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华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要

2019-08-29 07:09:12

基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

送出日期：2019年8月29日

华泰柏瑞行业领先混合2019年半年度报告摘要

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§1 重要提示

1.1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二

以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年8月28日复核了本报

告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内

容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈

利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2019年1月1日起至2019年6月30日止。

本基金名称自2015年8月6日起，由“华泰柏瑞行业领先股票型证券投资基金”更名为“华泰

柏瑞行业领先混合型证券投资基金”，基金简称为“华泰柏瑞行业领先混合”，基金代码保持不

变。本基金、基金管理人更名等的详细内容见我公司2015年8月6日刊登在中国证券报、上海证券

报、证券时报的《华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分股票型证券投资基金更名并修改基金

合同的公告》。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

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§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金简称华泰柏瑞行业领先混合

基金主代码 460007

基金运作方式契约型开放式

基金合同生效日 2009年8月3日

基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人中国工商银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 124,887,134.93份

基金合同存续期不定期

2.2 基金产品说明

投资目标

通过采取自上而下和自下而上相结合和方法，从定量

和定性的角度把握不同时期所蕴含的行业和个股投资

机会，在充分控制风险的前提下，谋求基金资产的长

期稳定增值。

投资策略

大类资产配置不作为本基金的核心策略。考虑到中国

大陆A股市场现阶段仍存在较大的系统性风险，本基

金将仅在股票资产整体出现较大程度高估或低估时进

行适度的大类资产配置调整，一般情况下本基金将保

持大类资产配置的基本稳定。本基金在股票投资中注

重自上而下的行业配置，即以行业估值为基础，以行

业基本面趋势变化为契机，结合国家产业政策的导

向，在不同备选之间合理配置基金资产。

业绩比较基准

沪深300指数×80%+上证国债指数×15%+同业存款利

率×5%

风险收益特征

本基金属主动管理的股票型证券投资基金，为较高风

险较高收益品种，其长期平均风险和预期收益高于混

合型基金、债券型基金、货币市场基金。本基金力争

通过主动投资追求适度风险水平下的较高收益。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目基金管理人基金托管人

名称华泰柏瑞基金管理有限公司中国工商银行股份有限公司

信息披露负责

人

姓名陈晖郭明

联系电话 021-38601777 010-66105799

电子邮箱 cs4008880001@huatai-pb.com custody@icbc.com.cn

客户服务电话 400-888-0001 95588

传真 021-38601799 010-66105798

2.4 信息披露方式

登载基金半年度报告正文的管理人互联网

网址

http://www.huatai-pb.com

基金半年度报告备置地点

上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号

楼17层

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§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

3.1.1 期间数据和指标报告期(2019年1月1日 - 2019年6月30日 )

本期已实现收益 19,151,392.67

本期利润 63,444,364.20

加权平均基金份额本期利润 0.5053

本期基金份额净值增长率 44.69%

3.1.2 期末数据和指标报告期末( 2019年6月30日 )

期末可供分配基金份额利润 0.4628

期末基金资产净值 212,720,193.63

期末基金份额净值 1.703

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平

要低于所列数字。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除

相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段

份额净值

增长率①

份额净值

增长率标

准差②

业绩比较

基准收益

率③

业绩比较基

准收益率标

准差④

①－③ ②－④

过去一个月 1.85% 1.67% 4.39% 0.93% -2.54% 0.74%

过去三个月 -1.45% 1.87% -0.73% 1.23% -0.72% 0.64%

过去六个月 44.69% 1.78% 21.79% 1.24% 22.90% 0.54%

过去一年 19.34% 1.80% 8.39% 1.23% 10.95% 0.57%

过去三年 34.20% 1.41% 19.36% 0.89% 14.84% 0.52%

自基金合同

生效起至今

70.30% 1.75% 13.00% 1.21% 57.30% 0.54%

注：本基金的业绩基准由沪深300指数、上证国债指数和同业存款利率按照80%、15%和5%之比构

建，并每日进行再平衡。

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收

益率变动的比较

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注：图示日期为2009年8月3日至2019年6月30日。

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§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

本基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司。华泰柏瑞基金管理有限公司是经中国证监会批

准，于2004年11月18日成立的合资基金管理公司，注册资本为2亿元人民币。目前的股东构成为

华泰证券股份有限公司、柏瑞投资有限责任公司（原AIGGIC）和苏州新区高新技术产业股份有限

公司，出资比例分别为49%、49%和2%。目前公司旗下管理华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基

