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华安聚利18个月定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第1号)

2019-03-26 06:03:50

基金管理人:华安基金管理有限公司

基金托管人:中国民生银行股份有限公司

二〇一九年三月

重要提示

华安聚利18个月定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)由华安 基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定发起,并 经中国证券监督管理委员会2016年6月15日证监许可[2016]1292号文准予注册。

本基金的基金合同和招募说明书已通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时 报》和基金管理人的互联网网站(www.huaan.com.cn)进行了公开披露。本基金 的基金合同自2016年8月9日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

证监会注册,但中国证监会对本基金募集申请的注册,并不表明其对本基金的投 资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散

投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够

提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金 投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

本基金在投资运作过程中可能面临各种风险,包括但不限于市场风险、管理

风险、流动性风险、技术风险、道德风险、合规风险、不可抗力风险以及定期开 放运作方式下特有的申购赎回相关风险和强制关闭风险等等。

本基金为债券型基金,其预期的风险和预期的收益水平低于股票型基金和混

合型基金、高于货币市场型基金,属于证券投资基金中中等风险和收益的品种。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风

险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等自主判

断基金是否和投资者的风险承受能力相适应,并自主做出投资决策,自行承担投 资风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,

但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低

并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金 业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投

资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。

投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和 赎回基金,基金销售机构名单详见本招募说明书以及相关公告。

本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人 复核。除特别说明外,本招募说明书所载内容截止日为2019年2月9日,有关财务 数据和净值表现的截止日为2018年12月31日。

目 录

一、基金管理人 ............................................................................................................................. 5

二、基金托管人 ........................................................................................................................... 10

三、相关服务机构 ....................................................................................................................... 16

四、基金名称 ............................................................................................................................... 40

五、基金的类型 ........................................................................................................................... 40

六、基金的投资目标 ................................................................................................................... 40

七、基金的投资方向 ................................................................................................................... 40

八、基金的投资策略 ................................................................................................................... 41

九、基金的业绩比较基准 ........................................................................................................... 44

十、基金的风险收益特征 ........................................................................................................... 45

十一、基金投资组合报告 ........................................................................................................... 45

十二、基金的业绩 ....................................................................................................................... 49

十三、费用概览 ........................................................................................................................... 51

十四、对招募说明书更新部分的说明 ....................................................................................... 54

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

1、名称:华安基金管理有限公司

2、住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31

-32 层

3、法定代表人:朱学华

4、设立日期:1998 年 6 月 4 日

5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20 号

6、注册资本:1.5 亿元人民币

7、组织形式:有限责任公司

8、经营范围:从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准

的其他业务

9、存续期间:持续经营

10、联系电话:(021)38969999

11、客户服务电话:40088-50099

12、联系人:王艳 13、网址:www.huaan.com.cn

(二)注册资本和股权结构 1、注册资本:1.5 亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 国泰君安证券股份有限公司 20% 上海上国投资产管理有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资(集团)有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20%

(三)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 (1)董事会

朱学华先生,本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋,上海财政

证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总

经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有 限公司党总支书记、董事长、法定代表人。

童威先生,博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经

理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上投摩根基金

管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事

会办公室主任,华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总 经理。

邱平先生,本科学历,高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记,

上海东风机械(集团)公司总裁助理、副总裁,上海全光网络科技股份公司总经

理,上海赛事商务有限公司总经理,上海东浩工艺品股份有限公司董事长,上海

国盛集团科教投资有限公司党委副书记、总裁、董事,上海建筑材料(集团)总

公司党委书记、董事长(法定代表人)、总裁。现任上海工业投资(集团)有限 公司党委副书记、执行董事(法定代表人)、总裁。

马名驹先生,工商管理硕士,高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、

总经理,上海东方上市企业博览中心副总经理,锦江国际(集团)有限公司计划

财务部经理。现任锦江国际(集团)有限公司副总裁兼金融事业部总经理、上海

锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董事、

华安基金管理有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、上海景域文化传 播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited 董事、史带财产保险股份 有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。

董鑑华先生,大学学历,高级经济师。历任上海市审计局基建处科员、副主

任科员、处长助理、副处长,固定资产投资审计处副处长(主持工作)、处长, 上海市审计局财政审计处处长,上海电气(集团)总公司财务总监,上海电气(集 团)总公司副总裁、财务总监。现任上海电气(集团)总公司副总裁,上海海立(集

团)股份有限公司董事长,上海临港控股股份有限公司董事。

聂小刚先生,经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助

理业务董事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、

营销管理总部副经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘

书处主任、上市办公室主任、国泰君安创新投资有限公司总裁、国泰君安证券股

份有限公司战略投资部总经理、权益投资部总经理、战略投资部总经理等职务。

现任国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副总裁、战略管理部

总经理、国泰君安证裕投资有限公司董事长、总经理、中国证券业协会投资业务 委员会副主任委员。 独立董事:

吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳

法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上

海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所 高级合伙人。

夏大慰先生,研究生学历,教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、

教授、博士生导师,中国工业经济学会副会长,财政部会计准则委员会咨询专家,

财政部企业内部控制标准委员会委员,香港中文大学名誉教授,复旦大学管理学 院兼职教授,上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。 (2)监事会 张志红女士,经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构

处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司

监管一处处长等职务,长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委

员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员,国泰君安证券股份有限

公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股 份有限公司合规总监,华安基金管理有限公司监事长。 许诺先生,硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监,麦理根(McLagan)公司

中国区负责人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监, 华安资产管理(香港)有限公司董事。

诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高

级监察员,集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。

(3)高级管理人员 朱学华先生,本科学历,19 年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局

首长处副团职参谋,上海财政证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公

司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司 董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生,博士研究生学历,17 年证券、基金从业经验。历任上海证券有

限责任公司研究发展中心总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理

(主持工作),上投摩根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公

司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任,华安基金管理有限公司副总经理。 现任华安基金管理有限公司总经理。 薛珍女士,硕士研究生学历,18 年证券、基金从业经验。曾任华东政法大

