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新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要

2019-08-24 13:08:02

基金管理人:新疆前海联合基金管理有限公司基金托管人:南京银行股份有限公司送出日期:2019年8月24日 重要提示重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。基金托管人南京银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年8月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。本报告中财务资料未经审计 。本报告期自2019年1月1日起至6月30日止。 基金简介基金基本情况 基金简称 前海联合泓鑫混合 基金主代码 002780 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年2月26日 基金管理人 新疆前海联合基金管理有限公司 基金托管人 南京银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 166,291,300.16份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称: 前海联合泓鑫混合A 前海联合泓鑫混合C 下属分级基金的交易代码: 002780 007043 报告期末下属分级基金的份额总额 165,451,467.98份 839,832.18份 基金产品说明投资目标 在严格控制风险的基础上,通过对不同资产类别的优化配置及组合精选,力求实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 1、大类资产配置策略本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济和证券市场的发展趋势,评估市场的系统性风险和各类资产的预期收益与风险,据此合理制定和调整股票、债券等各类资产的比例,在保持总体风险水平相对稳定的基础上,力争投资组合的稳定增值。此外,本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控,适时地做出相应的调整。在大类资产配置中,本基金主要考虑(1)宏观经济指标,包括国际经济和国内经济的GDP增长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率变化、进出口贸易数据等,以判断阶段性的最优资产;(2)微观经济指标,包括市场资金供求状况、不同类别资产的盈利变化情况及盈利预期等;(3)市场方面指标,包括市场成交量、估值水平、股票及债券市场的涨跌及预期收益率以及反映投资人情绪的技术指标等;(4)政策因素,包括宏观政策、资本市场相关政策和整个行业相关政策等的出台对市场的影响等。2、股票投资策略(1)行业配置策略本基金管理人在进行行业配置时,将采用自上而下与自下而上相结合的方式确定行业权重。在投资组合管理过程中,基金管理人也将根据宏观经济形势以及各个行业的基本面特征对行业配置进行持续动态地调整。(2)优选个股策略本基金构建股票组合的步骤是:根据定量与定性分析确定股票初选库;基于公司基本面全面考量、筛选优势企业,运用现金流贴现模型等估值方法,分析股票内在价值;结合风险管理,构建股票组合并对其进行动态调整。3、债券投资策略在选择债券品种时,第一,综合考虑发债主体的信用水平、主营业务情况、发展情况、财务指标、国家政策和市场机遇等因素进行动态调整;第二,根据宏观经济分析、资金面动向分析和投资人行为分析判断未来利率期限结构变化,并充分考虑组合的流动性管理的实际情况,配置债券组合的久期;第三,结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置;第四,在上述基础上利用债券定价技术,进行个券选择,选择被低估的债券进行投资。在具体投资操作中,采用骑乘操作、放大操作、换券操作等灵活多样的操作方式,获取超额的投资收益。4、权证投资策略本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型寻求其合理估值水平,主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。5、股指期货投资策略为更好地实现投资目标,本基金在注重风险管理的前提下,以套期保值为目的,适度运用股指期货等金融衍生品。本基金利用金融衍生品合约流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点,提高投资组合的运作效率。6、国债期货投资策略本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究,结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征,运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险。7、资产支持证券投资策略本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 业绩比较基准 中证医药卫生指数收益率*50%+中债综合指数收益率*50%。 风险收益特征 本基金为混合型基金,属于中高风险、中高收益的基金品种,其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。 基金管理人和基金托管人项目 基金管理人 基金托管人 名称 新疆前海联合基金管理有限公司 南京银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 邱张斌 王峰 联系电话 0755-82780666 021-24198808 电子邮箱 service@qhlhfund.com Wangf@njcbtg.com 客户服务电话 400-640-0099 95302 传真 0755-82780000 021-54662130 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.qhlhfund.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人、托管人的办公地址 主要财务指标和基金净值表现主要会计数据和财务指标金额单位:人民币元基金级别 前海联合泓鑫混合A 前海联合泓鑫混合C 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年1月1日 - 2019年6月30日) 报告期(2019年1月1日 - 2019年6月30日) 本期已实现收益 17,632,490.16 23,160.97 本期利润 39,995,424.73 13,714.25 加权平均基金份额本期利润 0.1884 0.0202 本期基金份额净值增长率 21.18% 6.61% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年6月30日 ) 期末可供分配基金份额利润 0.0306 0.1243 期末基金资产净值 185,926,786.83 948,847.30 期末基金份额净值 1.1238 1.1298 注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3、期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润期末余额和未分配利润中已实现部分期末余额的孰低数。