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银华上证50等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要

发表日期:2018-10-12 07:02    来源:    关注指数:

基金管理人:银华基金管理股份有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)于2012年6月8日证监许可【2012】783号文核准募集。

本基金的基金合同已于2012年8月29日生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。

基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。

因拆分、分红等行为导致基金份额净值变化,不会改变基金的风险收益特征,不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。以1.00元初始面值开展基金募集或因拆分、分红等行为导致基金份额净值调整至1.00元初始面值或1.00元附近,在市场波动等因素的影响下,基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险、合规性风险、操作和技术风险以及本基金特有的风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个开放日基金的净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日基金总份额的百分之十时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

本基金为上证50等权重交易型开放式指数证券投资基金的联接基金,二者既有联系也有区别。

1.在基金的投资方法方面,上证50等权重交易型开放式指数证券投资基金主要采取完全复制法,直接投资于标的指数的成份股;而本基金则采取间接方法,通过将绝大部分基金财产投资于上证50等权重交易型开放式指数证券投资基金,实现对业绩比较基准的紧密跟踪。

2.在交易方式方面,投资人既可以像股票一样在交易所市场买卖上证50等权重交易型开放式指数证券投资基金,也可以按照最小申赎单位和申赎清单的要求,实物申赎上证50等权重交易型开放式指数证券投资基金;而本基金则像普通的开放式基金一样,通过基金管理人及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。

本基金与上证50等权重交易型开放式指数证券投资基金业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括:(1)法律法规对投资比例的要求。上证50等权重交易型开放式指数证券投资基金作为一种特殊的基金品种,可将绝大部分的基金资产用于跟踪标的指数的表现;而本基金作为普通的开放式基金,仍需将不低于基金资产净值5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。(2)申购赎回的影响。上证50等权重交易型开放式指数证券投资基金采取实物申赎的方式,申购赎回对基金净值影响较小;而本基金申赎采取现金方式,大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。

投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。

投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金,基金代销机构名单详见本招募说明书、本基金的基金份额发售公告以及相关公告。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018年8月28日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日,所披露的投资组合为2018年第2季度的数据(财务数据未经审计)。

一、基金管理人概况和主要人员情况

(一)基金管理人概况

名称 银华基金管理股份有限公司

注册地址 广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层

办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层

法定代表人 王珠林 设立日期 2001年5月28日

批准设立机关 中国证监会 批准设立文号 中国证监会证监基金字[2001]7号

组织形式 股份有限公司 注册资本 2.222亿元人民币

存续期间 持续经营 联系人 冯晶

电话 010-58163000 传真 010-58163090

银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日,是经中国证监会批准(证监基金字[2001]7号文)设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为2.222亿元人民币,公司的股权结构为西南证券股份有限公司(出资比例44.10%)、第一创业证券股份有限公司(出资比例26.10%)、东北证券股份有限公司(出资比例18.90%)、山西海鑫实业股份有限公司(出资比例0.90%)、杭州银华聚义投资合伙企业(有限合伙)(出资比例3.57%)、杭州银华致信投资合伙企业(有限合伙)(出资比例3.20%)及杭州银华汇玥投资合伙企业(有限合伙)(出资比例3.22%)。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。银华基金管理有限公司的法定名称已于2016年8月9日起变更为“银华基金管理股份有限公司”。

公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下设“战略委员会”、“风险控制委员会”、“薪酬与提名委员会”、“审计委员会”四个专业委员会,有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况,制定相应的政策,并充分发挥独立董事的职能,切实加强对公司运作的监督。

公司监事会由4位监事组成,主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员的行为进行监督。

公司具体经营管理由总经理负责,公司根据经营运作需要设置投资管理一部、投资管理二部、投资管理三部、量化投资部、境外投资部、养老金投资部、FOF投资管理部、研究部、市场营销部、机构业务部、养老金业务部、交易管理部、风险管理部、产品开发部、运作保障部、信息技术部、互联网金融部、战略发展部、投资银行部、监察稽核部、人力资源部、公司办公室、行政财务部、深圳管理部、内部审计部等25个职能部门,并设有北京分公司、青岛分公司和上海分公司。此外,公司设立投资决策委员会作为公司投资业务的最高决策机构,同时下设“主动型A股投资决策、固定收益投资决策、量化和境外投资决策、养老金投资决策及基金中基金投资决策”五个专门委员会。公司投资决策委员会负责确定公司投资业务理念、投资政策及投资决策流程和风险管理。

(二)主要人员情况

1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员

王珠林先生:董事长,经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师,甘肃省证券公司发行部经理,中国蓝星化学工业总公司处长,蓝星清洗股份有限公司董事、副总经理、董事会秘书,西南证券副总裁,中国银河证券副总裁,西南证券董事、总裁;还曾先后担任中国证监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、中国证券业协会投资银行业委员会委员、重庆市证券期货业协会会长。现任公司董事长,兼任中国上市公司协会并购融资委员会执行主任、中国证券业协会绿色证券专业委员会副主任委员、中国退役士兵就业创业服务促进会副理事长、中证机构间报价系统股份有限公司董事、中国航发动力股份有限公司独立董事、北汽福田汽车股份有限公司独立董事、财政部资产评估准则委员会委员。

钱龙海先生:董事,经济学硕士。曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助理;佛山证券有限责任公司副总经理,第一创业证券有限责任公司董事、总裁、党委书记,第一创业投资管理有限公司董事长,第一创业证券承销保荐有限责任公司董事,第一创业证券股份有限公司党委书记、董事、总裁。现任第一创业证券股份有限公司监事会主席,第一创业投资管理有限公司董事、深圳第一创业创新资本管理有限公司董事。

李福春先生:董事,中共党员,研究生,高级工程师。曾任一汽集团公司发展部部长、吉林省经济贸易委员会副主任、吉林省发展和改革委员会副主任、长春市副市长、吉林省发展和改革委员会主任、吉林省政府秘书长。现任东北证券股份有限公司董事长、党委书记。

吴坚先生:董事,中共党员。曾任重庆市经济体制改革委员会主任科员,重庆市证券监管办公室副处长,重庆证监局上市处处长,重庆渝富资产经营管理集团有限公司党委委员、副总经理,重庆东源产业投资股份有限公司董事长,重庆机电股份有限公司董事,重庆上市公司董事长协会秘书长,西南证券有限责任公司董事,安诚财产保险股份有限公司副董事长,重庆银海融资租赁有限公司董事长,重庆直升机产业投资有限公司副董事长,华融渝富股权投资基金管理有限公司副董事长,西南药业股份有限公司独立董事,西南证券股份有限公司董事,西南证券股份有限公司副总裁。现任西南证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记,重庆股份转让中心有限责任公司董事长,西证国际投资有限公司董事长,西证国际证券股份有限公司董事会主席,重庆仲裁委仲裁员,重庆市证券期货业协会会长。

