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国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019年6月更新)

发表日期:2019-06-01 13:01    来源:    关注指数:

国投瑞银核心企业混合型证券投资基金

招募说明书摘要

(2019 年 6 月更新)

基金管理人:国投瑞银基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

【重要提示】

国投瑞银核心企业混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2006

年3月6日(证监基金字[2006]38号文)核准募集。本基金基金合同于2006年4月19

日正式生效。

国投瑞银基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“本公司”)保证本招

募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监

会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,

也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

投资有风险,投资人申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金

份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身

即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《证券投资基金运作管理办

法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持

有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

本招募说明书摘要所载内容截止日期为2019年4月19日,其中投资组合报告与基

金业绩截止日期为2019年3月31日。有关财务数据未经审计。

本基金托管人中国工商银行股份有限公司于2019年5月7日对本招募说明书摘要

(2019年6月更新)进行了复核。 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

1

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:国投瑞银基金管理有限公司

英文名称:UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD

住所:上海市虹口区东大名路 638 号 7 层

办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层

法定代表人:叶柏寿

设立日期:2002 年 6 月 13 日

批准设立机关:中国证监会

批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】25 号

组织形式:有限责任公司

注册资本:壹亿元人民币

存续期限:持续经营

联系人:杨蔓

客服电话:400-880-6868

传 真:(0755)82904048

股权结构:

股东名称 持股比例

国投泰康信托有限公司 51%

瑞银集团 49%

合计 100%

(二)主要人员情况

1、董事会成员

叶柏寿先生,董事长,中国籍,经济学学士。现任国投资本股份有限公司董事

长、国家开发投资集团有限公司副总经济师、国投资本控股有限公司董事长、兼任

国投泰康信托有限公司董事长、安信证券股份有限公司董事,渤海银行股份有限公

司董事,曾任国家计委经济研究所干部、副主任科员、财政金融研究室副主任,国国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

2

家开发投资集团有限公司财务会计部干部、处长,深圳康泰生物制品股份有限公司

董事长,国家开发投资集团有限公司财务会计部副主任、主任,国投资本控股有限

公司副董事长。

王彬女士,总经理,董事,中国籍,工商管理硕士,高级经济师,兼任国投瑞

银资本管理有限公司董事及国投瑞银资产管理(香港)有限公司董事。曾任国投泰

康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董

事会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事会秘书,北京京能热电股

份有限公司董事会秘书、北京国际电力开发投资公司董事会秘书、北京市人民政府

新闻处主任科员、北京天然气联合公司职员。

董日成先生,董事,中国香港籍,文学学士。现任瑞银资产管理(香港)有限

公司中国区董事总经理,曾任瑞银资产管理公司中国区业务经理、执行董事,瑞银

资产管理对冲基金亚太区首席营运官,瑞银资产管理台湾总经理,香港瑞银财富管

理部门主管,国投瑞银基金管理有限公司的代总经理和首席营运官,美林投资经理

人公司亚太地区首席营运官,美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重

要职务等。

李涛先生,董事,中国籍,管理学硕士。现任国投泰康信托有限公司财务总监,

曾任国投泰康信托有限公司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务部总经

理,国家开发投资公司金融投资部项目经理,国融资产管理有限公司证券投资部业

务主管、国投煤炭公司计划财务部业务主管,山东省茌平造纸厂设计部职员。

黄雪婷女士,董事,中国香港籍,工商学学士。现任瑞银资产管理(新加坡)有

限公司首席执行官兼亚太区产品开发及管理主管,曾任美盛集团(Legg Mason,Inc.)

亚洲及澳大利亚产品开发部主管,瀚亚投资(Eastspring Investments)区域投资解

决方案及基金平台主管,富达基金(Fidelity)亚洲产品部董事,苏黎世保险(Zurich

Insurance Company) 业 务 规 划 及 项 目 高 级 经 理 , 怡 富 基 金 Jardine

Fleming(JPMorgan)产品开发部业务分析师。

史克通先生,独立董事,中国籍,法学学士。现任北京金诚同达律师事务所高

级合伙人、律师,主要从事公司及证券业务,兼任中国忠旺控股有限公司独立董事、

众应互联科技股份有限公司独立董事、北京公共交通控股(集团)有限公司外部董国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