学副教授,中国证监会上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局法制工 作处处长。现任华安基金管理有限公司督察长。 翁启森先生,硕士研究生学历,24 年金融、证券、基金行业从业经验。历 任台湾富邦银行资深领组,台湾 JP 摩根证券投资经理,台湾摩根投信基金经理,

台湾中信证券自营部协理,台湾保德信投信基金经理,华安基金管理有限公司全

球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安 基金管理有限公司副总经理、首席投资官。 姚国平先生,硕士研究生学历,14 年金融、基金行业从业经验。历任香港

恒生银行上海分行交易员,华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理,华

安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司 总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。 谷媛媛女士,硕士研究生学历,19 年金融、基金行业从业经验。历任广发

银行客户经理,京华山一国际(香港)有限公司高级经理,华安基金管理有限公

司市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安 基金管理有限公司副总经理。 2、本基金基金经理

石雨欣女士,硕士研究生,12 年相关行业从业经验,曾任联合资信评估有限

公司高级分析师。2008 年 1 月加入华安基金管理有限公司,任固定收益部信用

分析师。2015 年 7 月至 2017 年 6 月,担任华安信用四季红债券型证券投资基金

的基金经理。2015年7 月起担任华安稳固收益债券型证券投资基金的基金经理。

2016年2月至2018年8月,担任华安安康保本混合型证券投资基金的基金经理。

2018 年 8 月起,同时担任华安安康灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

2016 年 8 月起同时担任本基金的基金经理。2016 年 12 月起,同时担任华安新恒

利灵活配置混合型证券投资基金、华安新瑞利灵活配置混合型证券投资基金的基

金经理。2017 年 1 月起,同时担任华安新安平灵活配置混合型证券投资基金的

基金经理。2018 年 2 月起,同时担任华安丰利 18 个月定期开放债券型证券投资

基金的基金经理。 3、基金管理人采取集体投资决策制度,公司投资决策委员会成员的姓名和 职务如下:

童威先生,总经理

翁启森先生,副总经理、首席投资官

杨明先生,投资研究部高级总监

许之彦先生,总经理助理、指数与量化投资部高级总监

贺涛先生,固定收益部总监

苏圻涵先生,全球投资部副总监

万建军先生,投资研究部联席总监

谢振东先生,基金投资部副总监

崔莹先生,基金投资部助理总监 上述人员之间不存在近亲属关系。 4、业务人员的准备情况:

截至 2018 年 12 月 31 日,公司目前共有员工 358 人(不含香港公司),其

中 57%具有硕士及以上学位,92%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,

具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关

管理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。

二、基金托管人

(一) 基金托管人概况 1) 基本情况 名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”)

住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:洪崎

成立时间:1996 年 2 月 7 日

基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101 号

组织形式:其他股份有限公司(上市)

注册资本:28,365,585,227 元人民币

存续期间:持续经营

电话:010-58560666

联系人:罗菲菲

中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银

行,同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企

业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度,使中国民生

银行有别于国有银行和其他商业银行,而为国内外经济界、金融界所关注。中国

民生银行成立二十年来,业务不断拓展,规模不断扩大,效益逐年递增,并保持

了快速健康的发展势头。

2000 年 12 月 19 日,中国民生银行 A 股股票(600016)在上海证券交易所

挂牌上市。 2003 年 3 月 18 日,中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正

式挂牌交易。2004 年 11 月 8 日,中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了

58 亿元人民币次级债券,成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行

次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日,民生银行成功完成股权分置改革,

成为国内首家完成股权分置改革的商业银行,为中国资本市场股权分置改革提供

了成功范例。 2009 年 11 月 26 日,中国民生银行在香港交易所挂牌上市。

中国民生银行自上市以来,按照“团结奋进,开拓创新,培育人才;严格管

理,规范行为,敬业守法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方针,

在改革发展与管理等方面进行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平台、“两

率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商

业模式及事业部改革等制度创新,实现了低风险、快增长、高效益的战略目标,

树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。

民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖;

民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017 年度小微

金融服务银行”;

民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“2016 中国地区最佳财富管理私人

银行”奖项;

民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十强”

奖项;

民生银行荣获 VISA 颁发的“最佳产品设计创新奖”;

民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越资

产管理银行”;

民生银行荣获全国银行间同业拆借中心授予的“2016 年度银行间本币市场

优秀交易商”、“2016 年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016 年度银

行间本币市场优秀债券交易商”奖项;

民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016 年度优秀综合做市机构”

和“2016 年度优秀信用债做市商”奖项;

民生银行荣获英国 WPP(全球最大的传媒集团之一)颁发的“2017 年度最

具价值中国品牌 100 强”;

民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016 年度特殊贡献奖”。

2、主要人员情况

张庆先生,中国民生银行资产托管部总经理,博士研究生,具有基金托管人

高级管理人员任职资格,从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作,具有

25 年金融从业经历,不仅有丰富的一线实战经验,还有扎实的总部管理经历。

历任中国民生银行西安分行副行长,中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、

党委书记。

3、基金托管业务经营情况

中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格,成为《中

华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了

更好地发挥后发优势,大力发展托管业务,中国民生银行股份有限公司资产托管

部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的

原则,高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工 72

人,平均年龄 37 岁,100%员工拥有大学本科以上学历,62.5%以上员工具有硕士

以上文凭。

中国民生银行坚持以客户需求为导向,秉承“诚信、严谨、高效、务实”的

经营理念,依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平

台,为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2018 年

12 月 31 日,中国民生银行已托管 174 只证券投资基金。中国民生银行资产托管

部于 2018 年 2 月 6 日发布了“爱托管”品牌,近百余家资管机构及合作客户的

代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中心,致力于为客户提

供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源,对外广泛搭建客户服务平台,

向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务,得到各界的充分认可,

也在市场上树立了良好品牌形象,成为市场上一家有特色的托管银行。自 2010

年至今,中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最

佳创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖,荣

获《21 世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。 (二) 基金托管人的内部控制制度 1. 内部风险控制目标

