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宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要

发表日期:2018-08-29 14:20    来源:    关注指数:

基金管理人:宝盈基金管理有限公司基金托管人:中国建设银行股份有限公司送出日期:2018年8月29日 重要提示重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年8月28日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2018年1月1日起至6月30日止。基金简介基金基本情况基金简称宝盈新兴产业混合基金主代码001128交易代码001128基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2015年4月13日基金管理人宝盈基金管理有限公司基金托管人中国建设银行股份有限公司报告期末基金份额总额2,592,823,134.96份基金合同存续期不定期基金产品说明投资目标本基金在有效控制风险的前提下,精选新兴产业及其相关行业中的优质企业进行投资,分享新兴产业发展所带来的投资机会,力争为投资者带来长期的超额收益。投资策略本基金的投资策略具体由大类资产配置策略、股票投资策略、固定收益类资产投资策略和权证投资策略四部分组成。本基金所指的新兴产业是指随着科研、技术、工艺、产品、服务、商业模式以及管理等方面的创新和变革而产生和发展起来的新兴产业部门。当前所指的新兴产业主要包括:新能源、节能环保、新能源汽车、信息产业、生物医药、国防军工、新材料、高端装备制造、现代服务业及海洋产业等。本基金管理人将重点投资新兴产业及其上下游延伸产业的相关个股,深入挖掘主题投资机会,分享这一投资机遇。业绩比较基准中证新兴产业指数收益率×65% + 中证综合债券指数收益率×35%风险收益特征本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债券型基金及货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。基金管理人和基金托管人项目基金管理人基金托管人名称宝盈基金管理有限公司中国建设银行股份有限公司信息披露负责人姓名张瑾田青联系电话0755-83276688010-67595096电子邮箱zhangj@byfunds.comtianqing1.zh@ccb.com客户服务电话 400-8888-300010-67595096传真0755-83515599010-66275853信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址www.byfunds.com基金半年度报告备置地点基金管理人、基金托管人处主要财务指标和基金净值表现主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元3.1.1 期间数据和指标报告期(2018年1月1日 - 2018年6月30日 )本期已实现收益-20,587,250.81本期利润-206,832,423.58加权平均基金份额本期利润-0.0765本期基金份额净值增长率-12.54%3.1.2 期末数据和指标报告期末( 2018年6月30日 )期末可供分配基金份额利润-0.4486期末基金资产净值1,429,619,067.01期末基金份额净值0.551注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额。2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。基金净值表现基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④过去一个月-6.13%1.85%-6.06%1.09%-0.07%0.76%过去三个月-7.39%1.48%-7.96%0.85%0.57%0.63%过去六个月-12.54%1.43%-7.77%0.89%-4.77%0.54%过去一年-7.08%1.21%-4.50%0.77%-2.58%0.44%过去三年-35.56%1.83%-17.98%1.19%-17.58%0.64%自基金合同生效起至今-44.90%1.89%-12.02%1.26%-32.88%0.63%自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 管理人报告基金管理人及基金经理情况基金管理人及其管理基金的经验基金管理人:宝盈基金管理有限公司是2001年按照证监会“新的治理结构、新的内控体系”标准设立的首批基金管理公司之一,2001年5月18日成立,注册资本为人民币1亿元,注册地在深圳。公司目前管理宝盈鸿利收益混合、宝盈泛沿海混合、宝盈策略增长混合、宝盈增强收益债券、宝盈资源优选混合、宝盈核心优势混合、宝盈货币、宝盈中证100指数增强、宝盈新价值混合、宝盈祥瑞混合、宝盈科技30混合、宝盈睿丰创新混合、宝盈先进制造混合、宝盈新兴产业混合、宝盈转型动力混合、宝盈祥泰混合、宝盈优势产业混合、宝盈新锐混合、宝盈医疗健康沪港深股票、宝盈国家安全沪港深股票、宝盈互联网沪港深混合、宝盈消费主题混合(由原基金鸿阳转型而来)、宝盈盈泰纯债债券二十三只基金,公司恪守价值投资的投资理念,并逐渐形成了稳健、规范的投资风格。公司拥有一支经验丰富的投资管理团队,在研究方面,公司汇聚着一批从事宏观经济、行业、上市公司、债券和金融工程研究的专业人才,为公司的投资决策提供科学的研究支持;在投资方面,公司的基金经理具有丰富的证券市场投资经验,以自己的专业知识致力于获得良好业绩,努力为投资者创造丰厚的回报。