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金元顺安桉泰债券型证券投资基金2018年第4季度报告

发表日期:2019-01-21 15:41    来源:    关注指数:

基金管理人:金元顺安基金管理有限公司

基金托管人:兴业银行股份有限公司

报告送出日期:2019年 01月 21日

金元顺安桉泰债券型证券投资基金 2018年第 4季度报告

1

目录

§1 重要提示 ....................................................................................................................................................... 3

§2 基金产品概况 ............................................................................................................................................... 4

2.1 基金基本情况 ....................................................................................................................................... 4

§3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................................... 5

3.1 主要财务指标 ....................................................................................................................................... 5

3.2 基金净值表现 ....................................................................................................................................... 5

§4 管理人报告 ................................................................................................................................................... 7

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 .................................................................................................... 7

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况说明 ............................................................................ 7

4.3 公平交易专项说明 ............................................................................................................................... 8

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 ................................................................................................ 8

4.5 报告期内基金的业绩表现 ................................................................................................................... 8

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ............................................................................ 9

§5 投资组合报告 ............................................................................................................................................. 10

5.1 报告期末基金资产组合情况 ............................................................................................................. 10

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 .............................................................................................. 10

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ............................... 11

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ....................................................................................... 11

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................... 11

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 ............... 11

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ........................... 11

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................... 11

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ............................................................................... 11

金元顺安桉泰债券型证券投资基金 2018年第 4季度报告

2

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ............................................................................. 11

5.11 投资组合报告附注 ........................................................................................................................... 12

§6 开放式基金份额变动 ................................................................................................................................. 14

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ............................................................................................. 15

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 .............................................................................................. 15

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 .............................................................................. 15

§8 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................................................................................. 16

8.1 影响投资者决策的其他重要信息...................................................................................................... 16

§9 备查文件目录 ............................................................................................................................................. 17

9.1 备查文件目录 ..................................................................................................................................... 17

9.2 存放地点 ............................................................................................................................................. 17

9.3 查阅方式 ............................................................................................................................................. 17

?

金元顺安桉泰债券型证券投资基金 2018年第 4季度报告

3

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对

其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 01月 21日复核了本报告中

的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金

的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2018年 10月 01日起至 2018年 12月 05日止。

本基金自 2018年 12月 06日起进入基金财产清算程序。

金元顺安桉泰债券型证券投资基金 2018年第 4季度报告

4

§2 基金产品概况

2.1 基金基本情况

基金简称 金元顺安桉泰债券

基金主代码 003897

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2017年 06月 09日

报告期末基金份额总额 1,859,462.53份

投资目标 本基金在保持资产流动性以及严格控制风险的基础上,通过积极主

动的投资管理,力争为持有人提供较高的当期收益以及长期稳定的投资

回报。

投资策略 本基金将密切关注股票、债券市场的运行状况与风险收益特征,通

过自上而下的定性分析和定量分析,综合分析宏观经济形势、国家政策、

市场流动性和估值水平等因素,判断金融市场运行趋势和不同资产类别

在经济周期的不同阶段的相对投资价值,对各大类资产的风险收益特征

进行评估,从而确定固定收益类资产和权益类资产的配置比例,并依据

各因素的动态变化进行及时调整。

业绩比较基准 中债综合指数收益率×80%+沪深 300指数收益率×20%

风险收益特征 本基金系债券型基金,其预期风险和收益低于股票型基金和混合型

基金,高于货币市场基金,属于证券投资基金产品中风险收益程度中等

偏低的投资品种。

基金管理人 金元顺安基金管理有限公司

基金托管人 兴业银行股份有限公司

金元顺安桉泰债券型证券投资基金 2018年第 4季度报告

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§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期(2018年 10月 01日-2018年 12月 05日)

1.本期已实现收益 21,294.40

2.本期利润 10,219.87

3.加权平均基金份额本期利润 0.0011

4.期末基金资产净值 1,978,250.83

5.期末基金份额净值 1.0639

注:

1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相

关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;

2、期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为

期末余额,不是当期发生数);

3、表中的“期末”均指报告期最后一日,即 12月 05日;

