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长城久鼎灵活配置混合型证券投资基金(原长城久鼎保本混合型证券投资基金)2019年第3季度报告

2019-10-23 13:16:14

基金管理人:长城基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

报告送出日期:2019年 10月 23日

长城久鼎混合 2019年第 3季度报告

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§1 重要提示

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 10月 22日复核了本报

告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏。

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈

利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

长城久鼎灵活配置混合型证券投资基金报告期自 2019年 07月 26日起至 09月 30日止,原长

城久鼎保本混合型证券投资基金报告期自 2019年 07月 01日起至 07月 25日止。

本基金第一个保本周期为三年,自 2016年 7月 21日起至 2019年 7月 22日止。本基金的第

一个保本周期到期,但本基金管理人无法为转入下一保本周期确定保障义务人,不符合避险策略基

金的存续条件,按照基金合同的约定,经基金管理人和基金托管人同意,变更为“长城久鼎灵活

配置混合型证券投资基金”,基金的投资目标、投资范围、投资策略以及基金费率等相关内容也

根据基金合同的相关约定作相应修改。详见 2019年 7月 17日登载于本基金管理人网站的《长城

久鼎灵活配置混合型证券投资基金基金合同》,变更后的基金合同于 2019年 7月 26日生效。

§2 基金产品概况

转型后:

基金简称 长城久鼎混合

基金主代码 002542

交易代码 002542

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2019年 7月 26日

报告期末基金份额总额 199,040,708.15份

投资目标 本基金通过把握经济周期及行业轮动,挖掘中国经

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济成长过程中强势行业的优质上市公司,在控制风

险的前提下,力求实现基金资产长期稳定的增值。

投资策略

在大类资产配置中,本基金将采用“自上而下”的

策略,通过对宏观经济运行周期、财政及货币政策、

利率走势、资金供需情况、证券市场估值水平等可

能影响证券市场的重要因素进行研究和预测,分析

股票市场、债券市场、货币市场三大类资产的预期

风险和收益,适时动态地调整基金资产在股票、债

券、现金大类资产的投资比例,以规避市场系统性

风险及提高基金收益的目的。

本基金在行业配置上,采用“投资时钟理论”,对

于经济周期景气进行预判,并按照行业轮动的规律

进行行业配置。

在个股选择上,基金管理人将优选具备核心竞争力

并估值合理的优势个股。主要评价维度包括:

(1)公司主营业务具备核心竞争力,核心优势突

出。(2)公司处于快速成长期,收入、利润连续快

速增长;同时从盈利模式、公司治理、人员稳定性、

创新能力等多角度来分析其成长性的持续能力;

(3)个股的估值优势。

业绩比较基准

沪深 300指数收益率×55%+中债总财富指数收益

率×45%

风险收益特征

本基金是混合型证券投资基金,其长期平均风险和

预期收益率高于债券型基金、货币市场基金,低于

股票型基金。

基金管理人 长城基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

转型前:

基金简称 长城久鼎保本

基金主代码 002542

交易代码 002542

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2016年 7月 21日

报告期末基金份额总额 458,880,457.97份

投资目标

本基金严格控制风险,在确保保本周期到期时本金

安全的基础上,力争实现基金资产的稳定增值。

投资策略

本基金投资策略分为两个层次:一层为基金在固定

收益类资产和风险资产之间的大类资产配置策略;

另一层为固定收益类资产的投资策略和风险资产

的投资策略。

本基金采用固定比例组合保险策略(Constant

Proportion Portfolio Insurance,以下简记为

“CPPI”)建立和运用严格的动态资产数量模型,

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动态调整固定收益类资产与风险资产的投资比例,

以保证基金资产在 3年保本周期末本金安全,并力

争实现基金资产的保值增值。

业绩比较基准 3年期银行定期存款税后收益率

风险收益特征

本基金为保本混合型基金,属于证券投资基金中的

低风险品种,预期收益和预期风险高于货币市场基

金,低于股票基金和一般混合基金。

基金管理人 长城基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

注:本基金于 2019年 7月 26日转型,该日起长城久鼎保本混合型证券投资基金变更为长城久鼎

灵活配置混合型证券投资基金。

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标(转型后)

单位:人民币元

主要财务指标 报告期( 2019年 7月 26日 - 2019年 9月 30日 )

