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富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金2019年第2季度报告

发表日期:2019-07-18 20:39    来源:    关注指数:

基金管理人:国海富兰克林基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

报告送出日期:2019年 7月 18日

富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告

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§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 7月 16日复核了本报告

中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2019年 4月 1日起至 6月 30日止。

富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告

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§2 基金产品概况

基金简称 国富潜力组合混合

基金主代码 450003

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2007年 3月 22日

报告期末基金份额总额 1,070,821,176.80份

投资目标

注重基金资产长期增值,投资未来收益具有成长

性和资产价值低估的上市公司股票,为投资者赚

取长期稳定的资本增值。

投资策略

资产配置策略:

本基金采用“自下而上”的组合构建方法,从上

市公司的具体发展前景和未来的盈利分析,到行

业的发展趋势,再到宏观经济形势,确定大类资

产的配置。

在运用了“自下而上”策略之后,根据市场环境

的变化、市场出现的各种套利机会和未来的发展

趋势判断,确定本基金资产配置最终的选择标

准。

股票选择策略:

本基金将运用定性和定量方法,通过对上市公司

的财务分析和增长潜力分析,挑选出其中股价下

跌风险最低且上涨空间最大的股票构建具体的

股票组合。

债券投资策略:

本基金的债券投资为股票投资由于市场条件所

限,不易实施预定投资策略时,使部分资产保值

增值的防守性措施。

业绩比较基准

85%×MSCI中国 A股指数+ 10%×中债国债总指数

(全价)+ 5%×同业存款息率

风险收益特征

本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水

平低于股票型基金,高于债券型基金及货币市场

基金,属于中风险收益特征的基金品种。

基金管理人 国海富兰克林基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称

国富潜力组合混合 A-人

民币

国富潜力组合混合 H-

人民币

下属分级基金的交易代码 450003 960021

报告期末下属分级基金的份额总额 1,069,105,399.64份 1,715,777.16份

富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告

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§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期( 2019年 4月 1日 - 2019年 6月 30日 )

国富潜力组合混合 A-人民币

国富潜力组合混合 H-人

民币

1.本期已实现收益 27,036,727.71 42,840.68

2.本期利润 60,405,836.60 100,801.68

3.加权平均基金份额本期利润 0.0561 0.0586

4.期末基金资产净值 1,424,993,167.67 2,269,735.17

5.期末基金份额净值 1.333 1.323

注:

1.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费

等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关

费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

国富潜力组合混合 A-人民币

阶段

净值增长

率①

净值增长率

标准差②

业绩比较基

准收益率③

业绩比较基准收

益率标准差④

①-③ ②-④

过去三个

4.39% 1.41% -2.00% 1.33% 6.39% 0.08%

国富潜力组合混合 H-人民币

阶段

净值增长

率①

净值增长率

标准差②

业绩比较基

准收益率③

业绩比较基准收

益率标准差④

①-③ ②-④

过去三个

4.42% 1.41% -2.00% 1.33% 6.42% 0.08%

富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告

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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准

收益率变动的比较

富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告

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注:本基金的基金合同生效日为 2007年 3月 22日,本基金 H类份额的首个估值日为 2016年 4

月 7日。本基金在 6个月建仓期结束时,各项投资比例符合基金合同约定。

富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告

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§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

姓名 职务

任本基金的基金经理期限 证券从业

年限

说明

任职日期 离任日期

徐荔蓉

公司副

总经理、

投资总

监、研究

分析部

总经理,

国富中

国收益

混合基

金、国富

潜力组

合混合

基金及

国富研

究精选

混合基

金的基

金经理

2014 年 2

月 21日

- 22年

徐荔蓉先生,CFA,CPA(非

执业),律师(非执业),中

央财经大学经济学硕士。历

任中国技术进出口总公司

金融部副总经理、融通基金

管理有限公司基金经理、申

万巴黎基金管理有限公司

(现“申万菱信基金管理

有限公司”)基金经理、国

海富兰克林基金管理有限

公司高级顾问、资产管理部

总经理兼投资经理、管理层

董事。截至本报告期末任国

海富兰克林基金管理有限

公司副总经理、投资总监、

研究分析部总经理,国富中

国收益混合基金、国富潜力

组合混合基金及国富研究

精选混合基金的基金经理。

注:

1. 表中“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期,其中,首

任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日。

2. 表中“证券从业年限”的计算标准为该名员工从事过的所有诸如基金、证券、投资等相关金融

领域的工作年限的总和。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、法

规和《富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金基金合同》的规定,本着诚实信用、勤勉尽责

的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损

害基金份额持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。

富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告

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4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内,公司在研究报告发布公平性、投资决策独立性、交易公平分配、信息隔离等方面

均能严格执行《公平交易管理制度》,严格按照制度要求对异常交易进行控制和审批。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

