手机网
首页 > 个基公告吧 > 正文

安信工业4.0主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第1号)

2019-03-06 18:03:13

基金管理人:安信基金管理有限责任公司

基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司

本招募说明书(更新)摘要内容截止日:2019 年 1 月 20 日

重要提示

安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金的募集申请于 2015 年 7 月

13 日经中国证监会证监许可[2015]1614 号文注册,并根据 2017 年 2 月 21 日机构部函

[2017]441 号文进行募集。本基金基金合同于 2017 年 7 月 20 日正式生效。

投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即

成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合

同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承

担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注

册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证低收益。

本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非另

有说明,本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2019 年 1 月 20 日,有关财务数据和净值

表现截止日为 2018 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。

2

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:安信基金管理有限责任公司

住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

法定代表人:刘入领

成立时间:2011 年 12 月 6 日

批准设立机关:中国证券监督管理委员会

批准设立文号:中国证监会证监许可〔2011〕1895 号

组织形式:有限责任公司

注册资本:50,625 万元人民币

存续期间:永续经营

联系人:陈静满

联系电话:0755-82509999

公司的股权结构如下:

股东名称 持股比例

五矿资本控股有限公司 39.84%

安信证券股份有限公司 33.95%

佛山市顺德区新碧贸易有限公司 20.28%

中广核财务有限责任公司 5.93%

(二)主要人员情况

1、董事会成员

王连志先生,董事长,经济学硕士。历任长城证券有限公司投行部经理、中信证券股份

公司投行部经理、第一证券有限责任公司副总经理、安信证券股份有限公司副总经理、安信

基金管理有限责任公司总经理。现任安信证券股份有限公司董事、总经理、党委副书记。

刘入领先生,董事,经济学博士。历任国通证券股份有限公司(现招商证券股份有限公

司)研究发展中心总经理助理、人力资源部总经理助理;招商证券股份有限公司战略部副总

经理(主持工作)、总裁办公室主任、理财客户部总经理;安信证券股份有限公司人力资源

3

部总经理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中心总经理、总裁助理兼安信期货有限责任公

司董事长、总裁助理兼资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理,兼任安

信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事长。

任珠峰先生,董事,经济学博士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员、有色部

经理、上海公司副总经理,英国金属矿产有限公司小有色、铁合金及矿产部经理,五矿投资

发展有限责任公司资本运营部总经理、五矿投资发展有限责任公司副总经理、总经理等职务。

现任中国五矿集团有限公司总经理助理,中国五矿股份有限公司董事、副总经理,五矿资本

股份有限公司董事长、总经理、党委书记,五矿资本控股有限公司董事长、总经理,五矿国

际信托有限公司董事长、党委书记,中国外贸金融租赁有限公司董事长,工银安盛人寿保险

有限公司副董事长,绵阳市商业银行股份有限公司董事、党委书记。

王晓东先生,董事,经济学硕士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员,日本五

金矿产株式会社财务部科员,中国外贸金融租赁有限公司副总经理,中国五矿集团公司财务

总部副总经理,五矿投资发展有限责任公司副总经理等职务。现任五矿资本股份有限公司副

总经理、党委委员,五矿资本控股有限公司副总经理、资本运营部总经理,五矿经易期货有

限公司董事长、党委书记,五矿证券有限公司董事,五矿国际信托有限公司董事,绵阳市商

业银行股份有限公司董事。

代永波先生,董事,管理学硕士。历任深圳深国投房地产开发有限公司财务部会计、第

一创业证券有限责任公司投资银行部业务经理、中信建投证券股份有限公司投资银行部副总

裁、申银万国证券股份有限公司投资银行部执行总经理、广州市顺路管理咨询股份有限公司

董事、总经理。现任中证信用增进股份有限公司监事、Qutoutiao Inc. 董事、深圳市帕拉丁

股权投资有限公司业务总裁。

郭伟喜先生,董事,经济学学士。历任福云会计师事务所项目经理,上海中科合臣股份

有限公司财务主管,厦门天地安保险代理有限公司财务总监,高能资本有限公司投资银行业

务董事等职。现任中广核财务有限公司投资银行部副总经理(主持工作)。

庞继英先生,独立董事,金融学博士,高级经济师。历任中央纪律检查委员会干部,国

家外汇管理局副处长、处长、副司长,中国外汇交易中心副总裁、总裁,中国人民银行条法

司副司长、金融稳定局巡视员,中国再保险(集团)股份有限公司党委副书记、副董事长、

国家开发银行股份有限公司董事。

魏华林先生,独立董事,1977 年毕业于武汉大学政治经济学专业、1979 年毕业于厦门

4

大学政治经济学研究班。历任武汉大学经济系讲师,保险系副教授、副系主任、主任,保险

经济研究所所长。现任武汉大学风险研究中心主任、教授、博士生导师,中国原保监会咨询

委员会委员、中国金融学会常务理事暨学术委员会委员、中国保险学会副会长、湖北省政府

文史研究馆馆员。

尹公辉先生,独立董事,法学硕士。历任四川建材工业学院辅导员、学办主任,中农信

(香港)集团有限公司法务主管,广东信达律师事务所专职律师,广东华商律师事务所专职

律师,广东百利孚律师事务所合伙人。现任广东信达律师事务所合伙人,深圳北鼎晶辉科技

股份有限公司独立董事,深圳市律师协会公平交易委员会委员。

2、基金管理人监事会成员

刘国威先生,监事会主席,工商管理硕士。历任五矿集团财务公司资金部科长、香港企

荣财务有限公司资金部高级经理、五矿投资发展有限责任公司综合管理部副总经理、五矿投

资发展有限责任公司规划发展部总经理、五矿投资发展有限责任公司资本运营部总经理、金

融业务中心资本运营部总经理兼五矿投资发展有限责任公司纪委委员等职务。现任五矿资本

股份有限公司副总经理、党委委员,五矿资本控股有限公司副总经理,工银安盛人寿保险有

限公司监事会主席,中国外贸金融租赁有限公司董事,五矿证券有限公司董事,五矿国际信

托有限公司董事,五矿经易期货有限公司董事。

余斌先生,监事,经济学学士。历任深圳鸿华实业股份有限公司财务审计经理、南方证

券股份有限公司稽核部副总经理、中科证券托管组副组长。现任安信证券股份有限公司计划

财务部总经理。