3

事、重庆广电数字媒体股份有限公司独立董事、渤海产业投资基金管理有限公司独

立董事。曾任职于北京市京都律师事务所、山东鲁中律师事务所、威海市永达高技

术总公司。

龙涛先生,独立董事,中国籍,经济学硕士。现任北京海问投资咨询有限公司

董事长,兼任庆铃汽车股份有限公司独立董事、王府井百货(集团)股份有限公司

独立董事、爱慕股份有限公司独立董事、中外名人文化传媒股份有限公司独立董事、

皇冠环球集团股份有限公司独立董事。曾任中央财经大学会计系副教授和华夏基金

管理有限公司独立董事,曾在毕马威国际会计纽约分部担任审计和财务分析工作。

邓传洲先生,独立董事,中国籍,经济学博士。现任致同会计师事务所合伙人,

兼任上海航天机电股份有限公司独立董事、上海浦东建设股份有限公司独立董事。

曾任职于上海国家会计学院、北大未名生物工程集团公司、厦门国贸集团股份有限

公司。

2、监事会成员

卢永燊先生,监事会主席,中国香港籍,工商管理硕士,现任瑞银资产管理公

司中国区财务部主管和瑞银资产管理(中国)有限公司监事。曾任瑞银资产管理公司

泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管理职位。

张宝成先生,监事,中国籍,资源产业经济学博士,经济师。现任国投泰康信

托有限公司股权管理部总经理。曾任国投创新投资管理有限公司投资经理,国家开

发投资公司办公厅公司领导秘书,国投信托有限公司行政助理,中国石油管道分公

司内部控制处科员,中国石油管道秦京输油气分公司计划科科员。

王明辉先生,监事,中国籍,经济学硕士,特许金融分析师协会会员、全球风

险协会会员,拥有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、国际注册内部审

计师(CIA)资格。现任国投瑞银基金管理有限公司首席风险官、公司总经理助理,兼

任监察稽核部及风险管理部部门总经理。曾任职国投瑞银基金管理有限公司监察稽

核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审计总监。

冯伟女士,监事,中国籍,经济学硕士,高级会计师。现任国投瑞银基金管理

有限公司总经理助理,兼任运营部部门总经理。曾任职中融基金管理有限公司清算

主管,深圳投资基金管理有限公司投研人员。 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

4

3、公司高级管理人员及督察长

王彬女士,总经理,董事,中国籍,香港中文大学工商管理硕士,高级经济师,

兼任国投瑞银资本管理有限公司董事及国投瑞银资产管理(香港)有限公司董事。

曾任国投泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞银基金管理有限公司副

总经理兼董事会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事会秘书,北京

京能热电股份有限公司董事会秘书、北京国际电力开发投资公司董事会秘书、北京

市人民政府新闻处主任科员、北京天然气联合公司职员。

王书鹏先生,副总经理兼董秘,中国籍,北京航空航天大学工程硕士,兼任国

投瑞银资本管理有限公司董事长。曾任职国投瑞银资本管理有限公司总经理,国投

泰康信托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理,利安达信隆会计师事务所项

目经理,北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理,内蒙古自治区交通征费稽查局

哲盟分局,内蒙古哲盟交通规划设计院。

张南森先生,副总经理,中国籍,北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾任

国投瑞银基金管理有限公司机构服务部总监、总经理助理,中邮创业基金管理有限

公司机构理财部副总经理,银华基金管理有限公司市场营销部执行主管,湘财证券

有限公司营业部总经理助理。

袁野先生,副总经理,中国籍,复旦大学工商管理硕士。曾任招商基金管理有

限公司总经理助理,国投瑞银基金管理有限公司基金经理、基金投资部总监,国信

证券基金债券部投资经理,深圳投资基金管理公司基金经理。

储诚忠先生,副总经理,中国籍,武汉大学经济学博士。曾任宝盈基金管理有

限公司总经理助理、副总经理,长盛基金管理有限公司营销策划部总监、北京分公

司总经理、华南营销中心总经理,国投瑞银基金管理有限公司研究部总监、产品开

发部总监、渠道服务部总监,国信证券有限公司综合研究部总经理,武汉大学金融

系副主任、副教授,重庆建筑专科学校(现重庆大学)经济学教研组组长。

刘凯先生,督察长,中国籍,复旦大学工商管理学硕士, 兼任国投瑞银资本管

理有限公司董事及国投瑞银资产管理(香港)有限公司董事。曾任国投瑞银基金管

理有限公司市场服务部总监、总经理助理,招商基金管理有限公司客户服务部总监,

平安证券蛇口营业部投资顾问,君安证券东门南营业部研究员,尊荣集团证券投资国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

5

项目经理。

4、本基金基金经理

于雷先生,中国籍,香港大学金融学博士,特许金融分析师(CFA)。11 年证券

从业经历。曾任华夏基金管理有限公司研究员,长城基金管理有限公司研究员、基

金经理。2015 年 7 月加入国投瑞银基金管理有限公司。2015 年 11 月 21 日起担任国

投瑞银核心企业混合型证券投资基金基金经理,2018 年 8 月 4 日起兼任国投瑞银招

财灵活配置混合型证券投资基金基金经理。曾于 2013 年 3 月 29 日至 2014 年 9 月 5

日任长城保本混合型证券投资基金基金经理;2013 年 4 月 18 日至 2014 年 9 月 5 日

任长城久利保本混合型证券投资基金基金经理;2013 年 3 月 8 日至 2015 年 6 月 25

日任长城优化升级股票型证券投资基金基金经理,2013 年 6 月 18 日至 2015 年 6 月

25 日任长城中小盘成长股票型证券投资基金基金经理。

吉莉女士,中国籍,中国人民银行金融研究所研究生部金融学硕士,11 年证券

从业经历。曾任国投瑞银基金管理有限公司研究员,中信证券股份有限公司研究员、

投资经理。2017 年 4 月加入国投瑞银基金管理有限公司,2017 年 6 月 7 日起担任国

投瑞银新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2018 年 1 月 6 日起兼任国投

瑞银策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2018 年 7 月 31 日起兼任国

投瑞银核心企业混合型证券投资基金基金经理。曾于 2018 年 1 月 16 日至 2019 年 4

月 9 日期间担任国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

本基金历任基金经理:

倪文昊先生,2013 年 5 月 11 日至 2015 年 12 月 30 日;

徐炜哲先生,2014 年 6 月 27 日至 2014 年 12 月 12 日;

綦缚鹏先生,2010 年 4 月 23 日至 2013 年 5 月 10 日;

黄顺祥先生,2011 年 8 月 17 日至 2012 年 10 月 20 日;

康晓云先生,2006 年 4 月 19 日(本基金基金合同生效日)至 2011 年 2 月 22

日;

邢修元先生,2006 年 4 月 19 日(本基金基金合同生效日)至 2007 年 1 月 31

日。

5、投资决策委员会成员的姓名、职务 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

6

(1)投资决策委员会召集人:袁野先生,副总经理

(2)投资决策委员会成员:

杨冬冬先生:基金投资部部门总经理,基金经理

桑俊先生:研究部部门副总经理,基金经理

殷瑞飞先生:量化投资部部门副总经理,基金经理

汤海波先生:基金投资部海外投资副总监,基金经理

杨俊先生:交易部部门总经理

马少章先生:专户投资部部门总经理,投资经理

吴翰先生:专户投资部,投资经理

李达夫先生:固定收益部部门副总经理,基金经理

蔡玮菁女士:固定收益部副总监,基金经理

(3)总经理和督察长列席投资决策委员会会议。

6、上述人员之间不存在近亲属关系。

二、基金托管人

(一)基本情况

名称:中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

成立时间:1984 年 1 月 1 日

法定代表人:陈四清

注册资本:人民币 34,932,123.46 万元

联系电话:010-66105799

联系人:郭明

(二)主要人员情况

截至 2018 年 12 月,中国工商银行资产托管部共有员工 202 人,平均年龄

33 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或

高级技术职称。 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

7

(三)基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供

托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管

理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严

格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户

提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国

内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、

保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资

产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、

商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW

等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值

服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018 年 12 月,中国工商

银行共托管证券投资基金 923 只。自 2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚

洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券

时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 64 项最佳托管银行大奖;

是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续

认可和广泛好评。

三、相关服务机构

(一)销售机构

1、直销机构:国投瑞银基金管理有限公司直销中心

办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层

法定代表人:叶柏寿

电话:(0755)83575992、83575993

传真:(0755)82904048

联系人:杨蔓、贾亚莉

客服电话:400-880-6868

公司网站:www.ubssdic.com 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

8

2、代销机构

(1)中国工商银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人:易会满

传真:010-66107914

联系人:陶仲伟

客服电话:95588

公司网站:www.icbc.com.cn

(2)中国农业银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人:周慕冰

传真:010-85109219

联系人:客服中心

客服电话:95599

公司网站:www.abchina.com

(3)中国银行股份有限公司

住所:北京市复兴门内大街 1 号

办公地址:北京市复兴门内大街 1 号

法定代表人:陈四清

电话:010-66596688

联系人:客户服务中心

客服电话:95566

网站:www.boc.cn

(4)中国建设银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心) 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

9

法定代表人:田国立

电话:010-66275654

传真:010-66275654

联系人:王琳

客服电话:95533

网站:www.ccb.com

(5)交通银行股份有限公司

住所:上海市银城中路 188 号

办公地址:上海市银城中路 188 号

法定代表人:彭纯

电话:021-58781234

传真:021-58408483

联系人:王菁

客服电话:95559

公司网站:www.bankcomm.com

(6)招商银行股份有限公司

住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

电话:0755-83198888

传真:0755-83195049

联系人:邓炯鹏

客服电话:95555

公司网站:www.cmbchina.com

(7)中信银行股份有限公司

住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人:李庆萍 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

