首页 政经 研报 头条 公告
数据 净值 估值 评级 雷达
选基平台 比较
问诊
代销 视频
集合理财 新基 重仓 策略 视点
路演 基金大学 财经视频
帐户 诊断分析 名家专栏
软件 免费软件 专家版 基金大师
社区 大话基金 套利 眼界
基金数据查询:
首页 > 基金公告吧 > 正文

新华钻石品质企业混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

发表日期:2018-09-15 06:56    来源:    关注指数:

新华钻石品质企业混合型证券投资基金

招募说明书(更新)摘要

基金管理人:新华基金管理股份有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

重要提示

新华钻石品质企业混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2009年11月23日证监许可【2009】1220号核准募集。本基金合同已于2010年2月3日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险,投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后,基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金的基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018年8月3日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日(财务数据未经会计师事务所审计)。

一基金管理人

(一)基金管理人概况

基金管理人:新华基金管理股份有限公司

住所:重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号办公楼第19层

办公地址:北京市海淀区西三环北路11号海通时代商务中心C1座

重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号办公楼第19层

法定代表人:陈重

成立日期:2004年12月9日

批准设立机关:中国证监会

批准设立文号:证监基金字【2004】197号

注册资本:21,750万元人民币

电话:010-68779666

传真:010-68779528

联系人:齐岩

股权结构:

出资单位 出资额(万元) 占注册资本金比例

恒泰证券股份有限公司 12750 58.62%

新华信托股份有限公司 7680 35.31%

杭州永原网络科技有限公司 1320 6.07%

合计 21750 100%

(二)主要人员情况

1、董事会成员

陈重先生:董事长,金融学博士。历任原国家经委中国企业管理协会研究部副主任、主任,中国企业报社社长,中国企业管理科学基金会秘书长,重庆市政府副秘书长,中国企业联合会常务副理事长,享受国务院特殊津贴专家。现任新华基金管理股份有限公司董事长。

张宗友先生:董事,硕士。历任内蒙古证券有限责任公司营业部总经理、太平洋证券有限责任公司副总经理、恒泰证券有限责任公司副总经理。现任新华基金管理股份有限公司总经理。

胡三明先生:董事,博士。曾就职于中国太平洋财产保险股份有限公司、泰康资产管理有限公司、合众资产管理有限公司、中英益利资产管理公司,历任泰康资产管理有限公司资产负债管理部组合经理、合众资产权益投资部高级投资经理、中英益利资产管理公司权益投资部总经理。现任恒泰证券股份有限公司投资总监。

于芳女士:董事。历任北京市水利建设管理中心项目管理及法务专员、新时代证券有限责任公司总经理助理、副总经理。现任恒泰证券股份有限公司首席风险官。

胡波先生:独立董事,博士。历任中国人民大学财政金融学院教师、中国人民大学风险投资发展研究中心研究员、副主任、执行主任。现任中国人民大学财政金融学院副教授。

宋敏女士:独立董事,硕士。历任四川资阳市人民法院法官,中国电子系统工程总公司法务人员,北京市中济律师事务所律师,北京市东清律师事务所律师。现任北京市保利威律师事务所合伙人。

张贵龙先生:独立董事,硕士。曾任山西省临汾地区教育学院教师。现任职于北京大学财务部。

2、监事会成员

杨淑飞女士:监事会主席,硕士。历任航天科工财务公司结算部经理、航天科工财务公司风险管理部经理,航天科工财务公司总会计师、总法律顾问、董秘、副总裁,华浩信联(北京)科贸有限公司财务总监。现任恒泰证券股份有限公司财务总监。

张浩先生:职工监事,硕士。历任长盛基金管理有限公司信息技术部副总监,长盛基金管理有限公司风险管理部副总监,合众资产管理股份有限公司风险管理部总监,房宝信业(北京)投资管理有限公司总经理。现任新华基金管理股份有限公司监察稽核部总监。

别冶女士:职工监事,金融学学士。十年证券从业经验,历任《每日经济新闻》、《第一财经日报》财经记者,新华基金管理股份有限公司媒体经理,现新华基金管理股份有限公司总经理办公室副主任。

