手机网
首页 > 个基公告吧 > 正文

嘉实新消费股票型证券投资基金2019年第3季度报告

2019-10-22 12:10:44

基金管理人:嘉实基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

报告送出日期:2019年 10月 22日

嘉实新消费股票 2019年第 3季度报告

第 2页 共 10页

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 10月 18日复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书。

本报告期中的财务资料未经审计。

本报告期自 2019年 7月 1日起至 2019年 9月 30日止。

§2 基金产品概况

基金简称 嘉实新消费股票

基金主代码 001044

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2015年 3月 23日

报告期末基金份额总额 1,743,131,577.02份

投资目标

本基金优选消费行业股票,在严格控制投资风险的条件下,力争获得

超越业绩比较基准的投资回报。

投资策略

本基金为股票型基金,淡化大类资产配置,主要通过消费行业子行业

间的灵活配置和行业内个股的精选实现基金资产的保值增值。

业绩比较基准 中证内地消费主题指数收益率×95%+中债总指数收益率×5%

风险收益特征

本基金为股票型证券投资基金,属于较高预期风险和预期收益的证券

投资基金品种,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金

和货币市场基金。

基金管理人 嘉实基金管理有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期(2019年 7月 1日 - 2019年 9月 30日)

1.本期已实现收益 115,696,276.29

嘉实新消费股票 2019年第 3季度报告

第 3页 共 10页

2.本期利润 83,724,509.08

3.加权平均基金份额本期利润 0.0459

4.期末基金资产净值 2,489,166,160.07

5.期末基金份额净值 1.428

注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收

益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;(2)上述

基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数

字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段

净值增长率

净值增长率

标准差②

业绩比较基

准收益率③

业绩比较基

准收益率标

准差④

①-③ ②-④

过去三个月 3.33% 0.96% 2.20% 1.07% 1.13% -0.11%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

率变动的比较

图:嘉实新消费股票基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2015年 3月 23日至 2019年 9月 30日)

注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起 6个月内为建仓期,建仓

嘉实新消费股票 2019年第 3季度报告

第 4页 共 10页

期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同(十二(二)投资范围和(四)投资限制)的有关

约定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

姓名 职务

任本基金的基金经理期限 证券从业年

说明

任职日期 离任日期

谭丽

本基金、嘉实价

值优势混合、嘉

实丰和灵活配置

混合、嘉实价值

精选股票基金经

2017年 4月

11日

- 18年

曾在北京海问投

资咨询有限公

司、国信证券股

份有限公司及泰

达荷银基金管理

有限公司任研究

员、基金经理助

理职务。2007年

9 月加入嘉实基

金管理有限公

司,曾任研究员、

投资经理。现任

策略组投资总

监。

注:(1)基金经理任职日期是指公司作出决定后公告之日;(2)证券从业的含义遵从行业协

会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明

报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《嘉

实新消费股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责

的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本基

金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定,无损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内,基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和

公司内部公平交易制度,各投资组合按投资管理制度和流程独立决策,并在获得投资信息、投资

建议和实施投资决策方面享有公平的机会;通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、

严格的流程控制、持续的技术改进,确保公平交易原则的实现;通过 IT系统和人工监控等方式进

嘉实新消费股票 2019年第 3季度报告

第 5页 共 10页

行日常监控,公平对待旗下管理的所有投资组合。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内,本基金未发生异常交易行为。

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

宏观经济方面,3季度基本是延续 2季度的表现,各项宏观数据逐月向下,压力逐步加大,

企业盈利压力较大,且 3季度中美贸易关系趋势上要更差,谈判并不顺利,导致投资人对于宏观

经济的预期更加悲观,同时金融领域也有部分风险的暴露,这导致资本市场的风险偏好进一步下

降,与 2季度类似,居民消费呈现出较强的韧性,减税降费对于消费企业的利润有较明显的正向

拉动,在低迷的经济环境下,消费领域仍然是相对的亮点,资本市场延续 2季度的态势,资金延

续前期抱团行为,消费行业仍然具有相对收益,但限于较高的估值,绝对收益空间较 2季度进一

步收缩。

投资者避险的需求不断推高消费行业公司的估值水平,对于阶段性高增长给予极高的估值水

平,呈现典型的趋势投资特征,我们认为这种投资者行为可以理解,但这种行为会显著压缩此类

资产未来 2-3年的收益率空间,我们维持 2季报时候的观点,我们认为大多数消费个股(或者具

有消费属性的个股)的股价表现已经非常充分,需要更加精挑细选消费领域的标的,因为风险收

益比合适的标的越来越少。

我们仍然会保持较高仓位的积极投资,且仍然聚焦在大消费行业内部,相对于必需消费品的

高估值,可选消费品仍然具有投资吸引力,3季度我们对组合有所调整,减持估值偏高的必需消

费品的个股,增持一些短期业绩并不亮眼,但估值较低的优质公司,这些标的由于经济低迷或者

阶段性的成本压力,短期业绩不尽如人意,但热爱追逐趋势的资本市场也给出了具有吸引力的价

格,我们希望在市场情绪演绎下,保持自身估值体系的稳定,敢于左侧布局,右侧收获,相信这

才会带来持续长久的收益。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末本基金份额净值为 1.428元;本报告期基金份额净值增长率为 3.33%,业绩

