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新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金(原新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金转型)2018年半年度报告摘要

2018-08-28 18:19:52

基金管理人:新疆前海联合基金管理有限公司基金托管人:南京银行股份有限公司送出日期:2018年8月28日 重要提示重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。基金托管人南京银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年8月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。本报告中财务资料未经审计。自 2018 年2月26日起,原新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金转型为新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金。原新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金本报告期自 2018年1月1日至 2018年2月25日止,新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金本报告期自 2018年2月26日至2018年6月30日止。 基金简介 基金基本情况(转型后)基金简称前海联合泓鑫混合基金主代码002780基金运作方式契约型开放式新基金合同生效日2018年2月26日基金管理人新疆前海联合基金管理有限公司基金托管人南京银行股份有限公司报告期末基金份额总额242,104,902.98份基金合同存续期不定期基金基本情况(转型前)基金简称前海联合全民健康混合基金主代码002780基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2016年11月30日基金管理人新疆前海联合基金管理有限公司基金托管人南京银行股份有限公司报告期末基金份额总额48,511,259.39份基金合同存续期不定期基金产品说明(转型后)投资目标在严格控制风险的基础上,通过对不同资产类别的优化配置及组合精选,力求实现基金资产的长期稳健增值。投资策略本基金遵循价值投资的理念,研判市场情况精选标的,通过长期持有分享标的公司的成长,同时力争实现超越业绩基准的超额收益。业绩比较基准沪深300指数收益率*50%+中债综合全价指数收益率*50%。风险收益特征本基金为混合型证券投资基金,属于中高风险、中高收益的基金品种,其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。基金产品说明(转型前)投资目标本基金主要投资于医疗健康行业证券,通过深入分析医疗健康行业的成长驱动力,把握以创新为主的核心竞争力,在合理控制风险的前提下,力争实现超越业绩基准的超额收益。投资策略本基金遵循稳健投资的理念,研判市场情况进行仓位管理,通过深入分析医疗健康行业的成长因素,力争实现超越业绩基准的超额收益。业绩比较基准中证医药卫生指数收益率*50%+中债综合指数收益率*50%。风险收益特征本基金为混合型基金,属于中高风险、中高收益的基金品种,其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。基金管理人和基金托管人项目基金管理人基金托管人名称新疆前海联合基金管理有限公司南京银行股份有限公司信息披露负责人姓名王晓耕王峰联系电话0755-82780666021-24198808电子邮箱service@qhlhfund.comWangf@njcbtg.com客户服务电话 400-640-009995302传真0755-82780000021-54662130信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址www.qhlhfund.com基金半年度报告备置地点基金管理人、托管人的办公地址 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况主要会计数据和财务指标(转型后)金额单位:人民币元3.1.1 期间数据和指标2018年2月26日(新基金合同生效日)至2018年6月30日本期已实现收益-1,872,486.71本期利润-3,592,934.21加权平均基金份额本期利润-0.0210本期基金份额净值增长率0.50%3.1.2 期末数据和指标2018年6月30日期末可供分配基金份额利润0.0038期末基金资产净值245,538,301.56期末基金份额净值1.0140注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。主要会计数据和财务指标(转型前)金额单位:人民币元3.1.1 期间数据和指标2018年1月1日至2018年2月25日本期已实现收益-376,003.08本期利润-570,052.85加权平均基金份额本期利润-0.0117本期基金份额净值增长率-1.18%3.1.2 期末数据和指标2018年2月25日期末可供分配基金份额利润0.0091期末基金资产净值48,954,305.22期末基金份额净值1.009注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。基金净值表现(转型后)基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④过去一个月-2.22%1.63%-3.70%0.64%1.48%0.99%过去三个月-1.46%1.08%-4.52%0.57%3.06%0.51%自基金合同生效起至今0.50%0.92%-6.21%0.55%6.71%0.37%注:本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率*50%+中债综合全价指数收益率*50%。自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较注:本基金转型日期为2018年2月26日,截止报告期末,本基金转型未满一年。基金净值表现(转型前)基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④③④过去一个月(2018.1.26-2018.2.25)-1.56%0.28%-2.62%0.89%1.06%-0.61%过去三个月(2017.11.26-2018.2.25)-2.51%0.23%-0.42%0.59%-2.09%-0.36%过去六个月(2017.8.26-2018.2.25)-1.94%0.26%2.96%0.53%-4.90%-0.27%过去一年 (2017.2.26-2018.2.25)-1.46%0.27%2.44%0.45%-3.90%-0.18%自基金合同生效起至转型前一日 (2016.11.30-2018.2.25)0.90%0.30%0.32%0.44%0.58%-0.14%注:本基金的业绩比较基准为:中证医药卫生指数收益率*50%+中债综合指数收益率*50%。自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较注:按照基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期,建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。 管理人报告基金管理人及基金经理情况基金管理人及其管理基金的经验新疆前海联合基金管理有限公司(以下简称“本公司”)经中国证监会证监许可【2015】1842号文批准,于2015年8月7日成立。公司注册资本2亿元人民币,股东结构为:深圳市钜盛华股份有限公司(30%)、深圳粤商物流有限公司(25%)、深圳市深粤控股股份有限公司(25%)、凯信恒有限公司(20%)。