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富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(二〇一九年第二号)

发表日期:2019-09-12 17:43    来源:    关注指数:

基金管理人:富安达基金管理有限公司

基金托管人:交通银行股份有限公司

1

【重要提示】

本基金的募集申请经中国证监会2012年2月15日证监许可[2012]193号文核

准。本基金的基金合同于2012年4月25日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和

收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分

散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能

够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基

金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投

资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投

资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响

而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续

大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极

管理风险,某一基金的特定风险等。

本基金为混合型基金,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基

金,属于证券投资基金中的预期风险、预期收益较高的品种。投资者在投资本基

金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收

益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出

投资决策。

投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解本基金的

风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断

基金是否和投资者的风险承受能力相适应。投资者应当通过基金管理人或代销机

构购买本基金,基金代销机构名单详见本基金份额发售公告。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金

财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净

值高低并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基

金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做

出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承

担。

2

本摘要根据本基金的基金合同和本基金的基金招募说明书编写,并经中国证

监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资

人自依基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人,

其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受,并按照《基

金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基

金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

本招募说明书所载内容截止至 2019 年 4 月 25 日(其中基金经理信息更新至

2019 年 9 月 10 日),基金投资组合报告截止至 2019 年 3 月 31 日(财务数据未

经审计)。

3

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称: 富安达基金管理有限公司

住所: 上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层

法定代表人:蒋晓刚

成立时间:2011 年 4 月 27 日

电话:(021)61870999-6203

联系人:吴定婷

注册资本:8.18 亿元人民币

存续期间:持续经营

经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。

股权结构:富安达基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证

监许可[2011]544号文批准设立。目前公司股东为南京证券股份有限公司,持有

股份49%;江苏交通控股有限公司,持有股份26%;南京市河西新城区国有资产经

营控股(集团)有限责任公司,持有股份25%。注册资本为8.18亿元人民币。

公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确

定基本的投资策略和投资组合的原则。

公司下设十个一级部门,分别是:投资管理部、研究发展部、市场营销部、

产品创新部、信息技术部、基金事务部、综合管理部、人力资源部、计划财务部

和监察稽核部。投资管理部在公司投资决策委员会的领导和风险控制委员会的指

导下,负责公司所管理基金的投资运作,实现基金资产的保值增值,确保投资管

理目标和风险控制目标的实现。研究发展部根据公司发展战略和基金管理的实际

需求,把握产品设计定位,开展策略研究、行业研究、上市公司研究和数量研究

工作,为公司投资管理业务提供有效的研究支持平台。市场营销部负责公司公募

基金、专户等产品代销渠道的开拓与维护,营销协议的制定和实施,产品的发行

和持续销售工作;负责公司机构客户的开发与维护,完成相应的目标任务;负责

公司各种产品的营销策划及实施;负责公司品牌的建设,媒体关系管理;负责公

司官网网络营销和客服中心的运维工作,提升公司知名度和信誉度等工作。产品

创新部根据公司发展战略,提供公司产品策略建议,把握产品设计定位,提出产

4

品设计思路,建立并完善公司高效产品线,促进公司经营目标的实现。信息技术

部根据公司整体发展策略,规划公司信息技术体系架构,构建完善的信息技术平

台;负责公司信息技术系统的规划、建设、运营和维护,为公司各项业务的正常

运行、信息的安全保密和企业信息化提供有效的保障。基金事务部根据国家相关

法律法规和公司相关制度,负责基金的财务核算、资产估值、注册登记、资金清

算等相关业务,维护基金交易的正常有序运作。综合管理部根据公司的发展战略,

负责公司中长期发展战略、年度工作计划和绩效目标的拟定、推行、跟踪和执行

效果评估工作;负责公司制度建设、文秘管理、外部联络、内部宣传、信息调研、

行政后勤管理,为公司日常运作、领导战略决策提供支持和服务。人力资源部根

据公司的发展战略、经营计划和人力资源管理现状参与制订人力资源战略规划;

负责制定、执行和优化人力资源管理政策,运作和维护人力资源体系;建立和完

善人才梯队的配置和储备;制定并组织员工培训和开发;组织、实施和监督各部

门的员工绩效管理;宣传、贯彻公司价值理念,组织员工活动,提供员工帮助,

增强组织凝聚力;维持公司在市场竞争中的人力资源优势。计划财务部负责公司

全面预算的编制、会计核算、公司财务报告的编制;定期进行财务分析,为公司

发展和管理层决策提供依据;同时建立健全公司的财务管理制度以及与财务有关

的内控制度;定期或不定期进行公司资产清查,监督公司自有财产的管理,保证

公司自有财产记录准确和安全;并接受并配合国家监管机构、社会审计机构和公

司内部监察稽核部门的检查。监察稽核部根据相关法律法规,负责公司规章制度

的审核,检查、监督各部门执行情况;对基金管理的各个环节进行全程风险管理;

负责公司专项审计、信息披露内容的审核、对外文件的法律审核,保证公司内部

控制、风险管理的有效实施。

截止到2019年4月25日,公司总人数71人,具有基金从业资格的人数为70人,

其中69%以上的员工具有硕士以上学历。公司已经建立健全投资管理制度、风险

控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工

行为准则等公司管理制度体系。

(二)主要人员情况

1、基金管理人董事会成员

董事长:

蒋晓刚先生,1968 年 10 月出生,中共党员,硕士研究生。历任南京证券有

5

限责任公司上海营业部副总经理、总经理,公司经纪业务管理部总经理、业务总

监,富安达基金管理有限公司副总经理、总经理。现任富安达基金管理有限公司

董事长,富安达资产管理(上海)有限公司执行董事。

副董事长:

杜文毅先生,1963 年 2 月出生,中共党员,大学学士,高级经济师。历任

南京交通学校财会教研室工作,江苏交通规划设计院计划财务室副主任、主任,

江苏交通控股有限公司财务审计处副处长,江苏交通产业集团有限公司财务审计

处副处长、处长,江苏交通产业集团有限公司董事,江苏京沪高速公路有限公司

副总经理。现任江苏交通控股有限公司党委委员,副总会计师、财务管理部部长。

董事:

胥海先生,1973 年 5 月出生,中共党员,硕士研究生。历任南京证券公司

电脑部、营业部、基建办职员;南京证券有限责任公司行政管理部职员兼团委副

书记,公司团委副书记(主持工作),行政管理部副经理兼公司团委副书记;南

京证券有限责任公司南京大厂营业部副总经理,南京证券有限责任公司南京云南

北路营业部副总经理,南京证券有限责任公司宁夏凤凰北街营业部副总经理,南

京证券有限责任公司北京惠新西街营业部副总经理,南京证券有限责任公司广州

先烈中路营业部副总经理(主持工作),南京证券有限责任公司南京云南北路营

业部副总经理(主持工作)、总经理,南京证券股份有限公司深圳分公司总经理;

江苏省镇江市扬中市人民政府副市长(挂职)。现任富安达基金管理有限公司总经

理。

张敏先生,1968 年 11 月生,本科学历,高级经济师。历任南京市医药管理

局科员,国泰证券公司南京营业部交易管理部副经理,南京市城市建设(控股)

有限公司投资财务部,南京城建项目管理发展有限公司综合办公室计划考核岗,

南京市城市建设投资控股(集团)有限责任公司投资发展部投融资岗,南京城建

项目管理发展有限公司企业发展部副经理,河西国资集团投资部投融资管理、合

同管理主管。现任河西国资集团投资与资产管理部投资管理、资产管理主管。

张丽珉女士,1963 年 5 月出生,中共党员,大学本科,助理会计师。历任

南京金融高等专科学校教师、南京证券有限责任公司财务部会计、南京证券有限

责任公司常府街证券营业部主办会计、南京证券有限责任公司龙蟠路证券营业部

总经理助理、南京证券有限责任公司客户资产结算存管中心总经理助理、南京证

6

券有限责任公司龙蟠路证券营业部副总经理、南京证券股份有限公司稽核部副总

经理,南京证券股份有限公司稽核部总经理、富安达基金管理有限公司督察长。

现任富安达基金管理有限公司董事。

吴战峰先生,1968 年 8 月出生,硕士研究生。历任中大投资公司投资部经

理,平安证券资产管理部投资经理,招商证券研发中心高级分析师,国信证券研

究所首席分析师,国投瑞银基金高级组合经理,国泰基金基金经理,天治基金总

经理助理兼研究总监。现任富安达基金管理有限公司研究发展部总监、富安达优

势成长混合型证券投资基金基金经理、富安达消费主题灵活配置混合型证券投资

基金的基金经理。

独立董事:

赵顺龙先生,1965 年 12 月出生,中共党员,管理学博士,教授。历任南京

化工学院社科部教师,南京化工大学社科系教师,南京化工大学经济管理学院工

商管理系副主任、副教授,南京工业大学(原南京化工大学)经济管理学院教授。

现任南京工业大学经济管理学院院长、教授。

刘健先生,1955 年 6 月出生,中共党员,研究生学历,律师。历任南京绵

织厂劳动干事、人事负责人,南京内燃机配件五厂党务、人事负责人,南京大量

律师事务所律师,江苏金鼎英杰律师事务所合伙人。现任上海市建纬(南京)律

师事务所合伙人、副主任。

江涛女士,1967 年 4 月出生,中共党员,本科学历,中级经济师。历任深

圳赛格集团市场部外贸业务员,深圳石化集团秘书科长、海外企业管理部副总,

招商证券有限责任公司投行总部总助、北京代表处副主任,中投证券有限责任公

司董办副主任(主持),中银国际证券有限责任公司董事会秘书兼董办主任、执

委会委员。

2、基金管理人监事会成员

监事会主席:

刘宁女士,1967 年 11 月生,中共党员,硕士研究生,高级会计师、高级审

计师。历任南京市审计局政财金融审计处科员,金融审计处科员、副主任科员、

主任科员,南京证券有限责任公司计划财务部副总经理、计划财务部总经理。现

任南京证券股份有限公司财务总监兼计划财务部总经理。

监事:

7

熊长安先生,1962 年 12 月出生,中共党员,双专科学历,高级会计师职称。

历任南京市建材总公司财务部经理、现代建材实业有限公司财务部经理,南京市

木材总公司,森昊集团财务部经理、南京燃料实业有限公司副总经理、财务总监、

玉朗集团有限公司财务总监、南京市物资集团总公司财务部副部长兼玉朗集团有

限公司财务总监、玉桥管理有限公司财务总监。现任河西开发建设指挥部财务处

处长。

孙玮先生,1982 年 8 月出生,中共党员,硕士研究生,经济师。历任深圳

市华林证券有限责任公司信息管理职员,交通控股公司投资发展部副主管、主管。

现任江苏交通控股有限公司投资发展部副部长。

孙爱民先生,1975 年 12 月出生,中共党员,经济学硕士。历任南京电声股

份有限公司技术中心工程师,南京市国际信托投资公司电脑工程师,南京证券有

限责任公司电脑工程师,富安达基金筹备组成员,富安达基金管理有限公司信息

技术部副总监(主持工作)。现任富安达基金管理有限公司信息技术部总监。

范仲文先生,1981 年 8 月出生,大学本科,经济学学士。历任兴业证券梅

花路营业部员工,华泰柏瑞基金有限公司渠道部高级经理,富安达基金(筹)市

场营销华东区大区总监,富安达基金管理有限公司市场营销部华东大区总监兼机

构销售部经理、部门副总监(主持工作)。现任富安达基金管理有限公司市场营

销部总监。

黄懿稚女士,1974 年 4 月出生,中共党员,硕士研究生,历任金新信托上

海管理总部人力资源部薪酬福利主管,民安证券上海管理总部人力资源部副总经

理,华富基金管理有限公司人力资源部经理,富安达基金筹备组人力资源负责人,

富安达基金管理有限公司人力资源部副总监(主持工作)。现任富安达基金管理

有限公司人力资源部总监。

3、基金管理人高级管理人员

总经理:

胥海先生(简历请参见上述董事会成员介绍)。

副总经理:

沈伟青先生,中共党员,本科学历。历任南京市证券公司上海长宁支路营业

部、南京证券有限责任公司上海南车站路证券营业部员工,南京证券有限责任公

司上海南车站路证券营业部交易部经理,西北证券托管组银川福州南街证券营业

8

部托管小组成员,南京证券有限责任公司常熟吉祥商城证券营业部、南京证券有

限责任公司上海南车站路证券营业部、南京证券有限责任公司上海西藏南路证券

营业部、南京证券有限责任公司上海新华路证券营业部总经理助理,南京证券股

份有限公司上海番禺路证券营业部、南京证券股份有限公司上海分公司副总经

理。现任富安达基金管理有限公司副总经理。

督察长:

李理想先生,硕士研究生。历任富安达基金管理有限公司监察稽核部法务,

富安达资产管理(上海)有限公司合规风控部总监助理、副总监、总监,富安达

资产管理(上海)有限公司总经理助理。现任富安达基金管理有限公司督察长。

4、本基金基金经理

毛矛先生,硕士研究生。历任中华资源(香港)有限公司交易员;易唯思商

务咨询有限公司投资分析师;光大保德信基金管理有限公司行业研究员;富安达

基金管理有限公司高级行业研究员兼基金经理助理。现任富安达策略精选灵活配

置混合型证券投资基金基金经理、富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金基

金经理、富安达消费主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理、富安达行业轮

动灵活配置混合型证券投资基金。

李守峰先生,中共党员,硕士研究生。历任万联证券研究所医药研究员。现

任富安达基金管理有限公司研究发展部高级行业研究员兼富安达健康人生灵活

配置混合型证券投资基金、富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经

理。

朱义女士,硕士研究生。历任金元顺安基金管理有限公司风险管理专员,上

投摩根基金管理有限公司高级风险管理经理,富安达基金管理有限公司监察稽核

部副总监,研究发展部研究总监助理兼基金经理助理。现任富安达长盈灵活配置

混合型证券投资基金、富安达行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、富安达新

动力灵活配置混合型证券投资基金、富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基

金的基金经理。

历任基金经理:黄强先生,2012 年 4 月 25 日至 2015 年 8 月 12 日管理本基

金。

5、投资决策委员会成员

9

投资决策委员会主席:

蒋晓刚先生(简历请参见上述董事会成员介绍)。

投资决策委员会成员:

吴战峰先生(简历请参见上述董事会成员介绍)。

李飞先生,博士研究生。历任上海技术应用技术学院财政经济系教师,聚源

数据有限责任公司研究发展中心项目经理,国盛证券有限责任公司投资研究部高

级宏观债券研究员,金元惠理基金管理有限公司投资部基金经理。现任富安达增

强收益债券型证券投资基金、公司固定收益部副总监(主持工作)、投资管理部

总监助理(主持工作)。

6、上述人员之间均不存在近亲关系。

二、基金托管人

(一)基金托管人概况

公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)