3、高级管理人员情况

陈重先生:董事长,简历同上。

张宗友先生:总经理,简历同上。

徐端骞先生:副总经理,学士。历任上海君创财经顾问有限公司并购部经理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限责任公司投行部项目经理,新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部总监。现任新华基金管理股份有限公司副总经理。

晏益民先生:副总经理,学士。历任大通证券投行总部综合部副总经理,泰信基金机构理财部总经理,天治基金北京分公司总经理,天治基金总经理助理,新华基金总经理助理,现任新华基金管理股份有限公司副总经理。

齐岩先生:督察长,学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理。现任新华基金管理股份有限公司督察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。

崔建波先生:副总经理,经济学硕士。历任天津中融证券投资咨询公司研究员、申银万国天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理、海融资讯系统有限公司研究员、和讯信息科技有限公司证券研究部、理财服务部经理、北方国际信托股份有限公司投资部信托高级投资经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理。现任新华基金管理股份有限公司副总经理兼投资总监、基金经理。

4、本基金基金经理

(1)历任基金经理

曹名长先生:管理本基金时间:2010年2月3日到2015年6月9日。

李昱女士:管理本基金时间:2011年1月27日到2012年2月22日。

贲兴振先生:管理本基金时间:2015年6月8日到2016年6月28日。

(2)现任基金经理

付伟:西安交通大学工学硕士,北京大学工商管理硕士,8年证券从业经验。历任北京四方继保自动化股份有限公司项目经理,新华基金管理股份有限公司行业研究员、制造业与TMT组组长,先后负责新能源、机械、军工、汽车、通信、食品饮料等多个行业的研究。现任新华优选成长混合型证券投资基金基金经理、新华中小市值优选混合型证券投资基金基金经理、新华钻石品质企业混合型证券投资基金基金经理、新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

蔡春红:国际金融硕士,7年证券从业经验。2010年7月加入新华基金管理股份有限公司,历任新华优选分红混合型证券投资基金基金经理助理、新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理。现任新华稳健回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理、新华行业周期轮换混合型证券投资基金基金经理、新华趋势领航混合型证券投资基金基金经理、新华钻石品质企业混合型证券投资基金基金经理。

5、投资管理委员会成员

主席:总经理张宗友先生、总经理助理兼投资总监崔建波先生、投资总监助理于泽雨先生、研究部总监张霖女士、金融工程部副总监李会忠先生、固定收益与平衡投资部总监姚秋先生、基金经理付伟先生。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

二基金托管人

(一)基金托管人情况

1、基本情况

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

住所:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:田国立

成立时间:2004年09月17日

组织形式:股份有限公司

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

联系人:田青

联系电话:(010)67595096

中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

2017年6月末,本集团资产总额216,920.67亿元,较上年末增加7,283.62亿元,增幅3.47%。上半年,本集团实现利润总额1,720.93亿元,较上年同期增长1.30%;净利润较上年同期增长3.81%至1,390.09亿元,盈利水平实现平稳增长。

2016年,本集团先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项。荣获《欧洲货币》“2016中国最佳银行”,《环球金融》“2016中国最佳消费者银行”、“2016亚太区最佳流动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”,《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016年“世界银行1000强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第2;在美国《财富》2016年世界500强排名第22位。

中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

2、主要人员情况

纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

3、基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2017年二季度末,中国建设银行已托管759只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续11年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。

(二)基金托管人的内部控制制度

1、内部控制目标

作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

2、内部控制组织结构

中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。

3、内部控制制度及措施

资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。

(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

1、监督方法

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

2、监督流程

(1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。

(2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。

(3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。

(4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。

三相关服务机构

(一)基金份额销售机构

基金份额销售机构包括基金管理人的直销机构和其他销售机构的销售网点:

1、场外销售机构

(1)直销机构

新华基金管理股份有限公司北京直销中心

办公地址:北京市海淀区西三环北路11号海通时代商务中心C1座

法定代表人:陈重

联系人:陈静

电话:(010)68730999

传真:(010)68731199

客服电话:400-819-8866

网址:www.ncfund.com.cn

电子直销:新华基金网上交易平台

网址:https://trade.ncfund.com.cn

(2)其他销售机构

1)中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:田国立

联系人:张静

客服电话:95533

网址:www.ccb.com

2)中国工商银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人:易会满

联系人:杨菲

客服电话:95588

网址:www.icbc.com.cn

3)中国农业银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人:周慕冰

联系人:唐文勇

客服电话:95599

网址:www.abchina.com

4)招商银行股份有限公司

住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人:李建红

联系人:邓炯鹏

客服电话:95555

网址:www.cmbchina.com

5)交通行银行股份有限公司

住所:上海市银城中路188号

法定代表人:彭纯

联系人:宋恒

客服电话:95559

公司网站:www.bankcomm.com

6)北京银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街甲17号首层

法定代表人:张东宁

联系人:孔超

客服电话:95526

网址:www.bankofbeijing.com.cn

7)中信银行股份有限公司

住所:北京市东城区朝阳门北大街9号

法定代表人:李庆萍

联系人:廉赵峰

客服电话:95558

网址:www.bank.ecitic.com

8)平安银行股份有限公司

住所:深圳市深南东路5047号

法定代表人:谢永林

联系人:张莉

客服电话:95511-3

网址:bank.pingan.com

9)中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街3号

法定代表人:李国华

联系人:王硕

客服电话:95580

公司网址:www.psbc.com

10)华夏银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街22号

法定代表人:李民吉

联系人:徐昊光

客服电话:95577

网址:www.hxb.com.cn

11)重庆银行股份有限公司

住所:重庆市渝中区邹容路153号

法定代表人:林军

客服电话:96899(重庆地区)400-70-96899(其他地区)

网址:www.cqcbank.com

12)上海浦东发展银行股份有限公司

住所:上海市中山东一路12号

法定代表人:高国富

联系人:杨文川

客服电话:95528

网址:www.spdb.com.cn

13)浙商银行股份有限公司

住所:杭州市庆春路288号

法定代表人:沈仁康

联系人:毛真海

客服电话:95527

网址:www.czbank.com

14)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

法定代表人:杨德红

客服电话:95521

网址:www.gtja.com

15)海通证券股份有限公司

住所:上海市广东路698号

法定代表人:周杰

联系人:李笑鸣

客服电话:95553

网址:www.htsec.com

16)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街188号

法定代表人:王常青

联系人:权唐

客服电话:95587

网站:www.csc108.com

17)中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街35号2-6层

法定代表人:陈共炎

联系人:邓颜

客服电话:400-888-8888

网址:www.chinastock.com.cn

18)新时代证券股份有限公司

住所:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

法定代表人:叶顺德  

联系人:田芳芳

客服电话:400-698-9898

公司网址:www.xsdzq.cn

19)国信证券股份有限公司

住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

法定代表人:何如

联系人:李颖

客服电话:95536

网址:www.guosen.com.cn

20)华安证券股份有限公司

住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

法定代表人:章宏韬

联系人:甘霖

客服电话:96518(安徽)400-80-96518(全国)