王立新先生:董事,总经理,经济学博士,中国证券投资基金行业最早的从业者,已从业20年。他参与创始的南方基金和目前领导的银华基金是中国优秀的基金管理公司。曾就读于北京大学哲学系、中央党校研究生部、中国社会科学院研究生部、长江商学院EMBA。先后就职于中国工商银行总行、中国农村发展信托投资公司、南方证券股份有限公司基金部;参与筹建南方基金管理有限公司,并历任南方基金研究开发部、市场拓展部总监。现任银华基金管理股份有限公司总经理、银华财富资本管理(北京)有限公司董事长。此外,兼任中国基金业协会理事、香山论坛发起理事、秘书长、《中国证券投资基金年鉴》副主编、北京大学校友会理事、北京大学企业家俱乐部理事、北京大学哲学系系友会秘书长、北京大学金融校友联合会副会长。

郑秉文先生:独立董事,经济学博士,教授,博士生导师,曾任中国社会科学院研究生院副院长,欧洲所副所长,拉美所所长和美国所所长。现任第十三届全国政协委员,中国社科院世界社保研究中心主任,研究生院教授、博士生导师,政府特殊津贴享受者,人力资源和社会保障部咨询专家委员会委员,保监会重大决策咨询委员会委员,在北京大学、中国人民大学、国家行政学院、武汉大学等十几所大学担任客座教授。

刘星先生:独立董事,管理学博士,重庆大学经济与工商管理学院会计学教授、博士生导师、国务院“政府特殊津贴”获得者,全国先进会计(教育)工作者,中国注册会计师协会非执业会员。现任中国会计学会理事,中国会计学会对外学术交流专业委员会副主任,中国会计学会教育分会前任会长,中国管理现代化研究会常务理事,中国优选法统筹与经济数学研究会常务理事。

邢冬梅女士:独立董事,法律硕士,律师。曾任职于司法部中国法律事务中心(后更名为信利律师事务所),并历任北京市共和律师事务所合伙人。现任北京天达共和律师事务所管理合伙人、金融部负责人,同时兼任北京朝阳区律师协会副会长。

封和平先生:独立董事,会计学硕士,中国注册会计师。曾任职于财政部所属中华财务会计咨询公司,并历任安达信华强会计师事务所副总经理、合伙人,普华永道会计师事务所合伙人、北京主管合伙人,摩根士丹利中国区副主席;还曾担任中国证监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、第29届奥运会北京奥组委财务顾问。现任普华永道高级顾问,北京注册会计师协会第五届理事会常务理事。

王芳女士:监事会主席,法学硕士、清华五道口金融EMBA。曾任大鹏证券有限责任公司法律支持部经理,第一创业证券有限责任公司首席律师、法律合规部总经理、合规总监、副总裁,第一创业证券股份有限公司常务副总裁、合规总监。现任第一创业证券股份有限公司董事、总裁,第一创业证券承销保荐有限责任公司执行董事。

李军先生:监事,管理学博士。曾任四川省农业管理干部学院教师,西南证券股份有限公司成都证券营业部咨询部分析师、高级客户经理、总经理助理、业务总监,西南证券股份有限公司经纪业务部副总经理。此外,还曾先后担任重庆市国有资产监督管理委员会统计评价处(企业监管三处)副处长、企业管理三处副处长、企业管理二处处长、企业管理三处处长,并曾兼任重庆渝富资产经营管理集团有限公司外部董事。现任西南证券股份有限公司运营管理部总经理。

龚飒女士:监事,硕士学历。曾任湘财证券有限责任公司分支机构财务负责人,泰达荷银基金管理有限公司基金事业部副总经理,湘财证券有限责任公司稽核经理,交银施罗德基金管理有限公司运营部总经理,银华基金管理股份有限公司运作保障部总监。现任公司机构业务部总监。

杜永军先生:监事,大专学历。曾任五洲大酒店财务部主管,北京赛特饭店财务部主管、主任、经理助理、副经理、经理。现任公司行政财务部总监助理。

周毅先生:副总经理。硕士学位,曾任美国普华永道金融服务部部门经理、巴克莱银行量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职,曾任银华全球核心优选证券投资基金、银华沪深300指数证券投资基金(LOF)及银华抗通胀主题证券投资基金(LOF)基金经理和公司总经理助理职务。现任公司副总经理,兼任公司量化投资总监、量化投资部总监以及境外投资部总监、银华国际资本管理有限公司总经理,并同时兼任银华深证100指数分级证券投资基金、银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基金经理职务。

凌宇翔先生:副总经理,工商管理硕士。曾任职于机械工业部、西南证券有限责任公司;2001年起任银华基金管理有限公司督察长。现任公司副总经理。

苏薪茗先生:副总经理。博士研究生,获得中国政法大学法学学士、清华大学法律硕士、英国剑桥大学哲学硕士、中国社会科学院研究生院经济学博士(金融学专业)学位。曾先后担任福建日报社要闻采访部记者,中国银监会政策法规部创新处主任科员,中国银监会创新监管部综合处副处长,中国银监会创新监管部产品创新处处长,中国银监会湖北银监局副局长。现任公司副总经理。

杨文辉先生,督察长,法学博士。曾任职于北京市水利经济发展有限公司、中国证监会。现任银华基金管理股份有限公司督察长,兼任银华财富资本管理(北京)有限公司董事、银华国际资本管理有限公司董事。

2.本基金基金经理

周大鹏先生,硕士学位;毕业于中国人民大学;2008年7月加盟银华基金管理有限公司,曾担任银华基金管理有限公司量化投资部研究员及基金经理助理等职。自2011年9月26日至2014年1月6日期间担任银华沪深300指数证券投资基金(LOF)基金经理,银华沪深300指数证券投资基金(LOF)自2014年1月7日起转型为银华沪深300指数分级证券投资基金后,自2014年1月7日至2018年3月7日兼任银华沪深300指数分级证券投资基金基金经理,自2012年8月23日起兼任上证50等权重交易型开放式指数证券投资基金基金经理,自2012年8月29日起兼任本基金基金经理,自2013年5月22日至2016年4月25日期间兼任银华中证成长股债恒定组合30/70指数证券投资基金基金经理,自2016年1月14日至2018年3月7日兼任银华恒生中国企业指数分级证券投资基金基金经理,自2017年9月15日起兼任银华新能源材料量化优选股票型发起式证券投资基金和银华信息科技量化优选股票型发起式证券投资基金基金经理,自2017年11月9日起兼任银华文体娱乐量化优选股票型发起式证券投资基金基金经理,自2018年1月18日起兼任银华沪港深增长股票型证券投资基金基金经理。