基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介姓名职务任本基金的基金经理(助理)期限证券从业年限说明任职日期离任日期张志梅本基金、宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金基金经理;权益投资部总经理2017年12月7日-18年张志梅女士,中国人民银行研究生部经济学硕士。1994年8月至1996年8月任职于南方证券有限公司资金部;1999年3月至2000年7月任职于南方证券有限公司研究所;2000年7月至2000年11月任职于21世纪科技投资有限公司投资部;2000年11月至2015年5月任职于南方基金管理有限公司,先后担任研究员、基金经理助理、专户投资部投资经理兼总监助理。2015年5月加入宝盈基金管理有限公司,曾任专户投资部投资经理、专户投资部副总经理、权益投资部副总经理,现任权益投资部总经理。中国国籍,证券投资基金从业人员资格。注:1、本基金基金经理非首任基金经理,其“任职日期”指根据公司决定确定的聘任日期;2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定,证券从业年限的计算截至2018年6月30日。管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同等有关基金法律文件的规定,以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的前提下,为基金持有人谋求最大利益。在本报告期内,基金运作合法合规,严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定,在投资管理活动中公平对待不同投资组合,无损害基金持有人利益的行为。管理人对报告期内公平交易情况的专项说明公平交易制度的执行情况基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公司公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控,并定期制作公平交易分析报告,对不同投资组合的收益率、同向交易价差、反向交易价差作专项分析。报告结果表明,本基金在本报告期内的同向交易价差均在可合理解释范围之内;在本报告期内基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定,在投资活动中公平对待不同投资组合,公平交易制度执行情况良好,无损害基金持有人利益的行为。异常交易行为的专项说明本报告期内,未发现本基金存在异常交易行为。管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明报告期内基金投资策略和运作分析年初我们对市场的整体判断是,在各行业和板块估值水平回归均衡的情况下,由于价值低估带来的投资的确定性降低;相反,由于预期波动或者盈利增长低于预期所带来的股价波动的可能性会明显上升。2018年以来,中国经济整体表现平稳,但是金融去杠杆的力度相比2017年明显加大,信用违约事件逐渐增多。而中美贸易战的不断升级并开始激化增加了投资的不确定性,但是这种不确定性很难进行定量分析。进入二季度以来,去杠杆通过复杂的金融关系链开始进一步影响到二级市场股票质押资产,无独有偶,贸易战的升级开始波及到人民币汇率的稳定性,短期快速贬值加重了市场的恐慌,不但进一步威胁到质押资产的安全性,并再次加重市场对银行坏账和券商质押业务坏账的担忧。报告期内本基金净值下跌12.54%,主要原因一是年初以来保持了较高的权益仓位,二是重点配置的行业中,地产、资源、家电等几个行业受宏观政策和公众预期影响较大(如地产、家电、资源),尽管我们认为在标的选择上已留有一定的安全边际,竞争优势突出,业绩确定性强,且在未来的行业整合中会持续胜出,但是短期的估值波动还是对基金资产造成了一定浮动损失。报告期内基金的业绩表现截至本报告期末本基金份额净值为0.551元;本报告期基金份额净值增长率为-12.54%,业绩比较基准收益率为-7.77%。管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望2018年以来,一系列旨在“去杠杆”的政策相互叠加,导致金融条件收紧幅度大大超出预期,风险事件频发;同时,投资增速开始放缓、通胀走弱,企业和政府部门的现金流也开始出现边际压力。内部经济面临压力的同时,贸易战逐步升温不但使得出口增长面临诸多不确定性,更使得中国可能处于历史性转折的十字路口,过去40年支持中国高速增长的世界秩序和驱动因素都将发生偏移。去杠杆是主动选择,贸易战则是被动应战,两股压力之下,金融风险的暴露和经济减速压力越来越大。在外部压力下,适当调整去杠杆的节奏、放宽金融条件成为下半年的主要政策取向。尽管宏观环境面临诸多不确定性,但是从整体估值水平来看,A股市场目前处于2008年以来第三次有吸引力的位置。经济发展规律表明,在经济增速整体不断降低的过程中,在诸多领域如消费、医疗、电子、娱乐、信息技术等行业会不断诞生新型龙头公司,同时传统产业通过不断的兼并收购提升市场份额和提高定价权的过程也远未结束。本基金管理人将继续秉持价值、成长的投资理念,深刻理解中国经济正在发生的变化,致力于寻找具有广阔市场空间和长期成长潜力的行业和公司,选择其中最优秀的企业,以低估或者合理的价格买入,伴随企业共同成长。管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金持有的投资品种进行估值。基金托管人根据法律法规要求对基金管理公司采用的估值政策和程序进行核查,并对估值结果及净值计算进行复核。 本基金管理人设立估值委员会,由公司投研、运营的分管领导及研究部、投资部门(权益投资部、固定收益部等)、风险管理部、基金运营部、监察稽核部负责人共同组成,以上人员均具备相应的专业胜任能力和相关工作经历。估值委员会负责制定、修订和完善公司估值政策和程序,定期评价估值政策和程序修订的适用性。日常基金资产的估值程序,由基金运营部负责执行。对需要进行估值调整的投资品种,管理人启动估值调整程序,并与基金托管人协商一致,必要时征求会计师事务所的专业意见,由估值委员会议定估值方案,基金运营部具体执行。