10

电话:010-65558888

传真:010-65550827

联系人:郭伟

客服电话:95558

公司网站:http://bank.ecitic.com

(8)上海浦东发展银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址:中山东一路 12 号

法定代表人:吉晓辉

电话:021-61618888

传真:021-63604199

联系人:高天 虞谷云

客服电话:95528

公司网站: www.spdb.com.cn

(9)中国光大银行股份有限公司

住所:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心

办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号

法定代表人:李晓鹏

电话:010-63636150

传真:010-63636157

联系人:薛军丽

客服电话:95595

公司网站:www.cebbank.com

(10)中国民生银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:洪崎

电话:010-82806180 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

11

传真:010-82806363

联系人: 许广圣

客服电话:95568

直销银行客服电话:10100123

公司网站:www.cmbc.com.cn

直销银行网址:www.mszxyh.com

(注:目前仅在民生银行直销银行开通,民生银行柜台开通时间需另行公告。

该产品目前仅在民生银行柜台渠道上线销售)

(11)中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 3 号

办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人:李国华

电话:010-68859404

传真:010-68858057

联系人:王硕

客服电话:95580

公司网站:www.psbc.com

(12)北京银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人:张东宁

电话:010-66224815

传真:010-66226045

联系人:周黎

客服电话:95526

公司网站:www.bankofbeijing.com.cn

(13)华夏银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 22 号 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

12

办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

法定代表人:李民吉

电话:010-85237675

传真:010-85238680

联系人:张晔

客服电话:95577

公司网站:www.hxb.com.cn

(14)平安银行股份有限公司

住所:广东省深圳市深南东路 5047 号

办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号

法定代表人:谢永林

联系人:赵杨

电话:0755-22166574

传真:021-50979507

客服电话:95511-3

公司网站: bank.pingan.com

(15)渤海银行股份有限公司

住所:天津市河东区海河东路 218 号

办公地址:天津市河东区海河东路 218 号

法定代表人:李伏安

联系人:王宏

电话:022 5831 6666

传真:022 5831 6569

客服电话:95541

公司网站:www.cbhb.com.cn

(16)大连银行股份有限公司

住所:大连市中山区中山路 88 号

办公地址:大连市中山区上海路 51 号 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

13

法定代表人:陈占维

电话:0411-82356627

传真:0411-82356590

联系人:李格格

客服电话:4006640099

公司网站:www.bankofdl.com

(17)江苏吴江农村商业银行股份有限公司

住所:江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号

办公地址:江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号

法定代表人:魏礼亚

电话:0512-63969061

传真:0512-63969841

联系人:唐静婧

客服电话:0512-96068、400-8696-068

公司网站:www.wjrcb.com

(18)包商银行股份有限公司

住所:内蒙古包头市钢铁大街 6 号

办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号

法定代表人:李镇西

电话:0472-5189165

传真:010-84596546

联系人:张晶

客服电话:95352

公司网站:http://www.bsb.com.cn/

(19) 杭州联合农村商业银行股份有限公司

住所:杭州市建国中路 99 号

办公地址:杭州市建国中路 99 号

法定代表人:张晨 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

14

电话:0571—87923324

传真:0571—87923314

联系人:张强

客服电话:96592

公司网址:www.urcb.com

(20)东亚银行(中国)有限公司

住所:上海市浦东新区花园石桥路 66 号 25 楼 2501 室、26 楼、27 楼 2701 室、

28 楼、37 楼、38 楼(名义楼层 28 楼 2801 室、29 楼、30 楼 3001 室、31 楼、41 楼、

42 楼)

办公地址:上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼

法定代表人:李国宝

电话:021-3866 3866

传真:021-3866 3966

联系人:杨俊

垂询热线:95382

公司网址:www.hkbea.com.cn

(21)国泰君安证券股份有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层

法定代表人:杨德红

电话:021-38676666

传真:021-38670666

联系人:芮敏祺

客服电话:95521

公司网站:www.gtja.com

(22)中信建投证券股份有限公司

住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

15

法定代表人:王常青

传真:010-65182261

联系人:权唐

客服电话:4008888108

公司网站:www.csc108.com

(23)国信证券股份有限公司

住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼

法定代表人:何如

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

联系人:周杨

客服电话:95536

公司网站:www.guosen.com.cn

(24)招商证券股份有限公司

住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

法定代表人:宫少林

电话:0755-82943666

传真:0755-83734343

联系人:黄婵君

客服电话:95565、4008888111

公司网站:www.newone.com.cn

(25)广发证券股份有限公司

住所:广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

办公地址:广东广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、

43、44 楼

法定代表人:孙树明 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

16

联系人:黄岚

统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点

公司网站:http://www.gf.com.cn

(26)中信证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:王东明

电话:010-60838888

传真:010-60833739

联系人:顾凌

客服电话:95548

公司网站:www.cs.ecitic.com

(27)中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

法定代表人:陈共炎

电话:010-83574507

传真:010-83574807

联系人:辛国政

客服电话:4008-888-888、95551

公司网站:www.chinastock.com.cn

(28)海通证券股份有限公司

住所:上海市广东路 689 号

办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦

法定代表人:王开国

电话:021-23219000

传真:021-23219100

联系人:金芸、李笑鸣 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

17

客服电话:95553

公司网站:www.htsec.com

(29)申万宏源证券有限公司

住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人:李梅

电话:021-33389888

传真:021-33388224

联系人:余敏

客服电话:95523 或 4008895523

公司网站: www.swhysc.com

(30)申万宏源西部证券有限公司

住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20

楼 2005 室

法定代表人:李琦

电话:0991-2307105

传真:0991-5801466

联系人:王怀春

客服电话:4008-000-562

网址:www.hysec.com

(31)兴业证券股份有限公司

住所:福州市湖东路 268 号

办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号

法定代表人:杨华辉

电话:021-38565547

传真:021-38565783 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

18

联系人:乔琳雪

客服电话:95562

公司网站:www.xyzq.com.cn

(32)安信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层

法定代表人:王连志

电话:0755-82558305

传真:0755-82558355

联系人:陈剑虹

客服电话:95517

公司网站:www.essence.com.cn

(33)湘财证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

法定代表人:孙永祥

电话:021-38784580-8918

传真:021-68865680

联系人:李欣

邮编:410004

客服电话:95351

公司网址:www.xcsc.com

(34)万联证券股份有限公司

住所:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

办公地址:广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层

法定代表人:张建军

联系电话:020-38286026

传真:020-38286930 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

19

联系人:甘蕾

客服电话:95322

网址:www.wlzq.cn

(35)民生证券股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

法定代表人:余政

电话:010-85127999

传真:010-85127917

联系人:赵明

客户服务电话:400-619-8888

网址:www.mszq.com

(36)国元证券股份有限公司

住所:中国安徽省合肥市梅山路 18 号

办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券

法定代表人:蔡咏

电话:0551-62272101

传真:0551-62272100

联系人:李蔡

客服电话:95578

公司网站:www.gyzq.com.cn

(37)渤海证券股份有限公司

住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人:王春峰

电话:022-28451991

传真:022-28451892

联系人:蔡霆 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

20

客服电话:400-651-5988

公司网站:www.ewww.com.cn

(38)华泰证券股份有限公司

住所:南京市江东中路 228 号

办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

法定代表人:周易

电话:0755-82492193

传真:0755-82492962(深圳)