金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、

华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金、华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金、华泰柏瑞货币

市场证券投资基金、华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化先行混合型证券投资

基金、华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金、上证中小盘交易型开放式指数证券投资基

金、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞信用增利债券型证

券投资基金、华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深300交易型开放式

指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金、华泰柏瑞量化增强混合型

证券投资基金、华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金、华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金、

华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金、华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金、华泰柏瑞量化优选

灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化

驱动灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金、华泰柏瑞新利灵活

配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证500

交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金、华

泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基

金、华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型证券投资基金、华泰柏瑞交易型货币市场基金、

华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基

金、华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金、华泰柏瑞天添宝货币市场

基金、华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证

券投资基金、华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投

资基金、华泰柏瑞价值精选30灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型

证券投资基金、华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞富利灵活配置混合型

证券投资基金、华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞港股通量化灵活配

置混合型证券投资基金、华泰柏瑞战略新兴产业混合型证券投资基金、华泰柏瑞新金融地产灵活

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配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金、华泰

柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金、华泰柏瑞医疗健康混合型证券投资基金、华泰柏瑞现代

服务业混合型证券投资基金、华泰柏瑞MSCI中国A股国际通指数基金联接基金、华泰柏瑞中证红

利低波动交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞核心优势混合型证券投资基金、华泰柏瑞量

化明选混合型证券投资基金、华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金。截至2019年6月30日，

公司基金管理规模为1030.82亿元。

基金4.1.2 经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

姓名职务任本基金的基金经理（助理）期限证券从

业年限

说明

任职日期离任日期

吕慧建

投资部

总监、

本基金

的基金

经理

2009年11月18日 - 21年

经济学硕士。21年证券（

基金）从业经历，新加坡

国立大学MBA。历任中大

投资管理有限公司行业研

究员及中信基金管理有限

公司的行业研究员。2007

年6月加入本公司，任高

级行业研究员，2007年11

月起担任基金经理助理，

自2009年11月起担任华泰

柏瑞（原友邦华泰）行业

领先混合基金基金经

理。2015年6月起任投资

部总监与华泰柏瑞健康生

活灵活配置混合型证券投

资基金的基金经理。2016

年12月至2018年11月任华

泰柏瑞行业竞争优势灵活

配置混合型证券投资基金

的基金经理。2019年3月

起任投资研究部副总监。

注：证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。任职日期和

离任日期指基金管理公司作出决定之日。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投

资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及其他相关法律、法规的规定以及本基金

的《基金合同》的约定，在严格控制风险的基础上，忠实履行基金管理职责，为基金份额持有人

谋求最大利益。在本报告期内，基金投资管理符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定，不

存在损害基金份额持有人利益的行为。

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4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内，公司将投资管理职能和交易执行职能完全隔离，实行集中交易制度，由交易部

为公募基金、专户理财和海外投资等业务统一交易服务，为公平交易的实施提供了较好的保障。

目前公司公募基金、专户理财和海外投资业务的基金经理不存在兼任其它投资管理部门业务的情

况，不同业务类别的投资经理之间互不干扰，独立做出投资决策。公司机构设置合理，公平交易

的相关管理制度健全，投资决策流程完善，各项制度执行情况良好。交易价差分析表明公司旗下

各基金均得到了公平对待，不存在非公平交易和利益输送的行为。经过对不同基金之间交易相同

证券时的同向交易价差进行分析发现，报告期内基金之间的买卖交易价差总体上处于正常的合理

水平。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本基金管理人根据《异常交易监控与管理办法》对投资交易过程中可能发生的异常交易行为

进行监督和管理。投资部负责对异常交易行为进行事前识别和检查，交易部负责对异常交易行为

的事中监督和控制，风险管理部及异常交易评估小组负责异常交易行为的事后审查和评估。本报

告期内，该制度执行情况良好，无论在二级市场还是在大宗交易或者一级市场申购等交易中，均

没有发现影响证券价格或者严重误导其他投资者等异常交易行为。

本报告期本基金与公司所管理的其他投资组合没有参与交易所公开竞价单边交易量超过该证

券当日成交量 5%的同日反向交易。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2019年上半年中国经济整体上仍处在下行通道中，速度趋缓。中国继续推进供给侧改革，减