截止报告期末,本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司及中证指数有限公司建立业务合作关系,由其按约定提有关债券品种、流通受限股票的估值参考数据。管理人对报告期内基金利润分配情况的说明本基金本报告期未进行利润分配,符合相关法规及基金合同的规定。报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 托管人报告报告期内本基金托管人遵规守信情况声明本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。报告期内,本基金未实施利润分配。托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 半年度财务会计报告(未经审计)资产负债表会计主体:宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金报告截止日: 2018年6月30日单位:人民币元资 产本期末2018年6月30日上年度末2017年12月31日资 产:银行存款91,044,172.59129,561,949.11结算备付金1,645,330.89-存出保证金588,500.09368,710.52交易性金融资产1,341,566,660.631,651,603,945.46其中:股票投资1,341,566,660.631,651,603,945.46基金投资--债券投资--资产支持证券投资--贵金属投资--衍生金融资产--买入返售金融资产-60,000,230.00应收证券清算款-27,717,021.96应收利息19,472.1281,344.42应收股利--应收申购款126,264.8068,347.10递延所得税资产--其他资产--资产总计1,434,990,401.121,869,401,548.57负债和所有者权益本期末2018年6月30日上年度末2017年12月31日负 债:短期借款--交易性金融负债--衍生金融负债--卖出回购金融资产款--应付证券清算款-24,968,059.65应付赎回款2,129,720.613,791,085.47应付管理人报酬1,866,807.242,366,890.55应付托管费311,134.51394,481.76应付销售服务费--应付交易费用765,250.021,455,864.76应交税费--应付利息--应付利润--递延所得税负债--其他负债298,421.73200,099.21负债合计5,371,334.1133,176,481.40所有者权益:实收基金2,592,823,134.962,912,360,346.01未分配利润-1,163,204,067.95-1,076,135,278.84所有者权益合计1,429,619,067.011,836,225,067.17负债和所有者权益总计1,434,990,401.121,869,401,548.57注:报告截止2018年6月30日,基金份额净值0.551元,基金份额总额2,592,823,134.96份。 利润表会计主体:宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金本报告期:2018年1月1日至2018年6月30日单位:人民币元项 目本期2018年1月1日至2018年6月30日上年度可比期间2017年1月1日至2017年6月30日一、收入-187,802,952.96-117,679,052.711.利息收入502,962.071,237,162.98其中:存款利息收入483,150.361,177,009.58债券利息收入--资产支持证券利息收入--买入返售金融资产收入19,811.7160,153.40其他利息收入--2.投资收益(损失以“-”填列)-2,080,678.69-75,410,268.93其中:股票投资收益-18,568,391.50-81,991,031.84基金投资收益--债券投资收益--资产支持证券投资收益--贵金属投资收益--衍生工具收益--股利收益16,487,712.816,580,762.913.公允价值变动收益(损失以“-”号填列)-186,245,172.77-43,559,740.954.汇兑收益(损失以“-”号填列)--5.其他收入(损失以“-”号填列)19,936.4353,794.19减:二、费用19,029,470.6229,691,285.851.管理人报酬12,221,957.7916,556,870.562.托管费2,036,992.882,759,478.453.销售服务费--4.交易费用4,548,202.9310,159,332.505.利息支出--其中:卖出回购金融资产支出--6.税金及附加 --7.其他费用222,317.02215,604.34三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)-206,832,423.58-147,370,338.56减:所得税费用--四、净利润(净亏损以“-”号填列)-206,832,423.58-147,370,338.56所有者权益(基金净值)变动表会计主体:宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金本报告期:2018年1月1日至2018年6月30日单位:人民币元项目本期2018年1月1日至2018年6月30日实收基金未分配利润所有者权益合计一、期初所有者权益(基金净值)2,912,360,346.01-1,076,135,278.841,836,225,067.17二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)--206,832,423.58-206,832,423.58三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)-319,537,211.05119,763,634.47-199,773,576.58其中:1.