表中的"期末"均指报告期最后一个自然日,无论该日是否为开放日或交易所的交易日。4、本基金自2019年2月26日起,增加C类基金份额并设置相应的基金代码。基金净值表现基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较前海联合泓鑫混合A阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去一个月 6.61% 1.33% 2.84% 0.57% 3.77% 0.76% 过去三个月 0.74% 1.57% -0.54% 0.75% 1.28% 0.82% 过去六个月 21.18% 1.36% 13.28% 0.77% 7.90% 0.59% 过去一年 10.83% 1.33% 6.62% 0.76% 4.21% 0.57% 自基金合同生效起至今 12.38% 1.23% 4.69% 0.58% 7.69% 0.65% 前海联合泓鑫混合C阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去一个月 6.59% 1.33% 2.84% 0.57% 3.75% 0.76% 过去三个月 1.11% 1.57% -0.54% 0.75% 1.65% 0.82% 自基金合同生效起至今 6.61% 1.48% 1.39% 0.77% 5.22% 0.71% 注:1、本基金的业绩比较基准为:中证医药卫生指数收益率*50%+中债综合指数收益率*50%。2、本基金自2019年2月26日起,增加C类基金份额并设置相应的基金代码。自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较注:1、本基金由原新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金于2018年2月26日转型而来。 2、本基金的建仓期为6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同规定。截至报告期末,本基金建仓期结束未满1年。3、本基金自2019年2月26日起,增加C类基金份额并设置相应的基金代码;前海联合泓鑫混合C基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较起始日为2019年2月26日。 管理人报告基金管理人及基金经理情况基金管理人及其管理基金的经验新疆前海联合基金管理有限公司(以下简称“本公司”)经中国证监会证监许可[2015]1842号文批准,于2015年8月7日成立。公司注册资本2亿元人民币,股东结构为:深圳市钜盛华股份有限公司(30%)、深圳粤商物流有限公司(25%)、深圳市深粤控股股份有限公司(25%)、凯信恒有限公司(20%)。本公司总部位于广东省深圳市,已设立上海分公司。本公司经营范围包括基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务。截至报告期末,本公司旗下共管理22只开放式基金,包括2只货币市场基金、10只债券型基金、9只混合型基金和1只指数型基金,另管理11只专户理财产品,管理资产总规模超过341亿元人民币。基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介姓名 职务 任本基金的基金经理(助理)期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 林材 本基金的基金经理 2016年11月30日 - 11年 林材先生,理学硕士,11年证券基金投资研究经验。2011年10月至2015年7月任金元顺安基金经理,2008年11月至2011年10月任民生加银基金医药行业研究员、基金经理助理。2000年7月至2003年9月曾任职于广州医药集团。2015年9月加入前海联合基金。现任前海联合泓鑫混合兼前海联合沪深300、前海联合添利债券、前海联合新思路混合、前海联合国民健康混合和前海联合研究优选混合的基金经理。 何杰 本基金的基金经理 2018年4月12日 - 9年 何杰先生,经济数学理学硕士,9年证券、基金投资研究经验。2013年5月至2018年2月任前海人寿保险股份有限公司资产管理中心投资经理。2010年3月至2013年3月任华创证券股份有限责任公司研究所研究员。2018年3月加入前海联合基金,现任前海联合泓鑫混合兼前海联合研究优选混合、前海联合润丰混合、前海联合新思路混合和前海联合先进制造的基金经理。 注:1、对基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,“离任日期”为根据公司对外公告的解聘日期;对此后的非首任基金经理,“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司对外公告的聘任日期和解聘日期。2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和基金合同的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。基金运作合法合规,无损害基金持有人利益的行为。管理人对报告期内公平交易情况的专项说明公平交易制度的执行情况本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善了相应的制度和流程,通过系统和人工等各种方式在授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个业务环节保证公平交易制度的严格执行,公平对待旗下管理的所有投资组合,保护投资者合法权益。异常交易行为的专项说明本基金报告期内,未发生有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明报告期内基金投资策略和运作分析2019年上半年,宏观预期下调、信用风险、贸易战仍然是影响市场的三大主要因素,不同于去年的是,年初决策层“六个稳”各项措施,使得信用风险得到有效的控制;贸易战虽然在5月份再次出现反复,但边际影响趋弱;而二季度经济数据确认下行后,宏观经济和企业盈利的预期下行空间,成为影响市场的最主要因素。从市场表现看,一季度在前述三大因素集体向好的共振下快速上涨;二季度经济预期下调、贸易战反复,市场出现较大幅度回调。但由于信用风险的有效控制、以及减税降费等改革措施的落地,我们认为本轮调整低点和中长期底部区间已经出现。从本基金实际操作情况看:一季度,我们采取精选个股、保持中性仓位的策略,1-2月表现较好,但3月份跑输市场;二季度,市场大幅回调,我们综合考虑市场的极端风险可控,因此在下跌中将整体仓位提高至较高水平,并适当优化了持仓结构,最终获得较好超额收益。配置结构上,考虑到中国正处于新旧动能重要转换期,我们认为,云计算、5G、新能源、创新药为代表的新经济板块,仍将是中长期高质量发展的主线;消费板块中,满足美好生活需求将贯穿主线,医疗服务、品牌消费、大众消费品长期看仍将稳健增长;周期板块中,虽然总量下行趋势确认,但仍可关注市场份额和ROE持续提升的行业龙头。综上,我们在个股选择上,仍主要按上述思路精选基本面优秀、增长趋势明确的优质公司,坚守长期价值投资底线,与上市公司共同成长。报告期内基金的业绩表现截至本报告期末前海联合泓鑫混合A基金份额净值为1.1238元,本报告期基金份额净值增长率为21.18%,同期业绩比较基准收益率为13.28%;截至本报告期末前海联合泓鑫混合C基金份额净值为1.1298元,本报告期基金份额净值增长率为6.61%,同期业绩比较基准收益率为1.39%。