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浦银安盛红利精选混合型证券投资基金2019年第2季度报告

2019-07-16 18:07:09

基金管理人:浦银安盛基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

报告送出日期:2019-07-16

重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年7月12日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2019年4月1日起至6月30日止。

基金基本情况

项目

数值

基金简称

浦银安盛红利精选混合

场内简称

基金主代码

519115

基金运作方式

契约型开放式

基金合同生效日

2009-12-03

报告期末基金份额总额

46,105,567.83

投资目标

本基金在严格执行投资风险管理的前提下,通过投资于盈利能力较高、分红稳定或分红潜力大的上市公司和国内依法公开发行上市的各类债券,力争为投资者提供稳定的当期收益和长期的资本增值。

投资策略

本基金坚持关注稳健收益、长期价值的投资理念,根据宏观经济周期性波动规律,动态把握不同资产类别的投资价值、投资时机以及其风险收益特征的相对变化,进行股票、固定收益证券和现金等大类资产的合理配置,在资产动态配置过程中始终坚持以风险预算理念进行合理控制,在严格控制投资风险的基础上追求基金资产的长期持续稳定增长。

本基金所指的红利型股票是基本面健康的、盈利能力较高、分红稳定或分红潜力大的快速及长期稳定增长的上市公司。本基金将采取基础库初选、核心库精选个股的策略,对拟投资的红利型上市公司加以甄别。

业绩比较基准

中证红利指数×75%+中证全债指数×25%

风险收益特征

本基金为混合型基金产品,基金资产整体的预期收益和预期风险均较高,属于较高风险、较高收益的基金品种。本基金力争在科学的风险管理的前提下,谋求实现基金财产的安全和增值。

基金管理人

浦银安盛基金管理有限公司

基金托管人

中国工商银行股份有限公司

注:注:自2015年8月4日起,本基金类型由股票型变更为混合型,本基金的基金名称变更为“浦银安盛红利精选混合型证券投资基金”。具体内容详见基金管理人于2015年8月4日发布的《关于浦银安盛红利精选股票型证券投资基金变更基金名称、基金类型及业绩比较基准并相应修订基金合同部分条款的公告》。

主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标

报告期(2019-04-01 至 2019-06-30)

本期已实现收益

-2,648,340.70

本期利润

-7,670,290.82

加权平均基金份额本期利润

-0.1671

期末基金资产净值

72,886,897.62

期末基金份额净值

1.581

注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额。

3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

?

基金净值表现

本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段

净值增长率①

净值增长率标准差②

业绩比较基准收益率③

业绩比较基准收益率标准差④

①-③

②-④

过去三个月

-9.86 %

1.98 %

0.16 %

0.02 %

-10.02 %

1.96 %

自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:自2015年8月4日起,本基金类型由股票型变更为混合型,本基金的基金名称变更为“浦银安盛红利精选混合型证券投资基金”。具体内容详见基金管理人于2015年8月4日发布的《关于浦银安盛红利精选股票型证券投资基金变更基金名称、基金类型及业绩比较基准并相应修订基金合同部分条款的公告》。

其他指标

单位:人民币元

其他指标

报告期(2019-04-01至2019-06-30)

其他指标

报告期(2019-06-30)

基金经理(或基金经理小组)简介

姓名

职务

任本基金的基金经理期限

证券从业年限

说明

任职日期

离任日期

陈蔚丰

公司旗下浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金以及浦银安盛红利精选混合型证券投资基金基金经理

2016-01-14

-

11

陈蔚丰女士,南京大学环境科学硕士。2008年2月至2010年11月在江苏瑞华投资发展有限公司担任行业研究员。2010年11月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任行业研究员之职。2013年2月,提拔至高级研究员,先后负责过医药、煤炭、旅游、计算机等行业及上市公司的研究。2014年7月,陈蔚丰女士调转至权益投资部,担任公司旗下股票基金经理助理。2015年5月起,担任浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016年1月起,兼任浦银安盛红利精选混合型证券投资基金基金经理。