陈明女士,会计学学士。历任普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)广州分所审

计经理。现任深圳市帕拉丁股权投资有限公司事业部副总经理。

廖维坤先生,职工监事,理学学士。历任轻工业部南宁设计院电算站软件工程师,申银

万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管,南方证券股份有限公司深圳管理总部电脑工程

师、布吉营业部营业部副总经理、稽核总部高级经理、经纪业务总部高级经理,安信证券股

份有限公司信息技术部总经理。现任安信基金管理有限责任公司首席信息官,兼任安信乾盛

财富管理(深圳)有限公司监事。

王卫峰先生,职工监事,工商管理硕士,注册会计师。历任吉林省国际信托公司财务人

员,汉唐证券有限责任公司营业部财务经理,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部

监察稽核主管,浦银安盛基金管理有限公司监察部负责人。现任安信基金管理有限责任公司

5

总经理助理兼监察稽核部总经理、风险管理部总经理。

张再新先生,职工监事,经济学硕士。历任安信证券股份有限公司计划财务部会计,安

信基金管理有限责任公司财务部会计、工会财务委员。现任安信基金管理有限责任公司运营

部总经理助理、交易主管。

3、基金管理人高级管理人员

王连志先生,董事长,经济学硕士。简历同上。

刘入领先生,董事,总经理,经济学博士。简历同上。

陈振宇先生,副总经理,经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资部经理、资

产管理部总经理,招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理,安信证券股份有限公司

资产管理部副总经理、证券投资部副总经理,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金

投资部总经理、东方基金管理有限责任公司副总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总

经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事。

孙晓奇先生,副总经理,经济学硕士。历任上海石化股份有限公司董事会秘书室高级经

理,上海证券交易所交易运行部襄理、市场发展部高级经理、债券基金部执行经理,南方证

券行政接管组成员,安信证券股份有限公司安信基金筹备组副组长,安信基金管理有限责任

公司督察长、副总经理兼安信乾盛财富管理(深圳)有限公司总经理。现任安信基金管理有

限责任公司副总经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事。

李学明先生,副总经理,哲学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室高级经理,

理财发展部高级经理;安信证券股份有限公司人力资源部总经理助理、副总经理,安信基金

筹备组成员;安信基金管理有限责任公司总经理助理兼市场部总经理。现任安信基金管理有

限责任公司副总经理。

乔江晖女士,督察长,文学学士。历任中华人民共和国公安部科长、副处长,安信证券

股份有限公司安信基金筹备组成员,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼北京分公司总

经理。现任安信基金管理有限责任公司督察长,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董

事。

4、本基金基金经理

张竞先生,金融学硕士。历任华泰证券股份有限公司研究所研究员,安信证券股份有限

公司证券投资部投资经理助理、安信基金筹备组研究部研究员,安信基金管理有限责任公司

研究部研究员、特定资产管理部副总经理、特定资产管理部总经理。现任安信基金管理有限

6

责任公司权益投资部总经理。2017 年 12 月 29 日至今,任安信策略精选灵活配置混合型证

券投资基金的基金经理;2018 年 8 月 8 日至今,任安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混

合型证券投资基金的基金经理。

谭珏娜女士,经济学学士,历任招商证券股份有限公司国际业务部业务助理、安信证券

股份有限公司证券投资部内部风险控制员、交易员,2013 年 4 月加入安信基金管理有限责

任公司,历任运营部交易员、特定资产管理部投资经理助理、投资银行部投资经理、研究部

研究员。现任安信基金管理有限责任公司权益投资部基金经理。2017 年 12 月 6 日至今,任

安信中国制造 2025 沪港深灵活配置混合型证券投资基金、安信合作创新主题沪港深灵活配

置混合型证券投资基金的基金经理;2018 年 8 月 8 日至今,任安信工业 4.0 主题沪港深精选

灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;2018 年 12 月 26 日至今,任安信新回报灵活配

置混合型证券投资基金的基金经理。

本基金历任基金经理情况:

历任基金经理姓名 管理本基金时间

蓝雁书先生 2017 年 7 月 20 日至 2018 年 8 月 9 日

5、投资决策委员会成员

主任委员:

陈振宇先生,副总经理,经济学硕士。简历同上。

委员:

刘入领先生,董事,总经理,经济学博士。简历同上。

孙晓奇先生,副总经理,经济学硕士。简历同上。

陈一峰先生,经济学硕士,注册金融分析师(CFA)。历任国泰君安证券股份有限公司资

产管理总部助理研究员,安信证券股份有限公司安信基金筹备组研究部研究员,安信基金管

理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理、权益投资部基金经理、权益投资

部总经理、研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼研究总监。

龙川先生,统计学博士。历任 Susquehanna International Group(美国)量化投资经理、

国泰君安证券资产管理有限公司量化投资部首席研究员、东方证券资产管理有限公司量化投

资部总监。现任安信基金管理有限责任公司量化投资部总经理。

占冠良先生,管理学硕士。历任招商证券股份有限公司研究部研究员,大成基金管理有

限公司研究部研究员、投资部基金经理,南方基金管理有限公司专户投资管理部投资经理,

7

安信基金管理有限责任公司研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司 FOF 投资部总

经理。

杨凯玮先生,台湾大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士。历任台湾国泰人寿保

险股份有限公司研究员,台湾新光人寿保险股份有限公司投资组合高级专员,台湾中华开发

工业银行股份有限公司自营交易员,台湾元大宝来证券投资信托股份有限公司基金经理,台

湾宏泰人寿保险股份有限公司科长,华润元大基金管理有限公司固定收益部总经理,安信基

金管理有限责任公司固定收益部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经

理。

张竞先生,金融学硕士。简历同上。

陈鹏先生,工商管理硕士。历任联合证券有限责任公司任行业研究员,鹏华基金管理有

限公司基金经理,安信基金管理有限责任公司综合管理部首席招聘官。现任安信基金管理有

限责任公司研究部总经理。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

1、基本情况

本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下:

名称: 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市中山东一路 12 号

办公地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:高国富

成立时间: 1992 年 10 月 19 日

经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营业务主要包括:

吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发行金融债券;代

理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同业拆借;提供信用证服务及担保;代

理收付款项及代理保险业务;提供保险箱业务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;

国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买

卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、

见证业务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金托管业务;经中国人

8

民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。

组织形式: 股份有限公司

注册资本: 293.52 亿元人民币

存续期间: 持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105 号

联系人:胡波

联系电话:(021)61618888

上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托管服务的股份

制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务发展一直保持较快增长,

各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。

上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部,2005 年更名为资产托管部,2013

年更名为资产托管与养老金业务部,2016 年进行组织架构优化调整,并更名为资产托管部,

目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心

(含合肥分中心)五个职能处室。

目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全

球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资

产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项

托管产品,形成完备的产品体系,可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。

2、主要人员情况

高国富,男,1956 年出生,研究生学历,博士学位,高级经济师职称。曾任上海外高

桥保税区开发(控股)公司总经理;上海外高桥保税区管委会副主任;上海万国证券公司代

总裁;上海久事公司总经理;上海市城市建设投资开发总公司总经理;中国太平洋保险(集

团)股份有限公司党委书记、董事长。现任上海浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事

长。第十二届全国政协委员。伦敦金融城中国事务顾问委员会委员,中欧国际工商学院理事

会成员、国际顾问委员会委员,上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。

刘信义,男,1965 年出生,硕士研究生,高级经济师。曾任上海浦东发展银行上海地

区总部副总经理,上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办主任助理,上海浦东

发展银行党委委员、副行长、财务总监,上海国盛集团有限公司总裁。现任上海浦东发展银

行党委副书记、副董事长、行长。

9

孔建,男,1968 年出生,博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科员、副主任

科员,国际业务部、工商信贷处科长,资金营运处副处长,上海浦东发展银行济南分行信管

处总经理,上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东

发展银行总行资产托管部党支部书记、资产托管部总经理。

3、基金托管业务经营情况

截止 2018 年 12 月 31 日,上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 4213.09 亿元,

比去年末增加 33.12%。托管证券投资基金共一百五十六只,分别为国泰金龙行业精选基金、

国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋

势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金(LOF)、华富保本混合型

证券投资基金、中海策略精选灵活配置混合基金、博时安丰 18 个月基金(LOF)、易方达裕

丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、中信建投稳信债券基金、

华富恒财定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞

丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿安保尊益信用纯债基金、华富国泰民安灵

活配置混合基金、安信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、

长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币

基金、鹏华 REITs 封闭式基金、华富健康文娱基金、国寿安保稳定回报基金、金鹰改革红利

基金、易方达裕祥回报债券基金、国联安鑫禧基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活

力混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安

达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、

长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、中银尊享半年定开基金、鹏

华兴盛灵活配置混合型证券投资基金、华富元鑫灵活配置基金、东方红战略沪港深混合基金、

博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、汇添富保鑫保本混合基金、兴

业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18 个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基

