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国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第二号)

发表日期:2019-01-18 17:54    来源:    关注指数:

  基金管理人:国泰基金管理有限公司

  基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司

  重要提示

  国泰金龙系列证券投资基金(以下简称“金龙系列基金”或“本系列基金”)经中国证券监督管理委员会2003年10月17日发布的证监基金字[2003]114号文批准公开发行。本系列基金的基金合同于2003年12月5日正式生效。

  国泰基金管理有限公司(“基金管理人”或“管理人”)保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本系列基金募集的核准,并不表明其对本系列基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本系列基金没有风险。

  本系列基金由国泰金龙债券证券投资基金、国泰金龙行业精选证券投资基金和将来经批准纳入本系列基金管理的其它基金组成。本系列基金使用同一个招募说明书和基金合同,由同一基金管理人管理,同一基金托管人托管。不同的基金具有不同的投资政策,独立核算,分账管理,分别进行注册登记。投资者根据持有不同基金的基金份额享受收益和承担风险。请投资者注意本系列基金产品特性。

  投资有风险,投资者拟申购本系列基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本系列基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本系列基金业绩表现的保证。

  本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  鉴于中信标普指数信息服务(北京)有限公司近期将终止维护和发布中信全债指数,按照基金合同的约定,本基金管理人经与基金托管人协商一致,并报中国证监会备案,决定自2015年9月1日起变更金龙债券证券投资基金的业绩比较基准并相应修订基金合同。

  投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本系列基金的《招募说明书》及《基金合同》。

  本更新招募说明书已经本系列基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年12月5日,投资组合报告为2018年3季度报告,有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日。

  第一节 基金管理人

  一、基金管理人概况

  名称:国泰基金管理有限公司

  设立日期:1998年3月5日

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室

  办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

  法定代表人:陈勇胜

  注册资本:1.1亿元人民币

  联系人:辛怡

  联系电话:(021)31089000,4008888688

  基金管理人股权结构如下:

序号 机 构 名 称 机 构 信 息

1 国泰基金管理有限公

司直销柜台

地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

客户服务专线:400-888-8688,021-31089000

传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com

2 国泰基金

电子交易平台

电子交易网站:www.gtfund.comB登录网上交易页面

智能手机APP平台:iphone交易客户端、Android交易客户端、“国

泰基金” 微信交易平台

电话:021-31081738 联系人:李静姝

  二、基金管理人管理基金的基本情况

  截至2018年12月5日,本基金管理人共管理97只开放式证券投资基金:国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括2只子基金,分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金(由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来,国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来)、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金(原国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金)、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金(由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来)、国泰深证TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)(由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来,国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来)、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金(LOF)、国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金(由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来)、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金(由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来)。另外,本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日,本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月14日,本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。

  三、主要人员情况

  (一)董事会成员:

  陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982年1月至1992年10月在中国建设银行总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。1992年11月至1998年2月任国泰证券有限公司国际业务部总经理,公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998年3月至2015年10月在国泰基金管理有限公司工作,其中1998年3月至1999年10月任总经理,1999年10月至2015年8月任董事长。2015年1月至2016年8月,在中建投信托有限责任公司任纪委书记,2015年3月至2016年8月,在中建投信托有限责任公司任监事长。2016年8月至11月,在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司任监事长、纪委书记。2016年11月起任公司党委书记,2017年3月起任公司董事长、法定代表人。

  方志斌,董事,硕士研究生。2005年7月至2008年7月,任职宝钢国际经营财务部。2008年7月至2010年2月,任职金茂集团财务总部。2010年3月至今,在中国建银投资有限责任公司工作,历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理,战略发展部业务经理、处长。2014年4月至2015年11月,任建投华科投资有限责任公司董事。2014年2月至2017年11月,任中国投资咨询有限责任公司董事。2017年12月起任公司董事。

  张瑞兵,董事,博士研究生。2006年7月起在中国建银投资有限责任公司工作,先后任股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理,公开市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,战略发展部处长,现任战略发展部总经理助理。2014年5月起任公司董事。

  Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负责经济研究;1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理,1995-1997年在ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师;1999-2004年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员;2004-2005年任URWICK CAPITAL LLP合伙人;2005-2006年在CREDIT SUISSE任副总裁;2006-2008年在EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。2013年6月起任GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2013年11月起任公司董事。

  游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师(Chartered Insurer)。1989年至1994年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理;1994年至1996年任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996年至1998年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人;1998年至2017年任忠利亚洲中国地区总经理;2002年至今任中意人寿保险有限公司董事;2007年至今任中意财产保险有限公司董事;2007年至2017年任中意财产保险有限公司总经理;2013年至今任中意资产管理有限公司董事;2017年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010年6月起任公司董事。

  吕胜,董事,硕士。1991年7月至1994年6月,在水利水电规划设计总院任科员。1994年6月至1997年1月,在电力工业部经济调节司任副主任科员、主任科员。1997年1月至2003年1月,在国家电力公司财务与资产管理部任一级职员、副处长。2003年1月至2008年1月,在国家电网公司建设运行部任处长。2008年1月至2008年8月,在国网信息通信有限公司任总会计师、党组成员。2008年8月至2017年12月在英大泰和财产保险股份有限公司任总会计师、党组成员。2017年12月至今,在中国电力财务有限公司任总会计师、党委委员。2018年3月起任公司董事。

  周向勇,董事,硕士研究生,22年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国建设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1月在中国建银投资有限责任公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011年1月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012年11月至2016年7月7日任公司副总经理,2016年7月8日起任公司总经理及公司董事。

  王军,独立董事,博士研究生,教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教,先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司(目前已上市)独立董事,2015年5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年6月起任公司独立董事。

  常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980年起在工商银行工作,历任河北沧州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长;河北保定市分行行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004年起任工商银行山西省分行行长、党委书记;2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任;2010年至2014年任北京银泉大厦董事长。2014年10月起任公司独立董事。

  黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975年7月至1991年6月,在中国建设银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,历任副处长、处长。1991年6月至1993年9月,任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年9月至1994年7月,任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年7月至1999年3月,在中国建设银行总行工作,历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年3月至2010年1月,在中国国际金融有限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年4月至2012年3月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013年8月至2016年1月,任中金基金管理有限公司独立董事。2017年3月起任公司独立董事。

  吴群,独立董事,博士研究生,高级会计师。1986年6月至1999年1月在中国财政研究院研究生部会计教研室工作,历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991年起兼任中国财政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生导师。1999年1月至2003年6月在沪江德勤北京分所工作,历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监,管理咨询部总监。2003年6月至2005年11月,在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。2014年9月至2016年7月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长,2016年8月起兼任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005年11月至2016年7月在中国电子信息产业集团有限公司工作,历任审计部副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。2012年3月至2016年7月,担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年1月至2016年11月,在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年5月起兼任首约科技(北京)有限公司独立董事。2017年10月起任公司独立董事。

  (二)监事会成员:

  梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994年8月至2006年6月,先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作,任业务经理、副行长、副总经理等职。2006年7月至2007年3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007年4月至2008年2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年3月至2012年8月在中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年9月至2014年8月在建投投资有限责任公司任副总经理。2014年12月起任公司监事会主席。

  Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995年12月至2000年5月在Jardine Fleming India任公司秘书及法务。2000年9月至2003年2月,在Dresdner Kleinwort Benson任合规部主管、公司秘书兼法务。2003年3月至2008年1月任JP Morgan Chase India合规部副总经理。2008年2月至2008年8月任Prudential Property Investment Management Singapore法律及合规部主管。2008年8月至2014年3月任Allianz Global Investors Singapore Limited东南亚及南亚合规部主管。2014年3月17日起任Generali Investments Asia Limited首席执行官。2016年12月1日起任Generali Investments Asia Limited执行董事。2014年12月起任公司监事。

  刘锡忠,监事,研究生。1989年2月至1995年5月,中国人民银行总行稽核监察局主任科员。1995年6月至2005年6月,在华北电力集团财务有限公司工作,历任部门经理、副总经理。2005年7月起在中国电力财务有限公司工作,历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任,现任风险管理部主任。2017年3月起任公司监事。

  邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年9月加盟国泰基金管理有限公司,历任行业研究员、社保111组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金经理助理,2008年4月至2018年3月任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理,2009年5月至2018年3月兼任国泰区位优势混合型证券投资基金(原国泰区位优势股票型证券投资基金)的基金经理,2013年9月至2015年3月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)的基金经理,2015年9月至2018年3月兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。2017年7月起任权益投资总监。2015年8月起任公司职工监事。

  倪蓥,监事,硕士研究生。1998年7月至2001年3月,任新晨信息技术有限责任公司项目经理。2001年3月加入国泰基金管理有限公司,历任信息技术部总监、运营管理部总监,现任公司总经理助理。2017年2月起任公司职工监事。

