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金鹰元和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要

发表日期:2019-01-12 17:46    来源:    关注指数:

重要提示

金鹰元和灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)是根据《金鹰元和保本混合型证券投资基金基金合同》的约定,由金鹰元和保本混合型证券投资基金第一个保本周期到期后转型而来。

金鹰元和保本混合型证券投资基金经2016年4月11日中国证券监督管理委员会证监许可2016【730】号文注册募集,基金合同于2016年5月25日正式生效。该基金第一个保本周期自2016年5月25日起至2018年5月25日止。该基金第一个保本周期到期后,根据《金鹰元和保本混合型证券投资基金基金合同》的约定,该基金保本周期到期后转型为非保本的混合型基金,名称相应变更为“金鹰元和灵活配置混合型证券投资基金”。

针对金鹰元和保本混合型证券投资基金转型为金鹰元和灵活配置型证券投资基金,在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,依据《金鹰元和保本混合型证券投资基金基金合同》约定的基金合同变更程序,经与基金托管人协商一致,基金管理人将《金鹰元和保本混合型证券投资基金基金合同》修改为《金鹰元和灵活配置型证券投资基金基金合同》,并于2018年5月18日刊登了修改基金合同的公告,对基金合同修改部分进行了说明,本次修订后的基金合同于2018年5月31日起生效。前述修改变更事项已报中国证监会备案。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书根据本基金的基金合同编写,本基金的基金合同经中国证监会备案但中国证监会对金鹰元和保本混合型证券投资基金募集的注册以及其转型为本基金的备案,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

投资有风险。投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主作出投资决策,自行承担基金投资中出现的各类风险,包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、基金投资过程中产生的操作风险、因交收违约和投资债券引发的信用风险、基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。本基金投资中小企业私募债券,该债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券,由于不能公开交易,一般情况下交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。

本基金为灵活配置混合型基金,属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险的品种,其预期风险收益水平低于股票型基金,高于债券型基金及货币市场基金。

投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2018年11月30日,有关财务数据截止日为2018年9月30日,净值表现截止日为2018年9月30日,本报告中财务数据未经审计。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:金鹰基金管理有限公司

注册地址:广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79

办公地址: 广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30楼

法定代表人:李兆廷

设立日期:2002年12月25日

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会、证监基金字[2002]97号

组织形式:有限责任公司

注册资本:5.102亿元人民币

存续期限:持续经营

联系电话:020-83936180

股权结构:

股东名称 出资额(万元) 出资比例

东旭集团有限公司 33770 66.19%

广州证券股份有限公司 12250 24.01%

广州白云山医药集团股份有限公司 5000 9.8%

总计 51020 100%

(二)主要人员情况

1、公司董事会和监事会成员构成

(1)董事会成员

李兆廷先生,董事长,法定代表人,北京交通大学软件工程硕士。曾任石家庄市柴油机厂技术员、车间主任、总经理助理、副总经理等职务。现任东旭集团有限公司董事长、西藏金融租赁有限公司董事长、中国生产力学会副会长。自2018年12月5日起,代行总经理职责。

李佳女士,董事,清华大学工商管理硕士,历任新华都特种电器股份有限公司副总经理、董事会秘书等职务。现任东旭集团有限公司副总裁。经公司第六届董事会第二十三次会议决议通过,自2018年11月起,担任金鹰基金管理有限公司董事。

苏丹先生,董事,管理学硕士,历任华为技术有限公司人力资源部绩效考核岗、韬睿惠悦咨询有限公司咨询顾问、德勤咨询公司咨询经理、越秀集团人力资源部高级主管、广州证券股份有限公司人力资源部副总经理,现任广州证券股份有限公司战略管理部总经理。

王毅先生,董事,工商管理硕士、经济师,历任广州证券有限责任公司营业部经理、营业部总经理助理、营业部副总经理,办公室副主任(主持全面工作)、合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首席风险官、合规总监。

范云蛟先生,董事,华东政法大学民商法硕士,历任东旭集团有限公司总裁助理、国联证券股份有限公司业务董事等职务。现任金鹰基金管理有限公司风控总监。

黄雪贞女士,董事,英语语言文学硕士,历任深圳高速公路股份有限公司董事会秘书助理和证券事务代表、广州药业股份有限公司董事会秘书处副主任、主任、证券事务代表。现任广州白云山医药集团股份有限公司董事会秘书室主任、证券事务代表、董事会秘书。

刘金全先生,独立董事,数量经济学博士。历任吉林大学经济管理学院讲师、商学院教授、院长,现任广州大学经济与统计学院特聘教授。

杨之曙先生,独立董事,数量经济学博士。历任云南航天工业总公司财务处助理经济师,现任清华大学经济管理学院教授。

王克玉先生,独立董事,法学博士。历任山东威海高技术开发区进出口公司法务、山东宏安律师事务所律师、北京市重光律师事务所律师,现中央财经大学法学院副院长、博士生导师。

(2)监事会成员

姚志智女士,监事,党校本科学历、会计师、经济师。历任郴州电厂职员、郴州市农业银行储蓄代办员、飞虹营业所副主任、国北所主任、广州天河保德交通物资公司主管会计、广州珠江啤酒集团财务部主管会计、广州荣鑫容器有限公司财务部经理、总经理助理、广州白云山侨光制药有限公司财务部副部长、广州白云山制药有限公司财务部副部长、广州白云山化学制药创新中心财务负责人、广州白云医药集团股份有限公司财务部高级经理、财务部部长、广州医药海马品牌整合传播有限公司监事,现任广州白云山医药集团股份有限公司财务副总监。

陈家雄先生,监事,硕士研究生,历任东莞证券资产管理部投资经理、广州证券资产管理部产品总监,现任金鹰基金管理有限公司产品研发部总监。

姜慧斌先生,监事,管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技(深圳)有限公司人力资源部组织发展经理,现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。

2、公司高级管理人员

李兆廷先生,董事长,法定代表人,北京交通大学软件工程硕士。曾任石家庄市柴油机厂技术员、车间主任、总经理助理、副总经理等职务。现任东旭集团有限公司董事长、西藏金融租赁有限公司董事长、中国生产力学会副会长。自2018年12月5日起,代行总经理职责。

刘志刚先生,副总经理,数量经济学博士,历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发经理,安信基金管理有限责任公司产品部总监,东方基金管理有限责任公司量化投资部总经理、基金经理等职务,2018年10月加入金鹰基金管理有限公司,经公司第六届董事会第二十四次会议审议通过,并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案。现任金鹰基金管理有限公司副总经理。

曾长兴先生, 督察长,金融学博士,历任广东证券公司(原)研究员、安信证券股份有限公司分析师、国联安基金管理有限公司产品开发部总监、金鹰基金管理有限公司产品研发部总监、总经理助理、副总经理等职。经公司第六届董事会第二十次会议审议通过,并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案。现任金鹰基金管理有限公司督察长。