注:1、本基金基金经理的任职日期为公司决定的聘任日期。

2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。

公平交易专项说明

公平交易制度的执行情况

本基金管理人根据《公平交易管理规定》,建立并健全了有效的公平交易执行体系,保证公平对待旗下的每一个基金组合。

在具体执行中,在投资决策流程上,构建统一的研究平台,为所有投资组合公平的提供研究支持。同时,在投资决策过程中,严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度,保证公募基金及专户业务的独立投资决策机制;在交易执行环节上,详细规定了面对多个投资组合的投资指令的交易执行的流程和规定,以保证投资执行交易过程的公平性;从事后监控角度上,一方面是定期对股票交易情况进行分析,对不同时间窗口(同日,3日,5日和10日)发生的不同组合对同一股票的同向交易及反向交易进行价差分析,并进行统计显著性的检验,以确定交易价差对相关基金的业绩差异的贡献度;同时对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析;另一方面是公司对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期检查,并对发现的问题进行及时的报告。

本报告期内,上述公平交易制度总体执行情况良好,公平对待旗下各投资组合,未发现任何违反公平交易的行为。

异常交易行为的专项说明

本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。

报告期内基金的投资策略和运作分析

经过1季度的大涨之后,4 月市场冲高回落。5 月内部流动性压力开始显现,同时中美贸易谈判又起波澜,基本面悲观预期加重,市场加速回落。6月中下旬中美两国元首通电话后,投资者情绪有所修复,整体市场有所反弹。整个2季度总体来说行业分化严重,内需主导的食品饮料表现一枝独秀,而周期和TMT板块表现较差。报告期内本基金保持了较高的仓位,主要增加了食品饮料的配置比例,降低了非银金融和家居行业的比例,重点配置方向包括农业、医药、食品饮料、金融、5g等。

报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末本基金份额净值为1.581元;本报告期基金份额净值增长率为-9.86%,业绩比较基准收益率为0.16%。

报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。

2、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。

投资组合报告

报告期末基金资产组合情况

序号

项目

金额(元)

占基金总资产的比例(%)

1

权益类投资

64,143,485.43

86.65

其中:股票

64,143,485.43

86.65

2

固定收益投资

-

-

其中:债券

-

-

资产支持证券

-

-

3

贵金属投资

-

-

4

金融衍生品投资

-

-

5

买入返售金融资产

-

-

其中:买断式回购的买入返售金融资产

-

-

6

银行存款和结算备付金合计

8,962,984.07

12.11

7

其他资产

917,086.10

1.24

8

合计

74,023,555.60

100.00

报告期末按行业分类的股票投资组合

报告期末按行业分类的境内股票投资组合

序号

行业类别

公允价值(元)

占基金资产净值比例(%)

A

农、林、牧、渔业

3,669,824.20

5.03

B

采矿业

46,125.15

0.06

C

制造业

40,256,792.62

55.23

D

电力、热力、燃气及水生产和供应业

-

-

E

建筑业

-

-

F

批发和零售业

-

-

G

交通运输、仓储和邮政业

2,366,000.00

3.25

H

住宿和餐饮业

-

-

I

信息传输、软件和信息技术服务业

5,846,923.52

8.02

J

金融业

5,190,419.94

7.12

K

房地产业

1,112,400.00

1.53

L

租赁和商务服务业

886,500.00

1.22

M

科学研究和技术服务业

4,768,500.00

6.54

N

水利、环境和公共设施管理业

-

-

O

居民服务、修理和其他服务业

-

-

P

教育

-

-

Q

卫生和社会工作

-

-

R

文化、体育和娱乐业

-

-

S

综合

-

-

合计

64,143,485.43

88.00

报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别

公允价值(元)

占基金资产净值比例(%)

A 基础材料

-

-

B 消费者非必需品

-

-

C 消费者常用品

-

-

D 能源

-

-

E 金融

-

-

F 医疗保健

-

-

G 工业

-

-

H 信息技术

-

-

I 电信服务

-

-

J 公用事业

-

-

K 房地产

-

-

注:本基金本报告期末未持有港股通股票。

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号

股票代码

股票名称

数量(股)

公允价值(元)

占基金资产净值比例(%)

1

002157

正邦科技

200,000

3,332,000.00

4.57

2

000858

五粮液

28,000

3,302,600.00

4.53

3

601318

中国平安

35,000

3,101,350.00

4.26

4

600519

贵州茅台

3,000

2,952,000.00

4.05

5

002271

东方雨虹

130,000

2,945,800.00

4.04

6

002821

凯莱英

27,000

2,648,160.00

3.63

7

603259

药明康德

30,000

2,600,400.00

3.57

8

300033

同花顺

25,000

2,459,000.00

3.37

9

600004

白云机场

130,000

2,366,000.00

3.25

10

002714

牧原股份

39,980

2,350,424.20

3.22

报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号

债券品种

公允价值(元)

占基金资产净值比例(%)