税降费，激发市场活力，而货币环境较为稳定。

中美贸易争端在18年底趋于缓和。经历18年的大幅杀跌后，19年元旦后市场走出一波较大的

估值修复行情，农林牧渔、证券、计算机、食品等行业涨幅领先。进入二季度，4月份初披露的3

月份PMI数据重返扩张区间，市场乐观情绪进一步发酵，周期股上涨推动上证指数在4月8日涨至

本轮高点3288点，并继续维持在高位震荡。4月下旬，市场进入调整，5月初在中国贸易谈判再度

恶化利空打击下，市场快速下跌到2900点一线，直到6月下旬中美在G20前夕宣布重启谈判，市场

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情绪改善带动市场小幅反弹，上证指数在6月底收于2978.88点，沪深300上半年上涨27.07%，创

业板上涨了20.87%。

本基金在市场底部采取了较为积极的投资策略，自下而上寻找中国经济的结构性增长机会，

在景气上行的细分行情中把握投资机会，配置了生猪养殖、光伏、计算机、新能源汽车产业链、

消费品等行业，在一季度取得较好投资收益。4月份市场加速上涨阶段，基于中国经济运行大趋

势的理解，我们操作上相对谨慎，在市场下跌中较好地控制了回撤。2019年上半年总体上我们取

得了较为显著的超额收益。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末本基金份额净值为1.703元；本报告期基金份额净值增长率为44.69%，业绩

比较基准收益率为21.79%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望2019年下半年，中国经济整体上仍处在探底阶段。我们需要等待更多的信号来观察什么

时候走出底部。中美贸易争端短期内难以平息，对市场情绪形成压制。但是，边际冲击已经明显

弱化。

我们对中国经济的韧性、优化、提高的潜力抱有信心，只要不发生重大系统性风险，A股市

场仍有结构性投资机会。我们将继续聚焦，寻找景气向上细分行业，积极把握投资机会。

进入三季度，随着中报披露，市场走势特征可能从聚焦核心资产转向热点扩散。从基金操作

的角度，我们将继续持有消费板块核心品种；养殖行业目前仍处在景气向上的前半程，相关持仓

我们也将继续持有；我们也将密切跟踪公司经营情况和中报业绩，挖掘新的投资标的。

从中长期角度看，我们开始关注宏观经济边际改善的潜力。市场对于部分周期行业的预期过

于悲观，可能存在一定改善空间。

科技板块在一季度上涨后，二季度跌幅较大。展望2020年，在5G商用、中美科技产业链脱钩

的大背景下，中国科技公司可能进入新的发展阶段。我们将密切关注相关投资机会。

我们将勤勉尽责，争取良好业绩表现。

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本报告期内，基金管理人严格执行基金估值控制流程，定期评估估值技术的合理性，每日将

估值结果报托管银行复核后对外披露。参与估值流程的人员包括负责运营的副总经理以及投资研

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究、风险控制、金融工程和基金事务部门负责人，基金经理不参与估值流程。参与人员的相关工

作经历均在五年以上。参与各方之间不存在任何重大利益冲突。已采用的估值技术相关参数或定

价服务均来自独立第三方。

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据基金合同的规定，在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至多4次；每

次分配比例不低于基金期末可分配利润的10％；基金收益分配后每份基金份额的净值不能低于面

值。报告期内基金未实施收益分配。

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

注：无。

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§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内，本基金托管人在对华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金的托管过程中，严格

遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有

人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说

明

本报告期内，华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金的管理人——华泰柏瑞基金管理有限公

司在华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回

价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面

的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金未进

行利润分配。

5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人依法对华泰柏瑞基金管理有限公司编制和披露的华泰柏瑞行业领先混合型证券投资

