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嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要

发表日期:2018-08-11 06:51    来源:    关注指数:

基金管理人:嘉实基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金或基金)根据2009年12月3日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金(LOF)募集的批复》(证监许可[2009]1294号)和2009年12月4日《关于嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金(LOF)募集时间安排的确认函》(基金部函[2009]743号)的核准,进行募集。本基金类型为上市契约型开放式,股票型证券投资基金。本基金基金合同于2009年12月30日正式生效,自该日起本基金管理人开始管理本基金。

重要提示

投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年6月30日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日(未经审计)。

一、基金管理人

(一)基金管理人基本情况

名称 嘉实基金管理有限公司

注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元

办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层

法定代表人 赵学军

成立日期 1999年3月25日

注册资本 1.5亿元

股权结构 中诚信托有限责任公司40%,德意志资产管理(亚洲)有限公司30%,立信投资有限责任公司30%。

存续期间 持续经营

电话 (010)65215588

传真 (010)65185678

联系人 胡勇钦

嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准,于1999年3月25日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。

(二)主要人员情况

1.董事、监事及高级管理人员

牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督管理委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副局长;银监会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长;银监会融资性担保业务工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公司党委委员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长,兼任中国信托业保障基金有限责任公司董事。

赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至2017年12月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。

朱蕾女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员;国都证券有限责任公司研究部高级经理;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官;现任中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理;兼任中诚国际资本有限公司总经理、深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。

高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自1996年加入德意志银行以来,曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,2008年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。

JonathanPaulEilbeck先生,董事,英国籍,南安普顿大学学士学位。曾任SenaConsulting公司咨询顾问,JPMorgan固定收益亚太区CFO、COO,JPMorganChase固定收益亚太区CFO、COO,德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008年至今任德意志银行资产管理全球首席运营官。

韩家乐先生,董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994年至今,任北京德恒有限责任公司总经理;2001年11月至今,任立信投资有限责任公司董事长。

王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。

汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。

王瑞华先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中共党员。曾任中央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012年12月起担任中央财经大学商学院院长兼MBA教育中心主任。

张树忠先生,监事长,经济学博士,高级经济师,中共党员。曾任华夏证券公司投资银行部总经理、研究发展部总经理;光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理总监;光大保德信基金管理公司董事、副总经理;大通证券股份有限公司副总经理、总经理;大成基金管理有限公司董事长,中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执行官;中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副书记、总裁,兼任中诚资本管理(北京)有限公司董事长。

穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。

龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005年9月至今就职于嘉实基金管理有限公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。

曾宪政先生,监事,法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团,2003年10月至2008年6月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008年7月至今,就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。

经雷先生,总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特许金融分析师(CFA)。1998年到2008在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总部担任研究投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投资总监及资产管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事总经理(MD)、机构投资和固定收益业务首席投资官,现兼任公司固定收益业务首席投资官。

宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理公司,历任督察员和公司副总经理。

王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。

邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研究部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。

李松林先生,副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证券金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。

2、基金经理

(1)现任基金经理

何如女士,硕士研究生,12年证券从业经历。曾任职于IA克莱灵顿投资管理公司(IA-ClaringtonInvestmentsInc)、富兰克林坦普顿投资管理公司(FranklinTempletonInvestmentsCorp.)。2007年6月加入嘉实基金管理有限公司,任产品管理部高级产品经理职位,负责指数产品及ETF创新产品的设计与开发、指数研究及产品管理工作;2012年9月加入指数投资部,先后担任基金经理助理、基金经理及部门副总监。2014年5月9日至2016年3月24日任嘉实中创400ETF、嘉实中创400ETF联接基金经理,2014年6月13日至今任嘉实中证主要消费ETF基金经理,2014年6月13日至今任嘉实中证医药卫生ETF基金经理,2014年6月20日至今任嘉实中证金融地产ETF基金经理,2015年8月6日至今任嘉实中证金融地产ETF联接基金经理,2016年1月5日至今任嘉实沪深300ETF、嘉实沪深300ETF联接(LOF)、嘉实深证基本面120ETF、嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实H股指数(QDII-LOF)、嘉实黄金(QDII-FOF-LOF)、嘉实中证500ETF基金经理、嘉实中证500ETF联接基金经理,2017年6月29日至今任嘉实富时中国A50ETF联接基金经理,2017年7月3日至今任嘉实富时中国A50ETF基金经理,2017年7月14日至今任嘉实创业板ETF基金经理,2016年1月5日至今任本基金基金经理。

陈正宪先生,硕士研究生,12年证券从业经历。曾任职于中国台湾台育证券、中国台湾保诚投信。2008年6月加入嘉实基金管理有限公司,先后任职于产品管理部、指数投资部,现任公司指数投资部执行总监及基金经理。2016年1月5日至今担任嘉实中证500ETF、嘉实中证500ETF联接、嘉实沪深300ETF、嘉实沪深300ETF联接(LOF)、嘉实黄金(QDII-FOF-LOF)、嘉实H股指数(QDII-LOF)基金经理,2016年3月24日至今担任嘉实中创400ETF及联接基金经理,2017年6月7日至今担任嘉实中关村A股ETF基金经理,2017年6月29日至今担任嘉实富时中国A50ETF联接基金经理,2017年7月3日至今担任嘉实富时中国A50ETF基金经理,2017年7月15日至今担任嘉实创业板ETF基金经理,2016年3月24日至今担任本基金基金经理。

(2)历任基金经理

2009年12月30日至2014年3月11日,杨阳先生任本基金基金经理。

2014年3月11日至2016年1月5日,杨宇先生任本基金基金经理。

3、股票投资决策委员会

股票投资决策委员会的成员包括:公司副总经理兼股票投资业务联席CIO邵健先生,公司总经理经雷先生,股票投资业务联席CIO兼研究总监陈少平女士,助理CIO兼股票投资部总监邵秋涛先生,人工智能投资部负责人张自力先生,资深基金经理胡涛先生、张金涛先生和谭丽女士。上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

(一)基金托管人基本情况

名称:中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间:1984年1月1日

法定代表人:易会满

注册资本:人民币35,640,625.71万元

联系电话:010-66105799

联系人:郭明

(二)主要人员情况

截至2018年6月,中国工商银行资产托管部共有员工212人,平均年龄33岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

(三)基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2018年6月,中国工商银行共托管证券投资基金874只。自2003年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的61项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