基金申购款18,964,711.29-7,489,084.3111,475,626.982.基金赎回款-338,501,922.34127,252,718.78-211,249,203.56四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)---五、期末所有者权益(基金净值)2,592,823,134.96-1,163,204,067.951,429,619,067.01项目上年度可比期间2017年1月1日至2017年6月30日实收基金未分配利润所有者权益合计一、期初所有者权益(基金净值)3,717,143,347.82-1,355,152,205.042,361,991,142.78二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)--147,370,338.56-147,370,338.56三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)-267,719,511.26100,198,492.31-167,521,018.95其中:1.基金申购款22,498,155.00-8,466,390.8114,031,764.192.基金赎回款-290,217,666.26108,664,883.12-181,552,783.14四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)---五、期末所有者权益(基金净值)3,449,423,836.56-1,402,324,051.292,047,099,785.27报表附注为财务报表的组成部分。本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署:______张啸川______ ______丁宁______ ____何瑜____基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人报表附注本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明会计政策变更的说明本基金在本报告期间无需说明的重大会计政策变更。会计估计变更的说明本基金本报告期未发生会计估计变更。差错更正的说明本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。税项根据财政部、国家税务总局财税 [2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下:(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务,以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。(2)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。(3)对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。关联方关系本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。本报告期与基金发生关联交易的各关联方关联方名称与本基金的关系宝盈基金管理有限公司基金管理人、注册登记机构、基金销售机构中国建设银行股份有限公司(以下简称“中国建设银行”)基金托管人、基金代销机构注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 本报告期及上年度可比期间的关联方交易通过关联方交易单元进行的交易无。关联方报酬基金管理费单位:人民币元项目本期2018年1月1日至2018年6月30日上年度可比期间2017年1月1日至2017年6月30日当期发生的基金应支付的管理费12,221,957.7916,556,870.56其中:支付销售机构的客户维护费5,650,439.687,611,115.99注:支付基金管理人宝盈基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日基金管理报酬=前一日基金资产净值×1.50%/当年天数。基金托管费单位:人民币元项目本期2018年1月1日至2018年6月30日上年度可比期间2017年1月1日至2017年6月30日当期发生的基金应支付的托管费2,036,992.882,759,478.45注:支付基金托管人中国建设银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易无。各关联方投资本基金的情况报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况份额单位:份项目本期2018年1月1日至2018年6月30日上年度可比期间2017年1月1日至2017年6月30日基金合同生效日( 2015年4月13日 )持有的基金份额--期初持有的基金份额14,835,311.5714,835,311.57期间申购/买入总份额--期间因拆分变动份额--减:期间赎回/卖出总份额--期末持有的基金份额14,835,311.5714,835,311.57期末持有的基金份额占基金总份额比例0.57%0.43%报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况无。