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嘉实新兴产业股票型证券投资基金2018年第4季度报告

2019-01-21 15:41:28

基金管理人:嘉实基金管理有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

报告送出日期:2019年 1月 21日

嘉实新兴产业股票 2018年第 4季度报告

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§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 1月 17日复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书。

本报告期中的财务资料未经审计。

本报告期自 2018年 10月 1日起至 2018年 12月 31日止。

§2 基金产品概况

基金简称 嘉实新兴产业股票

基金主代码 000751

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2014年 9月 17日

报告期末基金份额总额 316,597,987.59份

投资目标

在适度控制风险并保持良好流动性的前提下,分享新兴产业带来的

投资机会,力求获得超额收益与长期资本增值。

投资策略

本基金重点配置股票资产,同时从宏观面、政策面、基本面和资金

面等四个纬度进行综合分析。严格控制投资组合风险的前提下,确

定或调整投资组合中股票、债券、货币市场工具和法律法规或中国

证监会允许基金投资的其他品种的投资比例。

业绩比较基准 中证新兴产业指数收益率×95%+中国债券总指数收益率×5%

风险收益特征

本基金为股票型证券投资基金,属于较高预期风险和预期收益的证

券投资基金品种,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型

基金和货币市场基金。

基金管理人 嘉实基金管理有限公司

基金托管人 中国农业银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

嘉实新兴产业股票 2018年第 4季度报告

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主要财务指标 报告期(2018年 10月 1日 - 2018年 12月 31日)

1.本期已实现收益 -16,562,812.78

2.本期利润 -98,450,691.84

3.加权平均基金份额本期利润 -0.3055

4.期末基金资产净值 546,966,475.53

5.期末基金份额净值 1.728

注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收

益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;(2)上述

基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数

字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段

净值增长率

净值增长

率标准差

业绩比较基

准收益率③

业绩比较

基准收益

率标准差

①-③ ②-④

过去三个月 -14.29% 1.88% -13.75% 1.67% -0.54% 0.21%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

率变动的比较

图:嘉实新兴产业股票基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率

嘉实新兴产业股票 2018年第 4季度报告

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的历史走势对比图

(2014年 9月 17日至 2018年 12月 31日)

注 1:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起 6个月内为建仓期,建仓期

结束时本基金的各项投资比例符合基金合同(十二(二)投资范围和(四)投资限制)的有关约

定。

注 2:2018年 12月 4日,本基金管理人发布《关于嘉实新兴产业股票基金经理变更的公告》,增

聘归凯先生担任本基金基金经理职务。季文华先生不再担任本基金基金经理职务。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

姓名 职务

任本基金的基金经理期限 证券从业年

说明

任职日期 离任日期

归凯

本基金、嘉实增

长混合、嘉实稳

健混合、嘉实泰

和混合基金经理

2018年 12月

4日

- 12年

曾任国都证券研

究所研究员、投

资经理。2014年

5 月加入嘉实基

金管理有限公

司,任机构投资

部投资经理一

职。

季文华 本基金基金经理

2016年 3月

15日

2018年 12月

4日

12年

曾任兴业证券证

券研究分析师。

2012年加入嘉实

基金管理有限公

司,任研究部研

究员一职。

注:(1)任职日期、离任日期是指公司作出决定后公告之日;(2)证券从业的含义遵从行业

协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明

报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《嘉

实新兴产业股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽

责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本

基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定,无损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明

嘉实新兴产业股票 2018年第 4季度报告

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4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内,基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和

公司内部公平交易制度,各投资组合按投资管理制度和流程独立决策,并在获得投资信息、投资

建议和实施投资决策方面享有公平的机会;通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、

严格的流程控制、持续的技术改进,确保公平交易原则的实现;通过 IT系统和人工监控等方式进

行日常监控,公平对待旗下管理的所有投资组合。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内,公司旗下所有投资组合参与交易所公开竞价交易中,同日反向交易成交较少的单

边交易量超过该证券当日成交量的 5%的,合计 3次,均为旗下组合被动跟踪标的指数需要,与其

他组合发生反向交易,不存在利益输送行为。

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

四季度以来,经济下行压力正处于加速显现阶段,信用传导机制仍未理顺,中美博弈风险有

从贸易往科技领域转移的迹象,整体仍面临较强不确定性。长期看,国内市场化、去杠杆和产业

结构升级如何推进将成为各界持续关注的核心问题。预计未来一段时间仍然是经济下行加速和政

策托举并行的格局。

中短期不排除市场仍存在一定程度波动的可能,考虑到当前的市场环境以及 A股投资者结构

日趋国际化的大背景,本基金更加关注上市公司的内在品质以及基本面是否有边际上的正向变化。

大方向上,一方面从受经济衰退影响较小或微观环境有望改善的部分行业挖掘投资标的,另一方

面坚持从产业趋势、商业模式和公司核心竞争力角度出发,寻找具备中长期投资价值的优质公

司。

由于经济下行阶段尚难言到了中后期,流动性宽松预期有所增强,四季度本基金继续规避中

上游顺周期行业以及受政府开支影响较大的行业,继续以受经济影响较小的必须消费、流动性边

际宽松下受益的优质成长股龙头为主要投资方向,必须消费板块包括医药、食品饮料、小家电、

超市,成长领域主要包括医疗服务、计算机、军工电子、通信等行业的龙头公司。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末本基金份额净值为 1.728元;本报告期基金份额净值增长率为-14.29%,业绩