基金2019年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等

内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。

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§6 半年度财务会计报告（未经审计）

6.1 资产负债表

会计主体：华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金

报告截止日： 2019年6月30日

单位：人民币元

资产

本期末

2019年6月30日

上年度末

2018年12月31日

资产：

银行存款 11,720,953.63 8,789,305.94

结算备付金 586,626.64 304,113.42

存出保证金 68,695.77 56,582.16

交易性金融资产 200,904,781.58 132,959,866.46

其中：股票投资 200,904,781.58 132,959,866.46

基金投资 - -

债券投资 - -

资产支持证券投资 - -

贵金属投资 - -

衍生金融资产 - -

买入返售金融资产 - -

应收证券清算款 5,971,333.10 -

应收利息 2,707.60 1,972.03

应收股利 - -

应收申购款 71,030.05 76,540.31

递延所得税资产 - -

其他资产 - -

资产总计 219,326,128.37 142,188,380.32

负债和所有者权益

本期末

2019年6月30日

上年度末

2018年12月31日

负债：

短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 - -

卖出回购金融资产款 - -

应付证券清算款 5,002,346.68 339,230.08

应付赎回款 881,483.76 166,298.30

应付管理人报酬 253,794.37 182,762.04

应付托管费 42,299.04 30,460.34

应付销售服务费 - -

应付交易费用 319,892.04 221,203.77

应交税费 - -

应付利息 - -

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 106,118.85 210,100.00

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负债合计 6,605,934.74 1,150,054.53