本公司总部位于广东省深圳市,已设立上海分公司。本公司经营范围包括基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务。截至报告期末,本公司旗下共管理16只开放式基金,包括2只货币市场基金、7只债券型基金、6只混合型基金和1只指数型基金,另管理10只专户理财产品,管理资产总规模超过200亿元人民币。基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介(转型后)姓名职务任本基金的基金经理(助理)期限证券从业年限说明任职日期离任日期林材本基金的基金经理2016年11月30日-10年林材先生,药学硕士,10年证券基金投资研究经验。 2011年10月至2015年7月任金元顺安基金经理, 2008年11月至2011年10月任民生加银基金医药行业研究员、基金经理助理。2000年7月至2003年9月曾任职于广州医药集团。2015年9月加入前海联合基金,现任前海联合泓鑫混合兼前海联合新思路混合、前海联合添利债券、前海联合沪深300和前海联合国民健康混合的基金经理。何杰本基金的基金经理2018年4月12日-8年何杰先生,经济数学硕士,8年证券、基金投资研究经验。2013年5月至2018年2月任前海人寿保险股份有限公司资产管理中心投资经理。 2010年3月至2013年3月任华创证券股份有限责任公司研究所 研究员。2018年3月加入前海联合基金,现任前海联合泓鑫混合的基金经理。注:1、对基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,“离任日期”为根据公司对外公告的解聘日期;对此后的非首任基金经理,“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司对外公告的聘任日期和解聘日期。2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介(转型前)姓名职务任本基金的基金经理(助理)期限证券从业年限说明任职日期离任日期林材本基金的基金经理2016年11月30日-10年林材先生,药学硕士,10年证券基金投资研究经验。 2011年10月至2015年7月任金元顺安基金经理, 2008年11月至2011年10月任民生加银基金医药行业研究员、基金经理助理。2000年7月至2003年9月曾任职于广州医药集团。2015年9月加入前海联合基金,现任前海联合全民健康混合兼前海联合新思路混合、前海联合添利债券、前海联合沪深300和前海联合国民健康混合的基金经理。注:1、对基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,“离任日期”为根据公司对外公告的解聘日期;对此后的非首任基金经理,“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司对外公告的聘任日期和解聘日期。2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和基金合同的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。基金运作合法合规,无损害基金持有人利益的行为。管理人对报告期内公平交易情况的专项说明公平交易制度的执行情况本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善了相应的制度和流程,通过系统和人工等各种方式在授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个业务环节保证公平交易制度的严格执行,公平对待旗下管理的所有投资组合,保护投资者合法权益。异常交易行为的专项说明本基金报告期内,未发现有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明报告期内基金投资策略和运作分析报告期内,考虑到市场面临贸易战、金融去杠杆、宏观经济预期下滑三大影响因素制约,且中期看难以明确改善,市场风险偏好波动较大,因此保持中性偏低仓位水平。配置结构上,尽管宏观经济预期下滑,但中国正处于新旧动能重要转换期,以医药、计算机、新能源为代表的新经济板块,有望接棒推动新时代经济高质量发展,也会是资本配置的重要方向。但技术进步成长进程中,行业洗牌加剧,需精选引领行业确定性强的龙头个股;消费板块中,满足美好生活需求将贯穿主线,品牌消费、大众消费品仍将稳健增长;周期板块中,关注总量仍有增加且供给保持收缩的行业龙头。因此,在个股选择上,主要按上述思路精选基本面扎实、增长趋势明确的优质公司,坚守长期价值投资底线,与上市公司共同成长。报告期内基金的业绩表现截至转型前一日(2018年2月25日),新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金份额净值为1.009元,份额累计净值为1.009元,自本报告期初至转型前一日(2018.1.1-2015.2.25)份额净值增长率为-1.18%,同期业绩比较基准收益率为-1.32%;截至本报告期末(2018年6月30日),新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金份额净值为1.0140元,份额累计净值为1.0140元,自转型日起至本报告期末(2018.2.26-2018.6.30)份额净值增长率为0.50%,同期业绩比较基准收益率为-6.21%。管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望宏观基本面预期向下、利率和流动性仍在探底、市场风险偏好承压,对市场中期走势谨慎乐观。宏观预期下调、金融去杠杆、贸易战仍是中期影响市场主要矛盾,市场风险偏好难以大幅提升。前期市场快速下跌后风险释放充分,且近期政策面释放明显宽松信号,短期贸易战和信用风险预期过度悲观有所修复,但中期压制因素并未明朗,预计市场处于中期筑底阶段,反弹空间有限。管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明根据中国证监会相关规定和基金合同约定,本基金管理人严格按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。本基金管理人的基金估值由基金会计负责,基金会计以基金为会计核算主体,独立建账、独立核算,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算独立于公司会计核算。基金会计核算采用专用的财务核算软件系统进行基金核算及帐务处理;每日按时接收成交数据及权益数据,进行基金估值。基金会计核算采用基金管理人与托管银行双人同步独立核算、相互核对的方式,每日就基金的会计核算、基金估值等与托管银行进行核对;每日估值结果必须与托管行核对一致后才能对外公告。基金会计除设有专职基金会计核算岗外,还设有基金会计复核岗位,负责基金会计核算的日常事后复核工作,确保基金净值核算无误。配备的基金会计具备会计资格和基金从业资格,在基金核算与估值方面掌握了较为丰富的知识和经验,熟悉及了解基金估值法规、政策和方法。会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在0.25%以上时对所采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务,本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议,由其按约定提供在银行间同业市场交易的债券品种(估值处理标准另有规定的除外)的估值数据。本基金管理人为了确保估值工作的合规开展,建立了负责估值工作决策的估值委员会,由副总经理、研究发展部、风险管理部、监察稽核部、基金运营部负责人及其他指定相关人员组成,分别具有投资研究、风险管理、估值核算等方面的专业经验。基金经理对基金的估值原则和估值程序可以提出建议,但不参与最终决策和日常估值工作。本报告期内,参与估值流程各方不存在任何重大利益冲突。管理人对报告期内基金利润分配情况的说明无。