任华商产业升级混合型证券投资基金基金经理;2017年12月21日起至今担任华商价值精选混合型证券投资基金基金经理。

   刘萌萌,男,中国籍,工学博士,具有基金从业资格。2011年7月加入华商基金管理有限公司,曾任行业研究员;2015年7月21日至2016年4月11日担任华商价值精选混合型证券投资基金基金经理助理;2016年4月12日起至今担任华商价值精选混合型证券投资基金基金经理;2016年8月5日起至今担任华商新动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

   蔡建军,男,2016年12月23日至2017年12月25日担任本基金基金经理。

   陈恒,男,中国籍,工学、经济学双学士,具有基金从业资格。2005年7月至2006年9月,就职于汇源集团,任研发员;2008年7月至2010年4月,就职于天相投资顾问有限公司,任行业研究组组长;2010年4月至2014年5月,就职于东兴证券股份有限公司,任研究总监;2014年5月加入华商基金管理有限公司,曾任研究员;2016年10月20日至2017年7月25日担任华商价值精选混合型证券投资基金基金经理助理;2017年7月26日起至今担任华商价值精选混合型证券投资基金基金经理。

   刘宏,男,2011年5月31日至2017年1月26日担任本基金基金经理。

   5.投资决策委员会成员

   本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下:

   梁永强:华商基金管理有限公司董事、总经理、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商未来主题混合型证券投资基金基金经理、投资决策委员会主席。

   梁伟泓:华商基金管理有限公司总经理助理兼投资总监、投资管理部副总经理、华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理、华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理、华商保本1号混合型证券投资基金基金经理。

   周海栋:华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理。

   李双全:华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商领先企业混合型证券投资基金基金经理、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商改革创新股票型证券投资基金基金经理。

   邓默:华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

   童立:华商基金管理有限公司研究发展部总经理助理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商上游产业股票型证券投资基金基金经理。

   高兵:华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商新常态灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。

   张杨:华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。

   上述人员之间无近亲属关系。

二、基金托管人

   (一)基金托管人情况

   1、基本情况

   名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

   住所:北京市西城区金融大街25号

   办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

   法定代表人:田国立

   成立时间:2004年09月17日

   组织形式:股份有限公司

   注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

   存续期间:持续经营

   基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

   联系人:田青

   联系电话:(010)6759 5096

   中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

   2017年6月末,本集团资产总额216,920.67亿元,较上年末增加7,283.62亿元,增幅3.47%。上半年,本集团实现利润总额1,720.93亿元,较上年同期增长1.30%;净利润较上年同期增长3.81%至1,390.09亿元,盈利水平实现平稳增长。

   2016年,本集团先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项。荣获《欧洲货币》“2016中国最佳银行”,《环球金融》“2016中国最佳消费者银行”、“2016亚太区最佳流动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”,《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016年“世界银行1000强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第2;在美国《财富》2016年世界500强排名第22位。

   中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

   2、主要人员情况

   纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

   龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

   郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

   黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

   原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

   3、基金托管业务经营情况

   作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2017年二季度末,中国建设银行已托管759只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续11年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。

   (二)基金托管人的内部控制制度

   1、内部控制目标

   作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

   2、内部控制组织结构

   中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。

   3、内部控制制度及措施

   资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。

   (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

   1、监督方法

   依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

   2、监督流程

   (1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。

   (2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。

   (3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。

   (4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。

   

三、相关服务机构

   (一)基金份额发售机构

   1.直销机构:

   名称:华商基金管理有限公司

   住所:北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层

   办公地址:北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层

   法定代表人:李晓安

   直销中心:华商基金管理有限公司

   电话:010-58573768

   传真:010-58573737

   网址:www.hsfund.com

   2.代销机构:

中国建设银行股份有限公司

   注册地址:北京市西城区金融大街25号

   办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

   法定代表人:田国立

   客服电话:95533

   网址:www.ccb.com

中国工商银行股份有限公司注册地址:中国北京复兴门内大街55号办公地址:中国北京复兴门内大街55号法定代表人:易会满

联系人:郭明传真:010-66107914

客服电话:95588网址:www.icbc.com.cn

中国农业银行股份有限公司

   注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

   办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

   法定代表人:蒋超良

   联系人:滕涛

   客服电话:95599

   网址:www.abchina.com

中国银行股份有限公司

   注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

   法定代表人:陈四清

   客服电话:95566

   网址:www.boc.cn

交通银行股份有限公司???????

