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民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要

发表日期:2018-08-27 17:54    来源:    关注指数:

基金管理人:民生加银基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

送出日期:2018 年 8 月 27 日

民生加银城镇化混合 2018 年半年度报告摘要

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§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二

以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 8 月 24 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核

内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计 。

本报告期自 2018年 1月 1日起至 2018年 6月 30 日止。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。

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§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称 民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资基金

基金简称 民生加银城镇化混合

基金主代码 000408

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2013年 12月 12日

基金管理人 民生加银基金管理有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 192,882,884.45 份

基金合同存续期 不定期

2.2 基金产品说明

投资目标

本基金通过相对灵活的资产配置,重点投资于在城镇

化建设过程中将有突出贡献并因此受益的上市公司,

在充分控制基金资产风险和保持基金资产流动性的基

础上,追求超越业绩比较基准的投资回报,争取实现

基金资产的长期稳健增值。

投资策略

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包

括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其

他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场

工具、权证、股指期货、中期票据、资产支持证券以

及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工

具。本基金持有受益于城镇化建设的股票净值及债券

净值不低于本基金非现金基金资产的 80%。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,

基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范

围。

业绩比较基准 沪深300指数收益率×60%+中证国债指数收益率×40%

风险收益特征

本基金属于混合型证券投资基金,预期风险收益水平

高于货币市场基金、债券型基金,低于股票型基金。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 民生加银基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司

信息披露负责人 姓名 邢颖 田青

民生加银城镇化混合 2018 年半年度报告摘要

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联系电话 010-88566571 010-67595096

电子邮箱 xingying@msjyfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com

客户服务电话 400-8888-388 010-67595096

传真 0755-23999800 010-66275853

注册地址

深圳市福田区莲花街道福中

三路 2005号民生金融大厦

13楼 13A

北京市西城区金融大街 25号

办公地址

深圳市福田区莲花街道福中

三路 2005号民生金融大厦

13楼 13A

北京市西城区闹市口大街 1 号

院 1 号楼

邮政编码 518038 100033

法定代表人 张焕南 田国立

2.4 信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》

登载基金半年度报告正文的管理人互联网

网址

http://www.msjyfund.com.cn

基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所

民生加银城镇化混合 2018 年半年度报告摘要

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§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位:人民币元

3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年 1月 1日 - 2018年 6月 30日 )

本期已实现收益 -701,931.37

本期利润 -21,506,087.27

加权平均基金份额本期利润 -0.1055

本期加权平均净值利润率 -6.98%

本期基金份额净值增长率 -7.22%

3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018年 6月 30 日 )

期末可供分配利润 58,442,614.01

期末可供分配基金份额利润 0.3030

期末基金资产净值 275,137,508.80

期末基金份额净值 1.426

基金份额累计净值增长率 147.58%

注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要

低于所列数字。

②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相

关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

③期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润期末余额和未分配利润中已实现部分的

期末余额的孰低数。表中的“期末”均指报告期最后一日,即 6 月 30 日,无论该日是否为开放

日或交易所的交易日。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段

份额净值

增长率①

份额净值

增长率标

准差②

业绩比较

基准收益

率③

业绩比较基

准收益率标

准差④

①-③ ②-④

过去一个月 -0.77% 1.79% -4.38% 0.76% 3.61% 1.03%

过去三个月 -2.19% 1.41% -5.09% 0.68% 2.90% 0.73%

过去六个月 -7.22% 1.39% -6.08% 0.69% -1.14% 0.70%

过去一年 2.81% 1.19% -0.67% 0.57% 3.48% 0.62%

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过去三年 23.93% 1.56% -8.09% 0.89% 32.02% 0.67%

自基金合同

生效起至今

147.58% 1.59% 42.22% 0.92% 105.36% 0.67%

注:业绩比较基准=沪深 300指数收益率*60%+中证国债指数收益率*40%

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收

益率变动的比较

注:本基金合同于 2013 年 12 月 12日生效,本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6个月。截至

建仓期结束及本报告期末,本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的

约定。

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§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

民生加银基金管理有限公司(以下简称“公司”)是由中国民生银行股份有限公司、加拿大皇

家银行和三峡财务有限责任公司共同发起设立的中外合资基金管理公司。经中国证监会

[2008]1187号文批准,于 2008年 11月 3日在深圳正式成立,2012年注册资本增加至 3亿元人民

币。

截至 2018年 6月 30日,民生加银基金管理有限公司管理 47只开放式基金:民生加银品牌蓝

筹灵活配置混合型证券投资基金、民生加银增强收益债券型证券投资基金、民生加银精选混合型

证券投资基金、民生加银稳健成长混合型证券投资基金、民生加银内需增长混合型证券投资基金、

民生加银景气行业混合型证券投资基金、民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金、民生

加银信用双利债券型证券投资基金、民生加银红利回报灵活配置混合型证券投资基金、民生加银

平稳增利定期开放债券型证券投资基金、民生加银现金增利货币市场基金、民生加银积极成长混

合型发起式证券投资基金、民生加银家盈理财 7 天债券型证券投资基金、民生加银转债优选债券

型证券投资基金、民生加银家盈理财月度债券型证券投资基金、民生加银策略精选灵活配置混合

型证券投资基金、民生加银岁岁增利定期开放债券型证券投资基金、民生加银平稳添利定期开放

债券型证券投资基金、民生加银现金宝货币市场基金、民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资

基金、民生加银优选股票型证券投资基金、民生加银研究精选灵活配置混合型证券投资基金、民

生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金、民生加银新战略灵活配置混合型证券投资基金、民

生加银新收益债券型证券投资基金、民生加银和鑫债券型证券投资基金、民生加银量化中国灵活

配置混合型证券投资基金、民生加银现金添利货币市场基金、民生加银鑫福灵活配置混合型证券

投资基金、民生加银鑫安纯债债券型证券投资基金,民生加银养老服务灵活配置混合型证券投资

基金,民生加银鑫享债券型证券投资基金,民生加银前沿科技灵活配置混合型证券投资基金,民

生加银腾元宝货币市场基金,民生加银鑫喜灵活配置混合型证券投资基金、民生加银鑫升纯债债

券型证券投资基金、民生加银鑫益债券型证券投资基金、民生加银汇鑫一年定期开放债券型证券

投资基金、民生加银中证港股通高股息精选指数型证券投资基金、民生加银鑫元纯债债券型证券

投资基金、民生加银鑫弘债券型证券投资基金、民生加银鑫泰纯债债券型证券投资基金、民生加

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银家盈季度定期宝理财债券型证券投资基金、民生加银智造 2025灵活配置混合型证券投资基金、