网址:www.hazq.com

21)恒泰证券股份有限公司

住所:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-18楼

法定代表人:庞介民

联系人:熊丽

客服电话:400-196-6188

网址:www.cnht.com.cn

22)兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路268号证券大厦

办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼20层

法定代表人:杨华辉

联系人:黄英

客服电话:95562

网址:www.xyzq.com.cn

23)中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

联系人:侯艳红

客服电话:95548

网址:www.cs.ecitic.com

24)中信证券(山东)有限责任公司

住所:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

法定代表人:姜晓林

客服电话:95548

联系人:吴忠超

公司网址:www.96577.com.cn

25)广发证券股份有限公司

住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

法定代表人:孙树明

客服电话:95575

网址:www.gf.com.cn

26)民生证券股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

法定代表人:冯鹤年

联系人:赵明

客服电话:400-619-8888

公司网站:www.mszq.com

27)方正证券股份有限公司

住所:长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717

法定代表人:高利

客服电话:95571

网址:www.foundersc.com

28)招商证券股份有限公司

住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

法定代表人:霍达

联系人:林生迎

客服电话:95565

网站:www.newone.com.cn

29)东北证券股份有限公司

住所:长春市生态大街6666号

法定代表人:李福春

联系人:安岩岩

客服电话:400-600-0686

网址:www.nesc.cn

30)中国民族证券有限责任公司

住所:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

法定代表人:姜志军

联系人:李微

客服电话:400-889-5618

网址:www.e5618.com

31)华福证券有限责任公司

住所:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

法定代表人:黄金琳

联系人:张宗锐

客服电话:0591-96326

网址:www.hfzq.com.cn

32)东海证券股份有限公司

注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人:赵俊

电话:021-20333333

联系人:王一彦

客服电话:95531;400-8888-588

网址:www.ibond.com.cn

33)信达证券股份有限公司

住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人:张志刚

联系人:鹿馨方

客服电话:400-800-8899

网址:www.cindasc.com

34)华泰证券股份有限公司

住所:南京市江东中路228号

法定代表人:周易

联系人:庞晓芸

客服电话:95597

网址:www.htsc.com.cn

35)光大证券股份有限公司

住所:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:周健男

联系人:刘晨

客服电话:95525

网址:www.ebscn.com

36)中泰证券股份有限公司

住所:济南市经七路86号

法定代表人:李玮

联系人:吴阳

客服电话:95538

网址:www.qlzq.com.cn

37)东方证券股份有限公司

住所:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

法定代表人:潘鑫军

联系人:胡月茹

客服电话:95503

网址:www.dfzq.com.cn

38)安信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

法定代表人:王连志

联系人:梅文烨

客服电话:400-800-1001

网址:http://axzx98

39)华西证券股份有限公司

注册地址:四川省成都市青羊区陕西街239号

办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

法定代表人:杨炯洋

联系人:张曼

客服电话:95584

网址:www.hx168.com.cn

40)申万宏源证券有限公司

住所:上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人:李梅

联系人:钱达琛

客服电话:95523或4008895523

网址:www.swhysc.com

41)中国国际金融股份有限公司

住所:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

法定代表人:丁学东

联系人:纪静

客服电话:400-910-1166

网址:www.cicc.com.cn

42)北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

法定代表人:江卉

客服电话:个人业务:95118企业业务:400-088-8816

网址:http://fund.jd.com

43)北京虹点基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

法定代表人:胡伟

联系人:陈铭洲

座机:010-65951887

客服电话:400-618-0707

44)北京增财基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室

法定代表人:罗细安

联系人:张蕾

客服电话:400-001-8811

公司网站:www.zcvc.com.cn

45)北京创金启富投资管理有限公司

注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号

法定代表人:梁蓉

联系人:李婷婷

客服电话:400-6262-818

公司网站:www.5irich.com

46)大泰金石基金销售有限公司

办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

注册地址:江苏省南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

法定代表人:袁顾明

客服电话:400-928-2266

公司网址:www.dtfunds.com

47)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

法定代表人:杨文斌

联系人:胡凯隽

客服电话:400-700-9665

公司网址:www.howbuy.com

48)和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人:王莉

客服电话:400-920-0022

联系人:刘洋

公司网站:licaike.hexun.com

49)北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

法定代表人:周斌

联系人:张晔

客服电话:4007-868-868

公司网站:www.chtfund.com

50)北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

法定代表人:王伟刚

客服电话:400-619-9059

网址:www.hcjijin.com

51)上海汇付基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼

法定代表人:金佶

网站:https://tty.chinapnr.com

客服电话:400-821-3999

52)嘉实财富管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心2期53层12-15单元