管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望展望下半年,我们对主导市场的重要因素排序,仍然为宏观预期和企业盈利、贸易战、信用风险。从基本面看,地产、基建韧性好于预期,经济失速风险不大,而宏观经济和企业盈利预期有望在三季度见底;从市场估值看,仍处于历史合理中枢下方;从流动性看,货币政策总体仍维持宽松预期,且保持不发生系统性风险的底线。因此,我们对下半年市场总体走势中性偏乐观,而随着经济预期见底,结构性机会可能会相对增多。管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明根据中国证监会相关规定和基金合同约定,本基金管理人严格按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。本基金管理人的基金估值由基金会计负责,基金会计以基金为会计核算主体,独立建账、独立核算,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算独立于公司会计核算。基金会计核算采用专用的财务核算软件系统进行基金核算及帐务处理;每日按时接收成交数据及权益数据,进行基金估值。基金会计核算采用基金管理人与托管银行双人同步独立核算、相互核对的方式,每日就基金的会计核算、基金估值等与托管银行进行核对;每日估值结果必须与托管行核对一致后才能对外公告。基金会计除设有专职基金会计核算岗外,还设有基金会计复核岗位,负责基金会计核算的日常事后复核工作,确保基金净值核算无误。配备的基金会计具备基金从业资格,在基金核算与估值方面掌握了较为丰富的知识和经验,熟悉及了解基金估值法规、政策和方法。会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在0.25%以上时对所采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务,本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司 、中证指数有限公司签署服务协议,由其按约定提供固定收益品种(估值处理标准另有规定的除外)的估值数据。本基金管理人为了确保估值工作的合规开展,建立了负责估值工作决策的估值小组,由研究发展部、风险管理部、监察稽核部、基金运营部负责人及其他指定相关人员组成,分别具有投资研究、风险管理、估值核算等方面的专业经验。基金经理对基金的估值原则和估值程序可以提出建议,但不参与最终决策和日常估值工作。本报告期内,参与估值流程各方不存在任何重大利益冲突。管理人对报告期内基金利润分配情况的说明无。报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明无。 托管人报告报告期内本基金托管人遵规守信情况声明本报告期内,本基金托管人在对新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明本报告期内,新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金的管理人——新疆前海联合基金管理有限公司在新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本基金报告期内未进行利润分配。托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见本托管人依法对新疆前海联合基金管理有限公司编制和披露的新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。 半年度财务会计报告(未经审计)资产负债表会计主体:新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金报告截止日: 2019年6月30日单位:人民币元资 产 本期末2019年6月30日 上年度末2018年12月31日 资 产: 银行存款 4,419,425.81 3,612,961.88 结算备付金 2,474,660.13 4,487,330.58 存出保证金 511,262.14 456,000.40 交易性金融资产 173,948,600.17 117,243,222.90 其中:股票投资 163,945,600.17 97,179,222.90 基金投资 - - 债券投资 10,003,000.00 20,064,000.00 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 9,200,000.00 82,000,150.00 应收证券清算款 - 641,312.69 应收利息 326,077.63 357,201.44 应收股利 - - 应收申购款 23,360.46 564.15 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 190,903,386.34 208,798,744.04 负债和所有者权益 本期末2019年6月30日 上年度末2018年12月31日 负 债: 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 3,165,580.28 501,297.38 应付赎回款 4,941.40 9.12 应付管理人报酬 236,645.37 283,194.10 应付托管费 23,664.54 28,319.43 应付销售服务费 312.97 - 应付交易费用 499,221.46 398,259.24 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 97,386.19 340,000.02 负债合计 4,027,752.21 1,551,079.29 所有者权益: 实收基金 166,291,300.16 223,477,013.12 未分配利润 20,584,333.97 -16,229,348.37 所有者权益合计 186,875,634.13 207,247,664.75 负债和所有者权益总计 190,903,386.34 208,798,744.04 注:报告截止日2019年6月30日,基金份额总额166,291,300.16份。其中A类基金份额净值1.1238元,A类基金份额165,451,467.98份;C类基金份额净值1.1298元,C类基金份额839,832.18份。 利润表会计主体:新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金本报告期:2019年1月1日至2019年6月30日单位:人民币元项 目 本期2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间2018年2月26日(基金合同生效日)至2018年6月30日 一、收入 43,740,922.91 -1,706,819.29 1.利息收入 882,765.39 1,042,324.43 其中:存款利息收入 69,011.72 99,051.51 债券利息收入 283,717.17 76,230.13 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 530,036.50 867,042.79 其他利息收入 - - 2.