民生加银家盈半年定期宝理财债券型证券投资基金、民生加银鹏程混合型证券投资基金、民生加

银恒益纯债债券型证券投资基金。

4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介

姓名 职务

任本基金的基金经理(助理)期限 证券从

业年限

说明

任职日期 离任日期

柳世庆

本基金

基金经

2017年 3月 31

- 11年

北京大学金融学硕士,11

年证券从业经历,曾就职

于安信证券,北京鸿道投

资,担任宏观、金融及地

产研究员。2013年加入民

生加银基金管理有限公

司,曾任地产及家电行业

研究员、基金经理助理,

现任基金经理。自 2016

年 8月至今担任民生加银

新战略灵活配置混合型证

券投资基金基金经理;自

2016年 11月至今担任民

生加银内需增长混合型证

券投资基金基金经理;自

2017年 3月至今担任民生

加银城镇化灵活配置混合

型证券投资基金基金经

理;自 2016年 8月至 2018

年 4月担任民生加银鑫瑞

债券型证券投资基金基金

经理。

注:①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。

②证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和

基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的前提

下,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,无损害基金份额持

有人利益的行为。

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4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

公司严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善了公司公平交易制度,

制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动,同时

包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、监控等投资管理活动相关的各个环节,形成了有效

的公平交易执行体系。

对于场内交易,公司启用了交易系统中的公平交易程序,在指令分发及指令执行阶段,均由

系统强制执行公平委托;此外,公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易。

对于场外交易,公司完善银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配制

度,保证各投资组合获得公平的交易机会。对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等

以公司名义进行的交易,各投资组合经理在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量,公

司按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。

本报告期内,本基金管理人公平交易制度得到良好的贯彻执行,未发现存在违反公平交易原

则的情况。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,禁止可能导致不公平交易和利益输送的同

日反向交易。本报告期内,本基金未发现可能的异常交易情况,不存在所有投资组合参与的交易

所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

上半年,本基金继续主要持有消费和偏周期的制造业板块。短期内面临中美贸易摩擦的风险,

但是企业经营和经济运行依然良好。因此,我们继续持有之前看好的高景气消费行业,同时对于

一些业绩持续改善,现金流良好、估值较低的周期股,我们也选择持有。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末本基金份额净值为 1.426 元;本报告期基金份额净值增长率为-7.22%,业绩

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比较基准收益率为-6.08%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望未来,城镇化进程不可逆转。无论是城镇化过程所拉动的投资还是财富积累带来的消费

升级,都使得经济的韧性十足。因此,尽管内外依然存在不确定性,但是随着宏观政策的动态微

调,资本市场出现较大风险的概率不大。因此,我们认为估值合理、竞争力较强的企业,在未来

有可能出现较好的收益。

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

根据中国证监会相关规定及基金合同约定,本基金管理人严格按照相关会计准则、中国证监

会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据

法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。本基金管理人为确保估值工作的合规开展,已通

过参考行业协会的估值指引及独立第三方估值服务机构的估值数据等方式,谨慎合理地制定了基

金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的程序和技术;并建立了负责估值工作决

策和执行的专门机构,组成人员包括分管运营的公司领导、督察长、投资总监、运营管理部、交

易部、研究部、投资部、固定收益部、监察稽核部、风险管理部各部门负责人及其指定的相关人

员。研究部参加人员应包含金融工程小组及相关行业研究员。分管运营的公司领导任估值小组组

长。基金经理可参与估值原则和方法的讨论,但不参与估值价格的最终决策。本报告期内,参与

估值流程各方之间无重大利益冲突。

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据《证券投资基金运作管理办法》及本基金的基金合同等规定,本基金本报告期可不进行

利润分配。

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

本报告期内本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净

值低于五千万元的情形。

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§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金

法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽

责地履行了基金托管人应尽的义务。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的

基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监

督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。

报告期内,本基金未实施利润分配。

5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资

组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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§6 半年度财务会计报告(未经审计)

6.1 资产负债表

会计主体:民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资基金

报告截止日: 2018年 6月 30日

单位:人民币元

资 产 附注号

本期末

2018 年 6月 30日

上年度末

2017年 12月 31日

资 产:

银行存款 6.4.7.1 34,307,463.30 2,411,000.47

结算备付金 558,786.77 971,163.59

存出保证金 172,429.52 98,079.69

交易性金融资产 6.4.7.2 241,311,464.08 316,878,787.93

其中:股票投资 241,311,464.08 296,596,512.53

基金投资 - -

债券投资 - 20,282,275.40

资产支持证券投资 - -

贵金属投资 - -

衍生金融资产 6.4.7.3 - -

买入返售金融资产 6.4.7.4 - -

应收证券清算款 - 7,015,111.39

应收利息 6.4.7.5 7,350.85 479,422.70

应收股利 - -

应收申购款 1,080,597.56 891,186.12

递延所得税资产 - -

其他资产 6.4.7.6 - -

资产总计 277,438,092.08 328,744,751.89

负债和所有者权益 附注号

本期末

2018 年 6月 30日

上年度末

2017年 12月 31日

负 债:

短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 6.4.7.3 - -

卖出回购金融资产款 - -

应付证券清算款 204.96 1,328.41

应付赎回款 1,278,787.45 2,436,467.70

应付管理人报酬 345,366.65 416,017.28

应付托管费 57,561.10 69,336.21

应付销售服务费 - -

应付交易费用 6.4.7.7 545,116.00 282,672.60

民生加银城镇化混合 2018 年半年度报告摘要

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应交税费 - -

应付利息 - -

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 6.4.7.8 73,547.12 148,917.03

负债合计 2,300,583.28 3,354,739.23

所有者权益:

实收基金 6.4.7.9 192,882,884.45 211,697,177.39

未分配利润 6.4.7.10 82,254,624.35 113,692,835.27

所有者权益合计 275,137,508.80 325,390,012.66

负债和所有者权益总计 277,438,092.08 328,744,751.89

注:报告截止日 2018年 6月 30日,基金份额净值 1.426元,基金份额总额 192,882,884.45份。

6.2 利润表

会计主体:民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资基金

本报告期:2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日

单位:人民币元

项 目 附注号

本期

2018年 1月 1日至

2018年 6月 30日

上年度可比期间

2017 年 1月 1日至

2017 年 6月 30日

一、收入 -17,130,632.19 24,689,938.76

1.利息收入 303,972.25 336,023.59

其中:存款利息收入 6.4.7.11 99,776.57 317,154.26

债券利息收入 200,109.12 -

资产支持证券利息收入 - -

买入返售金融资产收入 4,086.56 18,869.33

其他利息收入 - -

2.投资收益(损失以“-”填列) 3,127,774.90 10,431,099.30

其中:股票投资收益 6.4.7.12 1,218,162.76 7,937,668.97

基金投资收益 - -

债券投资收益 6.4.7.13 181,026.14 -

资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - -

贵金属投资收益 6.4.7.14 - -

衍生工具收益 6.4.7.15 - -

股利收益 6.4.7.16 1,728,586.00 2,493,430.33

3.公允价值变动收益(损失以“-”

号填列)

6.4.7.17

-20,804,155.90 13,684,114.29

4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - -

5.其他收入(损失以“-”号填列) 6.4.7.18 241,776.56 238,701.58

减:二、费用 4,375,455.08 5,053,097.53

民生加银城镇化混合 2018 年半年度报告摘要

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1.管理人报酬 6.4.10.2.1 2,290,414.48 2,178,695.23

2.托管费 6.4.10.2.2 381,735.72 363,115.92

3.销售服务费 6.4.10.2.3 - -

4.交易费用 6.4.7.19 1,619,551.20 2,428,193.27

5.利息支出 - -

其中:卖出回购金融资产支出 - -

6.税金及附加 0.87 -

7.其他费用 6.4.7.20 83,752.81 83,093.11

三、利润总额(亏损总额以“-”

号填列)

-21,506,087.27 19,636,841.23

减:所得税费用 - -

四、净利润(净亏损以“-”号填

列)

-21,506,087.27 19,636,841.23

6.3 所有者权益(基金净值)变动表

会计主体:民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资基金

本报告期:2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日

单位:人民币元

项目

本期

2018年 1 月 1日至 2018年 6月 30日

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益(基

金净值)

211,697,177.39 113,692,835.27 325,390,012.66

二、本期经营活动产生

的基金净值变动数(本

期利润)

- -21,506,087.27 -21,506,087.27

三、本期基金份额交易

产生的基金净值变动数

(净值减少以“-”号填

列)

-18,814,292.94 -9,932,123.65 -28,746,416.59

其中:1.基金申购款 110,864,303.65 58,346,153.57 169,210,457.22

2.基金赎回款 -129,678,596.59 -68,278,277.22 -197,956,873.81

四、本期向基金份额持

有人分配利润产生的基

金净值变动(净值减少

以“-”号填列)

- - -

五、期末所有者权益(基 192,882,884.45 82,254,624.35 275,137,508.80

民生加银城镇化混合 2018 年半年度报告摘要

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金净值)

项目

上年度可比期间

2017年 1 月 1日至 2017年 6月 30日

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益(基

金净值)

166,685,983.57 48,221,265.44 214,907,249.01

二、本期经营活动产生

的基金净值变动数(本

期利润)

- 19,636,841.23 19,636,841.23

三、本期基金份额交易

产生的基金净值变动数

(净值减少以“-”号填

列)

52,807,868.86 17,165,644.40 69,973,513.26

其中:1.基金申购款 203,201,011.34 65,831,265.22 269,032,276.56

2.基金赎回款 -150,393,142.48 -48,665,620.82 -199,058,763.30

四、本期向基金份额持

有人分配利润产生的基

金净值变动(净值减少

以“-”号填列)

- - -

五、期末所有者权益(基

金净值)

219,493,852.43 85,023,751.07 304,517,603.50

报表附注为财务报表的组成部分。

本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署:

______吴剑飞______ ______朱永明______ ____洪锐珠____

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

6.4 报表附注

6.4.1 基金基本情况

民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资基金 (以下简称“本基金”),系经中国证券监督管

理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2013]第 929 号《关于核准民生加银城镇化灵活配

置混合型证券投资基金募集的批复》的核准,由基金管理人民生加银基金管理有限公司向社会公

开发行募集,基金合同于 2013 年 12 月 12日正式生效,首次设立募集规模为 235,923,426.05 份

基金份额。本基金为契约型开放式,存续期限不定。本基金的基金管理人为民生加银基金管理有

民生加银城镇化混合 2018 年半年度报告摘要

第 16 页 共 46 页

限公司,注册登记机构为民生加银基金管理有限公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司

(以下简称“中国建设银行”)。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资基金

基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上

市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、

股指期货、中期票据、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

本基金各类资产的投资比例为:股票、权证、股指期货等权益类资产占基金资产的 0%-95%;债券、

货币市场工具、现金、中期票据、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他

金融工具不低于基金资产的 5%。本基金持有全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%。本基金应

当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。本基金持有受益于城镇

化建设的股票净值及债券净值不低于本基金非现金基金资产的 80%。

本基金的业绩比较基准为:沪深 300指数收益率×60%+中证国债指数收益率×40%。

6.4.2 会计报表的编制基础

本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会

计准则、应用指南、解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)编制,同时,对于在具

体会计核算和信息披露方面,也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会

计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指

导意见》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号

《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及

披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会及

中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。

本财务报表以本基金持续经营为基础列报。

民生加银城镇化混合 2018 年半年度报告摘要

第 17 页 共 46 页

6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于 2018 年 6 月 30 日的财

务状况以及 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日止期间的经营成果和净值变动情况。

6.4.4 重要会计政策和会计估计

本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度会计报表所采用的会

计政策、会计估计一致。

6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

6.4.5.1 会计政策变更的说明

本基金本报告期无需要说明的会计政策变更。

6.4.5.2 会计估计变更的说明

本基金本报告期无需要说明的会计估计变更。

6.4.5.3 差错更正的说明

本基金本报告期无需要说明的重大会计差错更正。

6.4.6 税项

6.4.6.1印花税

证券(股票)交易印花税税率为 1‰,由出让方缴纳。

股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让,暂免征收印

花税。

6.4.6.2营业税、增值税、企业所得税

以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。

对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债

券的差价收入,免征营业税。

民生加银城镇化混合 2018 年半年度报告摘要

第 18 页 共 46 页

自 2016年 5月 1日起,在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点,金融业纳入试点范围,