3、基金经理

刘丽娟,曾任恒泰证券股份有限公司债券交易员、投资经理,广州证券股份有限公司资产管理总部固定收益投资总监,2014年12月加入金鹰基金管理有限公司,任固定收益部总监。2015年7月起任金鹰货币市场证券投资基金基金经理。2016年7月至2017年9月担任金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(LOF)基金经理。2016年8月19日至2018年5月任金鹰添益纯债债券型证券投资基金基金经理。2016年10月至2018年3月任金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金高经理(2017年11月8日起转型为金鹰元祺信用债债券型证券投资基金)。2016年10月起任金鹰元和保本混合型证券投资基金(2018年5月底转型为金鹰元和灵活配置混合型证券投资基金。2016年10月至2018年3月任金鹰元安保本混合型证券投资基金基金经理(2017年6月6日起转型为金鹰元安混合型证券投资基金)。2016年10月至2017年9月任金鹰元丰保本混合型证券投资基金。2017年2月至2018年7月担任金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金基金经理。2017年2月起任金鹰添享纯债债券型证券投资基金基金经理。2017年3月起任金鹰添荣纯债债券型证券投资基金。2017年3月起任金鹰现金增益交易型货币市场基金基金经理。2017年8月起至2018年8月担任金鹰鑫富灵活配置混合型证券投资基金(2018年4月13号起转型为金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金)基金经理。2017年9月至2018年3月任金鹰元丰债券型证券投资基金基金经理。2017年3月至2018年7月担任金鹰添惠纯债债券型证券投资基金(2018年4月18号起转型为金鹰信息产业股票型证券投资基金)基金经理。2016年10月至2018年7月担任金鹰灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017年6月至2018年7月担任金鹰民丰回报定期开放混合型证券投资基金基金经理。

4、投资决策委员会成员

本公司采取集体投资决策制度,相关投资决策委员会成员有:

(1)公司投资决策委员会

李兆廷先生,投资决策委员会主席,总经理(代任);

刘丽娟女士,投资决策委员会委员,固定收益部总监,基金经理;

王喆先生,投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理;

于利强先生,投资决策委员会委员,权益投资部副总监,基金经理;

林龙军先生,投资决策委员会委员,绝对收益投资部总监,基金经理。

(2)权益投资决策委员会

李兆廷先生,权益投资决策委员会主席,总经理(代任);

周国兴先生,权益投资决策委员会委员,总经理助理;

王喆先生,权益投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理;

于利强先生,权益投资决策委员会委员,权益投资部副总监,基金经理。

(3)固定收益投资决策委员会

李兆廷先生,固定收益投资决策委员会主席,总经理(代任);

刘丽娟女士,固定收益投资决策委员会主席,固定收益部总监,基金经理;

林龙军先生,固定收益投资决策委员会委员,绝对收益投资部总监,基金经理;

汪伟先生,固定收益投资决策委员会委员,基金经理。

上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

名称:中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间:1984年1月1日

法定代表人:易会满

注册资本:人民币35,640,625.71万元

联系电话:010-66105799

联系人:郭明

三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1、直销机构

名称:金鹰基金管理有限公司

注册地址:广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79

办公地址:广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30楼

法定代表人:李兆廷

成立时间:2002年12月25日

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2002]97号

组织形式:有限责任公司

注册资本:5.102亿元人民币

存续期间:持续经营

联系人:符薇薇

联系电话:020-83282950

传真电话:020-83283445

客户服务及投诉电话:4006-135-888

电子邮箱:csmail@gefund.com.cn

网址:www. gefund.com.cn

2、代销机构

(1)中国工商银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人:易会满

联系人:刘秀宇

客服电话:95588

公司网址:www.icbc.com.cn

(2)中国光大银行股份有限公司

注册(办公)地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

法定代表人:唐双宁

联系人:刘昭宇

客服电话:95595

公司网址:www.cebbank.com

(3)平安银行股份有限公司

住所:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

法定代表人:孙建一

联系人:赵杨

客服电话:95511

公司网址:www.pingan.com

(4)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市中山东一路12 号

办公地址:上海市北京东路689 号东银大厦 17 楼

法定代表人:吉晓辉

联系人:周志杰

客服电话:95528

公司网址:www.spdb.com.cn

(5)招商银行股份有限公司

注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道7088号

法定代表人:李建红

联系人:李卓凡

客服电话:95555

公司网址:www.cmbchina.com

(6)兴业银行股份有限公司

注册(办公)地址:福建省福州市湖东路154号中山大厦

法定代表人:高建平

联系人:卞晸煜

电话:4008895561

客服电话:95561

公司网址:www.cib.com.cn

(7)中信银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址:北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦

法定代表人:李庆萍

联系人:王晓琳

客服电话:95558(全国)

公司网址:www.bank.ecitic.com

(8)宁波银行股份有限公司

注册(办公)地址:宁波市鄞州区宁南南路700号

法定代表人:陆华裕

联系人:王佳毅

客服电话:95574

公司网址:www.nbcb.com.cn

(9)东莞农村商业银行股份有限公司

注册(办公)地址:东莞市南城路2号

法定代表人:何沛良

联系人:杨亢

电话:0769-22866270

客服电话:0769-961122

公司网址:www.dgrcc.com

(10)天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座505室

法定代表人:林义相

联系人:谭磊

电话:010-66045182

客服电话:010-66045678

公司网址:www.txsec.com

(11)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋10层1006

办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

法定代表人:马勇

联系人:文雯

电话:010-83363101

客服电话:0755-88394689

公司网址:www.xinlande.com.cn

(12)嘉实财富管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

法定代表人:赵学军

联系人:贾一夫

电话:010-85097648

客服电话:400-021-8850

公司网址:www.harvestwm.cn

(13)北京创金启富投资管理有限公司

注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室

法定代表人:梁蓉

联系人:魏素清

联系电话:010-66154828-8006

客服电话:400-6262-1818

公司网址:www.5irich.com

(14)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址:北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809

法定代表人:戎兵

联系人:魏晨

联系电话:010-52413385

客服电话:400-6099-200

公司网址:www.yixinfund.com

(15)北京增财基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208

办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208

法定代表人:罗细安

联系人:闫丽敏

联系电话:13521165454

客服电话:400-001-8811

公司网址:www.zengcaiwang.com

(16)恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址:北京市西城区华远北街 2 号西单通港大厦 12 层 1212