所有者权益：

实收基金 124,887,134.93 119,791,015.68

未分配利润 87,833,058.70 21,247,310.11

所有者权益合计 212,720,193.63 141,038,325.79

负债和所有者权益总计 219,326,128.37 142,188,380.32

注：报告截止日2019年06月30日，基金份额净值1.703元，基金份额总额124,887,134.93份。

6.2 利润表

会计主体：华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金

本报告期：2019年1月1日至2019年6月30日

单位：人民币元

项目

本期

2019年1月1日至2019

年6月30日

上年度可比期间

2018年1月1日至2018

年6月30日

一、收入 66,254,430.08 -19,121,347.59

1.利息收入 46,585.60 45,348.19

其中：存款利息收入 46,351.60 45,302.81

债券利息收入 234.00 45.38

资产支持证券利息收入 - -

买入返售金融资产收入 - -

其他利息收入 - -

2.投资收益（损失以“-”填列） 21,801,384.67 5,356,338.96

其中：股票投资收益 20,513,784.85 4,439,255.60

基金投资收益 - -

债券投资收益 -195.00 -16,276.47

资产支持证券投资收益 - -

贵金属投资收益 - -

衍生工具收益 - -

股利收益 1,287,794.82 933,359.83

3.公允价值变动收益（损失以“-

”号填列）

44,292,971.53 -24,560,607.81

4.汇兑收益（损失以“-”号填

列）

- -

5.其他收入（损失以“-”号填

列）

113,488.28 37,573.07

减：二、费用 2,810,065.88 3,044,209.11

1．管理人报酬 1,451,685.57 1,469,613.55

2．托管费 241,947.65 244,935.59

3．销售服务费 - -

4．交易费用 1,002,864.31 1,216,127.45

5．利息支出 - -

其中：卖出回购金融资产支出 - -

6．税金及附加 - 0.17

7．其他费用 113,568.35 113,532.35

三、利润总额（亏损总额以“-” 63,444,364.20 -22,165,556.70

华泰柏瑞行业领先混合2019年半年度报告摘要

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号填列）

减：所得税费用

- -

四、净利润（净亏损以“-”号填

列）

63,444,364.20 -22,165,556.70

6.3 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金

本报告期：2019年1月1日至2019年6月30日

单位：人民币元

项目

本期

2019年1月1日至2019年6月30日

实收基金未分配利润所有者权益合计

一、期初所有者权益（

基金净值）

119,791,015.68 21,247,310.11 141,038,325.79

二、本期经营活动产生

的基金净值变动数（本

期利润）

- 63,444,364.20 63,444,364.20

三、本期基金份额交易

产生的基金净值变动数

（净值减少以“-”号填

列）

5,096,119.25 3,141,384.39 8,237,503.64

其中：1.基金申购款 55,264,847.81 33,932,522.72 89,197,370.53

2.基金赎回款 -50,168,728.56 -30,791,138.33 -80,959,866.89

四、本期向基金份额持

有人分配利润产生的基

金净值变动（净值减少

以“-”号填列）

- - -

五、期末所有者权益（

基金净值）

124,887,134.93 87,833,058.70 212,720,193.63

项目

上年度可比期间

2018年1月1日至2018年6月30日

实收基金未分配利润所有者权益合计

一、期初所有者权益（

基金净值）

141,220,039.10 85,939,629.00 227,159,668.10

二、本期经营活动产生

的基金净值变动数（本

期利润）

- -22,165,556.53 -22,165,556.53

三、本期基金份额交易

产生的基金净值变动数

（净值减少以“-”号填

列）

-17,972,721.40 -11,184,916.17 -29,157,637.57

其中：1.基金申购款 12,383,466.03 6,494,733.81 18,878,199.84

2.基金赎回款 -30,356,187.43 -17,679,649.98 -48,035,837.41

华泰柏瑞行业领先混合2019年半年度报告摘要

第 15 页共36 页

四、本期向基金份额持

有人分配利润产生的基

金净值变动（净值减少

以“-”号填列）

- - -

五、期末所有者权益（

基金净值）

123,247,317.70 52,589,156.30 175,836,474.00

报表附注为财务报表的组成部分。

本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：

______韩勇______ ______房伟力______ ____赵景云____

基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人

6.4 报表附注

6.4.1 基金基本情况

华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金(原名为友邦华泰行业领先股票型证券投资基金，以

下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2009]482号

《关于核准友邦华泰行业领先股票型证券投资基金募集的批复》核准，由友邦华泰基金管理有限

公司(现更名为华泰柏瑞基金管理有限公司)依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《友邦华

泰行业领先股票型证券投资基金基金合同》(现更名为《华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金

基金合同》)负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购

资金利息共募集2,249,392,302.39元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验

字(2009)第132号验资报告。经向中国证监会备案，《友邦华泰行业领先股票型证券投资基金基

金合同》于2009年8月3日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为2,249,632,307.10份基金

份额，其中认购资金利息折合240,004.71份基金份额。本基金的基金管理人为华泰柏瑞基金管理

有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。

因基金管理人更名，经中国证监会批准，本基金名称自2010年4月30日起由“友邦华泰行业

领先股票型证券投资基金”更名为“华泰柏瑞行业领先股票型证券投资基金”，基金简称为“华

泰柏瑞行业领先股票”，基金代码保持不变。根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《

关于实施<公开募集证券投资基金运作管理办法>有关问题的规定》及相基金合同的有关规定，并

报中国证监会备案，本基金名称自2015年8月6日起由“华泰柏瑞行业领先股票型证券投资基金”

更名为“华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金”。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华泰柏瑞行业领先股票型证券投资基金基金合

同》的有关规定，本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 60%—95%；债券资产、货

华泰柏瑞行业领先混合2019年半年度报告摘要

第 16 页共36 页

币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占

基金资产的 5%—40%，其中，基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%，基金保留的

现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）以及投资于到期日在一年以内的政府债

券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。本基金的业绩比较基准为：沪深300 指数X80%＋上证

国债指数X15%＋同业存款利率X5%。

本财务报表由本基金的基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司于2019年8月29日批准报出。

6.4.2 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和38项

具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下

合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年

度报告和半年度报告>》、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务

指引》、《友邦华泰行业领先股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的如财务报表附

注6.4.4所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。

6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金2019年1月1日至2019年6月30日止期间财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完

整地反映了本基金2019年6月30日的财务状况以及2019年1月1日至2019年6月30日止期间的经营成

果和基金净值变动情况等有关信息。

6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

6.4.5 差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错。

6.4.6 税项

根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财

税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财

税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财

税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明

确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增

值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政

策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56

华泰柏瑞行业领先混合2019年半年度报告摘要

第 17 页共36 页

号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣

等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：

(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管

产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率

缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税

的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵

减。

对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府

债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，

以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。

(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利

收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代

缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)

的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%

计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售

股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前

取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人

所得税。

(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。

(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额

的适用比例计算缴纳。

6.4.7 关联方关系

6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

注：本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称与本基金的关系

华泰柏瑞基金管理有限公司基金管理人、基金注册登记机构、基金直销机构

中国工商银行股份有限公司(“中国工商

银行”)