3.公司投资决策委员会成员

委员会主席:王立新

委员:周毅、王华、姜永康、倪明、董岚枫、肖侃宁、周可彦、李晓星

王立新先生:详见主要人员情况。

周毅先生:详见主要人员情况。

王华先生,硕士学位,中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证券有限责任公司。2000年10月加盟银华基金管理有限公司(筹),先后在研究策划部、基金经理部工作,曾任银华保本增值证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、银华中小盘精选混合型证券投资基金、银华富裕主题混合型证券投资基金、银华回报灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华逆向投资灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华优质增长混合型证券投资基金基金经理。现任公司总经理助理、投资管理一部总监、投资经理及A股基金投资总监。

姜永康先生,硕士学位。2001年至2005年曾就职于中国平安保险(集团)股份有限公司,历任研究员、组合经理等职。2005年9月加盟银华基金管理有限公司,曾任养老金管理部投资经理职务。曾担任银华货币市场证券投资基金、银华保本增值证券投资基金、银华永祥保本混合型证券投资基金、银华中证转债指数增强分级证券投资基金、银华增强收益债券型证券投资基金、银华永泰积极债券型证券投资基金基金经理。现任公司总经理助理、固定收益基金投资总监及投资管理三部总监、投资经理以及银华财富资本管理(北京)有限公司董事。

倪明先生,经济学博士;曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作,历任债券信用分析师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职,并曾任大成创新成长混合型证券投资基金基金经理职务。2011年4月加盟银华基金管理有限公司。现任投资管理一部副总监兼基金经理。曾任银华内需精选混合型证券投资基金(LOF)基金经理。现任银华核心价值优选混合型证券投资基金、银华领先策略混合型证券投资基金、银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华明择多策略定期开放混合型证券投资基金、银华估值优势混合型证券投资基金和银华稳利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

董岚枫先生,博士学位;曾任五矿工程技术有限责任公司高级业务员。2010年10月加盟银华基金管理有限公司,历任研究部助理研究员、行业研究员、研究部副总监。现任研究部总监。

肖侃宁先生,硕士研究生,曾在南方证券武汉总部任投资理财部投资经理,天同(万家)基金管理有限公司任天同180指数基金、天同保本基金及万家货币基金基金经理,太平养老保险股份有限公司投资管理中心任投资经理管理企业年金,在长江养老保险股份有限公司历任投资管理部副总经理、总经理、投资总监、公司总经理助理(分管投资和研究工作)。2016年8月加入银华基金管理股份有限公司,现任总经理助理。

周可彦先生,硕士学位。历任中国银河证券有限公司研究员,申万巴黎基金管理有限公司高级分析师,工银瑞信基金管理有限公司高级分析师,嘉实基金管理有限公司高级分析师,曾担任嘉实泰和价值封闭式基金基金经理职务,华夏基金管理有限公司投资经理,天弘基金管理有限公司投资部总经理,曾担任天弘精选混合型证券投资基金基金经理职务。2013年8月加盟银华基金管理有限公司,现任公司银华富裕主题混合型证券投资基金、银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金、银华沪港深增长股票型证券投资基金、银华瑞泰灵活配置混合型证券投资基金及银华瑞和灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

李晓星先生,硕士学位,2006年8月至2011年2月任职于ABB(中国)有限公司,历任运营发展部运营顾问、集团审计部高级审计师等职务。2011年3月加盟银华基金管理有限公司,历任行业研究员、基金经理助理职务,现任投资管理一部基金经理。现任银华中小盘精选混合型证券投资基金、银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、银华明择多策略定期开放混合型证券投资基金、银华估值优势混合型证券投资基金、银华心诚灵活配置混合型证券投资基金、银华心怡灵活配置混合型证券投资基金、银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金及银华稳利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

4、上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人概况

(一)基本情况

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

住所:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:田国立

成立时间:2004年09月17日

组织形式:股份有限公司

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

联系人:田青

联系电话:(010)6759 5096

中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

2017年6月末,本集团资产总额216,920.67亿元,较上年末增加7,283.62亿元,增幅3.47%。上半年,本集团实现利润总额1,720.93亿元,较上年同期增长1.30%;净利润较上年同期增长3.81%至1,390.09亿元,盈利水平实现平稳增长。

2016年,本集团先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项。荣获《欧洲货币》“2016中国最佳银行”,《环球金融》“2016中国最佳消费者银行”、“2016亚太区最佳流动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”,《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016年“世界银行1000强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第2;在美国《财富》2016年世界500强排名第22位。

中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

(二)主要人员情况

纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

(三)基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2017年二季度末,中国建设银行已托管759只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续11年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。

三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1.直销机构

(1)银华基金管理股份有限公司北京直销中心

地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层

电话 010-58162950 传真 010-58162951

联系人 展璐

(2)银华基金管理股份有限公司网上直销交易系统

网上交易网址 trade.yhfund.com.cn/etrading

移动端站点 请到本公司官方网站或各大移动应用市场下载“银华生利宝”手机APP或关注“银华基金”官方微信

客户服务电话 010-85186558, 4006783333

投资人可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续,具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。