三、相关服务机构

(一)柜台(场外)基金份额发售机构

1、直销机构

(1)嘉实基金管理有限公司直销中心

办公地址 北京市东城区建国门南大街7号万豪中心D座12层

电话 (010)65215588 传真 (010)65215577

联系人 赵佳

(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心

办公地址 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元

电话 (021)38789658 传真 (021)68880023

联系人 邵琦

(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司

办公地址 成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座2单元21层04-05单元

电话 (028)86202100 传真 (028)86202100

联系人 王启明

(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司

办公地址 深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦16层

电话 (0755)84362200 传真 (0755)25870663

联系人 陈寒梦

(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司

办公地址 青岛市市南区山东路6号华润大厦3101室

电话 (0532)66777997 传真 (0532)66777676

联系人 胡洪峰

(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司

办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路1366号万象城2幢1001A室

电话 (0571)88061392 传真 (0571)88021391

联系人 王振

(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司

办公地址 福州市鼓楼区五四路137号信合广场801A单元

电话 (0591)88013670 传真 (0591)88013670

联系人 吴志锋

(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司

办公地址 南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室

电话 (025)66671118 传真 (025)66671100

联系人 徐莉莉

(9)嘉实基金管理有限公司广州分公司

办公地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心50层05-06A单元

电话 (020)88832125 传真 (020)81552120

联系人 周炜

2、代销机构

(1)中国工商银行股份有限公司

住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街55号

注册地址 北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人 易会满 联系人 杨菲

传真 010-66107914

网址 http://www.icbc.com.cnhttp://www.icbc-ltd.com 客服电话 95588

(2)中国农业银行股份有限公司

住所 北京市东城区建国门内大街69号

办公地址 中国北京市东城区建国门内大街69号

注册地址 北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人 周慕冰

电话 (010)85108227 传真 (010)85109219

网址 http://www.abchina.com 客服电话 95599

(3)中国银行股份有限公司

办公地址 中国北京市复兴门内大街1号

注册地址 北京市复兴门内大街1号

法定代表人 陈四清

电话 (010)66596688 传真 (010)66594946

网址 http://www.boc.cn 客服电话 95566

(4)交通银行股份有限公司

办公地址 上海市浦东新区银城中路188号

注册地址 上海市自由贸易试验区银城中路188号

法定代表人 彭纯 联系人 张宏革

电话 021-58781234 传真 021-58408483

网址 http://www.bankcomm.com 客服电话 95559

(5)招商银行股份有限公司

住所 深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址 深圳市福田区深南大道7088号

注册地址 深圳市福田区深南大道7088号

法定代表人 李建红 联系人 邓炯鹏

电话 (0755)83198888 传真 (0755)83195050

网址 http://www.cmbchina.com 客服电话 95555

(6)中信银行股份有限公司

住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街9号

注册地址 北京市东城区朝阳门北大街9号

法定代表人 李庆萍 联系人 廉赵峰

网址 http://www.citicbank.com 客服电话 95558

(7)上海浦东发展银行股份有限公司

办公地址 上海市中山东一路12号

注册地址 上海市中山东一路12号

法定代表人 高国富 联系人 高天、虞谷云

电话 (021)61618888 传真 (021)63604199

网址 http://www.spdb.com.cn 客服电话 95528

(8)中国光大银行股份有限公司

办公地址 北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

注册地址 北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

法定代表人 唐双宁 联系人 朱红

电话 (010)63636153 传真 010-63639709

网址 http://www.cebbank.comhttp://www.95595.com.cn 客服电话 95595

(9)中国民生银行股份有限公司

住所 北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址 中国北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦

注册地址 中国北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人 洪崎 联系人 王志刚

电话 (010)58560666

网址 http://www.cmbc.com.cn 客服电话 95568

(10)中国邮政储蓄银行股份有限公司

办公地址 北京市西城区金融大街3号A座

注册地址 北京市西城区金融大街3号

法定代表人 李国华 联系人 王硕

传真 (010)68858057

网址 http://www.psbc.com 客服电话 95580

(11)北京银行股份有限公司

住所、办公地址 北京市西城区金融大街甲17号首层

注册地址 北京市西城区金融大街甲17号首层

法定代表人 张东宁 联系人 谢小华

电话 (010)66223587 传真 (010)66226045

网址 http://www.bankofbeijing.com.cn 客服电话 95526

(12)华夏银行股份有限公司

住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街22号

注册地址 北京市东城区建国门内大街22号

法定代表人 吴建 联系人 郑鹏

电话 010-85238667 传真 010-85238680

网址 http://www.hxb.com.cnhttp://www.95577.com.cn 客服电话 95577

(13)广发银行股份有限公司

住所 广东省广州市农林下路83号

办公地址 广州市越秀区东风东路713号

注册地址 广州市越秀区东风东路713号

法定代表人 杨明生 联系人 詹全鑫、张扬眉

电话 (020)38322256 传真 (020)87310955

网址 http://www.cgbchina.com.cn 客服电话 800-830-8003、400-830-8003

(14)平安银行股份有限公司

住所 广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

办公地址 深圳市深南东路5047号

注册地址 深圳市罗湖区深南东路5047号

法定代表人 谢永林 联系人 张青

电话 0755-22166118 传真 0755-82080406

网址 http://www.bank.pingan.com 客服电话 95511-3或95501

(15)宁波银行股份有限公司

住所 宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址 浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