办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

法定代表人:赵学军

联系人:景琪

客服电话:400-021-8850

网址:www.harvestwm.cn

53)济安财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元

法定代表人:杨健

联系人:李海燕

客服电话:400-673-7010

公司网站:www.jianfortune.com

54)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

法定代表人:陈继武

联系人:葛佳蕊

客服电话:4000-178-000

网址:www.lingxianfund.com

55)上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕰川路5475号1033室

办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

法定代表人:李兴春

联系人:曹怡晨

客服电话:400-067-6266

网址:http://a.leadfund.com.cn/

56)上海联泰资产管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层

法定代表人:燕斌

联系人:陈东

客服电话:400-118-1188

公司网址:www.66zichan.com

57)上海陆金所基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法定代表人:胡学勤

联系人:何雪

客服电话:400-821-9031

公司网站:www.lufunds.com

58)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼

法定代表人:陈柏青

客服电话:400-766-123

联系人:韩爱彬

网址:www.fund123.cn

59)诺亚正行基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼

法定代表人:汪静波

客服电话:400-821-5399

网址:www.noah-fund.com

60)北京钱景基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

法定代表人:赵荣春

客服电话:400-875-9885

联系人:盛海娟

公司网站:www.niuji.net

61)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

法定代表人:张跃伟

联系人:唐诗洋

客服电话:400-820-2899

公司网站:www.erichfund.com

62)上海基煜基金销售有限公司

注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公里1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

办公地址:上海市昆明路518号北美广场A1002-A1003室

法定代表人:王翔

联系人:蓝杰

客服电话:400-820-5369

公司网站:www.jiyufund.com.cn

63)深圳众禄基金销售有限公司

注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

法定代表人:薛峰

客服电话:4006-788-887

联系人:童彩平

公司网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com

64)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

法定代表人:其实

客服电话:400-1818-188

联系人:丁姗姗

公司网址:www.1234567.com.cn

65)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

法定代表人:凌顺平

联系人:林海明

客服电话:4008-773-772

公司网站:www.5ifund.com

66)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层

法定代表人:马勇

联系人:张燕

客服电话:400-166-1188

网址:http://www.new-rand.cn

67)一路财富(北京)基金销售股份有限公司

注册地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

法定代表人:吴雪秀

联系人:刘栋栋

客服电话:400-001-1566

网址:www.yilucaifu.com

68)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座180

法定代表人:戎兵

联系人:刘梦轩

客服电话:400-6099-200

公司网站:www.yixinfund.com

69)珠海盈米财富管理有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

法定代表人:肖雯

联系人:钟琛

客服电话:020-89629066

公司网址:www.yingmi.cn

70)北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

法定代表人:闫振杰

客服电话:400-8188-000

联系人:马林

公司网站:www.myfund.com

71)中信期货有限公司

注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

法定代表人:张皓

联系人:洪诚

72)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层

法定代表人:钱昊旻

联系人:仲甜甜

客服电话:4008-909-998

网址:www.jnlc.com

73)众升财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

法定代表人:李招弟

客服电话:400-059-8888

联系人:李艳

公司网站:www.zscffund.com

74)奕丰金融服务(深圳)有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室法定代表人:TEOWEEHOWE

联系人:项晶晶

客服电话:400-684-0500

网址:www.ifastps.com.cn

75)天津万家财富资产管理有限公司

注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

法定代表人:李修辞

客服电话:010-59013842

网址:www.wanjiawealth.com

基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

2、场内发售机构

通过上海证券交易所(以下简称“上证所”)基金销售系统办理相关业务的上证所会员单位(具体名单见上证所网站)。

(二)基金注册登记机构

名称:中国证券登记结算有限责任公司

住所:北京市西城区太平桥大街17号

办公地址:北京市西城区太平桥大街17号

法定代表人:周明

联系人:朱立元

电话:(010)59378839

传真:(010)59378907

(三)律师事务所与经办律师

名称:上海市通力律师事务所

注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

联系人:陆奇

电话:(021)31358666

传真:(021)31358600

经办律师:安冬、陆奇

(四)会计师事务所与经办注册会计师

会计师事务所:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层

办公地址:北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层

法定代表人:杨剑涛

电话:010-88095588

传真:010—88091199

经办注册会计师:张伟、胡慰

联系人:胡慰

四基金的名称

本基金名称:新华钻石品质企业混合型证券投资基金。

五基金的类型

基金类型:契约型开放式。

六基金的投资目标

本基金通过对上市公司基本面的深入研究,结合宏观经济周期和行业景气度分析,力求在有效控制风险并适度保持良好流动性的前提下,精选具有稳定价值性和高质量成长性的钻石品质类的优质上市公司。