1

国家债券

-

-

2

央行票据

-

-

3

金融债券

-

-

其中:政策性金融债

-

-

4

企业债券

-

-

5

企业短期融资券

-

-

6

中期票据

-

-

7

可转债(可交换债)

-

-

8

同业存单

-

-

9

其他

-

-

10

合计

-

-

注:本基金本报告期末未持有债券。

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号

债券代码

债券名称

数量(张)

公允价值(元)

占基金资产净值比例(%)

注:本基金本报告期末未持有债券。

期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

序号

贵金属代码

贵金属名称

数量(份)

公允价值(元)

占基金资产净值比例(%)

注:本基金本报告期末未持有贵金属。

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

代码

名称

持仓量(买/卖)

合约市值(元)

公允价值变动(元)

风险说明

公允价值变动总额合计(元)

-

股指期货投资本期收益(元)

-

股指期货投资本期公允价值变动(元)

-

注:本基金本报告期末未持有股指期货。

本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未持有股指期货。

报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未持有国债期货。

报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

代码

名称

持仓量(买/卖)

合约市值(元)

公允价值变动(元)

风险指标说明

公允价值变动总额合计(元)

-

国债期货投资本期收益(元)

-

国债期货投资本期公允价值变动(元)

-

注:本基金本报告期末未持有国债期货。

本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货。

投资组合报告附注

受到调查以及处罚情况

本基金投资的前十名证券的发行主体除正邦科技以外不存在被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

江西正邦科技股份有限公司下属子公司肇东正邦养殖有限公司收到肇东市环境保护局出具的《行政处罚决定书》(肇环罚〔2018〕0505号)、《行政处罚决定书》(肇环罚〔2018〕0607号)及《责令改正违法行为决定书》(肇环责改字〔2018〕0607号);公司下属分公司肇东正邦养殖有限公司红光分公司收到肇东市环境保护局出具的《行政处罚决定书》(肇环罚〔2018〕180506号)、《行政处罚决定书》(肇环罚〔2018〕0608号)及《责令改正违法行为决定书》(肇环责改字〔2018〕0608号)

申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。

其他资产构成

单位:人民币元

序号

名称

金额(元)

1

存出保证金

66,362.68

2

应收证券清算款

819,967.94

3

应收股利

-

4

应收利息

2,345.46

5

应收申购款

28,410.02

6

其他应收款

-

7

待摊费用

-

8

其他

-

9

合计

917,086.10

报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有债券。

报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

开放式基金份额变动

单位:份

项目

数值

报告期期初基金份额总额

46,944,232.70

报告期期间基金总申购份额

4,298,502.42

减:报告期期间基金总赎回份额

5,137,167.29

报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列)

报告期期末基金份额总额

46,105,567.83

基金管理人运用固有资金投资本基金情况

基金管理人持有本基金份额变动情况

单位:份

项目

基金份额

报告期期初管理人持有的本基金份额

报告期期间买入/申购总份额

报告期期间卖出/赎回总份额

报告期期末管理人持有的本基金份额

报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例(%)

-

注:本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。

基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

序号

交易方式

交易日期

交易份额(份)

交易金额(元)

适用费率

合计

注:本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。

报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

项目

持有份额总数

持有份额占基金总份额比例

发起份额总数

发起份额占基金总份额比例

发起份额承诺持有期限

基金管理人固有资金

-%

-%

基金管理人高级管理人员

-%

-%

基金经理等人员

-%

-%

基金管理人股东

-%

-%

其他

-%

-%

合计

-%

-%

报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

投资者类别

报告期内持有基金份额变化情况

报告期末持有基金情况

序号

持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间

期初份额

申购份额

赎回份额

持有份额

份额占比

机构

-

-

-

-

-

-

-

个人

-

-

-

-

-

-

-

产品特有风险

-

注:本基金报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。

影响投资者决策的其他重要信息

备查文件目录

1、 中国证监会批准基金募集的文件

2、 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金基金合同

3、 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金招募说明书

4、 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金托管协议

5、 基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程

6、 基金托管人业务资格批件和营业执照

7、 本报告期内在中国证监会指定报刊上披露的各项公告

8、 中国证监会要求的其他文件

存放地点

上海市淮海中路381号中环广场38楼基金管理人办公场所。

查阅方式

投资者可登录基金管理人网站(www.py-axa.com)查阅,或在营业时间内至基金管理人办公场所免费查阅。

投资者对本报告书如有疑问,可咨询基金管理人。

客户服务中心电话:400-8828-999 或 021-33079999 。