报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明报告期内原新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型基金从2018年1月12日起至2018年2月25日止,连续26个交易日基金资产净值低于5000万元。新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型基金从2018年2月26日起至2018年3月31日止,连续25个交易日基金资产净值低于5000万元。 托管人报告 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明本报告期内,本基金托管人在对新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明本报告期内,新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金的管理人——新疆前海联合基金管理有限公司在新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本基金报告期内未进行利润分配。托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见本托管人依法对新疆前海联合基金管理有限公司编制和披露的新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。 半年度财务会计报告(未经审计)(转型后)资产负债表会计主体:新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金报告截止日: 2018年6月30日单位:人民币元资 产本期末2018年6月30日资 产:银行存款26,430,879.07结算备付金7,729,321.19存出保证金228,871.14交易性金融资产160,181,894.90其中:股票投资140,153,894.90 基金投资-债券投资20,028,000.00资产支持证券投资-贵金属投资-衍生金融资产-买入返售金融资产63,000,000.00应收证券清算款10,091,334.39应收利息77,551.91应收股利-应收申购款574.14递延所得税资产-其他资产-资产总计267,740,426.74负债和所有者权益本期末2018年6月30日负 债:短期借款-交易性金融负债-衍生金融负债-卖出回购金融资产款-应付证券清算款21,252,806.46应付赎回款913.58应付管理人报酬301,163.68应付托管费30,116.36应付销售服务费-应付交易费用537,782.60应交税费-应付利息-应付利润-递延所得税负债-其他负债79,342.50负债合计22,202,125.18所有者权益:实收基金242,104,902.98未分配利润3,433,398.58所有者权益合计245,538,301.56负债和所有者权益总计267,740,426.74注:报告截止日2018年6月30日,基金份额净值1.0140元,基金份额总额242,104,902.98份。利润表会计主体:新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金本报告期:2018年2月26日(新基金合同生效日)至2018年6月30日单位:人民币元项 目本期2018年2月26日(新基金合同生效日)至2018年6月30日一、收入-1,706,819.291.利息收入1,042,324.43其中:存款利息收入99,051.51债券利息收入76,230.13资产支持证券利息收入-买入返售金融资产收入867,042.79其他利息收入-2.投资收益(损失以“-”填列)-1,029,528.71其中:股票投资收益-1,913,562.31基金投资收益-债券投资收益-资产支持证券投资收益-贵金属投资收益-衍生工具收益-股利收益884,033.603.公允价值变动收益(损失以“-”号填列)-1,720,447.504. 汇兑收益(损失以“-”号填列)5.其他收入(损失以“-”号填列)832.49减:二、费用1,886,114.921.管理人报酬914,576.572.托管费91,457.723.销售服务费-4.交易费用810,786.885.利息支出-其中:卖出回购金融资产支出-6.税金及附加-7.其他费用69,293.75三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)-3,592,934.21减:所得税费用四、净利润(净亏损以“-”号填列)-3,592,934.21所有者权益(基金净值)变动表会计主体:新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金本报告期:2018年2月26日(新基金合同生效日)至2018年6月30日单位:人民币元项目本期2018年2月26日(新基金合同生效日)至2018年6月30日实收基金未分配利润所有者权益合计一、期初所有者权益(基金净值)48,511,259.39443,045.8348,954,305.22二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)--3,592,934.21-3,592,934.21三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)193,593,643.596,583,286.96200,176,930.55其中:1.基金申购款193,718,694.946,586,843.25200,305,538.192.基金赎回款(以“-”号填列)-125,051.35-3,556.29-128,607.64四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)---五、期末所有者权益(基金净值)242,104,902.983,433,398.58245,538,301.56报表附注为财务报表的组成部分。本报告 6.1至6.4 财务报表由下列负责人签署:______王晓耕______ ______刘菲______ ____黄嘉宇____基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人报表附注会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明会计政策变更的说明本基金本报告期未发生会计政策变更。会计估计变更的说明本基金本报告期未发生会计估计变更。差错更正的说明本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。关联方关系本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。本报告期与基金发生关联交易的各关联方关联方名称与本基金的关系新疆前海联合基金管理有限公司(“新疆前海联合”)基金管理人、注册登记机构、基金销售机构南京银行股份有限公司(“南京银行”)基金托管人注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。本报告期及上年度可比期间的关联方交易通过关联方交易单元进行的交易无。关联方报酬基金管理费单位:人民币元项目本期2018年2月26日(新基金合同生效日)至2018年6月30日当期发生的基金应支付的管理费914,576.57其中:支付销售机构的客户维护费227.00注:支付基金管理人新疆前海联合的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日管理人报酬=前一日基金资产净值 X 1.50% / 当年天数。基金托管费单位:人民币元项目本期2018年2月26日(新基金合同生效日)至2018年6月30日当期发生的基金应支付的托管费91,457.72注:支付基金托管人南京银行的托管费按前一日基金资产净值0.15%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日托管费=前一日基金资产净值 X 0.15% / 当年天数。销售服务费无。