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华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金2019年第1季度报告

发表日期:2019-04-20 15:05    来源:    关注指数:

基金管理人:华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

报告送出日期:2019年4月20日

华泰柏瑞行业领先混合2019年第1季度报告

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§1重 要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年4月19日复核了本报

告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈

利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书。

本报告中的财务资料未经审计。

本报告期自2019年1月1日起至2019年3月31日止。

本基金名称自2015年8月6日起,由“华泰柏瑞行业领先股票型证券投资基金”更名为“华泰

柏瑞行业领先混合型证券投资基金”,基金简称为“华泰柏瑞行业领先混合”,基金代码保持不

变。本基金、基金管理人更名等的详细内容见我公司2015年8月6日刊登在中国证券报、上海证券

报、证券时报的《华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分股票型证券投资基金更名并修改基金

合同的公告》。

§2 基金产品概况

基金简称 华泰柏瑞行业领先混合

交易代码 460007

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2009年8月3日

报告期末基金份额总额 123,567,186.03份

投资目标

通过采取自上而下和自下而上相结合和方法,从定

量和定性的角度把握不同时期所蕴含的行业和个股

投资机会,在充分控制风险的前提下,谋求基金资

产的长期稳定增值。

投资策略

大类资产配置不作为本基金的核心策略。考虑到中

国大陆A股市场现阶段仍存在较大的系统性风险,本

基金将仅在股票资产整体出现较大程度高估或低估

时进行适度的大类资产配置调整,一般情况下本基

金将保持大类资产配置的基本稳定。 本基金在股票

投资中注重自上而下的行业配置,即以行业估值为

基础,以行业基本面趋势变化为契机,结合国家产

业政策的导向,在不同备选之间合理配置基金资

产。

业绩比较基准

沪深300指数×80%+上证国债指数×15%+同业存款利

率×5%

华泰柏瑞行业领先混合2019年第1季度报告

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风险收益特征

本基金属主动管理的混合型证券投资基金,其预期

风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金,

低于股票型基金。本基金力争通过主动投资追求适

度风险水平下的较高收益。

基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期( 2019年1月1日 - 2019年3月31日 )

1.本期已实现收益 10,225,781.51

2.本期利润 67,428,294.58

3.加权平均基金份额本期利润 0.5494

4.期末基金资产净值 213,463,657.79

5.期末基金份额净值 1.728

注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平

要低于所列数字。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除

相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段

净值增长率

净值增长率

标准差②

业绩比较基

准收益率③

业绩比较基准

收益率标准差

①-③ ②-④

过去三个月 46.81% 1.61% 22.69% 1.24% 24.12% 0.37%

华泰柏瑞行业领先混合2019年第1季度报告

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自基金合同生效以来基金累计净3.2.2 值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

变动的比较

注:图示日期为2009年8月3日至2019年3月31日。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

吕慧建

投资部总

监、本基

金的基金

经理

2009年11

月18日

- 21年

经济学硕士。21年证

券(基金)从业经

历,新加坡国立大

学MBA。历任中大投

资管理有限公司行业

研究员及中信基金管

理有限公司的行业研

究员。2007年6月加

入本公司,任高级行

业研究员,2007年11

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月起担任基金经理助

理,自2009年11月起

担任华泰柏瑞(原友

邦华泰)行业领先混

合基金基金经

理。2015年6月起任

投资部总监与华泰柏

瑞健康生活灵活配置

混合型证券投资基金

的基金经理。2016

年12月至2018年11月

任华泰柏瑞行业竞争

优势灵活配置混合型

证券投资基金的基金

经理。2019年3月起

任投资研究部副总

监。

管理4.2 人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内本基金的运作符合相关法律、法规以及基金合同的约定,不存在损害基金持有人利

益的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内,本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求,通

过科学完善的制度及流程,从事前、事中和事后等环节严格控制不同基金之间可能的利益输送。

首先投资部和研究部通过规范的决策流程来确保公平对待不同投资组合。其次交易部对投资指令

的合规性、有效性及合理性进行独立审核,在交易过程中启用投资交易系统中的公平交易模块,

确保公平交易的实施。同时,风险管理部对报告期内的交易进行日常监控和分析评估。 本报告

期内,上述公平交易制度总体执行情况良好。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本报告期内无下列情况:所有投资组合参与的交

易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%。

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

2019年一季度中国经济运行平稳,局部有亮点,房地产投资、制造业投资底部企稳反弹。中

国政府调控取向转向稳增长,大幅减税降费,货币政策边际宽松,市场利率有所下行。

华泰柏瑞行业领先混合2019年第1季度报告

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随着政策转向,和中美贸易争端缓和,A股市场预期得到修复,2019年年初走出上涨行情。

