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建信信息产业股票型证券投资基金2019年第3季度报告

2019-10-22 12:10:44

基金管理人:建信基金管理有限责任公司

基金托管人:中国光大银行股份有限公司

报告送出日期:2019年 10月 22日

建信信息产业股票 2019年第 3季度报告

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§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人光大银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 10月 18日复核了本报告

中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2019年 7月 1日起至 9月 30日止。

§2 基金产品概况

基金简称 建信信息产业股票

基金主代码 001070

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2015年 3月 24日

报告期末基金份额总额 297,612,822.67份

投资目标 本基金主要投资于同信息产业相关的行业的上市公司股票,在有效控

制风险的前提下,追求基金资产的长期增值,力争创造高于业绩比较

基准的投资回报。

投资策略 本基金将结合宏观经济环境、政策形势等因素对各个行业及上市公司

的影响以及核心股票资产的估值水平,综合分析证券市场的走势,主

动判断市场时机,通过稳健的资产配置,合理确定基金资产在股票、

债券等各类资产类别上的投资比例,以最大限度地降低投资组合的风

险、提高收益。

业绩比较基准 85%×沪深 300指数收益率+15%×中债总财富(总值)指数收益率。

风险收益特征 本基金为股票型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征,其风险

和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

基金管理人 建信基金管理有限责任公司

基金托管人 中国光大银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

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主要财务指标 -

1.本期已实现收益 44,700,838.04

2.本期利润 27,760,753.97

3.加权平均基金份额本期利润 0.0933

4.期末基金资产净值 413,845,296.37

5.期末基金份额净值 1.391

注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动损益)扣

除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。

2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于

所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段 净值增长率①

净值增长率

标准差②

业绩比较基

准收益率③

业绩比较基

准收益率标

准差④

①-③ ②-④

过去三个月 7.00% 1.23% -0.00% 0.81% 7.00% 0.42%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收

益率变动的比较

注:本报告期,本基金投资组合比例符合基金合同要求。

§4 管理人报告

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4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基金经理期限

姓名 职务

任职日期 离任日期

证券从业年限 说明

邵卓

本基金的

基金经理

2015年 3月 24日 - 9年

邵卓先生,硕士,权益投资部

联席投资官兼研究部首席研

究官。2006年 4月至 2006年

12月任明基(西门子)移动

通信研发中心软件工程师;

2007年 2月至 2010年 7月任

IBM中国软件实验室软件工程

师;2010年 7月加入广发证

券公司,任计算机行业研究员

。邵卓于 2011年 9月加入我

公司研究部,历任研究员、研

究主管,2015年 3月 24日起

任建信信息产业股票型证券

投资基金的基金经理;2015

年 5月 22日起任建信创新中

国混合型证券投资基金的基

金经理;2017年 12月 19日

起任建信安心保本三号混合

型证券投资基金的基金经理,

该基金于 2018年 1月 11日起

转型为建信裕利灵活配置混

合型证券投资基金,邵卓继续

担任该基金的基金经理。

4.2 管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为

基金份额持有人谋求利益,严格遵守了《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的规定

和《建信信息产业股票型证券投资基金基金合同》的规定。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

为了公平对待投资人,保护投资人利益,避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行

为,公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资

基金公司公平交易制度指导意见》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》等法律法

规和公司内部制度,制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范

内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公

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平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时,系统自动切换至公平交易模块进行操作,

确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组

合之间进行利益输送。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内,本基金管理人所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单