与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 无。各关联方投资本基金的情况报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 无。报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况关联方名称本期末2018年6月30日持有的基金份额持有的基金份额占基金总份额的比例深圳市宝能利通资产管理有限公司48,487,400.0020.03%由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入关联方名称本期2018年2月26日至2018年6月30日期末余额当期利息收入南京银行26,430,879.0771,668.26注:本基金的银行存款由基金托管人南京银行保管,按银行同业利率计息。本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 无。其他关联交易事项的说明无。期末(2018年6月30日)本基金持有的流通受限证券因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 无。期末持有的暂时停牌等流通受限股票 无。期末债券正回购交易中作为抵押的债券银行间市场债券正回购 无。交易所市场债券正回购无。 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项(1)公允价值(a)金融工具公允价值计量的方法公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定:第一层次:相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。第二层次:除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。第三层次:相关资产或负债的不可观察输入值。(b)持续的以公允价值计量的金融工具(i)各层次金融工具公允价值于2018年6月30日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为140,153,894.90元,属于第二层次的余额为20,028,000.00元,无属于第三层次的余额。(ii)公允价值所属层次间的重大变动本基金本期持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层次未发生重大变动。(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额无。(c)非持续的以公允价值计量的金融工具于2018年6月30日,本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。(d)不以公允价值计量的金融工具不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值与公允价值相差很小。(2) 除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 半年度财务会计报告(未经审计)(转型前)资产负债表会计主体:新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金报告截止日: 2018年2月25日(转型前一日)单位:人民币元资 产本期末2018年2月25日(转型前一日)上年度末2017年12月31日资 产:银行存款38,941,919.6838,281,648.22结算备付金--存出保证金676.621,633.08交易性金融资产10,100,242.0011,476,689.63其中:股票投资10,100,242.0011,476,689.63 基金投资--债券投资--资产支持证券投资--贵金属投资--衍生金融资产--买入返售金融资产--应收证券清算款--应收利息52,096.648,560.90应收股利--应收申购款59.929.99递延所得税资产--其他资产--资产总计49,094,994.8649,768,541.82负债和所有者权益本期末2018年2月25日上年度末2017年12月31日负 债:短期借款--交易性金融负债--衍生金融负债--卖出回购金融资产款--应付证券清算款--应付赎回款9.75-应付管理人报酬50,242.7363,502.24应付托管费5,024.276,350.22应付销售服务费--应付交易费用865.28-应交税费--应付利息--应付利润--递延所得税负债--其他负债84,547.61160,000.00负债合计140,689.64229,852.46所有者权益:实收基金48,511,259.3948,525,159.16未分配利润443,045.831,013,530.20所有者权益合计48,954,305.2249,538,689.36负债和所有者权益总计49,094,994.8649,768,541.82注:报告截止日2018年2月25日(转型前一日),基金份额净值1.009元,基金份额总额48,511,259.39份。利润表会计主体:新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金本报告期:2018年1月1日至2018年2月25日(转型前一日)单位:人民币元项 目本期2018年1月1日至2018年2月25日(转型前一日)上年度可比期间2017年1月1日至2017年6月30日一、收入-414,033.861,924,957.651.利息收入43,535.74351,164.67其中:存款利息收入43,535.7456,045.93债券利息收入--资产支持证券利息收入--买入返售金融资产收入-295,118.74其他利息收入--2.投资收益(损失以“-”填列)-263,556.27-231,470.49其中:股票投资收益-263,556.27-275,829.64基金投资收益--债券投资收益--资产支持证券投资收益--贵金属投资收益--衍生工具收益--股利收益-44,359.153.公允价值变动收益(损失以“-”号填列)-194,049.771,802,927.354. 汇兑收益(损失以“-”号填列)--5.其他收入(损失以“-”号填列)36.442,336.12减:二、费用156,018.99601,777.431.管理人报酬113,722.47375,220.642.托管费11,372.2437,522.093.销售服务费--4.交易费用1,876.68104,854.885.利息支出--其中:卖出回购金融资产支出--6.税金及附加7.其他费用29,047.6084,179.82三、利润总额 (亏损总额以“-”号填列)-570,052.851,323,180.22减:所得税费用--四、净利润(净亏损以“-”号填列)-570,052.851,323,180.22所有者权益(基金净值)变动表会计主体:新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金本报告期:2018年1月1日至2018年2月25日(转型前一日)单位:人民币元项目本期2018年1月1日至2018年2月25日(转型前一日)实收基金未分配利润所有者权益合计一、期初所有者权益(基金净值)48,525,159.161,013,530.2049,538,689.36二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)--570,052.85-570,052.85三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)-13,899.77-431.52-14,331.29其中:1.基金申购款11,412.73269.9411,682.672.