注册地址 浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

法定代表人 陆华裕 联系人 胡技勋

电话 (0574)89068340 传真 (0574)87050024

网址 http://www.nbcb.com.cn 客服电话 96528,962528上海、北京地区

(16)浙商银行股份有限公司

住所 浙江省杭州市庆春路288号

办公地址 浙江省杭州市庆春路288号

注册地址 浙江省杭州市庆春路288号

法定代表人 沈仁康 联系人 唐燕

电话 (0571)87659056 传真 (0571)87659554

网址 http://www.czbank.com 客服电话 95527

(17)东莞银行股份有限公司

住所 东莞市城区运河东一路193号

办公地址 东莞市莞城区体育路21号

注册地址 东莞市莞城区体育路21号

法定代表人 卢国锋 联系人 吴照群

电话 (0769)22119061 传真 (0769)22117730

网址 http://www.dongguanbank.cn 客服电话 4001196228

(18)杭州银行股份有限公司

住所 杭州市庆春路46号杭州银行大厦

办公地址 杭州市下城区庆春路46号

注册地址 浙江省杭州市下城区庆春路46号

法定代表人 陈震山 联系人 严峻

电话 (0571)85108309 传真 (0571)85108309

网址 http://www.hzbank.com.cn 客服电话 400-888-8508

(19)温州银行股份有限公司

住所 温州市车站大道华海广场1号楼

办公地址 温州市车站大道196号

注册地址 温州市车站大道196号

法定代表人 邢增福 联系人 林波

电话 (0577)88990082 传真 (0577)88995217

网址 http://www.wzbank.cn/ 客服电话 (0577)96699

(20)江苏银行股份有限公司

住所 南京市中华路26号江苏银行总部大厦

办公地址 江苏省南京市中华路26号

注册地址 江苏省南京市中华路26号

法定代表人 夏平 联系人 张洪玮

电话 (025)58587036 传真 (025)58587820

网址 http://www.jsbchina.cn 客服电话 95319

(21)乌鲁木齐银行股份有限公司

住所 乌鲁木齐市新华北路8号

办公地址 新疆乌鲁木齐市天山区新华北路8号

注册地址 新疆乌鲁木齐市天山区新华北路8号

法定代表人 杨黎 联系人 何佳

电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667

网址 http://www.uccb.com.cn 客服电话 (0991)96518

(22)江苏江南农村商业银行股份有限公司

办公地址 江苏省常州市和平中路413号

注册地址 江苏省常州市和平中路413号

法定代表人 陆向阳 联系人 包静

电话 13951229068 传真 0519-89995170

网址 http://www.jnbank.com.cn 客服电话 96005

(23)天相投资顾问有限公司

办公地址 西城区新街口外大街28号院C座505

注册地址 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

法定代表人 林义相 联系人 谭磊

电话 010-66045182 传真 010-66045518

网址 txsec.com 客服电话 010-66045678

(24)和讯信息科技有限公司

办公地址 北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦10层

注册地址 北京市朝阳区朝外大街22号1002室

法定代表人 王莉 联系人 刘洋

传真 8610-65884788

网址 http://www.hexun.com/ 客服电话 4009200022

(25)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

办公地址 上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋

注册地址 上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

法定代表人 汪静波 联系人 张裕

电话 021-38509735 传真 021-38509777

网址 http://www.noah-fund.com 客服电话 400-821-5399

(26)深圳众禄基金销售股份有限公司

办公地址 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

注册地址 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

法定代表人 薛峰 联系人 童彩平

电话 0755-33227950 传真 0755-33227951

网址 http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn 客服电话 4006-788-887

(27)上海天天基金销售有限公司

办公地址 上海市徐汇区宛平南路88号金座

注册地址 上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

法定代表人 其实 联系人 潘世友

电话 021-54509977 传真 021-64385308

网址 http://www.1234567.com.cn 客服电话 95021

(28)上海好买基金销售有限公司

办公地址 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼

注册地址 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

法定代表人 杨文斌 联系人 张茹

电话 021-20613999 传真 021-68596916

网址 https://www.howbuy.com/ 客服电话 4007009665

(29)上海长量基金销售投资顾问有限公司

办公地址 上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层

注册地址 浦东新区高翔路526号2幢220室

法定代表人 张跃伟 联系人 单丙烨

电话 021-20691869 传真 021-20691861

网址 http://www.erichfund.com 客服电话 400-089-1289

(30)浙江同花顺基金销售有限公司

办公地址 浙江省杭州市西湖区古荡街道

注册地址 杭州市文二西路1号903室

法定代表人 凌顺平 联系人 林海明

传真 0571-86800423

网址 http://www.5ifund.com 客服电话 4008-773-772

(31)北京展恒基金销售股份有限公司

办公地址 北京市朝阳区安苑路15号邮电新闻大厦

注册地址 北京市朝阳区安苑路15号邮电新闻大厦

法定代表人 闫振杰 联系人 李静如

电话 010-59601366-7024

网址 http://www.myfund.com 客服电话 4008886661

(32)上海利得基金销售有限公司

办公地址 上海宝山区蕴川路5475号1033室

注册地址 中国上海宝山区蕴川路5475号1033室

法定代表人 李兴春 联系人 曹怡晨

电话 021-50583533 传真 021-50583633

网址 http://www.leadfund.com.cn 客服电话 400-921-7755

(33)嘉实财富管理有限公司

住所 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

办公地址 上海市浦东新区世纪大道八号国金中心二期53楼

注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

法定代表人 赵学军 联系人 景琪

电话 021-20289890 传真 021-20280110

网址 http://www.harvestwm.cn 客服电话 400-021-8850

(34)北京创金启富投资管理有限公司

办公地址 中国北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

注册地址 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

法定代表人 梁蓉 联系人 魏素清

电话 010-66154828 传真 010-63583991

网址 http://www.5irich.com 客服电话 400-6262-818

(35)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

办公地址 北京市朝阳区建国路88号楼15层1809

注册地址 北京市朝阳区建国路88号楼15层1809

法定代表人 戎兵 联系人 魏晨

电话 010-52413385 传真 010-85894285

网址 http://www.yixinfund.com 客服电话 400-6099-200

(36)南京苏宁基金销售有限公司

办公地址 南京市玄武区苏宁大道1-5号

注册地址 南京市玄武区苏宁大道1-5号

法定代表人 刘汉青 联系人 喻明明

电话 025-66996699-884131 传真 025-66008800-884131

网址 http://www.snjijin.com/ 客服电话 95177

(37)众升财富(北京)基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

注册地址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

法定代表人 李招弟 联系人 高晓芳

电话 010-59393923 传真 010-59393074

网址 http://www.wy-fund.com 客服电话 400-876-9988

(38)深圳腾元基金销售有限公司

办公地址 深圳市福田区华富街道深南中路4026号田面城市大厦18层b

注册地址 深圳市福田区华富街道深南中路4026号田面城市大厦18层b

法定代表人 曾革 联系人 鄢萌莎

电话 0755-33376922 传真 0755-33065516

网址 http://www.tenyuanfund.com 客服电话 4006877899

(39)北京广源达信基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

注册地址 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

法定代表人 齐剑辉 联系人 王英俊

电话 010-57298634 传真 010-82055860

网址 http://www.niuniufund.com 客服电话 4006236060

(40)上海大智慧基金销售有限公司

办公地址 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

注册地址 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

法定代表人 申健 联系人 宋楠

电话 021-20219988-37492 传真 021-20219923

网址 https://www.wg.com.cn/ 客服电话 021-20292031

(41)济安财富(北京)基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

注册地址 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

法定代表人 杨健 联系人 李海燕

电话 010-65309516 传真 010-65330699

网址 http://www.jianfortune.com 客服电话 400-673-7010

(42)上海联泰资产管理有限公司

办公地址 上海市长宁区福泉北路518号8号楼3楼

注册地址 中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

法定代表人 燕斌 联系人 兰敏

电话 021-52822063 传真 021-52975270

网址 http://www.66zichan.com 客服电话 400-166-6788

(43)上海汇付基金销售有限公司

办公地址 上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

注册地址 上海市黄浦区中山南路100号19层

法定代表人 金佶 联系人 陈云卉

电话 021-33323998 传真 021-33323837

客服电话 400-820-2819

(44)北京虹点基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

注册地址 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

法定代表人 郑毓栋 联系人 姜颖

电话 13522549431 传真 010-65951887

网址 http://www.hongdianfund.com 客服电话 400-068-1176

(45)上海陆金所基金销售有限公司

办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

注册地址 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

法定代表人 胡学勤 联系人 宁博宇

电话 021-20665952 传真 021-22066653

网址 http://www.lufunds.com 客服电话 4008219031

(46)大泰金石基金销售有限公司

办公地址 南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

注册地址 南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

法定代表人 袁顾明 联系人 朱海涛

电话 15921264785 传真 021-20324199

网址 http://www.dtfortune.com/ 客服电话 400-928-2266

(47)珠海盈米财富管理有限公司

办公地址 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

注册地址 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

法定代表人 肖雯 联系人 黄敏嫦

电话 020-89629019 传真 020-89629011

网址 http://www.yingmi.cn 客服电话 020-89629066

(48)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

办公地址 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

注册地址 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

法定代表人 钱昊旻 联系人 仲甜甜

电话 010-59336492 传真 010-59336510

网址 http://www.jnlc.com 客服电话 010-59336512

(49)中民财富管理(上海)有限公司

办公地址 上海市黄浦区老太平弄88号A、B单元

注册地址 上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

法定代表人 弭洪军 联系人 茅旦青

电话 021-33355392 传真 021-63353736

网址 http://www.cmiwm.com/ 客服电话 400-876-5716

(50)中欧钱滚滚基金销售(上海)有限公司

办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环路333号729S室

注册地址 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333号729S室

法定代表人 许欣 联系人 屠帅颖

电话 021-68609600

网址 http://www.qiangungun.com 客服电话 400-700-9700

(51)上海华夏财富投资管理有限公司

办公地址 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

注册地址 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

法定代表人 毛淮平 联系人 仲秋玥

电话 010-88066632 传真 010-88066214

网址 https://www.amcfortune.com/ 客服电话 400-817-5666

(52)中信期货有限公司

办公地址 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1303-1305室、14层

注册地址 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14层

法定代表人 张皓 联系人 刘宏莹

电话 010-60833754 传真 0755-83217421

网址 http://www.citicsf.com 客服电话 400-990-8826

(53)东海期货有限责任公司

办公地址 江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号、上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼

注册地址 江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号

法定代表人 陈太康 联系人 李天雨

电话 021-68757102 传真 021-68757102

网址 http://www.qh168.com.cn/ 客服电话 95531/4008888588

(54)国泰君安证券股份有限公司

住所 上海市浦东新区商城路618号

办公地址 上海市静安区南京西路768号

注册地址 中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

法定代表人 杨德红 联系人 芮敏祺

电话 (021)38676666 传真 (021)38670666

网址 http://www.gtja.com 客服电话 4008888666

(55)中信建投证券股份有限公司

住所 北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址 北京市东城区朝内大街188号

注册地址 北京市朝阳区安立路66号4号楼

法定代表人 王常青 联系人 权唐

电话 (010)65183880 传真 (010)65182261

网址 http://www.csc108.com 客服电话 400-8888-108

(56)国信证券股份有限公司

办公地址 广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

注册地址 深圳市红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人 何如 联系人 周杨

电话 0755-82130833 传真 0755-82133952

网址 http://www.guosen.com.cn 客服电话 95536

(57)招商证券股份有限公司

住所、办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

法定代表人 霍达 联系人 林生迎

电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636

网址 http://www.cmschina.com 客服电话 4008888111、95565

(58)广发证券股份有限公司

住所 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

办公地址 广州市天河区天河北路183-187号大都会广场5楼、18楼、19楼、36楼、38楼、39楼、41楼、42楼、43楼和44楼

注册地址 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

法定代表人 孙树明 联系人 黄岚

电话 (020)87555888 传真 (020)87555305

网址 http://www.gf.com.cn 客服电话 95575或致电各地营业网点

(59)中信证券股份有限公司

住所 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

办公地址 深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

注册地址 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

法定代表人 张佑君 联系人 郑慧

电话 010-60838888

网址 http://www.cs.ecitic.com 客服电话 95558

(60)中国银河证券股份有限公司

住所 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

注册地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

法定代表人 陈共炎 联系人 辛国政

电话 010-83574507 传真 010-83574807

网址 http://www.chinastock.com.cn 客服电话 400-8888-888

(61)海通证券股份有限公司

住所 上海淮海中路98号

办公地址 上海市广东路689号

注册地址 上海市广东路689号

法定代表人 周杰 联系人 金芸、李笑鸣

电话 (021)23219000 传真 (021)23219100

网址 http://www.htsec.com 客服电话 95553或拨打各城市营业网点咨询电话

(62)申万宏源证券有限公司

住所 上海市徐汇区长乐路989号40层

办公地址 上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

注册地址 上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人 李梅 联系人 王叔胤

电话 021-33389888 传真 021-33388224

网址 http://www.swhysc.com 客服电话 021-962505/95523

(63)兴业证券股份有限公司

住所 福州市湖东路268号

办公地址 福建省福州市湖东路268号

注册地址 福建省福州市湖东路268号

法定代表人 杨华辉 联系人 乔琳雪

电话 021-38565547

网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电话 95562

(64)长江证券股份有限公司

住所 湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址 湖北省武汉市江汉区新华路特8号

注册地址 湖北省武汉市江汉区新华路特8号

法定代表人 尤习贵 联系人 李良

电话 (027)65799999 传真 (027)85481900

网址 http://www.cjsc.com 客服电话 95579或4008-888-999

(65)安信证券股份有限公司

住所、办公地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

法定代表人 王连志 联系人 陈剑虹

电话 (0755)82825551 传真 (0755)82558355

网址 http://www.essence.com.cn 客服电话 4008001001

(66)湘财证券股份有限公司

住所 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址 湖南省长沙湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

注册地址 湖南省长沙湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

法定代表人 林俊波 联系人 李欣

电话 (021)38784580 传真 (021)68865680

网址 http://www.xcsc.com 客服电话 95351

(67)万联证券股份有限公司

住所 广州市中山二路18号电信广场36、37层

办公地址 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

注册地址 广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层

法定代表人 张建军 联系人 罗创斌

电话 (020)37865070 传真 020-22373718-1013

网址 http://www.wlzq.com.cn 客服电话 4008888133

(68)民生证券股份有限公司

住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

注册地址 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16层--18层

法定代表人 冯鹤年 联系人 赵明

电话 (010)85127766 传真 (010)85127917

网址 http://www.mszq.com/ 客服电话 400-619-8888

(69)国元证券股份有限公司

住所 安徽省合肥市寿春路179号

办公地址 安徽省合肥市梅山路18号

注册地址 安徽省合肥市梅山路18号

法定代表人 蔡咏 联系人 陈玲玲

电话 (0551)2246273 传真 (0551)2272100

网址 http://www.gyzq.com.cn 客服电话 95578

(70)渤海证券股份有限公司

住所 天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址 天津市南开区宾水西道8号

注册地址 天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

法定代表人 王春峰 联系人 蔡霆

电话 (022)28451991 传真 (022)28451892

网址 http://www.bhzq.com 客服电话 4006515988

(71)华泰证券股份有限公司

办公地址 江苏省南京市江东中路228号

注册地址 江苏省南京市江东中路228号

法定代表人 周易 联系人 庞晓芸

电话 0755-82492193 传真 0755-82492962(深圳)

网址 http://www.htsc.com.cn 客服电话 95597

(72)山西证券股份有限公司

住所 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址 太原市府西街69号山西国际贸易中心西塔楼21层

注册地址 山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人 侯巍 联系人 郭熠

电话 (0351)8686659 传真 (0351)8686619

网址 http://www.i618.com.cn 客服电话 400-666-1618

(73)中信证券(山东)有限责任公司

住所 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼

办公地址 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

注册地址 青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

法定代表人 姜晓林 联系人 吴忠超

电话 (0532)85022326 传真 (0532)85022605

网址 http://www.zxwt.com.cn 客服电话 95548

(74)东兴证券股份有限公司

住所 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

办公地址 北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)6、10、12、15、16层

注册地址 北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层

法定代表人 魏庆华 联系人 汤漫川

电话 (010)66555316 传真 (010)66555246

网址 http://www.dxzq.net 客服电话 400-8888-993

(75)东吴证券股份有限公司

住所 苏州工业园区星阳街5号

办公地址 江苏省苏州工业园区星阳街5号

注册地址 江苏省苏州工业园区星阳街5号

法定代表人 范力 联系人 方晓丹

电话 (0512)65581136 传真 (0512)65588021

网址 http://www.dwzq.com.cn 客服电话 95330

(76)信达证券股份有限公司

住所、办公地址 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

注册地址 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人 张志刚 联系人 尹旭航

电话 (010)63081493 传真 (010)63081344

网址 http://www.cindasc.com 客服电话 95321

(77)方正证券股份有限公司

住所 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

办公地址 湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远国际中心37层(华远华中心4、5号楼3701-3717)

注册地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

法定代表人 施华 联系人 丁敏

电话 (010)59355997 传真 (010)56437013

网址 http://www.foundersc.com 客服电话 95571

(78)长城证券股份有限公司

住所 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

注册地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

法定代表人 丁益 联系人 金夏

电话 (021)62821733 传真 (0755)83515567

网址 http://www.cgws.com 客服电话 4006666888、(0755)33680000

(79)光大证券股份有限公司

住所、办公地址 上海市静安区新闸路1508号

注册地址 上海市静安区新闸路1508号

法定代表人 周健男 联系人 刘晨、李芳芳

电话 (021)22169999 传真 (021)22169134

网址 http://www.ebscn.com 客服电话 4008888788、10108998

(80)广州证券股份有限公司

住所 广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

办公地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

注册地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

法定代表人 胡伏云 联系人 林洁茹

电话 020-88836999 传真 020-88836654

网址 http://www.gzs.com.cn 客服电话 (020)961303

(81)东北证券股份有限公司

办公地址 长春市生态大街6666号

注册地址 吉林省长春市生态大街6666号

法定代表人 李福春 联系人 安岩岩

电话 (0431)85096517 传真 (0431)85096795

网址 http://www.nesc.cn 客服电话 95360

(82)南京证券股份有限公司

住所 南京市江东中路389号

办公地址 江苏省南京市江东中路389号

注册地址 江苏省南京市江东中路389号

法定代表人 步国旬 联系人 王万君

电话 (025)58519523 传真 (025)83369725

网址 http://www.njzq.com.cn 客服电话 95386

(83)上海证券有限责任公司

住所 上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

办公地址 上海市西藏中路336号华旭国际大厦6楼

注册地址 上海市西藏中路336号

法定代表人 李俊杰 联系人 邵珍珍

电话 (021)53686888 传真 (021)53686100-7008

网址 http://www.shzq.com 客服电话 (021)962518、4008918918

(84)新时代证券股份有限公司

住所、办公地址 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

注册地址 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

法定代表人 叶顺德 联系人 田芳芳

电话 (010)83561146

网址 http://www.xsdzq.cn 客服电话 95399

(85)大同证券有限责任公司

住所 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址 山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座12、13层