七基金的投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:本基金股票资产投资比例为基金资产的60%-95%,其中投资于具有钻石品质上市公司的股票市值不低于股票投资的80%。债券、现金类资产及权证、资产支持证券的投资比例为基金资产的5%-40%,其中,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%,权证投资比例不高于基金资产净值的3%。

八基金的投资策略

本基金采取自上而下与自下而上相结合的投资策略,通过对经济周期、行业特征等宏观层面的信息进行全面分析,调整大类资产配置比例和行业配置比例;在个股个券的选择上采用自下而上的投资策略,核心是从企业价值的稳定性和成长的高质量出发,筛选具有钻石品质的优质企业,并进行重点配置。钻石品质企业股票的配置比例不低于股票资产配置的80%。钻石品质企业是指具有稳定价值性和高质量成长性的上市公司,它们具有安全、透明、稳定、创新与领导气质五大优秀品质。

本基金是混合型基金,投资目标是选择具有钻石品质的优质企业特别是优秀级别的企业进行重点配置,主要采取自下而上的主动投资管理策略。当然仅应用自下而上的策略可能导致某行业股票集中度过高,行业配置不够分散,造成组合非系统风险高,因此有必要辅助以适当的行业配置策略以降低组合的非系统风险。另外,考虑到国内股市的系统风险也比较高,因此还需要辅助以资产配置策略进行组合调整。

股票选择层面,采用精选具有钻石品质的优质上市企业的选股策略。在经过相应财务标准剔除掉不适宜投资股票的基础上,通过本基金的钻石品质企业评价指标体系,依据定量定性相结合的方法,筛选出具有钻石品质的优质上市公司,并根据上市公司具有的钻石品质特性的不同程度及筛选评分的不同结果,将其区分为优秀级别的企业和优良级别的企业。对于优秀级别的企业,本基金将在资产配置中给予重点配置;其余优良级别的企业,在进一步优势比较的基础上本基金也将进行适度配置。最后,结合行业配置策略和公司调研确定投资组合。

行业配置层面,本基金主要采取由外及内的研究方法。从行业外部出发用全球眼光分析国际行业周期运行状况,结合国内的宏观经济、行业政策和金融政策等经济环境的因素,分析各行业景气度的关联性,找出行业景气度较高的行业;对于某个行业本身,本基金要着力研究其处于自身行业生命周期发展的哪个阶段,重点关注成长期和成熟期的行业,同时对不同行业进行估值分析,综合考虑得出具有投资价值的行业。

资产配置层面,本基金在调整资产配置比例时,重点考虑以下四个基本因素:一是宏观经济周期因素;二是估值因素;三是制度和政策的变化因素;四是市场情绪的因素。通过这四个方面分析,利用改进的德意志银行的打分卡模型(MVPS,即M:宏观;V:估值因素;P:政策因素;S:情绪因素),综合四方面的结果,调整股票类资产和固定收益类资产的配置比例,最终达到大类资产配置的目标。

债券投资层面,考察国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势,采取利率预期、久期管理、收益率曲线等积极投资策略,力求获取高于业绩比较基准的回报。

权证层面,在控制风险的前提下,本基金将采用以下策略。普通策略;根据权证定价模型,选择低估的权证进行投资。持股保护策略;本基金有持有股票的必要(最低60%),却有股价下跌带来损失的可能。利用认沽权证,就可以实现对手中持股的保护。套利策略;当认沽权证和正股价的和低于行权价格时,并且总收益率超过市场无风险收益率时,可以进行无风险套利。

资产支持证券投资层面,在控制风险的前提下,本基金对资产支持证券从五个方面综合定价,选择低估的品种进行投资。五个方面包括信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素和提前还款因素。而当前的信用因素是需要重点考虑的因素。

九基金的业绩比较标准

本基金业绩比较基准:

80%×沪深300指数收益率+20%×上证国债指数收益率

本基金采用沪深300指数收益率作为股票投资部分的业绩比较基准主要基于以下原因:

1、沪深300指数是一只符合国际标准的优良指数,具有良好的投资价值;

2、该指数由中证指数公司编制和维护,具有较强的独立性和代表性;

3、该指数编制方法的透明度高;

4、该指数借鉴了国际指数的编制经验,保证全球范围内的可比性,容易被全球投资者广泛接受。

本基金选择上证国债指数收益率有以下考虑:

1、上证国债指数编制和发布有一定的历史,作为业绩基准有较高的知名度和市场影响力。

2、目前没有交易所、银行间统一的债券指数。

因此,本基金的债券投资基准选择上证国债指数收益率。

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以在与基金托管人协商一致的情况下,履行相关程序,报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时,基金管理人可以在与基金托管人协商一致并按相关监管部门要求履行相关手续后,依据维护基金份额持有人合法权益的原则,选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数。

十基金的风险收益特征

本基金为混合型基金,基金资产整体的预期收益和预期风险高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。

十一基金的投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金的托管人――中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2018年6月30日。

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 154,325,795.98 80.14

其中:股票 154,325,795.98 80.14

2 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

6 银行存款和结算备付金合计 37,080,891.51 19.26

7 其他各项资产 1,155,591.31 0.60

8 合计 192,562,278.80 100.00

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 -

-

C 制造业 96,119,613.49 51.08

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 71,559.85 0.04

E 建筑业 416,100.00 0.22

F 批发和零售业 20,281,237.80 10.78

G 交通运输、仓储和邮政业 1,232,550.00 0.66

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 5,177,000.00 2.75

J 金融业 6,736,416.00 3.58

K 房地产业 14,945,461.35 7.94

L 租赁和商务服务业 8,385,060.00 4.46

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 960,797.49 0.51

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 154,325,795.98 82.01

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 000895 双汇发展 380,000 10,035,800.00 5.33

2 603899 晨光文具 310,000 9,823,900.00 5.22

3 600729 重庆百货 270,000 8,896,500.00 4.73

4 603848 好太太 316,700 7,502,623.00 3.99

5 600048 保利地产 591,900 7,221,180.00 3.84

6 000651 格力电器 150,000 7,072,500.00 3.76

7 002029 七匹狼 840,000 6,711,600.00 3.57

8 600196 复星医药 134,500 5,566,955.00 2.96

9 600887 伊利股份 190,000 5,301,000.00 2.82

10 603369 今世缘 208,000 4,748,640.00 2.52

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

报告期末,本基金未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

报告期末,本基金未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本报告期末本基金无股指期货投资。

(2)本基金投资股指期货的投资政策

本报告期末本基金尚无股指期货投资政策。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

(1)本期国债期货投资政策

本报告期末本基金无国债期货投资。

(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本报告期末本基金无国债期货投资。

(3)本期国债期货投资评价

本报告期末本基金无国债期货投资。

11、投资组合报告附注

(1)本报告期内,本基金投资的前十名股票不存在被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

(2)本报告期内,本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

(3)其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 95,622.40

2 应收证券清算款 1,005,632.09

3 应收股利 -

4 应收利息 7,891.80

5 应收申购款 46,445.02

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 1,155,591.31

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。

(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十二基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金成立以来的业绩如下:

(一)本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

2010.2.3-2010.12.31 2.10% 1.44% 0.57% 1.28% 1.53% 0.16%

2011.1.1-2011.12.31 -15.96% 1.18% -19.67% 1.04% 3.71% 0.14%

2012.1.1-2012.12.31 12.00% 1.21% 7.04% 1.02% 4.96% 0.19%

2013.1.1-2013.12.31 13.84% 1.39% -5.30% 1.11% 19.14% 0.28%

2014.1.1-2014.12.31 59.96% 1.11% 41.16% 0.97% 18.80% 0.14%

2015.1.1-2015.12.31 25.60% 2.26% 6.98% 1.99% 18.62% 0.27%

2016.1.1-2016.12.31 -13.92% 1.69% -8.16% 1.12% -5.76% 0.57%

2017.1.1-2017.12.31 -1.06% 0.73% 17.32% 0.51% -18.38% 0.22%

2018.1.1-2018.6.30 0.80% 1.24% -9.83% 0.92% 10.63% 0.32%

自基金成立至今(2010.2.3-2018.6.30) 88.70% 1.43% 20.14% 1.18% 68.56% 0.25%

(二)自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

新华钻石品质企业混合型证券投资基金

累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2010年2月3日至2018年6月30日)