2.代销机构

1)中国建设银行股份有限公司

注册地址 北京市西城区金融大街25号

法定代表人 田国立

客服电话 95533 网址 www.ccb.com

2)中国银行股份有限公司

注册地址 北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人 陈四清

客服电话 95566 网址 www.boc.cn

3)中国工商银行股份有限公司

注册地址 中国北京复兴门内大街55号

法定代表人 易会满

客服电话 95588 网址 www.icbc.com.cn

4)中国农业银行股份有限公司

注册地址 北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人 周慕冰

客服电话 95599 网址 www.abchina.com

5)交通银行股份有限公司

注册地址 上海市银城中路188号

法定代表人 彭纯

客服电话 95559 网址 www.bankcomm.com

6)招商银行股份有限公司

注册地址 深圳市福田区深南大道7088号

法定代表人 李建红

客服电话 95555 网址 www.cmbchina.com

7)中国民生银行股份有限公司

注册地址 北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人 洪崎

客服电话 95568 网址 www.cmbc.com.cn

8)中国国际金融股份有限公司

注册地址 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

法定代表人 丁学东

客服电话 400-910-1166 网址 www.ciccs.com.cn

9)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址 上海市中山东一路12号

法定代表人 高国富

客服电话 95528 网址 www.spdb.com.cn

10)北京银行股份有限公司

注册地址 北京市西城区金融大街甲17号首层

法定代表人 张东宁

客服电话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn

11)包商银行股份有限公司

注册地址 内蒙古包头市钢铁大街6号

法定代表人 李镇西

客服电话 95352 网址 www.cbhb.com.cn

12)渤海银行股份有限公司

注册地址 天津市河东区海河东路218号

法定代表人 李伏安

客服电话 95541 网址 www.cbhb.com.cn

13)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址 广东省东莞市东城区鸿福东路2号

法定代表人 何沛良

网址 www.drcbank.com

14)杭州银行股份有限公司

注册地址 杭州市庆春路46号杭州银行大厦

法定代表人 吴太普

客服电话 0571-96523;400-8888-508 网址 www.hzbank.com.cn

15)吉林银行股份有限公司

注册地址 吉林省长春市经开区东南湖大路1817号

法定代表人 唐国兴

客服电话 400-88-96666 网址 www.jlbank.com.cn

16)上海农村商业银行股份有限公司

注册地址 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

法定代表人 冀光恒

客服电话 021-962999;400-696-2999 网址 www.srcb.com

17)上海银行股份有限公司

注册地址 上海市银城中路168号

法定代表人 金煜

客服电话 021-962888 网址 www.bankofshanghai.com

18)大连银行股份有限公司

注册地址 大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼

法定代表人 陈占维

客服电话 400-664-0099 网址 www.bankofdl.com

19)广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册地址 广东省佛山市顺德大良新城区拥翠路2号

法定代表人 姚真勇

网址 www.sdebank.com

20)哈尔滨银行股份有限公司

注册地址 哈尔滨市道里区尚志大街160号

法定代表人 郭志文

客服电话 95537;400-609-5537 网址 www.hrbb.com.cn

21)渤海证券股份有限公司

注册地址 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

法定代表人 王春峰

客服电话 400-6515-988 网址 www.ewww.com.cn

22)大通证券股份有限公司

注册地址 辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

法定代表人 赵玺

客服电话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn

23)大同证券有限责任公司

注册地址 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

法定代表人 董祥

客服电话 400-712-1212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/

24)东北证券股份有限公司

注册地址 长春市生态大街6666号

法定代表人 李福春

客服电话 95360 网址 www.nesc.cn

25)国都证券股份有限公司

注册地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

法定代表人 王少华

客服电话 400-818-8118 网址 www.guodu.com

26)恒泰证券股份有限公司

注册地址 内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座

法定代表人 庞介民

客服电话 400-196-6188 网址 www.cnht.com.cn

27)申万宏源西部证券有限公司

注册地址 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

法定代表人 韩志谦

客服电话 400-800-0562 网址 www.hysec.com

28)华龙证券股份有限公司

注册地址 兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

法定代表人 李晓安

客服电话 95368 网址 www.hlzq.com

29)华融证券股份有限公司

注册地址 北京市西城区金融大街8号

法定代表人 祝献忠

客服电话 95390 网址 www.hrsec.com.cn

30)江海证券有限公司

注册地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

法定代表人 孙名扬

客服电话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn

31)开源证券股份有限公司

注册地址 西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

法定代表人 李刚

客服电话 400-860-8866 网址 www.kysec.cn

32)民生证券股份有限公司

注册地址 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

法定代表人 余政

客服电话 400-619-8888 网址 www.mszq.com

33)联讯证券股份有限公司

注册地址 中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心

法定代表人 徐刚

客服电话 95564 网址 www.lxzq.com.cn

34)联储证券有限责任公司

注册地址 广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

法定代表人 沙常明

客服电话 400-620-6868 网址 www.lczq.com

35)中泰证券股份有限公司

注册地址 山东省济南市经七路86号

法定代表人 李玮

客服电话 95538 网址 www.zts.com.cn

36)国融证券股份有限公司

注册地址 呼和浩特市新城区锡林南路18号

法定代表人 张智河

客服电话 400-660-9839 网址 www.grzq.com

37)瑞银证券有限责任公司

注册地址 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

法定代表人 程宜荪

客服电话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com

38)山西证券股份有限公司

注册地址 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人 侯巍

客服电话 400-666-1618;95573 网址 www.i618.com.cn

39)天相投资顾问有限公司

注册地址 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

法定代表人 林义相

客服电话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn

40)西部证券股份有限公司

注册地址 西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

法定代表人 刘建武

客服电话 95582 网址 www.westsecu.com.cn

41)新时代证券股份有限公司

注册地址 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

法定代表人 叶顺德

客服电话 4006-98-98-98 网址 www.xsdzq.cn

42)信达证券股份有限公司

注册地址 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人 张志刚

客服电话 95321 网址 www.cindasc.com

43)中国民族证券有限责任公司

注册地址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

法定代表人 何亚刚

客服电话 400-889-5618 网址 www.e5618.com

44)中国银河证券股份有限公司

注册地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人 陈共炎

客服电话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn

45)中信建投证券股份有限公司

注册地址 北京市朝阳区安立路66号4号楼

法定代表人 王常青

客服电话 400-8888-108 网址 www.csc108.com

46)中信证券股份有限公司

注册地址 深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层

法定代表人 张佑君

客服电话 95558 网址 www.citics.com

47)中信证券(山东)有限责任公司

注册地址 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层(266061)