基金托管人、基金代销机构

华泰柏瑞行业领先混合2019年半年度报告摘要

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华泰证券股份有限公司基金管理人的股东、基金代销机构

注：关联方与资产进行的关联交易均在正常业务范围内按照一般商业条款而订立的。

6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易

6.4.8.1.1 股票交易

金额单位：人民币元

关联方名称

本期

2019年1月1日至2019年6月30日

上年度可比期间

2018年1月1日至2018年6月30日

成交金额

占当期股票

成交总额的比例

成交金额

占当期股票

成交总额的比例

华泰证券股份有限公

司

62,741,529.48 9.44% 0.00 0.00%

6.4.8.1.2 应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

关联方名称

本期

2019年1月1日至2019年6月30日

当期佣金

占当期佣金总量

的比例

期末应付佣金余额

占期末应付佣金

总额的比例

华泰证券股份有

限公司

58,430.38 9.55% 58,430.38 18.27%

关联方名称

上年度可比期间

2018年1月1日至2018年6月30日

当期佣金

占当期佣金总

量的比例

期末应付佣金余额

占期末应付佣金

总额的比例

华泰证券股份有

限公司

0.00 0.00% 0.00 0.00%

6.4.8.2 关联方报酬

6.4.8.2.1 基金管理费

单位：人民币元

项目

本期

2019年1月1日至2019年6月30

日

上年度可比期间

2018年1月1日至2018年6月30日

当期发生的基金应支付

的管理费

1,451,685.57 1,469,613.55

其中：支付销售机构的

客户维护费

432,365.58 430,465.15

注：支付基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年

费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

华泰柏瑞行业领先混合2019年半年度报告摘要

第 19 页共36 页

日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.50% / 当年天数。

6.4.8.2.2 基金托管费

单位：人民币元

项目

本期

2019年1月1日至2019年6月30日

上年度可比期间

2018年1月1日至2018年6月30日

当期发生的基金应支付

的托管费

241,947.65 244,935.59

注：支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至

每月月底，按月支付。其计算公式为：

日托管费＝前一日基金资产净值×0.25% / 当年天数。

6.4.8.2.3 销售服务费

注：本基金本期与上年度可比期间无发生关联方销售服务费。

6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

注：无。

6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况

6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

注：本报告期内与上年度可比期间，基金管理人未投资本基金。

6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

注：本报告期及上年度可比期间内，除基金管理人之外的其它关联方未投资本基金。

6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

关联方

名称

本期

2019年1月1日至2019年6月30日

上年度可比期间

2018年1月1日至2018年6月30日

期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入

中国工商银

行

11,720,953.63 41,479.96 8,827,389.67 39,014.62

注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。

6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

注：无。

6.4.8.7 其他关联交易事项的说明

注：无。

华泰柏瑞行业领先混合2019年半年度报告摘要

第 20 页共36 页

期末（ 20196.4.9 年6月30日）本基金持有的流通受限证券

6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

6.4.12.1.1 受限证券类别：股票

证券

代码

证券

名称

成功

认购日

可流

通日

流通受

限类型

认购

价格

期末估

值单价

数量

（单位：

股）

期末

成本总额

期末估值

总额

备注

601236

红塔

证券

2019年6

月26日

2019

年7

月5日

新股流

通受限

3.46 3.46 9,789 33,869.94 33,869.94 -

300788

中信

出版

2019年6

月27日

2019

年7

月5日

新股流

通受限

14.85 14.85 1,556 23,106.60 23,106.60 -

注：基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基

金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股

上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股，从新股获配

日至新股上市日之间不能自由转让。

6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位：人民币元

股票代

码

股票

名称

停牌

日期

停

牌

原

因

期末

估值单

价

复牌

日期

复牌

开盘单价

数量（股）

期末

成本总额

期末估值总

额

备注

600485

信威

集团

2016

年12

月26

日

重

大

事

项

5.65

2019

年7

月12

日

13.86 34,843 744,049.61196,862.95 -

注：本基金截至2019年06月30日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的

股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。

6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

6.4.9.1.1 银行间市场债券正回购

注：无。

6.4.9.1.2 交易所市场债券正回购

注：无。

华泰柏瑞行业领先混合2019年半年度报告摘要

第 21 页共36 页

6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

注：无。

华泰柏瑞行业领先混合2019年半年度报告摘要

第 22 页共36 页