1.本期已实现收益 -358,917.42

2.本期利润 5,504,244.96

3.加权平均基金份额本期利润 0.0225

4.期末基金资产净值 216,671,564.38

5.期末基金份额净值 1.0886

注:①本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣

除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

②上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数

字。

③本基金转型日期为 2019年 7月 26日,截止本报告期末,基金转型未满一个季度。

3.1 主要财务指标(转型前)

单位:人民币元

主要财务指标 报告期( 2019年 7月 1日 - 2019年 7月 25日 )

1.本期已实现收益 621,438.45

2.本期利润 672,318.45

3.加权平均基金份额本期利润 0.0005

4.期末基金资产净值 489,279,124.80

5.期末基金份额净值 1.0662

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注:①本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣

除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

②上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数

字。

3.2 基金净值表现(转型后)

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段

净值增长率

净值增长率

标准差②

业绩比较基

准收益率③

业绩比较基准

收益率标准差

①-③ ②-④

过去三个月 2.10% 0.64% -0.14% 0.50% 2.24% 0.14%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

变动的比较

注: ①本基金合同规定本基金股票等权益类投资占基金资产的比例范围为 0-95%,债券等固定收

益类投资占基金资产的比例范围为 0-95%;现金或者到期日在 1年以内的政府债券不低于基金资

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产净值的 5%,其中,现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。

②本基金的建仓期为自基金转型之日起六个月内,截止本报告期末,本基金尚处于建仓期内。

③基金转型日期为 2019年 7月 26日,截止本报告期末,基金转型未满一年。

3.2 基金净值表现(转型前)

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段

净值增长率

净值增长率

标准差②

业绩比较基

准收益率③

业绩比较基准

收益率标准差

①-③ ②-④

过去三个月 0.05% 0.00% 0.19% 0.01% -0.14% -0.01%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

变动的比较

注:①本基金合同规定本基金的投资组合比例为:股票、权证等风险资产占基金资产的比例不高

于 40%;债券、银行存款等固定收益类资产占基金资产的比例不低于 60%,其中现金或者到期日在

一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中,现金类资产不包括结算备付金、

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存出保证金、应收申购款。

②本基金的建仓期为自基金合同生效之日起六个月内,建仓期满时,各项资产配置比例符合基金

合同约定。

③自 2019年 7月 26日起,由《长城久鼎保本混合型证券投资基金基金合同》修订而成的《长城

久鼎灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效,原《长城久鼎保本混合型证券投资基金基金

合同》自同日起失效。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 (转型前)

姓名 职务

任本基金的基金经理期限 证券从业

年限

说明

任职日期 离任日期

马强

固定收益部

总经理、长

城新优选混

合、长城久

鼎保本、长

城积极增利

债券、长城

久惠混合基

金和长城久

益混合、长

城久悦债券

的基金经理

2016年 7月

26日

2019年 7月

26日

7年

男,中国籍,特许金

融分析师(CFA),北

京航空航天大学工学

学士、北京大学理学

硕士。曾就职于招商

银行股份有限公司、

中国国际金融有限公

司。2012年进入长城

基金管理有限公司,

曾任产品研发部产品

经理、固定收益部副

总经理“长城积极增

利债券型证券投资基

金”、“长城保本混

合 型 证 券 投 资 基

金”、“长城增强收

益定期开放债券型证

券投资基金”和“长

城久恒灵活配置混合

型证券投资基金”基

金经理助理, “长城

久恒灵活配置混合型

证券投资基金”、

“长城久鑫保本混合

型证券投资基金”、

“长城保本混合型证

券投资基金”和“长

城久益保本混合型证

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券投资基金”、“长城

久安保本混合型证券

投资基金”、“长城久

盛安稳纯债两年定期

开放债券型证券投资

基金”、“长城新策略

灵活配置混合型证券

投资基金”、“长城新

视野混合型证券投资

基金”、“长城久润保

本混合型证券投资基

金”的基金经理。

陈良栋

长城久鼎保

本、长城新

兴 产 业 混

合、长城久

祥混合、长

城久富混合

的基金经理

2016年 8月

25日

2019年 7月

26日

8年

男,中国籍,清华大

学工学与经济学双学

士、清华大学工学硕

士。2011年进入长城

基金管理有限公司,

曾任行业研究员、

“长城消费增值混合

型证券投资基金”基

金经理助理,“长城

保本混合型证券投资

基金”、“长城久益

保本混合型证券投资

基金”、“长城久祥

保本混合型证券投资

基金”、“长城久安

保本混合型证券投资

基金”的基金经理。

注:①上述任职日期、离任日期根据公司做出决定的任免日期填写。

②证券从业年限的计算方式遵从证券业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 (转型后)