公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

法定代表人:彭纯

住 所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号

办公地址:中国(上海)长宁区仙霞路18号

邮政编码:200336

注册时间:1987年3月30日

注册资本:742.63亿元

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号

联系人:陆志俊

电 话:95559

交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发

钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性

的国有股份制商业银行,总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所

挂牌上市,2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2018年英国《银行家》

杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一级资本位列第11位,连续五年跻身

全球银行20强;根据2018年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜,交

10

通银行营业收入位列第168位,较上年提升3位。

截至2018年12月31日,交通银行资产总额为人民币95,311.71亿元。2018年

1-12月,交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币736.30亿元。

交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有

多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、

工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职

业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发

向上的资产托管从业人员队伍。

(二)主要人员情况

彭纯先生,董事长、执行董事,高级会计师。

彭先生2018年2月起任本行董事长、执行董事。2013年11月至2018年2月任本

行副董事长、执行董事,2013年10月至2018年1月任本行行长;2010年4月至2013

年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董

事、总经理;2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长;2004年9月至2005

年8月任本行副行长;2004年6月至2004年9月任本行董事、行长助理;2001年9

月至2004年6月任本行行长助理;1994年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、

行长,南宁分行行长,广州分行行长。彭先生1986年于中国人民银行研究生部获

经济学硕士学位。

任德奇先生,副董事长、执行董事、行长,高级经济师。

任先生2018年8月起任本行副董事长、执行董事、行长;2016年12月至2018

年6月任中国银行执行董事、副行长,其中:2015年10月至2018年6月兼任中银香

港(控股)有限公司非执行董事,2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民

币交易业务总部总裁;2014年7月至2016年11月任中国银行副行长,2003年8月至

2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管

理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理;1988年7月至2003年8月先后

在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行,中国建设银行信贷

管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清华大学获工学硕士

学位。

袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。

袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁;2007年12月至2015年8

11

月,历任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;

1999年12月至2007年12月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处

长助理、副处长,会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算

机科学系,获得学士学位,2005年于新疆财经学院获硕士学位。

(三)基金托管业务经营情况

截至2018年12月31日,交通银行共托管证券投资基金400只。此外,交通银

行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行

理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理

基金、企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资

资产、RQDII证券投资资产和QDLP资金等产品。

三、相关服务机构

一、基金份额销售机构

1、直销机构

富安达基金管理有限公司直销中心

名称:富安达基金管理有限公司直销中心

地址:上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层

电话:(021)61870808

传真:(021)61601555

联系人:吴定婷

全国统一服务热线:400-630-6999

2、代销机构

(1)交通银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:彭纯

电话:021-58781234

传真:021-58408483

客户服务电话:95559

网址:www.bankcomm.com

12

(2)南京证券股份有限公司

住所:江苏省南京市江东中路 389 号

办公地址:江苏省南京市江东中路 389 号

法定代表人:步国旬

客户服务电话:95386

网址:www.njzq.com.cn

(3)中信建投证券股份有限公司

住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

客户服务电话:400-8888-108

网址:www.csc108.com

(4)安信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层

法定代表人:牛冠兴

客户服务电话:4008001001

网址:www.essence.com.cn

(5)广发证券股份有限公司

住所:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、

42、43、44 楼

法定代表人:孙树明

客户服务电话:95575 或致电各地营业网点

网址:www.gf.com.cn

(6)国金证券股份有限公司

住所:成都市东城根上街 95 号

办公地址:成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

13

客户服务电话:4006600109

网址:www.gjzq.com.cn

(7)国泰君安证券股份有限公司

住所:上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:万建华

客户服务电话:95521

网址:www.gtja.com

(8)中信证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:王东明

客户服务电话:95548

网址:www.cs.ecitic.com

(9)兴业证券股份有限公司

住所:福州市湖东路 268 号

办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 22 层

法定代表人:兰荣

客户服务电话:95562

网址:www.xyzq.com.cn

(10)中泰证券有限公司

住所:济南市经七路 86 号

办公地址:济南市经七路 86 号 23 层

法定代表人:李玮

客户服务电话:95538

网址:www.qlzq.com.cn

(11)招商证券股份有限公司

住所:深圳市益田路江苏大厦 38-45 层

办公地址:深圳市益田路江苏大厦 38-45 层

法定代表人:宫少林

14

客户服务电话:95565、4008888111

网址:www.newone.com.cn

(12)申万宏源证券有限公司

住所:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层

法定代表人:储晓明

客户服务电话:95523 或 4008895523

网址:www.swhysc.com

(13)东吴证券股份有限公司

住所:江苏省苏州市苏州工业园区翠园路 181 号

办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号东吴大厦

法定代表人:吴永敏

客户服务电话:0512-33396288

网址:www.dwzq.com.cn

(14)国信证券股份有限公司

住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

客户服务电话:95536

网址:www.guosen.com.cn

(15)海通证券股份有限公司

住所:上海市淮海中路 98 号

办公地址:上海市广东路 689 号

法定代表人:王开国

客户服务电话:95553

网址:www.htsec.com

(16)华泰证券股份有限公司

住所:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

法定代表人:周易

15

客户服务电话:95597

网址:www.htsc.com.cn

(17)江苏银行股份有限公司

注册地址:南京市洪武北路 55 号

办公地址:南京市洪武北路 55 号

法定代表人:黄志伟

客服电话: 400-86-96098

公司网址:www.jsbchina.cn

(18)中国工商银行股份有限公司

注册地址:中国北京复兴门内大街 55 号

办公地址:中国北京复兴门内大街 55 号

法定代表人:姜建清

客服电话:95588

公司网址:www.icbc.com.cn

(19)南京银行股份有限公司

注册地址:江苏省南京市中山路 288 号

办公地址:江苏省南京市中山路 288 号

法定代表人:林复

客服电话:40088-96400(全国)、96400(江苏)