由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管

理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税;国债、地方政府债利息收入以及金融同业

往来利息收入免征增值税;存款利息收入不征收增值税。金融机构开展的质押式和买断式买入返

售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息

收入。

资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人,并自 2018

年 1 月 1 日起,资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为(以下称资管产品运

营业务),暂适用简易计税方法,按照 3%的征收率缴纳增值税。管理人应分别核算资管产品运营

业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额。未分别核算的,资管产品运营业务不得适用于简易

计税方法。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,

不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。

自 2018年 1月 1 日起,资管产品管理人运营资管产品提供贷款服务,以 2018 年 1月 1 日起

产生的利息及利息性质的收入为销售额;转让 2017年 12月 31日前取得的股票(不包括限售股)、

债券、基金、非货物期货,可以选择按照实际买入价计算销售额,或者以 2017年最后一个交易日

的股票收盘价(2017年最后一个交易日处于停牌期间的股票,为停牌前最后一个交易日收盘价)、

债券估值(中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值)、基金份额净值、非

货物期货结算价格作为买入价计算销售额。

证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红

利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。

股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征

收流通股股东应缴纳的企业所得税。

6.4.6.3个人所得税

民生加银城镇化混合 2018 年半年度报告摘要

第 19 页 共 46 页

自 2013 年 1 月 1 日起,证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得,持股期限在 1

个月以内(含 1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在 1个月以上至 1年(含

1 年)的,暂减按 50%计入应纳税所得额;持股期限超过 1 年的,暂减按 25%计入应纳税所得额;

上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。自 2015年 9月 8日起,持股期限超过 1年的,股

息红利所得暂免征收个人所得税。

股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征

收流通股股东应缴纳的个人所得税。

暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。

6.4.7 重要财务报表项目的说明

6.4.7.1 银行存款

单位:人民币元

项目

本期末

2018年 6月 30日

活期存款 34,307,463.30

定期存款 -

其中:存款期限 1 个月以内 -

存款期限 1-3个月 -

存款期限 3 个月以上 -

其他存款 -

合计: 34,307,463.30

6.4.7.2 交易性金融资产

单位:人民币元

项目

本期末

2018年 6月 30日

成本 公允价值 公允价值变动

股票 234,468,370.03 241,311,464.08 6,843,094.05

贵金属投资-金交所 - - -

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黄金合约

债券

交易所市场 - - -

银行间市场 - - -

合计 - - -

资产支持证券 - - -

基金 - - -

其他 - - -

合计 234,468,370.03 241,311,464.08 6,843,094.05

6.4.7.3 衍生金融资产/负债

注:本基金于本期末无衍生金融资产/负债。

6.4.7.4 买入返售金融资产

6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额

注:本基金于本期末无买入返售金融资产。

6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券

注:本基金于本期末无买断式逆回购交易中取得的债券。

6.4.7.5 应收利息

单位:人民币元

项目

本期末

2018年 6月 30日

应收活期存款利息 7,021.85

应收定期存款利息 -

应收其他存款利息 -

应收结算备付金利息 251.40

应收债券利息 -

应收资产支持证券利息 -

应收买入返售证券利息 -

应收申购款利息 -

应收黄金合约拆借孳息 -

其他 77.60

合计 7,350.85

注:其他为应收结算保证金利息。

6.4.7.6 其他资产

注:本基金于本期末无其他资产。

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第 21 页 共 46 页

6.4.7.7 应付交易费用

单位:人民币元

项目

本期末

2018年 6月 30日

交易所市场应付交易费用 545,116.00

银行间市场应付交易费用 -

合计 545,116.00

6.4.7.8 其他负债

单位:人民币元

项目

本期末

2018年 6月 30日

应付券商交易单元保证金 -

应付赎回费 4,122.76

预提费用 69,424.36

合计 73,547.12

6.4.7.9 实收基金

金额单位:人民币元

项目

本期

2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日

基金份额(份) 账面金额

上年度末 211,697,177.39 211,697,177.39

本期申购 110,864,303.65 110,864,303.65

本期赎回(以"-"号填列) -129,678,596.59 -129,678,596.59

- 基金拆分/份额折算前 - -

基金拆分/份额折算变动份额 - -

本期申购 - -

本期赎回(以"-"号填列) - -

本期末 192,882,884.45 192,882,884.45

注:申购含转换入份额,赎回含转换出份额。

6.4.7.10 未分配利润

单位:人民币元

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

上年度末 64,658,770.73 49,034,064.54 113,692,835.27

本期利润 -701,931.37 -20,804,155.90 -21,506,087.27

本期基金份额交易 -5,514,225.35 -4,417,898.30 -9,932,123.65

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产生的变动数

其中:基金申购款 36,422,277.82 21,923,875.75 58,346,153.57

基金赎回款 -41,936,503.17 -26,341,774.05 -68,278,277.22

本期已分配利润 - - -

本期末 58,442,614.01 23,812,010.34 82,254,624.35

6.4.7.11 存款利息收入

单位:人民币元

项目

本期

2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日

活期存款利息收入 90,471.71

定期存款利息收入 -

其他存款利息收入 -

结算备付金利息收入 8,158.00

其他 1,146.86

合计 99,776.57

6.4.7.12 股票投资收益

6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入

单位:人民币元

项目

本期

2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日

卖出股票成交总额 586,071,545.68

减:卖出股票成本总额 584,853,382.92

买卖股票差价收入 1,218,162.76

6.4.7.13 债券投资收益

6.4.7.13.1 债券投资收益——买卖债券差价收入

单位:人民币元

项目

本期

2018年1月1日至2018年6月30日

卖出债券(、债转股及债券到期兑付)成交

总额

21,111,298.50

减:卖出债券(、债转股及债券到期兑付)