  宋凯,监事,大学本科。2008年9月至2012年10月,任毕马威华振会计师事务所上海分所助理经理。2012年12月加入国泰基金管理有限公司,历任审计部总监助理、纪检监察室副主任,现任审计部总监、风险管理部总监。2017年3月起任公司职工监事。

  (三)高级管理人员:

  陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。

  周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。

  李辉,大学本科,18年金融从业经历。1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输公司,2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司,2003年1月至2005年7月任职于海康人寿保险有限公司,2005年7月至2007年7月任职于AIG集团,2007年7月至2010年3月任职于星展银行。2010年4月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人,2015年8月至2017年2月任公司总经理助理,2017年2月起担任公司副总经理。

  封雪梅,硕士研究生,20年金融从业经历,曾就职于中国工商银行北京分行营业部、大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司,2015年1月至2018年7月在国寿安保基金管理有限公司工作,任总经理助理,2018年7月加入国泰基金管理有限公司,担任公司副总经理。

  李永梅,博士研究生学历,硕士学位,19年证券从业经历。1999年7月至2014年2月就职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽查二处副处长等;2014年2月至2014年12月就职于中国证监会上海专员办,任副处长;2015年1月至2015年2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司,任副总经理;2015年2月至2016年3月就职于嘉合基金管理有限公司,2015年7月起任公司督察长;2016年3月加入国泰基金管理有限公司,担任公司督察长。

  (四)本系列基金的基金经理:

  1、现任基金经理

  国泰金龙债券

  吴晨,硕士研究生,CFA,FRM,16年证券基金从业经历。2001年6月加入国泰基金管理有限公司,历任股票交易员、债券交易员;2004年9月至2005年10月,英国城市大学卡斯商学院金融系学习;2005年10月至2008年3月在国泰基金管理有限公司任基金经理助理;2008年4月至2009年3月在长信基金管理有限公司从事债券研究;2009年4月至2010年3月在国泰基金管理有限公司任投资经理。2010年4月起任国泰金龙债券证券投资基金的基金经理,2010年9月至2011年11月任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理,2011年12月起任国泰信用互利分级债券型证券投资基金的基金经理,2012年9月至2013年11月任国泰6个月短期理财债券型证券投资基金的基金经理,2013年10月起兼任国泰双利债券证券投资基金的基金经理,2016年1月起兼任国泰新目标收益保本混合型证券投资基金和国泰鑫保本混合型证券投资基金的基金经理,2016年12月至2018年4月任国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金的基金经理,2017年3月至2018年4月任国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017年8月至2018年8月任国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017年9月起兼任国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)的基金经理,2017年11月至2018年9月任国泰安心回报混合型证券投资基金的基金经理,2018年1月起兼任国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金的基金经理,2018年2月至2018年8月任国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金的基金经理,2018年8月起兼任国泰民安增益纯债债券型证券投资基金(由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来)的基金经理,2018年9月起兼任国泰瑞和纯债债券型证券投资基金的基金经理。2014年3月至2015年5月任绝对收益投资(事业)部总监助理,2015年5月至2016年1月任绝对收益投资(事业)部副总监,2016年1月至2018年7月任绝对收益投资(事业)部副总监(主持工作),2017年7月起任固收投资总监,2018年7月起任绝对收益投资(事业)部总监。

  国泰金龙行业混合

  杨飞,硕士研究生,10年证券基金从业经历。2008年7月至2009年8月在诺德基金管理有限公司任助理研究员,2009年9月至2011年2月在景顺长城基金管理有限公司任研究员。2011年2月加入国泰基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理。2014年10月起任国泰金龙行业精选证券投资基金的基金经理,2015年3月起兼任国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)(原国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF))的基金经理,2015年5月起兼任国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)(原国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF))的基金经理,2015年5月至2016年5月任国泰成长优选混合型证券投资基金(原国泰成长优选股票型证券投资基金)的基金经理,2016年2月至2017年10月任国泰大健康股票型证券投资基金的基金经理,2016年4月至2017年5月任国泰金马稳健回报证券投资基金的基金经理,2017年3月起兼任国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

  2、历任基金经理情况

  国泰金龙债券

  2003年10月至2004年10月,由顾伟勇担任基金经理;2004年11月至2006年10月由何旻担任基金经理;2006年11月至2009年3月由林勇担任基金经理,2009年3月27日至2009年7月15日由林勇和**共同担任基金经理,2009年7月16日起由**担任基金经理,2010年4月至2010年7月22日由吴晨和**共同担任基金经理,2010年7月23日起由吴晨担任基金经理。

  国泰金龙行业混合

  2003年10月至2006年6月,由崔海峰担任基金经理;2006年7月至2008年5月由黄焱担任基金经理,2008年5月至2012年1月由王航担任基金经理,2012年1月至2012年8月5日由周广山担任基金经理,2012年8月6日起至2013年9月8日由周广山和刘夫担任基金经理,2013年9月9日起至2014年10月21日由王航担任基金经理。2014年10月22日至2015年2月24日由王航和杨飞担任基金经理。2015年2月25日起由杨飞担任基金经理。

  (五)投资决策委员会成员

  本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。

  投资决策委员会成员组成如下:

  主任委员:

  周向勇:总经理

  委员:

  周向勇:总经理

  吴晨:固收投资总监、绝对收益投资(事业)部总监

  邓时锋:权益投资总监、权益投资(事业)部小组负责人

  吴向军:海外投资总监、国际业务部总监

  胡松:养老金投资总监、养老金及专户投资(事业)部总监

  (六)上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。

  第二节 基金托管人

  (一)基金托管人概况

  本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下:

  名称:上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址:上海市中山东一路12号

  办公地址:上海市中山东一路12号

  法定代表人:高国富

  成立时间: 1992年10月19日

  经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营业务主要包括:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱业务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、见证业务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金托管业务;经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。

  组织形式:股份有限公司

  注册资本:293.52亿元人民币

  存续期间:持续经营

  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105号

  联系人:胡波

  联系电话:(021)61618888

  上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托管服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务发展一直保持较快增长,各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。

  上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部,2005年更名为资产托管部,2013年更名为资产托管与养老金业务部,2016年进行组织架构优化调整,并更名为资产托管部,目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心(含合肥分中心)五个职能处室。

  目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项托管产品,形成完备的产品体系,可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。

  (二)主要人员情况

  高国富,男,1956年出生,研究生学历,博士学位,高级经济师职称。曾任上海外高桥保税区开发(控股)公司总经理;上海外高桥保税区管委会副主任;上海万国证券公司代总裁;上海久事公司总经理;上海市城市建设投资开发总公司总经理;中国太平洋保险(集团)股份有限公司党委书记、董事长。现任上海浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。第十二届全国政协委员。伦敦金融城中国事务顾问委员会委员,中欧国际工商学院理事会成员、国际顾问委员会委员,上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。

  刘信义,男,1965年出生,硕士研究生,高级经济师。曾任上海浦东发展银行上海地区总部副总经理,上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办主任助理,上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监,上海国盛集团有限公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。

  孔建,男,1968年出生,博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科员、副主任科员,国际业务部、工商信贷处科长,资金营运处副处长,上海浦东发展银行济南分行信管处总经理,上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部党支部书记、资产托管部总经理。

  (三)基金托管业务经营情况

  截止2018年9月30日,上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为3319.68亿元,比去年末增加17.82%。托管证券投资基金共一百三十四只,分别为国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金(LOF)、华富保本混合型证券投资基金、中海策略精选灵活配置混合基金、博时安丰18个月基金(LOF)、易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、中信建投稳信债券基金、华富恒财定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿安保尊益信用纯债基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、国寿安保稳定回报基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、国联安鑫禧基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、、富安达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、中银尊享半年定开基金、鹏华兴盛灵活配置混合型证券投资基金、华富元鑫灵活配置基金、东方红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、汇添富保鑫保本混合基金、、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈18个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞3个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、国泰景益灵活配置混合基金、易方达瑞程混合基金、华福长富一年定开债券基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、工银瑞信瑞盈半年定开债券基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深300指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、交银施罗德启通灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中证500指数基金、南方和利定开债券基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰6个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、银河犇利灵活配置混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业4.0主题沪港深精选混合基金、民生加银鑫顺债券型基金、万家天添宝货币基金、长安鑫垚主题轮动混合基金、中欧瑾泰灵活配置混合基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配置混合基金、中金价值轮动灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、、前海开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金、前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、华富恒悦定期开放债券型证券投资基金、兴业3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金基金、中银中债3-5年期农发行债券指数证券投资基金等。