法定代表人:周斌

联系人:张鼎

电话:18641514414

客服电话:4008980618

公司网址:www.chtwm.com

(17)北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层

法定代表人:蒋煜

联系人:史俊杰

电话:01058170896

客服电话:4008188866

公司网址:fund.shengshiview.com

(18)一路财富(北京)信息科技股份有限公司

注册(办公)地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

法定代表人:吴雪秀

联系人:徐越

电话:86(10)88312877 ext.8032

客服电话:400-001-1566

公司网址:www.yilucaifu.com

(19)北京钱景基金销售有限公司

注册(办公)地址:北京市海淀区中关村西区丹棱街6号1幢9层1008-1012

法定代表人:赵荣春

联系人:申泽灏

电话:010-57418813

客服电话:400-893-6885

公司网址:www.qianjing.com

(20)北京君德汇富基金销售有限公司

注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街18号4层办公楼二座414室

法定代表人:李振

联系人:朱艳平

电话:010-53361051

客服电话:400-066-9355

公司网址:www.ksfortune.com

(21)济安财富(北京)基金销售有限公司

注册(办公)地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

法定代表人:杨健

联系人:李海燕

联系电话:010-65309516

客服电话:400-673-7010

公司网址:www.jianfortune.com

(22)北京电盈基金销售有限公司

注册(办公)地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室

法定代表人:程刚

联系人:李丹

电话:010-56176115

客服电话:400-100-3391

公司网址:www.bjdyfund.com

(23)天津万家财富资产管理有限公司

注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

法定代表人:李修辞

联系人:李明然

联系电话:010-59013707

客服电话:010-59013825

公司网址:www.wanjiawealth.com

(24)中信期货有限公司

注册(办公)地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

法定代表人:张皓

联系人:刘宏莹

电话:010-60833754

客服电话:400-9908-826

公司网址:www.citicsf.com

(25)中衍期货有限公司

注册地址:北京市朝阳区东四环中路82号2座2-1座、2-2座7层;B2座一层108单元

办公地址:北京市朝阳区东四环中路82号金长安大厦B座7层

法定代表人:马宏波

联系人:李卉

电话:010-57414268

客服电话:4006881117

公司网址:www.cdfco.com.cn

(26)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

法定代表人:杨德红

联系人:朱雅崴

电话:021-38676666

客服电话:95521

公司网址:www.gtja.com

(27)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市东城区朝内大街188号

法定代表人:王常青

联系人:刘畅

电话:010-65608231

客服电话:95587/4008-888-108

公司网址:www.csc108.com

(28)国信证券股份有限公司

注册(办公)地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

联系人:周杨

联系电话:0755-82130833

客服电话:95536

公司网址:www.guosen.com

(29)招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层

法定代表人:霍达

联系人:黄婵君

联系电话:86-0755-82960167

客户服务电话:95565、4008888111

公司网址:www.newone.com.cn

(30)广发证券股份有限公司

注册(办公)地址:广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼

法定代表人:孙树明

联系人:黄岚

电话:020-87555888-333

客服电话:95575(全国)

公司网址:www.gf.com.cn

(31)中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

联系人:郑慧

电话:010-60834772

客服电话:95548

公司网址:www.cs.ecitic.com

(32)中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦2-6层

办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人:陈共炎

联系人:辛国政

电话:010-66568292

客服电话:4008888888

公司网址:www.chinastock.com.cn

(33)海通证券股份有限公司

注册(办公)地址:上海市广东路689号

法定代表人:周杰

联系人:汪小蕾

电话:021-23219689

客服电话:95553;4008888001

公司网址:www.htsec.com

(34)联储证券有限责任公司

注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼

法定代表人:沙常明

联系人:丁倩云

联系方式:010-86499427

客服电话: 400-620-6868

公司网址: www.lczq.com

(35)申万宏源证券有限公司

注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人:李梅

联系人:李玉婷

电话:021-33388229

客服电话:021-96250500

公司网址:www.swhysc.com

(36)长江证券股份有限公司

注册(办公)地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:尤习贵

联系人:奚博宇

电话:021-68751860

客服电话:4008888999

公司网址:www.cjsc.com.cn

(37)安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

法定代表人:王连志

联系人:杨天枝

电话:0755-82558323

客服电话:4008-001-001

公司网址:www.essence.com.cn

(38)西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

法定代表人:吴坚

联系人:周青

电话:023-67616310

客服电话:4008096096

公司网址:www.swsc.com.cn

(39)湘财证券股份有限公司

注册(办公)地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

法定代表人:林俊波

联系人:李欣

电话:021-38784580

客服电话:4008881551

公司网址:www.xcsc.com

(40)渤海证券股份有限公司

注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址:津市南开区宾水西道8号

法定代表人:王春峰

联系人:张彤

电话:022-28451955

客服电话:400-651-5988

公司网址:www.ewww.com.cn

(41)华泰证券股份有限公司

注册地址:南京市江东中路228号

办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

法定代表人:周易

联系人:庞晓芸

电话:0755-82492193

客服电话:95597

公司网址:www.htsc.com.cn

(42)中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址:山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

法定代表人:姜晓林

联系人:孙秋月

电话:0532-85022026

客服电话:95548

公司网址:www.citicssd.com

(43)东兴证券股份有限公司

注册(办公)地址:北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层

法定代表人:魏庆华

联系人:夏锐

电话:010-66555316

客服电话:95309

公司网址:www.dxzq.net

(44)东吴证券股份有限公司

注册(办公)地址:苏州工业园区星阳街5号

法定代表人:范力

联系人:陆晓

电话:0512-62938521

客服电话:95330

公司网址:www.dwzq.com.cn

(45)信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人:张志刚

联系人:尹旭航

电话:010-63081493

客服电话:95321

公司网址:www.cindasc.com

(46)东方证券股份有限公司

注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

办公地址:上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层

法定代表人:潘鑫军

联系人:孔亚楠

电话:021-63325888

客服电话:95503

公司网址:www.dfzq.com.cn

(47)长城证券股份有限公司

注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

法定代表人:丁益

联系人:金夏

联系电话:0755-83516289

客服电话:400-6666-888

公司网址:www.cgws.com.cn

(48)光大证券股份有限公司

注册(办公)地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:薛峰

联系人:李晓皙

电话:021-22169111

客服电话:95525(全国)、4008888788

公司网址:www.ebscn.com

(49)上海证券有限责任公司

注册(办公)地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼

法定代表人:李俊杰

联系人:邵珍珍

电话:021-53686262

客服电话:4008918918

公司网址:www.shzq.com

(50)大同证券有限责任公司

注册地址:山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址:山西省太原市长治路111号世贸中心A座13层

法定代表人:董祥

联系人:薛津

电话:0351-4130322

客服电话:4007121212

公司网址:www.dtsbc.com.cn

(51)国联证券股份有限公司

注册(办公)地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层

法定代表人:姚志勇

联系人:祁昊

联系电话:0510-82831662

客服电话:95570

公司网址:www.glsc.com.cn

(52)浙商证券股份有限公司

注册(办公)地址:浙江省杭杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼

法定代表人:吴承根

联系人:陈姗姗

电话:021-80108643

客服电话:95345

公司网址:www.stocke.com.cn

(53)平安证券股份有限公司

注册(办公)地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

法定代表人:刘世安

联系人:周一涵

电话:021-38637436

客服电话:95511转8

公司网址:www.stock.pingan.com

(54)华安证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

法定代表人:李工

联系人:范超

电话:0551-65161821

客服电话:95318、4008-096-518

公司网址:www.hazq.com.cn

(55)财富证券有限责任公司

注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层

办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心36层

法定代表人:蔡一兵

联系人:梁令安

电话:0731-88954613

全国统一客服电话:95317

公司网址:www.cfzq.com

(56)东莞证券股份有限公司

注册(办公)地址:东莞市莞城区可园南路一号

法定代表人:陈照星

联系人:萧浩然

联系电话:18575350996

客服电话:95328

公司网址:www.dgzq.com.cn

(57)国都证券股份有限公司

注册(办公)地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

法定代表人:常喆

联系人:李弢

电话:010-84183331

客服电话:400-818-8118

公司网址:www.guodu.com

(58)国盛证券有限责任公司

注册(办公)地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

法定代表人:徐丽峰

联系人:周欣玲

电话:0791-86281305

客服电话:400-822-2111

公司网址:www.gszq.com

(59)中泰证券股份有限公司

注册(办公)地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

法定代表人:李玮

联系人:许曼华

电话:021-20315290

客服电话:95538(全国)

公司网址:www.zts.com.cn

(60)世纪证券有限责任公司

注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层

法定代表人:姜昧军

联系人:王雯

电话:0755-83199511

客服电话:400-8323-000

公司网址:www.csco.com.cn

(61)金元证券股份有限公司

注册地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址:深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心17层