投资收益(损失以“-”填列) 20,460,438.05 -1,029,528.71 其中:股票投资收益 18,884,904.51 -1,913,562.31 基金投资收益 - - 债券投资收益 50,435.81 - 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 1,525,097.73 884,033.60 3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列) 22,353,487.85 -1,720,447.50 4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - - 5.其他收入(损失以“-”号填列) 44,231.62 832.49 减:二、费用 3,731,783.93 1,886,114.92 1.管理人报酬 1,667,421.10 914,576.57 2.托管费 166,742.14 91,457.72 3.销售服务费 1,030.71 - 4.交易费用 1,735,403.48 810,786.88 5.利息支出 - - 其中:卖出回购金融资产支出 - - 6.税金及附加 0.31 - 7.其他费用 161,186.19 69,293.75 三、利润总额 (亏损总额以“-”号填列) 40,009,138.98 -3,592,934.21 减:所得税费用 - - 四、净利润(净亏损以“-”号填列) 40,009,138.98 -3,592,934.21 所有者权益(基金净值)变动表会计主体:新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金本报告期:2019年1月1日至2019年6月30日单位:人民币元项目 本期2019年1月1日至2019年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基金净值) 223,477,013.12 -16,229,348.37 207,247,664.75 二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) - 40,009,138.98 40,009,138.98 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列) -57,185,712.96 -3,195,456.64 -60,381,169.60 其中:1.基金申购款 2,020,812.94 213,486.31 2,234,299.25 2.基金赎回款 -59,206,525.90 -3,408,942.95 -62,615,468.85 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列) - - - 五、期末所有者权益(基金净值) 166,291,300.16 20,584,333.97 186,875,634.13 项目 上年度可比期间2018年2月26日(基金合同生效日)至2018年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基金净值) 48,511,259.39 443,045.83 48,954,305.22 二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) - -3,592,934.21 -3,592,934.21 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列) 193,593,643.59 6,583,286.96 200,176,930.55 其中:1.基金申购款 193,718,694.94 6,586,843.25 200,305,538.19 2.基金赎回款 -125,051.35 -3,556.29 -128,607.64 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列) - - - 五、期末所有者权益(基金净值) 242,104,902.98 3,433,398.58 245,538,301.56 注:本基金的基金合同生效日为2018年2月26日,上年度可比期间为2018年2月26日(基金合同生效日)至2018年6月30日。报表附注为财务报表的组成部分。本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署:______王晓耕______ ______刘菲______ ____陈艳____基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人报表附注基金基本情况新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由原新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“原基金”)变更而来。原基金根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]113号《关于准予新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》进行募集,由基金管理人新疆前海联合基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。根据《新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定,原基金为契约型开放式基金,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币200,705,876.98元,业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2016)第1563号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2016年11月30日正式生效,原基金合同生效日的基金份额总额为200,706,010.90份基金份额,其中认购资金利息折合133.92份基金份额。原基金的基金管理人为新疆前海联合基金管理有限公司,基金托管人为南京银行股份有限公司。原基金基金份额持有人大会自2018年2月5日至2018年2月25日(基金合同失效前日)止以通讯方式召开,会议审议通过了《关于新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金转型有关事项的议案》,并报中国证监会备案。根据原基金基金份额持有人大会决议,《新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自2018年2月26日生效,同时《新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》失效,新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金正式转型为新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金。本基金为契约型开放式,存续期限不定,原基金于基金合同失效前日经审计的基金资产净值为48,954,305.22元,已于本基金的基金合同生效日全部转为本基金的基金资产净值。本基金的基金管理人为新疆前海联合基金管理有限公司,基金托管人为南京银行股份有限公司。