§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号项目金额

占基金总资产的比例

（%）

1 权益投资 200,904,781.58 91.60

其中：股票 200,904,781.58 91.60

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 12,307,580.27 5.61

8 其他各项资产 6,113,766.52 2.79

9 合计 219,326,128.37 100.00

7.2 期末按行业分类的股票投资组合

7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

金额单位：人民币元

代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 31,102,046.00 14.62

B 采矿业 125,801.35 0.06

C 制造业 142,817,713.93 67.14

电力、热力、燃气及水生产和

供应业

- -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 10,210.00 0.00

G 交通运输、仓储和邮政业 6,472,200.00 3.04

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息技术服

务业

6,190,353.76 2.91

J 金融业 169,849.94 0.08

K 房地产业 63,500.00 0.03

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 13,930,000.00 6.55

R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 0.01

华泰柏瑞行业领先混合2019年半年度报告摘要

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S 综合 - -

合计 200,904,781.58 94.45

7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注：本基金本报告期末未持有港股通股票。

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值

占基金资产净值

比例（％）

1 000858 五粮液 150,000 17,692,500.00 8.32

2 000661 长春高新 46,000 15,548,000.00 7.31

3 002714 牧原股份 238,000 13,992,020.00 6.58

4 601012 隆基股份 580,000 13,403,800.00 6.30

5 300498 温氏股份 354,100 12,698,026.00 5.97

6 603338 浙江鼎力 215,000 12,622,650.00 5.93

7 000596 古井贡酒 100,000 11,851,000.00 5.57

8 002157 正邦科技 600,000 9,996,000.00 4.70

9 600872 中炬高新 220,000 9,422,600.00 4.43

10 000333 美的集团 180,000 9,334,800.00 4.39

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于管理人网站的半年度报告正

文。

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动

7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

序号股票代码股票名称本期累计买入金额

占期初基金资产净值

比例（％）

1 600872 中炬高新 21,564,850.00 15.29

2 000333 美的集团 14,157,328.64 10.04

3 600031 三一重工 12,366,372.44 8.77

4 000858 五粮液 12,067,418.58 8.56

5 600887 伊利股份 10,933,941.65 7.75

6 000596 古井贡酒 10,099,905.10 7.16

7 300347 泰格医药 9,455,970.92 6.70

8 300498 温氏股份 9,100,899.00 6.45

9 603369 今世缘 8,792,782.00 6.23

华泰柏瑞行业领先混合2019年半年度报告摘要

第 24 页共36 页

10 002044 美年健康 8,119,956.52 5.76

11 601100 恒立液压 7,873,377.20 5.58

12 300450 先导智能 7,703,721.96 5.46

13 603288 海天味业 7,046,807.44 5.00

14 603338 浙江鼎力 6,926,801.24 4.91

15 002195 二三四五 6,860,570.00 4.86

16 002120 韵达股份 6,690,911.60 4.74

17 300525 博思软件 6,651,780.35 4.72

18 600438 通威股份 6,549,280.00 4.64

19 600260 凯乐科技 6,024,879.00 4.27

20 603160 汇顶科技 5,878,977.15 4.17

21 002567 唐人神 5,720,409.00 4.06

22 300014 亿纬锂能 5,186,621.33 3.68

23 002422 科伦药业 5,066,216.00 3.59

24 300316 晶盛机电 4,953,887.75 3.51

25 600975 新五丰 4,845,666.00 3.44

26 601012 隆基股份 4,686,940.87 3.32

27 002157 正邦科技 4,668,622.00 3.31

28 600519 贵州茅台 4,461,996.00 3.16

29 002371 北方华创 4,362,335.00 3.09

30 300144 宋城演艺 4,350,770.75 3.08

31 002230 科大讯飞 4,331,707.78 3.07

32 600837 海通证券 4,280,578.00 3.04

33 300349 金卡智能 4,272,314.71 3.03

34 002812 恩捷股份 4,055,572.00 2.88

35 600030 中信证券 3,924,923.00 2.78

36 000661 长春高新 3,894,822.70 2.76

37 000860 顺鑫农业 3,780,048.60 2.68

38 002439 启明星辰 3,172,426.00 2.25

39 600703 三安光电 3,134,497.26 2.22

40 600276 恒瑞医药 3,089,457.00 2.19

41 000977 浪潮信息 2,997,614.00 2.13

42 600201 生物股份 2,966,728.50 2.10

43 600999 招商证券 2,942,322.07 2.09

44 600566 济川药业 2,931,244.00 2.08

注：不考虑相关交易费用。

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累计卖出金额7.4.2 超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

