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圆信永丰基金管理有限公司圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)2019年第2次重大事项更新(信息披露有关内容)

2019-11-01 13:11:45

圆信永丰基金管理有限公司

圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金

招募说明书(更新)

【2019年第2次重大事项更新(信息披露有关内容)】

基金管理人:圆信永丰基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

二〇一九年十一月

圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

重要提示

本基金经中国证监会2014年9月5日证监许可〔2014〕928号文准予募集

注册,基金合同已于2014年11月19日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值

和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不

对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投

资有风险,投资者在投资本基金前应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产

品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,

对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有

份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的

风险包括:因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性

风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产

生的流动性风险,投资者申购、赎回失败的风险,基金管理人在基金管理实施过

程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。

本基金的投资范围中包括中小企业私募债券,该券种具有较高的流动性风险

和信用风险,可能增加本基金总体风险水平。中小企业私募债券是指中小微型企

业在中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付息的公司债券,

其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定对象的私募发行。因此,中

小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本基金

整体的债券投资风险。本基金以投资组合的避险保值和有效管理为目标,在风险

可控的前提下,本着谨慎原则,适当参与股指期货的投资。由于股指期货交易采

用保证金交易制度,保证金交易具有杠杆性,本基金存在杠杆性风险、到期日风

险、变现损失风险、强行平仓风险、强行减仓风险、保证金流动性风险。

本基金为混合型基金,属于证券投资基金中中高预期收益、中高预期风险水

平的投资品种,其预期收益和预期风险水平高于货币市场基金、债券型基金,但

低于股票型基金。

圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书、

基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特征

和产品特性,自主判断基金的投资价值,并充分考虑自身的风险承受能力,理性

判断市场,谨慎做出投资决策。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,

但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价

格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并

不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者做出投资决

策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于

2020年9月1日起执行。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书本次根据《基金合同》、

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对信息披露相关内容进行了更新。

基金经理信息更新截止日为2019年10月28日。除另有说明外,本招募说明书

其余所载内容截止日为2019年5月19日,有关财务数据和净值表现截止日为

2019年3月31日(未经审计)。

圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

目 录

第一部分绪言 ................................................................................................... 3

第二部分释义 ................................................................................................... 4

第三部分基金管理人 ........................................................................................ 9

第四部分基金托管人 ...................................................................................... 19

第五部分相关服务机构 ................................................................................... 25

第六部分基金的募集 ...................................................................................... 40

第七部分基金合同的生效 ............................................................................... 41

第八部分基金份额的申购与赎回 ..................................................................... 42

第九部分基金的投资 ...................................................................................... 53

第十部分基金的财产 ...................................................................................... 71

第十一部分基金资产的估值 ............................................................................ 73

第十二部分基金的收益与分配 ........................................................................ 79

第十三部分基金的费用与税收 ........................................................................ 81

第十五部分基金的信息披露 ............................................................................ 85

第十六部分风险揭示 ...................................................................................... 92

第十七部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................................... 99

第十八部分基金合同的内容摘要 ................................................................... 101

第十九部分基金托管协议的内容摘要 ........................................................... 117

第二十部分对基金份额持有人的服务 ........................................................... 136

圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

第二十一部分其他应披露事项 ...................................................................... 139

第二十二部分招募说明书的存放及查阅方式 ................................................. 140

第二十三部分备查文件 ................................................................................. 141

圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

第一部分 绪言

《圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本

招募说明书”)由圆信永丰基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投资基

金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下

简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险

规定》”)和其他有关法律法规的规定以及《圆信永丰双红利灵活配置混合型证券

投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)编写。

本招募说明书阐述了圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金的投资

目标、投资策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者

在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由圆信

永丰基金管理有限公司负责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供

未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写,并经中国证监会注册。《基

金合同》是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资者自依

《基金合同》取得基金份额,即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人,

其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受,并按照《基

金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基

金份额持有人的权利和义务,应详细查阅《基金合同》。

圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

第二部分 释义

在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人:指圆信永丰基金管理有限公司

3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司

4、基金合同:指《圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《圆信永丰双红

利灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补

6、招募说明书或本招募说明书:指《圆信永丰双红利灵活配置混合型证券

投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告:指《圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金

基金份额发售公告》

8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及

规范性文件及其制定机构所作出的修订、补充和有权解释以及其他对基金合同当

事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过,2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第

三十次会议修订,自 2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金

法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日起实

施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的

修订

12、《运作办法》:指中国证监会2014 年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

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13、《流动性风险规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月

1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对

其不时做出的修订

14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

团体或其他组织

19、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定的条件,经中国证监会

批准可投资于中国证券市场,并取得中国国家外汇管理局额度批准的中国境外的

机构投资者

20、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构:指圆信永丰基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国

证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售

服务协议,办理基金销售业务的机构

24、注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和交收业务,具体内容

包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、

清算和交收、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户

25、注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为圆

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信永丰基金管理有限公司或接受圆信永丰基金管理有限公司委托代为办理注册

登记业务的机构

26、基金账户:指注册登记机构为投资者开立的、记录其持有的、由该注册

登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户:指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情

况的账户

28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的

日期

29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财

产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长

不得超过3个月

31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T日:指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他基金业务申

请的开放日

34、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)

35、开放日:指销售机构为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工

作日

36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》:指《圆信永丰基金管理有限公司开放式基金业务规则》,

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则,由基

金管理人和投资者共同遵守

38、认购:指在基金募集期内,投资者按照基金合同和招募说明书的规定申

请购买基金份额的行为

39、申购:指基金合同生效后,投资者根据基金合同和招募说明书的规定申

请购买基金份额的行为

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40、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资计划:指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回:指本基金单个开放日,本基金净赎回申请(赎回申请份额总

数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转

入申请份额总数后的余额)超过上一开放日本基金总份额的10%时的情形

45、元:指人民币元

46、销售服务费:指从基金资产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及

基金份额持有人服务的费用

47、基金份额类别:指根据认购费用、申购费用、销售服务费收取方式的不

同将基金份额分为不同的类别,即A类基金份额和C类基金份额。两类基金份

额类别分别设置代码,分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值

48、A类基金份额:指投资者在认购/申购基金时收取认购/申购费用,在赎

回时根据持有期限收取赎回费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的

基金份额

49、C 类基金份额:指投资者在认购/申购时不收取认购/申购费用,而是从

本类别基金资产中计提销售服务费,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金

份额

50、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

51、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

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52、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

53、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

54、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

55、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

网站)等媒介

56、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

交易的债券等

57、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

58、基金产品资料概要:指《圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金

基金产品资料概要》及其更新(本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披

露及更新等内容,将不晚于2020年9月1日起执行)

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第三部分 基金管理人

一、基金管理人概况

名称:圆信永丰基金管理有限公司

住所:中国(福建)自由贸易试验区厦门片区(保税港区)海景南二路45

号4楼02单元之175

办公地址:中国上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦19楼

成立时间:2014年1月2日

法定代表人:洪文瑾

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可﹝2013﹞1514号

注册资本:20,000万元人民币

股权结构:厦门国际信托有限公司(以下简称“厦门国际信托”)持有51%

的股权;永丰证券投资信托股份有限公司(以下简称“永丰投信”)持有49%的

股权。

电话:(021)60366000传真:(021)60366009

客服电话:400-607-0088

网址:www.gtsfund.com.cn

联系人:严晓波

二、主要人员情况

(一)董事会成员

董事长:

洪文瑾女士,公司董事长,厦门大学工商管理硕士。历任厦门建发集团财务

部副经理,厦门建发信托投资公司副总经理、总经理,厦门国际信托有限公司总

经理、董事长,2012年11月起兼任厦门金圆投资集团有限公司副总经理。

独立董事:

朱孟楠先生,公司独立董事,厦门大学金融学博士。历任厦门大学经济学院

财金系助教、讲师、副教授、教授、博士生导师,厦门大学经济学院金融系教授、

博士生导师、系主任,厦门大学经济学院副院长。

戴亦一先生,公司独立董事,厦门大学研究生学历,经济学博士学位。历任

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厦门大学经济学院计统系讲师、副教授;厦门大学管理学院副教授/EMBA中心副

主任、教授/EMBA中心主任、教授/博导/副院长、教授/博导;福建新华都购物

广场股份有限公司独立董事、厦门兴业能源控股股份有限公司独立董事。

刘志云先生,公司独立董事,厦门大学国际法学博士。历任厦门大学法学院

讲师、副教授;兼任七匹狼、科华恒盛、游族网络、蒙发利等上市公司的独立董

事,福建远大联盟律师事务所律师。

股东董事:

胡荣炜先生,公司董事,厦门大学工商管理硕士。历任中国银行厦门市分行

营业部职员、风险管理处业务审查科副科长、风险管理部尽职调查科科长,柯达

(中国)股份有限公司亚太影像材料制造乐凯并购项目财务经理,柯达(厦门)

数码影像有限公司财务经理,柯达中国区制造财务内控总监,厦门磐基大酒店有

限公司集团副总经理,厦门金圆投资集团有限公司投资经理,厦门市创业投资有

限公司总经理助理、副总经理;现任厦门国际信托有限公司副总经理。

董晓亮先生,公司董事,厦门大学经济学博士。历任国贸期货上海代表处出

市代表负责人、研发部研究员,兴业证券厦门投资银行总部业务经理,国贸期货

总经理助理、副总经理、常务副总经理、总经理,海通期货副总经理,金圆集团

投资部副总经理;现任圆信永丰基金管理有限公司总经理。

许如玫女士,公司董事,美国德州州立大学企业管理硕士。历任建弘国际投

资顾问研究员,建弘证券经理,建弘投信基金经理、营销企划部门主管,永丰金

资产管理(亚洲)董事总经理,永丰证券投资信托股份有限公司董事长、总经理;

现任永丰金融控股股份有限公司财务长。

林弘立先生,公司董事,台湾交通大学海洋运输学系。历任统一期货股份有

限公司总经理,统一证券投资信托股份有限公司总经理,富邦证券投资信托股份

有限公司副董事长、总经理,富邦证券投资顾问股份有限公司董事长,台湾地区

证券投资信托暨顾问商业同业公会第二、三、五、六届理事长;现任永丰证券投

资信托股份有限公司董事长。

白中琪先生,公司董事,台湾中央大学硕士。历任上海高德机械有限公司总

经理、上海成美投资顾问有限公司总经理、上海东立国际旅行社有限公司总经理,

现任永丰金证券(亚洲) 有限公司上海代表处首席代表、台北市市政顾问。

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(二)监事会成员

薛经武先生,公司监事会主席,荷兰伊拉斯莫斯大学鹿特丹管理学院研究所

企业管理硕士。历任环球经济社研究员,台湾经济研究院专案特约研究员,欧洲

品质管理基金会专案特约研究员,日商日兴证券台北分公司研究部主管,永丰金

证券(亚洲)有限公司上海代表处首席代表,现任永丰商业银行股份有限公司董事

会秘书处副总经理。

陈明雅女士,公司监事,大学本科学历,中共党员,具有中级会计专业技术

资格证。历任厦门国际信托有限公司财务部副总经理,现任厦门国际信托有限公

司财务部总经理。

吴烨女士,公司职工监事、综合管理部总监,华东师范大学本科学历。历任

江苏联合信托投资有限公司人事行政主管、德邦证券有限责任公司人力资源部薪

酬福利经理,湘财证券股份有限公司人力资源与发展总部人事经理。

施大洋先生,公司职工监事,上海交通大学金融学硕士,现任圆信永丰基金

管理有限公司总经理助理,管理专户投资部。历任上海恒银集团投资咨询公司投

资组合经理、高级行业研究员,华宝信托有限公司高级投资经理,平安养老保险

股份有限公司年金投资经理、圆信永丰基金管理有限公司专户投资部总监。

(三)公司总经理及其他高级管理人员

董晓亮先生,公司总经理,简历见上。

吕富强先生,公司督察长,厦门大学法学博士。历任华东地质学院助教,厦

门国际信托投资公司证券总部投资银行部业务主办,厦门国际信托投资公司信托

部业务主办、市场开发部副经理、风险控制部经理,厦门国际信托合规管理部总

经理、风险管理部总经理。

江涛先生,公司副总经理,安徽大学经济学硕士。历任交通银行安徽分行国

际部副总经理、交通银行东京分行国际部总经理、交通银行安徽分行个金部总经

理,融通基金北京分公司副总经理、融通基金上海分公司总经理。

姚德明先生,公司首席信息官,东北大学工学学士,历任上海康时信息有限

公司技术部数据库dba、上海东方龙马软件有限公司技术部数据库dba、华安基

金管理有限公司信息技术部OP主管;自2013年2月加入圆信永丰基金管理有限

公司,担任信息技术部总监一职。

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(四)本基金基金经理

1、本基金的现任基金经理

李明阳先生,北京大学软件工程(金融管理方向)硕士,现任圆信永丰基金

管理有限公司研究部总监,历任圆信永丰基金管理有限公司研究部研究员、副总

监(主持工作)。李明阳先生于2017年12月5日起任圆信永丰汇利混合型证券

投资基金(LOF)基金经理,于2018年1月3日起担任圆信永丰强化收益债券型

证券投资基金基金经理,于2018年11月29日起任圆信永丰医药健康混合型证

券投资基金基金经理,于2019年2月1日起任圆信永丰双红利灵活配置混合型

证券投资基金基金经理。

2、本基金的历任基金经理

李家亮:2016年5月25日至2017年6月2日任本基金基金经理。

洪流:2014年11月19日至2019年1月31日任本基金基金经理。

范妍:2016年12月6日至2019年10月28日任本基金基金经理。

(五)投资决策委员会成员

主席:董晓亮先生,简历见上。

成员:

王琳女士,复旦大学世界经济研究所硕士,现任圆信永丰基金管理有限公司

交易部总监。历任国泰君安证券交易员、国联安基金管理有限公司交易员、金元

惠理基金管理有限公司交易部总监。

范妍女士,复旦大学管理学硕士,现任圆信永丰基金管理有限公司权益投资

部总监。历任兴业证券研究中心助理策略分析师,安信证券研究中心高级策略分

析师,工银瑞信基金策略研究员,圆信永丰基金管理有限公司权益投资部副总监。

李明阳先生,简历见上。

余文龙先生,上海财经大学金融数学与金融工程博士,现任圆信永丰基金管

理有限公司固定收益投资部总监。历任广州中大凯思投资集团投资部分析师,上

海申银万国证券研究所债券高级分析师,中信证券股份有限公司资产管理部固定

收益投资经理。

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林铮先生,厦门大学经济学硕士,现任圆信永丰基金管理有限公司固定收益

投资部副总监。历任厦门国贸集团投资研究员,国贸期货宏观金融期货研究员,

海通期货股指期货分析师,圆信永丰基金管理有限公司专户投资部副总监。

督察长有权列席公募基金投资决策委员会会议,经总经理批准的其他人员可

列席参会。

(六)上述人员之间均不存在近亲属关系。

三、基金管理人的职责

(一)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

(二)办理基金备案手续;

(三)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

(四)按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持

有人分配收益;

(五)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

(六)编制季度报告、中期报告和年度报告;

(七)计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;

(八)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

(九)按照规定召集基金份额持有人大会;

(十)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

(十一)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实

施其他法律行为;

(十二)有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。

四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺

(一)本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、《基

金合同》和中国证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防

止违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会有关规定

的行为发生。

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(二)本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及

有关法律法规,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:

1、将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

2、不公平地对待管理人管理的不同基金财产;

3、利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

5、侵占、挪用基金财产;

6、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他

人从事相关的交易活动;

7、玩忽职守,不按照规定履行职责;

8、法律、行政法规或中国证监会规定禁止的其他行为。

(三)本基金管理人承诺加强员工管理和培训,强化职业操守,督促和约束

员工遵守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活

动:

1、越权或违规经营;

2、违反《基金合同》或《托管协议》;

3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;

4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

6、玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;

7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有

关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基

金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事

相关的交易活动;

8、除按基金管理人制度进行基金、特定多个客户资产管理计划运作投资外,

直接或间接进行其他股票投资;

9、协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;

10、违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰

乱市场秩序;

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11、贬损同行,以抬高自己;

12、以不正当手段谋求业务发展;

13、有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

14、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

15、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

(四)基金管理人关于禁止性行为的承诺

为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:

1、承销证券;

2、违反规定向他人贷款或者提供担保;

3、从事承担无限责任的投资;

4、买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

5、向基金管理人、基金托管人出资;

6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资

不再受相关限制。

(五)基金经理承诺

1、依照有关法律、法规和《基金合同》的规定,本着谨慎的原则为基金份

额持有人谋取最大利益;

2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利益;

3、不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定,

泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交

易活动;

4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

五、基金管理人的内部控制制度

基金管理人始终将“持有人利益优先”原则放在首位,扎实推进全面风险管

理与全员风险管理,坚持“积极参与、事前防范、合规经营、稳健发展”的风控

理念,以内控制度建设作为风险管理的基石,以风控组织架构作为风险管理的载

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体,以制度流程的切实执行作为风险管理的核心,以内部独立部门的有效监督作

为风险管理的关键,以充分使用先进的风险管理技术和方式方法作为风险管理的

保障,强调对于内部控制与风险管理的持续关注和资源投入。

(一) 内部控制概述

内部控制是指基金管理人为防范和化解风险,保证经营运作符合基金管理人

的发展规划,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方

法、实施操作程序与控制措施而形成的有机系统。

内部控制是由为保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营风险而

设立的各种内部控制机制和一系列规范内部运作程序、描述控制措施和方法等制

度构成的统一整体。

内部控制是由基金管理人的董事会、管理层和员工共同实施的合理保证。

(二) 内部控制目标

1、保证基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,

自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念;

2、防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和

受托资产的安全完整,实现基金管理人的持续、稳定、健康发展;

3、确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

(三) 内部控制原则

1、健全性原则:内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和各

级人员,并贯穿于决策、执行、监督、反馈等各个环节;

2、有效性原则:通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程

序,维护内部控制制度的有效执行;

3、独立性原则:基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,

基金资产、固有资产、其他资产的运作应当分离;

4、相互制约原则:基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡;

5、成本效益原则:基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,

提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

(四) 内部控制组织体系

公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线:

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1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道内控防线。员工积极发挥主观

能动性,在严于自律的前提下,相互监督制衡。各岗位职责明确,有详细的岗位

说明书和业务流程,各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守,在授

权范围内承担责任。

2、建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道内控防线。公司在

相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,后续部门

及岗位对前一部门及岗位负有监督责任。

3、建立以公司督察长、监察稽核部门对各岗位、各部门、各机构、各项业

务全面实施监督反馈的第三道防线。督察长、监察稽核部门独立于其他部门,对

内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。

4、建立以董事会下属风险与合规管理委员会对公司经营管理和基金运作中

的合法合规性实行全面监督的第四道防线。风险与合规管理委员会对公司经营和

基金运作中的风险进行严格的合规检查和风险控制评估并审议公司风险管理工

作报告。

董事会对基金管理人的风险管理负有最终责任。

(五) 内部控制制度

内部控制制度指规范内部控制的一系列规章制度和义务规则,是内部控制的

重要组成部分。内部控制制度制订的基本依据为法律法规、中国证监会及其他主

管部门有关文件的规定。

基金管理人依据合法合规性、全面性、审慎性、适时性等内部控制制度制订

原则,已构建较为合理完备并易于执行的内部控制与风险管理制度体系,具体包

括四个层面:

1、一级制度:包括公司章程、股东会议事规则、董事会议事规则、监事会

议事规则、董事会专门委员会议事规则等公司治理层面的经营管理纲领性制度。

2、二级制度:包括内部控制大纲、内部机构设置及职能划分、风险控制制

度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管

理制度、财务管理制度、档案管理制度、紧急情况处理制度等公司基本管理制度。

3、三级制度:包括公司范围内适用的全局性专项管理制度与各业务职能部

门管理制度。

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4、四级制度:包括各业务条线单个部门内部或跨部门层面的业务规章、业

务规则、业务流程、操作规程等具体细致的规范化管理制度。

(六) 内部控制内容

(1)控制环境。控制环境构成基金管理人内部控制的基础,控制环境包括

经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。

(2)风险评估。基金管理人建立科学严密的风险评估体系,对内外部风险

进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险;建立完整的风险控制程序,包括

风险识别、风险评估、风险控制和风险监督;对各部门和各业务循环存在的风险

点进行识别评估,并建立相应的控制措施;使用科学的风险量化技术和严格的风

险限额控制对投资风险实行定量分析和管理。

(3)控制措施。基金管理人设立顺序递进、权责统一、严密有效的多道内

部控制防线,制定并执行包括授权控制、资产分离、岗位分离、业务流程和操作

规程、业务记录、绩效考核等在内的多样化的具体控制措施。

(4)信息沟通。基金管理人维护内部控制信息沟通渠道的畅通,建立清晰

的报告系统。

(5)内部监控。基金管理人建立有效的内部监控制度,设置督察长和独立

的监察稽核部门,对内部控制制度的执行情况进行持续的监督与反馈,保证内部

控制制度的有效落实,并评价内部控制的有效性,根据市场环境、新的金融工具、

新的技术应用和新的法律法规等情况适时改进。

(七) 基金管理人关于内部控制制度的声明

本基金管理人确知建立、维持、完善、实施和有效执行风险管理和内部控制

制度是本基金管理人董事会及管理层的责任,董事会承担最终责任。本基金管理

人特别声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确、完备,并承诺将根据市场

环境的变化和业务的发展不断完善内部控制制度。

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第四部分 基金托管人

一、基金托管人基本情况

名称:中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间:1984年1月1日

法定代表人:陈四清

注册资本:人民币34,932,123.46万元

联系电话:010-66105799

联系人:郭明

二、主要人员情况

截至2018年12月,中国工商银行资产托管部共有员工202人,平均年龄

33岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或

高级技术职称。

三、基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托

管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和

内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行

资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、

高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中

最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会

保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、

证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证

券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产

品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户

提供个性化的托管服务。截至2018年12月,中国工商银行共托管证券投资基金923

只。自2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、

香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权

威财经媒体评选的64项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优

良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

四、基金托管人的职责

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1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

2、设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格

的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保

基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金

财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保

证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;

4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自

己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照基金合同的约定,根据

基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

7、保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,

在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;

9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基

金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理

人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上;

12、建立并保存基金份额持有人名册;

13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎

回款项;

15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人

依法自行召集基金份额持有人大会;

16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作;

17、参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分

配;

18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和

银行监管机构,并通知基金管理人;

19、因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不

因其退任而免除;

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20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基

金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金利益向基金管理人追偿;

21、执行生效的基金份额持有人大会的决议;

22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

五、基金托管人的内部控制制度

中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产

托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一

手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管

理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心

培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作

来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017、

2018共十二次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅,获

得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对中国工商银行托管服

务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银

行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。

目前,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。

1、内部风险控制目标

保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法

经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监

控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持

有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

2、内部风险控制组织结构

中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察

部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各

业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部

门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的

内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法

律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实

施具体的风险控制措施。

3、内部风险控制原则

(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,

并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和

监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部

门、岗位和人员。

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(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照

“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章

制度。

(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金

资产和其他委托资产的安全与完整。

(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修

改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。

(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控

制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制

度的制定和执行部门。

4、内部风险控制措施实施

(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确

的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列

规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人

员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略

的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资

产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,

督促职能管理部门改进。

(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控

防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”

的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过

进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控

制理念。

(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营

销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益

最大化目的。

(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风

险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风

险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。

(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据

传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于

数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。

为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间

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演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生