注册地址 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

法定代表人 董祥 联系人 薛津

电话 (0351)4130322 传真 (0351)4130322

网址 http://dtsbc.com.cn/ 客服电话 4007121212

(86)国联证券股份有限公司

办公地址 无锡市金融一街8号

注册地址 江苏省无锡市金融一街8号

法定代表人 姚志勇 联系人 祁昊

电话 0510-82831662 传真 0510-82830162

网址 http://www.glsc.com.cn 客服电话 95570

(87)浙商证券股份有限公司

住所 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

办公地址 浙江省杭州市五星路201号

注册地址 浙江省杭州市五星路201号

法定代表人 吴承根 联系人 许嘉行

电话 (0571)87901912 传真 (0571)87901913

网址 http://www.stocke.com.cn 客服电话 (0571)967777

(88)平安证券股份有限公司

住所 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址 深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

注册地址 深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

法定代表人 刘世安 联系人 周一涵

电话 021-38637436 传真 021-58991896

网址 http://www.stock.pingan.com 客服电话 95511—8

(89)华安证券股份有限公司

办公地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

法定代表人 章宏韬 联系人 范超

电话 0551-65161821 传真 0551-65161672

网址 http://www.hazq.com 客服电话 95318

(90)国海证券股份有限公司

住所 广西桂林市辅星路13号

办公地址 广西壮族自治区南宁市滨湖路46号国海大厦

注册地址 广西壮族自治区桂林市辅星路13号

法定代表人 何春梅 联系人 牛孟宇

电话 0755-83709350 传真 0771-5530903

网址 http://www.ghzq.com.cn 客服电话 95563(全国)

(91)财富证券有限责任公司

住所 湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

办公地址 湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层

注册地址 长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

法定代表人 蔡一兵 联系人 郭静

电话 (0731)84403347 传真 (0731)84403439

网址 http://www.cfzq.com 客服电话 95317

(92)东莞证券股份有限公司

住所、办公地址 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

注册地址 广东东莞市莞城区可园南路1号

法定代表人 张运勇 联系人 李荣

电话 (0769)22115712 传真 (0769)22115712

网址 http://www.dgzq.com.cn 客服电话 95328

(93)中原证券股份有限公司

住所 郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址 河南省郑州市郑东新区商务外环路10号

注册地址 河南省郑州市郑东新区商务外环路10号

法定代表人 菅明军 联系人 程月艳、李昐昐

电话 0371--69099882 传真 0371--65585899

网址 http://www.ccnew.com 客服电话 95377

(94)国都证券股份有限公司

住所、办公地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

注册地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

法定代表人 翁振杰 联系人 黄静

电话 (010)84183389 传真 (010)84183311

网址 http://www.guodu.com 客服电话 400-818-8118

(95)中银国际证券有限责任公司

住所 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址 中国上海市浦东银城中路200号中银大厦39层

注册地址 上海市中山南路318号2号楼31层

法定代表人 林景臻 联系人 王炜哲

传真 (021)50372474

网址 http://www.bocifunds.com 客服电话 4006208888

(96)恒泰证券股份有限公司

住所、办公地址 内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-18楼

注册地址 内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-18楼

法定代表人 庞介民 联系人 熊丽

电话 (0471)4972675

网址 http://www.cnht.com.cn 客服电话 4001966188

(97)国盛证券有限责任公司

住所 江西省南昌市北京西路88

办公地址 江西省南昌市北京西路88号

注册地址 江西省南昌市西湖区北京西路88号(江信国际金融大厦)

法定代表人 徐丽峰 联系人 周欣玲

电话 (0791)86281305 传真 (0791)86281305

网址 http://www.gsstock.com 客服电话 4008222111

(98)中泰证券股份有限公司

住所 山东省济南市市中区经七路86号

办公地址 济南市市中区经七路86号

注册地址 山东省济南市市中区经七路86号

法定代表人 李玮 联系人 许曼华

电话 021-20315290

网址 http://www.zts.com.cn/ 客服电话 95538

(99)世纪证券有限责任公司

住所 深圳深南大道7088号招商银行大厦40-42层

办公地址 广东省深圳市深南大道7088号招商银行大厦41层

注册地址 深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层

法定代表人 姜昧军 联系人 方文

电话 (0755)83199599 传真 (0755)83199545

网址 http://www.csco.com.cn 客服电话 (0755)83199511

(100)第一创业证券股份有限公司

住所 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址 深圳市福田区福华一路115号投行大厦9、16-20楼

注册地址 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

法定代表人 刘学民 联系人 毛诗莉

电话 (0755)23838750 传真 (0755)25838701

网址 http://www.firstcapital.com.cn 客服电话 95358

(101)金元证券股份有限公司

住所 海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

办公地址 海口市南宝路36号证券大厦4楼

注册地址 海口市南宝路36号证券大厦4楼

法定代表人 王作义 联系人 马贤清

电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625

网址 http://www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228

(102)中航证券有限公司

住所 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

办公地址 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

注册地址 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

法定代表人 王晓峰 联系人 戴蕾

电话 (0791)86768681 传真 (0791)86770178

网址 http://www.scstock.com/index.html 客服电话 400-8866-567

(103)德邦证券股份有限公司

住所 上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼

办公地址 上海市浦东新区福山路500号城建国际中心29楼

注册地址 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

法定代表人 武晓春 联系人 罗芳

电话 (021)68761616 传真 (021)68767981

网址 http://www.tebon.com.cn 客服电话 4008888128

(104)西部证券股份有限公司

住所 陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼

办公地址 陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

注册地址 陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

法定代表人 徐朝晖 联系人 梁承华

电话 (029)87416168 传真 (029)87406710

网址 http://www.west95582.com 客服电话 95582

(105)华福证券有限责任公司

住所 福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址 福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

注册地址 福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

法定代表人 黄金琳 联系人 张腾

电话 (0591)87383623 传真 (0591)87383610

网址 http://www.hfzq.com.cn/ 客服电话 (0591)96326

(106)华龙证券股份有限公司

住所 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心

办公地址 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

注册地址 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

法定代表人 李晓安 联系人 李昕田

电话 (0931)4890208 传真 (0931)4890628

网址 http://www.hlzq.com 客服电话 (0931)96668、4006898888

(107)中国国际金融股份有限公司

住所 北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址 北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

注册地址 北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

法定代表人 丁学东 联系人 杨涵宇

电话 (010)65051166 传真 (010)85679203

网址 http://www.cicc.com.cn 客服电话 4009101166

(108)财通证券股份有限公司

住所 杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

办公地址 浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716室

注册地址 浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716室

法定代表人 陆建强 联系人 陶志华

电话 0571-87789160 传真 0571-87818329

网址 http://www.ctsec.com 客服电话 (0571)96336、962336(上海地区)