  第三节 相关服务机构

  一、基金份额销售机构

  (一)直销机构

序号 机 构 名 称 机 构 信 息

1 国泰基金管理有限公

司直销柜台

地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

客户服务专线:400-888-8688,021-31089000

传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com

2 国泰基金

电子交易平台

电子交易网站:www.gtfund.comB登录网上交易页面

智能手机APP平台:iphone交易客户端、Android交易客户端、“国

泰基金” 微信交易平台

电话:021-31081738 联系人:李静姝

  (二)其他销售机构

  下列销售机构除特别注明外,同时代销本系列基金,包括:国泰金龙行业精选、国泰金龙债券(A类)和国泰金龙债券(C类)。

  1、 销售银行及券商

序号 机 构 名 称 机 构 信 息

1 中国工商银行股

份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号(100005)

办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号(100005)

法定代表人:易会满 电话:95588

网址:www.icbc.com.cn

2 中国农业银行股

份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599

联系人:客户服务中心 传真:010-85109219

网址:www.95599.cn

3 中国银行股份有

限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人:陈四清 联系人:客户服务中心

客服电话:95566 网址:www.boc.cn

4 中国建设银行股

份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:田国立 客服电话:95533

网址:www.ccb.com

5 交通银行股份有

限公司

注册地址:上海市银城中路188号

法定代表人:彭纯 客服电话:95559

联系人:王菁 电话:021-58781234

网址:www.bankcomm.com

6 招商银行股份有

限公司

注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏

电话:0755-83198888 传真:0755-83195109

客户服务热线:95555 网 址 :www.cmbchina.

com

7 上海浦东发展银

行股份有限公司

注册地址:上海市中山东一路12号

办公地址:上海市中山东一路12号

法定代表人:高国富 电话:021-61618888

联系人:高天、虞谷云 客户服务热线:95528

8 华夏银行股份有

限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街22号

办公地址:北京市东城区建国门内大街22号

法定代表人:吴建 客户服务热线:95577

网址:www.hxb.com.cn

9 中信银行股份有

限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

法定代表人:孔丹 联系人:丰靖

电话:010-65550827 传真:010-65550827

客服电话:95558 网 址 :www.bank.ecitic.

com

10 中国民生银行股

份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人:洪崎 联系人:王志刚、穆婷

电话:010-58560666 传真:010-83914283

客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn

11 兴业银行股份有

限公司

注册地址:福建省福州市湖东路154号中山大厦

法定代表人:高建平

客户服务热线:95561 传真:021-62159217

网址: www.cib.com.cn

12 北京银行股份有

限公司

注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

法定代表人:闫冰竹 联系人:谢小华

电话:010-66223587 传真:010-66226045

客服电话:010-95526

网址:www.bankofbeijing.com.cn

13 中国邮政储蓄银

行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街3号

法定代表人:李国华

客服电话:95580

网址:www.psbc.com

14 上海农村商业银

行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区浦东大道981号

法定代表人:胡平西 联系人:吴海平

电话:021-38576977 传真:021-50105124

客服电话:021-962999 网址:www.srcb.com

15 杭州银行股份有

限公司

注册地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

法定代表人:吴太普 联系人:严峻

电话:0571-85163127 传真:0571-85179591

客服电话:400-888-8508 网址:www.hzbank.com.

cn

16 渤海银行股份有

限公司

注册地址:天津市河东区海河东路218号

法定代表人:李伏安 联系人:陈玮

客服电话:95541 传真:022-58316259

网址:www.cbhb.com.cn

17 青岛银行股份有

限公司

注册地址:青岛市市南区香港中路68号华普大厦

法定代表人:郭少泉 联系人:叶旻

电话:0532-68629960 传真:0532-85709725

客服电话:96588(青岛)400-669-6588(全国)

网址:www.qdccb.com

18 洛阳银行股份有

限公司

注册地址:洛阳市新区开元大道与通济街交叉口

法定代表人:王建甫 联系人:胡艳丽

电话:0379-65921977 传真:0379-65920155

客服电话:0379-96699

网址:www.bankofluoyang.com.cn

19 深圳农村商业银

行股份有限公司

注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金

融大厦

法定代表人:李伟 联系人:王璇 宋永成

电话:0755-25188269 传真:0755-25188785

客服电话:4001961200 网 址 :www.4001961200.

com

20 大连银行股份有

限公司

注册地址:大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼

法定代表人:陈占维 联系人:李鹏

电话:0411-82308602 传真: 0411-82311420

客服电话:400-664-0099 网 址 :www.bankofdl.

com

21 中原银行股份有限

公司

注册地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金

办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金

法定代表人:窦荣兴 联系人:牛映雪

电话:0371-85517710 传真:0371-85519869

客服电话:95186 网址:www.zybank.com.cn

22 平安银行股份有限

公司

注册地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

法定代表人:肖遂宁 联系人:王昕

电话:0755-22168032 客服电话:95511-3或95501

网址:www.bank.pingan.com

23 哈尔滨银行股份有

限公司

注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号

法定代表人:郭志文 联系人:吴昊、冯小航

电话:0451-86779608 传真:0451-86779218

客服电话:95537

网址:www.hrbb.com.cn

24 广州农村商业银行

股份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1B号

法定代表:王继康 联系人:卢媛薇、陈捷

客服电话:95313 电话:020-28852729

网址: www.grcbank.com

25 东莞农村商业银行

股份有限公司

注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2B号

法定代表:何沛良 联系人:林培珊、杨亢

客服电话:0769-961122 电话:0769-22866254

网址:www.drcbank.com

26 国泰君安证券股份

有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺

电话:021-38676161 传真:021-38670161

客服电话:95521 网址:www.gtja.com

27 中信建投证券股份

有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

法定代表人:王常青 联系人:许梦园

电话:010-85156398 传真:010-65182261

客服电话:95587

4008-888-108 网址:www.csc108.com

28 国信证券股份有限

公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26

法定代表人:何如 联系人:周杨

电话:0755-82130833 传真:0755-82133952

客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn

29 招商证券股份有限

公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君

电话:0755-82960167 传真:0755-83734343

网址:www.newone.com.cn

客服电话:400-888-8111/95565

30 中国银河证券股份

有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人:陈有安 联系人:邓颜

电话:010-66568292 传真:010-66568990

客服电话:400-8888-888

网址:www.chinastock.com.cn

31 海通证券股份有限

公司

注册地址:上海市广东路689号

法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣

电话:021-23219000 传真:021-63602722

客服电话:95553

网址:www.htsec.com

32 申万宏源证券有限

公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人:李梅 联系人:黄莹

电话:021-33388211 客服电话:95523

4008895523

网址:www.swhysc.com

33 兴业证券股份有限

公司

注册地址:福建省福州市湖东路268号证券大厦

法定代表人:兰荣 联系人:谢高得

电话:021-38565785 传真:021-38565783

客服电话:400-888-8123 网址:www.xyzq.com.cn

34 万联证券有限责任

公司

注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19

法定代表人:张建军 联系人:甘蕾

电话:020-38286026 传真:020-38286588

客服电话:400-888-8133 网址:www.wlzq.com.cn

35 民生证券股份有限

公司

注册地址: 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座

16-18层

法定代表人:余政 联系人:赵明

电话:010-85127622 传真:010-85127917

客服电话:400-619-8888 网址:www.mszq.com

36 东吴证券股份有限

公司

注册地址:苏州工业园区星阳街5号

法定代表人:范力 联系人:陆晓

电话:0512-62938521 传真:0512-65588021

全国客服电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn

37 东方证券股份有限

公司

注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

法定代表人:潘鑫军 联系人:吴宇

电话:021-63325888 传真:021-63326173

客服电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn

38 上海证券有限责任

公司

注册地址:上海市西藏中路336号

法定代表人:郁忠民 联系人:张瑾

电话:021-53519888 传真:021-53519888

客服电话:021-962518 网址:www.962518.com

39 国盛证券有限责任

公司

注册地址:江西省南昌市永叔路15号

办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼

法定代表人:徐丽峰 联系人:周欣玲

电话:0791-86281305 传真:0791-86281305

网址:www.gsstock.com

40 光大证券股份有限

公司

注册地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳

电话:021-22169999 传真:021-22169134

客服电话:95525、10108998、400-888-8788

网址:www.ebscn.com

41 广发证券股份有限

公司

注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、

39、41、42、43、44楼

法定代表人:孙树明 联系人:黄岚

电话:020-87555888 传真:020-87555305

客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn

42 中信证券股份有限

公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二

期)北座

法定代表人:张佑君 联系人:侯艳红

电话:010-60838888 传真:010-60836029

网址:www.cs.ecitic.com

43 渤海证券股份有限

公司

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址:天津市河西区宾水道8号

法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权

电话:022-28451861 传真:022-28451892

客服电话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com

44 中信证券(山东)

有限责任公司

注册地址: 青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层

1507-1510室

办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼

第20层(266061)