法定代表人 杨宝林

客服电话 95548 网址 www.citicssd.com

48)中原证券股份有限公司

注册地址 郑州市郑东新区商务外环路10号

法定代表人 菅明军

客服电话 95377 网址 www.ccnew.com

49)爱建证券有限责任公司

注册地址 上海市世纪大道1600号32楼

法定代表人 钱华

网址 www.ajzq.com

50)安信证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

法定代表人 王连志

客服电话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn

51)财通证券股份有限公司

注册地址 杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716

法定代表人 沈继宁

客服电话 95336;4008696336 网址 www.ctsec.com

52)长城证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

法定代表人 丁益

客服电话 0755-33680000;400-6666-888 网址 www.cgws.com

53)长江证券股份有限公司

注册地址 武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人 尤习贵

客服电话 95579;400-8888-999 网址 www.95579.com

54)德邦证券股份有限公司

注册地址 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

法定代表人 姚文平

客服电话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn

55)第一创业证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

法定代表人 刘学民

客服电话 95358 网址 www.firstcapital.com.cn

56)东莞证券股份有限公司

注册地址 东莞市莞城可园南路一号

法定代表人 张运勇

客服电话 95328 网址 www.dgzq.com.cn

57)东海证券股份有限公司

注册地址 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

法定代表人 赵俊

客服电话 95531;400-8888-588 网址 http://www.longone.com.cn

58)东吴证券股份有限公司

注册地址 苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦

法定代表人 范力

客服电话 95330 网址 http://www.dwzq.com.cn

59)方正证券股份有限公司

注册地址 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层

法定代表人 高利

客服电话 95571 网址 http://www.foundersc.com

60)光大证券股份有限公司

注册地址 上海市静安区新闸路1508号

法定代表人 薛峰

客服电话 95525;400-888-8788 网址 www.ebscn.com

61)广发证券股份有限公司

注册地址 广州市天河北路183-187号大都会广场43楼

法定代表人 孙树明

客服电话 95575或致电各地营业网点 网址 www.gf.com.cn

62)广州证券股份有限公司

注册地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

法定代表人 邱三发

客服电话 95396 网址 www.gzs.com.cn

63)国海证券股份有限公司

注册地址 广西桂林市辅星路13号

法定代表人 张雅锋

客服电话 95563 网址 www.ghzq.com.cn

64)国金证券股份有限公司

注册地址 成都市青羊区东城根上街95号

法定代表人 冉云

客服电话 95310 网址 www.gjzq.com.cn

65)国盛证券有限责任公司

注册地址 江西省南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)

法定代表人 徐丽峰

客服电话 400-8222-111 网址 www.gszq.com

66)国泰君安证券股份有限公司

注册地址 中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

法定代表人 杨德红

客服电话 95521 网址 www.gtja.com

67)国信证券股份有限公司

注册地址 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

法定代表人 何如

客服电话 95536 网址 www.guosen.com.cn

68)国元证券股份有限公司

注册地址 安徽省合肥市寿春路179号

法定代表人 蔡咏

客服电话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn

69)海通证券股份有限公司

注册地址 上海市广东路689号

法定代表人 周杰

客服电话 95553或拨打各城市营业网点咨询电话 网址 www.htsec.com

70)红塔证券股份有限公司

注册地址 云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

法定代表人 况雨林

客服电话 400-871-8880 网址 www.hongtastock.com

71)华安证券股份有限公司

注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

法定代表人 李工

客服电话 95318 网址 www.hazq.com

72)华宝证券有限责任公司

注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层

法定代表人 陈林

客服电话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com

73)华林证券股份有限公司

注册地址 西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1君泰国际B栋一层3号

法定代表人 林立

客服电话 全国统一客服热线400-188-3888 网址 www.chinalin.com

74)华泰证券股份有限公司

注册地址 南京市江东中路228号

法定代表人 周易

客服电话 95597 网址 www.htsc.com.cn

75)华鑫证券有限责任公司

注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

法定代表人 俞洋

客服电话 021-32109999;029-68918888;400-109-9918 网址 www.cfsc.com.cn

76)金元证券股份有限公司

注册地址 海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

法定代表人 王作义

客服电话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn

77)南京证券股份有限公司

注册地址 南京市江东中路389号

法定代表人 步国旬

客服电话 95386 网址 www.njzq.com.cn

78)平安证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

法定代表人 刘世安

客服电话 95511-8 网址 http://www.pingan.com

79)长城国瑞证券有限公司

注册地址 厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼

法定代表人 王勇

客服电话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn

80)上海证券有限责任公司

注册地址 上海市黄浦区四川中路213号7楼

法定代表人 李俊杰

客服电话 021-962518 网址 www.962518.com

81)上海华信证券有限责任公司

注册地址 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

法定代表人 郭林

客服电话 400-820-5999 网址 www.shhxzq.com

82)申万宏源证券有限公司

注册地址 上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人 李梅

客服电话 95523;400-889-5523 网址 www.swhysc.com

83)世纪证券有限责任公司

注册地址 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层

法定代表人 姜昧军

网址 www.csco.com.cn

84)五矿证券有限公司

注册地址 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元

法定代表人 赵立功

客服电话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn

85)西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址 西藏自治区拉萨市北京中路101号

法定代表人 陈宏

客服电话 400-911-2233 网址 www.xzsec.com

86)西南证券股份有限公司

注册地址 重庆市江北区桥北苑8号

法定代表人 廖庆轩

客服电话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn

87)英大证券有限责任公司

注册地址 深圳市福田区深南中路华能大厦30、31层

法定代表人 吴骏

客服电话 4000-188-688 网址 www.ydsc.com.cn

88)招商证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

法定代表人 宫少林

客服电话 400-8888-111;95565 网址 www.newone.com.cn

89)中国中投证券有限责任公司

注册地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

法定代表人 高涛

客服电话 95532 网址 www.china-invs.cn

90)中航证券有限公司

注册地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

法定代表人 王宜四

客服电话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com

91)中山证券有限责任公司

注册地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

法定代表人 黄扬录

客服电话 95329 网址 http://www.zszq.com/

92)中银国际证券有限责任公司

注册地址 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

法定代表人 宁敏

客服电话 400-620-8888 网址 www.bocichina.com

93)首创证券有限责任公司

注册地址 北京市西城区德胜门外大街115号

法定代表人 吴涛

客服电话 400-620-0620 网址 www.sczq.com.cn

94)中信期货有限公司

注册地址 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

法定代表人 张皓

客服电话 400-990-8826 网址 www.citicsf.com

95)深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

联系人 童彩平

客服电话 4006-788-887 网址 www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

96)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

联系人 单丙烨

客服电话 400-820-2899 网址 www.erichfund.com

97)北京展恒基金销售有限公司

注册地址 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

联系人 朱亚菲

客服电话 400-888-6661 网址 www.myfund.com

98)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

办公地址 浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

联系人 韩爱彬

客服电话 4000-766-123 网址 www.fund123.cn

99)上海好买基金销售有限公司

注册地址 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼(200120)

联系人 罗梦

客服电话 400-700-9665 网址 www.ehowbuy.com

100)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址 浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903

联系人 吴杰

客服电话 4008-773-772 网址 www.ijijin.cn

101)上海天天基金销售有限公司

注册地址 上海市徐汇区龙田路195号 3C座9楼

联系人 潘世友

客服电话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn

102)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址 上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12F