4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于

所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段 净值增长率①

净值增长率

标准差②

业绩比较基

准收益率③

业绩比较基准收

益率标准差④ ①-③ ②-④

过去三个月 0.08% 0.04% 0.24% 0.36% -0.16% -0.32%

3.2.2

注:

1、本

2、本

一年以内

证金、应收

3、本

自基金合同

基金合同生

基金各类资

的政府债券的

申购款等;

基金业绩比

生效以来基

效日为 201

产的投资比

比例合计不

较基准为“

金累计净值增

7年 06月 09

例为投资于

低于基金资

中债综合指

金元顺安

6

长率变动及

日,业绩基

债券资产的

产净值的 5

数收益率×8

桉泰债券型

其与同期业

准收益率以

比例不低于基

%,前述现金

0%+沪深 30

证券投资基金

绩比较基准

2017年 06

金资产的 8

资产不包括

0指数收益率

2018年第

收益率变动

月 08日为基

0%;现金或

结算备付金

×20%”。

4季度报告

的比较

准;

到期日在

、存出保

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§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

姓名 职务

任本基金的基金经理期限 证券从

业年限 说明 任职日期 离任日期

郭建新 本基金基

金经理

2017-06-19 - 8年 金元顺安金通宝货币市场基金、金元顺安桉

盛债券型证券投资基金和金元顺安桉泰债

券型证券投资基金的基金经理,西南财经大

学经济学硕士。曾任河北银行股份有限公司

资金运营中心债券交易经理。2016年 9月加

入金元顺安基金管理有限公司。8年证券、

基金等金融行业从业经历,具有基金从业资

格。

注:

1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日,若该基金经理自基金合同生效日起即任职,

则任职日期为基金合同生效日;

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基

金运作管理办法》和《证券投资基金销售管理办法》、《金元顺安桉泰债券型证券投资基金基金合同》

和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险

的基础上,为基金持有人谋求最大利益。

本报告期内,基金运作整体合法合规,无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比

例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。

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4.3 公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人高度重视投资者利益保护。本报告期内,本基金管理人严格遵守公司投资交易业务

流程及公平交易制度。公司投资交易行为监控体系由稽核监察部和交易室监督,确保公平交易制度的

执行和实现。

本报告期内,本基金管理人对旗下开放式基金与其他投资组合之间的收益率差异、分投资类别(股

票、债券)的收益率差异进行了分析,未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本基金管理人《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《金元顺安基金管理有限公司公

平交易管理制度》及其他相关法律法规和公司内部规章制度,制定了《金元顺安基金管理有限公司异

常交易监控与报告制度》,涵盖了所有可投资证券的一级市场申购、二级市场交易所公开竞价交易、交

易所大宗交易、银行间债券交易以及非公开发行股票申购、以公司名义进行的一级市场债券交易等可

能导致不公平交易和利益输送的异常情况。

本基金管理人采用定量分析和定性分析相结合的方式,建立并严格执行有效的异常交易日常监控

制度,形成定期交易监控报告,按照报告路线实行及时报告的机制。本报告期内,未发现异常交易行

为。

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

2018 年四季度经济增速整体趋缓。固定资产投资增速小幅反弹,但房地产投资增速继续下行。消

费增速继续小幅向下,出口增速出现明显下行。CPI开始调头向下,PPI延续下行趋势。金融数据方面,

M2增速保持在 8%附近,M1增速继续快速下行,新增社融维持在较低水平。在此背景下货币政策边际

放松,央行继续降准,部分替换 MLF。资金面整体宽松,在关键时点略紧张。无风险利率稳步下行,

信用利差整体收窄,违约主体继续增多。贸易战的紧张局面出现一定改善,中美利差触底反弹,人民

币贬值趋势得到遏制,为进一步宽松货币提供更多空间。

报告期内本基金合同终止,清空了所有持仓。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至报告期末金元顺安桉泰债券基金份额净值为 1.0639元;

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本报告期内,基金份额净值增长率为 0.08%,同期业绩比较基准收益率为 0.24%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内,本基金出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元情形:截止到 2018 年 12