基金赎回款-25,312.50-701.46-26,013.96四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)---五、期末所有者权益(基金净值)48,511,259.39443,045.8348,954,305.22项目上年度可比期间2017年1月1日至2017年6月30日实收基金未分配利润所有者权益合计一、期初所有者权益(基金净值)48,728,313.871,706,959.5050,435,273.37二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)-1,323,180.221,323,180.22三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)157,266.241,940.46159,206.70其中:1.基金申购款700,093.0423,028.31723,121.352.基金赎回款-542,826.80-21,087.85-563,914.65四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)---五、期末所有者权益(基金净值)48,885,580.113,032,080.1851,917,660.29报表附注为财务报表的组成部分。本报告6.1至6.4 财务报表由下列负责人签署:______王晓耕______ ______刘菲______ ____黄嘉宇____基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人报表附注本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明会计政策变更的说明本基金本报告期未发生会计政策变更。会计估计变更的说明本基金本报告期未发生会计估计变更。差错更正的说明本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。关联方关系本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。本报告期与基金发生关联交易的各关联方关联方名称与本基金的关系新疆前海联合基金管理有限公司(“新疆前海联合”)基金管理人、注册登记机构、基金销售机构南京银行股份有限公司(“南京银行”)基金托管人注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。本报告期及上年度可比期间的关联方交易通过关联方交易单元进行的交易 无。关联方报酬基金管理费单位:人民币元项目本期2018年1月1日至2018年2月25日(转型前一日)上年度可比期间2017年1月1日至2017年6月30日当期发生的基金应支付的管理费113,722.47375,220.64其中:支付销售机构的客户维护费16.36209.01注:支付基金管理人新疆前海联合的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日管理人报酬=前一日基金资产净值 X 1.50% / 当年天数。基金托管费单位:人民币元项目本期2018年1月1日至2018年2月25日(转型前一日)上年度可比期间2017年1月1日至2017年6月30日当期发生的基金应支付的托管费11,372.2437,522.09注:支付基金托管人南京银行的托管费按前一日基金资产净值0.15%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日托管费=前一日基金资产净值 X 0.15% / 当年天数。销售服务费 无。与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 无。各关联方投资本基金的情况报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 无。报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况关联方名称本期末2018年2月25日(转型前一日)上年度末2017年12月31日持有的基金份额持有的基金份额占基金总份额的比例持有的基金份额持有的基金份额占基金总份额的比例深圳市宝能利通资产管理有限公司48,487,400.0099.95%48,487,400.0099.92%由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入单位:人民币元关联方名称本期2018年1月1日至2018年2月25日(转型前一日)期末余额当期利息收入南京银行38,941,919.6843,532.78注:本基金的银行存款由基金托管人南京银行保管,按银行同业利率计息。本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 无。其他关联交易事项的说明无。期末(2018年2月25日)本基金持有的流通受限证券因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 无。期末持有的暂时停牌股票 无。期末债券正回购交易中作为抵押的债券银行间市场债券正回购 无。交易所市场债券正回购无。 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项(1) 公允价值(a) 金融工具公允价值计量的方法公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定:第一层次:相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。第二层次:除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。第三层次:相关资产或负债的不可观察输入值。(b) 持续的以公允价值计量的金融工具(i) 各层次金融工具公允价值于2018年2月25日(转型前一日),本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为10,100,242.00元,无属于第一层次和第三层次的余额(2017年12月31日:11,476,689.63元,无属于第二层次以及第三层次的余额)。(ii)公允价值所属层次间的重大变动对于证券交易所上市的股票,若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况,本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次;并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额无。(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具于2018年2月25日(转型前一日),本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2017 年12月31日:同)。(d) 不以公允价值计量的金融工具不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值与公允价值相差很小。 (3)除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 投资组合报告(转型后)期末基金资产组合情况金额单位:人民币元序号项目金额占基金总资产的比例(%)1权益投资140,153,894.9052.35其中:股票140,153,894.9052.352基金投资--3固定收益投资20,028,000.007.48其中:债券20,028,000.007.48 资产支持证券--4贵金属投资--5金融衍生品投资--6买入返售金融资产63,000,000.0023.53其中:买断式回购的买入返售金融资产--7银行存款和结算备付金合计34,160,200.2612.768其他各项资产10,398,331.583.889合计267,740,426.74100.00期末按行业分类的股票投资组合报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位:人民币元代码行业类别公允价值占基金资产净值比例(%)A农、林、牧、渔业--B采矿业--C制造业85,406,894.9034.78D电力、热力、燃气及水生产和供应业--E建筑业--F批发和零售业--G交通运输、仓储和邮政业--H住宿和餐饮业--I信息传输、软件和信息技术服务业44,877,000.0018.28J金融业--K房地产业--L租赁和商务服务业--M科学研究和技术服务业--N水利、环境和公共设施管理业--O居民服务、修理和其他服务业--P教育--Q卫生和社会工作--R文化、体育和娱乐业9,870,000.004.02S综合--合计140,153,894.9057.08报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合本基金本报告期末未持有港股通投资股票。