公司网址:www.njcb.com.cn

(20)东北证券股份有限公司

注册地址:长春市自由大路 1138 号

办公地址:长春市自由大路 1138 号

法定代表人:矫正中

客服电话:400-600-0686

公司网址:www.nesc.cn

(21)中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

(266061)

16

法定代表人:杨宝林

客服电话:95548

公司网址:www.zxwt.com.cn

(22) 上海长量基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

客服电话:400-089-1289

公司网址:www.erichfund.com

(23)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

法定代表人:杨文斌

客服热线:400-700-9665

好买基金网:www.howbuy.com

好买基金交易网:www.ehowbuy.com

(24)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人:陈柏青

客服电话:4000-766-123

(25)上海天天基金销售有限公司

注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

法定代表人:其实

客服电话:400-1818-188

网址:www.1234567.com.cn

(26)中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

17

法定代表人:陈共炎

客户服务电话:400-8888-888

网址:www.chinastock.com.cn

(27)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋

法定代表人:汪静波

客户服务电话:400-821-5399

网址:www.noah-fund.com

(28)和讯信息科技有限公司

注册地址: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室

办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F

法定代表人: 王莉

客户服务电话:4009200022

公司网址:http://www.hexun.com/

(29)众升财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内

办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201

法定代表人:王斐

客服热线:400-808-0069

公司网站:www.wy-fund.com

(30)深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25 层

办公地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25 层`

法定代表人:薛峰

客服热线:4006-788-887

18

公司网站:www.jjmmw.com、www.zlfund.cn

(31)上海联泰基金销售有限公司

办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼

法定代表人:燕斌

电话:021-51507071

网址:http://a097500.atobo.com.cn

(32)北京增财基金销售有限公司

办公地址: 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 室

法定代表人: 罗细安

电话:400-001-8811

网址: www.zcvc.com.cn

(33)申万宏源西部证券有限公司

办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大

厦 20 楼 2005 室

法定代表人: 李季

电话:4008000562

网址: www.hysec.com

(34)上海利得基金销售有限公司

办公地址 :上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

法定代表人:沈继伟

电话:86-021-50583533

网址:www.leadbank.com.cn

(35)平安证券股份有限公司

注册地址: 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址: 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层(518048)

法定代表人: 谢永林

电 话: 021-38631117 网址:http://stock.pingan.com

(36)东海期货有限责任公司

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼

19

法定代表人:陈太康

电话:95531/400-8888588

网址: www.qh168.com.cn

(37)信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

电话:95321

网址: www.cindasc.com

(38)宁波银行股份有限公司

注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号

办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号

法定代表人:陆华裕

电话:95574

公司网站:www.nbcb.com.cn

(39)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市中山东一路 12 号

办公地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:吉晓辉

电话: 95528

公司网站:www.spdb.com.cn

(40)华龙证券股份有限公司

注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 21 楼

办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 21 楼

法定代表人:李晓安

电话:95368

网址:www.hlzqgs.com

(41)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

20

法定代表人:薛峰

电话:95525

网址:www.ebscn.com

(42)大泰金石基金销售有限公司

办公地址 :上海长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼

法定代表人:袁顾明

电话:400-928-2266

网址:www.dtfunds.com

(43)上海凯石财富基金销售有限公司

办公地址 :上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

法定代表人:陈继武

客服电话:4000-178-000

网址:www.lingxianfund.com

(44)上海汇付金融服务有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1870-5 室

办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

法定代表人:张皛

电话:021-33323999-8318

(45)浙江同花顺基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼

法定代表人:凌顺平

网址:www.10jqka.com.cn

(46)上海陆金所基金销售有限公司

注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人: 郭坚

客服电话:4008219031

21

网址:www.lufunds.com

(47)中信期货有限公司

办公地址 :深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层

1301-1305 室

法定代表人:张皓

电话:400-990-8826

网址:www.citicsf.com

(48)南京苏宁基金销售有限公司

注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

法定代表人:钱燕飞

(49)一路财富(北京)信息科技股份有限公司

办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

法定代表人:吴雪秀

电话:400-001-1566

网址:https://www.yilucaifu.com/

(50)上海中正达广基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

法定代表人:黄欣

电话:021-33768132

(51)华金证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层

法定代表人:宋卫东

电话:4008211357

网址:www.huajinsc.cn

(52) 东海证券股份有限公司

注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

22

法定代表人:赵俊

电话:95531

网址:www.longone.com.cn

(53)珠海盈米基金销售有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203

法定代表人:肖雯

客服电话:020-89629066

网址:www.yingmi.cn

(54)上海基煜基金销售有限公司

注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和

经济发展区)