金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵

活配置混合基金、广发汇瑞 3 个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基

金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴

业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合

基金、华福长富一年定开债券基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融

10

灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫

元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰

华混合基金、汇安沪深 300 指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、交银施罗德启通

灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中证 500 指数基金、南方和利定开债券基金、鹏华

丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易

方达瑞弘混合基金、银河犇利灵活配置混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货

币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券

型证券投资基金、安信工业 4.0 主题沪港深精选混合基金、民生加银鑫顺债券型基金、万家

天添宝货币基金、长安鑫垚主题轮动混合基金、中欧瑾泰灵活配置混合基金、中银证券安弘

债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高

端制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、

太平改革红利精选灵活配置混合基金、中金价值轮动灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证

券投资基金基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源景鑫灵活配置混合型

证券投资基金、前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混

合型基金基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资

基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、华富恒悦定期开放债券型证券投资基金、

兴业 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安

安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投

资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益

债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基

金基金、中银中债 3-5 年期农发行债券指数证券投资基金、东方红核心优选一年定期开放混

合型证券投资基金、平安大华惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、

鑫元全利债券型发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型

证券投资基金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券

投资基金、广发景智纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、

广发中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、华富恒盛纯

债债券型证券投资基金、建信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金、汇安嘉鑫纯债债

券型证券投资基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、

海富通聚丰纯债债券型证券投资基金、博时中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金、银

11

河家盈纯债债券型证券投资基金、博时富永纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、

南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金等。

三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1、直销机构

(1)直销中心

名称:安信基金管理有限责任公司

住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

法定代表人:刘入领

电话:0755-82509820

传真:0755-82509920

联系人:陈思伶

客户服务电话:4008-088-088

公司网站:www.essencefund.com

2、其他销售机构

(1) 江苏张家港农村商业银行股份有限公司

住所:张家港市人民中路 66 号

法定代表人:季颖

客户服务电话:0512-96065

网站:www.zrcbank.com

(2)平安银行股份有限公司

住所:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号

法定代表人:谢永林

客户服务电话:95511-3

网站:www.bank.pingan.com

(3)安信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元

12

法定代表人:王连志

客户服务电话:400-800-1001

网站:www.essence.com.cn

(4)国泰君安证券股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

客户服务电话:400-8888-666 / 95521

网站:www.gtja.com

(5)招商证券股份有限公司

住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

法定代表人:霍达

客户服务电话:95565

网站:www.newone.com.cn

(6)海通证券股份有限公司

住所:上海市淮海中路 98 号

法定代表人:周杰

客户服务电话:95553

网站:www.htsec.com

(7)中信证券股份有限公司

住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层

法定代表人:张佑君

客户服务电话:95558

网站:www. citics.com

(8)中信证券(山东)有限责任公司

住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

法定代表人:姜晓林

客户服务电话:96577

网站:www.zxwt.com.cn

(9)东海证券股份有限公司

13

住所:上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 5 楼

法定代表人:赵俊

客户服务电话:4008-888-588

网站:www.longone.com.cn

(10)申万宏源证券有限公司

住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人:李梅

客户服务电话:95523 或 4008895523

网站:www.swhysc.com

(11)中山证券有限责任公司

住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7、8 层

法定代表人:黄扬录

客户服务电话:95329

网站:www.zszq.com.cn

(12)中信建投证券股份有限公司

住所:北京市东城区朝阳门内大街 188 号鸿安国际大厦

法定代表人:王常青

客户服务电话:95587/4008-888-108

网站:www.csc108.com

(13)中信期货有限公司

住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14

法定代表人:张皓

客户服务电话:400-9908-826

网站: www.citicsf.com

(14)中国国际金融股份有限公司

住所:中国北京建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 28 层

法定代表人:丁学东

客户服务电话:400-910-1166

14

网站:www.cicc.com

(15)东海期货有限责任公司

住所:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼

法定代表人:陈太康

客户服务电话:95531/400-8888588

网站:www.qh168.com.cn

(16)东兴证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层

法定代表人:魏庆华

客户服务电话:4008888993

网站:www.dxzq.net

(17)华西证券股份有限公司

住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号

法定代表人:杨炯洋

客户服务电话:95584/4008-888-818

网站:www.hx168.com.cn

(18)东北证券股份有限公司

住所:长春市生态大街 6666 号

法定代表人:李福春

客户服务电话:95360

网站:www.nesc.cn

(19)第一创业证券股份有限公司

住所:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

法定代表人:刘学民

客户服务电话:95358

网站:www.firstcapital.com.cn

(20)国金证券股份有限公司

住所:成都市青羊区东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

15

客户服务电话:95310

网站:www.gjzq.com.cn

(21)中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈共炎

客户服务电话:4008-888-8888

网站:www.chinastock.com.cn

(22)上海华信证券有限责任公司

住所:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼

法定代表人:陈灿辉

客户服务电话:400-820-5999

网站:www.shhxzq.com

(23)中大期货有限公司

住所:浙江省杭州市中山北路 310 号 3 层、11 层西、12 层东,18 层

法定代表人:周学韬

客户服务电话:400-8810-999 或者 0571-85801071

网站:www.zdqh.com

(24)宏信证券有限责任公司

住所:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

法定代表人:吴玉明

客户服务电话:4008-366-366

网站:www.hx818.com

(25)平安证券股份有限公司

住所:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层

法定代表人:何之江

客户服务电话:95511-8

网站:stock.pingan.com

(26)申万宏源西部证券有限公司

住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

16

法定代表人:李琦

客户服务电话:400-800-0562

网站: www.hysec.com

(27)世纪证券有限责任公司

住所:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层

法定代表人:姜昧军

客户服务电话:4008323000

网站:http://www.csco.com.cn

(28)天风证券股份有限公司

住所: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼

法定代表人: 余磊

客户服务电话: 95391/4008005000

网站: http://www.tfzq.com

(29)广州证券股份有限公司

住所:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人:胡伏云

客户服务电话: 95396

网站:www.gzs.com.cn

(30)长城证券股份有限公司

住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼

法定代表人:丁益

客户服务电话:4006666888

网站:www.cgws.com/cczq

(31)开源证券股份有限公司

住所:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

法定代表人:李刚

客户服务电话:95325

网站:http://www.kysec.cn/

(32)西藏东方财富证券股份有限公司

17

住所:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦

法定代表人:陈宏

客户服务电话:95357

网站:http://www.xzsec.com

(33)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

法定代表人:祖国明

客户服务电话:4000-766-123

网站:www.fund123.cn

(34)上海天天基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

法定代表人:其实

客户服务电话:400-181-8188

网站:www.1234567.com.cn

(35)上海长量基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢

法定代表人:张跃伟

客户服务电话:400-820-2899

网站:www.erichfund.com

(36)和讯信息科技有限公司

住所:上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 E 座 18 层

法定代表人:王莉

客户服务电话:400-920-0022

网站:licaike.hexun.com

(37)北京增财基金销售有限公司

住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室

法定代表人:罗细安

客户服务电话:400-001-8811

网站:www.zcvc.com.cn

18

(38)泰信财富基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区建国路甲 92 号世茂大厦 C 座 12 层