灾难的情况下两个小时内恢复业务。

5、资产托管部内部风险控制情况

(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总

经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产

托管业务健康、稳定地发展。

(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下

每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托

管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位

员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的

内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把

风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年

努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务

操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业

务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。

(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。

资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调

规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随

着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管

部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业

务生存和发展的生命线。

五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对

基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银

行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金

费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载

基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中对基金的投资比例的监督和核查自基

金合同生效之后六个月开始。

基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关

基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管

理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期

内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理

人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证

监会。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时

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通知基金管理人限期纠正。

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第五部分 相关服务机构

一、基金份额发售机构

(一)直销机构

1、圆信永丰基金管理有限公司直销中心

上海直销中心办公地址:上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦

19楼

电话:021-60366073

传真:021-60366001

厦门直销中心办公地址:厦门市思明区展鸿路82号金融中心大厦21楼2102

电话:0592-3016513

传真:0592-3016501

网址:www.gtsfund.com.cn

2、电子直销

1)名称:圆信永丰基金管理有限公司电子直销

交易网站:www.gtsfund.com.cn

客服电话:4006070088;021-60366818

2)名称:圆信永丰基金管理有限公司电子直销系统之微信交易端口

圆信永丰基金微信公众号:gtsfund4006070088

客服电话:4006070088;021-60366818

(二)其他销售机构

1、圆信永丰基金管理有限公司直销中心

上海直销中心办公地址:上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦

19楼

电话:021-60366073

传真:021-60366001

厦门直销中心办公地址:厦门市思明区展鸿路82号金融中心大厦21楼2102

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电话:0592-3016513

传真:0592-3016501

网址:www.gtsfund.com.cn

2、电子直销

1)名称:圆信永丰基金管理有限公司电子直销

交易网站:www.gtsfund.com.cn

客服电话:4006070088;021-60366818

2)名称:圆信永丰基金管理有限公司电子直销系统之微信交易端口

圆信永丰基金微信公众号:gtsfund4006070088

客服电话:4006070088;021-60366818

(二)其他销售机构

1、中国工商银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人:陈四清

客服电话:95588

公司网址:www.icbc.com.cn

联系人:赵会军

2、兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路268号

办公地址:上海市民生路1199弄证大五道口广场1号楼20-22楼

法定代表人:杨华辉

客服电话:95562

公司网址:www.xyzq.com.cn

3、中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市东城区朝内大街188号

法定代表人:王常青

客服电话:95587 4008-888-108

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公司网址:www.csc108.com

4、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

住所:杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

法定代表人:陈柏青

公司网址: www.fund123.cn

5、上海天天基金销售有限公司

办公地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

法定代表人:其实

客服电话:400-1818-188

公司网址:www.1234567.com.cn

6、中信建投期货有限公司

注册地址:重庆渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A、

8-B4、9-B、C

住所:重庆渝中区中山三路107号上站大楼平街11楼

法定代表人:彭文德

客服电话:400-887-7780

公司网址:www.cfc108.com

7、海通证券股份有限公司

注册地址:上海市广东路689号

住所:上海市广东路689号

法定代表人:王开国

客服电话:95553

公司网址:www.htsec.com

8、中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人:陈共炎

客服电话:4008-888-888

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公司网址:www.chinastock.com.cn/

9、厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504

住所:厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504

法定代表人:林松

客服电话:0592-3122731

公司网址:www.xds.com

交易网址:www.dkhs.com.cn

10、上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路5475路1033室

住所:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

法定代表人:沈继伟

客服电话:400-067-6266

公司网址:www.leadfund.com.cn

11、上海陆金所基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公住址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法定代表人:胡学勤

客服电话:4008219031

公司网址:www.lufunds.com

12、华福证券有限责任公司

注册地址:福州五四路157号新天地大厦7-8层

法定代表人:黄金琳

客服电话: 400-88-96326

公司网址:www.gfhfzq.com.cn

13、中正达广基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

法定代表人:黄欣

客服电话:4006767523

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公司网址:http://www.zzwealth.cn

14、浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室

办公地址:杭州市拱墅区登云路55号(锦昌大厦)一楼金观诚财富

法定代表人:徐黎云

电话:400-068-0058

公司网址:http://www.jincheng-fund.com/

15、诺亚正行(上海)基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

法定代表人:汪静波

联系人:李娟

客服电话:4008215399

公司网址:www.noah-fund.com

16、上海万得基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼

法定代表人:王廷富

联系人:王亚丹

客服电话:4008210203

17、上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

法定代表人:杨文斌

联系人:陆敏

客服电话:4007009665

公司网址:www.ehowbuy.com

18、恒泰证券股份有限公司

注册地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座

办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座

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法定代表人:庞介民

联系人:熊丽

客服电话:4001966188

公司网址:www.cnht.com.cn

19、申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人:李梅

联系人:黄莹

客服电话:4008000562

公司网址: www.swhysc.com

20、申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦

20楼2005室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦

20楼2005室

法定代表人:韩志坚

联系人:黄莹

客服电话:4008000562

公司网址: www.hysec.com 21、浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:杭州市文二西路1号903室

办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼

法定代表人:凌顺平

客服电话:4008-773-772

公司网址:www.5ifund.com

22、北京钱景基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

法定代表人:赵荣春

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客服电话:400-893-6885

公司网址:www.qianjing.com

23、中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

住所:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

法定代表人:杨宝林

客服电话:95548

公司网址:www.zxwt.com.cn

24、中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

住所:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

电话:95548

公司网址:www.cs.ecitic.com

25、中信期货有限公司

注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层

1301-1305室、14层

住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305

室、14层

法定代表人:张皓

客服电话:4009908826

公司网址:www.citicsf.com

26、奕丰基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前

海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116室

法定代表人:TAN YIK KUAN

客服电话:400-684-0500

公司网址:www.ifastps.com.cn

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27、国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

电话:95536

公司网址:www.guosen.com.cn

28、广发证券股份有限公司

注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼

办公地址:广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18、19、35、36、

38、39-44楼

法定代表人:孙树明

客服电话:95575

公司网址:www.gf.com.cn

29、泉州银行股份有限公司

注册地址: 福建省泉州市丰泽区云鹿路3号

住所:福建省泉州市丰泽区云鹿路3号

法定代表人:傅子能

客服电话:4008896312

公司网址: www.qzccbank.com

30、平安证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

法定代表人:詹露阳

客服电话:4000-188-288

公司网址:stock.pingan.com

31、一路财富(北京)信息科技股份有限公司

注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室

法定代表人:吴雪秀

客服电话:4000011566

公司网址:www.yilucaifu.com

32、江苏银行股份有限公司

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住所:江苏省南京市秦淮区中华路 26 号

法定代表人:夏平

办公地址:江苏省南京市秦淮区中华路 26 号

电话:95319

公司网址:www.jsbchina.cn

33、上海挖财基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03

法定代表人:胡燕亮

电话:021-50810673

公司网址:www.wacaijijin.com

34、海银基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

法定代表人:刘惠

电话:400-808-1016

公司网址:www.fundhaiyin.com

35、天津万家财富资产管理有限公司

注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓

2-2413室

法定代表人:李修辞

电话:010-59013825

公司网址:www.wanjiawealth.com

36、武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)

第七幢23层1号4号

法定代表人:陶捷

电话:400-027-9899

公司网址: www.buyfunds.cn

37、浙商证券股份有限公司

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住所:杭州市杭大路1号

法定代表人:吴承根

办公地址:浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座6、7楼

电话:95345

公司网址:www.stocke.com.cn

38、华泰证券股份有限公司

注册地址:南京市江东中路228号

法定代表人:周易

办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

电话:95597

公司网址:www.htsc.com.cn

39、上海基煜基金销售有限公司

住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经

济发展区)

法定代表人:王翔

电话:400-820-5369

公司网址:www.jiyufund.com.cn

40、北京创金启富基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室

法定代表人:梁蓉

电话:400-6262-1818

公司网址:www.5irich.com

41、中泰证券股份有限公司

注册地址:济南市市中区经七路86号

法定代表人:李玮

办公地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

电话:95538

公司网址:www.zts.com.cn

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42、上海联泰基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

法定代表人:燕斌

电话:400-166-6788

公司网址: www.66zichan.com

43、北京植信基金销售有限公司

注册地址: 北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

法定代表人:于龙

电话:4006-802-123

公司网址:www.zhixin-inv.com

44、安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

法定代表人:王连志

电话:400-800-1001

公司网址:www.essence.com.cn

45、嘉实财富管理有限公司

注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层

5312-15单元

法定代表人: 赵学军

电话:400-021-8850

公司网址:www.harvestwm.cn

46、上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

法定代表人:陈继武

客服电话:400-643-3389

公司网址:www.vstonewealth.com

47、德邦证券股份有限公司

注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

法定代表人:武晓春

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客服电话:400-8888-128

公司网址: www.tebon.com.cn

48、中信银行股份有限公司

地址:北京市东城区朝阳门北大街9号

法定代表人:李庆萍

客服电话:95558

公司网址: www.citicbank.com

49、上海有鱼基金销售有限公司

注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

法定代表人:林琼

客服电话:400-767-6298

公司网址: www.youyufund.com

50、招商证券股份有限公司

住所:深圳市益田路江苏大厦38-46层

法定代表人:霍达

客服电话:95565

公司网址:www.newone.com.cn

51、上海长量基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

住所:上海市浦东新区东方路1267号11层

法定代表人:张跃伟

客服电话:400-820-2899

公司网址: www.erichfund.com

52、珠海盈米基金销售有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室

法定代表人:肖雯

客服电话:020-89629066

公司网址: www.yingmi.cn

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53、北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

法定代表人:周斌

客服电话:400-8980-618

公司网址: www.chtwm.com

54、长江期货股份有限公司

注册地址:武汉市武昌区中北路9号长城汇T2号写字楼第27、28层

办公地址:武汉市武昌区中北路9号长城汇T2号写字楼第27层

法定代表人:谭显荣

客服电话:027-95579

公司网址: www.cjfco.com.cn

55、长城证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层

办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17楼

法定代表人:丁益

客服电话:400-6666-888

公司网址:www.cgws.com

56、沈阳麟龙投资顾问有限公司

注册地址:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601

住所:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601

法定代表人:朱荣晖

客服电话:400-003-5811

公司网址: www.jinjiwo.com

57、民商基金销售(上海)有限公司

注册地址:上海黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室

办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

法定代表人:贲惠琴

客服电话:021-50206003

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公司网址: www.msftec.com

基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合同》等

的规定,调整销售机构或选择其他符合要求的机构销售本基金,并及时履行信息

披露义务。

二、注册登记机构

名称:圆信永丰基金管理有限公司

住所:中国(福建)自由贸易试验区厦门片区(保税港区)海景南二路45

号4楼02单元之175

办公地址:中国上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦19楼

法定代表人:洪文瑾

联系人:严晓波

客户服务电话:400-607-0088

传真:60366001

三、出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

负责人:俞卫锋

电话:021-31358666

传真:021-31358600

联系人:安冬

经办律师:安冬、孙睿

四、审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址:上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

执行事务合伙人:李丹

联系人:张晓阳

联系电话:021-23238888

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传真:021-23238800

经办注册会计师:单峰、张晓阳

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第六部分 基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露

办法》、《基金合同》及其他有关规定募集。

本基金经2014年9月5日中国证监会证监许可【2014】928号文准予注册

募集。募集期自2014年10月20日至2014年11月14日,共募集1,028,182,9

38.36份基金份额,募集户数为6618户。

本基金为契约型开放式基金,存续期限为不定期。

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第七部分 基金合同的生效

一、基金合同的生效

本基金合同于2014年11月19日正式生效。自基金合同生效日起,基金管

理人正式开始管理本基金。

二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200

人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以

披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并

提出解决方案,并召开基金份额持有人大会进行表决。

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第八部分基金份额的申购与赎回

一、申购与赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人

在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机

构,并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的

营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

二、申购与赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易

所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中

国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时

间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应

的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金已于2014年12月19日开始办理日常申购、赎回业务。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

申请且注册登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金

份额申购、赎回的价格。

三、申购与赎回的原则

1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净

值为基准进行计算;

2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;

4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺

序赎回;

5、本基金份额分为A类基金份额和C类基金份额两个类别,适用不同的申

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购费率或销售服务费率,投资者在申购时可自行选择基金份额类别。

基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

四、申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资者必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出

申购或赎回的申请。

投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在

提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效。

2、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购

或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金注册登记机构在T+ 1 日内对该交

易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资者应在T+ 2 日后(包括该日)