由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入单位:人民币元 关联方名称本期2018年1月1日至2018年6月30日上年度可比期间2017年1月1日至2017年6月30日期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入中国建设银行91,044,172.59451,517.72441,855,676.561,122,223.94注:本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管,按银行同业利率计息。本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况无。其他关联交易事项的说明无。期末( 2018年6月30日 )本基金持有的流通受限证券因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券金额单位:人民币元6.4.12.1.1 受限证券类别:股票证券代码证券名称成功认购日可流通日流通受限类型认购价格期末估值单价数量(单位:股)期末成本总额期末估值总额备注603693江苏新能2018年6月25日2018年7月3日新股流通受限9.009.005,38448,456.0048,456.00-603706东方环宇2018年6月29日2018年7月9日新股流通受限13.0913.091,76523,103.8523,103.85-603105芯能科技2018年6月29日2018年7月9日新股流通受限4.834.833,41016,470.3016,470.30-期末持有的暂时停牌等流通受限股票无。期末债券正回购交易中作为抵押的债券银行间市场债券正回购无。交易所市场债券正回购无。有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项无。 投资组合报告期末基金资产组合情况金额单位:人民币元序号项目金额占基金总资产的比例(%)1权益投资1,341,566,660.6393.49其中:股票1,341,566,660.6393.492固定收益投资--其中:债券-- 资产支持证券--3贵金属投资--4金融衍生品投资--5买入返售金融资产--其中:买断式回购的买入返售金融资产--6银行存款和结算备付金合计92,689,503.486.467其他各项资产734,237.010.058合计1,434,990,401.12100.00期末按行业分类的股票投资组合 金额单位:人民币元代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)A农、林、牧、渔业--B采矿业186,417,442.5213.04C制造业668,565,139.6746.77D电力、热力、燃气及水生产和供应业71,559.850.01E建筑业--F批发和零售业26,207,104.001.83G交通运输、仓储和邮政业--H住宿和餐饮业--I信息传输、软件和信息技术服务业150,567,484.7010.53J金融业126,994,995.508.88K房地产业182,582,316.7512.77L租赁和商务服务业--M科学研究和技术服务业79,391.500.01N水利、环境和公共设施管理业81,226.140.01O居民服务、修理和其他服务业--P教育--Q卫生和社会工作--R文化、体育和娱乐业--S综合--合计1,341,566,660.6393.84期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细金额单位:人民币元序号股票代码股票名称数量(股)公允价值占基金资产净值比例(%)1601318中国平安1,800,000105,444,000.007.382001979招商蛇口4,499,99585,724,904.756.003000418小天鹅A1,129,16378,307,454.055.484002475立讯精密3,300,00074,382,000.005.205600188兖州煤业5,600,00073,024,000.005.116000538云南白药680,00072,732,800.005.097601155新城控股2,339,60072,457,412.005.078002410广联达2,589,39071,803,784.705.029002456欧菲科技4,268,07468,844,033.624.8210002508老板电器2,219,00567,945,933.104.75注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于宝盈基金管理有限公司http://www.byfunds.com 网站的半年度报告正文。报告期内股票投资组合的重大变动累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细金额单位:人民币元序号股票代码股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例(%)1001979招商蛇口95,030,988.425.182601166兴业银行94,314,606.115.143601318中国平安88,223,151.954.804601088中国神华85,708,538.084.675002456欧菲科技80,256,175.324.376601155新城控股76,601,105.424.177000418小天鹅A76,441,570.444.168300015爱尔眼科70,971,396.713.879002410广联达66,743,295.123.6310300251光线传媒61,729,082.733.3611600570恒生电子58,020,862.653.1612601336新华保险53,554,026.002.9213601225陕西煤业47,786,825.722.6014002304洋河股份45,594,570.122.4815002920德赛西威43,519,057.052.3716002635安洁科技43,253,700.542.3617000513丽珠集团34,155,967.001.8618002273水晶光电33,859,218.201.8419601899紫金矿业33,311,263.011.8120600887伊利股份30,877,350.001.68注:表中“本期累计买入金额”指买入成交金额,即成交单价乘以成交数量,不考虑相关交易费用。