联系人 张裕

客服电话 400-821-5399 网址 www.noah-fund.com

103)众升财富(北京)基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

联系人 李艳

客服电话 400-808-0069 网址 www.wy-fund.com

104)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

办公地址 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

联系人 刘梦轩

客服电话 400-6099-200 网址 www.yixinfund.com

105)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

办公地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层

联系人 张燕

客服电话 4008507771 网址 t.jrj.com

106)和讯信息科技有限公司

办公地址 北京市朝外大街22号泛利大厦10层

联系人 陈慧慧

客服电话 4009200022 网址 licaike.hexun.com

107)北京增财基金销售有限公司

办公地址 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

联系人 王天

客服电话 400-001-8811 网址 www.zcvc.com.cn

108)一路财富(北京)信息科技有限公司

办公地址 北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室

联系人 苏昊

客服电话 400-0011-566 网址 www.yilucaifu.com

109)北京钱景基金销售有限公司

办公地址 北京市海淀区海淀南路13号楼6层616室

联系人 魏争

客服电话 400-678-5095 网址 www.niuji.net

110)嘉实财富管理有限公司

办公地址 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

联系人 余永键

客服电话 400-021-8850 网址 www.harvestwm.cn

111)北京恒天明泽基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

联系人 李洋

客服电话 400-786-8868-5 网址 www.chtfund.com/

112)中国国际期货有限公司

办公地址 北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

联系人 孟夏

客服电话 400-8888-160 网址 www.cifco.net

113)北京创金启富投资管理有限公司

办公地址 北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号

联系人 齐廷君

客服电话 010-66154828-801 网址 www.5irich.com

114)海银基金销售有限公司

办公地址 上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场16楼

联系人 刘艳妮

客服电话 400-808-1016 网址 www.fundhaiyin.com

115)上海联泰资产管理有限公司

办公地址 上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼

联系人 凌秋艳

客服电话 4000-466-788 网址 www.66zichan.com

116)北京微动利基金销售有限公司

办公地址 北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼341室

联系人 季长军

客服电话 4008-196-665 网址 www.buyforyou.com.cn

117)北京君德汇富基金销售有限公司

办公地址 北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室

联系人 魏尧

客服电话 400-066-9355 网址 www.kstreasure.com

118)北京虹点基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

联系人 牛亚楠

客服电话 400-068-1176 网址 www.hongdianfund.com

119)上海陆金所基金销售有限公司

办公地址 上海市浦东新区陆家嘴1333号14楼

联系人 宁博宇

客服电话 400-821-9031 网址 www.lufunds.com

120)大泰金石基金销售有限公司

办公地址 江苏省南京市建邺区江东中路222号奥体中心(西便门)文体创业中心

联系人 朱海涛

客服电话 400-928-2266 网址 www.dtfunds.com

121)珠海盈米财富管理有限公司

办公地址 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

联系人 黄敏嫦

客服电话 020-89629066 网址 www.yingmi.cn

122)上海凯石财富基金销售有限公司

办公地址 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

联系人 王哲宇

客服电话 4000-178-000 网址 www.lingxianfund.com

123)北京汇成基金销售有限公司

办公地址 北京市海淀区中关村大街11号1108

联系人 丁向坤

客服电话 400-619-9059 网址 www.fundzone.cn

124)北京肯特瑞基金销售有限公司

办公地址 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院A座4层A428室

联系人 江卉

客服电话 4000988511 网址 keterui.jd.com

125)上海基煜基金销售公司

办公地址 上海市杨浦区昆明路518号北美广场A1002-A1003室

联系人 李鑫

客服电话 021-65370077 网址 www.jiyufund.com.cn

126)天津国美基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

联系人 丁东华

客服电话 400-111-0889 网址 www.gomefund.com

127)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼

联系人 张旭

客服电话 4008105919 网址 http://www.fengfd.com/service.html

128)上海华夏财富投资管理有限公司

办公地址 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

联系人 张静怡

客服电话 400-817-5666 网址 www.amcfortune.com

129)通华财富(上海)基金销售有限公司

办公地址 上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼

联系人 云澎

客服电话 95156转6或 400-66-95156转6 网址 www.tonghuafund.com

130)上海挖财金融信息服务有限公司

办公地址 上海自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室

联系人 李娟

客服电话 021-50810673 网址 www.wacaijijin.com

131)上海利得基金销售有限公司

办公地址 上海宝山区蕴川路5475号1033室

联系人 陈孜明

客服电话 400-921-7755 网址 www.leadbank.com.cn

132)南京苏宁基金销售有限公司

办公地址 江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

联系人 钱燕飞

客服电话 95177 网址 www.suning.com

133)上海万得基金销售有限公司

办公地址 上海自由贸易试验区福山路33号11楼B座

联系人 徐亚丹

客服电话 400-821-0203 网址 www.520fund.com.cn

134)上海大智慧财富管理有限公司

办公地址 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

联系人 施燕华

客服电话 021-20292031 网址 https.//www.wg.com.cn

135)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

办公地址 深圳市福田区福强路4001 号深圳市世纪工艺品文化市场313 栋E-403

联系人 华荣杰

客服电话 400-680-3928 网址 http://www.simuwang.com/

136)北京蛋卷基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHOT3A座19层

联系人 侯芳芳

客服电话 400-061-8518 网址 www.danjuanapp.com

137)北京格上富信基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

联系人 张林

客服电话 400-066-8586 网址 www.igesafe.com

138)中民财富基金销售(上海)有限公司

办公地址 上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

联系人 黄鹏

客服电话 021-33357030 网址 www.cmiwm.com/

(以上排名不分先后)

基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。

(二)注册登记机构

名称 银华基金管理股份有限公司

注册地址 广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层

办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层

法定代表人 王珠林 联系人 伍军辉

电话 010-58163000 传真 010-58162824

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称 上海市通力律师事务所

住所及办公地址 上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负责人 俞卫锋 联系人 陈颖华

电话 021-31358666 传真 021-31358600

经办律师 黎明、陈颖华

(四)会计师事务所及经办注册会计师

名称 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所及办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

执行事务合伙人 毛鞍宁 联系人 马剑英

电话 (010)58153000 传真 (010)85188298

经办注册会计师 徐艳、马剑英

四、基金的名称

银华上证50等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金

五、基金的类型

ETF联接基金

六、基金的投资目标

通过投资于目标ETF,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

七、基金的投资方向

本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股及其备选成份股。此外,为更好地实现投资目标,本基金也可少量投资于非成份股(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、一级市场股票(包括首次公开发行或增发)、银行存款(包括银行定期存款、通知存款或大额存单等)、权证、债券资产(包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换公司债券、分离交易可转债、央行票据、短期融资券、回购、中期票据等)、资产支持证券、货币市场工具、股指期货及法律法规或监管机构允许基金投资的其它金融工具。其中本基金投资于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%;持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,并且无需召开基金份额持有人大会。

八、基金的投资策略

(一)投资策略

本基金为目标ETF的联接基金,主要通过投资于上证50等权重ETF以求达到投资目标。目标ETF是采用完全复制法实现对标的指数紧密跟踪的全被动指数基金。

本基金通过把绝大部分的基金资产投资于目标ETF、标的指数成份股和备选成份股进行被动式指数化投资,实现对业绩比较基准的紧密跟踪。本基金投资于目标ETF的方式以申购和赎回为主,但在目标ETF二级市场流动性较好的情况下,为了更好地实现本基金的投资目标,减小与标的指数的跟踪偏离度和跟踪误差,也可以通过二级市场交易买卖目标ETF。

