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先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金2019年第2季度报告

2019-07-19 14:07:54

基金管理人:先锋基金管理有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

报告送出日期:2019年07月19日

先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金 2019年第 2季度报告

2

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或

重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年7月18日

复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基

金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应

仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2019年04月01日起至2019年06月30日止。

§2 基金产品概况

基金简称 先锋精一

基金主代码 003586

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2016年11月18日

报告期末基金份额总额 95,966,473.23份

投资目标

本基金以资产配置为导向,在股票、债券、短期金

融工具等之间进行动态选择,在控制风险的前提下

追求基金资产的长期稳健增值。

投资策略

从宏观经济环境和证券市场走势进行研判,结合考

虑相关类别资产的风险收益水平,动态调整股票、

债券、货币市场工具等资产的配置比例,优化投资

组合。

业绩比较基准 沪深300指数收益率×55%+中债总指数收益率×45%

风险收益特征

本基金为混合型基金,预期风险和预期收益高于债

券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金,属

于证券投资基金中的中高预期风险和中高预期收益

产品。

基金管理人 先锋基金管理有限公司

基金托管人 中国农业银行股份有限公司

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下属分级基金的基金简称 先锋精一A 先锋精一C

下属分级基金的交易代码 003586 003587

报告期末下属分级基金的份额总

241,762.83份 95,724,710.40份

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标

报告期(2019年04月01日 - 2019年06月30日)

先锋精一A 先锋精一C

1.本期已实现收益 -5,039.70 -457,007.06

2.本期利润 -10,962.32 -1,709,770.82

3.加权平均基金份额本期利润 -0.0662 -0.0819

4.期末基金资产净值 191,351.18 73,216,756.18

5.期末基金份额净值 0.7915 0.7649

注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收

益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益

水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

先锋精一A净值表现

阶段

净值增长

率①

净值增长

率标准差

业绩比较

基准收益

率③

业绩比较基

准收益率标

准差④

①-③ ②-④

过去三个

-11.49% 1.60% -0.31% 0.82% -11.18% 0.78%

先锋精一C净值表现

阶段

净值增长

率①

净值增长

率标准差

业绩比较

基准收益

率③

业绩比较基

准收益率标

准差④

①-③ ②-④

过去三个

-12.02% 1.60% -0.31% 0.82% -11.71% 0.78%

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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

变动的比较

注:按照本基金的基金合同规定,自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组

合比例符合本基金合同关于"投资范围"、"投资限制"的有关约定。

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§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

姓名 职务

任本基金的基

金经理期限

说明

任职

日期

离任

日期

杨帅 基金经理

2018-

04-13

-

4

2013年7月-2017年8月任

职于生命人寿保险股份有

限公司股权投资部,历任

投资经理助理、研究员;

2017年9加入先锋基金管

理有限公司。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

在本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其

各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽

责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金持有人谋求最大利益。

本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,没有损害基金持有人利益

的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意

见》和公司制定的公平交易相关制度。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

2019年二季度国内宏观经济继续面临增速放缓的压力。2019年1-5月份,规模以上

工业增加值同比实际增长6.0%,增速环比1-4月份回落0.2个百分点,规模以上工业企业

利润总额增速-2.3%。宏观经济的总量指标显示当前的下行压力仍旧比较大,但是边际

上已经可以看到一些因素在逐步改善,前期货币和财政政策放松的效果正在陆续显现。

2019年1-2月份社会融资规模增量规模同比增长27,64%,延续年初以来的好转趋势,社

会融资规模存量同比增速10.59%;2019年1-5月份全国固定资产投资同比增长5.6%,其

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中制造业投资增长2.7%,基础设施建设投资总额同比增长2.6%,全国房地产开发投资完

成额同比增长11.2%,制造业投资相对疲软,房地产开发投资保持高位;2019年1-5月份

社会消费品零售总额增长8.1%,居民消费在宏观经济下行影响下继续承压,个税减税的

效果仍有待观察。展望未来,前期货币和财政政策放松带来边际上的改善,整体来看,

短期内宏观经济仍将面临增速放缓的压力,但是长期来看国内宏观经济的韧性仍较强,

减税、改革等各项措施相继落地,经济无断崖式下滑的风险,宏观经济有望在三季度触

底。

报告期内,本基金在季度前期将股票仓位提升到较高的水平,同时在行业配置上,

将消费、成长类和金融板块作均衡配置,后面又随着中美贸易战的反复降低仓位做防御

性配置。展望未来,我们认为随着三季度宏观经济的触底,市场有望迎来转机,我们将

会择优进行配置,同时将积极抓住科创板的投资机遇,努力提升投资业绩。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至报告期末先锋精一A基金份额净值为0.7915元,本报告期内,该类基金份额净

值增长率为-11.49%,同期业绩比较基准收益率为-0.31%;截至报告期末先锋精一C基金

份额净值为0.7649元,本报告期内,该类基金份额净值增长率为-12.02%,同期业绩比

较基准收益率为-0.31%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元)

占基金总资产的比例

(%)