法定代表人:杨宝林 联系人:赵艳青

电话:0532-85023924 传真:0532-85022605

客服电话:95548 网址:www.citicssd.com

45 华泰证券股份有限

公司

注册地址:南京市江东中路228号

办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市

福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

法定代表人:周易 联系人:庞晓芸

电话:0755-82492193 网址:www.htzq.com.cn

客服电话:95597

46 长江证券股份有限

公司

注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:崔少华 联系人:奚博宇

电话:027-65799999 传真:027-85481900

客服电话:95579 网址:www.95579.com

47 国海证券股份有限

公司

注册地址:广西桂林市辅星路13号

法定代表人:张雅锋 联系人:牛孟宇

电话:0755-83709350 传真:0755-83704850

客服电话:95563 网址:www.ghzq.com.cn

48 中原证券股份有限

公司

注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号17层

法定代表人:菅明军 联系人:程月艳、耿铭

电话:0371-65585670 传真:0371-65585665

客服电话:400-813-9666/0371-967218

网址:www.ccnew.com

49 中泰证券股份有限

公司

注册地址:山东省济南市市中区经七路86号

办公地址:山东省济南市市中区经七路86号

法定代表人:李玮 联系人:吴阳

电话:0531-68889155 传真:0531-68889185

客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn

50 安信证券股份有限

公司

注册地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层

A02单元

法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹

联系电话:0755-82825551 传真:0755-82558355

客服电话:400-800-1001

网址:www.essence.com.cn

51 恒泰证券股份有限

公司

注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

法定代表人:庞介民 联系人:王旭华

电话:0471-4972343 传真:0471-4961259

客服电话:0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn

52 东莞证券有限责任

公司

注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

法定代表人:游锦辉 联系人:梁健伟

电话:0769-22119341 传真:0769-22116999

客服电话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn

53 中国中投证券有限

责任公司

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心

A栋第18层-21层及第04层01.B02.B03.B05.B11.B12.B13.B15.B16.B18.B

19.B20.B21.B22.B23单元

法定代表人:高涛 联系人:张鹏

电话:0755-82023442 传真:0755-82026539

网址:www.china-invs.cn

客服电话:400-600-8008、95532

54 长城国瑞证券有限

公司

注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼

法定代表人:王勇 联系人:赵钦

电话:0592-5161642 传真:0592-5161140

客服电话:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn

55 华宝证券有限责任

公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

法定代表人:陈林 联系人:刘闻川

电话:021-68778081 传真021-68778117

客服电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com

56 英大证券有限责任

公司

注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人:赵文安 联系人:王睿

电话:0755-83007069 传真:0755-83007167

客服电话:400-869-8698 网址:www.ydsc.com.cn

57 中国国际金融股份

有限公司

注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

法定代表人:李剑阁 联系人:罗文雯

电话:010-65051166 传真:010-65051156

网址:www.cicc.com.cn

58 华福证券有限责任

公司

注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

法定代表人:黄金琳 联系人:张腾

电话:0591-87278701 传真:0591-87841150

客服电话:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn

59 天相投资顾问有限

公司

注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

法定代表人:林义相 联系人:林爽

电话:010-66045608 传真:010-66045527

客服电话:010-66045678 网址:www.txsec.com

60 信达证券股份有限

公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人:高冠江 联系人:唐静

电话:010-88656100 传真:010-88656290

客服电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com

61 中国民族证券有

限责任公司

注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9

法定代表人:赵大建 联系人:李微

电话:010-59355941 传真:010-66553791

客服电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com

62 华龙证券有限责

任公司

注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号

法定代表人:李晓安 联系人:李昕田

电话:0931-8888088 传真:0931-4890515

客服电话:0931-4890100、4890619、4890618

网址:www.hlzqgs.com

63 国元证券股份有

限公司

注册地址:安徽省合肥市寿春路179号

法定代表人:凤良志 联系人:祝丽萍

电话:0551-2257012 传真:0551-2272100

客服电话:95578 网址:www.gyzq.com.cn

64 西部证券股份有

限公司

注册地址:陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼

法定代表人:刘建武 联系人:冯萍

电话:029-87406488 传真:029-87406387

客服电话:95582 网 址 :www.westsecu.

com

65 平安证券股份有

限公司

注册地址: 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦

16-20层

法定代表人:谢永林 联系人:周一涵

电话:021-38637436 传真:021-33830395

客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com

66 德邦证券股份有

限公司

注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

法定代表人:姚文平 联系人:朱磊

电话:021-68761616 传真: 021-68767880

客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn

67 中航证券有限公

注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金

融大厦A座41楼

法定代表人:王宜四 联系人:史江蕊

电话:010-64818301 传真:010-64818443

客服电话:400-88-95335 网址:www.avicsec.com

68 东海证券股份有

限公司

注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

法定代表人:刘化军 联系人:李涛

电话:0519-88157761 传真:0519-88157761

客服电话:400-888-8588 网址:www.longone.com.

cn

69 方正证券股份有

限公司

注册地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦

22-24层

法定代表人:雷杰 联系人:郭瑞军

电话:0731-85832503 传真:0731-85832214

客服电话:95571 网 址 :www.foundersc.

com

70 山西证券股份有

限公司

注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人:侯巍 联系人:郭熠

电话:0351-8686659 传真:0351-8686619

客服电话:400-666-1618、95573

网址:www.i618.com.cn

71 湘财证券有限责

任公司

注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12

法定代表人:林俊波 联系人:钟康莺

电话:021-68634518 传真:021-68865680

客服电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com

72 华融证券股份有

限公司

注册地址:北京市西城区金融大街8号

法定代表人:宋德清 联系人:黄恒

电话:010-58568235 传真:010-58568062

客服电话:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn

73 日信证券有限责

任公司

注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号

法定代表人:孔佑杰 联系人:陈韦杉

电话:010-66413306 传真:010-66412537

客服电话:010-88086830 网址:www.rxzq.com.cn

74 江海证券有限公

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

法定代表人:孙名扬 联系人:张宇宏

电话:0451-82336863 传真:0451-82287211

客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn

75 广州证券有限责

任公司

注册地址: 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中

心主塔19楼、20楼

法定代表人:刘东 联系人:林洁茹

电话:020-88836655 传真:020-88836654

客服电话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn

76 浙商证券股份有

限公司

注册地址: 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座

6/7

法定代表人:吴承根 联系人:毛亚莉

电话:021-64318893 传真:021-64713795

客服电话:967777 网 址 :www.stocke.com.

cn

77 中银国际证券有

限责任公司

注册地址: 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39

法定代表人:许刚 联系人:王炜哲

电话:021-20328309 传真:021-50372474

客服电话:4006208888 网 址 :www.bocichina.

com

78 新时代证券有限

责任公司

注册地址: 北京市西城区金融大街1号A座8层

法定代表人:马金声 联系人:孙恺

电话:010-83561149 传真:010-83561094

客服电话:4006989898 网址: www.xsdzq.cn

79 西南证券股份有

限公司

注册地址: 重庆市江北区桥北苑8号

法定代表人:余维佳 联系人:张煜

电话:023-63786141 传真:023-63786212

网址:www.swsc.com.cn

80 国都证券股份有

限公司

注册地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大

厦9层10层

法定代表人:常喆 联系人:黄静

电话:010-84183333 传 真 :

010-84183311-3389

客服电话:4008188118 网址:www.guodu.com

81 开源证券有限责

任公司

注册地址:西安市锦业路1号都市之门B座5层

法定代表人:李刚 联系人:王姣

电话:029-68633210 客服电话:400-860-8866

网址:www.kysec.cn

82 华安证券股份有

限公司

注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

财智中心B1座

法定代表人:李工 联系人:汪燕

电话:0551-65161675 传真:0551-65161600

客服电话:4008096518 网址:www.huaan.com

83 华鑫证券有限责

任公司

注册地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层

A01、B01(b)单元

法定代表人:俞洋 联系人:王逍

电话:021-64339000

客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918

网址:www.cfsc.com.cn

84 国金证券股份有

限公司

注册地址:四川省成都市东城根上街95号

办公地址:四川省成都市东城根上街95号

法定代表人:冉云 联系人:贾鹏

电话:028-86690058 传真:028-86690126

客 户 服 务 电 话 : B

4006600109 网址:www.gjzq.com.cn

85 中信期货有限公

注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代

广场(二期)北座13层 1301-1305室、14层

办公地址: 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代

广场(二期)北座13层 1301-1305室、14层

法定代表人:张皓 联系人:洪诚

电话:0755-23953913 传真:0755-83217421

网址:www.citicsf.com

86 申万宏源西部证

券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路

358号大成国际大厦20楼2005室

法定代表人:李季 联系人:王怀春

电话:0991-2307105 传真:0991-2301927

客服电话:4008000562 网址:www.hysec.com

87 华西证券股份有

限公司

注册地址: 四川省成都市高新区天府二街198号华西证

券大厦

办公地址: 四川省成都市高新区天府二街198号华西证

券大厦

法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅

联系电话:010-52723273 传真:028-86150040

客户服务电话:95584 网址:www.hx168.com.cn

88 九州证券股份有

限公司

注册地址:青海省西宁市中区西大街11号工商银行3楼

法定代表人:曲国辉 客服电话:95305

网址:www.jzsec.com

89

杭州联合农村商

业银行股份有限

公司

注册地址:杭州市建国中路99号

法定代表:张晨 联系人:仇侃宁

电话:0571-87923225 传真:0571-87923214

客服电话:96592 网址:www.urcb.com

90 包商银行股份有

限公司

注册地址:内蒙古包头市钢铁大街6号

法定代表:李镇西 法定代表:刘芳

电话:0472-5189051 电话:0472-5189057

客服电话:96016(北京、内蒙古地区)