法定代表人:王作义

联系人:马贤清

电话:0755-83025666

客服电话:4008-888-228

公司网址:www.jyzq.com.cn

(62)中航证券有限公司

注册(办公)地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41层

法定代表人:王宜四

联系人:刘小莹

联系电话:0755-83689020

客服电话:0791-95335

公司网址:www.avicsec.com

(63)华林证券股份有限公司

注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号

办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼

法定代表人:林立

联系人:胡倩

联系电话:0755-83255199

客服电话:400-188-3888

公司网址:www.chinalin.com

(64)德邦证券股份有限公司

注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址:上海市福山路500号城建国际中心26楼

法定代表人:武晓春

联系人:刘熠

联系电话:021-68761616

客服电话:4008888128

公司网址:www.tebon.com.cn

(65)西部证券股份有限公司

注册(办公)地址:西安市东新街232号信托大厦16-17层

法定代表人:刘建武

联系人:梁承华

电话:029-87406168

客服电话:95582

公司网址:www.westsecu.com.cn

(66)华福证券有限责任公司

注册(办公)地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

法定代表人:黄金琳

联系人:王虹

电话:021-20655183

客服电话:96326(福建省外加拨0591)

公司网址:www.hfzq.com.cn

(67)华龙证券股份有限公司

注册(办公)地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

法定代表人:李晓安

联系人:范坤

电话:0931-4890208

客服电话:400-6898888

公司网址:www.hlzq.com

(68)财通证券股份有限公司

注册地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716室

办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

法定代表人:沈继宁

联系人:陶志华

电话:0571-87789160

客服电话:95336

公司网址:www.ctsec.com.

(69)上海华信证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼

法定代表人:陈灿辉

联系人:徐璐

电话:021-63898427

客服电话:400-820-5999

公司网址:www.shhxzq.com

(70)五矿证券有限公司

注册(办公)地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元

法定代表人:赵立功

联系人:马国栋

联系电话:0755-82540892

客服电话:40018-40028

公司网址:www.wkzq.com.cn

(71)华鑫证券有限责任公司

注册(办公)地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

法定代表人:俞洋

联系人:杨莉娟

电话:021-54967552

客服电话:4008-888-999

公司网址:www.cfsc.com.cn

(72)联讯证券股份有限公司

注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三楼

办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10楼

法定代表人:徐刚

联系人:彭莲

电话:0755-83331195

客服电话:95564

公司网址:www.lxsec.com

(73)江海证券有限公司

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址:哈尔滨市松北区创新三路833号

法定代表人:孙名扬

联系人:姜志伟

电话:0451-85863726

客服电话:400-666-2288

公司网址:www.jhzq.com.cn

(74)九州证券股份有限公司

注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路108号

办公地址:北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼

法定代表人:魏先锋

联系人:郭小璇

联系电话:010-57672183

客服电话:95305

公司网址:www.jzsec.com

(75)国金证券股份有限公司

注册(办公)地址:成都市东城根上街95号

法定代表人:冉云

联系人:贾鹏

电话:028-86690058

客服电话:95310

公司网址:www.gjzq.com.cn

(76)爱建证券有限责任公司

注册(办公)地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32层

法定代表人:祝健

联系人:王威雅

联系电话:021-32229888

客服电话:4001962502

公司网址:www.ajzq.com

(77)华融证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街8号

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层

法定代表人:祝献忠

联系人:孙燕波

电话:010-85556100

客服电话:95390;400-898-9999

公司网址:www.hrsec.com

(78)首创证券有限责任公司

注册(办公)地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

法定代表人:毕劲松

联系人:刘宇

电话:010-59366070

客服电话:4006200620

公司网址:www.sczq.com.cn

(79)宏信证券有限责任公司

注册(办公)地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼

法定代表人:吴玉明

联系人:杨磊

电话:028-86199041

客服电话:4008-366-366

公司网址:www.hxzq.cn

(80)太平洋证券股份有限公司

注册(办公)地址:云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼

法定代表人:李长伟

联系人:王婧

电话:010-88321967

客服电话:010-8832-1967

公司网址:www.tpyzq.com

(81)开源证券股份有限公司

注册(办公)地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

法定代表人:李刚

联系人:袁伟涛

联系电话:029-63387289

客服电话:400-860-8866

公司网址:www.kysec.cn

(82)和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人:王莉

联系人:刘洋

联系电话:010-85650628

客服电话:400-920-0022

公司网址:http://licaike.hexun.com

(83)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室

办公地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室

法定代表人:陈洪生

联系人:陈承智

联系电话:0592-3122673

客服电话:400-9180808

公司网址:www.xds.com.cn

(84)上海挖财金融信息服务有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

法定代表人:胡燕亮

联系人:李娟

联系电话:021-50810687

客服电话:4000256569

公司网址:www.wacai.com

(85)大河财富基金销售有限公司

注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路112-134号富中国际广场20楼1.2号

办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路112-134号富中国际广场20楼1.2号

法定代表人:王荻

联系人:方凯鑫

联系电话:0851-88405606

客服电话:0851-88235678

公司网址:www.urainf.com

(86)喜鹊财富基金销售有限公司

注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

法定代表人:陈皓

联系人:曹砚财

联系电话:010-58349088

客服电话:0891-6177483

公司网址:www.xiquefund.com

(87)上海有鱼基金销售有限公司

注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

办公地址:上海市徐汇区桂平路391号A座5楼

法定代表人:林琼

联系人:徐海峥

联系电话:021-64389188

客服电话:400-7676-298

公司网址:http://www.youyufund.com

(88)深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

法定代表人:薛峰

联系人:童彩平

联系电话:0755-33227950

客服电话:4006-788-887

公司网址:www.zlfund.cn

(89)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦26楼

法定代表人:其实

联系人:黄妮娟

联系电话:021-54509998

客服电话:400-1818-188

公司网址:www.1234567.com.cn

(90)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

法定代表人:杨文斌

联系人:王诗玙

联系电话:021-20613643

客服电话:400-700-9665

公司网址:www.ehowbuy.com

(91)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

法定代表人:陈柏青

联系人:韩爱彬

联系电话:0571-26888888-37494

客服电话:4000-766-123

公司网址:www.fund123.cn

(92)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

法定代表人:张跃伟

联系人:苗明

联系电话:021-20691923

客服电话:400-820-2899

公司网址:www.erichfund.com

(93)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:杭州市文二西路1号903室

办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼

法定代表人:凌顺平

联系人:吴强

联系电话:0571-88911818

客服电话:4008-773-772

公司网址:www.5ifund.com

(94)浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室

办公地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

法定代表人:徐黎云

联系人:孙成岩

联系电话:0571-88337717

客服电话:400-068-0058

公司网址:www.jincheng-fund.com

(95)乾道金融信息服务(北京)有限公司

注册地址:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302

办公地址:北京市西城区德胜门外大街合生财富广场1302室

法定代表人:王兴吉

联系人:宋子琪

联系电话:010-62062880

客服电话:400-088-8080

公司网址:www.qiandaojr.com

(96)南京苏宁基金销售公司

注册地址:南京玄武区苏宁大道1-5号

办公地址:南京玄武区苏宁大道1-5号

法定代表人:钱燕飞

联系人:赵耶

联系电话:18551602256

客服电话:95177

公司网址:https://www.snjijin.com

(97)北京格上富信基金销售限公司

注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

法定代表人:李悦章

联系人:张林

联系电话:010-68983311

客服电话:400-066-8586

公司网址:www.igesafe.com

(98)通华财富(上海)基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼

法定代表人:马刚

联系人:杨徐霆

联系电话:021-60818249

客服电话:95156

公司网址:www.tonghuafund.com

(99)深圳前海汇联基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市南山区铜鼓路39号大冲国际中心5号楼第7层7D单元