比较基准收益率为 2.20%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5 投资组合报告

嘉实新消费股票 2019年第 3季度报告

第 6页 共 10页

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元 ) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 2,291,812,260.88 90.95

其中:股票 2,291,812,260.88 90.95

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 5,060,000.00 0.20

其中:债券 5,060,000.00 0.20

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买

入返售金融资产

- -

7

银行存款和结算备付

金合计

217,236,384.49 8.62

8 其他资产 5,791,720.99 0.23

9 合计 2,519,900,366.36 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 1,811,049,532.26 72.76

D

电力、热力、燃气及水

生产和供应业

- -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 217,609,652.90 8.74

G

交通运输、仓储和邮政

- -

H 住宿和餐饮业 - -

I

信息传输、软件和信息

技术服务业

60,550,012.20 2.43

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M

科学研究和技术服务

- -

N

水利、环境和公共设施

管理业

- -

O

居民服务、修理和其他

服务业

- -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

嘉实新消费股票 2019年第 3季度报告

第 7页 共 10页

R 文化、体育和娱乐业 202,603,063.52 8.14

S 综合 - -

合计 2,291,812,260.88 92.07

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

占基金资产净

值比例(%)

1 000651 格力电器 4,332,817 248,270,414.10 9.97

2 603345 安井食品 4,937,933 235,786,300.75 9.47

3 600519 贵州茅台 198,645 228,441,750.00 9.18

4 000895 双汇发展 8,551,643 211,225,582.10 8.49

5 603096 新经典 3,669,016 202,603,063.52 8.14

6 603866 桃李面包 3,335,526 162,106,563.60 6.51

7 002925 盈趣科技 3,603,607 146,630,768.83 5.89

8 600276 恒瑞医药 1,469,504 118,559,582.72 4.76

9 000963 华东医药 4,415,022 115,673,576.40 4.65

10 600867 通化东宝 6,522,871 114,150,242.50 4.59

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) 5,060,000.00 0.20

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 5,060,000.00 0.20

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

占基金资产净值

比例(%)

1 113544 桃李转债 50,600 5,060,000.00 0.20

注:报告期末,本基金仅持有上述 1支债券。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细

报告期末,本基金未持有资产支持证券。

嘉实新消费股票 2019年第 3季度报告

第 8页 共 10页

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

报告期末,本基金未持有贵金属投资。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

报告期末,本基金未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

报告期内,本基金未参与股指期货交易。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

报告期内,本基金未参与国债期货交易。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一

年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

5.11.2

本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 336,067.80

2 应收证券清算款 1,953,200.32

3 应收股利 -

4 应收利息 45,386.55

5 应收申购款 3,457,066.32

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 5,791,720.99

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。

嘉实新消费股票 2019年第 3季度报告

第 9页 共 10页

§6 开放式基金份额变动

单位:份

报告期期初基金份额总额 1,958,805,522.47

报告期期间基金总申购份额 245,882,290.96

减:报告期期间基金总赎回份额 461,556,236.41

报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"

填列)

-

报告期期末基金份额总额 1,743,131,577.02

注:报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

报告期内,基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

报告期内,基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。

§8 备查文件目录

8.1 备查文件目录

(1)中国证监会核准嘉实新消费股票型证券投资基金募集的文件;

(2)《嘉实新消费股票型证券投资基金基金合同》;

(3)《嘉实新消费股票型证券投资基金托管协议》;

(4)《嘉实新消费股票型证券投资基金招募说明书》;

(5)基金管理人业务资格批件、营业执照;

(6)报告期内嘉实新消费股票型证券投资基金公告的各项原稿。

8.2 存放地点

(1)北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层嘉实基金管理有限公司

(2)北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼中国建设银行投资托管业务部

8.3 查阅方式

(1)书面查询:查阅时间为每工作日 8:30-11:30,13:00-17:30。投资者可免费查阅,也可按

工本费购买复印件。

(2)网站查询:基金管理人网址:http://www.jsfund.cn

嘉实新消费股票 2019年第 3季度报告

第 10页 共 10页

投资者对本报告如有疑问,可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司,咨询电话 400-600-8800,

或发电子邮件,E-mail:service@jsfund.cn。

嘉实基金管理有限公司

2019年 10月 22日