网址: www.bsb.com.cn

91

山东寿光农村商

业银行股份有限

公司

注册地址:山东寿光市银海路19号

法定代表:颜廷军 联系人:周淑贞

电话:0536-5293756 传真:0536-5293756

客服电话:0536-96633

92 晋商银行股份有

限公司

注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大

厦A座

法定代表:阎俊生

客服电话:95105588 网址: www.jshbank.com

93 宁波银行股份有

限公司

注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号

法定代表人:陆华裕

客服电话:95574

网址:www.nbcb.com.cn

94 浙商银行股份有

限公司

注册地址:浙江省杭州市庆春路288号

法定代表人:张达洋

客服电话:95527

网址:www.czbank.com

95

张家港农村商业

银行股份有限公

注册地址:张家港市人民中路66号

法定代表:王自忠 联系人:朱芳

电话:0512-96065 客服电话:0512-96065

传真:051256968259

网址:www.zrcbank.com

96 恒丰银行股份有

限公司

地址:山东省烟台市芝罘区南大街248号

法定代表: 蔡国华

客服电话:400-813-8888

网址:www.egbank.com

97 昆仑银行股

份有限公司

注册地址:B新疆克拉玛依市世纪大道7号

法定代表人:蒋尚军 联系人:张碧华、王翔宇

客 服 电 话 :

4006696569 传真:010-89025421

网址:www.klb.cn

98 广发银行股

份有限公司

注册地址:广东省越秀区东风东路713号

法定代表人:杨明生

电 话 :

020-38322888 传真:020-87310955

客服电话:400-830-8003

网址:www.cgbchina.com.cn

99 苏州银行股

份有限公司

注册地址:江苏省苏州工业园区钟园路728号

法定代表人:王兰凤

电 话 :

0512-69868365 传真:0512-69868370

客服电话:0512-96067

网址:www.suzhoubank.com

100

江苏江南农

村商业银行

股份有限公

注册地址:常州市和平中路413号

法定代表:陆向阳

联系人:包静

传真:0519-89995170

客服电话:(0519)96005

网址:www.jnbank.com.cn.

101

浙江绍兴瑞

丰农村商业

银行股份有

限公司

注册地址:浙江省绍兴市柯桥笛扬路1363号

法定代表:俞俊海 联系人:孟建潮

电话:0575-84788101 传真:0575-84788134

客服电话:0575-81105323

网址:www.borf.cn

其中,浙商银行股份有限公司、昆仑银行股份有限公司、浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司只销售

国泰金龙行业精选;兴业银行股份有限公司只销售国泰金龙债券(A类)和国泰金龙债券(C类);民生证券股

份有限公司和广发证券股份有限公司只销售国泰金龙行业精选和国泰金龙债券(A类)。

2、第三方销售机构

下列销售机构除特别注明外,同时代销本系列基金,包括:国泰金龙行业精选、国泰金龙债券(A类)和国

泰金龙债券(C类)。

序号 机 构 名 称 机 构 信 息

1 诺亚正行基金销

售有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

法定代表人:汪静波 联系人:李娟

电话:021-38602377 传真:021-38509777

客服电话:400-821-5399 网 址 :www.noah-fund.

com

2 上海好买基金销

售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国

际大厦903~906室

法定代表人:杨文斌 联系人:薛年

电话:021-20613999 传真:021-68596916

客服电话:400-700-9665 网 址 :www.ehowbuy.

com

3 蚂蚁(杭州)基

金销售有限公司

注册地址: 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋

202室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广

场B座6F

法定代表人: 陈柏青 联系人:韩爱彬

电话:0571-28829790 传真:0571-B26698533

客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn

4 深圳众禄基金销

售股份有限公司

注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

801

办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

801

法定代表人:薛峰 联系人:童彩平

电话:0755-33227950 传真:0755-82080798

客服电话:4006-788-887

网址:www.zlfund.cnB及 www.jjmmw.com

5

上海长量基金销

售投资顾问有限

公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座

16层

法定代表人: 张跃伟 联系人:何昳

电话:021-58788678-8201 传真:021—58787698

客服电话:400-820-2899 网 址 :www.erichfund.

com

6 北京展恒基金销

售有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

法定代表人:闫振杰 联系人:焦琳

电话:010-62020088-8288 传 真 :

010-62020088-8802

客服电话:4008886661

网址:www.myfund.com

7 浙江同花顺基金

销售公司

注册地址:杭州市文二西路1号903室

办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大

法定代表人:凌顺平 联系人:杨翼

电 话 :

0571-88911818-8653 传真:0571-86800423

客服电话:4008-773-772

0571-88920897 网址:www.5ifund.com

8 江苏金百临投资

咨询有限公司

注册地址:无锡市滨湖区锦溪路99号

法定代表:费晓燕 联系人:袁丽萍

电话:0510-82758877 传真:0510-88555858

客服电话:0510-9688988 网址: www.jsjbl.com

9 上海天天基金销

售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座

法定代表:其实 联系人:朱钰

电话:021-54509977 传真:021-64383798

客服电话:4001818188 网址:www.1234567.com.

cn

10

众升财富(北

京)基金销售有

限公司

注册地址: 北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层

908室

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

法定代表:李招弟 联系人:李艳

电话:010-59497361 传真:010-64788016

客服电话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com

11 上海利得基金销

售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

法定代表:李兴春 联系人:叶志杰

电话:021-50583533 传真:021-50583633

客服电话:400-921-7755

网址:www.leadfund.com.cn

12

鼎信汇金(北

京)投资管理有

限公司

注册地址: 北京市海淀区中关村东路1号院8号楼C座

1701室

办公地址: 北京市海淀区中关村东路1号院8号楼C座

1701室

法定代表:齐凌峰 联系人:阮志凌

电话:010-82151989 传真:010-82158830

客服电话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com

13 浙江金观诚基金

销售有限公司

注册地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10

楼1001室

办公地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观

诚财富

法定代表:徐黎云 联系人:孙成岩

电话:0571-88337888 传真:0571-56899710

客服电话:400-068-0058

网址:www.jincheng-fund.com

14 嘉实财富管理有

限公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10

单元

法定代表:赵学军 联系人:张倩

电话:021-20289890 客服电话:400-021-8850

传真: 021-20280110、010-85097308

网址:www.harvestwm.cn

15

宜信普泽(北

京)基金销售有

限公司

注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

法定代表:沈伟桦 联系人:王巨明

电话:010-52858244 传真:010-85894285

客服电话:400-6099-200 网 址 :www.yixinfund.

com

16

一路财富(北

京)信息科技有

限公司

办公地址:北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A

座22层2208

办公地址: 北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广

场A座2208

法定代表人:吴雪秀 联系人:徐越

客服电话:400-001-1566 联系电话:010-88312877

网址:www.yilucaifu.com

17 北京增财基金销

售有限公司

办公地址: 北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208

客户服务热线:400-001-8811

公司网站:www.zcvc.com.cn

18 上海联泰资产管

理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号

3层310室

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518B号 8B座 3B层

法定代表人:燕斌 联系人:兰敏

电话:021-52822063 传真:021-52975270

客服电话:400-166-6788 网址:www.66zichan.com

19 汇付基金销售有

限公司

注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址: 上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7