法定代表人:薛峰

联系人:周强

联系电话:18767126283

客服电话:400-9928-211

公司网址:http://www.xiniujijin.com

(100)北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

法定代表人:王伟刚

联系人:马怡

联系电话:010-56282140

客服电话:4006199059

公司网址:www.hcjijim.com

(101)深圳盈信基金销售有限公司

注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)

办公地址:大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1

法定代表人:苗宏升

联系人:王清臣

联系电话:0411-66889822

客服电话:4007903688

公司网址:www.fundying.com

(102)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层

法定代表人:张冠宇

联系人:刘美薇

联系电话:010-85870662

客服电话:400-819-9868

公司网址:www.tdyhfund.com

(103)北京植信基金销售有限公司

注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

法定代表人:杨纪峰

联系人: 吴鹏

联系电话:010-56075718

客服电话:400-680-2123

公司网址:www.zhixin-inv.com

(104)海银基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼

法定代表人:刘惠

联系人:毛林

联系电话:021-80133597

客服电话:400-808-1016

公司网址:www.fundhaiyin.com

(105)天津国美基金销售有限公司

注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

法定代表人:丁东华

联系人:郭宝亮

联系电话:010-59287984

客服电话:400-111-0889

公司网址:www.gomefund.com

(106)上海大智慧财富管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

法定代表人:申健

联系人:宋楠

联系电话:021-20292031

客服电话:021-20292031

公司网址:www.wg.com.cn

(107)北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

法定代表人:李昭琛

联系人:吴翠

联系电话:18910449680

客服电话:010-62675369

公司网址:www.xincai.com

(108)中经北证(北京)资产管理有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

办公地址:北京市西城区金融街11号703

法定代表人:徐福贺

联系人:张巍

电话:13911775715

传真:010-5086 6173

客服电话:400-600-0030

公司网址:www.bzfunds.com

(109)杭州科地瑞富基金销售有限公司

注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心1604室

办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

法定代表人:陈刚

联系人:张丽琼

联系电话:0571-85267500

客服电话:0571-86655920

公司网址:www.cd121.com

(110)上海万得投资顾问有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼

法定代表人:王廷富

联系人:徐亚丹

联系电话:021-51327185

客服电话:400-821-0203

公司网址:www.wind.com.cn

(111)凤凰金信(银川)投资管理有限公司

注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402

办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼

法定代表人:程刚

联系人:张旭

联系电话:010-58160168

客服电话:400-810-5919

公司网址:www.fengfd.com

(112)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

注册(办公)地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

法定代表人:林卓

联系人:张晓辉

电话:0411-88891212

客服电话:400-6411-999

公司网址:http:// www.taichengcaifu.com

(113)北京微动利投资管理有限公司

注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

法定代表人:梁洪军

联系人:季长军

联系电话:010-52609656

客服电话:400-819-6665

公司网址:www.buyforyou.com.cn

(114)上海基煜基金销售有限公司

注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

办公地址:上海市昆明路518号北美广场A1002

法定代表人:王翔

联系人:吴笛

联系电话:021-6537-0077

客服电话:021-6537-0077

公司网址:www.jiyufund.com.cn

(115)利和财富(上海)基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区四平路257号名义31D室

办公地址:上海浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦31F

法定代表人:黄相文

联系人:张瑞吉

联系电话:13917630292

客服电话:021-31352052

公司网址:www.lihe-fund.com

(116)上海中正达广基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

法定代表人:黄欣

联系人:戴珉微

联系电话:021-33768132

客服电话:400-6767-523

公司网址:www.zzwealth.cn

(117)上海攀赢金融信息服务有限公司

注册地址:上海市闸北区广中西路 1207号 306室

法定代表人:田为奇

联系人:吴云强

联系方式:021-6888931

客服电话:021-68889082

公司网址:www.pytz.cn

(118)武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1号4号

办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1号4号

法定代表人:陶捷

联系人:陆锋

联系电话:027-87006009

客服电话:4000279899

公司网址:www.buyfunds.cn

(119)上海陆金所资产管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法定代表人:胡学勤

联系人:宁博宇

电话:021-20665952

传真:021-22066653

客服电话:4008219031

公司网址:www.lufunds.com

(120)大泰金石基金销售有限公司

注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

法定代表人:袁顾明

联系人:孟召社

电话:15621569619

传真:021-20324199

客服电话:400-928-2266/021-22267995

公司网址:www.dtfunds.com

(121)珠海盈米财富管理有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔1201-1203室

法定代表人:肖雯

联系人:吴煜浩

联系电话:020-89629023

客服电话:020-89629099

公司网址:https://www.yingmi.cn/

(122)和耕传承基金销售有限公司

注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

法定代表人:李淑慧

联系人:罗聪

联系电话:0371-55213196

客服电话:400-055-5671

公司网址:www.hgccpb.com

(123)南京途牛金融信息服务有限公司

注册地址:南京市玄武区玄武大道699-1号

办公地址:南京市玄武区玄武大道699-1号

法定代表人:宋时琳

联系人:张士帅

联系电话:025一86853969

客服电话:4007999999

公司网址:http://jr.tuniu.com

(124)奕丰金融服务(深圳)有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116室及1307室

法定代表人:TAN YIK KUAN

联系人:叶健

联系电话:0755-89460500

客服电话:400-684-0500

公司网址:www.ifastps.com.cn

(125)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层

法定代表人:钱昊旻

联系人:仲甜甜

联系电话:010-59336492

客服电话:4008-909-998

公司网址:www.jnlc.com

(126)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院a座17层

法定代表人:江卉

联系人:赵德赛

电话:010-89181356

客服电话:95118

公司网址:http://fund.jd.com

(127)中民财富基金销售(上海)有限公司

注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

法定代表人:弭洪军

联系人:茅旦青

联系电话:021-33355392

客服电话:400-876-5716

公司网址:www.cmiwm.com

(128)上海云湾投资管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址:上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼

法定代表人:戴新装

联系人: 江辉

联系电话:021-20538888

客服电话:4008201515

公司网址:www.zhengtongfunds.com

(129)深圳市金斧子投资咨询有限公司

注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼

法定代表人:赖任军

联系人:刘昕霞

联系电话:0755-66892301

客服电话:400-9500-888

公司网址:www.jfzinv.com

(130)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址:北京市朝阳区望京SOHO塔2,B座2507

法定代表人:钟斐斐

联系人:戚晓强

联系电话:010-61840688

客服电话:400-0618-518

公司网址:www.danjuanapp.com

(131)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

法定代表人:高锋

联系人:廖嘉琦

联系电话:0755-83655588

客服电话:400-804-8688

公司网址:www.keynesasset.com

(132)上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

法定代表人:李一梅

联系人:张静怡

联系电话:010-88066632

客服电话:400-817-5666

公司网址:www.amcfortune.com"