月 05日,本基金连续六十个工作日出现基金资产净值低于五千万元的情形。

本报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。

根据基金合同条款相关约定,本基金自 2018年 12月 06日进入基金财产清算程序。

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§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 - -

其中:股票 - -

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 3,816,555.13 53.61

8 其他资产 3,303,112.13 46.39

9 合计 7,119,667.26 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。

金元顺安桉泰债券型证券投资基金 2018年第 4季度报告

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5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未投资资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未投资贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未投资权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资股指期货。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未投资股指期货。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

金元顺安桉泰债券型证券投资基金 2018年第 4季度报告

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本基金本报告期末未投资国债期货。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货。

5.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一

年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 4,199.73

2 应收证券清算款 3,295,327.10

3 应收股利 -

4 应收利息 3,585.30

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 3,303,112.13

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

金元顺安桉泰债券型证券投资基金 2018年第 4季度报告

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因四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。

金元顺安桉泰债券型证券投资基金 2018年第 4季度报告

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§6 开放式基金份额变动

单位:份

报告期期初基金份额总额 9,610,596.03

报告期期间基金总申购份额 20,115.16

减:报告期期间基金总赎回份额 7,771,248.66

报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列) -

报告期期末基金份额总额 1,859,462.53

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§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内,本基金管理人未进行本基金的申购、赎回及红利再投资等交易。

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§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 影响投资者决策的其他重要信息

1、2018年 10月 19日,在《中国证券报》和 www.jysa99.com上公布金元顺安金元顺安基金管理

有限公司旗下基金增加众禄基金为销售机构的公告;

2、2018年 10月 23日,在《中国证券报》和 www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司

关于旗下产品持有的股票估值调整情况的公告-紫光国微;

3、2018年 10月 26日,在《中国证券报》和 www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司

旗下基金 2018年三季度报告;

4、2018年 11月 29日,在《中国证券报》和 www.jysa99.com上公布金元顺安桉泰债券型证券投

资基金可能触发基金合同终止情形的提示性公告;

5、2018年 11月 29日,在《中国证券报》和 www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司

旗下基金增加前海财厚基金为销售机构并参与费率优惠的公告;

8、2018年 12月 05日,在《中国证券报》和 www.jysa99.com上公布金元顺安桉泰债券型证券投

资基金暂停申购、转换转入、定期定额投资的公告;

9、2018年 12月 06日,在《中国证券报》和 www.jysa99.com上公布金元顺安桉泰债券型证券投

资基金基金暂停赎回和转换转出业务的公告;

10、2018年 12月 06日,在《中国证券报》和 www.jysa99.com上公布金元顺安桉泰债券型证券投

资基金发生基金合同终止事由并进入基金财产清算程序的公告;

11、2018年 12月 07日,在《中国证券报》和 www.jysa99.com上公布金元顺安桉泰债券型证券投

资基金发生基金合同终止事由并进入基金财产清算程序的提示性公告;

金元顺安桉泰债券型证券投资基金 2018年第 4季度报告

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§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证监会准予金元顺安桉泰债券型证券投资基金募集注册的文件;

2、《金元顺安桉泰债券型证券投资基金基金合同》;

3、《金元顺安桉泰债券型证券投资基金基金招募说明书》;

4、《金元顺安桉泰债券型证券投资基金托管协议》;

5、关于申请募集注册金元顺安桉泰债券型证券投资基金的法律意见书;

6、基金管理人业务资格批件、营业执照;

7、基金托管人业务资格批件、营业执照;

8、中国证监会要求的其他文件。

9.2 存放地点

金元顺安基金管理有限公司

中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路 33号花旗集团大厦 3608室

9.3 查阅方式

投资者可于本基金管理人办公时间至办公地点进行查询,或登录本基金管理人网站

www.jysa99.com查阅。投资者对本报告书存有疑问,可咨询本基金管理人金元顺安基金管理有限公司,

本公司客服电话 400-666-0666、021-68881898。

金元顺安基金管理有限公司

2019年 01月 21日

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