期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细金额单位:人民币元序号股票代码股票名称数量(股)公允价值占基金资产净值比例(%)1000977浪潮信息870,00020,749,500.008.452600570恒生电子360,00019,062,000.007.763300047天源迪科870,00013,572,000.005.534300349金卡股份638,76012,289,742.405.015600398海澜之家910,00011,593,400.004.726002332仙琚制药1,258,95011,015,812.504.497300550和仁科技300,00010,503,000.004.288300144宋城演艺420,0009,870,000.004.029002491通鼎互联850,0009,409,500.003.8310000650仁和药业1,270,0008,077,200.003.29提示:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于www.qhlhfund.com网站的半年度报告正文。报告期内股票投资组合的重大变动累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细金额单位:人民币元序号股票代码股票名称本期累计买入金额占期末基金资产净值比例(%)1000977浪潮信息22,680,045.009.242600570恒生电子21,050,560.618.573300144宋城演艺17,161,200.766.994300558贝达药业16,362,759.056.665300047天源迪科15,992,202.006.516002491通鼎互联15,285,664.996.237300550和仁科技14,487,045.485.908600038中直股份14,453,886.965.899300017网宿科技14,196,986.995.7810600029南方航空14,077,656.005.7311300349金卡股份13,652,079.135.5612600398海澜之家12,962,505.075.2813002332仙琚制药12,885,974.505.2514002027分众传媒12,719,536.005.1815002202金风科技11,694,874.484.7616300097智云股份10,212,532.644.1617000703恒逸石化10,176,224.004.1418000650仁和药业8,427,442.003.4319601233桐昆股份8,413,921.003.4320601111中国国航8,192,327.003.3421002153石基信息7,874,658.903.2122002465海格通信6,912,387.002.8223600967内蒙一机6,660,912.142.7124601336新华保险6,583,383.002.6825000768中航飞机6,275,272.102.5626000568泸州老窖5,986,987.002.44注:买入金额按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。累计卖出金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细金额单位:人民币元序号股票代码股票名称本期累计卖出金额占期末基金资产净值比例(%)1300558贝达药业 15,372,959.77  6.26 2002027分众传媒 14,411,898.74  5.87 3600029南方航空 14,381,101.00  5.86 4600038中直股份 13,863,193.00  5.65 5300017网宿科技 12,353,897.31  5.03 6002202金风科技 11,746,711.88  4.78 7300144宋城演艺 9,313,627.56  3.79 8300097智云股份 8,693,140.40  3.54 9601111中国国航 7,907,129.00  3.22 10601336新华保险 6,794,513.00  2.77 11002153石基信息 6,276,918.28  2.56 12002465海格通信 6,189,417.00  2.52 13000568泸州老窖 6,177,935.00  2.52 14000768中航飞机 6,024,111.52  2.45 15600967内蒙一机 5,932,367.74  2.42 16000703恒逸石化 4,892,821.00  1.99 17000725京东方A 4,600,000.00  1.87 18300253卫宁健康 4,507,471.00  1.84 19601012隆基股份 4,149,367.00  1.69 20002851麦格米特 4,103,619.64  1.67 注:卖出金额按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额单位:人民币元买入股票成本(成交)总额355,498,871.08卖出股票收入(成交)总额221,784,238.50注:买入股票成本(成交)总额、卖出股票收入(成交)总额均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。期末按债券品种分类的债券投资组合金额单位:人民币元序号债券品种公允价值占基金资产净值比例(%)1国家债券--2央行票据--3金融债券20,028,000.008.16其中:政策性金融债--4企业债券--5企业短期融资券--6中期票据--7可转债(可交换债)--8同业存单--9其他--10合计20,028,000.008.16期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细金额单位:人民币元序号债券代码债券名称数量(张)公允价值占基金资产净值比例(%)1182001918宁波银行02200,00020,028,000.008.16注:本基金报告期末仅持有上述债券。期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。本基金投资股指期货的投资政策本基金未参与投资股指期货。报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明本期国债期货投资政策 本基金未参与投资国债期货。报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。本期国债期货投资评价本基金未参与投资国债期货。投资组合报告附注本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。本基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。