   办公地址:上海市银城中路188号法定代表人:牛锡明电话:021-58781234

   联系人:王菁客服电话:95559

   网址:www.bankcomm.com

招商银行股份有限公司

   注册地点:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

   办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

   法定代表人:李建红

   联系人:邓炯鹏

   电话:0755-83198888

   传真:0755-83195109

   客服电话:95555

   网址:www.cmbchina.com

中国民生银行股份有限公司

   注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2号

   办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

   法定代表人:洪崎

   电话:010-58560666

   客户服务咨询电话:95568

   网址:www.cmbc.com.cn

中信银行股份有限公司

   注册地点:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

   办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

   法定代表人:常振明

   联系人:郭伟

   电话:010-65558888

   传真:010-65550827

   客服电话:95558

   网址:bank.ecitic.com

北京银行股份有限公司

   注册地址:北京市西城区金融大街17号首层

   办公地址:北京市西城区金融大街丙17号

   法定代表人:闫冰竹

联系人:谢小华电话:010-66223587传真:010-66226045客户服务电话:95526网址:www.bankofbeijing.com.cn

平安银行股份有限公司

   注册地址:深圳市深南东路5047号

   法定代表人:孙建一

   联系人:张莉

   客户服务热线:95511-3

   网址:bank.pingan.com

乌鲁木齐银行股份有限公司

   注册地址:乌鲁木齐市新华北路8号

   办公地址:乌鲁木齐市新华北路8号

   法定代表人:杨黎

   联系人:余戈

   电话:0991-4525212

   客服电话:0991-96518

   网址:www.uccb.com.cn

上海浦东发展银行股份有限公司

   注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

   办公地址:上海市中山东一路12号

   法定代表人:吉晓辉

   客服电话:95528

   网址:www.spdb.com.cn

华夏银行股份有限公司

   注册地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

   办公地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

   法定代表人:吴建

   传真:010-85238680

   服务热线:95577

   网址:www.hxb.com.cn

南京银行股份有限公司

   注册地址:南京市中山路288号

   办公地址:南京市中山路288号

   法定代表人:林复

   联系人:刘晔

   服务热线:400-88-96400

   网址:www.njcb.com.cn

温州银行股份有限公司

   注册地址:温州市车站大道196号

   法定代表人:邢增福

   客服电话:浙江省内96699,上海地区962699

   网址:www.wzbank.com.cn

浙江稠州商业银行股份有限公司

   注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

   办公地址:浙江省杭州市延安路128号

   法定代表人:金子军

   电话:0571-87117616

   联系人:邵利兵

   客服电话:4008096527 (0571)96527

   网址:www.czcb.com.cn

浙商银行股份有限公司

   注册地址:杭州市庆春路288号

   办公地址:杭州市庆春路288号

   法定代表人:张达洋

   联系人:毛真海

   客服电话:95527

   网址:www.czbank.com

浙江泰隆商业银行股份有限公司

   注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道188号

   法定代表人:王钧

   联系人:陈妍宇

   电话:0571-87219677

   客服电话:400-88-96575

   公司网址:www.zjtlcb.com

东莞农村商业银行股份有限公司

   注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号

   办公地址:东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

   法定代表人:何沛良

   联系人:杨亢

   电话:0769-22866270

   传真:0769-22866282

   客服电话:0769-961122

   公司网址:www.drcbank.com

河北银行股份有限公司

注册地址:石家庄市平安北大街28号办公地址:石家庄市平安北大街28号法定代表人:乔志强联系人:郑夏芳电话:0311-67807030传真:0311-88627027客服电话:400-612-9999网址:www.hebbank.com

华龙证券股份有限公司

   注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

   办公地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

   法定代表人:李晓安

   电话:0931-4890208

   传真:0931-4890628

   联系人:李昕田

   客服热线:400-689-8888、0931-96668

   网址:www.hlzqgs.com

国信证券股份有限公司

   注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦十六层至二十六层

   办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦十六层至二十六层

   法定代表人:何如

   电话:0755-82130833

   传真:0755-82133952

   联系人:周杨

   客服热线:95536

   网址:www.guosen.com.cn

浙商证券股份有限公司

   注册地址:杭州市江干区五星路201号

   办公地址:杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼

   法定代表人:吴承根

   电话:021-80108643

   传真:021-80106010

   联系人:陈姗姗

   客服热线:95345

   网址:www.stocke.com.cn

光大证券股份有限公司

   注册地址:上海市静安区新闸路1508号

   办公地址:上海市静安区新闸路1508号

   法定代表人:薛峰

   电话:021-22169999

   传真:021-22169134

   联系人:何耀

   客服电话:95525

   网址:www.ebscn.com

国泰君安证券股份有限公司

   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

   办公地址:上海市银城中路168号上海银行大厦29层

   法定代表人:杨德红

   电话:021-38676666

   传真:021-38670666

   联系人:芮敏祺、朱雅崴

   客服电话:400-8888-666、95521

   网址:www.gtja.com

申万宏源证券有限公司

   注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

   办公地址:上海市徐汇区长乐路989号40层

   法定代表人:李梅

   电话:021-33389888

   传真:021-33388224

   联系人:王叔胤

   客服电话:95523或4008895523

   网址:www.swhysc.com

海通证券股份有限公司

   注册地址:上海市广东路689号

   办公地址:上海市广东路689号

   法定代表人:王开国

   电话:021-23219000

   传真:021-23219100

   联系人:金芸、李笑鸣

   客服电话:95553、400-8888-001

   网址:www.htsec.com

山西证券股份有限公司

   注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

   办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

   法定代表人:侯巍

   客服电话:400-666-1618,95573

   网址:www.i618.com.cn

中国银河证券股份有限公司

   注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

   办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

   法定代表人:陈共炎

   电话:010-83574507

   传真:010-83574087

   联系人:辛国政

   客服电话:4008-888-888、95551

   网址:www.chinastock.com.cn

中信建投证券股份有限公司

   注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

   办公地址:北京市朝阳门内大街188号

   法定代表人:王常青

   开放式基金业务传真:(010)65182261

   联系人:权唐

   客服电话:400-8888-108

   网址:www.csc108.com

中信证券(山东)有限责任公司

   注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

   办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

   法定代表人:姜晓林

   电话:0531-89606165

   传真:0532-85022605

   联系人:刘晓明

   客服电话:95548

   网址:www.citicssd.com

中信证券股份有限公司

   注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

   法定代表人:张佑君

   联系电话:010-60838888

   传真:010-60833739

   联系人:郑慧

   网址:www.cs.ecitic.com

财通证券股份有限公司

   注册地点:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716

   办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716

   法定代表人:沈继宁

   联系人:章力彬

   联系电话:0571-87825100

   传真:0571-87818329

   客服电话:95336 ,4008696336

   网址:www.ctsec.com?