法定代表人:金佶 联系人:陈云卉

客服电话:400-821-3999

手机客户端:天天盈基金

20 上海陆金所基金

销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼

法定代表人:鲍东华

客户服务电话:400-821-9031

网站:www.lufunds.com

21 泰诚财富基金销售

(大连)有限公司

注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

法定代表人:林卓

电话:0411-88891212 传真:0411-84396536

客服电话:4006411999

网址:www.taichengcaifu.com

22 北京钱景基金销售

有限公司

注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

法定代表人:赵荣春

电话:010-57418829 传真:010-57569671

客服电话:400-893-6885

网址: www.qianjing.com

23 北京虹点基金销售

有限公司

注册地址: 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单

办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙

楼二层

法定代表人:胡伟

客户服务电话:400-618-0707

网址:www.hongdianfund.com

24 北京微动利基金销

售有限公司

注册地址: 北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融

商业楼341室

法定代表人:梁洪军

客户服务电话:400-819-6665

网址:www.buyforyou.com.cn

25 深圳市新兰德证券

投资咨询有限公司

注册地址: 深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层

2704

公司地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

客户服务电话:400-166-1188

法定代表人:张彦 联系人:文雯

电话:010-83363101

网址:8.jrj.com.cn

26 上海凯石财富基金

销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

法定代表:陈继武 联系人: 李晓明

电话:021-63333319 传真:021-63333390

客服电话:4006-433-389

网址:www.lingxianfund.com

27 深圳富济财富管理

有限公司

注册地址: 深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、

02、03、04单位

办公地址: 深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、

02、03、04单位

法定代表:刘鹏宇 联系人:杨涛

电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926

客服电话:0755-83999907

网址:www.jinqianwo.cn

28 珠海盈米财富管理

有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12

楼1201-1203单元

法定代表:肖雯 联系人:李孟军

电话:18500050725 传真:021-63333390

客服电话:020-89629099

网址:www.yingmi.cn

29 北京新浪仓石基金

销售有限公司

注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)

N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)

N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

法定代表:李昭琛 联系人:付文红

电话:010-62676405 传真:010-82607151

客服电话:010-62675369

网址:www.xincai.com

30 上海万得基金销售

有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

法定代表:王廷富 联系人:姜吉灵

电话:021-51327185 传真:021-50710161

客服电话:400-821-0203

网址:www.520fund.com.cn

31 南京苏宁基金销售

有限公司

注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号(苏宁总部)

法定代表:钱燕飞 联系人:喻明明

电话:025-66996699-884131 传 真 :

025-66008800-884131

客服电话:95177

网址:www.snjijin.com

32 北京汇成基金销售

有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

法定代表:王伟刚 联系人:丁向坤

电话:010-56282140 传真:010-62680827

客服电话:400-619-9059

网址:www.hcjijin.com

33 天津万家财富资产

管理有限公司

办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋大厦A座5层

法定代表:李修辞 联系人:邵玉磊

电话:010-59013795

网址:www.wanjiawealth.com

34 北京创金启富基金

销售有限公司

注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

法定代表:梁蓉 联系人:李婷婷

电话:010-66154828 传真:010-63583991

客服电话:400-6262-818

网址:www.5irich.com

35 北京格上富信基金

销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

法定代表:李悦章 联系人:曹庆展

电话:010-68983311 传真:010-65983333

客服电话:400-066-8586

网址:www.igesafe.com

36 北京肯特瑞基金销

售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院

法定代表:江卉 联系人:赵德赛

电话:010-89188343 客服电话:95118

网址:fund.jd.com

37 北京蛋卷基金销售

有限公司

注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

222507

办公地址:北京市朝阳区望京SOHOWT2WB座2507

法定代表:钟斐斐 联系人:戚晓强

电话:010-61840688 传真:010-61840699

客服电话:4000618518

APP下载网址:danjuanapp.com

38 北京恒天明泽基金

销售有限公司

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30

层3001室

法定代表:周斌 联系人:张鼎

电话:010-59313555 传真:010-59313586

客服电话:4008980618

网址:www.chtwm.com

39 上海华夏财富投资

管理有限公司

注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座16层

法定代表:李一梅 联系人:仲秋玥

电话:010-88066632 传真:010-88066552

客服电话:400-817-5666

网址:www.amcfortune.com

40 通华财富(上海)

基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址: 上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广

场3号楼9楼

法定代表:兰奇 联系人:庄洁茹

电话:021-60818110 客服电话:95156转5

网址:www.tonghuafund.com

41 北京植信基金销售

有限公司

注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

法定代表:于龙 联系人:吴鹏

电话:010-56075718 传真:010-67767615

客服电话:4006-802-123

网址:www.zhixin-inv.com

42 和耕传承基金销售

有限公司

注册地址: 郑州市郑东新区东凤东路东、 康宁街北6号楼6楼

602、603房间

办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6F

法定代表:李淑慧 联系人:胡静华

电话:0371-85518396 传真:0371-85518397

客服电话:4000-555-671

网址:www.hgccpb.com

二、注册登记机构

名称:国泰基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室

办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

法定代表人:陈勇胜

联系人:辛怡

传真:021-31081800

客户服务专线:400-888-8688,021-31089000

三、出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

负责人:俞卫锋

联系电话:021-31358666

传真:021-31358600

经办律师:黎明、丁媛

联系人:丁媛

四、审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元

办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

执行事务合伙人:李丹

联系电话:021-23238888

传真:021-23238800

联系人:魏佳亮

经办注册会计师:许康玮、魏佳亮

第四节 基金的名称

国泰金龙系列证券投资基金

第五节 基金的类型

契约性开放式

第六节 投资目标

(一)国泰金龙债券:

在保证投资组合低风险和高流动性的前提下,追求较高的当期收入和总回报,力求基金资产的稳定增值。

(二)国泰金龙行业混合

有效把握我国行业的发展趋势,精心选择具有良好行业背景的成长性企业,谋求基金资产的长期稳定增

值。

第七节 投资范围

(一)国泰金龙债券:

本基金为开放式债券基金,投资范围为国内依法公开发行的各种固定收益类金融工具(包括资产支持证

券和可分离转债等新的固定收益产品)和参与拟公开发行股票的申购及可转债转股后所持有的股票,以及中

国证监会允许基金投资的其他金融工具。

(二)国泰金龙行业混合

本基金投资于国内依法公开发行上市的股票、债券及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。 保持

组合中股票投资比例不高于75%,债券的投资比例不低于20%,其余为现金。其中投资重点是预期具有良好发

展态势的优势行业中的成长性上市公司,这部分投资比例将不低于本基金股票资产的80%。

第八节 投资策略

(一)国泰金龙债券

以长期利率趋势分析为基础,兼顾中短期经济周期、政策方向及收益率曲线分析,通过债券置换和收益率

曲线策略等方法,实施积极的债券投资管理。 在有效控制利率和信用风险的前提下,为投资者谋求稳定的低

风险收益。

在投资策略上,将着重对中长期(3-5年)趋势的分析,防范和规避长期债券的利率风险。 所考虑的长期

因素有政策因素、国内外产业结构的变化以及利率的波动等。 根据对长期趋势的预期来决定组合久期的总体

变动范围,进行年度动态调整。 根据周期性的经济因素决定短期内组合久期的变动范围。

可转换债券作为一种附带期权的债券品种,相应于股票而言,具有低风险低收益的特征。 在承担相同风

险的状况下,转债的收益较高。 在可转债投资方面,本基金将积极参与一级市场的申购,投资转债二级市场时

注重企业基本面的分析;短期投资上偏重转债的期权价值,中长期投资上以转债的期权价值和债券价值并重

为策略。

(二)国泰金龙行业混合

本基金采取定量分析与定性分析相结合的方式,通过资产配置有效规避资本市场的系统性风险,通过行

业精选,确定拟投资的优势行业及相应比例,通过个股选择,挖掘具有突出成长潜力且被当前市场低估的上

市公司。

第九节 业绩比较基准

(一)国泰金龙债券

基金业绩比较基准=中证综合债指数收益率

(二)国泰金龙行业混合

本基金股票投资部分的业绩比较基准是上证A股指数和深圳A股指数的总市值加权平均,债券投资部分

的业绩比较基准是上证国债指数。

基金整体业绩比较基准=75%×[上证A股指数和深圳A股指数的总市值加权平均]+25%×[上证国债指

数]。

根据本基金的投资策略、风险收益特征选择了本基金的业绩比较基准。

第十节 风险收益特征

(一)国泰金龙债券

属于收益稳定、风险较低的品种。

(二)国泰金龙行业混合

承担中等风险,获取相对超额回报。

第十一节 基金投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内

容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于2018年10月23日复核了本报告中

的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截止2018年9月30日,本报告所列财务数据未经审计。

国泰金龙债券

(一)报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比

例(%)

1 权益投资 - -

其中:股票 - -

2 固定收益投资 151,954,986.74 95.09

其中:债券 151,954,986.74 95.09

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

6 银行存款和结算备付金合计 3,221,115.85 2.02

7 其他各项资产 4,623,941.92 2.89

8 合计 159,800,044.51 100.00

(二)报告期末按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。

(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比

例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 62,935,400.00 49.73

其中:政策性金融债 62,935,400.00 49.73

4 企业债券 85,797,455.00 67.79

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) 3,222,131.74 2.55

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 151,954,986.74 120.07

(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值

比例(%)