联系人:庞晓芸

客服电话:95597

公司网站:www.htsc.com.cn

(39)山西证券股份有限公司

住所:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

法定代表人:侯巍

电话:0351-8686659

传真:0351-8686619

联系人:郭熠

客服电话:95573、400-666-1618

公司网站:www.i618.com.cn

(40)中信证券(山东)有限责任公司

住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

法定代表人:杨宝林

电话:0532-85023924

传真:0532-85022605

联系人:赵艳青

客服电话:95548 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

21

公司网站:http://sd.citics.com

(41)东吴证券股份有限公司

住所:苏州工业园区星阳街 5 号

办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦

法定代表人:范力

电话:0512-65581136

传真:0512-65588021

联系人:方晓丹

客户服务电话:4008-601-555

网址:www.dwzq.com.cn

(42)信达证券股份有限公司

住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层

法定代表人:张志刚

电话:010-63081000

传真:010-63080978

联系人:尹旭航

客服电话:95321

公司网站:www.cindasc.com

(43)东方证券股份有限公司

住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层

办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、21 层-23 层、25-29 层、32 层、

36 层、39 层、40 层

法定代表人:潘鑫军

电话:021-63325888

传真:021-63326729

联系人:孔亚楠

客服电话:95503 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

22

公司网站:www.dfzq.com.cn

(44)方正证券股份有限公司

住所:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717

办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层

法定代表人:施华

电话:010-59355997

传真:010-57398130

联系人:丁敏

客服电话:95571

公司网站:www.foundersc.com

(45)长城证券股份有限公司

住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

授权代表人:何伟

电话:0755-83516998

传真:0755-83515567

联系人:胡永君

客服电话:0755-33680000、400-6666-888

公司网站:www.cgws.com

(46)光大证券股份有限公司

住所:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:周健男

电话:021-22169999

传真:021-22169134

联系人:郁疆

客服电话:95525、4008888788

公司网站:www.ebscn.com 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

23

(47)广州证券股份有限公司

住所:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人:邱三发

电话:020-88836999

传真:020-88836920

联系人:梁微

客服电话:95396

公司网站:www.gzs.com.cn

(48)东北证券股份有限公司

住所:长春市生态大街 6666 号

办公地址:长春市净月区生态大街 6666 号

法定代表人:李福春

电话:0431-85096517

传真:0431-85096795

联系人:安岩岩

客服电话:95360

公司网站:www.nesc.cn

(49)上海证券有限责任公司

住所:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼

办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼

法定代表人:李俊杰

电话:021-53686888

传真:021-53686100-7008,021-53686200-7008

联系人:王芬

客服电话:021-962518

公司网站:www.962518.com

(50)国联证券股份有限公司 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

24

住所:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层

办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702

法定代表人:姚志勇

电话:0510-82831662

传真:0510-82830162

联系人:祁昊

客服电话:95570

公司网站:www.glsc.com.cn

(51)浙商证券股份有限公司

住所:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座

办公地址:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座

法定代表人:吴承根

电话:021-80108518

传真:021-80106010

联系人: 陆云

客服电话:95345

公司网站:www.stocke.com.cn

(52)平安证券股份有限公司

住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

法定代表人:詹露阳

电话:021-38631117

传真:0755-82400862

联系人:石静武

客服电话:95511

公司网站:stock.pingan.com

(53)华安证券股份有限公司

住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

25

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

法定代表人:章宏韬

电话:0551-65161821

传真:0551-65161672

联系人:范超

客服电话:95318

公司网站:www.hazq.com

(54)国海证券股份有限公司

注册地址:广西桂林市辅星路 13 号

办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 28 楼

法定代表人:何春梅

电话:0755-83709350

传真:0755-83704850

联系人:牛孟宇

客户服务电话:95563

网址:www.ghzq.com.cn

(55)财富证券有限责任公司

住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层

办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层

法定代表人:蔡一兵

电话:0731-84403347

传真:0731-84403439

联系人:郭静

客服电话:95317

公司网站:www.cfzq.com

(56)东莞证券股份有限公司

住所:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

26

法定代表人:陈照星

电话:0769-22115712

传真:0769-22115712

联系人:李荣

客服电话:95328

公司网站:www.dgzq.com.cn

(57)中原证券股份有限公司

住所:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人:菅明军

电话:0371-69099882

传真:0371-65585899

联系人:程月艳 李盼盼 党静

客服电话:95377

公司网站:www.ccnew.com

(58)国都证券股份有限公司

住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

电话:010-84183333

传真:010-84183311

联系人:黄静

客服电话:400-818-8118

公司网站:www.guodu.com

(59)东海证券股份有限公司

住所:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:朱科敏

电话:021-20333333 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

27

传真:021-50498825

联系人:王一彦

客服电话:95531;400-888-8588

公司网站:www.longone.com.cn

(60)中银国际证券股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F

办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F

法定代表人:宁敏

电话:021-20328000

传真:021-50372474

联系人:王炜哲

客服电话:400-620-8888

公司网站:www.bocichina.com.cn

(61)国盛证券有限责任公司

住所:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼

办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼

法定代表人:徐丽峰

电话:0791-86283372

传真:0791-86281305

联系人:占文驰

客服电话:4008222111

公司网站:www.gsstock.com

(62)华西证券股份有限公司

住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

法定代表人:杨炯洋

电话:028-86135991

传真:028-86157275 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

28

联系人:张曼

客服电话:95584

公司网站:www.hx168.com.cn

(63)中泰证券股份有限公司

住所:山东省济南市经七路 86 号

办公地址:济南市经七路 86 号

法定代表人:李玮

电话:021-20315290

传真:021-20315137

联系人:许曼华

客服电话:95538

公司网站:www.zts.com.cn

(64)世纪证券有限责任公司

住所:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层

办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层

法定代表人:姜昧军

电话:0755-83199511

传真:0755-83199545

联系人:王雯

客服电话:4008323000

公司网站:www.csco.com.cn

(65)第一创业证券股份有限公司

住所:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

法定代表人:刘学民

电话:0755-23838751

传真:0755-25838701

联系人:吴军 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

29

客服电话:95358

公司网站:www.firstcapital.com.cn

(66)中航证券有限公司

住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41

办公地址:南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 层

法定代表人:王晓峰

电话:010-59562468

传真:010-59562637

联系人:王紫雯

客服电话:95335

公司网站:www.avicsec.com

(67)华福证券有限责任公司

住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼

法定代表人:黄金琳

电话:021-20655183

传真:021-20655196

联系人:王虹

客服电话:95547

公司网站:www.hfzq.com.cn

(68)华龙证券股份有限公司

住所:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼

法定代表人:陈牧原

电话:0931-4890208

传真:0931-4890628

联系人:范坤 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

30

客服电话:95368

公司网站:www.hlzq.com

(69)中国国际金融股份有限公司

住所:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层

法定代表人:丁学东

电话:010-65051166

传真:010-65058065

联系人:陈曦、杨涵宇、任敏

客服电话:4009101166

公司网站:www.cicc.com.cn

(70)财通证券股份有限公司

住所:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心

办公地址:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心

法定代表人:沈继宁

电话:0571-87925129

传真:0571-87818329

联系人:夏吉慧

客服电话:96336(浙江),40086-96336(全国)