根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、短期公司债、中小企业私募债券、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超级短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、股指期货、国债期货、货币市场工具、权证以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%;基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%;每个交易日日终在扣除国债期货合约和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率*50%+中债综合全价指数收益率*50%。本财务报表由本基金的基金管理人新疆前海联合基金管理有限公司于2019年8月24日批准报出。会计报表的编制基础本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注6.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。遵循企业会计准则及其他有关规定的声明本基金2019年上半年财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2019年6月30日的财务状况以及2019年上半年的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明会计政策变更的说明本基金本报告期未发生会计政策变更。会计估计变更的说明本基金本报告期未发生会计估计变更。差错更正的说明本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。税项根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下:(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务,以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。(2)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。(3)对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。关联方关系本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。本报告期与基金发生关联交易的各关联方关联方名称 与本基金的关系 新疆前海联合基金管理有限公司(“新疆前海联合”) 基金管理人、基金销售机构、登记机构 南京银行股份有限公司(“南京银行”) 基金托管人 注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 本报告期及上年度可比期间的关联方交易通过关联方交易单元进行的交易股票交易无。债券交易无。债券回购交易无。权证交易无。应支付关联方的佣金无。关联方报酬基金管理费单位:人民币元项目 本期2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间2018年2月26日(基金合同生效日)至2018年6月30日 当期发生的基金应支付的管理费 1,667,421.10 914,576.57 其中:支付销售机构的客户维护费 6,163.82 227.00 注:支付基金管理人新疆前海联合的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日管理人报酬=前一日基金资产净值 X 1.50% / 当年天数。基金托管费单位:人民币元项目 本期2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间2018年2月26日(基金合同生效日)至2018年6月30日 当期发生的基金应支付的托管费 166,742.14 91,457.72 注:支付基金托管人南京银行的托管费按前一日基金资产净值0.15%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日托管费=前一日基金资产净值 X 0.15% / 当年天数。销售服务费单位:人民币元获得销售服务费的各关联方名称 本期2019年1月1日至2019年6月30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 前海联合泓鑫混合A 前海联合泓鑫混合C 合计 新疆前海联合 - 0.73 0.73 合计 - 0.73 0.73 获得销售服务费的各关联方名称 上年度可比期间2018年2月26日(基金合同生效日)至2018年6月30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 前海联合泓鑫混合A 前海联合泓鑫混合C 合计 - - - - 合计 - - - 注:支付基金销售机构的销售服务费,本基金C类基金份额的年销售服务费率为0.40%。基金销售服务费每日计提,按月支付给新疆前海联合,再由新疆前海联合计算并支付给各基金销售机构。销售服务费的计算公式为:日销售服务费=前一日基金资产净值 X 0.40% / 当年天数。与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易无。各关联方投资本基金的情况报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况无。报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况无。由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入单位:人民币元关联方名称 本期2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间2018年2月26日(基金合同生效日)至2018年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 南京银行 4,419,425.81 22,577.95 26,430,879.07 71,668.26 注:本基金的银行存款由基金托管人南京银行保管,按银行同业利率计息。本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况无。其他关联交易事项的说明无。期末(2019年6月30日)本基金持有的流通受限证券因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券金额单位:人民币元6.4.12.1.1 受限证券类别:股票 证券代码 证券名称 成功认购日 可流通日 流通受限类型 认购价格 期末估值单价 数量(单位:股) 期末成本总额 期末估值总额 备注 601236 红塔证券 2019年6月26日 2019年7月5日 新股流通受限 3.46 3.46 9,789 33,869.94 33,869.94 - 300788 中信出版 2019年6月27日 2019年7月5日 新股流通受限 14.85 14.85 1,556 23,106.60 23,106.60 - 期末持有的暂时停牌等流通受限股票无。期末债券正回购交易中作为抵押的债券银行间市场债券正回购无。交易所市场债券正回购无。