注:报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。

十三基金的费用概览

(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、基金财产拨划支付的银行费用;

4、基金合同生效后的基金信息披露费用;

5、基金份额持有人大会费用;

6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;

7、基金的证券交易费用;

8、在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;

9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。

(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。

(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:

H=E×年管理费率÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:

H=E×年托管费率÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

3、除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

(四)不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。

十四对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于2018年3月19日刊登的本基金招募说明书(《新华钻石品质企业混合型证券投资基金招募说明书(更新)》)进行了更新,主要更新的内容如下:

(一)在“重要提示”中,更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。

(二)在“三、基金管理人”中,更新了基金管理人的相关信息。

(三)在“四、基金托管人”中,更新了基金托管人的相关信息。

(四)在“五、相关服务机构”中,更新了其他销售机构的相关信息。

(五)在“十二、基金的投资”中,更新了基金投资的相关内容以及本基金投资组合报告的内容,数据截至时间为2018年6月30日。

(六)更新了“十三、基金的业绩”数据,数据截至时间为2018年6月30日。

(七)在“一、前言”、“二、释义”、“八、基金份额的申购与赎回”、“十二、基金的投资”、“十五、基金资产的估值”、“十九、基金的信息披露”、“二十、风险揭示”、“二十三、基金托管协议的内容摘要”部分中,根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》更新了相关内容。

(八)在“二十五、其他应披露事项”中,披露了自2018年2月4日至2018年8月3日期间本基金的公告信息:

1、本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。

2、2018年3月14日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金在北京恒天明泽基金销售有限公司开展费率优惠活动的公告。

3、2018年3月19日新华钻石品质企业混合型证券投资基金招募说明书(更新)。

4、2018年3月24日新华基金管理股份有限公司关于XX基金修改基金合同的公告。

5、2018年3月24日新华基金管理股份有限公司关于调整旗下部分开放式基金赎回费率的公告。

6、2018年3月28日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加中国工商银行股份有限公司个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告。

7、2018年3月30日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加东海证券股份有限公司基金申购费率优惠活动的公告。

8、2018年3月30日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公告。

9、2018年3月30日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加中泰证券股份有限公司基金申购费率优惠活动的公告。

10、2018年3月30日,新华钻石品质企业混合型证券投资基金2017年年度报告。

11、2018年4月3日,新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加济安财富(北京)基金济安财富销售有限公司为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告。

12、2018年4月21日新华基金管理股份有限公司关于旗下基金持有的“中兴通讯”股票估值方法调整的公告。

13、2018年4月23日新华钻石品质企业混合型证券投资基金2018年第一季度报告。

14、2018年5月16日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加中国银河证券股份有限公司费率优惠活动的公告。

15、2018年5月21日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加天津万家财富资产管理有限公司为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告。

16、2018年5月22日新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员变更公告。

17、2018年5月25日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加北京虹点基金销售有限公司为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告。

18、2018年6月15日新华基金管理股份有限公司关于调整旗下部分基金通过招商银行股份有限公司办理定期定额投资业务起点金额的公告。

19、2018年6月30日新华基金管理股份有限公司关于旗下基金2018年半年度资产净值的公告。

20、2018年7月4日新华基金管理股份有限公司关于暂停浙江金观诚基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告。

21、2018年7月7日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加大连网金基金销售有限公司为销售机构并开通基金转换业务及参加申购费率优惠活动的公告。

22、2018年7月19日,新华钻石品质企业混合型证券投资基金2018年第2季度报告。

新华基金管理股份有限公司

2018年9月15日

您看完这篇新闻有何感觉:


太兴奋了

有点意思

没啥感觉

搞笑了点

比较无聊

又伤心了


 本栏目最新文章 24小时热门文章