(1)建立完整、严密、高效的风险控制体系,形成科学的决策机制、执行机

制和监督机制,防范和化解经营风险,保障资产托管业务的稳健运行和托管财产

的安全完整。

(2)大力培育合规文化,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理

念,严格控制合规风险,保证资产托管业务符合国家有关法律法规和行业监管规

则。

(3)以相互制衡健全有效的风控组织结构为保障,以完善健全的制度为基础,

以落实到位的过程控制为着眼点,以先进的信息技术手段为依托,建立全面、系

统、动态、主动、有利于差错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行的

风险控制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、及时。

2. 内部风险控制组织结构

总行高级管理层负责部署全行的风险管理工作。总行风险管理委员会是总行高级

管理层下设的风险管理专业委员会,对高级管理层负责,支持高级管理层履行职

责。资产托管业务风险控制工作在总行风险管理委员会的统一部署和指导下开展。

3. 总行各部门紧密配合,共同把控资产托管业务运行中的风险,具体职责

与分工如下:总行风险管理与质量监控部作为总行风险管理委员会秘书机构,是

全行风险管理的统筹部门,对资产托管部的风险控制工作进行指导;总行法律合

规部负责资产托管业务项下的相关合同、协议等文本的审定,负责该业务与管理

的合规性审查、检查与督导整改;总行审计部对全行托管业务进行内部审计。包

括定期内部审计、现场和非现场检查等;总行办公室(品牌管理中心)与资产托

管部共同制定声誉风险应对预案。按资产托管部需求对由托管业务引发的声誉风

险事件进行定向舆情监测,对由托管业务引起的声誉风险进行应急处置,包括与

全国性媒体进行沟通、避免负面报道、组织正面回应等。内部风险控制原则

(1)合法合规原则。风险控制应符合和体现国家法律、法规、规章和各项政策。

(2)全面性原则。风险控制覆盖托管部的各个业务中心、各个岗位和各级人员,

并涵盖资产托管业务各环节。

(3)有效性原则。资产托管业务从业人员应全力维护内部控制制度的有效执行,

任何人都没有超越制度约束的权力。

(4)预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理念,控制资产托管业务中风

险发生的源头,防患于未然,尽量避免业务操作中各种问题的产生。

(5)及时性原则。资产托管业务风险控制制度的制定应当具有前瞻性,并且随

着托管部经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政

策制度等外部环境的改变进行及时的修改或完善。发现问题,要及时处理,堵塞

漏洞。

(6)独立性原则。各业务中心、各岗位职能上保持相对独立性。风险监督中心

是资产托管部下设的执行机构,不受其他业务中心和个人干涉。业务操作人员和

检查人员严格分开,以保证风险控制机构的工作不受干扰。

(7)相互制约原则。各业务中心、各岗位权责明确,相互牵制,通过切实可行

的相互制衡措施来消除风险控制的盲点。

(8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开;托管业务日常

操作部门与行政、研发和营销等部门隔离。 4. 内部风险控制制度和措施

(1)制度建设:建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、

严格的人员行为规范等一系列规章制度。

(2)建立健全的组织管理结构:前后台分离,不同部门、岗位相互牵制。

(3)风险识别与评估:风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估,制

定并实施风险控制措施。

(4)相对独立的业务操作空间:业务操作区相对独立,实施门禁管理和音像

监控。

(5)人员管理:进行定期的业务与职业道德培训,使员工树立风险防范与控

制理念,并签订承诺书。

(6)应急预案:制定完备的《应急预案》,并组织员工定期演练;建立异地灾

备中心,保证业务不中断。 5. 资产托管部内部风险控制

中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、

监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。

(1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的

中间业务,中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范

运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市

场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题新情况不断出现,中国民生银行股

份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险

防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

(2)实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同

参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有限

公司资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务中心和业务

岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。

(3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双

人制,横向多中心制的内部组织结构,形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织

结构。

(4)以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管

部十分重视内部控制制度的建设,已经建立了一整套内部风险控制制度,包括业

务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节

的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。

(5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要,制

度落实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管部

内部设置专职风险监督中心,依照有关法律规章,定期对业务的运行进行稽核检

查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。

(6)将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中,技术控制风险比

制度控制风险更加可靠,可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅

从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证,托管业务技术系统具有较强

的自动风险控制功能。

(三) 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定,对基金的

投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、

基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的

到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有

关法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理

人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,

基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对

基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时

通知基金管理人限期纠正。

三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1、直销机构

(1)华安基金管理有限公司上海业务部

地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层

电话:(021)38969973

传真:(021)58406138

联系人:姚佳岑

(2)华安基金管理有限公司北京分公司

地址:北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室

电话:(010)57635999

传真:(010)66214061

联系人:刘雯

(3)华安基金管理有限公司广州分公司

地址:广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元

电话:(020)38082891

传真:(020)38082079

联系人:林承壮