有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项无。投资组合报告期末基金资产组合情况金额单位:人民币元序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 163,945,600.17 85.88 其中:股票 163,945,600.17 85.88 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 10,003,000.00 5.24 其中:债券 10,003,000.00 5.24 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 9,200,000.00 4.82 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 6,894,085.94 3.61 8 其他各项资产 860,700.23 0.45 9 合计 190,903,386.34 100.00 期末按行业分类的股票投资组合报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位:人民币元代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 125,801.35 0.07 C 制造业 112,535,202.52 60.22 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 23,437,519.76 12.54 J 金融业 10,827,869.94 5.79 K 房地产业 8,131,100.00 4.35 L 租赁和商务服务业 8,865,000.00 4.74 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 0.01 S 综合 - - 合计 163,945,600.17 87.73 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合本基金本报告期末未持有港股通投资股票。期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细金额单位:人民币元序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 601012 隆基股份 630,000 14,559,300.00 7.79 2 600031 三一重工 1,000,000 13,080,000.00 7.00 3 600519 贵州茅台 12,000 11,808,000.00 6.32 4 600036 招商银行 300,000 10,794,000.00 5.78 5 600745 闻泰科技 290,000 9,633,800.00 5.16 6 000333 美的集团 182,000 9,438,520.00 5.05 7 000858 五粮液 79,000 9,318,050.00 4.99 8 601888 中国国旅 100,000 8,865,000.00 4.74 9 300450 先导智能 250,000 8,400,000.00 4.49 10 600570 恒生电子 120,000 8,178,000.00 4.38 注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于管理人网站的半年度报告正文。报告期内股票投资组合的重大变动累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细金额单位:人民币元序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%) 1 000063 中兴通讯 26,116,411.00 12.60 2 600031 三一重工 18,893,753.00 9.12 3 300750 宁德时代 17,318,154.55 8.36 4 600745 闻泰科技 17,070,444.55 8.24 5 601012 隆基股份 17,046,707.64 8.23 6 300059 东方财富 16,875,300.00 8.14 7 300450 先导智能 16,358,613.96 7.89 8 600030 中信证券 16,317,400.00 7.87 9 300365 恒华科技 15,923,718.50 7.68 10 600406 国电南瑞 15,492,196.60 7.48 11 601888 中国国旅 15,374,770.96 7.42 12 300146 汤臣倍健 15,049,438.00 7.26 13 601688 华泰证券 14,429,085.98 6.96 14 603259 药明康德 14,392,001.00 6.94 15 600050 中国联通 14,306,600.00 6.90 16 002821 凯莱英 13,821,445.00 6.67 17 002304 洋河股份 13,812,785.00 6.66 18 600690 海尔智家 13,648,755.00 6.59 19 601128 常熟银行 13,196,871.80 6.37 20 601211 国泰君安 12,564,960.99 6.06 21 300760 迈瑞医疗 11,809,164.30 5.70 22 002466 天齐锂业 11,474,971.86 5.54 23 600036 招商银行 11,289,945.00 5.45 24 603345 安井食品 11,107,016.34 5.36 25 601555 东吴证券 10,969,856.00 5.29 26 000333 美的集团 10,958,925.00 5.29 27 002594 比亚迪 10,928,978.00 5.27 28 600519 贵州茅台 10,838,444.38 5.23 29 300271 华宇软件 10,084,276.42 4.87 30 600887 伊利股份 10,033,258.00 4.84 31 601699 潞安环能 9,860,409.36 4.76 32 000858 五粮液 9,768,112.20 4.71 33 000725 京东方A 7,950,000.00 3.84 34 600383 金地集团 7,913,656.00 3.82 35 600048 保利地产 7,685,449.00 3.71 36 600570 恒生电子 7,551,577.14 3.64 37 300253 卫宁健康 7,325,624.49 3.53 38 002368 太极股份 7,042,871.00 3.40 39 600705 中航资本 7,032,792.00 3.39 40 002410 广联达 6,853,610.00 3.31 41 600438 通威股份 6,460,618.00 3.12 42 600999 招商证券 6,202,961.00 2.99 43 000776 广发证券 6,160,231.00 2.97 44 600271 航天信息 6,113,200.60 2.95 45 600837 海通证券 6,059,365.00 2.92 46 600845 宝信软件 5,995,663.00 2.89 47 000977 浪潮信息 5,546,300.00 2.68 48 002352 顺丰控股 5,529,134.00 2.67 49 600373 中文传媒 5,524,909.00 2.67 