公司严格按照《异常交易监控与报告制度》和《同日反向交易管理办法》对异常交易进行监

控。报告期内公司不存在投资组合之间发生同日反向交易且成交较少的单边交易量超过该证券当

日成交量的 5%的情况。

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

二季度股票市场呈现振荡行情,以沪深 300为代表的蓝筹股总体表现较好,中小市值公司继

续疲软。本基金继续保持高股票仓位,坚定持有长期成长性良好,估值偏低的公司,组合结构保

持均衡,金融和消费仍然是重点关注和投资的领域,同时对部分短期涨幅较大的品种进行了波段

操作。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至 2019年 6月 30日,A类份额净值 1.333元,本报告期份额净值上涨 4.39%,业绩比较基

准下跌 2.00%,跑赢业绩比较基准 6.39%;本基金 H类份额净值 1.323元,本报告期份额净值上涨

4.42%,业绩比较基准下跌 2.00%,跑赢业绩比较基准 6.42%。主要的贡献来自于部分核心持股的良

好表现。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告

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§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 1,348,450,979.13 94.19

其中:股票 1,348,450,979.13 94.19

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 60,270,000.00 4.21

其中:债券 60,270,000.00 4.21

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售

金融资产

- -

7 银行存款和结算备付金合计 21,427,530.43 1.50

8 其他资产 1,424,323.64 0.10

9 合计 1,431,572,833.20 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 363,431.25 0.03

C 制造业 835,744,616.50 58.56

D

电力、热力、燃气及水生产和供

应业

- -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 101,123,331.02 7.09

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I

信息传输、软件和信息技术服务

78,087,603.76 5.47

J 金融业 249,365,869.94 17.47

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 26,595,000.00 1.86

M 科学研究和技术服务业 17,333,052.88 1.21

N 水利、环境和公共设施管理业 23,494,967.18 1.65

富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告

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O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 16,343,106.60 1.15

S 综合 - -

合计 1,348,450,979.13 94.48

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金未通过港股通交易机制投资港股。

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

占基金资产净

值比例(%)

1 002142 宁波银行 3,500,000 84,840,000.00 5.94

2 600036 招商银行 2,300,000 82,754,000.00 5.80

3 603899 晨光文具 1,800,000 79,146,000.00 5.55

4 601012 隆基股份 3,380,000 78,111,800.00 5.47

5 300059 东方财富 5,760,000 78,048,000.00 5.47

6 601933 永辉超市 7,249,862 74,021,091.02 5.19

7 002271 东方雨虹 3,249,910 73,642,960.60 5.16

8 600887 伊利股份 2,200,000 73,502,000.00 5.15

9 603288 海天味业 700,000 73,500,000.00 5.15

10 600298 安琪酵母 2,229,958 70,533,571.54 4.94

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 60,270,000.00 4.22

其中:政策性金融债 60,270,000.00 4.22

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 60,270,000.00 4.22

富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告

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5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

占基金资产净值

比例(%)

1 170402 17农发 02 600,000 60,270,000.00 4.22

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

根据基金合同,本基金不投资贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

根据基金合同,本基金不投资股指期货。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

根据基金合同,本基金不投资国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 本基金本期投资的前十名证券中,无报告期内发行主体被监管部门立案调查

的,或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证

券。

5.11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外

的股票。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 201,492.43

富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告

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2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 1,028,467.26

5 应收申购款 194,363.95

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 1,424,323.64

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

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§6 开放式基金份额变动

单位:份

项目 国富潜力组合混合 A-人民币

国富潜力组合混合 H-

人民币

报告期期初基金份额总额 1,094,566,250.44 1,768,906.03

报告期期间基金总申购份额 20,678,129.97 66,064.70

减:报告期期间基金总赎回份额 46,138,980.77 119,193.57

报告期期间基金拆分变动份额(份额减

少以"-"填列)

- -

报告期期末基金份额总额 1,069,105,399.64 1,715,777.16

富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告

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§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位:份

项目

国富潜力组合混合 A-人

民币

国富潜力组合混合 H-人

民币

报告期期初管理人持有的本基金份额 2,582,586.18 -

报告期期间买入/申购总份额 - -

报告期期间卖出/赎回总份额 2,582,586.18 -

报告期期末管理人持有的本基金份额 - -

报告期期末持有的本基金份额占基金总

份额比例(%)

- -

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

序号 交易方式 交易日期 交易份额(份) 交易金额(元) 适用费率

1 转换转出

2019年 5月 24

-2,582,586.18

-3,191,464.44 0.10%

合计 -2,582,586.18 -3,191,464.44

富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告

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§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 影响投资者决策的其他重要信息

基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带

来的特有风险,包括但不限于公司治理风险、流动性风险、退市风险、股价波动风险等。基金可

根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资

产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。

富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告

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§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证监会批准富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金设立的文件;

2、《富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金基金合同》;

3、《富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金招募说明书》;

4、《富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金托管协议》;

5、中国证监会要求的其他文件。

9.2 存放地点

基金管理人和基金托管人的住所并登载于基金管理人网站:www.ftsfund.com。

9.3 查阅方式

1、投资者在基金开放日内至基金管理人或基金托管人住所免费查阅,并可按工本费购买复印

件。

2、登陆基金管理人网站 www.ftsfund.com查阅。

国海富兰克林基金管理有限公司

2019年 7月 18日

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