(4)华安基金管理有限公司西安分公司

地址:陕西省西安市高新区唐延路 35 号旺座现代城 H 座 2503

电话:(029)87651812

传真:(029)87651820

联系人:赵安平

(5)华安基金管理有限公司成都分公司

地址:成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L

电话:(028)85268583

传真:(028)85268827

联系人:张晓帆

(6)华安基金管理有限公司沈阳分公司

地址:沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室

电话:(024)22522733

传真:(024)22521633

联系人:杨贺

(7)华安基金管理有限公司电子交易平台

华安电子交易网站:www.huaan.com.cn

智能手机 APP 平台:iPhone 交易客户端、Android 交易客户端

华安电子交易热线:40088-50099

传真电话:(021)33626962

联系人:谢伯恩

2、代销机构

(1)中国民生银行股份有限公司

注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:洪崎

客户服务电话:95568

网址:www.cmbc.com.cn

(2)平安银行股份有限公司

注册地址:中国深圳市深南中路 5047 号

法定代表人:谢永林

客户服务电话:95511

网址:bank.pingan.com

(3)招商银行股份有限公司

注册地址:中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

法定代表人: 李建红

客户服务电话:95555

网址:www.cmbchina.com

(4)中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

法定代表人:陈共炎

客户服务电话:95551/4008-888-888

网址:www.chinastock.com.cn

(5)宏信证券有限责任公司

法定代表人:吴玉明

注册地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼

办公地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼

客户服务电话:4008-366-366

网址:http://www.hxzq.cn

(6)广州证券股份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人:胡伏云

客户服务电话:95396

网址:www.gzs.com.cn

(7)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:周健男

客户服务电话: 95525、4008888788

网站:www.ebscn.com

(8)兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路 268 号证券大厦

办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦; 上海市浦东新区长柳路 36 号丁香

国际东塔 21 楼

法定代表人:杨华辉

客户服务电话:95562

网址:www.xyzq.com.cn

(9)泰信财富投资管理有限公司

地址: 北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间

法定代表人:李静

客户服务电话: 400-168-7575

网址:www.taixincf.com

(10)奕丰基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前

海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室

法定代表人: TAN YIK KUAN

联系电话:0755-89460507

传真号码:(0755) 2167 4453

客户服务电话:400-684-0500

公司网站: www.ifastps.com.cn

(11)北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层

法定代表人: 蒋煜

联系电话:010-5817 0859

传真号码:010-5817 0800

客户服务电话:4008188866

公司网站: www.shengshiview.com

(12)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室

法定代表人:杨文斌

电话:400-700-9665

传真:021-68596916

网址: www.ehowbuy.com

(13)珠海盈米基金销售有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼

法定代表人:肖雯

联系电话:020-89629021

传真号码:020-89629011

客户服务电话: 020-89629066

网站:www.yingmi.cn

(14)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

法定代表人:马勇

客服电话:4001161188

公司网站:https://8.jrj.com/

(15)一路财富(北京)信息科技有限公司

地址: 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

法定代表人:吴雪秀

客服电话:4000011566

网址:www.yilucaifu.com

(16)海银基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

法定代表人: 刘惠

客户服务电话: 400-808-1016

网址: http://www.fundhaiyin.com

(17)上海陆金所基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:胡学勤

联系人:宁博宇

联系电话:021-20665952

传真号码:021-22066653

客服电话:400-866-6618

网址: www.lu.com

(18)上海中正达广基金销售有限公司

地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

法定代表人:黄欣

客户服务电话: 400-6767-523

网址: www.zzwealth.cn

(19)上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场

法定代表人:李兴春

业务联系人:陈洁

联系电话:189017 80806

办公电话:021-60195121

客户服务电话: 4000676266

网址: www.leadfund.com.cn

(20)北京虹点基金销售有限公司

地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603

法定代表人:董浩

客户服务电话: 400-068-1176

网址: www.jimufund.com

(21)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

法定代表人:张跃伟

客户服务电话:400-820-2899

网址: www.e-rich.com.cn

(22)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室

办公地址:杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼

法定代表人:易峥

客户服务电话:4008-773-772 0571-88920897

网址:www.5ifund.com

(23)北京增财基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

法定代表人: 罗细安

客户服务电话: 400-001-8811

网址: www.zcvc.com.cn

(24)上海凯石财富基金销售有限公司

地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

法定代表人:陈继武

客户服务电话: 4000 178 000

网址: www.lingxianfund.com

(25)北京广源达信基金销售有限公司

注册地址:北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层

法定代表人: 齐剑辉

联系电话:4006236060

传真号码:010-82055860

客户服务电话 4006236060

公司网站: www:niuniufund.com

(26) 诺亚正行基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼

法定代表人:汪静波

客户服务电话:400-821-5399

网址: www.noah-fund.com

(27)北京格上富信投资顾问有限公司

注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址: 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