50 300349 金卡智能 5,492,315.00 2.65 51 000681 视觉中国 5,290,110.00 2.55 52 600170 上海建工 4,936,000.00 2.38 53 601233 桐昆股份 4,863,940.00 2.35 54 603517 绝味食品 4,763,755.28 2.30 55 600038 中直股份 4,568,549.00 2.20 56 600104 上汽集团 4,273,398.00 2.06 注:买入金额按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细金额单位:人民币元序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%) 1 000063 中兴通讯 27,720,676.30 13.38 2 300760 迈瑞医疗 22,985,680.12 11.09 3 603517 绝味食品 22,400,274.47 10.81 4 000977 浪潮信息 21,154,692.00 10.21 5 300059 东方财富 15,768,500.00 7.61 6 300750 宁德时代 15,633,958.85 7.54 7 603259 药明康德 15,541,626.40 7.50 8 600050 中国联通 15,532,200.00 7.49 9 600030 中信证券 15,225,987.00 7.35 10 600406 国电南瑞 15,052,583.09 7.26 11 300365 恒华科技 14,838,522.84 7.16 12 300271 华宇软件 14,694,812.00 7.09 13 002332 仙琚制药 14,323,557.34 6.91 14 600845 宝信软件 14,029,353.46 6.77 15 002821 凯莱英 13,966,623.00 6.74 16 002304 洋河股份 13,461,319.70 6.50 17 601128 常熟银行 13,239,334.46 6.39 18 600570 恒生电子 13,204,239.68 6.37 19 002466 天齐锂业 12,649,414.29 6.10 20 601688 华泰证券 12,391,489.95 5.98 21 601233 桐昆股份 11,908,230.00 5.75 22 603345 安井食品 11,661,810.34 5.63 23 601211 国泰君安 11,653,295.52 5.62 24 600563 法拉电子 11,308,226.42 5.46 25 601555 东吴证券 10,704,625.73 5.17 26 002594 比亚迪 10,669,428.56 5.15 27 300349 金卡智能 10,580,782.20 5.11 28 600690 海尔智家 10,300,476.67 4.97 29 601699 潞安环能 9,709,200.00 4.68 30 600745 闻泰科技 8,489,096.00 4.10 31 600705 中航资本 8,251,209.63 3.98 32 601888 中国国旅 8,093,135.48 3.91 33 002368 太极股份 8,051,588.00 3.89 34 000725 京东方A 7,775,000.00 3.75 35 300253 卫宁健康 7,573,103.00 3.65 36 300146 汤臣倍健 7,395,300.00 3.57 37 300450 先导智能 7,077,898.97 3.42 38 600271 航天信息 6,540,969.60 3.16 39 600438 通威股份 6,435,313.00 3.11 40 600031 三一重工 6,217,120.00 3.00 41 600999 招商证券 6,082,744.00 2.94 42 000776 广发证券 5,912,419.00 2.85 43 600837 海通证券 5,844,332.00 2.82 44 000681 视觉中国 5,520,545.00 2.66 45 002352 顺丰控股 5,506,819.55 2.66 46 600373 中文传媒 5,474,428.00 2.64 47 600170 上海建工 4,977,104.31 2.40 48 600038 中直股份 4,755,654.16 2.29 49 600104 上汽集团 4,253,600.00 2.05 50 600536 中国软件 4,209,199.00 2.03 51 002410 广联达 4,167,229.00 2.01 注:卖出金额按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额单位:人民币元买入股票成本(成交)总额 635,358,276.88 卖出股票收入(成交)总额 609,864,191.97 注:买入股票成本(成交)总额、卖出股票收入(成交)总额均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。期末按债券品种分类的债券投资组合金额单位:人民币元序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 10,003,000.00 5.35 其中:政策性金融债 10,003,000.00 5.35 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 10,003,000.00 5.35 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细金额单位:人民币元序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 180209 18国开09 100,000 10,003,000.00 5.35 注:本基金本报告期末仅持有上述债券。期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有股指期货。本基金投资股指期货的投资政策本基金未参与投资股指期货。报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明本期国债期货投资政策本基金本报告期内未投资国债期货。报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期内未投资国债期货。本期国债期货投资评价本基金本报告期内未投资国债期货。投资组合报告附注本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。期末其他各项资产构成单位:人民币元序号 名称 金额 1 存出保证金 511,262.14 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 326,077.63 5 应收申购款 23,360.46 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 860,700.23 期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。