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诺德优选30混合型证券投资基金2019年第3季度报告

2019-10-25 13:10:27

基金管理人:诺德基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

报告送出日期:2019年 10月 25日

诺德优选 30混合 2019年第 3季度报告

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§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 10月 24日复核了本报告

中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2019年 7月 1日起至 9月 30日止。

§2 基金产品概况

基金简称 诺德优选 30混合

场内简称 -

基金主代码 570007

交易代码 570007

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2011年 5月 5日

报告期末基金份额总额 31,354,145.70份

投资目标

本基金重点关注具备高成长潜力的行业和个股,在严

格控制风险的前提下,通过集中投资于具备充分成长

空间的和持续竞争优势的优质企业,谋求基金资产的

长期稳定增值。

投资策略

本基金秉承长期投资和价值投资的理念,在过度分散

和过度集中之间寻求一种平衡,精选股票构建投资组

合,在对宏观经济、行业和企业基本面进行深入研究

的基础上,挖掘成长性良好且经营稳健的企业,进行

积极主动的投资管理,力争实现基金资产的长期稳定

增值。

业绩比较基准 沪深 300指数×80%+同业存款利率×20%

风险收益特征

本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高

于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基金,属

于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。

基金管理人 诺德基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

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§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期( 2019年 7月 1日 - 2019年 9月 30日 )

1.本期已实现收益 3,293,112.30

2.本期利润 4,459,553.90

3.加权平均基金份额本期利润 0.1343

4.期末基金资产净值 46,390,239.39

5.期末基金份额净值 1.480

注:1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要

低于所列数字。

2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相

关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段

净值增长率

净值增长率

标准差②

业绩比较基

准收益率③

业绩比较基准

收益率标准差

①-③ ②-④

过去三个月 9.71% 0.95% -0.15% 0.77% 9.86% 0.18%

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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

变动的比较

注:本基金成立于 2011年 5月 5日,图示时间段为 2011年 5月 5日至 2019年 9月 30日。

本基金建仓期为 2011年 5月 5日至 2011年 11月 4日。报告期结束资产配置比例符合本基金基金

合同规定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

姓名 职务

任本基金的基金经理期限

证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

杨霞辉

本基金基

金经理、

诺德深证

2017年 4月

5日

- 11

同济大学管理学硕

士。2007 年 3 月至

2011年 6月期间,先

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300 指数

分级证券

投资基金

基金经理

后在上海钢联电子商

务股份有限公司、中

山证券有限责任公

司、东北证券股份有

限公司担任研究员。

2011年 6月加入诺德

基金管理有限公司,

担任研究员,具有基

金从业资格。

注:任职日期是指本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的任职日期;证券

从业的含义遵守行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《公开募集证券投资

基金运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效

的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金持有人谋取最大利益,没有

损害基金持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本公司已经建立了投资决策及交易内控制度,确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,

维护投资者的利益。此外,本基金管理人还建立了公平交易制度,确保不同基金在买卖同一证券

时,按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司交易系统中使用公平交易模块,一旦出

现不同基金同时买卖同一证券时,系统自动切换至公平交易模块进行委托。本报告期内,公平交

易制度总体执行情况良好。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

公司根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,制定了《诺

德基金管理有限公司异常交易监控与报告管理办法》,明确公司对投资组合的同向与反向交易和

其他日常交易行为进行监控,并对发现的异常交易行为进行报告。该办法覆盖异常交易的类型、

界定标准、监控方法与识别程序、对异常交易的分析报告等内容并得到有效执行。本报告期内,

本基金未有参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%

的交易,也未发现存在不公平交易的情况。

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4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