姓名 职务

任本基金的基金经理期限 证券从业

年限

说明

任职日期 离任日期

廖瀚博

长城环保主

题、长城行

业轮动、长

城久鼎混合

的基金经理

2019年 7月

26日

- 7年

男,工学学士、硕士。

曾就职于长城证券有

限责任公司、海通证

券股份有限公司、深

圳市鼎诺投资管理有

限公司。2017年 6月

进入长城基金管理有

限公司,曾任行业研

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究员、“长城环保主

题灵活配置混合型证

券投资基金”基金经

理助理。

注:①上述任职日期、离任日期根据公司做出决定的任免日期填写。

②证券从业年限的计算方式遵从证券业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守了《证券投资基金法》、《长城久鼎灵活配置混合型证

券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基

金资产,在控制和防范风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大的利益,未出现投资违反法律

法规、基金合同约定和相关规定的情况,无因公司未勤勉尽责或操作不当而导致基金财产损失的

情况,不存在损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《长

城基金管理有限公司公平交易管理制度》的规定,不同投资者的利益得到了公平对待。

本基金管理人严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,对同向交易的价差进行事后分析,

定期出具公平交易稽核报告。本报告期报告认为,本基金管理人旗下投资组合的同向交易价差均

在合理范围内,结果符合相关政策法规和公司制度的规定。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为,没有出现基金参与的交易所公开竞价同日反向交

易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的现象。

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

受中美贸易争端影响,2019年 3季度 A股市场走势呈现窄幅震荡,内部结构呈现显著分化。

以食品饮料、医药为代表的消费股高位震荡,以电子为代表的科技股强劲上涨,以地产、汽车的

周期股涨幅显著滞后。

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随着国内经济增速放缓,存量市场集中度提升,有望成为未来很长一段时间 A股市场的重要

逻辑。各行各业的优质龙头公司,有望依托于自身的竞争优势,实现市场份额提升,驱动业绩的

持续增长。

展望 2019年 4季度,尽管国内外宏观经济仍面临一定的不确定性,但优质龙头自身的成长性,

有望驱动股价逐步上行,为投资者带来稳健的回报。

4.5 报告期内基金的业绩表现

本报告期内,转型前长城久鼎保本份额净值增长率为 0.05%,业绩比较基准收益率为 0.19%;

转型后长城久鼎混合份额净值增长率为 2.10%,业绩比较基准收益率为-0.14%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内,本基金无需要说明的情况。

§5 投资组合报告

转型后:

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 197,323,709.27 90.20

其中:股票 197,323,709.27 90.20

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 11,577,040.80 5.29

其中:债券 11,577,040.80 5.29

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资

- -

7 银行存款和结算备付金合计 8,935,261.86 4.08

8 其他资产 936,702.20 0.43

9 合计 218,772,714.13 100.00

5.2 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

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A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 137,819,579.87 63.61

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 13,335,000.00 6.15

G 交通运输、仓储和邮政业 11,967,000.00 5.52

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 223,129.40 0.10

J 金融业 - -

K 房地产业 20,020,000.00 9.24

L 租赁和商务服务业 13,959,000.00 6.44

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 197,323,709.27 91.07

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

占基金资产净值比

例(%)

1 600048 保利地产 1,400,000 20,020,000.00 9.24

2 600519 贵州茅台 17,000 19,550,000.00 9.02

3 000651 格力电器 300,000 17,190,000.00 7.93

4 600104 上汽集团 700,000 16,646,000.00 7.68

5 000333 美的集团 299,991 15,329,540.10 7.08

6 601888 中国国旅 150,000 13,959,000.00 6.44

7 601933 永辉超市 1,500,000 13,335,000.00 6.15

8 600009 上海机场 150,000 11,967,000.00 5.52

9 603899 晨光文具 250,000 11,140,000.00 5.14

10 002372 伟星新材 699,980 11,129,682.00 5.14

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

长城久鼎混合 2019年第 3季度报告

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3 金融债券 11,577,040.80 5.34

其中:政策性金融债 11,577,040.80 5.34

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 11,577,040.80 5.34

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量 公允价值(元)