法定代表人:张虎

客户服务电话:400-004-8821

网站:http://www.hxlc.com

(39)浙江同花顺基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼

法定代表人:凌顺平

客户服务电话:4008-773-772

网站:www.5ifund.com

(40)上海好买基金销售有限公司

住所:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

法定代表人:杨文斌

客户服务电话:400-700-9665

网站:www.ehowbuy.com

(41)北京钱景基金销售有限公司

住所: 北京海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 室

法定代表人:赵荣春

客户服务电话:400-893-6885

网站:www.qianjing.com

(42)上海陆金所基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼

法定代表人:王之光

客户服务电话:4008219031

网站:www.lufunds.com

(43)深圳市金斧子基金销售有限公司

住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B栋 3 单元 11 层 1108

法定代表人:赖任军

客户服务电话:400-930-0660

19

网站:www.jfzinv.com

(44)珠海盈米财富管理有限公司

住所:广州市珠海市琶洲大道东 1 号宝利国际广场南塔 12 楼 B

法定代表人:肖雯

客户服务电话:020-89629066

网站:www.yingmi.cn

(45)北京晟视天下基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层

法定代表人:蒋煜

客户服务电话:400-818-8866

网站:www.shengshiview.com

(46)北京中天嘉华基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座一层

法定代表人:洪少猛

客户服务电话:4006509972

网站:www.5ilicai.cn

(47)浙江金观诚基金销售有限公司

住所:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

法定代表人:蒋雪琦

客户服务电话:400-068-0058

网站:www.jincheng-fund.com

(48)北京汇成基金销售有限公司

住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层

法定代表人:王伟刚

客户服务电话:400-619-9059

网站:www.hcjijin.com

(49)大泰金石基金销售有限公司

住所:江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

法定代表人:姚杨

20

客户服务电话:400-928-2266

网站:www.dtfunds.com

(50)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

住所:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

法定代表人:董云巍

客户服务电话:400-088-8080

网站:www.qiandaojr.com

(51)北京肯特瑞基金销售有限公司

住所:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层

法定代表人:江卉

客户服务电话:400 098 8511

网站:fund.jd.com

(52)北京新浪仓石基金销售有限公司

住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研

楼 5 层 518 室

法定代表人:李昭琛

客户服务电话:010-62675369

网站:www.xincai.com

(53)上海基煜基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

法定代表人:王翔

客户服务电话:400-820-5369

网站:www.jiyufund.com.cn

(54)上海万得基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

法定代表人: 王廷富

客户服务电话:400-821-0203

网站:www.520fund.com.cn

(55)诺亚正行基金销售有限公司

21

住所:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

法定代表人:汪静波

客户服务电话:400-821-5399

网站:www.noah-fund.com

(56)武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所:武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室

法定代表人:陶捷

客户服务电话:400-027-9899

网站: www.buyfunds.cn

(57)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

法定代表人:马勇

客户服务电话:400-116-1188

网站:8.jrj.com.cn

(58)南京苏宁基金销售有限公司

住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

法定代表人:王锋

客户服务电话:95177

网站:www.snjijin.com

(59)深圳众禄基金销售股份有限公司

住所:广东省深圳市罗湖区梨园路 6 号物资控股大厦 8 楼

法定代表人:薛峰

客户服务电话:400-678-8887

网站:www.zlfund.cn/www.jjmmw.com

(60)北京格上富信基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

法定代表人:李悦章

客户服务电话:400-066-8586

网站:www.igesafe.com

22

(61)一路财富(北京)基金销售股份有限公司

住所:北京市海淀区宝盛里宝盛南路 1 号院奥北科技园国泰大厦 9 层

法定代表人: 吴雪秀

客户服务电话:400-001-1566

网站:http://www.yilucaifu.com

(62)北京蛋卷基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区望京阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层