1 权益投资 34,256,634.00 34.32

其中:股票 34,256,634.00 34.32

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入 - -

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7

返售金融资产

7

银行存款和结算备付金合

64,763,965.36 64.89

8 其他资产 781,263.37 0.78

9 合计 99,801,862.73 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 1,493,230.00 2.03

C 制造业 14,505,151.00 19.76

D

电力、热力、燃气及水生

产和供应业

- -

E 建筑业 1,823,078.00 2.48

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 190,684.00 0.26

H 住宿和餐饮业 - -

I

信息传输、软件和信息技

术服务业

429,352.00 0.58

J 金融业 14,125,456.00 19.24

K 房地产业 1,095,728.00 1.49

L 租赁和商务服务业 593,955.00 0.81

M 科学研究和技术服务业 - -

N

水利、环境和公共设施管

理业

- -

O

居民服务、修理和其他服

务业

- -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 34,256,634.00 46.67

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

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8

序号

股票代

股票名

数量

(股)

公允价值(元)

占基金资产净值比例

(%)

1 601318

中国平

40,600 3,597,566.00 4.90

2 600519

贵州茅

3,500 3,444,000.00 4.69

3 600036

招商银

76,500 2,752,470.00 3.75

4 601166

兴业银

93,500 1,710,115.00 2.33

5 600887

伊利股

42,700 1,426,607.00 1.94

6 600276

恒瑞医

19,500 1,287,000.00 1.75

7 600030

中信证

51,900 1,235,739.00 1.68

8 601398

工商银

159,900 941,811.00 1.28

9 601668

中国建

158,600 911,950.00 1.24

10 601601

中国太

23,200 847,032.00 1.15

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金 2019年第 2季度报告

9

本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报

告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

5.11.2 报告期内基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之

外的股票。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 5,447.27

2 应收证券清算款 761,545.92

3 应收股利 -

4 应收利息 5,571.23

5 应收申购款 8,698.95

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 781,263.37

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金报告期末持有前十名股票中不存在流通受限情况。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金 2019年第 2季度报告

10

先锋精一A 先锋精一C

报告期期初基金份额总额 108,307.46 16,969,611.47

报告期期间基金总申购份额 242,861.61 79,208,275.11

减:报告期期间基金总赎回份额 109,406.24 453,176.18

报告期期间基金拆分变动份额

(份额减少以“-”填列)

0.00 0.00

报告期期末基金份额总额 241,762.83 95,724,710.40

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位:份

先锋精一A 先锋精一C

报告期期初管理人持有的本基金份

- 10,000,400.00

报告期期间买入/申购总份额 - -

报告期期间卖出/赎回总份额 - -

报告期期末管理人持有的本基金份

- 10,000,400.00

报告期期末持有的本基金份额占基

金总份额比例(%)

- 10.45

§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

项目

持有份额总

持有份额占

基金总份额

比例

发起份额总

发起份额占

基金总份额

比例

发起份

额承诺

持有期

基金管理人固有资

10,000,40

0.00

10.42%

10,000,40

0.00

10.42% 3年

基金管理人高级管

理人员

0.00 0.00% 0.00 0.00% -

基金经理等人员 0.00 0.00% 0.00 0.00% -

基金管理人股东 0.00 0.00% 0.00 0.00% -

其他 0.00 0.00% 0.00 0.00% -

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11

合计

10,000,40

0.00

10.42%

10,000,40

0.00

10.42% 3年

§9 影响投资者决策的其他重要信息

9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

持有基金

份额比例

达到或者

超过20%

的时间区

期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比

1

20190401

-2019062

5

10,000,400.00 0.00 - 10,000,400.00 10.42%

2

20190626

-2019063

0

0.00 39,261,876.72 - 39,261,876.72 40.91%

1

20190626

-2019063

0

0.00 39,261,876.72 - 39,261,876.72 40.91%

2

20190401

-2019062

5

4,788,125.45 0.00 - 4,788,125.45 4.99%

产品特有风险

(1)特定投资者大额赎回导致的流动性风险

如果特定投资者大额赎回,为应对赎回,可能迫使基金以不适当的价格大量抛售证券,使基金的净值增长率受到不利影响。

(2)特定投资者大额赎回导致的巨额赎回风险

如果特定投资者大额赎回引发巨额赎回,基金管理人可能根据《基金合同》的约定决定部分延期赎回,如果连续2个开放

日以上(含本数)发生巨额赎回,基金管理人可能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请。

(3)特定投资者大额赎回导致的基金资产净值较低的风险

如果特定投资者大额赎回导致基金资产净值较低,可能出现连续60个工作日基金资产净值低于5000万元的情形,继而触发

基金合同终止条件导致基金无法继续存续。

9.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§10 备查文件目录

10.1 备查文件目录

10.1.1中国证券监督管理委员会批准先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基

金设立的文件

10.1.2《先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》

10.1.3《先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》

先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金 2019年第 2季度报告

12

10.1.4基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

10.1.5报告期内先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金在指定报刊上各项

公告的原稿

10.2 存放地点

基金管理人、基金托管人处。

10.3 查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件

投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人先锋基金管理有限公司

官方网站:http://www.xf-fund.com

先锋基金管理有限公司

2019年07月19日