基金份额持有人信息期末基金份额持有人户数及持有人结构份额单位:份份额级别 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 前海联合泓鑫混合A 354 467,377.03 164,331,823.68 99.32% 1,119,644.30 0.68% 前海联合泓鑫混合C 282 2,978.13 - - 839,832.18 100.00% 合计 617 269,515.88 164,331,823.68 98.82% 1,959,476.48 1.18% 注:1、分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中,对下属分级基金,比例的分母采用各自级别的份额,对合计数,比例的分母采用下属分级基金份额的合计数(即期末基金份额总额)。2、户均持有的基金份额合计=期末基金份额总额/期末持有人户数合计。期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况项目 份额级别 持有份额总数(份) 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 前海联合泓鑫混合A 14,361.52 0.0087% 前海联合泓鑫混合C 673.57 0.0802% 合计 15,035.09 0.0090% 注:分级基金管理人的从业人员持有基金占总份额比例的计算中,对下属分级基金,比例的分母采用各自级别的份额,对合计数,比例的分母采用下属分级基金份额的合计数(即期末基金份额总额)。期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间(万份) 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 前海联合泓鑫混合A 0~10 前海联合泓鑫混合C 0 合计 0~10 本基金基金经理持有本开放式基金 前海联合泓鑫混合A 0~10 前海联合泓鑫混合C 0 合计 0~10 开放式基金份额变动单位:份项目 前海联合泓鑫混合A 前海联合泓鑫混合C 基金合同生效日(2018年2月26日)基金份额总额 48,511,308.87 - 本报告期期初基金份额总额 223,477,013.12 - 本报告期期间基金总申购份额 214,833.57 1,805,979.37 减:本报告期期间基金总赎回份额 58,240,378.71 966,147.19 本报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) - - 本报告期期末基金份额总额 165,451,467.98 839,832.18 注:总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。 重大事件揭示基金份额持有人大会决议本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动本报告期基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼本报告期内,无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 基金投资策略的改变本报告期内本基金投资策略未有重大改变。 为基金进行审计的会计师事务所情况本报告期内本基金未改聘会计师事务所。 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况本报告期内,本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况金额单位:人民币元券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例 国信证券 1 446,177,442.99 35.88% 415,525.53 40.94% - 国泰君安 1 252,640,589.91 20.32% 184,756.51 18.20% - 广发证券 1 229,690,264.79 18.47% 167,972.52 16.55% - 招商证券 1 183,512,962.74 14.76% 134,202.10 13.22% - 东方财富 1 81,736,344.02 6.57% 76,121.12 7.50% - 中金公司 1 49,849,558.81 4.01% 36,454.36 3.59% - 华泰证券 1 - - - - - 注:根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基金字[2007]48号)的有关规定,我公司制定了《交易单元及券商研究服务评价管理办法》:(1)券商选择标准:1)实力雄厚,信誉良好;内部管理规范,严格;注册资本符合证监会相关要求;2)研究实力较强,有稳定的研究机构和专业的研究人员,能及时为本公司提供高质量的研究支持与服务,包括宏观与策略报告、行业与公司分析报告、债券市场分析报告和金融衍生品分析报告等,并能根据基金投资的特定需求,提供专门研究报告;3)券商利用其他专业研究咨询机构为公司提供研究与支持服务的,对该券商研究方面的要求按照上述第2点规定执行;(2)券商选择程序:1)券商研究质量与研究服务评价;2)拟定租用对象。由研究发展部根据券商选择标准拟定备选的券商;3)上报批准。研究发展部将拟定租用对象上报分管领导批准;4)签约。在获得批准后,按公司签约程序代表公司与确定券商签约。基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况金额单位:人民币元券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购成交总额的比例 成交金额 占当期权证成交总额的比例 国信证券 - - 3,725,000,000.00 84.05% - - 国泰君安 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 招商证券 12,447,501.80 100.00% 706,200,000.00 15.93% - - 东方财富 - - - - - - 中金公司 - - 600,000.00 0.01% - - 华泰证券 - - - - - - 影响投资者决策的其他重要信息报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 机构 1 20190101-20190630 96,710,831.72 - - 96,710,831.72 58.16% 2 20190101-20190630 96,710,831.72 - 57,590,000.00 39,120,831.72 23.53% 个人 - - - - - - - 产品特有风险 本基金本报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况,单一投资者持有基金份额比例过于集中可能引起产品的流动性风险,本基金管理人将审慎确认大额申购与大额赎回,有效防控产品流动性风险,公平对待投资者,保障中小投资者合法权益,本基金管理人拥有完全、独立的投资决策权,不受特定投资者的影响。 注:报告期内申购份额包含红利再投份额。影响投资者决策的其他重要信息本报告期内,本基金管理人自 2019 年 2 月 26日起,对本基金增加收取销售服务费的 C 类基金份额并对本基金的基金合同作出相应修改。有关详细信息请参见本基金管理人于2019年2月22日发布的《关于新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金增加C类基金份额并相应修订基金合同的公告》。 新疆前海联合基金管理有限公司2019年8月24日