期末其他各项资产构成单位:人民币元序号名称金额1存出保证金228,871.142应收证券清算款10,091,334.393应收股利-4应收利息77,551.915应收申购款574.146其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计10,398,331.58期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 投资组合报告(转型前)期末基金资产组合情况金额单位:人民币元序号项目金额占基金总资产的比例(%)1权益投资10,100,242.0020.57其中:股票10,100,242.0020.572基金投资--3固定收益投资--其中:债券-- 资产支持证券--4贵金属投资--5金融衍生品投资--6买入返售金融资产--其中:买断式回购的买入返售金融资产--7银行存款和结算备付金合计38,941,919.6879.328其他资产52,833.180.119合计49,094,994.86100.00期末按行业分类的股票投资组合报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位:人民币元代码行业类别公允价值占基金资产净值比例(%)A农、林、牧、渔业--B采矿业--C制造业8,668,402.0017.71D电力、热力、燃气及水生产和供应业--E建筑业--F批发和零售业1,414,400.002.89G交通运输、仓储和邮政业--H住宿和餐饮业--I信息传输、软件和信息技术服务业--J金融业--K房地产业--L租赁和商务服务业17,440.000.04M科学研究和技术服务业--N水利、环境和公共设施管理业--O居民服务、修理和其他服务业--P教育--Q卫生和社会工作--R文化、体育和娱乐业--S综合--合计10,100,242.0020.63报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合本基金本报告期末未持有港股通投资股票。期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细金额单位:人民币元序号股票代码股票名称数量(股)公允价值占基金资产净值比例(%)1600085同仁堂70,0002,294,600.004.692600161天坛生物65,0001,665,950.003.403600436片仔癀21,0001,556,100.003.184601607上海医药64,0001,414,400.002.895600518康美药业56,8001,202,456.002.466002007华兰生物40,0001,035,200.002.117000915山大华特39,000892,320.001.828002262恩华药业1,60021,776.000.049601828美凯龙1,00017,440.000.04提示:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于www.qhlhfund.com网站的半年度报告正文。报告期内股票投资组合的重大变动累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细金额单位:人民币元序号股票代码股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例(%)1601828美凯龙10,230.000.02注:1、本基金本报告期内仅买入上述股票;2、买入金额按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细金额单位:人民币元序号股票代码股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例(%)1300233金城医药929,071.591.88注:1、本基金本报告期内仅卖出上述股票;2、卖出金额按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额单位:人民币元买入股票成本(成交)总额10,230.00卖出股票收入(成交)总额929,071.59注:买入股票成本(成交)总额、卖出股票收入(成交)总额均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。本基金投资股指期货的投资政策 本基金未参与投资股指期货。报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明本期国债期货投资政策本基金本报告期内未投资国债期货。报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未投资国债期货。本期国债期货投资评价本基金本报告期内未投资国债期货。投资组合报告附注本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。本基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。期末其他各项资产构成单位:人民币元序号名称金额1存出保证金676.622应收证券清算款-3应收股利-4应收利息52,096.645应收申购款59.926其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计52,833.18期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 基金份额持有人信息(转型后)期末基金份额持有人户数及持有人结构份额单位:份持有人户数(户)户均持有的基金份额持有人结构机构投资者个人投资者持有份额占总份额比例持有份额占总份额比例297815,168.02241,909,063.4499.92%195,839.540.08%期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况项目持有份额总数(份)占基金总份额比例基金管理人所有从业人员持有本基金5,648.050.0023%期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况项目持有基金份额总量的数量区间(万份)本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金0~10本基金基金经理持有本开放式基金0~10 §8 基金份额持有人信息(转型前)8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构份额单位:份持有人户数(户)户均持有的基金份额持有人结构机构投资者个人投资者持有份额占总份额比例持有份额占总份额比例221219,507.9648,487,400.0099.95%23,859.390.05%8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况项目持有份额总数(份)占基金总份额比例基金管理人所有从业人员持有本基金660.940.0014%8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况项目持有基金份额总量的数量区间(万份)本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金0~10本基金基金经理持有本开放式基金0~10 开放式基金份额变动(转型后)单位:份基金转型日基金份额总额48,511,259.39基金转型日起至报告期期末基金总申购份额193,718,694.94减:基金转型日起至报告期期末基金总赎回份额125,051.35基金转型日起至报告期期末基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列)-本报告期期末基金份额总额242,104,902.98 §9 开放式基金份额变动(转型前)单位:份基金合同生效日基金份额总额( 2016年11月30日 )200,706,010.90本报告期期初基金份额总额48,525,159.16基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额11,412.73减:基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额25,312.50基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列)-本报告期期末基金份额总额48,511,259.39 重大事件揭示 基金份额持有人大会决议新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型基金于2018年2月5日至2018年2月25日以通讯开会方式召开了基金份额持有人大会,会议审议并通过了《关于新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金转型有关事项的议案》和《关于新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金新增自动清盘条款有关事项的议案》,以上议案自2018年2月26日起生效。