办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

法定代表人:王翔

电话:021-65370077

传真:021-55085991

(55)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2‐45 室

办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

法定代表人:钱昊旻

客服电话:4008-909-998

网址:www.jnlc.com

(56)北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街 A 座 1108

办公地址:北京市海淀区中关村大街 A 座 11 层

法定代表人:王伟刚

客服电话:400-619-9059

网址:www.hcjijin.com

(57)上海挖财基金销售有限公司

23

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

法定代表人:冷飞

传真:021-50810687

客服电话: 400-711-8718

网址: www.wacaijijin.com

(58)阳光人寿保险股份有限公司

注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层

法定代表人:李科

传真:010-85632773

客服热线:95510

公司网站:http://fund.sinosig.com/

其他代销机构详见《基金份额发售公告》及基金管理人新增代销机构的公告。

二、注册登记机构

名称:富安达基金管理有限公司

住所:上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层

法定代表人:蒋晓刚

电话:(021)61870999-3618

传真:(021)021-61065222

联系人: 王雪

三、律师事务所和经办律师

名称:上海源泰律师事务所

注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

电话:(021)51150298

传真:(021)51150398

联系人:刘佳、张兰

经办律师:刘佳、张兰

24

四、会计师事务所和经办注册会计师

机构名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦

6 楼

办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

执行事务合伙人:李丹

联系电话:021-23238888

传真:021-23238800

联系人:陈熹

经办注册会计师:薛竞、陈熹

四、基金的名称

本基金名称:富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金。

五、基金的类型

本基金类型:契约型开放式基金。

六、基金的投资目标

本基金紧跟中国经济发展趋势,在充分控制风险的前提下,通过投资具有持

续增长潜力且具有合理估值的上市公司,实现基金资产的长期稳定增值。

七、基金的投资方向

本基金投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括股票(包含中小板、创

业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、银行存款、资产支持证券、

权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具(但须符合中国证

监会的相关规定)。

本基金股票投资占基金资产的比例为30-80%,债券投资占基金资产的比例

为0-65%,权证投资占基金资产净值的比例为0-3%,现金及到期日在一年以内的

政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、

存出保证金、应收申购款等。

25

如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其它的产品,基金管理人在履行

适当的程序后,可以将其纳入投资范围。

八、基金的投资策略

1、资产配置策略

本基金采用自上而下的富安达多维经济模型,通过对全球经济发展形势,国

内经济情况及经济政策、物价水平变动趋势、资金供求关系和市场估值的分析,

结合 FED 模型,对未来一定时期各大类资产的收益风险变化趋势作出预测,并

据此适时动态的调整本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例。

FED 模型是指股票指数在公正的估值状况下,股票盈利率(即股票市盈率的

倒数)应该等于长期(10 年期,国内由于 10 年期债券的历史较短,本基金采用

7 年期债券替代)的债券利率。也就是使用了无风险利率去衡量比较和决定另一

种风险资产(如股票)的估值水平。当债券和股票被看做是相互竞争的大类资产

配置时,他们的收益率理论上应该是 1:1 的比率,其中一方的收益率增长或下

降的时候,这个简单的平衡状态理论上仍旧存在,并将实现偏离后的回归均衡。

1)、经济层面分析

经济层面分析包括宏观层面、国际市场等相关因素。

宏观层面相关因素包括宏观经济变量、宏观经济政策等。其中,宏观经济变

量包括 GDP 增长率、CPI 和 PPI 走势、固定资产投资增长率、信贷投放规模、进

出口增速、货币供应量 M1 增速、M2 增速等因素,宏观经济政策包括利率政策、

财政政策、汇率政策、产业政策等因素。

国际市场相关因素包括全球宏观经济、国际金融市场等。全球宏观经济和国

际金融市场覆盖美国、欧盟、日本等主要资本市场的经济变量和经济政策、石油

等主要能源以及大宗商品的价格变动以及全球资金流动趋势等因素。

2)、市场层面分析

市场层面相关因素包括市场风险溢价水平、上市公司盈利预期和市场趋势

等。其中,风险溢价水平分析覆盖与国内证券市场历史水平的纵向比较以及和同

期国外市场的横向比较等因素,上市公司盈利预期覆盖对上市公司总体业绩预期

的调整方向和调整幅度等因素;市场信心覆盖股票市场新开户数的变动情况、市

场成交量、换手率、市场气氛、技术走势、基金持仓量等指标的变化等因素。

26

3)、定性及定量分析

本基金基于依据富安达多维经济模型,对相关因素进行定性评估和定量分

析。

定性分析时,本基金将上述各因素定性为下述五种情景中的一种,分别是负

面、偏负、中性、偏正和正面,再对各因素进行定量评估,上述五种情景的量化

得分依次为-2、-1、0、1、2。

4)、资产配置比例

在确定证券市场整体环境基础上,本基金根据大类资产的收益和风险,将每