法定代表人:李悦章

联系电话:(010)65983311

传真号码:(010)65983333

客户服务电话:010-82350618

公司网址:www.igesafe.com

(28)上海天天基金销售有限公司

注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室

办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼

法定代表人:其实

电话:4001818188

网址: www.1234567.com.cn

(29)上海联泰资产管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

法定代表人: 燕斌

客户服务电话: 400-046-6788

网址: www.66zichan.com

(30) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼

法定代表人:陈柏青

电话:4000-766-123

网址: www.fund123.cn

(31) 深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

法定代表人: 薛峰

电话:4006-788-887

网址: www.zlfund.cn www.jjmmw.com

(32)申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

法定代表人:李梅

客服电话:021-96250500

网址: www.swhysc.com

(33)安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层

法定代表人:王连志

客户服务电话:4008001001

网址:www.essence.com.cn

(34)海通证券股份有限公司

注册地址:上海市广东路 689 号

办公地址:上海市广东路 689 号

法定代表人:周杰

客户服务电话:95553、4008888001

网址:www.htsec.com

(35)上海证券有限责任公司

注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

法定代表人:李俊杰

客户服务电话:4008918918

网址:www.shzq.com

(36)华安证券股份有限公司

注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

法定代表人:章宏韬

客户服务电话:95318

网址:www.hazq.com

(37)国都证券有限责任公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

客户服务电话:400-818-8118

网址:www.guodu.com

(38)国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

客户服务电话:95536

网址:www.guosen.com.cn

(39)万联证券有限责任公司

注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 层

办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 层

法定代表人:张建军

客户服务电话:400-8888-133

网址:www.wlzq.com.cn

(40)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

客户服务电话: 95587

网址:www.csc108.com

(41)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层

法定代表人:杨德红

客户服务电话:95521

网址:www.gtja.com

(42)长城证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层

法定代表人:丁益

客户服务电话:400-6666-888

公司网站:www.cgws.com

(43)信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

客户服务电话:95321

网址:www.cindasc.com

(44)新时代证券股份有限公司

注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层

法定代表人:叶顺德

客户服务电话:400-698-9898

网址:www.xsdzq.cn

(45)联讯证券股份有限公司

注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西

面一层大堂和三、四层

办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西

面一层大堂和三、四层

法定代表人:徐刚

客服电话:0752-95564

网址: http://www.lxsec.com

(46)中泰证券股份有限公司

注册地址:山东省济南市经七路 86 号

办公地址:山东省济南市经七路 86 号

法定代表人:李玮

传真:(0531)68889752

客户服务电话:95538

网址: http://www.zts.com.cn/

(47)中国国际金融股份有限公司

注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28

法定代表人:丁学东

客户服务电话:(010)65051166

网址:www.cicc.com.cn

(48)第一创业证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

法定代表人:刘学民

客户服务电话:95358

网址:www.firstcapital.com.cn

(49)长江证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号

办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号

法定代表人:尤习贵

电话:400-8888-999

客户服务电话: 95579

网址:www.cjsc.com.cn

(50)天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

办公地址:武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼

法定代表人:余磊

客户服务电话: 028-86712334

网址:www.tfzq.com

(51)东海证券股份有限公司

注册地址: 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址:上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:赵俊

客户服务电话: 95531

网址:www.longone.com.cn

(52)太平洋证券股份有限公司

注册地址:云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼

办公地址:云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼

法定代表人:李长伟

客服电话:95397

公司网站:http://www.tpyzq.com

(53)中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层

法定代表人:姜晓林

客户服务电话:95548

网址:www.zxwt.com.cn

(54)中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

客户服务电话:0755-23835888

网址:www.cs.ecitic.com

(55)交通银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:彭纯

客户服务电话:95559

网址:www.bankcomm.com

(56)上海农村商业银行股份有限公司

注册地址:中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

法定代表人:李秀仑

客户服务电话:(021)962999

网址:www.srcb.com

(57)北京银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人:张东宁

客户服务电话: 95526

网址:www.bankofbeijing.com.cn

(58)平安证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层

办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层

法定代表人:刘世安

电话:4008866338

客户服务电话:95511-8

网址:stock.pingan.com

(59)华龙证券股份有限公司

注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

法定代表人:李晓安

客户服务电话: 0931-4890619

网址:www.hlzq.com

(60)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:吉晓辉

联系电话:021-61618888

传真:021-63604199

客服电话:95528

网址:http://www.spdb.com.cn

(61)兴业银行股份有限公司

注册地址:福建省福州市湖东路 154 号中山大厦

法定代表人:高建平

电话:0591-87824863

传真:0591-87842633

客户服务电话:95561

网址:www.cib.com.cn

(62)上海银行股份有限公司

注册地址:上海市银城中路 168 号

办公地址:上海市银城中路 168 号

法定代表人:金煜

客户服务电话:(021)95594

网址:www.bankofshanghai.com

(63)宁波银行股份有限公司

地址:宁波市鄞州区宁南南路700号

法定代表人:陆华裕

客户服务电话:95574

网址:www.nbcb.com.cn

(64)苏州银行股份有限公司

注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

法定代表人:王兰凤

联系电话:0512-65280149

传真号码:0512-69868370

客服电话:96067

网站:www.suzhoubank.com

(65)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

法定代表人:彭运年

客户服务电话: 4008909998

网址: www.jnlc.com

(66)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

法定代表人:钟斐斐

客户服务电话:4000618518

传真:010-61840699

网站:https://danjuanapp.com/

(67)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海

商务秘书有限公司)

办公地址: 深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A

法定代表人:高峰

联系电话:0755-83655588

传真号码:0755-83655518

客户服务电话:400-804-8688

公司网址:www.keynesasset.com

(68)申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区);北京南路 358 号大成国际大厦

20 楼 2005 室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20

楼 2005 室

法定代表人:韩志谦

联系电话:(010)88085858

传真号码:(010)88085195

客户服务电话:4008000562 公司网址:www.swhysc.com

(69)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

注册资本: 2000 万元

法定代表人:江卉 电 话: 4000988511/ 4000888816

传 真: 010-89188000

客服电话:个人业务:95118 企业业务:400-088-8816

公司网址:http://fund.jd.com/

(70)上海朝阳永续基金销售有限公司

办公地址:上海浦东碧波路 690 号 4 号楼 2 楼

注册地址:上海市浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室

法定代表人: 廖冰

联系电话: 021-80234888

传真号码: 021-80234898

网址:http://www.go-goal.com

(71)贵州华阳众惠基金销售有限公司

客户服务电话:400-8391818

注册地址:贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂

办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号贵州医科大学学术交流中心 16 楼

法定代表人: 李陆军

联系电话:(0851)86909950

传真号码:(0851)86909950

网址: http://www.hyzhjj.com/ (72)上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

法定代表人:李一梅

电话:010-88066632

传真:010-88066552

客户服务电话:400-817-5666

网址:www.amcfortune.com

(73)上海通华财富基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 层

法定代表人:马刚

客服电话:95156

公司网址:www.tonghuafund.com (74)武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23

层 1 号 4 号

办公地址: 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢

23 层 1 号 4 号

法定代表人: 陶捷

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网址:http://www.buyfunds.cn

(75)江西正融资产管理有限公司

注册地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2107 室

办公地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2108 室

法定代表人: 陆雯

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(76)中民财富管理(上海)有限公司

注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

法定代表人: 弭洪军

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公司网站:www.cmiwm.com (77)杭州科地瑞富基金销售有限公司

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法定代表人:陈刚

客户服务电话:0571-86655920

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(78)上海基煜基金销售有限公司

注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和

经济发展区)

法定代表人:王翔

联系电话:021-65370077

公司网站:www.jiyufund.com.cn/

客户服务电话:400-820-5369

(79)深圳市锦安基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理

局综合办公室 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理

局综合办公室 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)

法定代表人:李学东

联系电话:400-071-9888

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(80) 中信期货有限公司

地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305

室、14 层

法定代表人:张皓

客户服务电话:400-990-8826

网址:www.citicsf.com (81) 江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址:江苏省常州市和平中路 413 号