法定代表人:钟斐斐

客户服务电话:400-061-8518

网站: https://danjuanapp.com/

(63)中民财富基金销售(上海)有限公司

住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层

法定代表人:弭洪军

客户服务电话:400-876-5716

网站:https://www.cmiwm.com/

(64)万家财富基金销售(天津)有限公司

住所:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

法定代表人:李修辞

客户服务电话:010-59013895

网站:www.wanjiawealth.com

(65)通华财富(上海)基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼

法定代表人:马刚

客户服务电话:95193

网站:https://www.tonghuafund.com

(66)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼

法定代表人:张旭

客户服务电话: 400-810-5919

23

网站: www.fengfd.com

(67)上海华夏财富投资管理有限公司

住所:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层

法定代表人:毛淮平

客户服务电话: 400-817-5666

网站:www.amcfortune.com

(68)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

住所:深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋 E-403

法定代表人:李春瑜

客户服务电话: 400-680-3928

网站: www.simuwang.com

(69)嘉实财富管理有限公司

住所:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

法定代表人:赵学军

客户服务电话: 4400-021-8850

网站:www.harvestwm.cn

(70)北京创金启富基金销售有限公司

住所:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室

法定代表人:梁蓉

客户服务电话:400-6262-1818 /010-66154828

网站:www.5irich.com

(71)上海挖财基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

法定代表人:冷飞

客户服务电话: 021-50810673

网站: www.wacaijijin.com

(72)天津市凤凰财富基金销售有限公司

住所:天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606-1607

法定代表人:王正宇

24

客户服务电话:4007-066-880

网站:http://www.phoenix-capital.com.cn

(73)奕丰基金销售有限公司

住所:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

法定代表人:TEO WEE HOWE

客户服务电话: 400-684-0500

网站:www.ifastps.com.cn

(74)北京植信基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

法定代表人:于龙

客户服务电话:4006-802-123

网站: www.zhixin-inv.com

(75)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室

法定代表人:张冠宇

客户服务电话:400-819-9868

网站:http://www.tdyhfund.com/

(76)民商基金销售(上海)有限公司

住所:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

法定代表人:贲惠琴

客户服务电话:021-50206003

网站:http://www.msftec.com/

(77)上海联泰基金销售有限公司

住所:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

法定代表人:尹彬彬

客户服务电话:400-118-1188

网站:www.66liantai.com

(二)登记机构

25

名称:安信基金管理有限责任公司

住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

法定代表人:刘入领

电话:0755-82509865

传真:0755-82560289

联系人:宋发根

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人:俞卫锋

电话:021-31358666

传真:021-31358600

联系人:陈颖华

经办律师:黎明、陈颖华

(四)审计基金财产的会计师事务所

名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层

办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层

法定代表人:毛鞍宁

电话:(010)58153000、(0755)25028288

传真:(010)85188298、(0755)25026188

签章注册会计师:昌华、高鹤

联系人:李妍明

四、基金名称

安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金

26

五、基金类型

混合型

六、基金的运作方式

契约型开放式

七、投资目标

工业 4.0 体系的远景目标是使工业体系不仅具备强度、速度和精度,还要具备像人类一

样的观察、思考和探索能力。随着人工智能技术和应用的逐渐成熟,借助国家意志(主要来

自于美国、德国和中国)与民间资本的合力推动,全球制造业的新一轮升级序幕已经拉开,

工业 4.0 的方向非常确定、意义十分重大,其中蕴含着大量的投资良机,是一个值得长期关

注、长期布局的投资方向。

本基金主要通过聚焦与工业 4.0 高度相关的优质标的,在合理控制风险并保持基金资产

良好流动性的前提下,力争实现基金净资产的长期稳健增长。

八、投资范围

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证

监会核准上市的股票)、沪港通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票、债券、债券

回购、资产支持证券、货币市场工具、股指期货与权证等金融衍生工具以及法律法规或中国

证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定) 。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:

本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-95%(其中投资于香港联合交易所上市股票的

投资比例占基金资产的 0%-95%);本基金以工业 4.0 主题相关证券为主要投资对象,投资于

工业 4.0 主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%;持有全部权证的市值不超过基

金资产净值的 3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保

持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备

付金、存出保证金、应收申购款等。

27

九、投资策略

工业 4.0 体系是一个集 3D 打印、传感器、工业以太网、大数据、云计算、人工智能算

法于一体的庞大的工业服务体系。在工业 4.0 系统的内部,各个机器工业组织之间的信息沟

通模式将发生质的改变,流水线式的指令传递过程将被大量的开放式对话所取代,每个组织

都或多或少具备个体智慧,懂得随机应变,并且在不断地学习和进化。毫无疑问,这个体系

将促使我们的工业文明完成从自动化向智能化的一次重大飞跃。如果说自动化技术使得机器

可以替代甚至超越体力劳动者,那么智能化技术将使得机器有望替代甚至超越脑力工作者,

因此工业 4.0 体系的构建将极大的提升经济效率与社会福祉。尽管工业 4.0 体系的终目标

离我们还很遥远,但随着神经网络模拟技术的逐步成熟,人工智能已经开始在一些服务性行

业进入商用阶段。而在工业领域,随着人工智能技术和应用的逐渐成熟,借助国家意志(主

要来自于美国、德国和中国)与民间资本的合力推动,全球制造业的新一轮升级序幕已经拉

开。这是一个循序渐进的过程,从工业 3.0 到工业 4.0 不会一蹴而就,而是通过一点一滴的

积累,后才能到达真正的 4.0 时代。更为重要的是,工业 4.0 的方向是非常确定的,前景

是革命性的,在这个过程中间迈出的每一步,都蕴含着大量的投资良机,因此工业 4.0 是一

个非常值得我们长期关注、长期布局的投资方向。

本基金的投资策略主要有以下五个方面内容:

1、资产配置策略

在大类资产配置上,本基金通过综合考虑国内宏观经济趋势、利率变化趋势、国内股票

市场估值水平、海外主要经济体经济和资本市场运行状况等因素,合理比较各大类资产风险

收益比,确定或调整投资组合中股票、债券、货币市场工具及其他投资品种的投资比例。

在具体操作中,本基金结合市场主要经济变量、金融变量变化路径和投资者行为分析,

综合分析大类资产的预期收益和风险特征及其变化方向,将基金资产动态配置在股票和债券

等大类资产之间,同时兼顾动态资产配置中的风险控制和成本控制。本基金通过资产配置策

略,在股市系统性上涨阶段抓住权益类资产的收益机会,在股市系统性下跌阶段利用固定收

益类资产及其他金融工具降低损失,实现基金资产的长期稳定增值。

2、股票投资策略

(1)工业 4.0 主题行业范畴的界定

工业 4.0 是一个极具技术含量、极其复杂的系统性工程,全球性合作是不可避免的,因

28

此本基金将投资范围设置为 A+H 股,以求尽可能覆盖更多的相关优质投资标的。

本基金所称的工业 4.0 主题相关股票包括:A 股上市公司中属于通信、汽车、家电、计

算机、机械、电子元器件、电力设备、传媒行业的股票(依照中信一级行业分类) ;H 股中

属于资讯科技业、工业、电讯业的股票(依照恒生行业分类)。

按照商业模式的不同进行分类,本基金所称的工业 4.0 主题投资涉及的企业类型包括但

不限于以下四类:人工智能算法与数据供应商、硬件设备供应商、系统集成商和智慧工厂运

营商等。

1)人工智能算法与数据供应商

算法和数据是工业 4.0 系统的核心,由于算法与数据是不断迭代优化的过程,因此具备

非常强的互联网特征,容易形成大市场下的垄断或者寡头格局。因此,基金管理人将对这类

企业进行充分的研究分析,寻找该领域具成长机会的股票。

2)硬件设备供应商

硬件还可以进一步细分为:工业以太网设备、传感器(例如超高分辨率摄像头)、新型

加工设备(例如 3D 打印设备)等,因此涉及到的公司非常多、分布的行业非常广、应用的

领域非常宽。在每个细分领域,凭借资本、技术优势都会产生一些龙头企业,容易形成细分

市场下的寡头格局。因此这个领域容易产生一些小而美的公司,投资这类公司需要基金管理

人长期对产业链作非常详尽的跟踪和梳理。

3)系统集成商

依赖于应用行业的不同,系统集成商也会细分出一些子类型。为客户提供综合性、跨行

业的全流程服务是此类企业经营发展的长期目标,借助资本的力量进行外延式并购整合是企

业做大的必然逻辑,否则就只能深耕某个细分行业市场。基金管理人将对这类公司的外延并

购能力、工程接单与实施能力、后期运维能力进行充分细致的研究论证,并对其下游客户企

业所属行业的投资周期保持密切跟踪。

4)智慧工厂运营商

这类企业的行业划分非常明显,竞争主要围绕着同行业中不同的商业模式、技术路线以

及管理能力来展开。基金管理人在投资这类企业时,将充分对比分析这类企业技术路线与商

业模式的优劣以及管理能力的强弱。

(2)定量分析策略

定量分析包括盈利能力、成长性、偿债能力、运营能力等,同时使用股利贴现模型(DDM

29

模型)和现金流贴现模型(DCF 模型)等绝对估值法估算上市公司股票的内在价值,并与

市盈率(P/E)、市净率(P/B)、市销率(P/S)等相对估值法估值作对比,避免估值过高等

风险。

(3)港股通港股投资策略

在人民币加快国际化的背景下,以港股通为代表的港股将获得全球机构投资者的密切关

注。在过去很长的一段时间内,港股的蓝筹股相对于 A 股有较为明显的估值优势,而许多

在港股上市的成长股则在估值和成长性都较国内成长股有更明显的优势。这将为国内投资者

带来风险相对低而投资回报确相对较高的投资机会。本基金将结合公司基本面、国内经济和

相关行业发展前景、境外机构投资者行为、境内机构和个人投资者行为、世界主要经济体经

济发展前景和货币政策、主流资本市场对投资者的相对吸引力等影响港股投资的主要因素,

决定的港股的权重配置和个股选择。

3、固定收益投资策略

本基金将自上而下地在利率走势分析、债券供求分析基础上,结合收益率曲线变化,合

理配置长、中、短期债券比例。个券选择上,主要考虑剩余期限与收益率配比情况、信用等

级情况、流动性等指标,构建风险收益配比合理的投资组合,实现组合稳健增值。

(1)券种配置策略

不同类型的债券具有不同的信用风险和流动性等特征,从而决定了不同券种利率结构的

差异性。本基金将根据债券市场基本面分析,以及对各类券种收益率曲线、利差变化、流动

性、信用风险等因素的研究与判断,确定债券投资组合在主权类、信用类和货币市场类等券

种之间的配置比例,以分散风险提高收益。

(2)利率策略

本基金跟踪研究经济增长与周期波动、货币供给和信贷增长、汇率与物价水平及国际收

支等主要经济变量,分析宏观经济运行的变化趋势,并根据对货币政策取向的判断,分析资

金供求状况变化趋势,预测市场利率水平变动方向及幅度,以及债券收益率曲线斜度变化趋

势,为本基金的债券投资提供策略支持。

(3)信用策略

信用类债券主要指企业债、公司债、中期票据、短期融资券等企业机构发行的债券。由

于企业经营发展面临不确定性,信用类债券均具有不同程度的信用风险。因此,投资信用类

债券必然要求获得相应的信用风险溢价。本基金将积极参与信用类债券投资,在承担适当风

30

险的条件下获取较高的利息收益。债券信用风险评定需要重点分析发行主体财务结构及财务

状况、偿债能力、公司治理等内部因素,同时关注债务工具本身的要素特征,综合评估主体

违约风险和债项违约风险。

(4)债券选择策略

债券选择策略建立在债券收益率曲线研究的基础上,根据单个债券到期收益率相对于市

场收益率曲线的偏离程度,结合其信用等级、流动性等因素,确定其投资价值,选择定价合

理或价值被低估的债券进行投资。

(5)回购杠杆策略

本基金将密切跟踪与把握不同市场和不同期限之间的利率差异,在精确的投资收益测算

基础上,积极采取回购杠杆操作,在有效控制风险的条件下为基金资产增加收益。

4、衍生品投资策略

本基金衍生品投资策略以风险控制为主。股指期货投资策略主要是以对冲系统性风险及

特殊情况下的流动性风险为主,如大额申购赎回等。个股权证投资策略以保值为主要目的,

充分利用权证与相关个股联动关系达到控制下跌风险、实现保值的目的;同时,深入分析标

的资产价格及其波动率,合理利用数量化方法发掘可能的套利机会,以达到基金资产稳健增

值的目标。

(1)股指期货投资策略

本基金在进行股指期货投资时,以风险对冲、套期保值为主要目的,将选择流动性好、

交易活跃的期货合约,结合股指期货的估值定价模型,与需要作风险对冲的现货资产进行严

格匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行股指期货投资,实现基金资产增值保值。

(2)权证投资策略

本基金将在严格控制风险的前提下,采用权证估值量化模型评估权证/期权的内在合理

价值,谨慎参与权证投资。另外,本基金还可利用权证与标的股票之间可能存在的风险对冲

机会,获取相对稳定的投资收益。

5、资产支持证券投资策略

本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利用收益率曲

线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资

规模并进行分散投资,以降低流动性风险。

31

十、业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×40% +恒生AH股H指数收益率×20%

+中证全债指数收益率×40%

沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、规

模大的 300 只 A 股为样本的成分股指数,是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性

强、流动性好,同时公信力较好的股票指数,适合作为本基金股票投资的比较基准。本基金

选择该指数作为股票(不含港股通标的股票)投资部分的业绩比较基准。

恒生 AH 指数系列包括同时以 A 股形式及 H 股形式上市,市值大及成交活跃的中

国公司为成份股。其中,恒生 AH 股 H 指数用以量度成分股在 H 股市场的表现。本基金选

择该指数作为港股通标的股票投资部分的业绩比较基准。

中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券

市场的跨市场债券指数,该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及

企业债券组成,中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标,

为债券投资者提供投资分析工具和业绩评价基准。本基金选择该指数作为债券投资部分的业

绩比较基准。

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金管理人协商基金托

管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召集基金份额

持有人大会。

十一、风险收益特征

本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,但

低于股票型基金。产品风险等级以各销售机构的评级结果为准。本基金可投资于港股通标的

股票,从而面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的

特有风险。

十二、基金投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

32

本基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,

保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日,来源于《安信工业 4.0 主题沪港深

精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告》。本报告中所列财务数据未经审

计。

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(人民币元 ) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 11,927,830.65 42.35