成本总额

20,248,095.72

减:应收利息总额 682,176.64

民生加银城镇化混合 2018 年半年度报告摘要

第 23 页 共 46 页

买卖债券差价收入 181,026.14

6.4.7.14 贵金属投资收益

注:本基金于本期无贵金属投资收益。

6.4.7.15 衍生工具收益

注:本基金于本期无衍生工具收益。

6.4.7.16 股利收益

单位:人民币元

项目

本期

2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日

股票投资产生的股利收益 1,728,586.00

基金投资产生的股利收益 -

合计 1,728,586.00

6.4.7.17 公允价值变动收益

单位:人民币元

项目名称

本期

2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日

1.交易性金融资产 -20,804,155.90

——股票投资 -20,769,976.22

——债券投资 -34,179.68

——资产支持证券投资 -

——贵金属投资 -

——其他 -

2.衍生工具 -

——权证投资 -

3.其他 -

减:应税金融商品公允价值变动产生的预估

增值税

-

合计 -20,804,155.90

6.4.7.18 其他收入

单位:人民币元

项目

本期

2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日

民生加银城镇化混合 2018 年半年度报告摘要

第 24 页 共 46 页

基金赎回费收入 237,638.24

转换费收入 4,138.32

合计 241,776.56

6.4.7.19 交易费用

单位:人民币元

项目

本期

2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日

交易所市场交易费用 1,619,551.20

银行间市场交易费用 -

合计 1,619,551.20

6.4.7.20 其他费用

单位:人民币元

项目

本期

2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日

审计费用 19,835.79

信息披露费 49,588.57

债券帐户维护费 9,000.00

银行费用 5,328.45

合计 83,752.81

6.4.7.21 分部报告

截至本期末,本基金仅在中国大陆境内从事证券投资单一业务,因此,无需作披露的分部报

告。

6.4.8 关联方关系

6.4.8.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。

6.4.8.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称 与本基金的关系

民生加银基金管理有限公司(“民生加银

基金公司”)

基金管理人、注册登记机构、基金销售机构

中国建设银行 基金托管人、基金销售机构

民生加银城镇化混合 2018 年半年度报告摘要

第 25 页 共 46 页

注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

6.4.9 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

6.4.9.1 通过关联方交易单元进行的交易

6.4.9.1.1 股票交易

注:本基金于本期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的股票交易。

6.4.9.1.2 权证交易

注:本基金于本期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的权证交易。

6.4.9.1.3 应支付关联方的佣金

注:本基金于本期末及上年度末均无应支付关联方的佣金。

6.4.9.2 关联方报酬

6.4.9.2.1 基金管理费

单位:人民币元

项目

本期

2018年 1月 1日至 2018年 6月

30日

上年度可比期间

2017年1月1日至2017年6月30日

当期发生的基金应支付

的管理费

2,290,414.48 2,178,695.23

其中:支付销售机构的客

户维护费

715,342.54 571,275.06

注:1)1)基金管理费每日计提,按月支付。基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.50%的年费

率计提。计算方法如下:

H=E×1.50%/当年天数

H为每日应支付的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

2)于 2018年 6月 30日的应付基金管理费为人民币 345,366.65元。

6.4.9.2.2 基金托管费

单位:人民币元

项目

本期

2018年1月1日至2018年6月30日

上年度可比期间

2017年1月1日至2017年6月30日

民生加银城镇化混合 2018 年半年度报告摘要

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当期发生的基金应支付

的托管费

381,735.72 363,115.92

注:)基金托管费每日计提,按月支付。基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计

提。计算方法如下:

H=E×0.25%/当年天数

H为每日应支付的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

2)于 2018年 6月 30日的应付基金托管费为人民币 57,561.10元。

6.4.9.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

注:本基金于本期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。

6.4.9.4 各关联方投资本基金的情况

6.4.9.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

注:本基金于本期及上年度可比期间均无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。

6.4.9.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

注:本基金于本期末及上年度末均无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。

6.4.9.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位:人民币元

关联方

名称

本期

2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日

上年度可比期间

2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

中国建设银

34,307,463.30 90,471.71 38,273,884.44 284,106.69

注:本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管,按银行同业利率计息。

6.4.9.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

注:本基金于本期未发生在承销期内参与关联方承销证券的情况。

6.4.9.7 其他关联交易事项的说明

本基金于本期及上年度可比期间均无需要说明的其他关联交易事项。

民生加银城镇化混合 2018 年半年度报告摘要

第 27 页 共 46 页

6.4.10 期末( 2018 年 6 月 30 日 )本基金持有的流通受限证券

6.4.10.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位:人民币元

6.4.12.1.1 受限证券类别:股票

证券

代码

证券

名称

成功

认购日

可流

通日

流通

受限

类型

认购

价格

期末估

值单价

数量

(单位:

股)