及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购

不成功,则申购款项退还给投资者。

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售

机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以基金注册登记机构的确认

结果为准。对于申购申请及申购份额的确认情况,投资者应及时查询并妥善行使

合法权利。

3、申购和赎回的款项支付

投资者提交申购基金份额申请时,必须全额交付申购款项,投资者交付申购

款项,申购成立;注册登记机构确认基金份额时,申购生效。若申购无效或确认

不成立,基金管理人或基金管理人指定的销售机构将投资者已交付的申购款项退

还给投资者。

基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;注册登记机构确认赎回时,赎回

生效。投资者赎回申请确认成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付

赎回款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障

或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程,则赎回款

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顺延至上述情形消除后的下一个工作日划往投资者银行账户。

五、申购与赎回的数额限制

1、投资者在销售机构网点首次申购A类基金份额的最低限额为人民币1.00

元(含申购费),追加申购单笔最低限额为人民币1.00元(含申购费);在基金

管理人电子直销首次申购A类基金份额的最低限额为人民币1.00元(含申购费),

追加申购单笔最低限额为人民币1.00元(含申购费)。通过基金管理人的直销中

心进行申购A类基金份额,单个基金交易账户首次申购最低金额为人民币

20,000.00元(含申购费),追加申购最低金额为单笔人民币1,000.00元(含申购

费),累计申购金额不设上限。投资者在销售机构网点、基金管理人电子直销及

基金管理人直销中心首次申购C类基金份额的最低限额为人民币1,000,000.00元,

追加申购单笔最低限额为人民币1,000.00元。

2、投资者赎回基金份额,单笔赎回不得少于1.00份;账户最低余额为1.00

份基金份额,若某笔赎回业务将导致投资者在销售机构托管的本基金份额余额不

足1.00份时,基金管理人有权将投资者该交易账户的剩余基金份额一次性全部

赎回。

3、各销售机构对上述最低申购限额、交易级差、最低赎回份额有其他规定

的,以各销售机构的业务规定为准,但不得低于上述下限。本基金对单个基金份

额持有人累计持有的基金份额不设置最高份额限制。

4、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回

份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》有关规定

在指媒介上公告并报中国证监会备案。

5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,

具体请参见更新的招募说明书或相关公告。

六、申购费用和赎回费用

1、申购费

本基金A类基金份额的申购费用由投资者承担,不列入基金财产,主要用

于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。C类基金份额不收取申购费

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用。本基金A类基金份额具体申购费率如下:

申购金额(M) 费率

M 1.5%

100 万≤M 1.2%

200万≤M 0.8%

500 万≤M 每笔交易1000 元

注:M 为申购金额,单位为人民币元

2、本基金A类基金份额的赎回费率如下:

份额持有时间(Y) 费率

Y 1.50%

7日≤Y 0.75%

30日≤Y 0.50%

6个月≤Y 0.10%

1年≤Y 0.05%

Y≥ 2年 0

注:Y为基金份额持有期限;6个月为180天,1年为365天,2年为730

本基金C类基金份额的赎回费率如下:

份额持有时间(Y) 费率

Y 1.50%

7日≤Y 0.50%

Y ≥30日 0

注:Y为基金份额持有期限

3、本基金赎回费用由申请赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份

额持有人赎回基金份额时收取。本基金对A类基金份额持续持有期少于30日的

投资者收取的赎回费,将全额计入基金财产;对A类基金份额持续持有期长于

30日(含)但少于3个月的投资者收取的赎回费,将不低于赎回费总额的75%

计入基金财产;对A类基金份额持续持有期长于3个月(含)但少于6个月的投

资者收取的赎回费,将不低于赎回费总额的50%计入基金财产;对A类基金份额

持续持有期长于6个月(含)的投资者收取的赎回费,将不低于赎回费总额的

25%归入基金财产。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

对于持续持有C类基金份额少于30日的投资者收取的赎回费,将全额计入基金

财产。

4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟

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应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介

上公告。

5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市

场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)进行

基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按

相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和赎

回费率。

七、申购份额与赎回金额的计算

(一)本基金申购份额的计算

本基金申购采用“金额申购”的方式。基金的申购金额包括申购费用和净申

购金额。申购份额的计算公式为:

1、若投资者选择申购A类基金份额,则申购份额的计算公式为:

(1)申购费用适用比例费率时:

净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额的基金份额净值

(2)申购费用适用固定金额时:

申购费用=固定金额

净申购金额=申购金额-申购费用

申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额的基金份额净值

2、若投资者选择申购C类基金份额,则申购份额的计算公式为:

申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额的基金份额净值

例:某投资者投资5 万元申购本基金A类基金份额,对应费率为1.5%,假

设申购当日本基金A 类基金份额净值为1.050元,则可得到的申购份额为:

净申购金额=50,000.00/(1+1.5%)=49,261.08元

申购费用=50,000.00-49,261.08=738.92元

申购份额=49,261.08/1.050=46,915.31份

即:如果投资者5万元申购本基金A类基金份额,假设申购当日本基金A 类

基金份额净值为1.050元,则该投资者可获得A类基金份额申购份额为

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46,915.31份。

例:某投资者投资100万元申购本基金C类基金份额,假设申购当日本基金

C类基金份额净值为1.050元,则可得到的申购份额为:

申购份额=1,000,000.00/1.050=952,380.95份

即:如果投资者申购C类基金份额,假设申购当日本基金C类基金份额净值

为1.050元,则该投资者可获得C类基金份额申购份额为952,380.95份。

(二)赎回金额的计算

本基金采用“份额赎回”方式,赎回价格以T 日的基金份额净值为基准进

行计算,计算公式:

赎回总额 = 赎回份额× T日对应类别基金份额净值

赎回费用 = 赎回总额×赎回费率

净赎回金额 = 赎回总额-赎回费用

例:某投资者赎回本基金1 万份A类基金份额,持有时间为5个月,对应

的赎回费率为0.5%,假设T日A类基金份额净值是1.120元,则其可得到的赎

回金额为:

赎回总金额=10,000.00×1.120=11,200.00元

赎回费用=11,200.00×0.5%=56.00元

净赎回金额=11,200.00-56.00=11,144.00元

即:投资者T日赎回本基金1 万份A类基金份额,持有时间为5个月,假

设T日A类基金份额净值是1.120元,则其可得到的净赎回金额为11,144.00

元。

例:某投资者赎回本基金1 万份C类基金份额,持有时间为5个月,对应

的赎回费率为0,假设T日C类基金份额净值是1.120元,则其可得到的赎回金

额为:

赎回总金额=10,000.00×1.120=11,200.00元

赎回费用=11,200.00×0=0.00元

净赎回金额=11,200.00-0.00=11,200.00元

即:投资者T日赎回本基金1万份基金C类基金份额,持有时间为5个月,

假设T日C类基金份额净值是1.120元,则其可得到的净赎回金额为11,200.00

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元。

(三)本基金基金份额净值的计算

本基金根据认购/申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同

的类别,各基金份额类别分别设置代码,分别计算和公告基金份额净值。

本基金的基金份额净值计算公式如下:

T 日某类别基金份额净值=T 日闭市后该类别基金份额的基金资产净值/T

日该类别基金份额的余额数量

T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1 日内公告。遇特殊情况,

经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算,保

留到小数点后3 位,小数点后第4 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金

财产承担。

(四)申购份额、余额的处理方式

申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以申请当日

的该类别基金份额净值为基准计算,上述计算结果均采用四舍五入的方法保留到

小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

(五)赎回金额的处理方式

赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日该类别基金份额净值

并扣除相应的费用,上述计算结果均保留到小数点后两位,小数点后两位以后的

部分四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

八、申购和赎回的注册登记

(一)投资者申购基金成功后,基金注册登记机构在T+1日为投资者登记

权益并办理注册登记手续,基金份额持有人自T+2日起(含该日)有权赎回该

部分基金份额。

(二)基金份额持有人赎回基金成功后,基金注册登记机构在T+1日为基

金份额持有人扣除权益并办理相应的注册登记手续。

(三)基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进

行调整,并最迟于开始实施2日前在中国证监会指定媒介上予以公告。

九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式

发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请:

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1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受

投资者的申购申请。

3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基

金资产净值。

4、接受某笔或某些申购申请损害现有基金份额持有人利益时。

5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可

能对基金业绩产生负面影响,或基金管理人认定的其他损害现有基金份额持有人

利益的情形。

6、接受某一投资者申购申请后导致其份额超过基金总份额50%以上的。

7、申购申请超过基金管理人设定的单日净申购比例上限、单一投资者单日

或单笔申购金额上限的情形时。

8、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确

认后,基金管理人暂停估值并采取暂停接受基金申购申请的措施。

9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第1、2、3、5、8、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停

接受申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。

如果投资者的申购申请被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给投资者。

在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回

款项:

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受

投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项。

3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基

金资产净值。

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

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5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,基金

管理人可暂停接受投资者的赎回申请。

6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确

认后,基金管理人暂停估值并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的

措施。

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款

项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人

应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总

量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情

形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当

日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢

复赎回业务的办理并公告。

十一、 巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定

全额赎回或部分延期赎回。

(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时,

按正常赎回程序执行。

(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认

为因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大

波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额10%的前

提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回

申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,

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投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自

动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获

受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,

无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到

全部赎回为止。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择,投资者未能赎回部分

作自动延期赎回处理。

(3)在出现巨额赎回时,对于单个基金份额持有人当日超过上一日基金总

份额30%以上的赎回申请,基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例

的赎回申请实施延期办理。对于该基金份额持有人未超过上述比例的部分,基金

管理人有权根据前段“(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式与其

他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但是,如该持有人在提交赎回申请时选

择取消赎回,则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。

(4)暂停赎回:连续2日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为

有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款

项,但不得超过20个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。

3、巨额赎回的公告

当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招

募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方

法,并在2日内在指定媒介上刊登公告。

十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒

介上刊登暂停公告。

2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上

刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的基金份额净值。

3、如果发生暂停的时间超过1日但少于2周,暂停结束,基金重新开放申

购或赎回时,基金管理人应提前2个工作日在指定媒介刊登基金重新开放申购或

赎回的公告,并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近1个工作日的基金

份额净值。

4、如发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基金管理人应每2周至少刊登

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暂停公告1次。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前2

个工作日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并在重新开始办理申

购或赎回的开放日公告最近1个工作日的基金份额净值。

十三、基金转换

本基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下部分基金在部分销售机构的

基金转换业务,具体业务办理机构、相关业务规则和转换费率等内容详见基金管

理人发布的基金转换业务公告。

十四、 基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等

情形而产生的非交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过

户。无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份

额的投资者。

继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基

金注册登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金注

册登记机构的规定办理,并按基金注册登记机构规定的标准收费。

十五、基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金

销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

十六、定期定额投资计划

本基金管理人已开通本基金在部分销售机构的定期定额投资业务,具体内容

详见基金管理人发布的有关基金定期定额投资业务的公告。

十七、基金份额的冻结和解冻

注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及

注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

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第九部分 基金的投资

一、投资目标

通过关注中国经济结构转型等制度红利所带来的相关产业投资机会,兼顾投

资基本面良好,有稳定分红政策或高分红预期的上市公司来均衡组合风险,在充

分控制风险的前提下,谋求基金资产的长期稳定增值。

二、投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行的股票

(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票)、债券(含中期票据、

可转换债券、中小企业私募债)、债券回购、货币市场工具、权证、资产支持证

券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符

合中国证监会的相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当

程序后,可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整

投资范围。

基金的投资组合比例为:股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准

上市的股票)投资比例为基金资产的0—95%,其中投资于本基金所定义的双红

利主题类的股票资产及债券资产合计占比不低于非现金基金资产的80%;债券、

权证、货币市场工具和资产支持证券、证券投资基金及法律法规或中国证监会允

许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%—100%,其中权证占基金资产净值

的0%—3%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持

现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内

的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,股指期货的投资比例依照法

律法规或监管机构的规定执行。

三、投资策略

本基金坚持“自上而下”与“自下而上”相结合的投资策略,在投资策略上

体现“双红利”的主题思想。

(一)双红利主题的界定

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A、“自上而下”关注政府深化改革、经济转型、经济体制不断完善等制度红

利所释放的相关产业投资机会,此为本基金的主要投资策略。

B、“自下而上”精选基本面良好、具稳定分红政策或较高分红预期的公司发

行的股票和/或债券,此为本基金为控制组合风险所采取的辅助策略。

(二)资产配置策略

本基金遵循“自上而下”的资产配置思路:首先是大类资产配置,基金管理

人采取积极主动的资产配置策略,根据经济周期决定权益类证券和固定收益类证

券的投资比例;其次是行业配置和个股配置,即根据经济发展的内在逻辑,主要

关注政府深化改革、经济转型、经济体制不断完善所带来的产业投资机会。

本基金同时采取“自下而上”的个股精选策略,主要投资于质地优良而且具

备稳定的分红政策、较高分红预期和分红回报的上市公司。

(1)大类别资产配置策略

基金管理人基于对经济周期及通货膨胀发展变化的理解和判断,结合美林投

资时钟大类别资产配置模型,对股票、债券和现金等大类资产的投资价值、投资

时机进行动态评估,在经济周期的不同阶段对大类资产进行灵活配置和权重调整,

具体分为四个阶段:

1)经济复苏阶段:基本特征是经济增长谷底回升,通货膨胀降低,上市公

司盈利预期见底,股票市场趋势性上涨,债券市场温和上涨,现金配置价值低,

大类别资产配置方向以股票型资产为主,配置偏向于受益于经济复苏的强周期类

股票、受益于流动性回暖的金融地产类股票和高贝塔的成长股。

2)经济过热阶段:基本特征经济增长加速,通货膨胀上升,货币政策紧缩。

在此阶段,上市公司盈利加速上涨,股票市场维持高位,但债券市场受制于利率

上升进入调整阶段,大类别资产配置以股票型资产为主,配置偏向于有供应瓶颈、

充分受益于价格上涨的行业或者盈利增速高能够对冲估值下滑的成长股。

3)经济滞胀阶段:基本特征是经济增长下滑,通货膨胀高企,上市公司盈

利增速从高位下滑,债券市场持续受通货膨胀压制,股票和债券双杀,现金配置

价值突出。大类别资产配置转向防御型货币市场工具,股票资产吸引力下降,配

置偏向通货膨胀相关的资源类股票。

4)经济衰退阶段:基本特征是经济增长继续下滑,通货膨胀水平下降,上

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市公司盈利增速持续下滑,但是降幅收敛且行业出现局部分化,股票市场下跌,

债券市场受利率政策调整影响出现上升。大类别资产配置方向以债券市场为主。

随着经济即将见底的预期逐步形成,股票类资产的吸引力逐步增强。

基金管理人以美林投资时钟大类别资产配置模型为分析框架,综合考虑中国

宏观经济运行的内在规律、中国资本市场“市场化、法制化与国际化”的基本特

征,审慎研判中国经济周期在美林投资时钟大类别资产配置模型所处的阶段,积

极主动地确定股票、债券和现金等大类别资产的配置权重并加以动态优化。

(2)行业配置策略

本基金将密切关注政府深化改革和制度变革所带来的相关产业主题投资机

会,具体来说,制度红利主要体现在经济结构转型、社会结构变革和国家政策导

向等方面。

1)在行业配置上挖掘制度红利

A、经济结构转型。中国经济结构转型主要表现在传统产业升级和新兴产业

发展两个方面,本基金将关注传统产业升级和新兴产业发展中受益的行业。

B、社会结构变革。中国社会结构变革最明显的表现在城镇化加速和人口结

构变化这两方面,本基金在行业配置上会挖掘在城镇化发展和人口结构变化中有

较大获益的行业。

C、国家政策导向。本基金将分析并把握国家政策导向和制度变革的方向,

并充分结合国家产业政策和区域发展政策等宏观政策,深入发掘具有良好发展前

景的行业主题。

除上述分析角度外,未来随着时间的推移和发展趋势的改变,可能会出现新

的分析角度,届时本基金将其纳入到分析体系当中。

2)行业配置关注基本面

本基金的行业配置在挖掘制度红利所带来的相关产业投资机会的基础上,将

结合定量和定性角度分析行业的基本面。定量分析包括盈利分析、估值分析和景

气度分析等,定性分析分为行业生命周期识别和行业竞争结构分析。

A、行业收益率是行业配置的主要参考指标。影响各个行业收益率的要素可

以分解为三类:一类是质量因子,如ROE,毛利率、周转率、现金流质量等;第

二类是估值因子,如P/E、P/B、EV/EBITDA等;第三类是是经济周期的景气指标,

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如行业PMI指数、终端消费数据、产能利用率、库存、通货膨胀等。不同行业的

盈利对不同因子的敏感度差异较大。

B、根据周期性行业和弱周期性行业的不同属性分类研究。行业景气度和供

需关系是周期性行业配置的重要依据,基金管理人主要通过跟踪各个行业的资本

开支、库存、原材料和产成品价格、产能利用率等指标来把握周期性行业的轮动

规律。此外,对行业拐点的判断是周期性行业配置的重要观察窗口。消费需求的

变化、产品创新、商业模式是研究弱周期行业的重要指标。

在上述分析的基础上,本基金将选择直接受益、长期受益或间接收益且行业

基本面良好的相关主题行业进行重点配置。

(三)股票配置策略

本基金管理人将采用“自下而上”的股票投资分析方法,通过定量和定性相

结合的方式深入挖掘基本面良好、企业成长能力优秀、具备稳定分红政策或者高

分红预期的股票以对整体投资组合进行适度均衡配置。

本基金通过定量分析关注基本面良好、具分红能力的股票,主要包括财务分

析、估值指标分析、成长性指标、企业分红指标等。财务指标包括每股收益率(EPS)、

净资产收益率(ROE)等指标;估值指标包括市盈率(PE)、市净率(PB)、市销率

(PS)等指标;成长性指标包括固定资产增长率、主营利润增长率、每股收益增长

率、净利润预测、主营业务增长率等;企业分红指标主要包括在过去的3年中分

红次数(包括现金分红和股票分红)、最近一年的股息率(最近一年的现金分红/

股票的年均价(年均价=年成交额/年成交量))处于市场的排名、最近一年的分

红率(最近一年的现金分红总额/可分配利润)处于市场的排名。

除了静态定量分析以外,基金管理人还将根据对公司的深入研究及盈利预测,

进行动态定性分析。本基金将综合分析公司商业模式、公司治理、管理层素质、

创新能力、未来的分红能力和分红预期等,综合挖掘基本面良好并具有稳定分红

能力或者高分红预期的上市公司。

同时,为了避免投资估值过高的股票,本基金将根据上市公司所处行业、业

务模式以及公司发展中所处的不同阶段等特征,综合利用PE、PB、PEG、DCF等

估值方法对公司的估值水平进行分析比较,筛选出估值合理或具有吸引力的公司

进行投资。

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(四)债券投资策略

在债券投资方面,管理人将通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定

量分析相补充的方法,确定资产在非信用类固定收益类证券(国家债券、中央银

行票据等)和信用类固定收益类证券(如企业债、公司债等)之间的配置比例,

灵活应用期限结构策略、类属策略、信用策略、息差策略、互换策略等,在合理

管理并控制组合风险的前提下,最大化组合收益。

1、债券资产配置策略

在宏观经济趋势研究、货币及财政政策趋势研究的基础上,以中长期利率趋

势分析和债券市场供求关系研究为核心,自上而下地决定债券组合久期、动态调

整各类金融资产比例,结合收益率水平曲线形态分析和类属资产相对估值分析,

优化债券组合的期限结构和类属配置。

(1)久期配置

管理人将通过积极主动地预测市场利率的变动趋势,相应调整债券组合的久

期配置,以达到提高债券组合收益、降低债券组合利率风险的目的。在确定债券

组合久期的过程中,管理人将在判断市场利率波动趋势的基础上,根据债券市场

收益率曲线的当前形态,通过合理假设下的情景分析和压力测试,最后确定最优

的债券组合久期。

根据对市场利率变化趋势的预期,可适当调整组合久期,预期市场利率水平

将上升时,适当降低组合久期;预期市场利率将下降时,适当提高组合久期。

(2)期限结构配置

对同一类属收益率曲线形态和期限结构变动进行分析,在给定组合久期以及

其它组合约束条件的情形下,通过建立债券组合优化数量模型,确定最优的期限

结构。

(3)类属配置

对不同类型固定收益品种的利率风险、信用风险、流动性等因素进行分析,

研究各类型投资品种的利差和变化趋势,制定债券类属配置策略,以获取不同债

券类属之间利差变化所带来的投资收益。

2、信用类固定收益类证券的投资策略

对企业债、公司债和短期融资券等信用类固定收益类证券采取自上而下和自

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下而上相结合的投资策略。影响信用债信用风险的因素分为行业风险、公司风险、

现金流风险、资产负债风险和其他风险等五个方面。

为控制信用风险,管理人将根据国家有权机构批准或认可的信用评级机构提

供的信用评级,并主要依靠内部评级系统分析信用债的相对信用水平、违约风险

及理论信用利差。

3、息差策略

利用回购等方式融入低成本资金,购买较高收益的债券,以期获取超额收益

的操作方式。

4、互换策略

不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差

别,管理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种,赚取收益

级差。

5、可转换债券投资策略

可转换债券(含可交易分离可转债)兼具权益类证券与固定收益类证券的特

性,具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。可转债的选择结合其债

性和股性特征,在对公司基本面和转债条款深入研究的基础上进行估值分析,投

资于公司基本面优良、具有较高安全边际和良好流动性的可转换债券,获取稳健

的投资回报。

6、资产支持证券投资策略

本基金通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征,来估计资产违约风险

和提前偿付风险,根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本金偿

还和利息收益的现金流支付,并利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估值。

同时还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性,控制资产支持证券

投资的风险,以获取较高的投资收益。

7、中小企业私募债券投资策略

中小企业私募债券由于该券种的发行主体资质相对较弱,且存在信息透明度

较低等问题,因而面临更大的信用风险,属于高风险高收益品种,未来有可能出

现债券到期后企业不能按时清偿债务的情况,从而导致基金资产的损失。

本基金将从发行主体所处行业的稳定性、未来成长性,以及企业经营、现金

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流状况、抵质押及担保增信措施等方面优选信用资质相对较强的高收益债进行投

资。严格执行分散化投资策略,分散行业、发行人和区域集中度,以避免行业或

区域性事件对组合造成的集体冲击。

(五)权证投资策略

权证为本公司产品的辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值、控

制下跌风险、实现保值和锁定收益。本公司产品将主要投资满足成长和价值优选

条件的公司发行的权证。

(六)股指期货的投资策略

在股指期货的投资方面,基金管理人以投资组合的避险保值和有效管理为目

标,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,适当参与股指期货的投资。

1、避险保值:利用股指期货,调整投资组合的风险暴露,避免市场的系统

性风险,改善组合的风险收益特性。

2、有效管理:利用股指期货流动性好,交易成本低等特点,对投资组合的

仓位进行及时调整,提高投资组合的运作效率。

四、投资决策依据和决策程序

(一)投资决策与交易机制

本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。

投资决策委员会是本基金的最高决策机构,定期或遇重大事件时就投资管理

业务的重大问题进行讨论,并对本基金投资做方向性指导。

基金经理在投资决策委员会确定的投资范围内制定并实施具体的投资策略,

向交易部下达投资指令。

交易部设立股票交易员,负责执行投资指令,就指令执行过程中的问题及市

场面的变化对指令执行的影响等问题及时向基金经理反馈,并可提出基于市场面

的具体建议。交易部同时负责各项投资限制的监控以及本基金资产与公司旗下其

他基金之间的公平交易控制。

监察稽核部行使风险管理职能,监控投资风险,并出具风险分析和业绩评估

报告。

(二)投资程序

投资决策委员会负责决定基金投资的重大决策。基金经理在授权范围内,制

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定具体的投资组合方案并执行。交易部负责执行投资指令。

1、基金经理根据市场的趋势、运行的格局和特点,并结合基金合同、投资

风格拟定投资策略报告。

2、投资策略报告提交给投资决策委员会。投资决策委员会审批决定基金的

投资比例、大类资产分布比例、个股投资比例等重要事项。

3、基金经理根据批准后的投资策略确定最终的资产分布比例、个股投资分

布方式等。

4、对已投资品种进行跟踪,对投资组合进行动态调整。

五、业绩比较基准

70%*沪深300指数收益率+30%*中债综合指数收益率

沪深300指数是从上海和深圳证券市场中选取具有代表性的 300 只成份股

编制而成的指数,综合反映了 A股市场的整体表现。中债综合指数是中国全市

场债券指数,由中央国债登记结算有限责任公司编制,并在中国债券网公开发布,

具有较强的权威性和市场影响力,其样本范围涵盖银行间市场和交易所市场,成

份债券包括国债、企业债券等所有主要债券种类。综合考虑基金资产配置与市场

指数代表性等因素,本基金选用沪深300指数和中债总指数加权作为本基金的投

资业绩比较基准。

如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,

或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场中出现

更适用于本基金的指数,本基金可以在征得基金托管人同意后报中国证监会备案

后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。

六、风险收益特征

本基金为混合型基金,属于中高预期风险、中高预期收益的基金品种,其预

期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。

七、投资禁止行为与限制

1、为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活

动:

(1)承销证券;

(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

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(3)从事承担无限责任的投资;

(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

(5)向基金管理人、基金托管人出资;