一季度,沪深300上涨28.62%,创业板指上涨35.43%。其中,农林牧渔、非银金融、计算机食品

饮料申万一级行业指数涨幅超过40%,银行、采掘、公用事业、建筑装饰等行业涨幅不到20%。

本基金在18年较为不利的市场环境下,坚守既定策略,在中国经济下行的大背景下,寻找景

气上行的细分行情,寻找结构性增长机会,重点配置了生猪养殖、光伏、计算机、新能源汽车产

业链、消费品等行业,优先个股,取得较好绩效,一季度业绩表现跑赢基准。

2019年中国经济仍然处在探底过程中,市场预期在三季度前后见底。观察中微观数据可以发

现,部分行业的盈利已经在2015年见底并持续回升。所以,2019年中国经济见底回升是一个非典

型的周期底,各个行业的景气周期并不同步。受景气不同步制约,A股上市公司盈利回升的弹性

和历史相比,可能相对较小。

所以,我们对于A股市场的投资策略仍将继续聚焦寻找结构性增长投资机会。年初以来A股市

场在估值修复驱动下,取得较好涨幅。展望二季度,市场波动将趋于缓和,投资机会将更多集中

在盈利增长驱动下的估值切换行情。我们将继续配置在一些盈利景气向上的行业,包括生猪养

殖、光伏、先进制造、消费品等,根据市场环境、企业盈利情况,动态调整持仓,把握投资机

会。

我们将勤勉尽责,努力做好基金投资。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至报告期末,本基金份额净值为1.728元,本报告期份额净值增长率为46.81%,同期业绩

比较基准增长率为22.69%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 202,349,631.88 93.87

其中:股票 202,349,631.88 93.87

华泰柏瑞行业领先混合2019年第1季度报告

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2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售

金融资产

- -

7 银行存款和结算备付金合计 11,906,586.84 5.52

8 其他资产 1,315,612.17 0.61

9 合计 215,571,830.89 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元)

占基金资产净值比

例(%)

A 农、林、牧、渔业 21,917,500.00 10.27

B 采矿业 - -

C 制造业 143,331,965.94 67.15

D

电力、热力、燃气及水生产和供

应业

- -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 31,520.00 0.01

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I

信息传输、软件和信息技术服务

26,922,902.94 12.61

J 金融业 785,743.00 0.37

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 9,360,000.00 4.38

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 202,349,631.88 94.79

华泰柏瑞行业领先混合2019年第1季度报告

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5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注:本基金本报告期末未通过港股通投资股票。

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

占基金资产净值

比例(%)

1 002714 牧原股份 250,000 15,827,500.00 7.41

2 000858 五 粮 液 138,000 13,110,000.00 6.14

3 300038 梅泰诺 1,000,000 12,620,000.00 5.91

4 000661 长春高新 39,000 12,362,610.00 5.79

5 603338 浙江鼎力 138,000 11,448,480.00 5.36

6 600031 三一重工 880,000 11,246,400.00 5.27

7 002812 创新股份 170,000 10,336,000.00 4.84

8 600872 中炬高新 280,000 10,242,400.00 4.80

9 300450 先导智能 275,000 10,227,250.00 4.79

10 603369 今世缘 350,000 10,045,000.00 4.71

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注:本基金本报告期末未持有债券。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注:本基金本报告期末未持有债券。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

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注:本基金本报告期末未持有股指期货。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

注:本基金本报告期末未持有股指期货。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

注:本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注:本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.3 本期国债期货投资评价

注:本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情况,也没有在报告

编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 64,040.84

2 应收证券清算款 927,124.72

3 应收股利 -

4 应收利息 3,117.05

5 应收申购款 321,329.56

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

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8 其他 -

9 合计 1,315,612.17

报5.11.4 告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

报告期期初基金份额总额 119,791,015.68

报告期期间基金总申购份额 27,305,634.06

减:报告期期间基金总赎回份额 23,529,463.71

报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-

"填列)

-

报告期期末基金份额总额 123,567,186.03

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

注:无。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

注:无。

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§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

注:本基金本报告期内未有单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。

8.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、本基金的中国证监会批准募集文件

2、本基金的《基金合同》

3、本基金的《招募说明书》

4、本基金的《托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、本基金的公告

9.2 存放地点

上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层

9.3 查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。 投资者对本报告如有疑问,可

咨询基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司。 客户服务热线:400-888-0001(免长途费) 021-

3878 4638 公司网址:www.huatai-pb.com

华泰柏瑞基金管理有限公司

2019年4月20日

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