类资产的预期收益和风险与目前市场情况进行对比。根据对比结果,得到股票、

债券、现金三大类资产的配置比例或调整此前资产配置比例。并随着各类资产风

险收益特征的相对变化,适时动态地调整股票、债券和货币市场工具的投资比例,

以规避或控制市场风险,提高基金收益率水平。

2、股票投资策略

本基金主要采用自下而上的个股精选策略,通过 GARP 策略精选具有成长潜

力和合理估值的上市公司,在此基础上结合研究团队的定性分析及实地调研,动

态调整本基金的投资组合。

1)、定量分析

GARP策略(Growth at a Reasonable Price:合理价格成长策略)的核心思想

是以相对较低的价格买入成长性较高的公司股票。GARP策略是成长策略与价值

策略的有机结合,不将投资标的划分为成长型股票和价值型股票,强调成长性与

合理估值的动态平衡,在追求成长性的同时避免投资标的估值过高的风险。

本基金通过初选股票池、优选股票池、核心股票池构建三个步骤完成个股的

定量筛选。

(1)初选股票池

本基金在公司股票池的基础上剔除最近一年内存在重大管理及经营问题的

上市公司。在此基础上,进行流动性筛选,按流通市值从大到小排序,剔除排名

后5%的上市公司,构成本基金初选股票池。

(2)优选股票池

在初选股票池的基础上,通过成长矩阵和价值矩阵筛选具有持续成长潜力,

且相对低估的上市公司。

27

①成长矩阵

本基金通过成长矩阵筛选具有持续的业绩增长历史,且预期保持持续成长的

上市公司。成长矩阵共包括6个成长指标:预期净利润增长率、预期净资产收益

率、预期EPS增长率、历史净利润增长率、历史净资产收益率、历史主营业务收

入增长率。成长矩阵指标按等权重处理,将各项指标分别乘以权重并相加汇总,

计算成长矩阵综合得分。将计算出的成长矩阵综合得分按从大到小的顺序进行排

列,选择前80%的股票作为优选股票池成长类备选池。

②价值矩阵

本基金通过价值矩阵筛选具有估值优势的上市公司。价值矩阵共包括5个指

标:预测PEG,预测PE,历史PB,历史PS,历史EV/EBITDA。价值矩阵指标同样按

等权重处理,将各项指标分别乘以权重并相加汇总,计算价值矩阵综合得分。将

计算出的价值矩阵综合得分按从小到大的顺序进行排列,选择前80%的股票进入

优选股票池价值类备选池。

③构建优选股票池

选取同时在成长类备选池和价值类备选池中的股票形成优选股票池。

(3)核心股票池

为了克服纯量化策略的缺点,投研团队将对公司股票池(以优选股票池为重

点)展开基本面分析和实地调研,通过对上市公司治理结构、行业发展环境、产

业政策等方面的评估和分析来确定核心股票池。核心股票池中要保证80%来自于

优选股票池。

对于公司基本面明显好转,但财务指标尚未反映出公司基本面改观,或由于

某些因素导致基本面出现重大好转,未来业绩具有爆发性增长的公司,经过内部

评估后可直接进入核心股票池,但此类股票配置总体不得超过 10%。

2)、股票投资组合

基金经理根据本基金的投资决策流程,权衡风险收益特征后,构建股票投资

组合,并根据市场及公司情况变动,定期动态调整。

3、债券投资策略

本基金在充分分析债券市场宏观情况及利率政策的基础上,采取自上而下的

策略构造组合。

1)、以久期策略为债券投资组合的核心策略,通过对宏观经济各项因素的分

28

析分析预测市场利率水平的趋势变化,据此确定债券组合的整体久期;

2)、结合收益率曲线的预测,采取期限结构配置策略,包括采用集中策略、

两端策略和梯形策略等,在长期、中期和短期债券间进行动态调整,确定长、中、

短期债券投资比例;

3)、充分利用现有行业与公司研究力量,根据发债主体的经营状况和现金流

等情况对其信用风险进行评估,以此作为品种选择的基本依据。

4、权证投资策略

本基金通过对权证标的证券基本面的研究,结合权证定价模型寻求其合理估

值水平,主要投资策略为价差策略,在充分考虑权证资产的收益性、流动性及风

险性特征的条件下,决策买入、持有及卖出权证。

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准:沪深300指数收益率×55%+上证国债指数收益率×

45%。

本基金采用沪深300指数和上证国债指数作为业绩比较基准主要是由于:

本基金为混合型证券投资基金,股票投资比例为30%-80%,因此在业绩比较

基准中股票投资部分权重为55%,其余为债券投资部分。沪深300指数是由中证

指数有限公司编制,在上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成

的成份股指数。该指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有良好的市场代

表性,是目前中国证券市场中公允性较好的股票指数,适合作为本基金的业绩比

较基准。上证国债指数样本涵盖了上海证券交易所所有的国债品种,能反映出市

场利率的瞬息变化并且也能真实地标示出利率市场整体的收益风险度。

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩

比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本

基金可以与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及

时公告。

29

十、基金的风险收益特征

本基金属于混合型证券投资基金,属于较高风险、较高收益产品。一般情况,

其风险和收益高于债券型基金和货币市场基金。

十一、基金投资组合报告

本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日。

1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元)

占基金总资产的比例

(%)

1 权益投资 357,643,353.14 75.13

其中:股票 357,643,353.14 75.13

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 25,215,000.00 5.30

其中:债券 25,215,000.00 5.30

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 45,000,000.00 9.45

其中:买断式回购的买

入返售金融资产 - -

7

银行存款和结算备付

金合计 40,395,106.91 8.49

8 其他资产 7,791,237.90 1.64

9 合计 476,044,697.95 100.00

由于四舍五入的原因,各比例的分项与合计可能有尾差。

2 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元)