比较基准收益率为-13.75%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

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§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元 ) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 442,125,482.87 80.41

其中:股票 442,125,482.87 80.41

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 32,650,289.92 5.94

其中:债券 32,650,289.92 5.94

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买

入返售金融资产

- -

7

银行存款和结算备付金

合计

71,529,035.04 13.01

8 其他资产 3,553,203.15 0.65

9 合计 549,858,010.98 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 15,742,760.00 2.88

B 采矿业 - -

C 制造业 267,076,076.99 48.83

D

电力、热力、燃气及水

生产和供应业

- -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 57,629,649.42 10.54

G

交通运输、仓储和邮政

7,329,674.94 1.34

H 住宿和餐饮业 - -

I

信息传输、软件和信息

技术服务业

26,991,186.12 4.93

J 金融业 403,305.80 0.07

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 14,383,800.00 2.63

N

水利、环境和公共设施

管理业

- -

O

居民服务、修理和其他

服务业

- -

P 教育 - -

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Q 卫生和社会工作 37,974,101.20 6.94

R 文化、体育和娱乐业 14,594,928.40 2.67

S 综合 - -

合计 442,125,482.87 80.83

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 000661 长春高新 268,720 47,026,000.00 8.60

2 002032 苏 泊 尔 739,300 38,813,250.00 7.10

3 600271 航天信息 1,674,386 38,326,695.54 7.01

4 600763 通策医疗 799,960 37,974,101.20 6.94

5 002179 中航光电 1,102,066 37,117,582.88 6.79

6 601933 永辉超市 3,893,400 30,641,058.00 5.60

7 000963 华东医药 1,019,977 26,988,591.42 4.93

8 600872 中炬高新 700,400 20,633,784.00 3.77

9 300567 精测电子 395,171 19,948,232.08 3.65

10 000998 隆平高科 1,063,700 15,742,760.00 2.88

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 30,096,000.00 5.50

其中:政策性金融债 30,096,000.00 5.50

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) 2,554,289.92 0.47

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 32,650,289.92 5.97

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 180209 18国开 09 300,000 30,096,000.00 5.50

2 128047 光电转债 18,114 1,923,344.52 0.35

3 113015 隆基转债 6,260 630,945.40 0.12

注:报告期末,本基金仅持有上述 3支债券。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细

报告期末,本基金未持有资产支持证券。

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5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

报告期末,本基金未持有贵金属投资。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

报告期末,本基金未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

报告期内,本基金未参与股指期货交易。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

报告期内,本基金未参与国债期货交易。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一

年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

5.11.2

本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 346,525.04

2 应收证券清算款 2,181,605.38

3 应收股利 -

4 应收利息 492,934.54

5 应收申购款 532,138.19

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 3,553,203.15

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)

占基金资产净值比例

(%)

1 113015 隆基转债 630,945.40 0.12

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。

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§6 开放式基金份额变动

单位:份

报告期期初基金份额总额 377,170,322.71

报告期期间基金总申购份额 36,440,241.08

减:报告期期间基金总赎回份额 97,012,576.20

报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) -

报告期期末基金份额总额 316,597,987.59

注:报告期期间基金总申购份额含转换入份额,基金总赎回份额含转换出份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

报告期内,基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

报告期内,基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。

§8 备查文件目录

8.1 备查文件目录

(1)中国证监会核准嘉实新兴产业股票型证券投资基金募集的文件;

(2)《嘉实新兴产业股票型证券投资基金基金合同》;

(3)《嘉实新兴产业股票型证券投资基金招募说明书》;

(4)《嘉实新兴产业股票型证券投资基金基金托管协议》;

(5) 基金管理人业务资格批件、营业执照;

(6) 报告期内嘉实新兴产业股票型证券投资基金公告的各项原稿。

8.2 存放地点

北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层嘉实基金管理有限公司

8.3 查阅方式

(1)书面查询:查阅时间为每工作日 8:30-11:30,13:00-17:30。投资者可免费查阅,也可按

工本费购买复印件。

(2)网站查询:基金管理人网址:http://www.jsfund.cn

投资者对本报告如有疑问,可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司,咨询电话

嘉实新兴产业股票 2018年第 4季度报告

第 10页 共 10页

400-600-8800,或发电子邮件,E-mail:service@jsfund.cn。

嘉实基金管理有限公司

2019年 1月 21日