办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号

法定代表人:陆向阳

联系电话:0519-80585939

传真号码:0519-89995170

网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html (82) 天津万家财富资产管理有限公司

住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413

法定代表人:李修辞

联系电话:13901314076

客户服务电话:010-59013825

网址: http://www.wanjiawealth.com/

(83) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809

法定代表人:戎兵

联系电话:010-52413385

传真号码:010-85894285

网址:http://www.yixinfund.com/

客服电话:400-6099-200 (84) 和耕传承基金销售有限公司

注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层

办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层

法定代表人:李淑慧

联系电话:0371-85518396

传真号码:0371-85518397

客服电话:4000-555-671

网站:www.hgccpb.com (85) 深圳信诚基金销售有限公司

注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海

商务秘书有限公司)

法定代表人:周文

总机:(86) 21-68649788

传真:(86) 21-50120888

客服:400-666-0066

网站:www.xcfunds.com (86) 喜鹊财富基金销售有限公司

住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

法定代表人:陈皓

客服电话:0891-6177483

网址:http://www.xiquefund.com/cctv/home/aboutUs (87) 泛华普益基金销售有限公司

注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

法定代表人:于海锋

客户服务电话:4008-588-588

网址:www.puyifund.com/ (88) 成都华羿恒信财富投资管理有限公司

法定代表人:赵壁

注册地址: 成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 1 单元 19 层

4 号

办公地址:成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 1 单元 19 层

4 号

电话:400-8010-009 028-87326832

网址:http://www.huayihengxin.com/ (89) 大河财富基金销售有限公司

法定代表人:王荻

住所:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号

网址:http://www.urainf.com/

联系电话 0851-88235678 (90) 北京电盈基金销售有限公司

法定代表人:程刚

住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

电话:400-100-3391

网址:http://www.dianyingfund.com/ (91) 国金证券股份有限公司

注册地址:成都市东城根上街 95 号

办公地址:成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

电话:(028)86690125

传真:(028)86690126

客户服务电话:95310

网址:www.gjzq.com.cn (92) 北京恒天明泽基金销售有限公司

地址: 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

法定代表人:梁越

客服电话:4008980618

网址:www.chtfund.com/ (93) 上海挖财基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼

法定代表人:胡燕亮

联系电话:021-50810687

传真号码:021-58300279

客户服务电话:021-50810673

网址: www.wacaijijin.com (94) 上海万得基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

法定代表人:王廷富

客户服务电话:400-821-0203 (95) 北京百度百盈基金销售有限公司

地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦 1 层

法定代表人:张旭阳

客户服务中心电话: 95055-4

客户服务中心传真: 59922163 邮箱:funds@baiyingfund.com (96) 众升财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元

办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院盘古大观 A 座 3201

法定代表人:李招弟

电话:400-876-9988 网址: www.wy-fund.com

(二)登记机构

名称:华安基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层

法定代表人:朱学华

电话:(021)38969999

传真:(021)33627962

联系人:赵良

客户服务中心电话:40088-50099

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海源泰律师事务所

住所:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

负责人:廖海

电话:(021)51150298

传真:(021)51150398

联系人:刘佳

经办律师:廖海、刘佳

(四)审计基金财产的会计师事务所

名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼

执行事务合伙人:毛鞍宁

电话:(021)22288888

传真:(021)22280000

经办注册会计师:蒋燕华、蔡玉芝

联系人:蒋燕华

四、基金名称

华安聚利 18 个月定期开放债券型证券投资基金。

五、基金的类型

本基金为债券型证券投资基金。运作方式为契约型开放式,本基金以定期开 放方式运作,即本基金以封闭期和开放期相结合的方式运作。本基金以每 18 个

月为一个封闭期,封闭期内不开放申购和赎回;封闭期结束后,本基金将设开放 期,开放期原则上不少于 5 个工作日且不超过 20 个工作日,投资者可在开放期 内办理申购、赎回等业务。

六、基金的投资目标

在合理控制风险的前提下,通过主动管理充分捕捉债券市场投资机会,力争 实现基金资产的长期稳定增值。

七、基金的投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、金融债、中央

银行票据、地方政府债、城投债、中期票据、企业债、公司债、短期融资券、可

分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券、次级债、中小企业私募债券、债券

回购、银行存款、同业存单等固定收益类资产以及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金不参与股票、权证等权益类资产投资。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,但每次开放期开始前一个月至开放期结束后一个月的期间不受前述比例限

制。开放期内,基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的 比例不低于 5%,封闭期内不受上述 5%的比例限制,其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。