天相投资顾问有限公司

   注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

   办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层

   法定代表人:林义相

   电话:(010)66045182

   传真:(010)66045518

   联系人:谭磊

   客服电话: 010-66045678

   天相投顾网址: http://www.txsec.com

   天相基金网网址:www.jjm.com.cn

广发证券股份有限公司

   注册地址:广东广州天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

办公地址:广东广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

   法定代表人:孙树明

   联系人:黄岚

   客服电话:95575或致电各营业网点

   网址:www.gf.com.cn

平安证券股份有限公司

   注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16—20层

   办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16—20层(518048)

   法定代表人:刘世安

   电话:021-38631117

   传真:021-58991896

   联系人:石静武

   客服电话:95511-8

   网址:stock.pingan.com

安信证券股份有限公司

   注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

   办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

   法定代表人:王连志

   开放式基金咨询电话:4008001001

   开放式基金业务传真:0755-82558355

   联系人:陈剑虹

   联系电话:0755-82825551

   网址:www.essence.com.cn

招商证券股份有限公司

   注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

   办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

   法定代表人:宫少林

   电话:0755-82960167

   传真:0755-82943636

   联系人:黄婵君

   客服电话:95565?4008888111

   网址:www.newone.com.cn

东方证券股份有限公司

   注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

   办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-29层

   法定代表人:潘鑫军

   电话:021-63325888

   传真:021-63326173

   联系人:吴宇

   客服电话:95503

   网址:www.dfzq.com.cn

申万宏源西部证券有限公司

   注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 

   办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室(邮编:830002)  

   法定代表人:韩志谦

   联系人:王叔胤

   联系电话:010-88085858

   客服电话:4008-000-562   

   网址:www.hysec.com

信达证券股份有限公司

   注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼  

   办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

   法定代表人:张志刚

   联系人:尹旭航

   联系电话:010-63081000

   传真:010-63081344

   客服电话:95321

   公司网址:www.cindasc.com

东海证券股份有限公司

   注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼  

   办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

   法定代表人:赵俊

   电话:021-20333333

   传真:021-50498825

   联系人:王一彦

   客服电话:95531;400-888-8588

   网址:www.longone.com.cn

华福证券有限责任公司  

   注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层  

   办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层 

   法定代表人:黄金琳

   联系电话:0591-87841160

   业务传真:0591-87841150

   联系人:王虹

   客服电话:96326(福建省外请加拨0591)

   网址:www.hfzq.com.cn

国都证券股份有限公司

   注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

   办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

   法定代表人:王少华

   电话:010-84183333

   传真:010-84183311-3389

   联系人:黄静

   客户服务电话: 400-818-8118

   网址:www.guodu.com

中信证券(浙江)有限责任公司

   注册地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

   办公地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

   法定代表人:沈强

   联系电话:0571-85776114

   传真:0571-86078823

   联系人:李珊

   客服热线:0571-95548

   网址:www.bigsun.com.cn

国联证券股份有限公司

   注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层

   办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层

   法定代表人:姚志勇

   联系人:祁昊

   联系电话:0510-82831662

   客服电话:95570

   网址:www.glsc.com.cn

华宝证券有限责任公司

   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层??

   办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层

   法定代表人:陈林

   联系人:刘闻川

   联系电话:021-20657517

   公司网址:?www.cnhbstock.com

   客服热线:?400-820-9898

华泰证券股份有限公司

   注册地址:南京市江东中路228号

   办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

   法定代表人:周易

   联系人:庞晓芸

   联系电话:0755-82492193

   传真:0755-82492962(深圳)

   客服电话:95597

   网址:www.htsc.com.cn

长江证券股份有限公司

   注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

   办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

   法定代表人:尤习贵

   客户服务热线:95579或4008-888-999

   联系人:奚博宇

   电话:027-65799999

   传真:027-85481900

   网址:www.95579.com

民生证券股份有限公司

   注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

   办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

   法定代表人:余政

   联系人:赵明

   电话:010-85127622

   传真: 010-85127917

   客服电话:4006198888

   公司网址:www.mszq.com

国元证券股份有限公司

   注册地址:合肥市寿春路179号办公地址:合肥市寿春路179号法定代表人:凤良志客服电话:全国:400-8888-777?安徽地区:96888

   网址:www.gyzq.com.cn

东莞证券有限责任公司

   注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

   办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

   法定代表人:张运勇

   联系人:乔芳

   电话:0769-22100155

   传真:0769-22100155

   服务热线:0769-961130

   网址:www.dgzq.com.cn

中泰证券股份有限公司

   注册地址:济南市市中区经七路86号

   办公地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

   法定代表人:李玮

   联系人:许曼华

   电话:021-20315290

   传真:021-20315125

   客服电话:95538

   网址:www.zts.com.cn

国融证券股份有限公司

   注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号

   办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层(100031)

   法定代表人:孔佑杰

   联系人:陈文彬

   客服电话:010-83991716

   网址: www.rxzq.com.cn

英大证券有限责任公司

   注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

   办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

   法定代表人:吴骏

   电话:0755-83007339

   传真:0755-83007040

   联系人:刘晓章

   客户服务电话: 4008-698-698

   网址:www.ydsc.com.cn

国盛证券有限责任公司

   注册地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)

   办公地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)