(109)上海华信证券有限责任公司

办公地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心9楼

注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心9楼

法定代表人 陈灿辉 联系人 倪丹

电话 021-38784818? 传真 021-68775878

网址 http://www.shhxzq.com/ 客服电话 68777877

(110)华鑫证券有限责任公司

住所 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

办公地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

法定代表人 俞洋 联系人 杨莉娟

电话 021-54967552 传真 021-54967032

网址 http://www.cfsc.com.cn 客服电话 021-32109999;029-68918888;4001099918

(111)瑞银证券有限责任公司

住所 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

办公地址 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层

注册地址 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

法定代表人 钱于军 联系人 牟冲

电话 (010)58328112 传真 (010)58328748

网址 http://www.ubssecurities.com 客服电话 400-887-8827

(112)中国中投证券有限责任公司

住所 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

办公地址 深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座4层、18-21层

注册地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

法定代表人 高涛 联系人 胡芷境

电话 0755-88320851 传真 0755-82026539

网址 http://www.china-invs.cn 客服电话 4006008008

(113)中山证券有限责任公司

办公地址 广东省深圳市福田区益田路江苏大厦B座15层

注册地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

法定代表人 黄扬录 联系人 罗艺琳

电话 0755-82570586 传真 0755-82960582

网址 http://www.zszq.com.cn 客服电话 95329

(114)国融证券股份有限公司

住所 呼和浩特市新城区锡林南路18号

办公地址 呼和浩特市新城区锡林南路18路

注册地址 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼

法定代表人 张智河 联系人 董晶姗

电话 (010)83991737 传真 (010)66412537

网址 http://www.grzq.com 客服电话 4006609839

(115)联讯证券股份有限公司

办公地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

注册地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

法定代表人 徐刚 联系人 彭莲

电话 0755-83331195

网址 http://www.lxsec.com 客服电话 95564

(116)江海证券有限公司

办公地址 哈尔滨市松北区创新三路833号

注册地址 哈尔滨市香坊区赣水路56号

法定代表人 孙名扬 联系人 周俊

电话 0451-85863726 传真 0451-82337279

网址 http://www.jhzq.com.cn/ 客服电话 400-666-2288

(117)国金证券股份有限公司

办公地址 四川省成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼

注册地址 四川省成都市青羊区东城根上街95号

法定代表人 冉云 联系人 刘婧漪、贾鹏

电话 028-86690057、028-86690058 传真 028-86690126

网址 http://www.gjzq.com.cn 客服电话 95310

(118)中国民族证券有限责任公司

住所 北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层

办公地址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼40层-43层

注册地址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

法定代表人 何亚刚 联系人 齐冬妮

电话 (010)59355807 传真 (010)56437013

网址 http://www.e5618.com 客服电话 400-889-5618

(119)华宝证券有限责任公司

住所 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

办公地址 上海市浦东新区世纪大道100号57层

注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层

法定代表人 陈林 联系人 夏元

电话 (021)68777222 传真 (021)68777822

网址 http://www.cnhbstock.com 客服电话 4008209898

(120)长城国瑞证券有限公司

住所 厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

办公地址 厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼

注册地址 厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼

法定代表人 王勇 联系人 林丹

电话 (0592)2079259 传真 (0592)2079602

网址 https://www.gwgsc.com/ 客服电话 400-0099-886

(121)爱建证券有限责任公司

住所 上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

办公地址 上海市浦东新区世纪大道1600号32楼(陆家嘴商务广场)

注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

法定代表人 祝健 联系人 陈敏

电话 (021)32229888 传真 021-68728782

网址 http://www.ajzq.com 客服电话 (021)63340678

(122)英大证券有限责任公司

住所、办公地址 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

注册地址 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人 吴骏 联系人 杨洪飞

电话 0755-83007323 传真 0755-83007034

网址 http://www.vsun.com 客服电话 4000-188-688

(123)华融证券股份有限公司

住所 北京市西城区金融大街8号

办公地址 北京朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦18层

注册地址 北京市西城区金融大街8号

法定代表人 祝献忠 联系人 李慧灵

电话 010-85556100 传真 010-85556088

网址 http://www.hrsec.com.cn 客服电话 400-898-4999

(124)天风证券股份有限公司

办公地址 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

法定代表人 余磊 联系人 岑妹妹

电话 027-87617017 传真 027-87618863

网址 http://www.tfzq.com 客服电话 4008005000

(125)宏信证券有限责任公司

办公地址 成都市人民南路二段18号川信大厦10楼

注册地址 成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼

法定代表人 吴玉明 联系人 刘进海

电话 028-86199278 传真 028-86199382

网址 http://www.hx818.com 客服电话 4008366366

(126)泉州银行股份有限公司

办公地址 泉州市丰泽区云鹿路3号

注册地址 泉州市丰泽区云鹿路3号

法定代表人 傅子能 联系人 董培姗、王燕玲

电话 0595-22551071 传真 0595-22578871

网址 http://www.qzccbank.com/ 客服电话 4008896312

(127)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

办公地址 深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋10层1006

注册地址 深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋10层1006

法定代表人 马勇 联系人 文雯

电话 010-83363101 传真 010-83363072

网址 http://www.xinlande.com.cn 客服电话 400-118-1166

(128)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

办公地址 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

注册地址 浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

法定代表人 陈柏青 联系人 韩爱彬

电话 021-60897840 传真 0571-26697013

网址 http://www.fund123.cn 客服电话 4000-766-123

(129)北京汇成基金销售有限公司

办公地址 北京市海淀区中关村大街11号11层1108室

注册地址 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

法定代表人 王伟刚 联系人 丁向坤

电话 010-56282140 传真 010-62680827

网址 http://www.hcjijin.com/ 客服电话 400-619-9059

(130)北京新浪仓石基金销售有限公司

办公地址 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室

注册地址 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室

联系人 付文红

电话 010-62676405 传真 010-62676582

网址 http://www.xincai.com 客服电话 010-62675369

(131)上海万得基金销售有限公司

办公地址 中国(上海)浦东新区福山路33号9楼

注册地址 中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

法定代表人 王廷富 联系人 姜吉灵

电话 021-68882280 传真 021-68882281

网址 https://www.520fund.com.cn/ 客服电话 400-821-0203

(132)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

办公地址 宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万寿路142号14层办公房

注册地址 宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房

法定代表人 程刚 联系人 张旭

电话 010-58160168 传真 010-58160173

网址 http://www.fengfd.com/ 客服电话 400-810-55919

(133)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

办公地址 北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

注册地址 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

法定代表人 江卉 联系人 江卉

电话 4000988511 传真 010-89188000

网址 https://keterui.jd.com/ 客服电话 400-088-8816

(134)北京蛋卷基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

注册地址 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

法定代表人 钟斐斐 联系人 袁永姣

电话 010-61840688 传真 010-61840699

网址 http://www.ncfjj.com 客服电话 4000-618-518

(135)深圳前海微众银行股份有限公司

办公地址 广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座

注册地址 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)经营场所:深圳市南山区田厦国际中心36楼、37楼

法定代表人 顾敏 联系人 苏豪

电话 13469952231 传真 0755-86700688

网址 http://www.webank.com/ 客服电话 400-999-8877

(二)场内代销机构

场内代销机构是指具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位。

(三)基金注册登记机构

名称 中国证券登记结算有限责任公司

住所、办公地址 北京市西城区太平桥大街17号

法定代表人 金颖 联系人 程爽

电话 (010)59378982 传真 (010)58598907

(四)律师事务所和经办律师

名称 北京市金杜律师事务所

住所、办公地址 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心写字楼A座40层

负责人 王玲 联系人 彭晋

电话 (010)58785588 传真 (010)58785566

经办律师 彭晋、唐丽子

(五)会计师事务所和经办注册会计师

名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址 上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼

法定代表人 李丹 联系人 张勇

电话 (021)23238888 传真 (021)23238800

经办注册会计师 薛竞、张勇

四、基金的名称

嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金(LOF)

五、基金的类型

本基金类型:上市契约型开放式,股票型证券投资基金。

六、基金的投资目标

本基金采用指数化投资策略,通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段,追求对标的指数的有效跟踪。