累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细金额单位:人民币元序号股票代码股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例(%)1000830鲁西化工127,517,470.966.942601166兴业银行86,334,358.524.703300015爱尔眼科81,271,464.634.434601717郑煤机78,234,147.174.265000568泸州老窖67,439,018.003.676300403地尔汉宇67,301,410.523.677601318中国平安64,790,013.103.538000661长春高新59,891,021.513.269601336新华保险57,529,844.643.1310600352浙江龙盛53,774,443.532.9311002635安洁科技52,452,893.362.8612000651格力电器52,012,960.002.8313300251光线传媒50,812,105.052.7714600219南山铝业50,520,348.502.7515600019宝钢股份49,784,534.792.7116600703三安光电41,572,846.012.2617000063中兴通讯37,068,188.922.0218002035华帝股份32,216,631.621.7519601899紫金矿业32,198,460.221.7520000538云南白药32,176,592.211.75注:表中“本期累计卖出金额”指卖出成交金额,即成交单价乘以成交数量,不考虑相关交易费用。买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额单位:人民币元买入股票成本(成交)总额1,446,678,448.55卖出股票收入(成交)总额1,551,902,169.11注:买入股票成本(成交)总额、卖出股票收入(成交)总额,均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。期末按债券品种分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券。期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有股指期货。本基金投资股指期货的投资政策本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不参与股指期货交易。报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明本期国债期货投资政策本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不参与国债期货交易。报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未投资国债期货。本期国债期货投资评价本基金本报告期未投资国债期货。投资组合报告附注报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内除欧菲科技外未受到公开谴责、处罚。欧菲科技股份有限公司(以下简称“欧菲科技”)于2018年1月收到《深圳证监局关于对欧菲科技股份有限公司采取监管谈话措施的决定》,主要原因是子公司苏州欧菲光科技有限公司在2016年2月3日与苏州市相城区签订框架性意向协议后未做及时的信息披露。考虑到上述投资协议的签署及后续投资未对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响,并且上市公司在短期也采取了签订《补充协议》并予以公告的补救措施,根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条第二项的规定,监管机构对公司采取了监管谈话的行政监管措施。欧菲科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年5月14日收到深圳证券交易所中小板公司管理部向公司出具的《关于对欧菲科技股份有限公司2017年年报的问询函》。后于2018年6月1日,公司披露《关于会计差错更正的公告》,称在2017年度报告中,误将控股股东业绩承诺补偿金额220,233,953.14元确认为营业外收入,对应的所得税影响33,035,092.97元确认为所得税费用。本次会计差错更正调减公司2017年度合并资产负债表未分配利润项目179,097,645.74元,调增资本公积项目187,198,860.17元,调减盈余公积项目8,101,214.43元;调减公司2017年度合并利润表营业外收入、所得税费用、净利润项目分别为220,233,953.14元、33,035,092.97元、187,198,860.17元,净利润项目调整金额占更正后当年净利润的比例为22.8%。深圳交易所称上述行为违反了《股票上市规则(2018年修订)》第1.4条和第2.1条的规定,因此给予监管关注。本基金注意到,以上事件是欧菲科技公司在管理细节上的问题,在事件发生后,欧菲科技也立即启动了签订补充协议的措施,事件本身不影响公司主营业务的发展。本基金在关注欧菲科技自身业务发展的同时,也会持续关注公司在公司治理方面的改善,并将公司治理加入到对该公司的长期价值评估中。本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。