   法定代表人:马跃进

   联系人:俞驰

   联系电话:0791-86283080

   客服电话:4008222111

   网址:www.gsaq.com

江海证券有限公司

   注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

   法定代表人:孙名扬

   联系人:周俊

   电话:0451-85863726

   传真:0451-82337279

   客服电话:4006662288

   网址:www.jhzq.com.cn

长城国瑞证券有限公司

   注册地址:福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层

   办公地址:福建省厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20F

   法定代表人:王勇

   客服电话:400-0099-886

   公司网址:www.gwgsc.com

中原证券股份有限公司

   注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

   办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

   法定代表人:菅明军

   联系人:程月艳、范春艳

   客服电话:95377

   网址:www.ccnew.com

广州证券股份有限公司

   注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

   办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

   法定代表人:邱三发

   电话:020-88836999

   传真:020-88836654

   联系人:梁微

   客服电话:95396

   网址:www.gzs.com.cn

联讯证券有限责任公司

   注册地址:广东省惠州市下埔路14号

   办公地址:广东省惠州市下埔路14号

   法定代表人:徐刚

   电话:0752-2119391

   传真:0752-2119369

   联系人:丁宁

   客服电话:400-8888-929

   网址:www.lxzq.com.cn

深圳众禄金融控股股份有限公司

   注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

   办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

   法定代表人:薛峰

   电话:0755-33227950

   传真:0755-33227951

   联系人:童彩平

   客户服务电话: 4006788887

   网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

国金证券股份有限公司

   注册地址:成都市青羊区东城根上街95号

   办公地址:成都市青羊区东城根上街95号

   法定代表人:冉云

   电话:028-86690057、028-86690058

   传真:028-86690126

   联系人:刘婧漪、贾鹏

   客服电话:95310

   网址:www.gjzq.com.cn

华鑫证券有限责任公司

   注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

   办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号

   法定代表人:俞洋

   电话:021-64339000

   联系人:王逍

   客服电话:4001099918、021-32109999, 029-68918888

   网址:www.cfsc.com.cn

上海长量基金销售投资顾问有限公司

   注册地址:上海市高翔路526弄2幢220室

   办公地址:上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层

   法定代表人:周雨平

   电话:021-20691832

   传真:021—20691861

   联系人:黄辉

   客服电话:400-820-2899

   公司网址:www.erichfund.com

上海好买基金销售有限公司

   注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

   办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

        上海市虹口区欧阳路196号(法兰桥创意园)26号楼2楼

   法定代表人:杨文斌

   电话:021-20613999

   传真:021-68596916

   联系人:张茹

   客服电话:400-700-9665

   网址:www.ehowbuy.com

蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F法定代表人:陈柏青联系人:韩爱彬客服电话:4000-766-123网址:www.fund123.cn/

国海证券股份有限公司

  注册地址:广西桂林市辅星路13号

  办公地址:广西南宁市滨湖路46号

  法定代表人:张雅锋

  电话:0755-83709350

  传真:0755-83704850

  联系人:牛孟宇

  客户服务电话: 95563

  网址:www.ghzq.com.cn

华安证券股份有限公司

  注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

  法定代表人:李工

  电话:0551-5161666

  传真:0551-5161600

  客户服务电话: 95318

  网址:www.hazq.com

东北证券股份有限公司

注册地址:长春市生态大街6666号办公地址:长春市生态大街6666号法定代表人:李福春客服热线:95360联系人:安岩岩联系电话:0431-85096517传真:0431-85096795

公司网站:www.nesc.cn

中国中投证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

  办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

  法定代表人:高涛

  联系人:万玉琳

  电话:0755-82026907

  传真:0755-82026539

  客户服务电话: 95532

  网址:www.china-invs.cn

方正证券股份有限公司

  注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

  办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

  法定代表人:雷杰

  客户服务电话: 95571

  网址:www.foundersc.com

诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

  注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室?????

  办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号(杨树浦路340号)C栋? 2楼

  法定代表人:汪静波

  联系电话:021-38509639

  传真:021-38509777

  联系人:徐诚

  客户服务电话: 400-821-5399

  网址:www.noah-fund.com

中期资产管理有限公司

  注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

  办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层

  法定代表人:姜新

  客户服务电话: 95162

  网址:www.cifcofund.com

北京展恒基金销售股份有限公司

  注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

  法定代表人:闫振杰

  联系电话:010-59601366-7024

  传真:010-62020355

  联系人:马林

  客服电话: 400-818-8000

  网址:www.myfund.com

上海天天基金销售有限公司

  注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

  法定代表人:其实

  联系电话:021-54509998

  传真:021-64385308

  联系人:黄妮娟

  客服电话: 400-1818-188

  网址:www.1234567.com.cn

众升财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

  法定代表人:李招弟

  联系电话:010-59497361

  传真:010-64788016

  联系人:李艳

  客服电话:400-876-9988

  网址:www.zscffund.com

浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

  办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

  法定代表人:凌顺平

  电话:0571-86800423

  传真:0571-88910240

  联系人:吴强

  客户服务电话: 4008-773-772

  网址:www.5ifund.com

东吴证券股份有限公司

  注册地址:苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦

  办公地址:苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦

  法定代表人:范力

  电话:0512-65581136

  传真:0512-65588021

  联系人:方晓丹

  客服电话:95330

  网址:www.dwzq.com.cn

东兴证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

  办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

  法定代表人:魏庆华

  电话:010-66555316

  传真:010-66555133

  联系人:汤漫川

  客服电话:400-8888-993

  网址:www.dxzq.net.cn

宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

  注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

  办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

  法定代表人:戎兵

  电话: 010-52855713

  传真:010-85894285

  联系人:魏晨

  客服电话:400 6099 200

  网址:www.yixinfund.com

一路财富(北京)信息科技有限公司

  注册地址:北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室

  办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

  法定代表人:吴雪秀

  电话:010-88312877

  传真:010-88312099

  联系人:段京璐

  客服电话:400-0011-566

  网址:www.yilucaifu.com

北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

  注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303

  法人代表:王岩

  联系人:胡明会

  电话:010-59200855

  传真:010-59200800

  网址:www.tdyhfund.com

  客服电话:400-819-9868

北京创金启富投资管理有限公司

  注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

  办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室

  法人代表:梁蓉

  联系人:魏素清

  电话:010-66154828

  传真:010-63583991

  客服电话:400-6262-818

  网址:www.5irich.com

泰信财富投资管理有限公司

  注册地址:北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

  办公地址: 北京市海淀区西四环北路69号一层

  法定代表人:穆宏轩

  电话: 88460066

  联系人:房珊珊

  客户服务电话: 400-881-5596

  网址:fangshanshan126@126.com

开源证券股份有限公司

  注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

  办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

  法定代表人:李刚

  联系人:袁伟涛

  电话:029-63387289

  传真:029-88447611

  客服电话:400-860-8866

  公司网址:www.kysec.cn

西南证券股份有限公司

  注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

  办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

法人代表:吴坚联系人:张煜电话:023-63786633传真:023-63786212客服电话:95355、4008096096

  公司网址:www.swsc.com.cn

长城证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道6008特区报业大厦16-17层

办公地址:深圳市福田区深南大道6008特区报业大厦14楼、16楼、17楼

法人代表: 丁益联系人:金夏电话: 0755-83516289传真: 0755-83515567

客服电话:400-666-6888

公司网址:www.cgws.com

深圳新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

  法定代表人:张彦

  联系人:张燕

  电话:010-83363099

  传真:010-83363072

  客服电话:400-166-1188

  公司网址:https:/8.jrj.com.cn

北京虹点基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元

  办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层?