七、基金的投资方向

本基金投资于标的指数成份股、备选股以及依法发行或上市的其他股票、固定收益类证券、现金、短期金融工具、权证和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围。

本基金投资组合中成份股及备选股投资比例不低于基金资产的90%;权证市值不超过基金资产净值的3%;现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

因基金规模或市场变化等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的,基金管理人将在10个工作日内调整至符合上述规定。法律、法规另有规定的,从其规定。

八、基金的投资策略

本基金采取完全指数复制法,即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情况(如市场流动性不足、个别成份股被限制投资等)导致无法获得足够数量的股票时,基金管理人将采用其他指数投资技术适当调整基金投资组合,以达到跟踪标的指数的目的。

本基金的风险控制目标是追求日均跟踪误差偏离度的绝对值不超过0.35%,年化跟踪误差不超过4%。在跟踪误差允许的情况下,本基金投资于标的指数成份股、备选股以及依法发行或上市的其他股票、固定收益类证券、现金、短期金融工具、权证和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的固定收益类证券投资范围包括国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、中央银行票据、短期融资券、回购(包括正回购和逆回购)、资产支持证券等。

如果未来法律法规或监管机构允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

本基金投资将遵照:

1.决策依据

有关法律法规、基金合同和标的指数的相关规定。

2.投资管理体制

本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。基金经理负责基金的日常投资运作,基金投资的重大事项需向投资决策委员会报告。

3.投资程序

研究、决策、组合构建、交易、评估、组合维护的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行,避免重大风险的发生。

(1)研究:指数投资研究人员依托公司整体研究平台,整合外部信息以及券商等外部研究力量的研究成果开展指数跟踪、成份股等相关信息的搜集与分析、流动性分析等工作,作为基金投资决策的重要依据。

(2)投资决策:投资决策委员会依据指数投资研究小组提供的研究报告,定期召开或遇重大事项时召开投资决策会议,决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议,每日进行基金投资管理的日常决策。

(3)组合构建:基金经理根据标的指数相关信息,结合内部指数投资研究,以指数复制法构建组合。在追求跟踪误差最小化的前提下,基金经理将采取适当的投资方法,以降低投资成本、控制投资风险。

(4)交易执行:集中交易室负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责。

(5)投资绩效评估:投资流程与风险管理部定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供相关报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否,基金经理可以据此检讨投资策略,进而调整投资组合。

(6)组合监控与调整:基金经理将跟踪标的指数变动,结合成份股基本面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果,对投资组合进行监控和调整,密切跟踪标的指数。

九、基金的业绩比较基准

95%×中证锐联基本面50指数收益率+5%×银行同业存款收益率

十、基金的风险收益特征

本基金属于采用被动指数化操作的股票型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金、混合型基金,为证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。

十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年7月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2018年6月30日(“报告期末”),本报告所列财务数据未经审计。

1.报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 1,557,167,880.62 93.46

其中:股票 1,557,167,880.62 93.46

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 30,069,000.00 1.80

其中:债券 30,069,000.00 1.80

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 68,464,402.08 4.11

8 其他资产 10,382,852.93 0.62

9 合计 1,666,084,135.63 100.00

2.报告期末按行业分类的股票投资组合

(1)报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 91,163,745.28 5.54

C 制造业 246,314,439.18 14.96

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 64,601,145.12 3.92

E 建筑业 158,689,474.35 9.64

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 25,192,861.44 1.53

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 26,561,722.08 1.61

J 金融业 866,419,247.44 52.64

K 房地产业 77,881,005.00 4.73

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 1,556,823,639.89 94.58

(2)报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 191,454.74 0.01

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 71,559.85 0.00

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 81,226.14 0.00

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 344,240.73 0.02

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

(1)报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 601318 中国平安 2,020,882 118,383,267.56 7.19

2 601328 交通银行 14,153,595 81,241,635.30 4.94

3 601166 兴业银行 5,413,405 77,953,032.00 4.74

4 601668 中国建筑 14,193,710 77,497,656.60 4.71

5 600016 民生银行 11,050,706 77,354,942.00 4.70

6 600036 招商银行 2,730,051 72,182,548.44 4.39

7 601288 农业银行 19,555,729 67,271,707.76 4.09

8 600104 上汽集团 1,551,449 54,285,200.51 3.30

9 600000 浦发银行 5,506,376 52,640,954.56 3.20

10 601398 工商银行 9,769,595 51,974,245.40 3.16

(2)报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 300747 锐科激光 1,543 123,995.48 0.01

2 601330 绿色动力 4,971 81,226.14 0.00

3 603650 彤程新材 2,376 50,988.96 0.00

4 603693 江苏新能 5,384 48,456.00 0.00

5 603706 东方环宇 1,765 23,103.85 0.00

4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 30,069,000.00 1.83

其中:政策性金融债 30,069,000.00 1.83

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 30,069,000.00 1.83

5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 170413 17农发13 300,000 30,069,000.00 1.83

注:报告期末,本基金仅持有上述1支债券。

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

报告期末,本基金未持有资产支持证券。

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

报告期末,本基金未持有贵金属投资。

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

报告期末,本基金未持有权证。

9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

报告期内,本基金未参与股指期货交易。

10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

报告期内,本基金未参与国债期货交易。

11.投资组合报告附注

(1)声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

(1)2018年1月19日,上海浦东发展银行股份有限公司发布《上海浦东发展银行股份有限公司关于成都分行行政处罚事项公告》,公司成都分行收到中国银行业监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书(川银监罚决字【2018】2号),对成都分行内控管理严重失效,授信管理违规,违规办理信贷业务等严重违反审慎经营规则的违规行为依法查处,执行罚款46,175万元人民币。2018年5月4日,中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表(银监罚决字〔2018〕4号),对上海浦东发展银行股份有限公司内控管理严重违反审慎经营规则,通过资管计划投资分行协议存款、虚增一般存款等违规事实,于2018年2月12日作出行政处罚决定,罚款5845万元,没收违法所得10.927万元,罚没合计5855.927万元。

2018年5月4日,中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表(银监罚决字〔2018〕1号),对招商银行股份有限公司内控管理严重违反审慎经营规则,违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款等违规事实,于2018年2月12日作出行政处罚决定,罚款6570万元,没收违法所得3.024万元,罚没合计6573.024万元。

2018年5月4日,中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表(银保监银罚决字〔2018〕1号),对兴业银行股份有限公司重大关联交易未按规定审查审批且未向监管部门报告,非真实转让信贷资产等违规事实,于2018年4月19日作出行政处罚决定,罚款5870万元。

本基金投资于“浦发银行(600000)”,“招商银行(600036)”,“兴业银行(601166)”的决策程序说明:本基金投资目标为紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化,浦发银行,招商银行,兴业银行为标的指数的成份股,本基金投资于“浦发银行”,“招商银行”,“兴业银行”股票的决策流程,符合公司投资管理制度的相关规定。

(2)报告期内本基金投资的前十名证券中,其他七名证券发行主体无被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

(2)