其中:股票 11,927,830.65 42.35

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 57,501.20 0.20

其中:债券 57,501.20 0.20

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6

买入返售金融资

- -

其中:买断式回

购的买入返售金

融资产

- -

7

银行存款和结算

备付金合计

15,668,285.22 55.63

8 其他资产 509,324.79 1.81

9 合计 28,162,941.86 100.00

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 535,325.00 1.91

33

B 采矿业 - -

C 制造业 7,094,395.00 25.35

D

电力、热力、燃气

及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G

交通运输、仓储和

邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I

信息传输、软件和

信息技术服务业 2,670,736.20 9.54

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M

科学研究和技术服

务业 - -

N 水利、环境和公共

设施管理业 - -

O 居民服务、修理和

其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐

业 - -

S 综合 - -

合计 10,300,456.20 36.80

(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

34

行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%)

保健 266,644.80 0.95

材料 597,664.93 2.14

工业 215,545.00 0.77

金融 - -

能源 - -

必需消费品 - -

非必需消费品 - -

科技 547,519.72 1.96

通讯 - -

公用事业 - -

合计 1,627,374.45 5.81

注:以上分类采用彭博行业分类标准(BICS)。

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

占基金资产净

值比例(%)

1 000651 格力电器 34,800 1,242,012.00 4.44

2 002415 海康威视 36,300 935,088.00 3.34

3 600406 国电南瑞 46,600 863,498.00 3.09

4 600761 安徽合力 96,300 842,625.00 3.01

5 300349 金卡智能 51,300 825,930.00 2.95

6 002384 东山精密 69,100 780,139.00 2.79

7 300604 长川科技 25,090 767,754.00 2.74

8 600745 闻泰科技 29,500 623,335.00 2.23

9 01787 山东黄金 35,750 597,664.93 2.14

10 300470 日机密封 26,640 592,740.00 2.12

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

35

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) 57,501.20 0.21

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 57,501.20 0.21

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

占基金资产净 值比例(%)

1 128046 利尔转债 580 57,501.20 0.21

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货合约。

(2)本基金投资股指期货的投资政策

本基金在进行股指期货投资时,以风险对冲、套期保值为主要目的,将选择流动性好、

36

交易活跃的期货合约,结合股指期货的估值定价模型,与需要作风险对冲的现货资产进行严

格匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行股指期货投资,实现基金资产增值保值。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

(1)本期国债期货投资政策

本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂

不参与国债期货交易。

(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货合约。

(3)本期国债期货投资评价

本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂

不参与国债期货交易。

11、投资组合报告附注

(1)本基金投资的前十名证券的发行主体除东山精密(股票代码:002384),本期没有

出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

苏州东山精密制造股份有限公司高新区分公司于2018年6月28日因部分建设项目未完

成环保验收等问题,受到虎丘区环保局行政处罚: (1)将案件移送公安机关; (2)责令停止

违法行为;(3)合计罚款人民币 155.92 万元。

基金管理人对上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。

(2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从

制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

(3)其他资产构成

名称 金额(人民币元)

1 存出保证金 21,323.70

2 应收证券清算款 479,298.96

3 应收股利 1,881.60

4 应收利息 6,820.53

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

37

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 509,324.79

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。

十三、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本基金合同生效日为 2017 年 7 月 20 日,基金合同生效以来(截至 2018 年 12 月 31 日)

的投资业绩与同期基准的比较如下表所示: 1、安信工业 4.0 混合 A:

阶段

份额净值增

长率①

份额净值

增长率标

准差②

业绩比较

基准收益

率③

业绩比较基

准收益率标

准差④

①-③ ②-④

2017.7.20-2017.12.31 3.29% 0.73% 5.18% 0.45% -1.89% 0.28%

2018.1.1-2018.12.31 -28.95% 1.20% -10.52% 0.79% -18.43% 0.41%

2、安信工业 4.0 混合 C:

阶段

份额净值增

长率①

份额净值

增长率标

准差②

业绩比较

基准收益

率③

业绩比较基

准收益率标

准差④

①-③ ②-④

38

2017.7.20-2017.12.31 3.24% 0.73% 5.18% 0.45% -1.94% 0.28%

2018.1.1-2018.12.31 -29.05% 1.20% -10.52% 0.79% -18.53% 0.41%

十四、基金的费用概览

(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

6、基金份额持有人大会费用;

7、基金的证券、期货交易费用;

8、基金的银行汇划费用;

9、基金的账户开户费用、账户维护费用;

10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用;

11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×0.80%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

H=E×0.10%÷当年天数

39

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。

若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

3、C 类基金份额的销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基

金资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.10%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

C 类基金份额销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向

基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金

财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第 4-11 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用

实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

(三)不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

(四)费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法规规定和基

金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率或 C 类基金份额销售服务费率等相关费率。

调低本基金 C 类基金份额销售服务费,无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上公告。

40

(五)基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十五、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法

律法规的要求,对本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投

资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下:

1、对“重要提示”部分进行了更新。

2、“第三部分 基金管理人”部分,更新董事会成员、监事会成员、本基金基金经理以

及投资决策委员会成员信息。

3、更新“第四部分 基金托管人”部分的内容。

4、“第五部分 相关服务机构”部分,更新了其他销售机构的信息。

5、“第九部分 基金的投资”部分,更新了基金投资组合报告的内容。

6、更新“第十部分 基金的业绩”部分的内容。

7、更新“第二十二部分 其他应披露事项”部分的内容。

安信基金管理有限责任公司

2019 年 3 月 6 日