1 180406 18农发06 300,000 30,687,000.00 24.25

2 170215 17国开15 200,000 19,826,000.00 15.67

3 136093 15华信债 400,000 12,552,000.00 9.92

4 122782 11宁农债 99,650 9,997,884.50 7.90

5 136459 16上港02 100,000 9,935,000.00 7.85

(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

(九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

2、本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期未投资股指期货。 若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的原则,以套期保值

为主要目的,有选择地投资于股指期货。 套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。

本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合股指期货的定价

模型寻求其合理的估值水平。

本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种选择,谨慎进行投

资,以降低投资组合的整体风险。

法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执行。

(十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。

(十一)投资组合报告附注

1、根据2018年6月19日上海证券交易所出具《监管警示函》(上证监(2018)9号),上海华信国际集团有

限公司未在规定时间之前披露2017年年度报告, 违反了《上海证券交易所公司债券上市规则》 第1.5条、第

3.2.2条的相关规定。 现对公司予以书面警示,并责令公司拟积极推进2017年年度报告编制工作并尽快完成披

露。

根据2018年5月24日上海证监局发布《关于对上海华信国际集团有限公司采取责令改正措施的决定。 根

据行政监管措施(沪证监决〔2018〕36号)信息显示,2018年4月27日,上海华信国际集团有限公司发布《关于

预计无法按期披露2017年年度报告的风险提示公告》称,因公司面临重大不确定性事项,预计无法按照原定

时间披露2017年年度报告。截至5月24日,仍未披露2017年年度报告。上述行为违反了《公司债券发行与交易

管理办法》(证监会令第113号)第四十二条、四十三条的规定。按照《公司债券发行与交易管理办法》第五十八

条、第六十五条的规定,现要求公司高度重视上述问题,切实整改,按规定履行信息披露义务。

该情况发生后,本基金管理人就上述公司受处罚事件进行了及时分析和研究,本基金管理人将继续对该

公司进行跟踪。

2、基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。

3、其他各项资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 175,681.38

2 应收证券清算款 63,472.30

3 应收股利 -

4 应收利息 4,350,495.02

5 应收申购款 34,293.22

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 4,623,941.92

4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比

例(%)

1 123001 蓝标转债 3,054,179.34 2.41

2 128026 众兴转债 167,952.40 0.13

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票。

国泰金龙行业混合

(一)报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比

例(%)

1 权益投资 1,487,293,231.57 69.44

其中:股票 1,487,293,231.57 69.44

2 固定收益投资 456,568,000.00 21.32

其中:债券 456,568,000.00 21.32

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

6 银行存款和结算备付金合计 164,844,057.34 7.70

7 其他各项资产 33,191,628.92 1.55

8 合计 2,141,896,917.83 100.00

(二)报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比

例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 1,238,638,154.20 59.03

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 205,685,027.37 9.80

J 金融业 42,970,050.00 2.05

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 1,487,293,231.57 70.88

(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比

例(%)

1 002737 葵花药业 11,233,678 199,510,121.28 9.51

2 600566 济川药业 5,046,784 198,792,821.76 9.47

3 000661 长春高新 590,091 139,851,567.00 6.67

4 300476 胜宏科技 8,548,674 131,307,632.64 6.26

5 002376 新北洋 5,126,816 90,898,447.68 4.33

6 600570 恒生电子 1,541,400 85,100,694.00 4.06

7 603899 晨光文具 2,307,153 71,637,100.65 3.41

8 603228 景旺电子 1,188,755 64,644,496.90 3.08

9 300037 新宙邦 2,684,366 63,431,568.58 3.02

10 000650 仁和药业 9,034,300 61,884,955.00 2.95

(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比

例(%)

1 国家债券 39,780,000.00 1.90

2 央行票据 - -

3 金融债券 416,788,000.00 19.86

其中:政策性金融债 416,788,000.00 19.86

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 456,568,000.00 21.76

(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比

例(%)

1 140202 14国开02 700,000 70,595,000.00 3.36

2 170407 17农发07 500,000 50,385,000.00 2.40

3 150303 15进出03 500,000 50,370,000.00 2.40

4 180305 18进出05 500,000 50,095,000.00 2.39

5 180209 18国开09 500,000 50,085,000.00 2.39

(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

(九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

2、本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期未投资股指期货。 若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的原则,以套期保值

为主要目的,有选择地投资于股指期货。 套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。

本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合股指期货的定价

模型寻求其合理的估值水平。

本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种选择,谨慎进行投

资,以降低投资组合的整体风险。

法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执行。

(十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。

(十一)投资组合报告附注

1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到

公开谴责、处罚的情况。

2、基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。

3、其他各项资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 2,528,045.12

2 应收证券清算款 18,017,400.86

3 应收股利 -

4 应收利息 10,123,866.62

5 应收申购款 2,522,316.32

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 33,191,628.92

4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有可转换债券。

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

第十二节 基金的业绩

基金业绩截止日为2018年6月30日,并经基金托管人复核。

基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也

不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读

本系列基金的招募说明书。

一、国泰金龙债券A类

阶段 净值增

长率(1)

净值增长

率标准差

(2)

业绩比较

基准收益

率(3)

业绩比较基准

收益率标准差

(4)

(1)-

(3)

(2)-

(4)

2003年12月5日至2003

年12月31日 0.50% 0.10% 1.09% 0.09% -0.59% 0.01%

2004年度 -1.07% 0.27% -1.95% 0.13% 0.88% 0.14%

2005年度 5.70% 0.19% 12.24% 0.10% -6.54% 0.09%

2006年度 11.40% 0.25% 1.68% 0.05% 9.72% 0.20%

2007年度 7.93% 0.10% -0.98% 0.05% 8.91% 0.05%

2008年度 11.61% 0.17% 9.69% 0.10% 1.92% 0.07%

2009年度 2.41% 0.24% 0.27% 0.06% 2.14% 0.18%

2010年度 8.48% 0.31% 2.00% 0.07% 6.48% 0.24%

2011年度 -6.65% 0.36% 3.79% 0.06% -10.44% 0.30%

2012年度 9.33% 0.07% 4.03% 0.04% 5.30% 0.03%

2013年度 2.93% 0.10% 1.78% 0.05% 1.15% 0.05%

2014年度 12.48% 0.16% 9.41% 0.16% 3.07% 0.00%

2015年度 10.27% 0.13% 6.15% 0.07% 4.12% 0.06%

2016年度 2.94% 0.07% 2.12% 0.08% 0.82% -0.01%

2017年度 1.56% 0.07% 0.28% 0.05% 1.28% 0.02%

2018上半年 -2.20% 0.20% 4.04% 0.07% -6.24% 0.13%

自2003年12月5日至

2018年6月30日 108.71% 0.20% 70.87% 0.08% 37.84% 0.12%

二、国泰金龙债券C类

阶段 净值增

长率(1)

净值增长

率标准差

(2)

业绩比较

基准收益

率(3)

业绩比较基准

收益率标准差

(4)

(1)-

(3)

(2)-

(4)

2003年12月5日至2003

年12月31日 0.50% 0.10% 1.09% 0.09% -0.59% 0.01%

2004年度 -1.07% 0.27% -1.95% 0.13% 0.88% 0.14%

2005年度 5.70% 0.19% 12.24% 0.10% -6.54% 0.09%

2006年度 11.40% 0.25% 1.68% 0.05% 9.72% 0.20%

2007年度 7.93% 0.10% -0.98% 0.05% 8.91% 0.05%

2008年度 11.41% 0.17% 9.69% 0.10% 1.72% 0.07%

2009年度 1.93% 0.24% 0.27% 0.06% 1.66% 0.18%

2010年度 8.00% 0.31% 2.00% 0.07% 6.00% 0.24%

2011年度 -7.05% 0.36% 3.79% 0.06% -10.84% 0.30%

2012年度 9.38% 0.07% 4.03% 0.04% 5.35% 0.03%

2013年度 2.44% 0.10% 1.78% 0.05% 0.66% 0.05%

2014年度 12.29% 0.16% 9.41% 0.16% 2.88% 0.00%

2015年度 9.86% 0.13% 6.15% 0.07% 3.71% 0.06%

2016年度 2.67% 0.07% 2.12% 0.08% 0.55% -0.01%

2017年度 1.19% 0.06% 0.28% 0.05% 0.91% 0.01%

2018上半年 -2.57% 0.21% 4.04% 0.07% -6.61% 0.14%

自2003年12月5日至

2018年6月30日 101.52% 0.20% 70.87% 0.08% 30.65% 0.12%

注:经中国证监会批准,国泰金龙债券于2008年6月3日刊登公告,自2008年6月5日起增加收取销售服务

费的C类收费模式。

三、国泰金龙行业混合

阶段 净值增

长率(1)

净值增长

率标准差

(2)