本次持有人大会决议生效后,根据持有人大会通过的议案,新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型基金于2018年2月26日起,变更为新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型基金。有关详细信息参见本公司于2018年1月26日至2018年2月27日发布的一系列相关公告。基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动本报告期内,本基金管理人于2018年6月26日发布公告,周明先生自2018年6月25日起担任公司总经理助理职务。本报告期内,本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼本报告期内,无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。基金投资策略的改变报告期内基金合同变更修改了以下主要内容。(一)基金名称由“新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金”变更为“新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金”。(二)基金由一只医药主题类灵活配置混合型基金变更为一只非主题类灵活配置混合型基金。(三)“投资范围”添加“主板、债券(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、短期公司债、中小企业私募债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超级短期融资券等)、同业存单、股指期货、国债期货”。(四)“基金投资组合比例”删除“本基金以医疗健康行业的上市公司股票为主要投资对象,投资于医疗健康行业上市公司证券的资产占非现金基金资产的比例不低于80%”。为基金进行审计的会计师事务所情况本报告期内本基金未更换会计师事务所。管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况本报告期内,本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。基金租用证券公司交易单元的有关情况(转型后)基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况金额单位:人民币元券商名称交易单元数量股票交易应支付该券商的佣金备注成交金额占当期股票成交总额的比例佣金占当期佣金总量的比例华泰证券1372,167,759.8664.47%346,600.2664.47%-国信证券1205,087,809.7235.53%190,998.5435.53%-基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况金额单位:人民币元券商名称债券交易债券回购交易权证交易成交金额占当期债券成交总额的比例成交金额占当期债券回购成交总额的比例成交金额占当期权证成交总额的比例华泰证券------国信证券--4,187,000,000.00100.00%--注:根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基金字[2007]48号)的有关规定,我公司制定了《交易单元及券商研究服务评价管理办法》:(1)券商选择标准:1)实力雄厚,信誉良好;内部管理规范,严格;注册资本符合证监会相关要求;2)研究实力较强,有稳定的研究机构和专业的研究人员,能及时为本公司提供高质量的研究支持与服务,包括宏观与策略报告、行业与公司分析报告、债券市场分析报告和金融衍生品分析报告等,并能根据基金投资的特定需求,提供专门研究报告;3)券商利用其他专业研究咨询机构为公司提供研究与支持服务的,对该券商研究方面的要求按照上述第2点规定执行;(2)券商选择程序:1)券商研究质量与研究服务评价;2)拟定租用对象。由研究发展部根据券商选择标准拟定备选的券商;3)上报批准。研究发展部将拟定租用对象上报分管领导批准;4)签约。在获得批准后,按公司签约程序代表公司与确定券商签约。基金租用证券公司交易单元的有关情况(转型前)基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况金额单位:人民币元券商名称交易单元数量股票交易应支付该券商的佣金备注成交金额占当期股票成交总额的比例佣金占当期佣金总量的比例华泰证券1929,071.59100.00%865.28100.00%-国信证券1-----注:根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基金字[2007]48号)的有关规定,我公司制定了《交易单元及券商研究服务评价管理办法》:(1)券商选择标准:1)实力雄厚,信誉良好;内部管理规范,严格;注册资本符合证监会相关要求;2)研究实力较强,有稳定的研究机构和专业的研究人员,能及时为本公司提供高质量的研究支持与服务,包括宏观与策略报告、行业与公司分析报告、债券市场分析报告和金融衍生品分析报告等,并能根据基金投资的特定需求,提供专门研究报告;3)券商利用其他专业研究咨询机构为公司提供研究与支持服务的,对该券商研究方面的要求按照上述第2点规定执行;(2)券商选择程序:1)券商研究质量与研究服务评价;2)拟定租用对象。由研究发展部根据券商选择标准拟定备选的券商;3)上报批准。研究发展部将拟定租用对象上报分管领导批准;4)签约。在获得批准后,按公司签约程序代表公司与确定券商签约。基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况无。 影响投资者决策的其他重要信息报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况投资者类别报告期内持有基金份额变化情况报告期末持有基金情况序号持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初份额申购份额赎回份额持有份额份额占比机构120180101-2018063048,487,400.00--48,487,400.0020.03%220180411-20180630-96,710,831.72-96,710,831.7239.95%320180411-20180630-96,710,831.72-96,710,831.7239.95%个人 -- - - - - -产品特有风险本基金本报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况,单一投资者持有基金份额比例过于集中可能引起产品的流动性风险,本基金管理人将审慎确认大额申购与大额赎回,有效防控产品流动性风险,公平对待投资者,保障中小投资者合法权益,本基金管理人拥有完全、独立的投资决策权,不受特定投资者的影响。影响投资者决策的其他重要信息何杰于2018年4月12日被增聘为本基金基金经理,公告日期为2018年4月13日,公告标题为《新疆前海联合基金管理有限公司关于新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金的基金经理变更公告》。本基金管理人于2018年7月21日发布公告,李华先生自2018年7月21日起离任公司督察长职务,由总经理王晓耕女士代为履行督察长职务,且代为履行职务期限自2018年7月21日起不超过 90 日。 新疆前海联合基金管理有限公司2018年8月28日