公司网站:www.ctsec.com

(71)华鑫证券有限责任公司

住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号

法定代表人:俞洋

电话:021-64339000

传真:021-54967293

联系人:杨莉娟

客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

31

公司网址:www.cfsc.com.cn

(72)瑞银证券有限责任公司

住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层

法定代表人:钱于军

电话:010-58328971

传真:010-58328748

联系人:马牧

客服电话:400-887-8827

公司网站:www.ubssecurities.com

(73)中国中投证券有限责任公司

住所:深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04

层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元

办公地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

法定代表人:高涛

电话:0755-820236907

传真:0755-82026539

联系人:万玉琳

客服电话:400-600-8008、95532

公司网站:www.china-invs.cn

(74)国融证券股份有限公司

住所:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇

银行股份有限公司四楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融大厦 11 层

法定代表人:张智河

电话:010-83991777

传真:010- 66412537

联系人:郭一非 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

32

客服电话:95385

公司网站:www.grzq.com

(75)联讯证券股份有限公司

住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

法定代表人:徐刚

电话:0752-2119700

传真:0752-2119660

联系人:彭莲

客户服务电话:95564

公司网址:www.lxsec.com

(76)江海证券有限公司

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号

法定代表人:孙名扬

电话:0451-87765732

传真:0451-82337279

联系人:姜志伟

客服电话:400-666-2288

公司网站:www.jhzq.com.cn

(77)国金证券股份有限公司

住所:成都市东城根上街 95 号

办公地址:成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

电话:028-86690057、028-86690058

传真:028-86690126

联系人:刘婧漪、贾鹏

客服电话:95310 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

33

公司网站:www.gjzq.com.cn

(78)华宝证券有限责任公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

办公地址:上海市浦东新区世博大道 1859 号 1 号楼中国宝武大厦 7 楼

法定代表人:陈林

电话:021-20657517

传真:021-68777992

联系人:刘闻川

客服电话:400-820-9898

公司网站:www.cnhbstock.com

(79)长城国瑞证券有限公司

住所:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

法定代表人:王勇

电话:0592-5161642

传真:0592-5161140

联系人:赵钦

客服电话:0592-5163588

公司网站:www.xmzq.cn

(80)爱建证券有限责任公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼

法定代表人:祝健

联系人:姚盛盛

电话:021-32229888

传真:021-68728703

客服电话:4001-962-502

公司网站:www.ajzq.com 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

34

(81)华融证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层

法定代表人:祝献忠

电话:010-85556100

传真:010- 85556153

联系人:李慧灵

客服电话:400-898-9999

公司网站:www.hrsec.com.cn

(82)财达证券股份有限公司

住所:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层

办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层

法定代表人:翟建强

电话:0311-66006342

传真:0311-66006201

联系人:马辉

客服电话:95363(河北省内)0311-95363(河北省外)

公司网址:www.S10000.com

(83)天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505

法定代表人:林义相

联系电话:010-66045515

传真:010-66045518

联系人:谭磊

客服电话:010-66045678

天相投顾网址:www.txsec.com

天相基金网网址:www.jjm.com.cn 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

35

(84)和讯信息科技有限公司

住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

电话:010-85657353

传真:010-65884788

联系人:陈慧慧

客服电话:400-920-0022

公司网站:licaike.hexun.com

(85)诺亚正行基金销售有限公司

住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋

法定代表人:汪静波

电话:021-80358236

传真:021-38509777

联系人:李娟

客户服务电话:400-821-5399

网址:www.noah-fund.com

(86)深圳众禄基金销售股份有限公司

住所:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

法定代表人:薛峰

电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

联系人:童彩平

客户服务电话:4006-788-887

网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

(87)上海天天基金销售有限公司 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

36

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦

法定代表人:其实

联系人:潘世友

电话:021-54509988

传真:021-54660501

客服电话:95021

公司网站:www.1234567.com.cn

(88)上海好买基金销售有限公司

住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

上海市虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2 楼

法定代表人:杨文斌

电话:021-20613999

传真:021-68596916

联系人:王诗玙

客户服务电话:400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com

(89)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址:杭州市西湖区学院路 28 号德力西大厦 1 号楼 19 楼

法定代表人:陈柏青

联系人:韩爱彬

客服电话:4000-766-123

网址:www.fund123.cn

(90)上海长量基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

37

法定代表人:张跃伟

联系人:邱燕芳

电话:021-20691832

传真:021-20691861

客服电话:400-820-2899

公司网站:www.erichfund.com

(91)浙江同花顺基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址:浙江省杭州市余杭区五常大道同顺路 18 号同花顺大楼 4 层

法定代表人:凌顺平

电话:0571-88911818-8653

传真:0571-86800423

联系人:李珍珍

客服电话:4008-773-772

公司网站:www.5ifund.com

(92)北京展恒基金销售股份有限公司

住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦二层

法定代表人:闫振杰

电话:010-59601366

传真:010-62020355

联系人:张云

客服电话:400-818-8000

公司网站:www.myfund.com

(93)宜信普泽(北京)基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 室

法定代表人:戎兵 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

38

电话:010-52413385

传真:010-85800047

联系人: 魏晨

客服电话:400-6099-200

公司网站:www.yixinfund.com

(94) 上海大智慧基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

法定代表人:申健

联系人:张蜓

联系电话:18017373527

客户服务电话:021-20292031

传真:021-20219923

网址:https://www.gw.com.cn/

(95)上海联泰基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市福泉北路 518 号 8 座 3 层