建仓完成后,在正常情况下,本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%,本基金相对于业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人将采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。

当本基金申购赎回和在二级市场买卖上证50等权重ETF或本基金自身的申购赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,或预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时,基金经理会对投资组合进行适当调整,降低跟踪误差。

1.资产配置策略

本基金主要投资于上证50等权重ETF、上证50等权重指数成份股和备选成份股。本基金投资于上证50等权重ETF的比例不低于基金资产净值的90%;现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

2.目标ETF投资策略

(1)基金组合的构建原则

本基金对基金的投资仅限于指定的目标ETF,除非本基金经适当程序变更目标ETF,目标ETF指上证50等权重ETF。

(2)基金组合的构建方法

本基金可以以成份股实物形式在一级市场申购及赎回上证50等权重ETF基金份额,也可在二级市场上买卖上证50等权重ETF基金份额。本基金在二级市场上买卖上证50等权重ETF基金份额是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的。

本基金通过租用的特定交易单元申购、赎回目标ETF份额。当上证50等权重ETF申购、赎回或交易模式进行了变更或调整,本基金也将作相应的变更或调整,无须召开基金份额持有人大会。

(3)基金组合的调整

本基金为ETF联接基金,基金所构建的ETF投资组合将根据目标ETF的变动而发生相应变化。本基金将根据法律法规中的投资比例限制、申购和赎回情况、现金头寸,对基金投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指数。

3.股票投资策略

本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购上证50等权重ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸,主要采取完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况(如流动性不足等)导致无法获得足够数量的股票时,本基金可以选择其他证券或证券组合加以替换。

针对我国证券市场新股发行制度的特点,本基金将参与一级市场新股认购。

4.债券投资策略

基于流动性管理的需要,本基金可以投资于期限在一年期以下的国债、央行票据和金融债,债券投资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高基金资产的投资收益。

5.股指期货投资策略

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。

若本基金投资股指期货,基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。

(二)投资管理体制和程序

1.投资决策依据

(1)法律法规和本《基金合同》的有关规定;

(2)标的指数编制、调整等相关规定;

(3)对证券市场发展趋势的研究与判断。

2.投资管理体制

本基金管理人实行A股基金投资决策委员会领导下的基金经理负责制。A股基金投资决策委员会负责制定有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策;基金经理负责日常指数跟踪维护过程中的组合构建以及调整决策。

3.投资管理程序

研究支持、投资决策、组合构建、交易、评估、组合维护的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行,避免重大风险的发生。

(1)研究支持:量化投资部依托公司整体研究平台,整合外部信息以及券商等外部研究机构的研究成果开展标的指数跟踪,通过对目标ETF、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析,进行基金资产流动性分析、目标ETF二级市场的流动性和折溢价分析、成分股流动性分析、跟踪误差及其归因分析等工作,作为基金投资决策的重要依据。

(2)投资决策:A股基金投资决策委员会定期召开或遇重大事项时召开投资决策会议,决策相关事项。基金经理根据A股基金投资决策委员会的决议,每日进行基金投资管理的日常决策。

(3)组合构建:根据标的指数情况,结合研究支持,基金经理对目标ETF采取实物申赎的方式或证券二级市场交易的方式来构建以目标ETF为主的投资组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下,基金经理将采取适当的方法,以降低买入成本、控制投资风险。

(4)交易执行:交易管理部负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责。

(5)绩效评估:本基金管理人将定期和不定期对投资组合的偏离度和跟踪误差进行跟踪和评估,并对风险隐患提出预警。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否,基金经理可以据此检讨投资策略,进而调整投资组合。

(6)组合监控与调整:基金经理将跟踪标的指数变动,结合成份股基本面情况、成份股公司行为、成份股及目标ETF流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果,采取适当的跟踪技术对投资组合进行监控和调整,密切跟踪标的指数。

基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资管理程序做出调整,并在基金招募说明书更新中公告。

(三)投资组合管理

1.构建投资组合

构建本基金投资组合的过程主要分为三步:确定目标组合、确定建仓策略和逐步调整。

(1)确定目标组合:基金管理人通过主要投资于目标ETF及标的指数成份股和备选成份股进行被动式指数化投资,以紧密跟踪标的指数的表现。通常情况下,投资于目标ETF的比例不少于基金资产净值的90%。

(2)确定建仓策略:基金经理根据对成份股流动性、目标ETF流动性、公司基本面等因素的分析,确定合理的建仓策略。

(3)逐步调整:确定目标组合及建仓策略后,基金经理在规定时间内采用适当的方法构建和调整实际组合直至达到跟踪指数要求。

2.日常投资组合管理

(1)对目标ETF二级市场流动性及折溢价进行跟踪与分析,制订目标ETF份额的申购赎回、二级市场买卖策略。

(2)标的指数成份股日常跟踪

当成份股发生增发、配股、分红等情况或其他可能会影响成份股在指数中权重的行为时,基金管理人将分析这些信息对指数的影响,进而进行组合调整分析,及时调整股票投资组合。

(3)标的指数的跟踪与分析

如果出现标的指数成份股临时调整、编制方法调整或其他可能影响组合跟踪效果的情形,基金管理人将分析调整对所跟踪标的指数的影响,并及时制定相应的投资组合调整策略。

(4)申购赎回调整

本基金将根据本基金的申购和赎回情况,结合基金的现金头寸管理,对投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指数。

(5)投资组合的调整:利用数量化分析等方法,寻找将实际组合调整到目标组合的最优方案,确定组合调整及交易策略。

3.定期投资组合管理

基金管理人将定期进行投资组合管理,主要完成下列事项:

(1)本基金投资组合将根据标的指数的编制规则、备选股票的预期及调整公告,分析并制定投资组合调整策略,尽量减少因成份股变动所带来的跟踪偏离度和跟踪误差。

(2)定期分析基金与标的指数表现的偏离,并对跟踪误差等进行分析,确定跟踪误差来源,优化指数跟踪方案。

(3)根据基金合同中基金管理费、基金托管费等的支付要求,及时检查组合中现金的比例,进行定期支付现金的准备。

4.投资绩效评估

(1)每日对基金的绩效进行评估,分析基金跟踪偏离度;

(2)每月末,量化投资部对本基金的运行情况进行量化评估;

(3)每月末,基金经理根据评估报告分析本基金的偏离度和跟踪误差产生原因、现金的控制情况、标的指数调整成份股前后的操作以及成份股和未来成份股的变化等。

建仓期结束后,在正常市场情况下,本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。在目标ETF日均跟踪偏离度符合其基金合同所设定目标的前提下,如因指数编制规则调整等其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施,避免跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。