(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,如适用于本基金,则基金

管理人在履行适当程序后,本基金投资不再受相关限制。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或

者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循持有人

利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公

平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以

披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立

董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

2、基金投资组合比例限制

基金的投资组合应遵循以下限制:

(1)股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)投

资比例为基金资产的0—95%,其中投资于双红利主题类的股票资产及债券资产

合计占比不低于非现金基金资产的80%;债券、权证、货币市场工具和资产支持

证券、证券投资基金及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基

金资产的5%—100%;

(2)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;

(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证

券的10%;

(4)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;

(5)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的

10%;

(6)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资

产净值的0.5%;

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(7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过

基金资产净值的10%;

(8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的

20%;

(9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过

该资产支持证券规模的10%;

(10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;

(11)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评

级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;

(12)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总

资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

(13)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

金资产净值的40%,本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1 年,

债券回购到期后不得展期;

(14)本基金投资股指期货,遵循以下中国证监会规定的投资限制:

1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金

资产净值的10%;

2)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之

和,不得超过基金资产净值的95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日

在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押

式回购)等;

3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有

的股票总市值的20%;

4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差

计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;

5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额

不得超过上一交易日基金资产净值的20%;

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6)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应

当保持不低于基金资产净值5%的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收

申购款等)或到期日在一年以内的政府债券;

(15)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资产净值

的10%;

(16)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%;

(17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值

的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外

的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性

受限资产的投资;

(18)基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手

开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保

持一致;

(19)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放

期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司

可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的

可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%。

(20)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除上述第(11)、(14)之6)、(17)、(18)项外,因证券、期货市场波动、

上市公司/证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管

理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当

在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有

规定的,从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合

基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起

开始。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在

履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。

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九、基金管理人代表基金行使股东权利和债权人权利的处理原则及方法

1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;

2、有利于基金资产的安全与增值;

3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份

额持有人的利益;

4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金

份额持有人的利益。

十、基金投资组合报告(未经审计)

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基

金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年4月17

日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容

不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日。

1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 1,775,654,168.52 88.91

其中:股票 1,775,654,168.52 88.91

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 155,657,673.68 7.79

其中:债券 155,657,673.68 7.79

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 48,741,641.32 2.44

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8 其他资产 17,120,219.36 0.86

9 合计 1,997,173,702.88 100.00

2 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 80,358,878.50 4.06

B 采矿业 - -

C 制造业 954,728,208.95 48.28

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 738,517.99 0.04

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 67,645,186.35 3.42

G 交通运输、仓储和邮政业 96,280,522.79 4.87

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 28,485,718.94 1.44

J 金融业 345,830,628.16 17.49

K 房地产业 201,586,506.84 10.19

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 1,775,654,168.52 89.79

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2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 600519 贵州茅台 170,400 145,519,896.00 7.36

2 000002 万 科A 4,625,506 142,095,544.32 7.19

3 000651 格力电器 2,390,952 112,876,843.92 5.71

4 002311 海大集团 3,685,068 103,918,917.60 5.26

5 002415 海康威视 2,716,780 95,277,474.60 4.82

6 000858 五 粮 液 934,049 88,734,655.00 4.49

7 600030 中信证券 3,455,073 85,616,708.94 4.33

8 601318 中国平安 1,108,890 85,495,419.00 4.32

9 002179 中航光电 1,939,853 78,835,625.92 3.99

10 601166 兴业银行 4,330,400 78,683,368.00 3.98

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 120,223,350.00 6.08

其中:政策性金融债 120,223,350.00 6.08

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4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) 35,434,323.68 1.79

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 155,657,673.68 7.87

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 180207 18国开07 900,000 90,045,000.00 4.55

2 018007 国开1801 298,500 30,178,350.00 1.53

3 128024 宁行转债 193,046 23,711,840.18 1.20

4 113011 光大转债 102,050 11,722,483.50 0.59

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投

资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

根据基金合同约定,本基金不参与贵金属投资。

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本期末未持有权证。

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货合约。

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9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未持有股指期货合约。

10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策

根据基金合同约定,本基金不参与国债期货投资。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

根据基金合同约定,本基金不参与国债期货投资。

10.3 本期国债期货投资评价

根据基金合同约定,本基金不参与国债期货投资。

11 投资组合报告附注

11.1 通过查阅中国证监会、中国银保监会网站公开目录“行政处罚决定”及查

阅相关发行主体的公司公告,在基金管理人知悉的范围内,报告期内基金投资

的前十名证券的发行主体除兴业银行外没有被监管部门立案调查的情形,也没

有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

2018年5月4日,根据银保监银罚决字【2018】1号,兴业银行因多项违规被

罚款5870万元。

对上述证券的投资决策程序的说明:本基金投资上述证券的投资决策程序

符合相关法律法规和公司制度的要求。

11.2 本基金前十名股票未超出基金合同规定备选股票库。

11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 846,540.91

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 3,801,789.67

5 应收申购款 12,471,888.78

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 17,120,219.36

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11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本期末前十名股票中未存在流通受限的情况。

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

注:本基金由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十一、基金的业绩

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保

证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在

作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

历史时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

圆信永丰双利A

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

2014年11月19日(基金合同生效日)至2014年12月31日 10.40% 1.16% 25.95% 1.42% -15.55% -0.26%

2015年1月1日至2015年12月31日 77.16% 2.29% 6.87% 1.74% 70.29% 0.55%

2016年1月1日至2016年12月31日 3.96% 1.45% -8.02% 0.98% 11.98% 0.47%

2017年1月1日至2017年12月31日 28.05% 0.66% 13.73% 0.45% 14.32% 0.21%

2018年1月1日至2018年12月31日 -25.39% 1.29% -16.93% 0.93% -8.46% 0.36%

基金合同生效日至2019年3月31日 149.26% 1.52% 39.93% 1.14% 109.33% 0.38%

圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

圆信永丰双利C

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

2014年11月19日(基金合同生效日)至2014年12月31日 10.30% 1.15% 25.95% 1.42% -15.65% -0.27%

2015年1月1日至2015年12月31日 73.83% 2.29% 6.87% 1.74% 66.96% 0.55%

2016年1月1日至2016年12月31日 2.80% 1.45% -8.02% 0.98% 10.82% 0.47%

2017年1月1日至2017年12月31日 26.66% 0.66% 13.73% 0.45% 12.93% 0.21%

2018年1月1日至2018年12月31日 -26.06% 1.29% -16.93% 0.93% -9.13% 0.36%

基金合同生效日至2019年3月31日 136.30% 1.52% 39.93% 1.14% 96.38 0.39%

圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

第十部分 基金的财产

一、基金资产总值

基金资产总值是指基金购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应

收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。

二、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

三、基金财产的账户

基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账

户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、

基金托管人、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账

户相独立。

四、基金财产的保管和处分

圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基

金托管人保管。基金管理人、基金托管人、注册登记机构和基金销售机构以其自

有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣

押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处

分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原

因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产

生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基

金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。

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第十一部分 基金资产的估值

一、估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规

规定需要对外披露基金净值的非交易日。

二、估值对象

基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、股指期货合约、

其它投资等资产及负债。

三、估值方法

1、证券交易所上市的有价证券的估值

(1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易

所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发

生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的

市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构

发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因

素,调整最近交易市价,确定公允价格;

(2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交

易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。

如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及

重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

(3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中

所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后

经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债

券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,

可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允

价格;

(4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。

交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠

计量公允价值的情况下,按成本估值。

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2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌

的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

(2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价

值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;

(3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交

易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管

机构或行业协会有关规定确定公允价值。

3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用

估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估

值。

4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估

值。

5、本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日

无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算

价估值。

6、中小企业私募债,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计

量公允价值的情况下,按成本估值。

7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基

金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,

按国家最新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程

序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知

对方,共同查明原因,双方协商解决。

根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人

承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会

计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照

基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

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四、估值程序

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份

额的余额数量计算,精确到0.001元,小数点后第4位四舍五入,由此误差产生

的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。国家另有规定的,从其规

定。

基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值,

并按规定公告。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规

或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,

将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,

由基金管理人按规定对外公布。

五、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值

的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生估值错误

时,视为基金份额净值错误。

基金合同的当事人应按照以下约定处理:

1、估值错误类型

本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、

或销售机构、或投资者自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,

过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下

述“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数

据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错,若

系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下

述规定执行。

由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差

错,因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差

错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。

2、估值错误处理原则

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(1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及

时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;

由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估

值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且

有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责

任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得

到更正。

(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,

并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。

但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还

或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任

方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事

人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当

得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得

利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

(5)按法律法规规定的其他原则处理差错。

3、估值错误处理程序

估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生

的原因确定估值错误的责任方;

(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失

进行评估;

(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行

更正和赔偿损失;

(4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金注册登记机构交易数据的,

由基金注册登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:

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(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报

基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

(2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托

管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人

应当公告。

(3)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾

差,以基金管理人计算结果为准。

(4)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

六、暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营

业时;

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障

基金份额持有人的利益,决定延迟估值;

4、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,基金管理人经与基金托

管人协商一致的;

5、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

七、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金

管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结

束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托

管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人

对基金净值按规定予以公布。

八、特殊情况的处理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第7项进行估值时,所造成的误

差不作为基金资产估值错误处理。

2、由于证券交易所、期货交易所及登记结算公司发送的数据错误,由于不

可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进

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行检查,但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误,基金管理人、基

金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除

或减轻由此造成的影响。

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第十二部分 基金的收益与分配

一、基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除

相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

二、基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中

已实现收益的孰低数。

三、基金收益分配原则

1、自《基金合同》生效之日起,若本基金在每个自然季度末最后一个估值

日的两类基金份额各自每份基金份额可供分配利润金额均高于0.08元(含),则

于该自然季度结束后15个工作日之内进行收益分配,具体分配方案届时见基金

管理人公告;若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配;

2、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金收益每年最多分配12次;

每类基金份额的每份基金份额每次分配比例不低于收益分配基准日该类别每份

基金份额可供分配利润的80%;

3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现

金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,

本基金默认的收益分配方式是现金分红;

4、基金收益分配后两类基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准

日的两类基金份额净值减去该类基金份额每单位基金份额收益分配金额后不能

低于面值;

5、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类基金份额收取销

售服务费,各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同,本基金同一类别的每

一基金份额享有同等分配权;

6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收

益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。由于不同基金份额

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类别对应的可分配收益不同,基金管理人可相应制定不同的收益分配方案。

五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依照《信

息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时

间不得超过15个工作日。

六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当

投资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,注册

登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。

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第十三部分 基金的费用与税收

一、与基金运作有关的费用

(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、销售服务费:本基金从C 类基金份额的基金资产中计提销售服务

费;

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

6、基金份额持有人大会费用;

7、基金的证券、期货等交易费用;

8、基金的银行汇划费用;

9、基金的证券/期货开户费用、账户维护费用;

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列

支的其他费用。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费

的计算方法如下:

H=E× 1.5%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管

理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月

前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假

日、公休假等,,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管

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费的计算方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管

理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月

前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,

支付日期顺延。

3、销售服务费

本基金A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务

费年费率为0.8%。销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持

有人服务等各项费用。

C类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下:

H=E×0.8%÷当年天数

H为每日应计提的C类基金份额销售服务费

E为前一日的C类基金份额的基金资产净值

基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基

金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于

次月前3个工作日内从基金财产中一次性划出,由基金注册登记机构代

收,注册登记机构收到款项后按照相关合同规定支付给基金销售机构。

若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有关法规及相应

协议规定,按费用实际支出金额列入或摊入当期费用,由基金托管人从

基金财产中支付。

(三)不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用

支出或基金财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

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3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费

用的项目。

二、与基金销售有关的费用

本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方

式请详见本招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中的“六、

申购费用和赎回费用”与“七、申购份额与赎回金额的计算”中的相关

规定。

本基金转换费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见

本招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中的“十三、基金转

换”中的相关规定。三、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、

法规执行。

四、费用的调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费、基金托管费

或销售服务费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管

理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。

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第十四部分 基金的会计与审计

一、基金会计政策

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;

2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;基金首次

募集的会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于2个月,可以

并入下一个会计年度披露;

3、基金的会计核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

4、会计制度执行国家有关会计制度;

5、本基金独立建账、独立核算;

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行

日常的会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;

7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进

行核对并以书面方式确认。

二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、

期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务

报表及其他规定事项进行审计。

2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管

人。更换会计师事务所,基金管理人应当按照《信息披露办法》的有关

规定在指定媒介公告。

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第十五部分 基金的信息披露

一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露

办法》、《基金合同》及其他有关规定。

二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份

额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的

自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,

按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露

信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露

的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)