占基金资产净值

比例(%)

1 018007 国开 1801 114,920 11,577,040.80 5.34

2 - - - - -

3 - - - - -

4 - - - - -

5 - - - - -

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注:本基金本报告期未进行股指期货投资,期末未持有股指期货。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

注:本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露方式等,暂不参与

股指期货交易。

长城久鼎混合 2019年第 3季度报告

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5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

注:本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露方式等,暂不参与

国债期货交易。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注:本基金本报告期未进行国债期货投资,期末未持有国债期货。

5.10.3 本期国债期货投资评价

注:本基金本报告期内未投资国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,或在报告编制日前

一年内受到过公开谴责、处罚。

5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

本基金投资的前十名股票中,未有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 143,475.77

2 应收证券清算款 724,055.47

3 应收股利 -

4 应收利息 69,130.01

5 应收申购款 40.95

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 936,702.20

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

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5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

转型前:

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 - -

其中:股票 - -

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资

- -

7 银行存款和结算备付金合计 923,547,357.57 99.97

8 其他资产 231,138.01 0.03

9 合计 923,778,495.58 100.00

5.2 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

注:本基金本报告期末未持有股票。

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

注:本基金本报告期末未持有股票。

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注:本基金本报告期末未持有债券。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注:本基金本报告期末未持有债券。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

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5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注:本基金本报告期未进行股指期货投资,期末未持有股指期货。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

注:本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露方式等,暂不参与

股指期货交易。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

注:本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露方式等,暂不参与

国债期货交易。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注:本基金本报告期未进行国债期货投资,期末未持有国债期货。

5.10.3 本期国债期货投资评价

注:本基金本报告期内未投资国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,或在报告编制日前

一年内受到过公开谴责、处罚。

5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

本基金投资的前十名股票中,未有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 -

长城久鼎混合 2019年第 3季度报告

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2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 231,138.01

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 231,138.01

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动(转型后)

单位:份

基金转型日( 2019年 7月 26日 )基金份额总

458,880,457.97

基金转型日起至报告期期末基金总申购份额 1,619,130.94

减:基金转型日起至报告期期末基金总赎回份额 261,458,880.76

基金转型日起至报告期期末基金拆分变动份额

(份额减少以"-"填列)

-

报告期期末基金份额总额 199,040,708.15

§6 开放式基金份额变动(转型前)

单位:份

报告期期初基金份额总额 1,510,112,468.34

报告期期间基金总申购份额 12,821.94

减:报告期期间基金总赎回份额 1,051,244,832.31

报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"

填列)

-

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报告期期末基金份额总额 458,880,457.97

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况(转型后)

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况(转型后)

注:本报告期基金管理人持有本基金的份额情况无变动,于本报告期期初及期末均未持有本基金

份额。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细(转型后)

注:本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。

长城久鼎混合 2019年第 3季度报告

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§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况(转型前)

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况(转型前)

注:本报告期基金管理人持有本基金的份额情况无变动,于本报告期期初及期末均未持有本基金

份额。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细(转型前)

注:本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

注:本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。

8.2 影响投资者决策的其他重要信息

注:本报告期内无影响投资者决策的其他重要信息。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1. 中国证监会许可长城久鼎保本混合型证券投资基金注册的文件

2. 《长城久鼎保本混合型证券投资基金基金合同》

3. 《长城久鼎保本混合型证券投资基金托管协议》

4. 中国证监会许可久鼎变更注册的文件

5. 《长城久鼎灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

6. 《长城久鼎灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

7. 法律意见书

8. 基金管理人业务资格批件 营业执照

9. 基金托管人业务资格批件 营业执照

10. 中国证监会规定的其他文件

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9.2 存放地点

基金管理人及基金托管人住所

9.3 查阅方式

投资者可在办公时间亲临上述存放地点免费查阅,如有疑问,可向本基金管理人长城基金管

理有限公司咨询。

咨询电话:0755-23982338

客户服务电话:400-8868-666

网站:www.ccfund.com.cn