序号股票代码股票名称本期累计卖出金额

占期初基金资产净值

比例（％）

1 600872 中炬高新 17,781,191.12 12.61

2 300450 先导智能 12,671,423.47 8.98

3 300038 梅泰诺 12,608,462.93 8.94

4 002812 恩捷股份 11,798,148.44 8.37

5 600438 通威股份 11,518,323.40 8.17

6 600845 宝信软件 9,488,752.80 6.73

7 600031 三一重工 8,870,177.70 6.29

8 002044 美年健康 8,649,758.00 6.13

9 002640 跨境通 8,165,770.04 5.79

10 300498 温氏股份 8,010,226.56 5.68

11 603369 今世缘 7,717,582.50 5.47

12 601100 恒立液压 7,211,387.71 5.11

13 002195 二三四五 7,170,471.70 5.08

14 300014 亿纬锂能 7,047,397.75 5.00

15 603288 海天味业 6,923,549.42 4.91

16 600887 伊利股份 6,291,180.49 4.46

17 603338 浙江鼎力 6,156,277.22 4.36

18 603160 汇顶科技 5,629,544.25 3.99

19 600260 凯乐科技 5,569,208.19 3.95

20 600837 海通证券 5,431,432.00 3.85

21 600271 航天信息 5,393,614.00 3.82

22 600763 通策医疗 5,390,769.05 3.82

23 300457 赢合科技 5,272,420.60 3.74

24 600030 中信证券 5,202,301.50 3.69

25 000333 美的集团 5,139,096.00 3.64

26 300349 金卡智能 4,571,296.40 3.24

27 600150 中国船舶 4,470,204.00 3.17

28 601012 隆基股份 4,466,478.00 3.17

29 002230 科大讯飞 4,256,266.15 3.02

30 300144 宋城演艺 4,240,399.72 3.01

31 002371 北方华创 4,208,558.00 2.98

32 002271 东方雨虹 4,206,530.60 2.98

33 300316 晶盛机电 3,941,813.30 2.79

34 300347 泰格医药 3,759,216.00 2.67

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35 300525 博思软件 3,733,335.00 2.65

36 300009 安科生物 3,669,700.76 2.60

37 300122 智飞生物 3,629,502.00 2.57

38 600201 生物股份 3,494,091.00 2.48

39 600999 招商证券 3,480,833.00 2.47

40 600685 中船防务 3,069,190.00 2.18

41 300750 宁德时代 3,006,856.00 2.13

42 600588 用友网络 2,932,280.15 2.08

43 002677 浙江美大 2,888,263.00 2.05

注：不考虑相关交易费用。

7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

买入股票成本（成交）总额 335,096,522.71

卖出股票收入（成交）总额 331,958,363.97

注：不考虑相关交易费用。

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

注：本基金本报告期末未持有债券。

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注：本基金本报告期末未持有债券。

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注：本基金本报告期末未持有贵金属。

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。

7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注：本基金本报告期末未持有股指期货。

7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策

注：本基金本报告期末未持有股指期货。

7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

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7.11.1 本期国债期货投资政策

注：本基金本报告期末未持有国债期货。

7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注：本基金本报告期末未持有国债期货。

7.11.3 本期国债期货投资评价

注：本基金本报告期末未持有国债期货。

7.12 投资组合报告附注

7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情形，也没有在报告

编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情形。

7.12.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号名称金额

1 存出保证金 68,695.77

2 应收证券清算款 5,971,333.10

3 应收股利 -

4 应收利息 2,707.60

5 应收申购款 71,030.05

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 6,113,766.52

7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：无。

7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

注：无。

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§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有人户

数(户)

户均持有的

基金份额

持有人结构

机构投资者个人投资者

持有份额

占总份

额比例

持有份额

占总份

额比例

7,992 15,626.52 842,572.35 0.67% 124,044,562.58 99.33%

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目持有份额总数（份）占基金总份额比例

基金管理人所有从业人员

持有本基金

136.93 0.0001%

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

项目持有基金份额总量的数量区间（万份）

本公司高级管理人员、基金投资和研究

部门负责人持有本开放式基金

本基金基金经理持有本开放式基金 0

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§9 开放式基金份额变动

单位：份

基金合同生效日（ 2009年8月3日）基金份额总额 2,249,632,307.10

本报告期期初基金份额总额 119,791,015.68

本报告期期间基金总申购份额 55,264,847.81

减:本报告期期间基金总赎回份额 50,168,728.56

本报告期期末基金份额总额 124,887,134.93

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§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

报告期内未召开基金份额持有人大会。

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

2019年3月11日，公司股东批准Anthony Gerard Fasso先生为公司董事。上述人事变动已按