期末其他各项资产构成单位:人民币元序号名称金额1存出保证金588,500.092应收证券清算款-3应收股利-4应收利息19,472.125应收申购款126,264.806其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计734,237.01期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因,分项与合计项之间可能存在尾差。基金份额持有人信息期末基金份额持有人户数及持有人结构份额单位:份持有人户数(户)户均持有的基金份额持有人结构机构投资者个人投资者持有份额占总份额比例持有份额占总份额比例32,62479,475.9420,698,407.660.80%2,572,124,727.3099.20%期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况项目持有份额总数(份)占基金总份额比例基金管理人所有从业人员持有本基金0.000.0000%期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况项目持有基金份额总量的数量区间(万份)本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金0本基金基金经理持有本开放式基金0开放式基金份额变动单位:份基金合同生效日( 2015年4月13日 )基金份额总额6,932,275,586.95本报告期期初基金份额总额2,912,360,346.01本报告期基金总申购份额18,964,711.29减:本报告期基金总赎回份额338,501,922.34本报告期基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列)-本报告期期末基金份额总额2,592,823,134.96重大事件揭示基金份额持有人大会决议报告期内无基金份额持有人大会决议。 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动1、报告期内本基金管理人重大人事变动情况如下:根据宝盈基金管理有限公司第五届董事会第五次临时会议决议,同意张新元辞去副总经理职务。该变更事项已按规定向中国证券监督管理委员会深圳证监局报告以及向中国证券投资基金业协会报备,并发布基金行业高级管理人员变更公告。2、报告期内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 基金投资策略的改变报告期内,本基金管理人的基金投资策略遵循本基金《基金合同》中规定的投资策略,未发生显著改变。 为基金进行审计的会计师事务所情况报告期内未发生改聘会计师事务所情况。 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况报告期内,基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况金额单位:人民币元券商名称交易单元数量股票交易应支付该券商的佣金 备注成交金额占当期股票成交总额的比例佣金占当期佣金总量的比例兴业证券21,642,095,448.2654.80%1,496,446.2554.80%-广发证券21,215,289,569.7340.56%1,107,486.5740.56%-东吴证券1138,891,551.824.64%126,573.214.64%-东北证券1-----国金证券2-----申万宏源1-----国泰君安2-----新时代证券2-----招商证券1-----长城证券2-----财通证券2-----西南证券2-----安信证券2-----爱建证券1-----中信建投证券2-----东方证券2-----万和证券1-----中金公司2-----长江证券2-----平安证券1-----中投证券2-----华泰证券1-----国信证券1-----银河证券2-----注:1、基金管理人选择使用基金专用交易单元的选择标准和程序为: (1)实力雄厚,信誉良好,注册资本不少于3 亿元人民币。 (2)财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定。 (3)经营行为规范,最近两年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚。 (4) 内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求。 (5)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要,并能为本基金提供全面的信息服务。 (6)研究实力较强,有固定的研究机构和专门的研究人员,能及时为本基金提供高质量的咨询服务。 基金管理人根据以上标准进行评估后确定证券经营机构的选择,与被选择的券商签订证券交易单元租用协议。2、应支付给券商的佣金指基金通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合计,不单独指股票交易佣金。3、本基金与本基金管理公司管理的宝盈资源优选股票型证券投资基金共用交易单元。本报告期内新租爱建证券深圳交易单元一个,新租新时代证券上海、深圳交易单元各一个,无退租交易单元。基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况本报告期内本基金无租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况。影响投资者决策的其他重要信息报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况本基金本报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。影响投资者决策的其他重要信息本基金本报告期无影响投资者决策的其他重要信息。宝盈基金管理有限公司2018年8月29日

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