(133)华瑞保险销售有限公司

注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

办公地址:上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦32层

法定代表人:路昊

联系人:茆勇强

联系电话:021-61058785

客服电话:4001115818

公司网址:www.huaruisales.com

(134)湖北银行股份有限公司

地址:武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋

法定代表人:陈大林

联系人:李昕雅

联系电话:027-87139129

客服电话:400-85-96599

公司网址:www.hubeibank.cn

(135)苏州财路基金销售有限公司

注册地址:苏州市高新区华佗路99弄6幢1008室

办公地址:苏州市姑苏区苏站路1599号7号楼1101室

法定代表人:高志华

联系人:张君

联系电话:0512-68603767

客服电话:400-0512-800

公司网址:www.cai6.com

(136)民商基金销售(上海)有限公司

注册地址:上海黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室

办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

法定代表人:贲惠琴

联系人:杨一新

联系电话:021-50206003

客服电话:021-50206003

公司网址:www.msftec.com

(137)北京加和基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街11号7层703室

办公地址:北京市西城区金融大街11号7层703室

法定代表人:曲阳

联系人:王晨

联系电话:010-50866170

客服电话:400-803-1188

公司网址:www.bzfunds.com

(138)扬州国信嘉利基金销售有限公司

注册地址:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋

办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320

法定代表人:刘晓光

联系人:苏曦

联系电话:0514-82099618

客服电话: 4000216088

公司网址: www.gxjlcn.com

(139)泰信财富基金销售有限公司

注册地址:北京市石景山区实兴大街30号院,3号楼8层8995房间

办公地址:北京市朝阳区建国路甲92号世茂大厦C座12层

法定代表人:张虎

联系人:李丹

联系电话:010-53579751

客服电话:400-004-8821

公司网址:www.hxlc.com

(140)深圳信诚基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址:深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦49A

法定代表人:周文

联系人:殷浩然

联系电话:010-84865370

客服电话:0755-23946579

公司网址:www.ecpefund.com

基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构销售本基金,并及时公告。

(二)登记机构名称:

名称:金鹰基金管理有限公司

注册地址:广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79

办公地址:广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30楼

法定代表人:李兆廷

电话:020-38283037

传真:020-83282856

联系人:张盛

(三)出具法律意见书的律师事务所名称:

名称:广东岭南律师事务所

办公地址:广州市新港西路135号中山大学西门科技园601-605室

法定代表人:黄添顺

电话:020-84035397

传真:020-84113152

经办律师:欧阳兵、程虎、马晓灵

(四)审计基金财产的会计师事务所名称:

名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:中国上海市延安东路222号外滩中心30楼

法定代表人:曾顺福

电话:86-020-83969228

传真:86-020-38880119

邮编:200002

经办注册会计师:洪锐明、江丽雅

四、基金的历史沿革与基金合同的生效

本基金由金鹰元和保本混合型证券投资基金第一个保本周期届满后转型而来。

金鹰元和保本混合型证券投资基金经中国证监会《关于核准金鹰元和保本混合型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2016]730号)核准募集,基金管理人为金鹰基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司。

金鹰元和保本混合型证券投资基金自2016年4月22日至2016年5月20日进行公开募集,募集结束后基金管理人向中国证监会办理基金备案手续。经中国证监会书面确认,《金鹰元和保本混合型证券投资基金基金合同》于 2016年5月25日生效。

金鹰元和保本混合型证券投资基金于 2018年5月25日第一保本周期到期,由于不符合保本基金存续条件,按照《金鹰元和保本混合型证券投资基金基金合同》的约定,该基金保本周期到期后转型为非保本的混合型基金,名称相应变更为“金鹰元和灵活配置混合型证券投资基金”。金鹰元和保本混合型证券投资基金的保本周期到期操作期间为保本周期到期日(含)及之后3个工作日(含第3个工作日),即2018年5月25日至2018年5月30日。自2018年5月31日起金鹰元和保本混合型证券投资基金正式转型为金鹰元和灵活配置混合型证券投资基金,转型后的《金鹰元和灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自该日起生效。

《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于人民币5000万元的,基金管理人应当在定期报告中披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。

基金合同、法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。

五、基金份额的申购与赎回

(一)申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

(二)申购和赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更发生变化或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购,具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回,具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。

(三)申购与赎回的原则

1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算;

2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;

4、基金份额持有人赎回时,除基金合同另有规定外,基金管理人遵循“先进先出”原则,即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎回,以确定所适用的赎回费率。对于由金鹰元和保本混合型证券投资基金转型后基金的基金份额,其持有期将从原份额取得之日起连续计算;

5、"基金份额持有人利益优先"原则,发生申购、赎回损害持有人利益的情形时,基金管理人应当及时暂停申购、赎回业务。

基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

(四)申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资者必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

2、申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构将基金投资者已缴付的申购款项本金退还给投资者,由此产生的利息等损失由投资者自行承担。

投资者申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资者交付申购款项,申购申请成立;基金份额登记机构确认基金份额时,申购生效。

投资人在提交赎回申请时,必须有足够的基金份额余额。基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时,赎回生效。投资者赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。

若遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程,则赎回款顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资者可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资者。

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以注册登记机构的确认结果为准,投资者应及时向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况并妥善行使合法权利。

在法律法规允许的范围内,本基金登记机构可根据相关业务规则,在不影响基金份额持有人利益的前提下,对上述业务办理时间进行调整,本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。

(五)申购和赎回的金额限制

1、投资者通过各代销机构申购本基金时(含定期定额申购),申购最低金额为1元(含申购费,如有),超过部分不设最低级差限制。

投资者通过本公司网上交易平台申购本基金时(含定期定额申购),申购最低金额为10元(含申购费,如有),超过部分不设最低级差限制。

投资者通过本公司直销柜台申购基金时,申购最低金额为5万元(含申购费,如有),超过部分不设最低级差限制。

投资者当期分配的基金收益转为基金份额时,不受申购最低金额的限制。投资者可多次申购,对单个投资者累计持有基金份额不设上限。法律法规、中国证监会另有规定的除外。

2、投资者通过各代销机构和基金管理人直销中心柜台赎回份额的,赎回最低份额为 1份,基金份额余额不得低于1份,赎回后导致基金份额不足1份的需全部赎回。

投资者通过本公司网上交易平台赎回的,单笔最低赎回份额不受限制,持有基金份额不足10份时发起赎回需全部赎回。

3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。

4、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额、赎回份额、单个投资者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

5、各代销机构可根据业务情况在不低于上述交易下限的前提下自行调整最低申购金额、最低追加申购金额、最低赎回份额和最低留存份额的限制,投资者办理相关业务时,应遵循各代销机构的具体业务规定。

(六)申购费用和赎回费用

1、申购费用

本基金A类基金份额在申购时收取前端申购费用,C类基金份额不收取申购费用。

本基金A类份额的申购费率如下:

项目 申购金额A(元) 费率

A类份额申购费

A <100万 1.20%

100万≤A<300万 0.80%

300万≤A<500万 0.40%

A≥500万 1000元/笔

本基金申购费用由投资者承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

本基金的申购费用应在投资者申购基金份额时收取。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

2、赎回费用。

本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。

本基金的赎回费率如下:

T为持有期 A类 C类

T<7日 1.50% 1.50%

7日≤T<30日 0.75% 0.50%

30日≤T<6个月 0.50% 0

T≥6个月 0 0

(注:1个月按30天计算,2个月按 60天计算,以此类推;投资者通过日常申购所得基金份额,持有期限自登记机构确认登记之日起计算。)

对持续持有期少于30日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产;对持续持有期少于3个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期长于6个月的投资者,应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。

3、本基金分为A类和C类两类基金份额,两类基金份额单独设置基金代码,分别计算和公告基金份额净值。本基金各类份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,包括但不限于针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对基金销售费用实行一定的优惠并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

6、本基金暂不采用摆动定价机制,基金管理人可结合基金实际运作情况,根据相关法律法规在履行适当程序并提前公告后增加摆动定价机制。

(七)申购份额与赎回金额的计算

1、基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份,计算公式:

(1)对于申购本基金A类份额的投资者,申购份额的计算公式为:

申购费用采用比例费率时:

净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

申购费用采用固定金额时:

申购费用=固定金额

净申购金额=申购金额-申购费用

申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

例:某投资者投资10万元申购本基金A类份额,假设申购当日A类份额基金份额净值为1.050元,则可得到的申购份额为:

净申购金额=100,000/(1+1.2%)=98,814.23元

申购费用=100,000-98,814.23=1,185.77元

申购份额=98,814.23/1.050=94,108.79份

即:投资者投资10万元申购本基金A类份额,假设申购当日A类份额基金份额净值为1.050元,则其可得到94,108.79份A类份额。

(2)对于申购本基金C类份额的投资者,申购份额的计算公式为:

申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

例:某投资者投资10万元申购本基金C类份额,假设申购当日C类份额基金份额净值为1.050元,则可得到的申购份额为:

申购份额=100,000.00/1.050=95,238.10份

即:投资者投资10万元申购本基金C类份额,假设申购当日C类份额基金份额净值为1.050元,则其可得到94,108.79份C类份额。

2、赎回金额的计算及余额处理方式

本基金采用“份额赎回”方式,赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元,计算公式:

赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值

赎回费用=赎回总金额×赎回费率

净赎回金额=赎回总金额?赎回费用

上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

例:某投资者赎回本基金 10,000份A类基金份额,持有时间为5个月,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日A类基金份额净值是1.200元,则其可得到的赎回金额为:

赎回总金额=10,000×1.200=12,000.00元

赎回费用=12,000.00×0.5%=60.00元

净赎回金额=12,000.00-60.00=11,940.00元

即:投资者赎回本基金10,000份A类基金份额,持有期限为5个月,假设赎回当日A类基金份额净值是1.200元,则其可得到的赎回金额为11,940.00元。

(八)拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请:

1、因不可抗力导致基金无法正常运作;

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时;

3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值;

4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时;

5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形;

6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的技术保障等发生异常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行;

7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形时。

8、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

9、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。

10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第1、2、3、5、6、8、10项暂停申购情形时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资者的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

(九)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项:

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项;

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时;

3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值;

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回;

5、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行;

6、继续接受赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益的情形时;

7、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。

8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形,按基金合同的相关条款处理。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

(十)巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金在单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。

(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时,按正常赎回程序执行。

(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择,投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理。

(3)暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过20个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。

(4)当基金发生巨额赎回,在单个持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额25%的情形下,基金管理人可以延期办理该单个持有人超过上一开放日基金总份额25%的赎回申请,对于单个持有人未超过上一开放日基金总份额25%的赎回申请,与当日其它赎回申请一起,按照上述(1)(2)方式处理。当日未获受理的赎回申请将与下一开放日的赎回申请一并处理,直到全部赎回为止。如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回,则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。

3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上刊登公告。

(十一)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的各类基金份额净值。

3、如发生暂停的时间超过1日,基金管理人自行确定公告增加次数,并根据《信息披露办法》在指定媒介上刊登公告。

4、上述暂停申购或赎回情况消除的,基金管理人应于重新开放日公布最近1个工作日的两类基金份额净值。

(十二)基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。

(十三)基金份额的转让

在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

(十四)基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户。无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资者。

继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。

(十五)基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

(十六)定期定额投资计划

基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

(十七)基金的冻结、解冻和质押

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的,被冻结基金份额所产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配,法律法规另有规定的除外。

如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金管理人将制定和实施相应的业务规则。

(十八)在不违反相关法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,基金管理人可根据具体情况对上述申购和赎回以及相关业务的安排进行补充和调整并提前公告,无需召开基金份额持有人大会审议。

六、基金的投资

(一)投资目标

本基金在有效控制风险并保持良好流动性的前提下,通过对股票、固定收益和现金类等资产的积极灵活配置,力争使基金份额持有人获得超额收益与长期资本增值。

(二)投资范围

基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含中小企业私募债)、中期票据、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为0-95%。本基金每个交易日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金以及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整。

(三)投资策略

1、大类资产配置策略

本基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面四个维度进行综合分析,主动判断市场时机,在严格控制投资组合风险的前提下,进行积极的资产配置,合理确定基金在股票类资产、固定收益类资产、现金类资产等各类资产类别上的投资比例,最大限度的提高收益。

2、股票投资策略

(1)行业配置

本基金将综合考虑以下四个方面因素,进行股票资产在各细分行业间的配置。

1)行业潜在空间:判断行业未来发展规模是否巨大。本基金将重点配置具有巨大潜在增长空间的细分行业。

2)行业竞争结构:由于各细分子行业内部的竞争格局不同,行业利润率存在较大差异。本基金将重点投资利润率稳定或保持增长的行业股票。

3)行业周期:判断行业爆发时点以及成长可持续性。行业增长时点以及行业成长的持续性将对基金资产收益有较大影响。对基金投资而言,选择成长持续性久以及在行业高速增长前期提前布局则可以获取良好的投资收益。

4)行业的潜在风险:辨别行业发展的不确定性;本基金将重点选择行业发展趋势良好稳定,潜在风险低的行业。

(2)个股选择

本基金在行业配置的基础上,采取“自下而上”的方式,依靠定量与定性相结合的方法进行个股精选。基金经理将结合定量指标以及定性指标的基本结论选择具有竞争优势且估值具有吸引力的股票,组建并动态调整本基金股票库。基金经理将按照本基金的投资决策程序,审慎精选,权衡风险收益特征后,根据市场波动情况构建股票组合并进行动态调整。

1)行业地位分析:行业地位是公司在行业中的影响力和竞争优势的体现。行业地位分析主要包括公司在行业中的市场占有率,公司产品定价在行业中是否具有影响力,公司在规模、成本、资源、品牌等方面在行业中是否具有优势,公司在产品和技术方面是否引领行业标准和发展趋势等。

2)公司核心竞争力分析:本基金主要从生产能力、营销能力、财务能力、组织管理能力等方面对公司的核心竞争力进行综合分析。

3)估值分析:估值分析主要是对公司的投资价值进行评估,判断股票估值是否合理。本基金将针对不同行业特点采用相应的估值方法,如市盈率、市净率等;本基金通过对市场整体估值水平、行业估值水平、主要竞争对手估值水平的比较,筛选出具有合理估值的公司。

3、债券投资策略

基金管理人将秉承稳健优先的原则,在保证投资低风险的基础上谨慎投资债券市场,力图获得良好的收益。本基金以经济基本面变化趋势分析为基础,结合货币、财政宏观政策,以及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,判断利率和债券市场走势;运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属配置策略等多种积极管理策略,深入研究挖掘价值被低估的债券和市场投资机会,构建收益稳定、流动性良好的债券组合

4、中小企业私募债投资策略

本基金将运用基本面研究结合公司财务分析方法,对债券发行人信用风险进行分析和度量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。深入研究债券发行人基本面信息,分析企业的长期运作风险;对债券发行人进行财务风险评估;利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息,估算私募债券发行人的违约率及违约损失率并考察债券发行人的增信措施。综合上述分析结果,确定信用利差的合理水平,利用市场的相对失衡,确定具有投资价值的债券品种。

5、衍生品的投资策略

为更好地实现投资目标,本基金在注重风险管理的前提下,以套期保值为目的,适度运用股指期货、权证等金融衍生品。本基金利用金融衍生品合约流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点,提高投资组合的运作效率。