占基金资产净值比例

(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 2,524,795.00 0.54

30

C 制造业 150,998,014.32 32.18

D

电力、热力、燃气及水

生产和供应业 1,670,904.00 0.36

E 建筑业 14,674,435.30 3.13

F 批发和零售业 7,388,731.65 1.57

G

交通运输、仓储和邮政

1,256,272.87 0.27

H 住宿和餐饮业 - -

I

信息传输、软件和信息

技术服务业 32,902.94 0.01

J 金融业 59,676,685.63 12.72

K 房地产业 97,153,380.63 20.71

L 租赁和商务服务业 - -

M

科学研究和技术服务

16,636,000.00 3.55

N

水利、环境和公共设施

管理业 - -

O

居民服务、修理和其他

服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 5,631,230.80 1.20

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 357,643,353.14 76.23

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

占基金资产

净值比例

(%)

1 600048 保利地产 2,300,000

32,752,000.0

0

6.98

2 601288 农业银行 7,934,600

29,596,058.0

0

6.31

3 600015 华夏银行 2,352,900 19,411,425.0 4.14

31

0

4 002146 荣盛发展 1,689,800

19,010,250.0

0

4.05

5 600340 华夏幸福 545,504

16,921,534.0

8

3.61

6 000651 格力电器 301,602

14,238,630.4

2

3.03

7 000002 万 科A 401,000

12,318,720.0

0

2.63

8 000902 新洋丰 1,026,400

11,136,440.0

0

2.37

9 300149 量子生物 600,000

10,476,000.0

0

2.23

10 601877 正泰电器 383,300

10,272,440.0

0

2.19

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元)

占基金资产净值比

例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 25,215,000.00 5.37

其中:政策性金融债 25,215,000.00 5.37

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 25,215,000.00 5.37

由于四舍五入的原因,各比例的分项与合计可能有尾差。

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产

32

净值比例

(%)

1 018007 国开1801 150,000

15,165,000.0

0

3.23

2 108603 国开1804 100,000

10,050,000.0

0

2.14

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投

资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货。

10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未持有国债期货。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

11 投资组合报告附注

11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金

投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日

前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选库。

11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 73,670.85

33

2 应收证券清算款 6,397,645.07

3 应收股利 -

4 应收利息 533,843.17

5 应收申购款 786,078.81

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 7,791,237.90

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

十二、基金的业绩

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资

产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未

来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金合同生效日为 2012 年 4 月 25 日,基金业绩数据截至 2019 年 3 月 31 日。

一、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段

份额净

值增长

率①

份额净

值增长

率标准

差②

业绩比

较基准

收益率

业绩比

较基准

收益率

标准差

①-③ ②-④

2012年04月25日(合同

生效日)-2012年12月

31日

-2.01% 0.65% -0.43% 0.66% -1.58% -0.01%

2013年1月1日-2013年

12月31日

4.98% 1.47% -2.54% 0.77% 7.52% 0.70%

2014年1月1日-2014年

12月31日

26.48% 1.47% 28.79% 0.67% -2.31% 0.80%

2015年1月1日-2015年

12月31日

49.92% 3.06% 7.82% 1.37% 42.10% 1.69%

2016年1月1日-2016年

12月31日

4.84% 1.24% -4.38% 0.77% 9.22% 0.47%

34

2017年1月1日-2017年

12月31日

27.55% 0.55% 11.92% 0.35% 15.63% 0.20%

2018年1月1日-2018年

12月31日

-16.62% 1.12% -12.22% 0.74% -4.4% 0.38%

2019年1月1日-2019年

3月31日

18.55% 1.12% 15.71% 0.85% 2.84% 0.27%

2012年04月25日(合同

生效日)-2019年03月

31日

157.84

%

1.58% 46.46% 0.82% 111.38

%

0.76%

二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比

较基准收益率变动的比较

富安达策略精选混合型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

(2012年04月25日-2019年03月31日)

注:根据《富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》规定,本基金建仓

期为6个月,建仓截止日为2012年10月24日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符

合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。

35

十三、费用概览

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、基金合同生效后的与基金相关的信息披露费用;

4、基金份额持有人大会费用;

5、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费;

6、基金的证券交易费用;

7、基金银行汇划费用;

8、按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。

上述基金费用从基金财产中支付。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费率为年费率 1.5%。

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法

如下:

H=E×年管理费率÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理

费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次

性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力无法支付的,支付日

期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费率为年费率 0.25%。

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法

如下:

H=E×年托管费率÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日基金资产净值

36

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管

费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性

支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力无法支付的,支付日期

顺延。

3、本条第(一)款第 3 至第 8 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关

法规及相应协议的规定,列入或摊入当期基金费用。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支

出或基金财产的损失;

(2)以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用;

(3)基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基

金财产中列支;

(4)其他根据法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

四、基金管理费和基金托管费的调整

在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下,基金管理人和基金托管

人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。基

金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种中国证监会指定媒体及

基金管理人网站上刊登公告。

五、其他费用

按照国家有关规定和基金合同约定,基金管理人可以在基金财产中列支其他

的费用,并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。

六、税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体根据国家法律法规的规定,履行纳税义

务。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投

资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资

37

基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,本基金管理人对本基金原

招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

在“三、基金管理人”中,对基金经理的信息进行了更新。

富安达基金管理有限公司

二〇一九年九月十二日

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