法定代表人:尹彬彬

电话:021-52822063

传真:021-52975270

联系人:兰敏

客服电话:400-166-6788

网站:www.66liantai.com

(96)上海汇付基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元

办公地址:上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼

法定代表人:金佶

电话:021-54677088 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

39

传真:021-33323830

联系人:沈娟、臧静

客服电话:400-820-2819

网站:https://www.hotjijin.com

(97)中信建投期货有限公司

住所:重庆渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、

C

办公地址:重庆渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼

法定代表人:彭文德

电话:023-86769637

传真:023-86769629

联系人:刘芸

客服电话:400-8877-780

公司网站:www.cfc108.com

(98)中信期货有限公司

住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305

室、14 层

办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层

1301-1305 室、14 层

法定代表人:张皓

电话:010-60833754

传真:0755-83217421

联系人:刘宏莹

客户服务电话:400-990-8826

网址:www.citicsf.com

(99)上海陆金所基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

40

法定代表人:胡学勤

联系人:宁博宇

电话:021-20665952

传真:021-22066653

客户服务电话:4008219031

网址:www.lufunds.com

(100) 珠海盈米基金销售有限公司

住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼

法定代表人:肖雯

联系人:邱湘湘

电话:020-89629099

传真:020-89629011

客服电话:020-89629066

网站:www.yingmi.cn

(101)北京肯特瑞基金销售有限公司

住所:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A

座 17 层

法定代表人: 陈超

联系人:江卉

电话:010-89189288

传真:010-89188000

客服电话:400 098 8511

网站:http://fund.jd.com/

(102) 北京汇成基金销售有限公司

住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室

办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

41

法定代表人:王伟刚

联系人:丁向坤

电话:010-56282140

传真:010-62680827

客服电话:400-619-9059

公司网站: www.hcjijin.com

(103) 通华财富(上海)基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼

法定代表人:马刚

联系人:庄洁茹

电话:021-60818056

客服电话:95156

公司官网:https://www.tonghuafund.com

(104) 阳光人寿保险股份有限公司

注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼昆泰国际大厦 12 层

法定代表人:李科

电话:010-59053660

传真:010-59053700

联系人:王超

客户服务电话:95510

公司网站:http://fund.sinosig.com

3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售

本基金,并及时公告。

(二)注册登记人

名称:国投瑞银基金管理有限公司

住所:上海市虹口区东大名路 638 号 7 层 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

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办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层

法定代表人:叶柏寿

电话:(0755)83575836

传真:(0755)82912534

联系人:冯伟

客服电话:400-880-6868

(三)律师事务所

名称:北京市金杜律师事务所

住所:北京市朝阳区东三环中路 39 号建外 SOHO A 座 31 层

办公地址:北京市朝阳区东三环中路 39 号建外 SOHO A 座 31 层

负责人:王玲

经办律师:靳庆军、宋萍萍

联系人:宋萍萍

电话:(010)58785588

传真:(010)58785599

(四)会计师事务所和经办注册会计师

名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层

办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层

执行事务合伙人:毛鞍宁

电话:(010)58153000、(0755)25028288

传真:(010)85188298、(0755)25026188

签章注册会计师:吴翠蓉、高鹤

联系人:昌华

四、基金的名称

本基金名称:国投瑞银核心企业混合型证券投资基金。

国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

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五、基金的类型

本基金类型:混合型。基金运作方式:契约型、开放式。

六、基金的投资目标

本基金的投资目标为:追求基金资产长期稳定增值。

七、基金的投资方向

本基金的投资范围包括股票、国债、金融债、公司债(含可转换公司债)、短期

融资券、中央银行票据和其它货币市场工具,以及国家证券监管机构允许基金投资

的权证及其它金融工具。其中,在股票投资方面,本基金采取选取核心企业股票的

选股思路。

核心企业是指具有核心竞争优势、良好的公司治理结构、可持续的盈利与现金

流增长前景的上市公司。本基金从定性判断和定量分析两个方面,综合评估公司基

本面,筛选核心企业股票。定量分析主要借鉴 GEVS 方法,而对于难以量化的指标,

则由分析师给出定性判断,并在预测公司财务指标时全面考虑定性因素的影响。

八、基金的投资策略

本基金将借鉴 UBS AM 投资管理经验,根据中国市场的特点,采取积极的投资管

理策略。

1、投资管理方法

(1)本基金将借鉴 UBS AM 投资管理流程和方法,并加以本土化。我们所借鉴

的投资管理工具主要包括 GEVS 等股票估值方法和 GERS 股票风险管理方法等。

(2)投资决策流程

国投瑞银投资决策流程见图 1。

图 1 国投瑞银投资决策流程

国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

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2、战略资产配置

本基金战略资产配置遵循以下原则:

(1)股票组合投资比例:60~95%。

(2)债券组合投资比例:0~40%。

(3)现金和到期日不超过 1 年的政府债券不低于 5%,其中,上述现金不包括

结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

调整股票资产和债券资产的具体配置比例,主要的依据是股票市场与债券市场

的相对风险收益比较。基金投资组合自本基金合同生效之日起满六个月达到上述股

票组合和债券投资比例要求。

3、股票投资管理

国投瑞银的投资决策,以自下而上的公司基本面分析为主,自上而下的研究为

辅。两者在投资决策中是互动的, 国家和行业配置要依据自下而上的公司基本面分

战略资产配置

股票

债券

投资组合

绩效评价

&

归因分析

股票

风险

管理

系统

债券

风险

管理

系统

国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

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析,而公司分析的诸多前提条件又基于自上而下的宏观研究结果。

本基金筛选核心企业股票、构建股票组合的步骤是:确定股票初选库、评价股

票内在价值、风险管理、构建股票组合并对其进行动态调整。

(1)全面考量公司基本面。本基金评估公司基本面的主要指标包括价值评估、

成长性评估、现金流预测和行业环境评估等。

分析师从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、公司的竞争地位、短期和长

期内公司现金流增长的主要驱动因素,业务发展的关键点以及公司治理结构状况。

分析师要说明做出财务预测(包括 GEVS 模型输入变量)的重要假设条件,并评估这

些假设的可靠性,对公司基本面状况做出明确的定性判断和定量研究,给出明确的

公司评价和投资建议。

(2)本基金借鉴 GEVS,以合适方法估计股票投资价值。GEVS 是 UBS AM 在全

球使用了 20 多年的权益估值模型。模型分阶段考量现金流量增长率,得到各阶段现

金流的现值总和,即股票的内在价值。市场价格与内在价值的差幅是基金买入或沽

出股票的主要参考依据。借鉴 GEVS 方法,需要考虑中国股票市场特点和某些行业或

公司的具体情况。在实践中,现金流量贴现模型可能有应用效果不理想的情形。根

据实际情况,我们不排斥选用其它合适的估值方法,如 P/E、P/B、P/RNAV 等方法。

(3)构建(及调整)模拟组合。股票策略组借鉴 UBS AM 全球股票研究经验,

评估股票投资价值,考量分析师最有价值的研究成果,在充分评估风险的基础上,

构建(及调整)股票模拟组合。

(4)风险管理与归因分析。在形成可执行组合之前,模拟组合需经风险考量和

风险调整。国投瑞银借鉴 GERS 等风险管理系统技术,对模拟组合(事前)和实际投

资组合(事后)进行风险评估、绩效与归因分析,从而确定可执行组合以及组合调

整策略。

4、债券投资管理

本基金借鉴 UBS AM 固定收益组合的管理方法,采取“自上而下”的债券分析方

法,确定债券模拟组合,并管理组合风险。

(1)评估债券价值。债券基本价值评估的主要依据是均衡收益率曲线

(Equilibrium Yield Curves)。 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

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均衡收益率曲线是所有相关的风险都得到补偿时,收益率曲线的合理位置。风