本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

(3)其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 436,601.78

2 应收证券清算款 5,301,720.14

3 应收股利 -

4 应收利息 782,089.63

5 应收申购款 3,862,441.38

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 10,382,852.93

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

5.1报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

报告期末,本基金指数投资的前十名股票中不存在流通受限情况。

5.2报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允

价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况

说明

1 603693 江苏新能 48,456.00 0.00 未上市

2 603706 东方环宇 23,103.85 0.00 未上市

  十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段 净值

增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准

收益率③ 业绩比较基准

收益率标准差④ ①-③ ②-④

基金合同生效日(2009年12月30日)-2009年12月31日 0.00% 0.00% 3.04% 1.79% -3.04% -1.79%

2010年 -26.11% 1.42% -27.49% 1.45% 1.38% -0.03%

2011年 -14.56% 1.12% -14.65% 1.12% 0.09% 0.00%

2012年 11.28% 1.01% 9.81% 1.02% 1.47% -0.01%

2013年 -10.82% 1.39% -12.34% 1.38% 1.52% 0.01%

2014年 77.24% 1.33% 72.20% 1.34% 5.04% -0.01%

2015年 5.21% 2.38% 5.10% 2.35% 0.11% 0.03%

2016年 3.87% 1.11% 1.04% 1.04% 2.83% 0.07%

2017年 28.12% 0.65% 24.91% 0.65% 3.21% 0.00%

2018年1月1日至

2018年6月30日 -10.28% 1.12% -11.04% 1.12% 0.76% 0.00%

2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

图:嘉实基本面50指数(LOF)基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的

历史走势对比图

(2009年12月30日至2018年6月30日)

注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期,建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同(十一(三)投资范围和(七)2、基金投资组合限制)的有关约定。

十三、费用概览

(一)与基金运作有关的费用

1、基金费用的种类

(1)基金管理人的管理费;

(2)基金托管人的托管费;

(3)基金合同生效后的指数许可使用费;

(4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

(5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

(6)基金份额持有人大会费用;

(7)因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);

(8)基金的银行汇划费用;

(9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×1.0%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

(2)基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.18%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

H=E×0.18%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

(3)基金合同生效后的指数许可使用费

本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数许可使用费计提方法每日计提指数许可使用费。其中,基金合同生效前的许可使用固定费是为获取使用指数开发基金的权利而支付的费用,不列入基金费用;基金合同生效后的指数许可使用费从基金财产中列支,按前一日基金资产净值及指数许可使用费年费率每日计提,逐日累计。计算方法如下:

H=E×I÷当年天数

H为每日应计提的指数许可使用费

E为前一日的基金资产净值

I为基金管理人与本基金的标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数许可使用费年费率。

根据指数使用许可协议,标的指数许可方收取的指数许可使用费年费率设定如下:

如果本基金前一季度日均基金资产净值超过或等于40亿元,则指数许可基点费按照万分之九的年费率计提;如果前一季度日均基金资产净值不足40亿元,则指数许可基点费按照万分之十的年费率计提。

基金管理人与指数许可方约定了每季指数许可使用费人民币伍万元(5万元)的收取下限,则该下限超出当季累计指数使用费的部分(即:每季指数许可使用费收取下限减当季累计指数许可使用费)由基金管理人自行承担,不作为基金费用从基金财产中列支。

基金合同生效后的指数许可使用费按季支付,由基金管理人向基金托管人发送基金指数许可使用费划款指令,基金托管人复核后于次季前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人根据指数使用许可协议所规定的方式支付给标的指数许可方。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

如果指数许可使用费的计算方法和费率等发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进行公告。

上述1、基金费用的种类中第(4)-(8)项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

3、不列入基金费用的项目

(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

(3)《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用;

(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

4、基金管理费、基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌情调低基金管理费率、基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。

(二)与基金销售有关的费用

1、申购费

本基金申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。本基金申购费率最高不超过申购金额的5%,具体如下:

申购金额(含申购费) 申购费率

M<100万元 1.2%

100万元≤M<200万元 0.8%

200万元≤M<500万元 0.4%

M≥500万元 单笔1000元

个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%,但中国银行长城借记卡、中国农业银行借记卡持卡人,申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行;机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%。优惠后费率如果低于0.6%,则按0.6%执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时,按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金的,前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。

申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产。

注:2013年4月9日,本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并实施费率优惠的公告》,自2013年4月12日起,在本公司基金网上直销系统开通旗下部分基金产品的后端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠。本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公告。

2、赎回费

(1)本基金的场内赎回费率具体如下:

持有期限(M) 赎回费率

M<7天 1.50%

M≥7天 0.50%

(2)本基金的场外赎回费率按照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低,具体如下:

持有期限(M) 赎回费率

M<7天 1.50%

7天≤M<365天 0.50%

365天≤M<730天 0.25%

M≥730天 0

(3)赎回费用由基金份额持有人承担,其中对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产;除此之外的赎回费25%的部分归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。

3、转换费

(1)嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金(LOF)与嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)场外基金份额、嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)A/C类场外份额之间互相转换时,基金转换费率采用“赎回费+申购费率补差”算法,计算公式如下:

净转入金额=B×C×(1-D)/(1+G)

转换补差费用=[B×C×(1-D)/(1+G)]×G

转入份额=净转入金额/E

其中,B为转出的基金份额;

C为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

D为转出基金的对应赎回费率;

G为对应的申购补差费率,当转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率时,则申购补差费率G为零;

E为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

其中对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产;除此之外的赎回费的25%归入转出基金资产(嘉实中证中期企业债指数(LOF)C除外);根据嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)基金合同的约定,对于持有期限少于30日的C类基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产。

(2)通过直销(直销柜台及网上直销)办理基金转换业务(“前端转前端”的模式)

转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从0申购费用基金向非0申购费用基金转换时,每次按照非0申购费用基金申购费用收取申购补差费;非0申购费用基金互转时,不收取申购补差费用。

通过网上直销办理转换业务的,转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优惠费率执行。

基金转换份额的计算方式如下:

转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值

转出基金赎回费用=转出基金金额×转出基金赎回费率

转换费用=转出基金赎回费用+申购补差费用

净转入金额=转出基金金额-转换费用

转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值

其中:①若转出基金为0申购费用基金,则申购补差费用=转入基金申购费用,即:

申购补差费用=(转出基金金额-转出基金赎回费用)×转入基金申购费率÷(1+转入基金申购费率)

②若转出基金为非0申购费用基金,则申购补差费用=0

(3)通过网上直销系统办理基金转换业务(“后端转后端”模式)

①若转出基金有赎回费,则仅收取转出基金的赎回费;

②若转出基金无赎回费,则不收取转换费用。

转出基金有赎回费用的,收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于转出基金的基金合同及招募说明书的相关约定。

基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率,调整后的基金转换费率应及时公告。

基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易等)或在特定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金转换费率。

注:嘉实安心货币、嘉实中证中期企业债指数(LOF)、嘉实信用债券、嘉实新趋势灵活配置混合、嘉实新常态灵活配置混合、嘉实超短债、嘉实多元收益债券、嘉实周期优选混合、嘉实逆向策略股票、嘉实快线货币基金A、嘉实货币、嘉实新兴产业股票、嘉实优化红利混合有单日单个基金账户的累计申购(转入)限制,嘉实增长混合、嘉实服务增值行业混合暂停申购和转入业务,具体请参见嘉实基金网站刊载的相关公告。定期开放类基金在封闭期内无法转换。

(三)基金的税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况,对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下:

1.在“重要提示”部分:明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。

2.在“三、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关信息。

3.在“四、基金托管人”部分:更新了基金托管人的相关信息。

4.在“五、相关服务机构”部分:更新了代销机构、经办注册会计师的相关信息。

5.在”九、基金份额的申购、赎回”更新了申购赎回的相关内容,并根据相关公告更新了赎回费的相关内容。

6.在“十二、基金的投资”部分:补充了本基金最近一期投资组合报告内容。

7.在“十三、基金的业绩”部分:基金业绩更新至2018年第一季度末。

8.在“二十六、其他应披露事项”部分:列示了本基金自2017年12月30日至2018年6月30日相关临时公告事项。

9.根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及基金管理人2018年3月22日发布的《关于修改嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金(LOF)基金合同及托管协议的公告》,更新了“基金份额的申购、赎回、基金的投资、基金资产估值、基金的信息披露、风险揭示”等章节的相关内容。

嘉实基金管理有限公司

2018年8月11日

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