业绩比较

基准收益

率(3)

业绩比较基准

收益率标准差

(4)

(1)-

(3)

(2)-

(4)

2003年12月5日至2003

年12月31日 0.80% 0.25% 3.10% 0.83% -2.30% -0.58%

2004年度 -0.47% 0.88% -12.48% 1.00% 12.01% -0.12%

2005年度 5.75% 0.92% -2.09% 1.02% 7.84% -0.10%

2006年度 112.20% 1.00% 101.68% 1.07% 10.52% -0.07%

2007年度 139.67% 1.90% 72.23% 1.65% 67.44% 0.25%

2008年度 -50.06% 2.18% -53.30% 2.13% 3.24% 0.05%

2009年度 72.69% 1.36% 54.75% 1.42% 17.94% -0.06%

2010年度 10.00% 1.19% -11.76% 1.06% 21.76% 0.13%

2011年度 -18.92% 0.97% -16.25% 0.86% -2.67% 0.11%

2012年度 -12.18% 1.10% 3.17% 0.81% -15.35% 0.29%

2013年度 12.41% 1.24% -3.98% 0.84% 16.39% 0.40%

2014年度 8.59% 1.15% 38.54% 0.81% -29.95% 0.34%

2015年度 81.47% 2.65% 12.91% 1.83% 68.56% 0.82%

2016年度 3.34% 1.64% -8.71% 1.14% 12.05% 0.50%

2017年度 21.08% 0.93% 3.79% 0.44% 17.29% 0.49%

2018上半年 -18.10% 1.24% -9.75% 0.83% -8.35% 0.41%

自2003年12月5日至

2018年6月30日 726.92% 1.66% 116.02% 1.22% 610.90% 0.44%

第十三节 基金费用与税收

一、与基金运作有关的费用

(一)与基金运作有关的费用包括:

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、销售服务费;

4、投资交易费用;

5、基金信息披露费用;

6、基金份额持有人大会费用;

7、与基金相关的会计师费和律师费;

8、按照国家有关规定可以列入的其他费用。

(二)基金运作费用计提原则、计提方法、计提标准和支付方式

1、计提原则:本系列基金旗下各基金发生的各项费用由各基金资产分别承担。 各基金共同发生的费用,

按相关协议规定或按各基金的基金资产净值占本系列基金总的资产净值的比例分摊。

2、基金管理人的基金管理费

(1)W基金管理人的基金管理费按各基金资产净值的一定年费率计提,具体为:

1)W国泰金龙债券:0.6%;

基金合同生效日起半年后(含半年),经基金托管人核对,如当日本基金的基金份额累计资产净值低于

1.00元时,基金管理人将从下一日起暂停收取管理费,在当日累计基金份额资产净值低于基金份额面值期间,

如遇法定节假日,同样暂停收取基金管理费。 直至本基金累计资产净值高于1.00元(含)后,基金管理人恢复

收取基金管理费。

2)W国泰金龙行业混合:1.5%。

(2)W在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值乘以该基金的年费率计提。 计算方法如下:

H=E×R÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

R为基金管理费年费率

(3)W基金管理费每日计提,按月支付。 经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从各基金资产中一

次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

3、基金托管人的基金托管费

(1)W基金托管人的基金托管费按各基金基金资产净值的一定年费率计提,具体为:

国泰金龙债券:0.2%;

国泰金龙行业混合:0.25%。

(2)W在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值乘以年费率计提。 计算方法如下:

H=E×R÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

R为基金托管费年费率

(3)W基金托管费每日计提,按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人

复核后于次月首日起5个工作日内从各基金资产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付

日期顺延。

4、销售服务费

国泰金龙债券A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额计提的销售服务费年费率最高不超过

0.3%,基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整对C类各级基金份额计提的销售服务费率。 销售服务费

将专门用于国泰金龙债券C类基金份额的销售与C类基金份额持有人服务, 基金管理人将在基金年度报告中

对该项费用的列支情况作专项说明。

在通常情况下,销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.3%年费率计提。 计算方法如下:

H=E×0.3%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计提,按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,基金托管人复

核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中划出,由基金管理人分别支付给各基金销售机构。

5、本条第(一)款第4至第8项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额

支付,列入当期各基金费用。

二、与基金销售有关的费用

1、申购费

国泰金龙债券(A类):

申购金额 申购费率

50万元以下 0.8%

50万元(含)-200万 0.6%

200万元(含)-500万元 0.3%

500万元(含)以上 500元(单笔)

国泰金龙债券(C类):申购费率为0

国泰金龙行业混合:

本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。

养老金客户范围包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养

老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。 如未

来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型, 基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告

将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。 非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。

通过基金管理人的直销柜台申购本基金的养老金客户申购费率如下:

申购金额 申购费率

50万元以下 0.48%

50万元(含)-200万 0.24%

200万元(含)-500万元 0.12%

500万元(含)以上 按笔收取,1000元/笔

除养老金客户外的其他投资人申购本基金的申购费率如下:

申购金额 申购费率

50万元以下 1.2%

50万元(含)-200万 0.8%

200万元(含)-500万元 0.6%

500万元(含)以上 按笔收取,1000元/笔

2、赎回费率

赎回费由赎回人承担,在扣除注册登记费和其他必要的手续费后,如有余额,剩余部分归入基金资产。 从

2004年7月1日起,依照《证券投资基金销售管理办法》,本系列基金各基金赎回费的75%作为手续费扣除,余

额25%归入基金资产。 本系列基金各基金对持续持有期少于7日的基金份额持有人收取不低于1.50%的赎回

费并全额计入基金财产。

国泰金龙债券(A类)和国泰金龙行业混合赎回费率相同,具体赎回费率(按持有时间D):

赎回申请份额持有时间(D) 赎回费率

D<7日 1.5%

7日≤D<1年 0.2%

1年≤D<2年 0.1%

D≥2年 0

国泰金龙债券(C类)赎回费率(按持有时间D):

赎回申请份额持有时间(D) 赎回费率

D<7日 1.5%

7日≤D<30天 0.1%

D≥30天 0

注:1年=365天,2年=730天,以此类推。

3、销售服务费

销售服务费年利率为0.3%(每日从C类基金资产中计提)

4、转换费率

(1)?国泰金龙系列基金内转换费率

基金份额持有人持有的国泰金龙行业混合转换为国泰金龙债券时,免收基金转换费。 基金份额持有人持

有的国泰金龙债券转换为国泰金龙行业混合时,持有期超过90日(含)的,免收基金转换费;持有期小于90

日,基金份额持有人需支付基金转换金额0.3%的基金转换费。 国泰金龙债券A类和C类之间不能转换。

(2)W与其他基金间转换费率

A、基金转换费用由转出基金的赎回费和转入基金的申购费补差两部分构成,具体收取情况视每次转换

时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。 基金转换费用由基金份额持有人承担。

a、转出基金赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中25%归转出基金基金财产,其余作

为注册登记费和相关的手续费。

b、转入基金申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。 转出基金金额所对应

的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的,补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额;转出基

金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的,补差费为零。

B、计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。

注:转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。

5、申购与赎回申请的款项支付和使用方式

申购采用全额交款方式,投资者申购申请被销售机构受理后,销售机构负责将投资者申购款项全额扣减。

本基金的申购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等费用,不列入基金资产。

投资者赎回申请成交后, 基金管理人应指示基金托管人按有关规定将赎回款项自T日起7个工作日内划

往赎回人银行账户。 在发生巨额赎回时,款项的支付办法按基金合同及本招募说明书有关规定处理。 本系列

基金各基金的赎回费在扣除注册登记费和其他必要的手续费后,剩余部分全部归入基金资产,归入基金资产

的赎回费比例不得低于赎回费总额的25%。

三、不得列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基

金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。

四、基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情调低各基金的基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人

大会。

五、本系列基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

第十四节 对基金招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证

券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管

理人对本系列基金实施的投资管理活动,对2018年07月19日刊登的本系列基金招募说明书进行了更新,更新

的主要内容如下:

1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期;

2、更新了“第三节 基金管理人”中的相关信息;

3、更新了“第四节 基金托管人”中的相关信息;

4、更新了“第五节 相关服务机构”中的相关信息;

5、更新了“第六节 基金的申购与赎回”中的相关信息;

6、 更新了“第九节 基金的投资” 中金龙债券基金的业绩比较基准, 基金投资组合报告为本系列基金

2018年3季度报告的内容;

7、更新了“第十节 基金的业绩” ,该部分内容均按有关规定编制,并经基金托管人复核;

8、更新了“第二十二节 其他应披露事项” ,披露了自上次招募说明书披露以来涉及本系列基金的相关公

告;

上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。 欲查询

本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有限公司网站www.gtfund.com。

国泰基金管理有限公司

二○一九年一月十八日

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