险补偿包括四个方面:资金的时间价值(补偿)、通货膨胀补偿、期限补偿、流动性

及信用风险补偿。

本基金基于均衡收益率曲线,计算不同资产类别、不同剩余期限配置的预期超

额回报,根据预期超额回报进行排序,得到投资评级。

(2)选择投资策略。债券投资策略主要包括:久期策略、收益率曲线策略、类

别选择策略和个券选择策略。在不同时期,以上策略对组合收益和风险的贡献不尽

相同,具体采用何种策略,取决于债券组合允许的风险程度。

(3)构建(及调整)债券组合。债券策略组将借鉴 UBS AM 债券研究方法,凭

借各成员债券投资管理经验,评估债券价格与内在价值偏离幅度是否可靠,据此构

建债券模拟组合。

债券策略组每周开会讨论及调整债券模拟组合,买入低估债券,卖出高估债券。

同时从风险管理的角度,评估调整对组合久期、类别权重等的影响。

(4)风险管理与归因分析。国投瑞银借鉴 UBS AM 全球固定收益证券风险管理

系统(GFIRS)方法管理债券组合风险。GFIRS 方法关注组合风险来源,包括久期、

剩余期限、汇率和信用特征。把组合总体风险分解为市场风险、发行人特定风险和

汇率风险等。

5、决策依据

(1)须符合有关法律、法规和基金合同的规定;

(2)以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则;

(3)国内宏观经济发展态势、微观经济运行环境、政策指向及全球经济因素分

析;

6、管理程序

投资决策委员会是公司投资方面最高层决策机构,定期就投资管理重大问题进

行讨论,确定基金投资策略。投资团队包括分析师、基金经理和交易员,他们独立

工作,责任明确,相互间密切合作。

(1)投资决策委员会每月或不定期召开,决定基金投资管理战略、资产分配等

重大事项,确定对基金经理的授权,审批超过投资权限的投资计划。 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

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(2)资产配置会议每两周召开一次或不定期召开,由投资主管以及股票组和固

定收益组负责人等参加,对基金大类资产配置方案做战术性调整。

(3)股票策略组和债券策略组投资决策会议每周分别召开一次,确定下周资产

组合的配置安排,包括行业配置和个股选择。同时检讨近一周投资业绩,提出下周

投资计划。

(4)分析师根据宏观经济、政策预期、行业发展动向和上市公司基本因素分析,

提出行业配置策略,并构建股票分析师组合。

(5)基金经理在其授权范围内,根据例会确定的资产配置策略,充分参考分析

师组合,进行具体的行业和个股(个券)配置。

(6)基金经理下达投资交易指令,由交易室完成交易。

(7)定量分析师负责完成基金内部业绩和风险评估,提交评价报告。

投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况,对上述管理程序作出调整。

九、基金的业绩比较基准

衡量本基金投资业绩的比较基准(R)是:

R=5%×金融同业存款利率+95%×标普中国 A 股 300 指数收益率

其中:金融同业存款利率是中国人民银行规定的金融机构间存款利率;标普中

国 A 股 300 指数是标准普尔(Standard & Poors)开发的中国 A 股市场指数,由

深沪股市具有行业代表性的上市公司组成,其样本股票经过了流动性和财务稳健性

的审慎检查,能较全面地描述 A 股市场的总体趋势。

如果今后有其它代表性更强的业绩比较基准推出,或有更科学客观的权重比例

适用于本基金时,本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则,对业

绩比较基准进行相应调整。业绩比较基准的变更需经基金管理人和基金托管人协商

一致,并在更新的招募说明书中列示。

十、基金的风险收益特征

本基金为混合型基金,属于预期风险收益较高的基金品种,其预期风险和预期

收益高于债券型基金、低于股票型基金。 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

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十一、基金的投资组合报告

本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日,本报告中所列财务数据未经

审计。

1、报告期末基金资产组合情况

金额单位:人民币元

序号 项目 金额

占基金总资产的比

例(%)

1 权益投资 1,105,921,108.37 83.44

其中:股票 1,105,921,108.37 83.44

2 固定收益投资 76,997,500.00 5.81

其中:债券 76,997,500.00 5.81

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金

融资产

- -

6 银行存款和结算备付金合计 139,602,841.59 10.53

7 其他各项资产 2,957,306.23 0.22

8 合计 1,325,478,756.19 100.00

注:本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合

金额单位:人民币元

代码 行业类别 公允价值

占基金资产净值比

例(%)

A 农、林、牧、渔业 37,673,552.00 2.90

B 采矿业

-

-

国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

49

C 制造业 661,032,942.81 50.92

D

电力、热力、燃气及水生产和供

应业

- -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 42,027,154.56 3.24

G 交通运输、仓储和邮政业 18,906,067.50 1.46

H 住宿和餐饮业 - -

I

信息传输、软件和信息技术服务

31,735,600.66 2.44

J 金融业 202,865,243.56 15.63

K 房地产业 52,831,840.00 4.07

L 租赁和商务服务业 25,347,305.28 1.95

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 24,117,339.00 1.86

R 文化、体育和娱乐业 9,384,063.00 0.72

S 综合 - -

合计 1,105,921,108.37 85.19

(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

金额单位:人民币元

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值

占基金资产净

值比例(%)

1 601318 中国平安 690,000.00 53,199,000.00 4.10

2 600887 伊利股份 1,530,199.00 44,544,092.89 3.43

3 300014 亿纬锂能 1,765,973.00 43,054,421.74 3.32 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

50

4 601933 永辉超市 4,864,254.00 42,027,154.56 3.24

5 601336 新华保险 757,500.00 40,670,175.00 3.13

6 300498 温氏股份 927,920.00 37,673,552.00 2.90

7 000333 美的集团 765,986.00 37,326,497.78 2.88

8 300568 星源材质 1,249,863.00 36,858,459.87 2.84

9 600036 招商银行 1,085,700.00 36,826,944.00 2.84

10 300207 欣旺达 2,921,008.00 34,789,205.28 2.68

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位:人民币元

序号 债券品种 公允价值

占基金资产净

值比例(%)

1 国家债券 10,006,000.00 0.77

2 央行票据 - -

3 金融债券 60,093,000.00 4.63

其中:政策性金融债 60,093,000.00 4.63

4 企业债券 6,898,500.00 0.53

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 76,997,500.00 5.93

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明

金额单位:人民币元

序号 债券代码 债券名称

数量

(张)

公允价值

占基金资产

净值比例(%) 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

51

1 180209 18 国开 09 200,000 20,054,000.00 1.54

2 180407 18 农发 07 200,000 20,034,000.00 1.54

3 180026 18 附息国债 26 100,000 10,006,000.00 0.77

4 180207 18 国开 07 100,000 10,005,000.00 0.77

5 190201 19 国开 01 100,000 10,000,000.00 0.77

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投

资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属投资。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