及指定互联网网站(以下简称“指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资

者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信

息资料。

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列

行为:

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

2、对证券投资业绩进行预测;

3、违规承诺收益或者承担损失;

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性

的文字;

6、中国证监会禁止的其他行为。

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本

的,基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发

生歧义的,以中文文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位

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为人民币元。

五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括:

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资

料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,

明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性

等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部

事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风

险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,

基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日

内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信

息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金

管理人不再更新基金招募说明书。

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及

基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者

提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信

息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资

料概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品

资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终

止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。

基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的3

日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管

理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。

(二)基金份额发售公告

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,

并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。

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(三)《基金合同》生效公告

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登

载《基金合同》生效公告。

(四)基金净值信息

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金

管理人应当至少每周在指定网站披露一次各类基金份额的基金份额净值

和基金份额累计净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每

个开放日的次日,通过指定网站、销售机构网站或者营业网点,披露开

放日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网

站披露半年度和年度最后一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额

累计净值。

(五)基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明

基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投

资者能够在销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。

(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季

度报告

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报

告,将年度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指

定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相

关业务资格的会计师事务所审计。

基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期

报告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在

指定报刊上。

基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季

度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载

在指定报刊上。

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《基金合同》生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度

报告、中期报告或者年度报告。

本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和中期报告中披露基

金组合资产情况及其流动性风险分析等。

如报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份

额20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金

定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、

报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有

风险,中国证监会认定的特殊情形除外。

(七)临时报告

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2日内编制临时

报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额

的价格产生重大影响的下列事件:

1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;

2、《基金合同》终止、基金清算;

3、转换基金运作方式、基金合并;

4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会

计师事务所;

5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、

估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、

复核等事项;

6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人变更

实际控制人;

8、基金募集期延长或提前结束募集;

9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托

管部门负责人发生变动;

10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十,基金

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管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内

变动超过百分之三十;

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;

12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关

行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门

负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;

13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控

股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承

销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易事项,但中国证监会另

有规定的除外;

14、基金收益分配事项;

15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标

准、计提方式和费率发生变更;

16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;

17、本基金开始办理申购、赎回;

18、调整本基金份额类别设置;

19、本基金发生巨额赎回并延期办理;

25、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回

款项;

26、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;

27、本基金发生涉及申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回的

重大事项;

28、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金

份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

(八)澄清公告

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上

流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以

及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立

即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

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(九)基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并

予以公告。

(十)投资于中小企业私募债券的信息

基金管理人应当在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内,

在中国证监会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期

限、收益率等信息。基金管理人应当在基金年度报告、基金中期报告、

基金季度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露中小企业

私募债券的投资情况。

(十一)投资于资产支持证券的信息

基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券

总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支

持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证

券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基

金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细。

(十二)投资于股指期货的信息基金应当在季度报告、中期报告、

年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露股指期货交易

情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示

股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投

资目标。

(十三)清算报告

基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基

金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登

载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。

(十四)中国证监会规定的其他信息。

六、信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专

门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关

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基金信息披露内容与格式准则等法规规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合

同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金

份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料

概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向

基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基

金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站

报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及

时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以

根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒

介披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意

见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金

合同》终止后10年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼

于为投资者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导

投资者、不影响基金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的

质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主

披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相

关法律法规规定将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。

八、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。

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第十六部分风险揭示

本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中高预期风险品种,

其预期风险与预期收益高于货币市场基金、债券型基金,低于股票型基

金。本基金在追求本金安全、保持资产流动性的基础上,努力追求绝对

收益,为基金份额持有人谋求资产的稳定增值。

一、投资于本基金的风险

1、市场风险

证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各

种因素的影响,导致基金收益水平变化而产生风险,主要包括:

(1)政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政

策、地区发展政策等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。

(2)经济周期风险。证券市场是国民经济的晴雨表,而经济运行具

有周期性的特点。宏观经济运行状况将对证券市场的收益水平产生影响,

从而产生风险。

(3)利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率

的变动。利率直接影响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本

和利润。因此基金投资收益水平会受到利率变化的影响。

(4)上市公司经营风险。上市公司的经营状况受多种因素影响,如

管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等都会导致公司

盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降,其股票价格可

能会下跌,或能够用于分配的利润减少,导致本基金投资收益减少。

(5)购买力风险。基金投资的收益可能因为通货膨胀的影响而导致

购买力下降,从而使基金的实际收益下降。如果发生通货膨胀,基金投

资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消,从而影响基金资产的保

值增值。

2、信用风险

基金在交易过程发生交收违约,或者基金所投资债券之发行人出现

违约、拒绝支付到期本息,或由于债券发行人信用质量降低导致债券价

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格下降,都可能导致基金资产损失和收益变化,从而产生风险。信用风

险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。

3、再投资风险

再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资时的收

益率的影响。具体为当利率下降时,基金从投资的固定收益证券所得的

利息收入进行再投资时,将获得较以前低的收益率。

4、波动性风险

波动性风险主要存在于可转换债券的投资中,具体表现为可转换债

券的价格受到其相对应股票价格波动的影响,同时可转换债券还有信用

风险与转股风险。转股风险指相对应股票价格跌破转股价,不能获得转

股收益,从而无法弥补当初付出的转股期权价值。

5、流动性风险

流动性风险可视为一种综合性风险,它是其他风险在基金管理和公

司整体经营方面的综合体现。中国的证券市场还处在初期发展阶段,在

某些情况下某些投资品种的流动性不佳,由此可能影响到基金投资收益

的实现。开放式基金要随时应对投资者的赎回,如果基金资产不能迅速

转变成现金,或者变现为现金时使资金净值产生不利的影响,都会影响

基金运作和收益水平。尤其是在发生巨额赎回时,如果基金资产变现能

力差,可能会产生基金仓位调整的困难,导致流动性风险,可能影响基

金份额净值。基金管理人并不保证完全避免此类风险的发生但本基金将

通过一系列风险控制指标加强对流动性风险的跟踪、防范和控制,努力

去克服流动性风险。

(1)基金申购、赎回安排

1)申购与赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海

证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人

根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎

回时除外。

2)基金合同生效后,开始接受申购/赎回的时间

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基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购/赎回,

具体业务办理时间在申购/赎回开始公告中规定。

(2)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估

本基金组合资产的流动性与基金合同约定的申购赎回安排匹配,投

资策略能够支持不同市场情形下投资者的赎回要求,基金投资者结构、

基金估值计价等方面安排能够使投资者得到公平对待。本基金的投资交

易限制符合《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》。

基金管理人加强本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易风险对

手的集中度,按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水

平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理,对不同的交易对手实时交

易额度管理并进行动态调整。基金管理人已建立健全逆回购交易质押品

管理制度,根据质押品资质审慎确定质押率水平,持续监测质押品的风

险状况与价值变动,质押品按照公允价值计算足额。

(3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

基金管理人根据相关内部管理制度与法律法规的要求执行对于本基

金巨额赎回的事前监测、事中管控与事后评估机制。当本基金发生基金

合同约定的巨额赎回且现金类资产不足以支付赎回款项时,基金管理人

在当日接受赎回申请比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,

通过压力测试等手段充分评估基金组合资产变现能力、投资比例变动与

基金单位份额净值波动,对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可

变现价值进行审慎评估与测算,审慎接受、确认赎回申请,确保每日确

认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变现价值,切实保

护存量基金份额持有人的合法权益。

单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份

额一定比例情形下的流动性风险管理措施:如本基金发生单个基金份额

持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过上一开放日基金总份额10%

的情形,基金管理人可以通过压力测试等手段充分评估基金组合资产变

现能力、投资比例变动与基金单位份额净值波动,审慎办理并部分确认

该单个基金份额持有人的赎回申请,并可对于其余未办理赎回申请部分

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延期至下一个开放日办理。如下一开放日基金管理人经评估认为其余未

办理赎回申请部分如全部办理支付相应赎回款项仍有困难或认为因支付

相应赎回款项而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动或

存在将对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响的其他情形的,

基金管理人可决定将部分赎回申请继续延期至下一个开放日办理,直到

该单个基金份额持有人的赎回申请全部赎回为止。

(4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜

在影响

基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前

提下,可依照法律法规及基金合同的约定,可以综合运用各类流动性风

险管理工具,对赎回申请等进行适度调整,作为特定情形下基金管理人

流动性风险管理的辅助措施,包括但不限于延期办理巨额赎回申请、暂

停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、

摆动定价以及中国证监会认定的其他措施。基金管理人应当围绕前述工

具的实施条件、发起部门、决策程序、业务流程等事项,制定清晰的内

部制度并定期更新,确保相关工具实施的及时、有序、透明及公平。

1)延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项

如依照法律法规及基金合同的约定本基金发生需延期办理巨额赎回

申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项的情形,经本基金基金经

理发起,经基金管理人管理层决定,并经与基金托管人协商一致后,基

金管理人可以实施相关流动性管理工具,并依据法律法规及基金合同的

约定进行信息披露。在前述情况下,投资者的赎回申请将不被基金管理

人接受或全部办理,或投资者赎回申请对应的赎回款项金额发生变动或

赎回款项到达投资者银行账户时间发生延迟,将对投资者的预期资金安

排产生一定影响。

2)收取短期赎回费

依照法律法规及基金合同的约定,本基金对于持续持有期少于 7 日

的投资者收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产,将对投资者赎

回申请对应的赎回款项金额产生一定影响。

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3)暂停基金估值

如依照法律法规及基金合同的约定本基金发生需暂停基金估值的情

形,经本基金基金经理发起,经基金管理人管理层决定,并经与基金托

管人协商一致后,基金管理人可以暂停基金估值,并依据法律法规及基

金合同的约定进行信息披露。在前述情况下,基金管理人可暂停接受赎

回申请或延缓支付赎回款项,投资者的赎回申请将不被基金管理人接受,

或赎回申请对应的赎回款项到达投资者银行账户时间发生延迟,将对投

资者的预期资金安排产生一定影响。

6、管理风险

在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技

能等,会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从

而影响基金收益水平。基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段

和管理技术等因素的变化也会影响基金收益水平。

7、操作或技术风险

基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中,可能因内部控制存

在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程而引致风险,如越权

违规交易、交易错误和IT系统故障等。此外,在本基金的各种交易行为

或后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进

行甚至导致基金份额持有人利益受到影响。这种技术风险可能来自基金

管理人、基金托管人、注册登记机构、销售机构、证券交易所和证券登

记结算机构等。

8、合规性风险

指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者基金

投资违反法规及《基金合同》有关规定的风险。

9、基金估值风险

指每日基金估值可能发生错误的风险。

10、股指期货投资的风险

1)股指期货交易采用保证金交易方式,潜在损失可能成倍放大,具

有杠杆性风险;

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2)股指期货合约到期时,本基金的账户如仍持有未平仓合约,交易

所将按照交割结算价将账户持有的合约进行现金交割,因此无法继续持

有到期合约,具有到期日风险;

3)持仓组合品种变现时,由于市场流动性严重不足或头寸持有集中

度过大导致未在合理价位成交,存在变现损失风险;

4)股指期货设置了涨跌停板限制,本基金的账户中股指期货持仓可

能无法平仓,存在流动性风险;

5)交易所设置了持仓限制,本基金的账户中股指期货持仓超过限制

比例,会被交易所或期货公司强行平仓,存在强行平仓风险;

6)交易所设置了强制减仓限制,本基金的账户中股指期货持仓符合

交易所强制减仓范围的,存在强制减仓的风险。

11、本基金特有风险

本基金在类别资产配置中会由于受到市场环境、公司治理、制度建

设等因素的不同影响,导致资产配置偏离最优化水平,这可能为基金投

资绩效带来风险。

本基金的股票资产主要关注中国经济结构转型等制度红利所带来的

相关产业投资机会,并兼顾投资基本面良好,有稳定分红政策或高分红

预期的公司发行的股票和/或债券来均衡组合风险。当制度红利带来的相

关产业投资机会并不明显时,本基金的短期净值可能并不明显。

本基金的投资范围包括中小企业私募债券,该券种具有较高的流动

性风险和信用风险,可能增加本基金总体风险水平。中小企业私募债券

是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期

限还本付息的公司债券,其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面

向特定对象的私募发行。因此,中小企业私募债券较传统企业债的信用

风险及流动性风险更大,从而增加了本基金整体的债券投资风险。

12、其他风险

(1)在符合本基金投资理念的新型投资工具出现和发展后,如果投

资于这些工具,基金可能会面临一些特殊的风险;

