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关于富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金办理不定期份额折算业务的公告

2019-02-26 19:02:08

  根据《富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)“第二十一部分基金份额折算”的相关规定,当富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)之基础份额(富国证券份额)的基金份额净值高至1.500元或以上时,本基金将进行不定期份额折算。

  截至2019年2月25日,富国证券份额的基金份额净值为1.632元,达到基金合同规定的不定期份额折算条件。根据基金合同以及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,本基金将以2019年2月26日为基准日办理不定期份额折算业务。相关事项公告如下:

  一、基金份额折算基准日

  本次不定期份额折算的基准日为2019年2月26日。

  二、基金份额折算对象

  由于本基金为分级基金,因此基金份额折算对象包含基金份额折算基准日登记在册的本基金之基础份额(富国证券份额的场外份额和场内份额的合计,基金代码:161027,其中场内简称:证券分级)、富国证券A份额(场内简称:证券A级,基金代码:150223)和富国证券B份额(场内简称:证券B级,基金代码:150224)。

  三、基金份额折算方式

  当富国证券份额的基金份额净值高至1.500元或以上,本基金将分别对上述折算对象进行份额折算。折算后,上述折算对象的基金份额参考净值或基金份额净值均调整为1.000元;富国证券A份额和富国证券B份额的比例仍为1:1。折算基准日折算前富国证券份额的基金份额净值及富国证券A份额、富国证券B份额的基金份额参考净值超出1.000元的部分均将折算为富国证券份额分别分配给富国证券份额、富国证券A份额和富国证券B份额的持有人。

  (1)富国证券份额

  

  (4)折算后富国证券份额的总份额数

  折算后富国证券份额的总份额数=折算前富国证券份额的份额数+富国证券份额持有人新增的富国证券份额数+富国证券A份额持有人新增的场内富国证券份额数+富国证券B份额持有人新增的场内富国证券份额数

  (5)举例

  某投资人持有富国证券份额、富国证券A份额和富国证券B份额分别为100,000份,10,000份和10,000份,在本基金的不定期份额折算基准日,假设三类份额的基金份额净值如下表所示(为便于投资者理解,此处采用假设的净值进行计算;基准日折算前准确的净值以当日日终基金管理人计算并经托管人复核的净值为准),折算后,富国证券份额、富国证券A份额和富国证券B份额的基金份额净值均调整为1.000元。

  折算前 折算后

基金份额净值(假设 值)

基金份额 基金份额净值 基金份额

富国证券份额 1.500元 100,000份 1.000元 150,000份富国证券份额

富国证券A份额 1.028元 10,000份 1.000元

10,000份富国证券A份额+新增280 份富国证券份额

富国证券B份额 1.972元 10,000份 1.000元

10,000份富国证券B份额+新增9, 720份富国证券份额

  四、基金份额折算期间的基金业务办理

  1、不定期份额折算基准日(即2019年2月26日),本基金暂停办理申购(含定期定额投资,下同)、赎回、转换、转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管,下同)、配对转换业务;富国证券A份额和富国证券B份额正常交易;基准日日终,基金管理人将计算基金份额净值及份额折算比例。

  2、不定期份额折算基准日后的第一个工作日(即2019年2月27日),本基金将暂停办理申购、赎回、转换、转托管、配对转换业务;富国证券A份额和富国证券B份额将于该日停牌一天;本基金注册登记人及基金管理人将完成份额登记确认及份额折算。

  3、不定期份额折算基准日后的第二个工作日(即2019年2月28日),基金管理人将公告份额折算确认结果,基金份额持有人可以查询其账户内的基金份额;自该日起,本基金恢复办理申购、赎回、转换、转托管、配对转换业务;富国证券A份额和富国证券B份额将于当日开市起恢复正常交易。

  4、根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2019年2月28日富国证券A份额和富国证券B份额即时行情显示的前收盘价为2019年2月27日的富国证券A份额和富国证券B份额的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元)。

  5、2019年2月28日富国证券A份额和富国证券B份额均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

  五、重要提示

  1、本基金富国证券A份额表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不定期份额折算后,原富国证券A份额持有人将持有富国证券A份额和富国证券份额,由持有单一的较低风险收益特征份额变为同时持有较低风险收益特征份额与较高风险收益特征份额,风险收益特征将发生较大变化,预期收益实现的不确定性将会增加;此外,富国证券份额为跟踪中证全指证券公司指数的基础份额,其份额净值将随市场涨跌而变化,因此原富国证券A份额持有人还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。

  2、富国证券B份额表现为高风险、高收益的特征,但在不定期份额折算后,原富国证券B份额持有人将同时持有较高风险收益特征富国证券B份额与较低风险收益特征富国证券份额,风险收益特征将发生较大变化,且折算后其杠杆倍数将大幅提升,由目前的杠杆恢复到初始的2倍杠杆水平。此外,富国证券B份额的基金份额参考净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会大幅增加。

  3、由于富国证券A份额和富国证券B份额折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额折算后,富国证券A份额和富国证券B份额的折溢价率可能随之发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。

  4、原富国证券A份额和富国证券B份额持有人可通过办理配对转换业务将此次折算获得的场内富国证券份额分拆为富国证券A份额和富国证券B份额。

  5、折算后,本基金富国证券份额的份额数量会增加。根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资产,持有极小数量富国证券A份额、富国证券B份额和场内富国证券份额的持有人,存在折算后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。

  6、此次基金份额折算基准日不是触发折算阀值当日,折算基准日的富国证券份额净值与折算阀值1.500元可能有一定差异。

  7、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。敬请投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

  特此公告。

  富国基金管理有限公司

  2019年2月26日