边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 1次,原因是投资组合投资策略需要,未导致不公

平交易和利益输送。

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

2019年三季度,A股市场涨跌分化,电子、医药、计算机、食品饮料等行业领涨,钢铁、有

色、建筑、商贸等行业下跌,风格上小市值股票更占优势,科技股走势最强。

5月份贸易争端再次升温后,华为公司增强了市场对国内科技产业的信心;PCB、射频等领域

上市公司业绩超预期;市场对 2020年 5G手机换机带动出货量增速从负转正的预期更加乐观,这

几个因素共同促成了电子零部件行业二季度的的上涨。之后国产替代预期升温也带动了计算机板

块的上涨。

2019年三季度,组合提高了电子零部件行业配置比例,加仓了消费电子板块个股。本基金的

配置思路,是自上而下判断宏观周期位置,结合信息科技领域的基本面发展趋势,进行自下而上

的选股,通过寻找和筛选个股的基本面变化争取实现组合超额收益。

4.5 报告期内基金的业绩表现

本报告期本基金净值增长率 7.00%,波动率 1.23%,业绩比较基准收益率-0.00%,波动率

0.81%。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 333,939,717.41 79.63

其中:股票 333,939,717.41 79.63

2 基金投资 - 0.00

3 固定收益投资 - 0.00

其中:债券 - 0.00

资产支持证券 - 0.00

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4 贵金属投资 - 0.00

5 金融衍生品投资 - 0.00

6 买入返售金融资产 - 0.00

其中:买断式回购的买入返售金融资

- 0.00

7 银行存款和结算备付金合计 81,025,601.40 19.32

8 其他资产 4,378,266.30 1.04

9 合计 419,343,585.11 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 222,147,961.78 53.68

D 电力、热力、燃气

及水生产和供应

业 16,044,629.58 3.88

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和

邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和

信息技术服务业 28,144,264.50 6.80

J 金融业 - -

K 房地产业 29,247,361.00 7.07

L 租赁和商务服务

业 21,168,729.13 5.12

M 科学研究和技术

服务业 - -

N 水利、环境和公共

设施管理业 - -

O 居民服务、修理和

其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 12,733,627.10 3.08

R 文化、体育和娱乐

业 4,453,144.32 1.08

S 综合 - -

合计 333,939,717.41 80.69

注:以上行业分类以 2019年 9月 30日的证监会行业分类标准为依据。

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5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

无。

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

占基金资产净值比例

(%)

1 600048 保利地产 2,045,270 29,247,361.00 7.07

2 600498 烽火通信 971,800 26,588,448.00 6.42

3 002127 南极电商 2,053,223 21,168,729.13 5.12

4 300628 亿联网络 290,604 17,636,756.76 4.26

5 600886 国投电力 1,780,758 16,044,629.58 3.88

6 300271 华宇软件 714,300 15,536,025.00 3.75

7 002475 立讯精密 566,700 15,164,892.00 3.66

8 300474 景嘉微 221,847 12,112,846.20 2.93

9 002583 海能达 1,170,600 12,010,356.00 2.90

10 601058 赛轮轮胎 2,776,100 11,298,727.00 2.73

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

无。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

无。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细

无。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

无。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

无。

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5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

无。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

无。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

无。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

无。

5.10.3 本期国债期货投资评价

无。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1

本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体未披露被监管部门立案调查和在报告编制日前

一年内受到公开谴责、处罚。

5.11.2

基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 444,098.71

2 应收证券清算款 2,147,245.45

3 应收股利 -

4 应收利息 16,315.17

5 应收申购款 1,770,606.97

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

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8 其他 -

9 合计 4,378,266.30

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

无。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

无。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

报告期期初基金份额总额 307,494,856.78

报告期期间基金总申购份额 46,681,966.40

减:报告期期间基金总赎回份额 56,564,000.51

报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以

"-"填列)

-

报告期期末基金份额总额 297,612,822.67

注:上述总申购份额含转换转入份额,总赎回份额含转换转出份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

无。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

无。

§8 备查文件目录

8.1 备查文件目录

1、中国证监会批准建信信息产业股票型证券投资基金设立的文件;

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2、《建信信息产业股票型证券投资基金基金合同》;

3、《建信信息产业股票型证券投资基金招募说明书》;

4、《建信信息产业股票型证券投资基金托管协议》;

5、基金管理人业务资格批件和营业执照;

6、基金托管人业务资格批件和营业执照;

7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。

8.2 存放地点

基金管理人或基金托管人处。

8.3 查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后,在合理时间内取得上述文件的复印件。

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