期末

成本总额

期末估值总额 备注

603693

江苏

新能

2018年

6月 25

2018

年 7

月 3

新股

未上

9.00 9.00 5,384 48,456.00 48,456.00 -

603706

东方

环宇

2018年

6月 29

2018

年 7

月 9

新股

未上

13.09 13.09 1,765 23,103.85 23,103.85 -

603105

芯能

科技

2018年

6月 29

2018

年 7

月 9

新股

未上

4.83 4.83 3,410 16,470.30 16,470.30 -

002892

科力

2017年

8月 10

2018

年 8

月 17

新股

锁定

17.56 29.90 11,000 193,160.00 328,900.00 -

603156

养元

饮品

2018年

2月 2

2019

年 2

月 12

新股

锁定

78.73 54.86 52,804 2,969,459.41 2,896,827.44 -

注 1:根据养元饮品 2017年年度权益分派实施公告,养元饮品以公司现有总股本 538,050,000股

为基数,向全体股东每股派 2.60 元人民币现金,每股派送红股 0.4 股。除权除息日为 2018 年 5

月 8 日。本基金所持有的养元饮品获得红股 15,087股。

6.4.10.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

注:本基金期末无持有的暂时停牌等流通受限股票。

民生加银城镇化混合 2018 年半年度报告摘要

第 28 页 共 46 页

6.4.10.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

6.4.10.3.1 银行间市场债券正回购

截至本报告期末 2018 年 6 月 30 日止,本基金未持有从事银行间市场债券正回购交易中作为抵押

的债券。

6.4.10.3.2 交易所市场债券正回购

截至本报告期末 2018 年 6 月 30 日止,本基金未持有从事交易所市场债券正回购交易中作为

抵押的债券。

6.4.11 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

6.4.14.1承诺事项

截至资产负债表日,本基金无需要说明的承诺事项。

6.4.14.2其他事项

(1)公允价值

本基金管理人已经评估了银行存款、结算备付金、存出保证金、其他应收款项类投资以及其

他金融负债,因剩余期限不长,公允价值与账面价值相若。

各层次金融工具公允价值

于 2018 年 6 月 30 日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中划

分为第一层次的余额为人民币 237,997,706.49 元,划分为第二层次的余额为人民币

3,313,757.59 元,无划分为第三层次的余额。于 2017 年 12 月 31 日,本基金持有的以公允价值

计量且其变动计入当期损益的金融资产中划分为第一层次的余额为人民币 291,162,554.13元,划

分为第二层次的余额为人民币 25,716,233.80元,无划分为第三层次的余额。

民生加银城镇化混合 2018 年半年度报告摘要

第 29 页 共 46 页

公允价值所属层次间重大变动

对于证券交易所上市的股票和债券,若出现重大事项停牌或交易不活跃等情况,本基金不会

于停牌日至交易恢复活跃日期间及交易不活跃期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次;

并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关股票和债券公允价

值应属第二层次还是第三层次。

第三层次公允价值期初金额和本期变动金额

本基金于本报告期初未持有公允价值归属于第三层次的金融工具,本基金本报告期未发生第

三层次公允价值转入转出情况。

(2)除公允价值外,截至资产负债表日,本基金无需要说明的其他重要事项。

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第 30 页 共 46 页

§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位:人民币元

序号 项目 金额

占基金总资产的比例

(%)

1 权益投资 241,311,464.08 86.98

其中:股票 241,311,464.08 86.98

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 34,866,250.07 12.57

8 其他各项资产 1,260,377.93 0.45

9 合计 277,438,092.08 100.00

7.2 期末按行业分类的股票投资组合

7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

金额单位:人民币元

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 223,605,116.24 81.27

D

电力、热力、燃气及水生产和供

应业

71,559.85 0.03

E 建筑业 2,572,587.00 0.94

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第 31 页 共 46 页

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I

信息传输、软件和信息技术服务

- -

J 金融业 108,507.21 0.04

K 房地产业 14,793,076.14 5.38

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 79,391.50 0.03

N 水利、环境和公共设施管理业 81,226.14 0.03

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 241,311,464.08 87.71

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位:人民币元

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值

占基金资产净值

比例(%)

1 600031 三一重工 2,412,097 21,636,510.09 7.86

2 600809 山西汾酒 316,571 19,909,150.19 7.24

3 300296 利亚德 1,369,578 17,640,164.64 6.41

4 600519 贵州茅台 21,816 15,957,531.36 5.80

5 000425 徐工机械 3,513,511 14,897,286.64 5.41

6 000932 华菱钢铁 1,651,904 14,041,184.00 5.10

7 601100 恒立液压 563,067 11,756,838.96 4.27

8 600309 万华化学 256,000 11,627,520.00 4.23

9 603589 口子窖 181,915 11,178,676.75 4.06

10 002035 华帝股份 409,042 9,992,896.06 3.63

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动

7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位:人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值

民生加银城镇化混合 2018 年半年度报告摘要

第 32 页 共 46 页

比例(%)

1 601100 恒立液压 26,207,056.86 8.05

2 601601 中国太保 22,703,339.32 6.98

3 600801 华新水泥 22,013,267.30 6.77

4 600031 三一重工 18,170,095.42 5.58

5 000425 徐工机械 17,134,773.08 5.27

6 000717 韶钢松山 15,390,246.00 4.73

7 000932 华菱钢铁 15,236,706.76 4.68

8 300451 创业软件 14,713,219.00 4.52

9 601699 潞安环能 13,588,726.30 4.18

10 600782 新钢股份 13,369,710.00 4.11

11 600188 兖州煤业 13,305,342.00 4.09

12 600720 祁连山 12,419,394.00 3.82

13 601899 紫金矿业 11,469,366.66 3.52

14 600019 宝钢股份 10,593,856.92 3.26

15 000858 五 粮 液 10,432,525.88 3.21

16 000426 兴业矿业 10,297,066.00 3.16

17 603019 中科曙光 10,131,618.10 3.11

18 300470 日机密封 9,833,665.80 3.02

19 300054 鼎龙股份 9,790,140.60 3.01

20 603986 兆易创新 9,591,122.00 2.95

21 603589 口子窖 9,576,526.00 2.94

22 002439 启明星辰 8,861,716.00 2.72

23 300036 超图软件 8,673,930.00 2.67

24 603638 艾迪精密 8,622,448.62 2.65

25 600702 舍得酒业 8,084,907.00 2.48

26 002396 星网锐捷 7,767,903.00 2.39

27 000066 中国长城 7,748,399.00 2.38

28 300523 辰安科技 7,676,417.40 2.36

29 600845 宝信软件 7,642,008.29 2.35

30 600271 航天信息 7,150,003.00 2.20

31 600585 海螺水泥 6,950,772.98 2.14

32 600643 爱建集团 6,705,069.00 2.06

33 002027 分众传媒 6,636,010.00 2.04

34 000039 中集集团 6,618,573.80 2.03

35 002373 千方科技 6,522,293.00 2.00

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第 33 页 共 46 页

注:“本期累计买入金额”按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费

用。

7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位:人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额

占期初基金资产净值

比例(%)