八、基金的投资策略

(一)封闭期投资策略

本基金将充分发挥基金管理人的研究优势,将规范的宏观研究、严谨的个券

分析与积极主动的投资风格相结合,在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场

运行趋势的基础上,动态调整大类资产配置比例,自上而下决定债券组合久期及

债券类属配置;在严谨深入的基本面分析和信用分析基础上,综合考量各类券种 的流动性、供求关系、风险及收益率水平等,自下而上地精选个券。 1、资产配置策略

本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究

和预测,结合投资时钟理论并利用公司研究开发的多因子模型等数量工具,分析

和比较不同证券子市场和不同金融工具的收益及风险特征,积极寻找各种可能的

套利和价值增长的机会,以确定基金资产在利率债、信用债以及货币市场工具之 间的配置比例。 2、利率类品种投资策略

本基金对国债、央行票据等利率品种的投资,是在对国内、国外经济趋势进

行分析和预测基础上,运用数量方法对利率期限结构变化趋势和债券市场供求关

系变化进行分析和预测,深入分析利率品种的收益和风险,同时结合基金的封闭

期限和现金流预测调整债券组合的平均久期。在确定组合平均久期后,本基金对

债券的期限结构进行分析,运用统计和数量分析技术,选择合适的期限结构的配

置策略,在合理控制风险的前提下,综合考虑组合的流动性,决定投资品种。具 体的利率品种投资策略如下: (1)目标久期策略

基于对宏观经济环境的深入研究,预期未来市场利率的变化趋势,结合基金

未来现金流的分析,确定债券组合平均剩余期限。如果预测未来利率将上升,则

可以通过缩短组合平均剩余期限的办法规避利率风险;相反,如果预测未来利率 下降,则延长组合平均剩余期限,赚取利率下降带来的超额回报。 (2)收益率曲线策略

在目标久期确定的基础上,通过对债券市场收益率曲线形状变化的合理预期,

调整组合期限结构策略(主要包括子弹式策略、两极策略和梯式策略),在短期、

中期、长期债券间进行配置,从短、中、长期债券的相对价格变化中获取收益。

其中,子弹式策略是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点;两

极策略是将组合中债券的到期期限集中于两极;而梯式策略则是将债券到期期限 进行均匀分布。 (3)相对价值策略

相对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、交易所与银行间市场

利差等。如果预计利差将缩小,可以卖出收益率较低的债券或通过买断式回购卖 空收益率较低的债券,买入收益率较高的债券;反之亦然。 (4)骑乘策略

通过分析收益率曲线各期限段的利差情况,买入收益率曲线最陡峭处所对应

的期限债券,持有一定时间后,随着债券剩余期限的缩短,到期收益率将迅速下 降,基金可获得较高的资本利得收入。 (5)利差套利策略

利差套利策略主要是指利用负债和资产之间收益率水平之间利差,实行滚动

套利的策略。只要收益率曲线处于正常形态下,长期利率总要高于短期利率。由

于基金所持有的债券资产期限通常要长于回购负债的期限,因此可以采用长期债

券和短期回购相结合,获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。在制度允

许的情况下,还可以对回购进行滚动操作,较长期的维持回购放大的负债杠杆,

持续获得利差收益。回购放大的杠杆比例根据市场利率水平、收益率曲线的形态

以及对利率期限结构的预期进行调整,保持利差水平维持在合理的范围,并控制 杠杆放大的风险。 3、信用债投资策略

本基金根据对宏观经济运行周期的研究,综合分析公司债、企业债、短期融

资券等发行人所处行业的发展前景和状况、发行人所处的市场地位、财务状况、

管理水平等因素后,结合具体发行契约,对债券进行信用评级,在此基础上,建

立信用类债券池;在目标久期确定的基础上,积极发掘信用利差具有相对投资机

会的个券进行投资。在控制风险的基础上,基金管理人可以通过利差曲线研究和 经济周期的判断主动采用相对利差投资策略。 (1)宏观研究

宏观经济的前瞻性研究,有利于判断经济发展的大方向,把握经济周期,分

析经济政策的导向,以及对证券市场的影响,从而为投资决策提供直接、准确的

战略思路和对策。宏观经济研究对债券投资的影响表现在资产配置策略、债券组

合构建、债券类属配置策略和个券选择等诸多方面,债券市场的宏观研究重点在

于对利率政策、货币政策和财政政策的研究,同时市场供求关系的研究也是债券 市场宏观研究的重要内容。 (2)行业研究

不同行业的企业所处的周期和行业竞争态势存在差异,通过对行业进行研究,

进行行业配置,分散行业风险。行业基本特征,比如在国家产业中的地位、行业

发展周期、上下游行业相关性、行业集中度、竞争程度、进入壁垒、产业政策以 及发展趋势都会直接影响公司的经营状况和发展空间。

对行业评价的因素主要包括:行业竞争力、行业供求和影响需求的长期趋势、

行业发展阶段、交易环境、法律与监管框架、行业重构、行业市场结构、技术变 化、财务指标和对宏观经济环境和政策的敏感程度。 (3)公司研究

公司的研究主要包括经营历史、行业地位、竞争实力、管理水平和管理层素

质、未来发展战略、投资计划、股东或地方政府的实力以及支持力度等。根据对

宏观经济运行周期的研究,综合分析公司债、企业债、短期融资券等发行人所处

行业的发展前景和状况、发行人所处的市场地位、管理水平、财务状况等因素后,

结合具体发行契约,对债券进行内部信用评级。内外部评级的差别与经济周期的

变化、信用等级的升降都会造成利差的改变。此外,内部通过对发行人财报数据

的持续跟踪和迁移分析寻找引起信用水平变化的主要因素,对于可能调整评级的

债券密切关注,可以通过内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断主动采用 相对利差投资策略。 4、中小企业私募债券投资策略

除普通信用债外,本基金还将适时参与中小企业私募债券的投资。中小企业

私募债具有票息收益高、信用风险高、流动性差、规模小等特点。短期内,此类

券种对本基金的贡献有限,但本基金将在市场条件允许的情况下进行择优投资。

由于中小企业私募债的发行主体多为非上市民营企业,个体异质性强、信息少且 透明度低,因此在投资研究方面主要采用逐案分析的方法(Case-by-case),通过 尽职调查进行独立评估,信用分析以经营风险、财务风险和回收率(Recovery rate)

等指标为重点。此外,针对中小企业私募债的投资,基金管理人将根据审慎原则,

制定严格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并 经董事会批准,以防范信用风险、流动性风险等各种风险。 5、资产支持证券投资策略

本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把

握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用

研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得 长期稳定收益。 (二)开放期投资策略

开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵守

本基金有关投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种, 减小基金净值的波动。

九、基金的业绩比较基准

本基金业绩比较基准:中债综合全价指数

中债综合全价指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制,样本债券涵盖

的范围更加全面,具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场(银行间市场、交

易所市场等)、不同发行主体(政府、企业等)和期限(长期、中期、短期等),

能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。中债综合指数各项指标

值的时间序列更加完整,有利于更加深入地研究和分析市场。在综合考虑了指数

的权威性和代表性、指数的编制方法和本基金的投资范围和投资理念,本基金选 择市场认同度较高的中国债券综合全价指数作为业绩比较基准。

本基金是定期开放型债券型基金,以中国债券综合全价指数作为本基金的业

绩比较基准,能够使本基金投资人理性判断本基金产品的风险收益特征,合理地 衡量比较本基金的业绩表现。

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩

比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准的指数时,基金

管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,确定变更基金的比较基准或其权

重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证监

会备案后及时公告,并在更新的招募说明书中列示,无需召开基金份额持有人大 会。

十、基金的风险收益特征

本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种,其预期的风险 及预期的收益水平低于股票型基金和混合型基金,高于货币市场基金。