九、基金的业绩比较标准

本基金的业绩比较基准:95%×上证50等权重指数收益率+5%×商业银行活期存款利率(税后)

本基金的标的指数为上证50等权重指数,同时考虑到投资于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,因此本基金设定上述业绩比较基准。

如果目标ETF变更标的指数,或中证指数有限公司变更或停止上证50等权重指数的编制及发布,或上证50等权重指数由其他指数替代,或由于指数编制方法等重大变更导致上证50等权重指数不宜继续作为标的指数,或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时,基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则,在与基金托管人协商一致并履行适当程序后,有权变更本基金的标的指数,并相应地变更业绩比较基准且无需召开基金份额持有人大会。

十、基金的风险收益特征

本基金属于股票型基金,风险与预期收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为上证50等权重交易型开放式指数证券投资基金的联接基金,紧密跟踪标的指数,其风险收益特征与标的指数所代表的市场组合的风险收益特征相似,属于证券投资基金中风险较高、预期收益较高的品种。

十一、投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2018年6月30日(财务数据未经审计)。

1.报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 2,143,004.38 2.65

其中:股票 2,143,004.38 2.65

2 基金投资 73,834,594.21 91.27

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 4,898,562.57 6.05

8 其他资产 25,128.68 0.03

9 合计 80,901,289.84 100.00

2.报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 269,746.13 0.33

C 制造业 329,240.39 0.41

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 19,741.10 0.02

E 建筑业 170,306.69 0.21

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 95,406.72 0.12

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 39,374.76 0.05

J 金融业 1,065,521.66 1.32

K 房地产业 153,666.93 0.19

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 2,143,004.38 2.66

2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资。

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 600104 上汽集团 1,900 66,481.00 0.08

2 600028 中国石化 9,485 61,557.65 0.08

3 601229 上海银行 3,781 59,588.56 0.07

4 600887 伊利股份 2,102 58,645.80 0.07

5 600036 招商银行 2,102 55,576.88 0.07

6 600048 保利地产 4,499 54,887.80 0.07

7 601857 中国石油 6,979 53,808.09 0.07

8 600030 中信证券 3,203 53,073.71 0.07

9 601318 中国平安 902 52,839.16 0.07

10 601006 大秦铁路 6,382 52,396.22 0.06

4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注:本基金本报告期末未持有债券。

5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注:本基金本报告期末未持有债券。

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:本基金本报告期末未持有贵金属。

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

9.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)

1 银华上证50等权ETF - - - 73,834,594.21 91.48

注:本基金本报告期末仅持有上述基金。

10.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

注:本基金本报告期末未持有股指期货。

11.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

注:本基金本报告期末未持有国债期货。

12.投资组合报告附注

12.1本基金投资的前十名证券包括招商银行(证券代码:600036)。

根据中国银监会于2018年2月12日发布的行政处罚信息公开表(银监罚决字〔2018〕1号),该公司内控管理严重违反审慎经营规则,违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款等多种行为,已由中国银行业监督管理委员会调查完毕并依法对招商银行股份有限公司做出行政处罚。具体内容为:罚款6570万元,没收违法所得3.024万元,罚没合计6573.024万元。

上述处罚信息公布后,本基金管理人对上述公司进行了进一步了解和分析,认为上述处罚不会对投资价值构成实质性负面影响,因此本基金管理人对上述公司的投资判断未发生改变。

报告期内,本基金投资的前十名证券的其余证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

12.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。

12.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 11,282.46

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 978.72

5 应收申购款 12,867.50

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 25,128.68

12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:

 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

自基金合同生效日(2012年8月29日)起至2012年12月31日 8.40% 0.51% 13.20% 1.28% -4.80% -0.77%

2013年 -17.44% 1.33% -17.64% 1.37% 0.20% -0.04%

2014年 43.13% 1.11% 50.52% 1.19% -7.39% -0.08%

2015年 -2.58% 2.28% 5.38% 2.42% -7.96% -0.14%

2016年 -7.45% 1.36% -7.99% 1.41% 0.54% -0.05%

2017年 12.99% 0.57% 10.52% 0.58% 2.47% -0.01%

2018年1月1日起至2018年6月30日 -14.02% 1.08% -15.06% 1.11% 1.04% -0.03%

自基金合同生效日(2012年8月29日)起至2018年6月30日 12.20% 1.37% 27.72% 1.47% -15.52% -0.10%

十三、费用概览

(一)基金费用的种类

1.基金管理人的管理费;

2.基金托管人的托管费;

3.基金财产拨划支付的银行费用;

4.基金合同生效后的基金信息披露费用;

5.基金份额持有人大会费用;

6.基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;

7.基金的证券交易费用;

8.证券账户开户费用和银行账户维护费;

9.在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;

10.依法可以在基金财产中列支的其他费用。

(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。

(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1.基金管理人的管理费

本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费。在通常情况下,按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分(若为负数,则取0)的0.5%年费率计提基金管理费。计算方法如下:

H=E×0.5%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后的剩余部分;若为负数,则E取0。

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

2.基金托管人的托管费

本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取托管费。在通常情况下,按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分(若为负数,则取0)的0.1%年费率计提基金托管费。计算方法如下:

H=E×0.1%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后的剩余部分;若为负数,则E取0。

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

3.除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

(四)不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率,此项调整需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。

十四、对招募说明书更新部分的说明

银华上证50等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,对本基金原更新招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金成立后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新内容如下:

1、在“重要提示”部分,修改了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期。

2、在“二、释义”中,新增了《流动性风险管理规定》等相关释义。

3、在“三、基金管理人”中,对基金管理人的概况及主要人员情况进行了更新。

4、在“五、相关服务机构”部分,增加了部分代销机构并更新了部分代销机构的资料。

5、在“八、基金的申购、赎回与转换”部分,更新了根据《流动性风险管理规定》修改的相关内容。

6、在“九、基金的投资”部分,更新了根据《流动性风险管理规定》修改的相关内容,并更新了最近一期的投资组合报告。

7、在“十、基金的业绩”部分,更新了截至2018年6月30日的基金投资业绩。

8、在“十二、基金资产估值”部分,更新了根据《流动性风险管理规定》修改的相关内容。

9、在“十六、基金的信息披露”部分,更新了根据《流动性风险管理规定》修改的相关内容。

10、在“二十、托管协议的内容摘要”,更新了相关内容。

11、在“二十二、其他应披露事项”,更新了自上次更新招募说明书以来涉及本基金的重要公告。

12、对部分表述进行了更新。

银华基金管理股份有限公司

2018年10月12日

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