1 000651 格力电器 27,567,613.84 8.47

2 601318 中国平安 22,724,298.41 6.98

3 601601 中国太保 20,127,359.75 6.19

4 600566 济川药业 19,111,718.29 5.87

5 000426 兴业矿业 17,042,096.92 5.24

6 600782 新钢股份 16,385,311.72 5.04

7 600801 华新水泥 15,989,897.60 4.91

8 002508 老板电器 15,613,653.12 4.80

9 600298 安琪酵母 15,011,730.21 4.61

10 300451 创业软件 13,422,190.73 4.12

11 000717 韶钢松山 13,378,038.86 4.11

12 600507 方大特钢 12,659,365.08 3.89

13 600585 海螺水泥 12,653,246.50 3.89

14 601100 恒立液压 12,532,509.52 3.85

15 002573 清新环境 12,220,101.36 3.76

16 600720 祁连山 11,881,344.52 3.65

17 002304 洋河股份 11,624,618.81 3.57

18 601699 潞安环能 11,443,418.53 3.52

19 600388 龙净环保 11,211,253.42 3.45

20 600188 兖州煤业 10,811,630.81 3.32

21 601899 紫金矿业 10,794,672.72 3.32

22 600019 宝钢股份 10,497,331.51 3.23

23 000858 五 粮 液 9,986,300.00 3.07

24 000039 中集集团 9,519,968.39 2.93

25 600702 舍得酒业 9,174,039.29 2.82

26 300036 超图软件 8,578,481.60 2.64

27 603019 中科曙光 8,575,731.78 2.64

28 603986 兆易创新 8,070,308.00 2.48

29 603638 艾迪精密 7,622,093.40 2.34

30 000066 中国长城 7,557,672.72 2.32

民生加银城镇化混合 2018 年半年度报告摘要

第 34 页 共 46 页

31 002680 长生生物 7,399,531.00 2.27

32 300207 欣旺达 7,329,625.79 2.25

33 300523 辰安科技 7,272,037.06 2.23

34 002439 启明星辰 7,269,101.00 2.23

35 600271 航天信息 7,247,008.90 2.23

36 002396 星网锐捷 7,138,475.49 2.19

37 002035 华帝股份 6,887,208.70 2.12

38 600643 爱建集团 6,583,170.59 2.02

39 002027 分众传媒 6,558,739.04 2.02

40 300098 高新兴 6,518,339.23 2.00

注:“本期累计卖出金额”按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位:人民币元

买入股票成本(成交)总额 550,338,310.69

卖出股票收入(成交)总额 586,071,545.68

注:“买入股票成本”、 “卖出股票收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,

不考虑相关交易费用。

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

注:本基金本报告期末未持有债券。

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注:本基金本报告期末未持有债券。

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:本基金本报告期末未持有贵金属。

民生加银城镇化混合 2018 年半年度报告摘要

第 35 页 共 46 页

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注:本基金本报告期末未持有股指期货。

7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金以避险保值和有效管理为目标,在控制风险的前提下,谨慎适当参与股指期货的投资。

本基金在进行股指期货投资中,将分析股指期货的收益性、流动性及风险特征,主要选择流动性

好、交易活跃的期货合约,通过研究现货和期货市场的发展趋势,运用定价模型对其进行合理估

值,谨慎利用股指期货,调整投资组合的风险暴露,及时调整投资组合仓位,以降低组合风险、

提高组合的运作效率。基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负

责股指期货的投资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董

事会批准。

7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

7.11.1 本期国债期货投资政策

本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不参

与国债期货交易。

7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注:本基金本报告期末未持有国债期货。

7.11.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货。

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第 36 页 共 46 页

7.12 投资组合报告附注

7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或

在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

7.12.2 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

7.12.3 期末其他各项资产构成

单位:人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 172,429.52

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 7,350.85

5 应收申购款 1,080,597.56

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 1,260,377.93

7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

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第 37 页 共 46 页

§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位:份

持有人户数

(户)

户均持有的

基金份额

持有人结构

机构投资者 个人投资者

持有份额

占总份

额比例

持有份额

占总份

额比例

639,943 301.41 9,131.07 0.00% 192,873,753.38 100.00%

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例

基金管理人所有从业人员

持有本基金

420,090.09 0.2178%

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

项目 持有基金份额总量的数量区间(万份)

本公司高级管理人员、基金投资和研究部

门负责人持有本开放式基金

0

本基金基金经理持有本开放式基金 10~50

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§9 开放式基金份额变动

单位:份

基金合同生效日( 2013年 12月 12日 )基金份额总额 235,923,426.05

本报告期期初基金份额总额 211,697,177.39

本报告期基金总申购份额 110,864,303.65

减:本报告期基金总赎回份额 129,678,596.59

本报告期基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) -

本报告期期末基金份额总额 192,882,884.45

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第 39 页 共 46 页

§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

报告期内无基金份额持有人大会决议。

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

2018年 2月 21日,民生加银基金管理有限公司解聘林海副总经理职务。

本报告期内,基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期基金管理人、基金财产、基金托管业务没有发生诉讼事项。

10.4 基金投资策略的改变

本报告期基金投资策略没有改变。

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期本基金所聘用的会计师事务所未发生改变。

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本基金管理人报告期内收到中国证券监督管理委员会深圳监管局《关于对民生加银基金管理