报告期内本基金秉承“价值选股”投资风格,坚持“精选个股”策略。持仓主要集中在业绩

成长确定、估值相对较低个股上。我们一直坚信“价值投资”,力求给投资者最大的回报。重点

配置了医药、食品、汽车、金融、TMT等行业。巨大的消费升级需求是中国在全球强大、独特的

优势,是欧美日发达国家及其他新兴市场无法比拟的。另外新经济兴起不可忽视,物联网、智能

化、5G都将是不可逆的浪潮,为此,本基金精选大消费和新经济板块,获得确定收益,力求避免

短期波动对长期投资的扰动,获得长期稳定收益。

三季度宏观经济数据缺乏亮点,1-8月份固定投资增速 5.5%,1-8月份消费增速 7.46%,8月

份限额以上消费增速回落到 2%,进出口数据比较萎靡,地产销售面积增速回落到负值。整体经济

情况符合市场预期,过去一个季度本基金投资策略以持仓为主,减持了部分高估值个股,增添了部

分低估值个股。目前本基金投资关注方向:一是医药、食品、汽车为代表的大消费板块,业绩稳

定性好,估值合理;二是 TMT板块中具有核心竞争力,并且未来 2-3年具有持续成长性的公司;

三是估值处在低估的大金融板块。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至 2019年 9月 30日,本基金份额净值为 1.480元,累计净值为 1.480元。本报告期份额

净值增长率为 9.71%,同期业绩比较基准增长率为-0.15%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内,本基金曾存在连续六十个工作日出现基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 42,642,610.23 91.45

其中:股票 42,642,610.23 91.45

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 12,890.88 0.03

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其中:债券 12,890.88 0.03

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售

金融资产

- -

7 银行存款和结算备付金合计 3,951,549.30 8.47

8 其他资产 20,014.68 0.04

9 合计 46,627,065.09 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元)

占基金资产净值比例

(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 30,116,698.88 64.92

D

电力、热力、燃气及水生产和供应

- -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 1,885.80 0.00

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,552,461.64 3.35

J 金融业 5,532,929.83 11.93

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 3,077,550.08 6.63

R 文化、体育和娱乐业 2,361,084.00 5.09

S 综合 - -

合计 42,642,610.23 91.92

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5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

占基金资产净值

比例(%)

1 600867 通化东宝 203,614 3,563,245.00 7.68

2 002044 美年健康 253,088 3,077,550.08 6.63

3 000063 中兴通讯 83,200 2,663,232.00 5.74

4 002008 大族激光 74,900 2,662,695.00 5.74

5 600276 恒瑞医药 32,882 2,652,919.76 5.72

6 000625 长安汽车 342,500 2,537,925.00 5.47

7 601238 广汽集团 203,300 2,494,491.00 5.38

8 601688 华泰证券 123,700 2,361,433.00 5.09

9 000681 视觉中国 115,400 2,361,084.00 5.09

10 300009 安科生物 156,000 2,350,920.00 5.07

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 12,890.88 0.03

其中:政策性金融债 12,890.88 0.03

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 12,890.88 0.03

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

占基金资产净值比

例(%)

1 108602 国开 1704 128 12,890.88 0.03

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5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金未投资股指期货。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金未投资股指期货。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金未投资国债期货。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金未投资国债期货。

5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金未投资国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的情况,在报

告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。

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5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

本基金本报告期内投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的

股票。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 16,845.59

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 1,122.11

5 应收申购款 2,046.98

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 20,014.68

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

报告期期初基金份额总额 33,884,488.67

报告期期间基金总申购份额 559,134.07

减:报告期期间基金总赎回份额 3,089,477.04

报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"

填列)

-

报告期期末基金份额总额 31,354,145.70

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注:总申购份额含转换入份额;总赎回份额含转换出份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内,本基金管理人未运用固有资金投资本基金。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内,本基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。

8.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证监会批准本基金发行及募集的文件。

2、《诺德优选 30混合型证券投资基金基金合同》。

3、《诺德优选 30混合型证券投资基金托管协议》。

4、诺德基金管理有限公司批准成立文件、营业执照、公司章程。

5、诺德优选 30混合型证券投资基金本季度报告原文。

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6、诺德基金管理有限公司董事会决议。

9.2 存放地点

基金管理人和/或基金托管人的住所,并登载于基金管理人网站:http://www.nuodefund.com。

9.3 查阅方式

投资者可在营业时间至基金管理人办公场所免费查阅或登录基金管理人网站查阅。

投资者对本报告如有疑问,可咨询本基金管理人诺德基金管理有限公司,咨询电话

400-888-0009、(021)68604888,或发电子邮件,E-mail:service@nuodefund.com。

诺德基金管理有限公司

2019年 10月 25日