  法定代表人:胡伟

  联系人:陈铭洲

  电话:18513699505

  客服电话:400-618-0707

  公司网址:www.hongdianfund.com

上海凯石财富基金销售有限公司

  注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

  办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

  法定代表人:陈继武

  联系人:黄祎

  电话:?021-63333389

  传真:021-63333390

  客服电话:4006-433-389

  网址:www.vstonewealth.com

大泰金石基金销售有限公司

  注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

  办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

  法定代表人:袁顾明

  联系人:王骅

  电话: 021-20324174

  传真:021-20324199

  客服电话:400-928-2266

  网址:www.dtfunds.com

北京钱景基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  法定代表人:赵荣春

  联系人:高静

  电话:010-59158281

  传真:010-57569671

  客服电话:400-893-6885

  公司网址:www.qianjing.com

珠海盈米财富管理有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491法定代表人:肖雯?联系人:黄敏嫦?电话:020-89629099传真:020-89629011客服电话:020-89629066公司网址:www.yingmi.cn

上海联泰资产管理有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层

  法定代表人:燕斌

  联系人:陈东

  电话:021-52822063

  传真:021-52975270

  客服电话:400-166-6788

  公司网址:http://www.66zichan.com

和耕传承基金销售有限公司

  注册地址:郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦6号楼6楼

  办公地址:郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦6号楼6楼

  法定代表人:李淑慧

  联系人:郭兆英

  电话:0371-55213196

  传真:0371-85518397

  客服电话:4000-555-671

  公司网址:www.hgccpb.com

泰诚财富基金销售(大连)有限公司

注册(办公)地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号法定代表人:林卓联系人:李晓涵电话:0411-88891212-119传真:0411-84396536客户服务电话:400-0411-001公司网址:www.haojiyoujijin.com

上海汇付金融服务有限公司

注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址:上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

法定代表人:金佶

联系人:陈云卉

电话:021-33323999

传真:021-33323837

客服电话:400-821-3999

网址:http://www.chinapnr.com/

奕丰金融服务(深圳)有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室法定代表人:TEO WEE HOWE联系人:陈广浩电话:0755-89460500传真:0755-21674453客户服务电话:400-684-6500、400-684-0500公司网址:www.ifastps.com.cn

中证金牛(北京)投资咨询有限公司?

注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F

法定代表人:钱昊旻

联系人:孙雯

电话:010-59336519

传真:010-59336500

客服电话:4008-909-998公司网站:www.jnlc.com?

上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

法定代表人:李兴春

联系人:曹怡晨

电话:021-50583533

传真:021-50583633

客服电话:400-921-7755

公司网址:www.leadfund.com.cn?

上海陆金所基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

法定代表人:鲍东华

联系人:宁博宇

电话:021-20665952

传真:021-22066653

客服电话:4008219031

公司网址:www.lufunds.com

北京广源达信基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层

法定代表人:齐剑辉

联系人:王英俊

电话:4006236060??????

传真:010-82055860

客服电话:4006236060

公司网址:www.niuniufund.com

深圳金斧子基金销售有限公司

注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼?

办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼

法定代表人:赖任军

联系人:刘昕霞?

电话:0755-29330502

传真:0755-26920530

客服电话:400-9302-888

公司网址:www.jfzinv.com

北京格上富信基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室法定代表人:李悦章联系人:张林联系电话:010-65983311客服电话:010-82350618

公司网址:www.igesafe.com

上海万得基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

法定代表人:王廷富

联系人:姜吉灵

电话:021-51327185

传真:021-50710161??

客服电话:400-821-0203

公司网址: www.520fund.com.cn

北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

法定代表人:李昭琛

联系人:付文红

电话:010-62676405

客服电话:010-62675369

公司网址:http://www.xincai.com

上海云湾投资管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

法定代表人:戴新装

联系人:范泽杰

电话:021-20530186、13917243813 ?

传真:021-20538999

客服电话:400-820-1515

公司网址:www.zhengtongfunds.com

浙江金观诚基金销售有限公司

注册地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室

办公地址:杭州市拱墅区登云路43号金诚集团(锦昌大厦)13楼

法人:蒋雪琦

联系人:来舒岚

电话:0571-88337888

传真:0571-88337666

客服电话:400-068-0058

公司网址:www.jincheng-fund.com

深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A法定代表人:高锋联系人:廖苑兰电话:0755-83655588传真:0755-83655518客服电话:400-804-8688公司网址:www.keynesasset.com

北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

法定代表人:李悦

联系人:张晔

电话:010-56642600

传真:010-56642623

客服电话:4007868868

公司网址:www.chtfund.com

武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1层4号

办公地址:武汉市泛海国际SOHO城7栋2301、2304

法人代表:陶捷

客服电话:400-027-9899

公司网址:www.buyfunds.cn

北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街11号1108

办公地址:北京市海淀区中关村大街11号1108

法定代表人:王伟刚

联系人:丁向坤

电话:010-56282140

传真:010-62680827

客服电话:4006199059

公司网址:www.hcjijin.com ?