有限公司采取责令改正并暂停办理相关业务措施的决定》,责令本公司改正,并暂停受理本公司

公募基金产品注册申请三个月。公司高度重视,制定相关整改措施,目前正进行全面整改。

本基金托管人及其高级管理人员没有发生受监管部门稽查或处罚的情形。

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位:人民币元

券商名称 股票交易 应支付该券商的佣金

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交易单元

数量 成交金额

占当期股票

成交总额的比

佣金

占当期佣金

总量的比例

备注

中国银河证

券股份有限

公司

2 339,099,537.48 29.98% 284,140.39 30.45% -

中信证券股

份有限公司

3 198,166,475.90 17.52% 184,552.68 19.78%

本报告期

新增深圳、

上海交易

单元

国金证券股

份有限公司

2 160,423,161.01 14.18% 118,184.64 12.67% -

长江证券股

份有限公司

1 78,048,491.82 6.90% 72,686.84 7.79% -

浙商证券股

份有限公司

2 62,321,139.66 5.51% 45,575.82 4.88% -

中信建投证

券股份有限

公司

2 53,541,986.21 4.73% 38,084.35 4.08% -

太平洋证券

股份有限公

2 49,797,659.77 4.40% 35,811.23 3.84% -

申万宏源证

券有限公司

2 48,096,933.01 4.25% 44,792.82 4.80% -

海通证券股

份有限公司

1 47,716,890.45 4.22% 44,439.29 4.76% -

国海证券股

份有限公司

2 21,489,851.37 1.90% 15,285.68 1.64% -

招商证券股

份有限公司

1 19,531,039.82 1.73% 18,189.28 1.95% -

天风证券股

份有限公司

2 16,338,742.31 1.44% 8,353.85 0.90% -

东兴证券股

份有限公司

1 15,852,339.20 1.40% 11,275.68 1.21% -

东北证券股

份有限公司

1 15,629,109.79 1.38% 7,991.08 0.86% -

东方证券股

份有限公司

1 4,743,441.78 0.42% 3,468.88 0.37% -

国信证券股

份有限公司

1 329,710.90 0.03% 307.07 0.03% -

华泰证券股

份有限公司

2 - - - - -

安信证券股

份有限公司

2 - - - - -

民生加银城镇化混合 2018 年半年度报告摘要

第 41 页 共 46 页

东吴证券股

份有限公司

1 - - - - -

川财证券有

限责任公司

1 - - - - -

国联证券股

份有限公司

1 - - - - -

华创证券有

限责任公司

1 - - - - -

民生证券股

份有限公司

1 - - - - -

平安证券有

限责任公司

1 - - - - -

英大证券有

限责任公司

1 - - - - -

光大证券股

份有限公司

1 - - - - -

广发证券股

份有限公司

1 - - - - -

金元证券股

份有限公司

1 - - - - -

西藏东方财

富证券股份

有限公司

1 - - - - -

西南证券股

份有限公司

1 - - - - -

中泰证券股

份有限公司

1 - - - - -

国泰君安证

券股份有限

公司

1 - - - - -

方正证券股

份有限公司

1 - - - - -

兴业证券股

份有限公司

1 - - - - -

中银国际证

券股份有限

公司

2 - - - - -

中国国际金

融股份有限

公司

2 - - - - -

民生加银城镇化混合 2018 年半年度报告摘要

第 42 页 共 46 页

10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位:人民币元

券商名称

债券交易 债券回购交易 权证交易

成交金额

占当期债券

成交总额的比

成交金额

占当期债

券回购

成交总额

的比例

成交金额

占当期权证

成交总额的

比例

中国银河证

券股份有限

公司

- - - - - -

中信证券股

份有限公司

666,475.00 100.00% - - - -

国金证券股

份有限公司

- - - - - -

长江证券股

份有限公司

- - - - - -

浙商证券股

份有限公司

- - - - - -

中信建投证

券股份有限

公司

- - - - - -

太平洋证券

股份有限公

- - - - - -

申万宏源证

券有限公司

- - - - - -

海通证券股

份有限公司

- - - - - -

国海证券股

份有限公司

- - - - - -

招商证券股

份有限公司

- - - - - -

天风证券股

份有限公司

- - - - - -

东兴证券股

份有限公司

- - - - - -

东北证券股

份有限公司

- - - - - -

东方证券股

份有限公司

- - - - - -

国信证券股 - - - - - -

民生加银城镇化混合 2018 年半年度报告摘要

第 43 页 共 46 页

份有限公司

华泰证券股

份有限公司

- - - - - -

安信证券股

份有限公司

- - - - - -

东吴证券股

份有限公司

- - - - - -

川财证券有

限责任公司

- - - - - -

国联证券股

份有限公司

- - - - - -

华创证券有

限责任公司

- - - - - -

民生证券股

份有限公司

- - - - - -

平安证券有

限责任公司

- - - - - -

英大证券有

限责任公司

- - - - - -

光大证券股

份有限公司

- - - - - -

广发证券股

份有限公司

- - - - - -

金元证券股

份有限公司

- - - - - -

西藏东方财

富证券股份

有限公司

- - - - - -

西南证券股

份有限公司

- - - - - -

中泰证券股

份有限公司

- - - - - -

国泰君安证

券股份有限

公司

- - - - - -

方正证券股

份有限公司

- - - - - -

兴业证券股

份有限公司

- - - - - -

中银国际证

券股份有限

公司

- - - - - -

中国国际金

融股份有限

- - - - - -

民生加银城镇化混合 2018 年半年度报告摘要

第 44 页 共 46 页

公司

注:由于四舍五入的原因,百分比分项之和与合计可能有尾差。

①为了贯彻中国证监会的有关规定,我公司制定了选择券商的标准,即:

ⅰ实力雄厚,信誉良好,注册资本不少于 3亿元人民币;

ⅱ研究实力较强,有固定的研究机构和专门的研究人员,能及时为基金提供高质量的资讯服务,

包括宏观经济报告、行业报告、市场分析、个股分析报告、市场数据统计及其它专门报告等,并

能根据基金投资的特定要求,提供专门研究报告;

ⅲ财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定;

ⅳ经营行为规范,内部管理规范、严格,具备健全的内部控制制度,并能满足基金运作高度保密

的要求;

ⅴ具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理基金进行证券交易的要求,并

能为基金提供全面的信息服务。

②券商专用交易单元选择程序:

ⅰ投研能力打分:由投资、研究、交易部相关人员对券商投研及综合能力进行打分,填写《券商

评价表》;

ⅱ指定租用方案:由交易部根据评价结果,结合公司租用席位要求制定具体的席位租用方案;

ⅲ公司领导审批:公司领导对席位租用方案进行审批或提供修改意见;

ⅳ交易部洽谈:交易部指派专人就租用事宜等业务与券商一并进行洽谈,并起草相关书面协议;

ⅴ律师审议:席位租用协议交公司监察稽核部的律师进行法律审计;

vi交易部经办:席位租用协议生效后,由交易部专人与券商进行联系,具体办理租用手续;

vii 连通测试:信息技术部接到交易部通知后,将联络券商技术人员对租用席位进行连通等方面

的测试;

viii通知托管行:信息技术部测试通过后,应及时通知投资部、交易部及运营部,由运营部通知

托管行有关席位的具体信息;

ix席位启用:交易席位正式使用,投资部、交易部、运营部有关人员须提前做好席位启用的准备

工作。

本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议,并通知基金托管人。

③本基金本期新增中信证券股份有限公司上海和深圳交易单元作为本基金交易单元。

民生加银城镇化混合 2018 年半年度报告摘要

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民生加银城镇化混合 2018 年半年度报告摘要

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§11 影响投资者决策的其他重要信息

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

注:本基金本报告期内不存在持有基金份额比例达到或者超过 20%的单一投资者的情况。

11.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

民生加银基金管理有限公司

2018 年 8月 27日

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