十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 1

月 17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复

核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日。

1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的

比例(%)

1 权益投资 - -

其中:股票 - -

2 固定收益投资 711,747,000.00 97.88

其中:债券 711,747,000.00 97.88

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融

资产

- -

6 银行存款和结算备付金合计 5,876,500.38 0.81

7 其他各项资产 9,549,197.55 1.31

8 合计 727,172,697.93 100.00

2 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

本基金本报告期末未持有股票投资。

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元)

占基金资产净

值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 320,692,000.00 84.80

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 333,140,000.00 88.09

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 57,915,000.00 15.31

9 其他 - -

10 合计 711,747,000.00 188.21

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

占基金资产净 值比例(%)

1 101452023

14 中外运 MTN001

300,000 30,576,000.00 8.09

2 101755028

17 苏交通 MTN004

300,000 30,534,000.00 8.07

3 101753037

17 苏国信 MTN002

300,000 30,486,000.00 8.06

4 101801058

18 京能源 MTN002

300,000 30,372,000.00 8.03

5 101559035

15 中航机 MTN001

300,000 30,348,000.00 8.03

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证

券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资

明细

本基金本报告期末未持有贵金属投资。

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证投资。

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

无。

10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策

根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

10.3 本期国债期货投资评价

无。

11 投资组合报告附注

11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案

调查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

11.2 本基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票

库之外的股票。

11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 19,471.65

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 9,529,725.90

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 9,549,197.55

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

无。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表

现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实

际收益水平要低于所列数字。

(一)基金净值表现

历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

(截止时间 2018 年 12 月 31 日)

1、华安聚利 18 个月定开债 A

阶段

份额净

值增长

率①

份额净

值增长

率标准

差②

业绩比

较基准

收益率

业绩比

较基准

收益率

标准差

①-③ ②-④

2016-8-9(合同

生效日)至

2016-12-31

-1.82% 0.08% -2.22% 0.12% 0.40% -0.04%

2017-1-1 至

2017-12-31

2.36% 0.04% -3.39% 0.06% 5.75% -0.02%

2018-1-1 至

2018-12-31

6.17% 0.06% 4.79% 0.07% 1.38% -0.01%

2、华安聚利 18 个月定开债 C

阶段

份额净

值增长

率①

份额净

值增长

率标准

差②

业绩比

较基准

收益率

业绩比较

基准收益

率标准差

①-③ ②-④

2016-8-9(合

同生效日)至

2016-12-31

-1.97% 0.08% -2.22% 0.12% 0.25% -0.04%

2017-1-1 至

2017-12-31

1.95% 0.04% -3.39% 0.06% 5.34% -0.02%

2018-1-1 至

2018-12-31

5.73% 0.06% 4.79% 0.07% 0.94% -0.01%

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

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十三、费用概览

(一)与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×0.80%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人于次 月首日起 3 个工作日内向基金托管人发送管理费支付指令,经基金托管人复核后 于 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息 日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.15%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人于次 月首日起 3 个工作日内向基金托管人发送托管费支付指令,经基金托管人复核后 于 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力 致使无法按时支付的,支付日期顺延。 3、上述“(一)基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应

协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

(二)与基金销售有关的费用 1、申购费用 本基金 A 类基金份额在投资者申购时收取申购费,C 类基金份额不收取申

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购费。

本基金对通过直销机构申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差 别化的申购费率。通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的养老金客户申购费 率为每笔 500 元。其他投资人申购本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额

的增加而递减;投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算; 具体费率如下表所示: 单笔申购金额(M) 申购费率 M<100 万 0.6% 100 万≤M<300 万 0.4% 300 万≤M<500 万 0.2% M≥500 万 每笔 1000 元 申购费用由申购本基金 A 类基金份额的投资人承担,不列入基金财产,主 要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 2、赎回费用 本基金A类及C类基金份额的赎回费率随申请份额持有时间的增加而递减, 具体费率如下表所示: 累计持有期间(Y) 赎回费率 Y<7 天 0.5% Y≥7 天 0

本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有 人赎回基金份额时收取,并全部计入基金资产。 3、基金的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。销售服务费的计算方法如下:

H=E×0.40%÷当年天数 H 为本基金 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为本基金 C 类基金份额前一日的基金资产净值

基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人 于次月首日起 3 个工作日内向基金托管人发送销售服务费支付指令,经基金托管

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人复核后于 3 个工作日内从基金财产中一次性划出,由登记机构代收,登记机构

收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、休息日或不可 抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 4、基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式,并

最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根

据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销

活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金 申购费率和基金赎回费率。

(三)其他费用 1、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 2、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;

3、基金份额持有人大会费用; 4、基金的证券交易费用; 5、基金的银行汇划费用; 6、基金的开户费用、账户维护费用; 7、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。

上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定, 法律法规另有规定时从其规定。

(四)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用;

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4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。

(五)基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资

基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管

理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管 理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

章节 主要更新内容

三、基金管理人 更新了基金管理人相关信息。

四、基金托管人 更新了基金托管人的相关情况。

五、相关服务机构 更新了会计师事务所和部分销售机构的相关信息。

九、基金的投资 增加了本基金最近一期投资组合报告等内容。

十、基金的业绩 披露了基金合同生效以来的历史业绩。

二十二、其他应披露事项

披露了自 2018 年 8 月 9 日至 2019 年 2 月 9 日期间本

基金的公告信息,详见招募说明书。

华安基金管理有限公司

二〇一九年三月二十六日