大连网金基金销售有限公司

办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

法定代表人:卜勇

联系人:于舒

联系电话:(0411)3902 7828

传真:(0411) 3902 7835

客服电话:4000-899-100

   公司网址:http://www.yibaijin.com/

天津国美基金销售有限公司

注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D 座二层202-124 室

办公地址:北京市朝阳区霄云路26 号鹏润大厦B 座19 层

法定代表人:丁东华

联系人:郭宝亮

电话:010-59287061

传真:010-59287825

客户服务电话:400-111-0889

公司网址:www.gomefund.com

北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址:北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区?1111?号

联系人:朱翔宇

电话:15921710500

传真:010-87723200

客服电话:4001-500-882

公司网址:www.lanmao.com

上海基煜基金销售有限公司

注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

办公地址:上海市昆明路518号北美广场A1002-A1003室

法定代表人:王翔

联系人:蓝杰

电话:021-35385521

传真:021-55085991

客服电话:400-820-5369

公司网址:www.jiyufund.com.cn

和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层法定代表人:王莉联系人:刘洋电话:010-85650628传真:010-65884788客服电话:400-920-0022 公司网址:www..hexun.com

济安财富基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层法定代表人:杨健联系人:李海燕?电话:010-65309516-814传真:010-65330699客服电话:400-673-7010公司网址:www.jianfortune.com

上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室?办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层法定代表人:李一梅?联系人:仲秋玥?电话:010-88066632传真:010-88066552客服电话:400-817-5666网址:www.amcfortune.co

北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507法定代表人:钟斐斐联系人:吴季林电话:010-61840688

客服电话:400-061-8518

北京肯特瑞财富投资管理有限公司

   注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

   办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部

   法定代表人:江卉

   联系人:江卉

   电话:13141319110

   传真:010-89189566

   客服电话:95118???

   网址:http://fund.jd.com/

上海挖财金融信息服务有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路?799?号?5?楼?办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路?799?号?5?楼?法定代表人:胡燕亮?客户服务电话:021-50810673?网址:?www.wacaijijin.com?

天津万家财富资产管理有限公司

注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道?1988?号滨海浙商大厦公寓?2-2413?室?办公地址:北京市西城区丰盛胡同?28?号太平洋保险大厦?5?层?法定代表人:李修辞?

联系人:邵玉磊?

电话:010-59013825?传真:010-59013707?客户服务电话:010-59013825?

公司网址:www.wanjiawealth.com

上海大智慧基金销售有限公司

注册地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼1102、1103单元

办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼1102、1103单元

?法定代表人:申健

联系人:宋楠

客服电话:021-20292031

公司网址:www.wg.com .cn

北京电盈基金销售有限公司?

住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1?号楼?36?层?3603?室?办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1?号楼?36?层?3603?室?法定代表人:程刚?

联系人:张旭?客服电话:400-100-3391

公司网址:www.bjdyfund.com

   (二)注册登记机构

   名称:华商基金管理有限公司

   注册地址:北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层

   法定代表人:李晓安

   电话:010-58573572

   传真:010-58573580

   联系人:马砚峰

   网址:www.hsfund.com

   (三)律师事务所和经办律师

   名称:上海源泰律师事务所

   注册地:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

   办公地:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

   负责人:廖海

   电话:021-51150298

   传真:021-51150398

   经办律师:廖海、刘佳

   (四)会计师事务所和经办注册会计师

   名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

   住所:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

   办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

   首席合伙人:李丹

   电话:(021)23238888

   传真:(021)23238800

   经办注册会计师:单峰、周祎

   联系人:周祎

四、基金的名称

   本基金名称:华商价值精选混合型证券投资基金

五、基金的类型

   基金类型:契约型开放式

六、基金的投资目标

   在有效管理投资风险的前提下,追求超过基准的投资回报及基金资产的长期稳定增值。

   

七、基金的投资方向

   本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的A股股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券等中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。

   基金的投资组合比例为:股票(包含创业板股票)投资比例为基金资产的60%—95%,其中符合本基金定义的价值型股票类资产投资比例不低于股票类资产的80%;债券投资比例为基金资产的0%—35%;权证投资比例为基金资产净值的0—3%;并保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

八、基金的投资策略

   本基金通过深入的基本面研究,精选价值相对被低估、成长性受经济周期波动影响较小的优势企业。在构建和管理投资组合的过程中,从国计民生的长期发展角度,重点布局具有长期发展前景的产业和行业以及经济区域,并根据市场节奏动态优化配置资产组合。

   1.大类资产的配置

   本基金基于对宏观经济运行状况及政策分析、金融货币运行状况及政策分析、行业运行景气状况及政策分析的基础上,重点判断宏观经济周期对股市的影响,作为股票、债券大类资产配置的主要依据。此外,基金经理也将根据股市运行周期的演变规律,灵活调整大类资产配置比例,为投资者规避市场非理性情绪造成的系统性风险,追求基金资产的长期稳定增值。

   2.股票投资组合构建

   本基金在借鉴经典的价值投资理论的基础上,根据国内的实际情况,将抽象的“价值”概念具体定义为“长期”,“稳定”,“成长” ,“估值优势”。具体而言,我们认为有价值的上市公司具有长期稳定的发展前景,业绩受经济波动影响相对较小,公司具有的核心竞争优势使公司具有良好的成长性,并且公司的股票价格具有相对估值优势。本基金资产组合中符合上述定义的价值型股票类资产投资比例不低于股票类资产的80%。

   本基金股票投资具体包括两个层次:研究员深入调研挖掘的股票投资备选库构建;基金经理从国计民生的长期发展角度,分析产业及行业的长期发展前景,在股票备选库建立的基础之上构建投资组合。

   (1)股票库管理

   本基金的股票库构建先由量化模型根据财务指标筛选出具有长期财务稳健、业绩增长稳定特征的股票;然后由行业研究员在深入的基本面分析基础之上,综合运用多种估值方法,从中筛选具有长期稳定发展潜力、价值被低估的个股。

   1)定量筛选

   定量初选考察的主要指标有:

   ① 短期偿债能力指标:速动比率、流动比率。

   ② 长期偿债能力指标:资产负债率、应收帐款周转率、存货周转率、固定资产周转率

   ③ 增长稳定性指标:近三年平均净资产增长率/近三年净资产增长率的标准差

   ④ 现金流指标:净利润现金含量

   2)定性价值评估定性分析

   ①公司所处外部环境对长期发展前景的影响

   主要从宏观经济周期、人口结构、社会生产能力等长期发展角度分析公司所处行业面临的发展机遇,同时关注政府的经济结构调整及产业升级等产业政策可能给行业带来的发展机遇。分析行业因素对公司的影响时不仅考虑公司所处行业的周期特征、行业景气度和行业集中度因素,也要关注公司主要业务所处的经济区域及产业配套设施对公司长期发展前景的影响。

   ②公司的核心竞争优势

   本基金对公司核心竞争力的考察主要分析公司是否在经营许可、规模、资源、技术、品牌、创新能力和成本控制等方面具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的显著优势,并重点关注公司的中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力,内容包括上市公司的主营产品或服务是否具有良好的市场前景,在产品或服务提供方面是否具有成本优势,是否拥有出色的销售机制、体系及团队,是否具备较强的技术创新能力并保持足够的研发投入以推动企业的持续发展等。

   ③公司的管理能力和治理结构

   本基金关注公司是否具有诚信、优秀的公司管理层和良好的公司治理结构。诚信、优秀的公司管理层能率领公司不断制定和调整发展战略,把握住正确的发展方向,以保证企业资源的最佳配置和自身优势的充分发挥;同时良好的治理结构能促使公司管理层诚信尽职、融洽稳定、重视股东利益并使得管理水平能充分适应企业规模的不断扩大。本基金关注有良好管理能力的公司,同时也关注和历史表现相比,各方面情况正在得到改善的上市公司。

   ④ 估值分析

   对通过定量分析和定性分析筛选出的上市公司进行投资前的估值分析,主要分析方法包括对市场中同类企业的估值水平进行横向比较和对拟投资上市公司的历史业绩和发展趋势进行纵向比较两种方法。本基金将综合使用现金流折现模(DCF)、市盈率(P/E)、市净率(P/B)、市销率(P/S)以及利润/营运现金流等估值指标。

   (2)行业分析与组合配置优化

   本基金将从以下三个方面优化组合的行业配置:

   ①从我国的基本国情出发,从国计民生的长期发展角度,综合分析在国家的经济发展政策主导下,我国所处的社会经济发展时期中具有长期发展前景的产业和行业及经济区域,对成长性明确、发展潜力大、受经济周期波动影响小的行业和经济区域进行重点配置。

   ② 比较各行业相对于全市场估值水平的折溢价程度、以及该折溢价程度与历史平均折溢价程度的偏离,同时结合对该行业的周期性分析、基本面研究、可能的政策影响、市场认同度等因素,综合判断该行业估值标准的合理性。

   ③ 分析行业所在产业链中利益分配情况、上下游的议价能力以及行业景气度的波动规律,判断行业的景气程度并对行业未来的景气度作出合理预测,并动态适度调整基金权益资产组合的行业配置比例。

   3.债券投资策略

   本基金债券投资以降低组合总体波动性从而改善组合风险构成为目的,采取自上而下的投资策略;通过对宏观经济和金融市场运行趋势深入研究和分析,把握货币政策和财政政策取向,对未来利率变动趋势和债券市场投资环境做出科学、合理判断;主要关注指标包括国民生产总值、固定资产投资、物价指数、货币供应量、信贷投放和汇率变动等宏观经济指标。

   本基金债券投资采用主动性投资策略,主要包括久期管理、期限结构配置、个券信用风险管理等策略,通过持有国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、

   可转债(含分离债)、短期融资券、回购以及资产证券化产品和其他固定收益类证券,确定和构造能够提供稳定收益、流动性较高的债券组合,在获取较高的利息收入的同时兼顾资本利得。具体策略如下:

   (1)久期管理是根据对宏观经济发展状况、债券市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期,有效地控制整体债券资产利率风险。

   (2)期限结构配置是在确定组合久期后,针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构,包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等,在长期、中期和短期债券间进行动态调整,从不同期限债券的相对价格变化中获得收益。

   (3)个券信用风险管理是指本基金将依靠公司的行业与企业研究力量,根据发债主体的各方面经营状况进行评估,确定发行人信用状况,以此作为品种选择的基本依据。

   4.其他投资品种投资策略

   权证投资策略:本基金将在严格控制风险的前提下,进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。

   资产支持证券投资策略:在控制风险的前提下,本基金对资产支持证券从五个方面综合定价,选择低估的品种进行投资。五个方面包括信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素和提前还款因素。

   

九、基金的业绩比较基准

   沪深300指数收益率×75%+上证国债指数收益率×25%

   本基金为混合型证券投资基金,股票投资比例为60-95%,因此在业绩比较基准中股票投资部分权重为75%,其余为债券投资部分。本基金主要通过投资市场中具有长期投资价值的上市公司为投资者谋取高于市场平均水平的回报,沪深300指数由中国A股各行业上市公司中最具流动性的300家公司编制而成,能够全面反映市场的波动,是市场中风险收益特征较好的指数之一,因此作为股票投资部分的业绩比较基准具有较好的代表性。同时,选取上证国债指数作为债券投资部分的比较基准。如果今后市场中出现更适用于本基金的指数,本基金可以在征得基金托管人同意后报中国证监会备案变更业绩比较基准,并及时公告。

十、基金的风险收益特征

   本基金是混合型证券投资基金,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高预期风险和中高预期收益产品。

   