6、资产支持证券投资策略

本基金将综合运用资产配置 、久期管理、收益率曲线、信用管理和个券α策略等策略积极主动进行资产支持证券产品投资。本基金管理人将坚持风险调整后收益最大化的原则,通过信用资质研究和流动性管理,遵守法律法规和基金合同的约定,严格控制投资风险,确保本金相对安全和基金资产具有良好流动性,以期获得长期稳定收益。

(四)投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制:

(1)本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为0-95%;

(2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;

(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;

(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;

(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;

(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;

(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%;

(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%;

(9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%

(11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;

(12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;

(13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

(14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%,本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;

(15)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%;

如本基金参与股指期货投资,则遵循以下(16)、(17)、(18)、(19)投资限制:

(16)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的10%;

(17)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;

(18)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一个交易日基金资产净值的20%;

(19)本基金所持有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;

(20)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资产净值的10%;

(21)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;

(22)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;

(23)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%;

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。

(24)基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

(25)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,除上述第(2)、(12)、(23)、(24)规定的情况外,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。

基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的,应当根据风险管理的原则,并制定严格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比例,应当符合中国证监会的有关规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准,但须提前公告,不需要经过基金份额持有人大会审议。

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

(1)承销证券;

(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

(3)从事承担无限责任的投资;

(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

(5)向其基金管理人、基金托管人出资;

(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其他有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按相关法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。

(五)业绩比较基准

本基金业绩比较基准:

沪深300指数收益率×60%+中证全债指数收益率×40%

沪深 300 指数由中证指数公司编制并发布,指数样本覆盖了沪深两地大部分流通市值,成分股均为A股市场中代表性强且流动性高的主流投资股票, 能够反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况,适合作为本基金权益类资产投资的业绩比较基准。如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的债券指数时,本基金将与托管人协商一致后,报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照,不决定也不必然反映本基金的投资策略

(六)风险收益特征

本基金为灵活配置混合型基金,属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险的品种,其预期风险收益水平低于股票型基金,高于债券型基金及货币市场基金。

(七)投资组合报告(未经审计)

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金的托管人根据本基金合同的规定,复核了本报告中的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告有关数据截止日为2018年9月30日,本报告中所列财务数据未经审计。

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比

例(%)

1 权益投资 32,826,474.92 4.26

其中:股票 32,826,474.92 4.26

2 固定收益投资 50,400,000.00 6.54

其中:债券 50,400,000.00 6.54

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 286,380,611.57 37.14

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

6 银行存款和结算备付金合计 27,217,173.79 3.53

7 其他各项资产 374,333,935.97 48.54

8 合计 771,158,196.25 100.00

注:其他各项资产包括:交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应收申购款、买入返售证券。

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值

比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 711,815.36 0.09

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 279,869.20 0.04

J 金融业 31,834,790.36 4.15

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 32,826,474.92 4.28

(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期内未通过港股通投资股票。

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比

例(%)

1 600036 招商银行 978,000 30,014,820.00 3.91

2 603019 中科曙光 10,000 468,800.00 0.06

3 601988 中国银行 100,000 372,000.00 0.05

4 000001 平安银行 30,000 331,500.00 0.04

5 601166 兴业银行 20,010 319,159.50 0.04

6 601288 农业银行 80,000 311,200.00 0.04

7 601939 建设银行 40,000 289,600.00 0.04

8 600588 用友网络 10,060 279,869.20 0.04

9 000977 浪潮信息 10,092 243,015.36 0.03

10 601577 长沙银行 17,329 196,510.86 0.03

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比

例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 50,400,000.00 6.57

其中:政策性金融债 50,400,000.00 6.57

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 50,400,000.00 6.57

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净

值比例(%)

1 018005 国开1701 400,000.00 40,240,000.00 5.25

2 140358 14进出58 100,000.00 10,160,000.00 1.32

注:本基金本报告期末仅持有2只债券。

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期内未投资贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期内未投资权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期内未投资股指期货。

(2)本基金投资股指期货的投资政策

无。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

(1)本期国债期货投资政策

无。

(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期内未投资国债期货。

11、投资组合报告附注

(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

(2)报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

(3)其他各项资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 604,361.24

2 应收证券清算款 343,102,185.27

3 应收股利 -

4 应收利息 626,470.15

5 应收申购款 30,000,919.31

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 374,333,935.97

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

七、基金业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

(一)业绩比较

基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较如下表所示:

1、金鹰元和混合A:

阶段 净值增长

率①

净值增长率

标准差②

业绩比较基

准收益率③

业绩比较基准

收益率标准差

①-③ ②-④

2018.05.31-2018.09.30 -7.43% 0.39% -3.70% 0.81% -3.73% -0.42%

2、金鹰元和混合C:

阶段 净值增长

率①

净值增长率

标准差②

业绩比较基

准收益率③

业绩比较基准

收益率标准差

①-③ ②-④

2018.05.31-2018.09.30 -7.72% 0.39% -3.70% 0.81% -4.02% -0.42%

(二)自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

金鹰元和灵活配置混合型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2018年5月31日至2018年9月30日)

1.金鹰元和混合A:

注:(1)本基金由原金鹰元和保本混合型证券投资基金于2018年5月31日转型而来,截止报告期末,本基金合同生效未满一年;

(2)按基金合同和招募说明书的约定,自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同的有关约定。本报告期本基金处于建仓期内;

(3)业绩比较基准:沪深300指数收益率×数收益率中证全债指数×全债指。

2.金鹰元和混合C:

注:(1)本基金由原金鹰元和保本混合型证券投资基金于2018年5月31日转型而来,截止报告期末,本基金合同生效未满一年;

(2)按基金合同和招募说明书的约定,自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同的有关约定。本报告期本基金处于建仓期内;

(3)业绩比较基准:沪深300指数收益率×数收益率中证全债指数×证全债。

八、基金的收益分配

(一)基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额。基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

(二)基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。

(三)基金收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为12次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的10%,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配;

2、本基金收益分配方式:

现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红。

3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;

4、本基金各基金份额类别在费用收取上不同,其对应的可供分配利润可能有所不同。本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权;

5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。基金管理人在履行适当程序后,将对上述基金收益分配政策进行调整。

(四)收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

(五)收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在2个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。

基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过15个工作日。

(六)基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。

九、基金的费用与税收

(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、C类基金份额的销售服务费;

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;

6、基金份额持有人大会费用;

7、基金的证券、期货交易费用及结算费用;

8、基金的银行汇划费用;

9、基金的证券、期货账户等相关账户的开户费用、账户维护费用;

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。

管理费的计算方法如下:

H=E×1.50%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。

托管费的计算方法如下:

H=E×0.20%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

3、C类基金份额的销售服务费

本基金C类基金份额的销售服务年费0.6%的年费率计提。

销售服务费的计算方法如下:

H=E×0.6%÷当年天数

H 为每日应计提的C类基金份额的销售服务费

E 为前一日基金的资产净值

C类基金份额的销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

(三)不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

(四)基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对前期披露的《金鹰元和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下:

(1)在“三、基金管理人”部分,更新了公司相关人员部分信息;

(2)在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的有关资料信息;

(3)在“五、相关服务机构”部分,对机构与人员的信息按照最新变动情况进行了更新;

(4)将“八、(七)基金投资组合报告”部分更新至本基金最近一期投资组合报告的内容;

(5)修改了“九、基金业绩”,展示了基金合同生效以来的投资业绩;

(6)更新了“二十一、其他应披露事项”部分,更新了本基金的公告,并对重要公告进行提示。

金鹰基金管理有限公司

2019年1月12日

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