11、投资组合报告附注

(1)本基金投资的前十名证券中,持有“招商银行”市值 36,826,944 元,占基金

资产净值 2.84%。根据中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表(银监罚

决字〔2018〕1 号),招商银行股份有限公司因内控管理严重违反审慎经营规则,违

规批量转让以个人为借款主体的不良贷款,同业投资业务违规接受第三方金融机构

信用担保等违反商业银行监管法规的违规行为受到中国银行保险监督管理委员会行

政处罚,对该公司罚款 6570 万元,没收违法所得 3.024 万元,罚没合计 6573.024

万元。

本基金投资的前十名证券中,持有“新华保险”市值 40,670,175 元,占基金资产

净值 3.13%。根据中国保险监督管理委员会行政处罚决定书(银保监保罚决字〔2018〕

1 号),新华保险股份有限公司因欺骗投保人、编制提供虚假资料、未按照规定使用

经批准或备案的保险费率等行为,被中国保险监督管理委员会分别罚款 30 万元、罚

款 50 万元、罚款 30 万元。 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

52

基金管理人认为,该公司上述被处罚事项有利于公司加强内部管理,公司当前

总体生产经营和财务状况保持稳定,事件对该公司经营活动未产生实质性影响,不

改变该公司基本面。

本基金对上述证券的投资严格执行了基金管理人规定的投资决策程序。

除上述情况外,本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立

案调查的,在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

(2)本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选库的情况。

(3)其他资产构成

金额单位:人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 1,168,974.25

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 1,751,916.41

5 应收申购款 36,415.57

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 2,957,306.23

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票投资中不存在流通受限情况。

(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

53

投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

基金净值表现详见下表:

国投瑞银核心企业混合型证券投资基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比

较基准收益率比较表(截止 2019 年 3 月 31 日)

阶段

净值增长

率①

净值增长

率标准差

业绩比较

基准收益

率③

业绩比较

基准收益

率标准差

①-③ ②-④

2006.04.19 至

2006.12.31

55.32% 1.25% 73.83% 1.46% -18.51% -0.21%

2007.01.01 至

2007.12.31

114.88% 2.03% 150.02% 2.17% -35.14% -0.14%

2008.01.01 至

2008.12.31

-52.08% 2.21% -62.58% 2.85% 10.50% -0.64%

2009.01.01 至

2009.12.31

74.47% 1.72% 89.12% 1.94% -14.65% -0.22%

2010.01.01 至

2010.12.31

-3.70% 1.29% -10.40% 1.49% 6.70% -0.20%

2011.01.01 至

2011.12.31

-26.00% 1.08% -24.44% 1.23% -1.56% -0.15%

2012.01.01 至

2012.12.31

1.83% 1.18% 7.03% 1.19% -5.20% -0.01%

2013.01.01 至

2013.12.31

1.65% 1.14% -5.06% 1.30% 6.71% -0.16%

2014.01.01 至

2014.12.31

28.09% 0.89% 46.22% 1.12% -18.13% -0.23% 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

54

2015.01.01 至

2015.12.31

19.16% 2.61% 5.96% 2.30% 13.20% 0.31%

2016.01.01 至

2016.12.31

-32.15% 2.04% -9.55% 1.28% -22.60% 0.76%

2017.01.01 至

2017.12.31

3.21% 1.40% 23.74% 0.61% -20.53% 0.79%

2018.01.01 至

2018.12.31

-16.04% 1.78% -24.09% 1.26% 8.05% 0.52%

2019.01.01 至

2019.03.31

21.86% 1.31% 26.10% 1.41% -4.24% -0.10%

自基金合同生

效至今

125.09% 1.67% 253.93% 1.67% -128.84% 0.00%

注:1、本基金业绩比较基准为 5%×金融同业存款利率+95%×标普中国 A 股 300

指数收益率,其中:金融同业存款利率是中国人民银行规定的金融机构间存款利率;

标普中国 A 股 300 指数是标准普尔(Standard & Poors)开发的中国 A 股市场指数,

由深沪股市具有行业代表性的上市公司组成,其样本股票经过了流动性和财务稳健

性的审慎检查,能较全面地描述 A 股市场的总体趋势。

2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。

十三、费用概览

(一)与基金运作有关的费用

1、与基金运作有关的费用列示

(1)基金管理人的管理费;

(2)基金托管人的托管费;

(3)基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;

(4)基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;

(5)基金份额持有人大会费用;

(6)基金的证券交易费用; 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

55

(7)银行汇划费用;

(8)基金管理人用于基金持续销售和服务基金份额持有人的销售服务费,具体

计提方法按中国证监会有关规定执行;

(9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费

用。

本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

2、与基金运作有关的费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法

如下:

H=E×1.5%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金

托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金

财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

(2)基金托管人的基金托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。托管费的计算

方法如下:

H=E×2.5‰÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金

托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金

财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述“1、与基金运作有关的费用列示”中(3)-(7)项费用由基金托管人和

基金管理人根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基

金财产中支付。 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

56

3、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基

金财产的损失;

(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

(3)基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信

息披露费用等费用;

(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

4、费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整本基金的基金

管理费率或基金托管费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率等至本基

金的基金合同第十四部分第二款规定的费率水平以上时,须召开基金份额持有人大

会审议;在第二款规定的费率水平以内,调整基金管理费率、基金托管费率等费率,

无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 个工作

日在至少一家中国证监会指定的媒体公告并报中国证监会备案。

(二)与基金销售有关的费用

1、本基金的申购费用

(1)本基金申购费的费率水平

申购金额(M) 申购费率

M<100万 1.5%

100万≤M<500万 1.0%

500万≤M<1000万 0.3%

M≥1000万元 每笔2000元

(2)本基金申购费的计算公式

申购费用=申购金额×申购费率/(1+申购费率)

净申购金额=申购金额-申购费用

(3)本基金申购费用的收取方式 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

57

本基金的申购费由投资者在申购本基金时缴纳。

(4)本基金申购费的使用方式

本基金的申购费用主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

2、本基金的赎回费用

(1)本基金的赎回费率

持有时间(T) 赎回费率

T<7日 1.5%

7日≤T<1年 0.5%

1年≤T<2年 0.25%

T≥2年 0%

(2)本基金赎回费的计算公式

赎回费用=赎回份额×基金份额净值×赎回费率

(3)本基金赎回费的收取方式

本基金的赎回费用由基金赎回人承担,在投资人赎回本基金份额时收取。

(4)本基金赎回费的使用方式

本基金的赎回费用扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基

金财产,赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规定的比例下

限。其中,对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。

3、本基金的转换费用

投资者可以选择在本基金和本基金管理人管理的其他基金之间进行基金转换。

基金转换的数额限制、转换费率等具体规定详见本基金管理人发布的基金转换公告。

(三)基金的税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、

《公开基金证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金

销售管理方法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 6 月更新)

58

简称《信息披露办法》)及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实

施的投资管理活动,对 2018 年 12 月 1 日刊登的本基金招募说明书进行了更新,更

新的主要内容如下:

1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期及投资组合报告的

截止日期。

2、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人的信息。

3、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的信息。

4、在“五、相关服务机构”部分,更新了原有代销机构的信息。

5、在“七、基金份额的申购、赎回及其他注册登记业务”部分,调整了单笔最

低赎回份额及账户最低保留份额的限制。

6、在“八、基金的投资”部分,更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。

7、在“十、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩。

8、在“二十二、其他应披露事项”部分,更新披露了自上次招募说明书更新截

止日以来涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项。

上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书

正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录国投瑞银基金管

理有限公司网站 www.ubssdic.com。

国投瑞银基金管理有限公司

二〇一九年六月一日

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