十一、基金的投资组合报告

   本基金按照《基金法》、《信息披露办法》及中国证监会的其他规定中关于投资组合报告的要求披露基金的投资组合。

   1.报告期末基金资产组合情况

   截至2018年3月31日,华商价值精选混合型证券投资基金资产净值为1,121,430,572.01元,份额净值为1.315元,累计份额净值为2.225元。

   其投资组合情况如下:

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 1,040,713,174.04 92.51

其中:股票 1,040,713,174.04 92.51

2   基金投资   -   -

3   固定收益投资   1,619,193.24   0.14

其中:债券 1,619,193.24 0.14

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 82,029,227.40 7.29

8 其他资产 566,661.65 0.05

9 合计 1,124,928,256.33 100.00

报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 61,869,416.80 5.52

C 制造业 355,200,622.80 31.67

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 358,015.14 0.03

E 建筑业 14,479,710.40 1.29

F 批发和零售业 3,028,415.19 0.27

G 交通运输、仓储和邮政业 5,922,574.72 0.53

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 185,584,095.23 16.55

J 金融业 115,459,707.33 10.30

K 房地产业 53,843,882.19 4.80

L 租赁和商务服务业 31,139,404.32 2.78

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 373,200.00 0.03

Q 卫生和社会工作 3,923,762.12 0.35

R 文化、体育和娱乐业 209,530,367.80 18.68

S 综合 - -

合计 1,040,713,174.04 92.80

2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

   本基金本报告期末未持有港股通股票。

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 002739 万达电影 1,219,824 56,880,393.12 5.07

2 002777 久远银海 1,409,330 54,470,604.50 4.86

3 300364 中文在线 3,903,967 50,907,729.68 4.54

4 300467 迅游科技 1,199,879 50,142,943.41 4.47

5 300291 华录百纳 3,913,950 46,028,052.00 4.10

6 601288 农业银行 10,000,000 39,100,000.00 3.49

7 000661 长春高新 200,000 36,716,000.00 3.27

8 300122 智飞生物 1,000,000 33,980,000.00 3.03

9 603019 中科曙光 629,950 32,121,150.50 2.86

10 600497 驰宏锌锗 5,000,000 31,900,000.00 2.84

报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) 1,619,193.24 0.14

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 1,619,193.24 0.14

   

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 128022 众信转债 13,818 1,619,193.24 0.14

   

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期未投资贵金属投资。

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有股指期货。

本基金投资股指期货的投资政策

  根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括股指期货。

报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本期国债期货投资政策

  根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括国债期货。

报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期未投资国债期货。

本期国债期货投资评价

  本基金本报告期未投资国债期货。

投资组合报告附注

  本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查,且在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

  本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 453,712.85

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 21,608.75

5 应收申购款 91,340.05

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 566,661.65

报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明

1 002739 万达电影 56,880,393.12 5.07 重大事项停牌

2 603019 中科曙光 32,121,150.50 2.86 非公开发行

投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  

   十二、基金的业绩

  1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  (截止至2018年3月31日)

阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

2011/05/31—2011/12/31 -14.80% 0.82% -15.18% 1.00% 0.38% -0.18%

2012/01/01—2012/12/31 3.40% 1.14% 6.88% 0.96% -3.48% 0.18%

2013/01/01—2013/12/31 33.83% 1.43% -4.73% 1.04% 38.56% 0.39%

2014/01/01—2014/12/31 39.50% 1.35% 38.62% 0.91% 0.88% 0.44%

2015/01/01—2015/12/31 92.77% 2.51% 7.23% 1.86% 85.54% 0.65%

2016/01/01—2016/12/31 -28.29% 1.94% -7.40% 1.05% -20.89% 0.89%

2017/01/01—2017/12/31 -2.40% 0.82% 16.22% 0.48% -18.62% 0.34%

2018/01/01—2018/03/31 -0.68% 1.36% -2.08% 0.89% 1.40% 0.47%

   2.自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:①本基金合同生效日为2011年5月31日。

  ②根据《华商价值精选混合型证券投资基金基金合同》的规定,本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的A股股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券等中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。本基金的投资组合比例为:股票(包含创业板股票)投资比例为基金资产的60%-95%,其中符合本基金定义的价值型股票类资产投资比例不低于股票类资产的80%;债券投资比例为基金资产的0%-35%;权证投资比例为基金资产净值的0%-3%;并保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。根据基金合同的规定,自基金合同生效之日起6个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本基金在建仓期结束时,各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。

  

  

十三、基金的费用与税收

基金费用的种类

基金管理人的管理费;

基金托管人的托管费;

基金财产拨划支付的银行费用;

基金合同生效后的基金信息披露费用;

基金份额持有人大会费用;

基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;

基金的证券交易费用;

依法可以在基金财产中列支的其他费用。

   上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。

   基金费用计提方法、计提标准和支付方式

基金管理人的管理费

   在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:

   H=E×年管理费率÷当年天数

   H为每日应计提的基金管理费

   E为前一日基金资产净值

   基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

.基金托管人的托管费

   在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:

   H=E×年托管费率÷当年天数

   H为每日应计提的基金托管费

   E为前一日基金资产净值

   基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

   .除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

   不列入基金费用的项目

   基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

   基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

   基金税收

   基金运作过程中涉及的各纳税主体根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。

十四、对招募说明书更新部分的说明

在“重要提示”部分更新了相关内容。

更新了“三、基金管理人”的相关信息。

更新了“五、相关服务机构”的相关内容。

   在“九、基金的投资”中根据本基金的实际运作情况,更新了最近一期投资组合报告的内容,并更新了最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。

在“二十一、其他应披露事项”中披露了本期已刊登的公告内容。

   根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的有关要求,对招募说明书的“绪言”、“释义”、“基金份额的申购与赎回”、“基金的投资”、“基金资产的估值”、“基金的信息披露”、“风险揭示”、“基金合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”等章节进行了修订。

   上述内容仅为摘要,须与本《招募说明书》(正文)所载之详细资料一并阅读。

华商基金管理有限公司

2018年07月12日

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