(2)因技术因素而产生的风险,如计算机系统不可靠产生的风险;

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(3)因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立

等方面不完善而产生的风险;

(4)因人为因素而产生的风险,如内幕交易、欺诈行为等产生的风

险;

(5)对主要业务人员如基金经理的依赖可能产生的风险;

(6)战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风

险,以及证券市场、基金管理人及基金销售机构可能因不可抗力无法正

常工作,从而产生影响基金的申购和赎回按正常时限完成的风险;

(7)金融市场危机、行业竞争、代理商违约、基金托管人违约等超

出基金管理人自身直接控制能力之外的风险,也可能导致基金或者基金

份额持有人利益受损;

(8)其他意外导致的风险。

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第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算

一、《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额

持有人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。

对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金

托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可

执行,自决议生效之日起按照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告。

二、《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

1、基金份额持有人大会决定终止的;

2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理

人、新基金托管人承接的;

3、《基金合同》约定的其他情形;

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

三、基金财产的清算

1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个

工作日内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证

监会的监督下进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、

基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国

证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、

清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事

活动。

4、基金财产清算程序:

(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管

基金;

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(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

(3)对基金财产进行估值和变现;

(4)制作清算报告;

(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所

对清算报告出具法律意见书;

(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

(7)对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为6个月。

四、清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有

合理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

五、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产

扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额

持有人持有的基金份额比例进行分配。

六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计

师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公

告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工

作日内由基金财产清算小组进行公告。

七、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

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第十八部分 基金合同的内容摘要

一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

(一)基金份额持有人的权利、义务

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承

认和接受,基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基

金份额持有人和《基金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金

份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》

上书面签章或签字为必要条件。

本基金同类别基金份额的每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有

人的权利包括但不限于:

(1)分享基金财产收益;

(2)参与分配清算后的剩余基金财产;

(3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额;

(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有

人大会;

(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有

人大会审议事项行使表决权;

(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

(7)监督基金管理人的投资运作;

(8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的

行为依法提起诉讼或仲裁;

(9)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有

人的义务包括但不限于:

(1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;

(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金

的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;

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(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;

(4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的

费用;

(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》

终止的有限责任;

(6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活

动;

(7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

(二)基金管理人的权利、义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的

权利包括但不限于:

(1)依法募集资金;

(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独

立运用并管理基金财产;

(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证

监会批准的其他费用;

(4)销售基金份额;

(5)按照规定召集基金份额持有人大会;

(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基

金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会

和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资者的利益;

(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监

督和处理;

(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基

金注册登记业务并获得《基金合同》规定的费用;

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(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回

或转换申请;

(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为

基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;

(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融

资、融券;

(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼

权利或者实施其他法律行为;

(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他

为基金提供服务的外部机构;

(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、

申购、赎回、转换和非交易过户的业务规则,在法律法规和基金合同规

定的范围内决定和调整除调高管理费率、托管费率和销售服务费率之外

的基金相关费率结构和收费方式;

(17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权

利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的

义务包括但不限于:

(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代

为办理基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜;

(2)办理基金备案手续;

(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管

理和运用基金财产;

(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以

专业化的经营方式管理和运作基金财产;

(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等

制度,保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理

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的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资;

(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利

用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财

产;

(7)依法接受基金托管人的监督;

(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销

价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公

告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回的价格;

(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

(10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

(11) 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行

信息披露及报告义务;

(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除

《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公

开披露前应予保密,不向他人泄露;

(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金

份额持有人分配基金收益;

(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份

额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持

有人大会;

(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录

和其他相关资料15年以上;

(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发

出,并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查

阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料

的复印件;

(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、

估价、变现和分配;

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(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中

国证监会并通知基金托管人;

(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持

有人合法权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的

义务,基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人

应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;

(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处

理有关基金事务的行为承担责任;

(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利

或实施其他法律行为;

(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合

同》不能生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计募

集资金存放银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金

认购人;

(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

(26)建立并保存基金份额持有人名册;

(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义

务。

(三)基金托管人的权利和义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的

权利包括但不限于:

(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规

定安全保管基金财产;

(2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管

部门批准的其他费用;

(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违

反《基金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益

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造成重大损失的情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投

资者的利益;

(4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户、期货账

户等投资所需账户,为基金办理证券交易资金清算;

(5)提议召开或召集基金份额持有人大会;

(6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

(7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的

义务包括但不限于:

(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足

够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等

制度,确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有

财产以及不同的基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账

户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、

账册记录等方面相互独立;

(4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利

用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财

产;

(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有

关凭证;

(6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资

所需账户,按照《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及

时办理清算、交割事宜;

(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关

规定另有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、

基金份额申购、赎回价格;

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(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

(10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具

意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》

的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应

当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

15年以上;

(12)建立并保存基金份额持有人名册;

(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基

金收益和赎回款项;

(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金

份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额

持有人大会;

(16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资

运作;

(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、

变现和分配;

(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中

国证监会和银行监管机构,并通知基金管理人;

(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,

其赔偿责任不因其退任而免除;

(20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行

自己的义务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应

为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;

(21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

(22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义

务。

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

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基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合

法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人

持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

本基金份额持有人大会未设日常机构。

(一)召开事由

1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大

会:

(1)终止《基金合同》;

(2)更换基金管理人;

(3)更换基金托管人;

(4)转换基金运作方式;

(5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费率,但

法律法规要求提高该等报酬标准或销售服务费率的除外;

(6)变更基金类别;

(7)本基金与其他基金的合并,基金合同另有约定的除外;

(8)变更基金投资目标、范围或策略,但法律法规和中国证监会另

有规定的除外;

(9)变更基金份额持有人大会程序;

(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

(11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的

基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)

就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会;

(12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

(13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开

基金份额持有人大会的事项。

2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基

金份额持有人大会:

(1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承

担的费用;

(2)法律法规要求增加的基金费用的收取;

(3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费

率、调低赎回费率或在不影响现有基金份额持有人利益的前提下变更收

费方式、调整本基金的基金份额类别的设置;

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(4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;

(5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影

响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;

(6)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大

会的以外的其他情形。

(二)会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大

会由基金管理人召集。

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金

管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决

定是否召集,并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自

出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人

仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定

之日起60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项

书面要求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。

基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告

知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集

的,应当自出具书面决定之日起 60日内召开;基金管理人决定不召集,

代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,

应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日

起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和

基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日

内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项

要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,

单独或合计代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行

召集,并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召

集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻

碍、干扰。

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方

式和权益登记日。

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(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前30日,在指

定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:

(1)会议召开的时间、地点和会议形式;

(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;

(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;

(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权

限和代理有效期限等)、送达时间和地点;

(5)会务常设联系人姓名及联系电话;

(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

(7)召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会

议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的

公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取

方式。

3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地

点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面

通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基

金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点

对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表

决意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。

(四)基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法

规、 监管机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证

明委派代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当

列席基金份额持有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,

不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持

有人大会议程:

(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的

委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律

法规、《基金合同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基

金管理人持有的登记资料相符;

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(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证

显示,有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之

一(含二分之一)。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于

本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基

金份额持有人大会召开时间的 3个月以后、6 个月以内,就原定审议事

项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会

者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基

金总份额的三分之一(含三分之一)。

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票

以书面形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以

书面方式进行表决。

在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

(1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在2个工作

日内连续公布相关提示性公告;

(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召

集人,则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。

会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)

和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书

面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见

的,不影响表决效力;

(3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金

份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之

一(含二分之一);若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面

意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的

二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个

月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重

新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有

人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见;

(4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托

代表他人出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受

托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的

代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,

并与基金注册登记机构记录相符。

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3、在法律法规和监管机关允许的情况下,基金份额持有人大会可通

过网络、电话或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的

方式召开,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行;基金份

额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决或授权

他人代为出席会议并表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中

列明。

(五)议事内容与程序

1、议事内容及提案权

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》

的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管

人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会

议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案

的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

2、议事程序

(1)现场开会

在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序

确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,

并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基

金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席会

议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能

主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分

之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份

额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金

份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议

人员姓名(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的

基金份额、委托人姓名(或单位名称)和联系方式等事项。

(2)通讯开会

在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知

的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有

效表决,在公证机关监督下形成决议。

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(六)表决

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人

所持表决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2

项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式

通过。

2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理

人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除本基金

合同另有约定外,转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、

终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,

否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出

席的投资者,表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表

决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见

的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应

当分开审议、逐项表决。

(七)计票

1、现场开会

(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会

的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人

中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担

任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人

或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金

份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额

持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金

托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主

持人当场公布计票结果。

(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结

果有怀疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。

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监票人应当进行重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主

持人应当当场公布重新清点结果。

(4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒

不出席大会的,不影响计票的效力。

2、通讯开会

在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督

员在基金托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权

代表)的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金

管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影

响计票和表决结果。

(八)生效与公告

基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报中

国证监会备案。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。

如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须

将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份

额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额

持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。

(九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事

程序、表决条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法

规修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接

对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。

三、基金合同解除和终止的事由、程序

(一)《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额

持有人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。

对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金

托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可

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执行,自决议生效之日起按照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告。

(二)《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

1、基金份额持有人大会决定终止的;

2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理

人、新基金托管人承接的;

3、《基金合同》约定的其他情形;

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

(三)基金财产的清算

1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工

作日内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监

会的监督下进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、

基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国

证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、

清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事

活动。

4、基金财产清算程序:

(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管

基金;

(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

(3)对基金财产进行估值和变现;

(4)制作清算报告;

(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所

对清算报告出具法律意见书;

(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

(7)对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为6个月。

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(四)清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有

合理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

(五)基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产

扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额

持有人持有的基金份额比例进行分配。

(六)基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计

师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公

告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作

日内由基金财产清算小组进行公告。

(七)基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

四、争议解决方式

各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关

的一切争议,如经友好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁

委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京市,仲

裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费由败诉方承担。

争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤

勉、尽责地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

《基金合同》受中国法律管辖。

五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、

销售机构的办公场所和营业场所查阅,但应以基金合同的正本为准。

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第十九部分基金托管协议的内容摘要

一、托管协议当事人

(一)基金管理人

名称:圆信永丰基金管理有限公司

住所:中国(福建)自由贸易试验区厦门片区(保税港区)海景南

二路45号4楼02单元之175

法定代表人:洪文瑾

成立时间:2014年1月2日

批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监许可

〔2013〕1514号

注册资本:人民币贰亿元整

组织形式: 有限责任公司

经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其

他业务

存续期间:永续经营

电话:(021)60366000

传真:(021)60366009

联系人:严晓波

(二)基金托管人

名称:中国工商银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街55号(100032)

法定代表人:易会满

电话:(010)66105799

传真:(010)66105798

联系人:郭明

成立时间:1984年1月1日

组织形式:股份有限公司

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注册资本:人民币35,640,625.71万元

批准设立机关和设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中

央银行职能的决定》(国发[1983]146号)

存续期间:持续经营

经营范围:办理人民币存款、贷款、同业拆借业务;国内外结算;

办理票据承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务;代理资金清算;提供信

用证服务及担保;代理销售业务;代理发行、代理承销、代理兑付政府

债券;代收代付业务;代理证券投资基金清算业务(银证转账);保险代

理业务;代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;保管箱

服务;发行金融债券;买卖政府债券、金融债券;证券投资基金、企业

年金托管业务;企业年金受托管理服务;年金账户管理服务;开放式基

金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信调查、咨询、见证业务;

贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款;

外汇贷款;外币兑换;出口托收及进口代收;外汇票据承兑和贴现;外

汇借款;外汇担保;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币

有价证券;自营、代客外汇买卖;外汇金融衍生业务;银行卡业务;电

话银行、网上银行、手机银行业务;办理结汇、售汇业务;经国务院银

行业监督管理机构批准的其他业务。

二、基金托管人对基金管理人的业务监督与核查

(一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对

下述基金投资范围、投资对象进行监督。

本基金将投资于以下金融工具:

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发

行的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票)、债

券(含中期票据、可转换债券、中小企业私募债)、债券回购、货币市场

工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许

基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

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如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在

履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法

规适时合理地调整投资范围。本基金不得投资于相关法律、法规、部门

规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。

2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下

述基金投融资比例进行监督:

(1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金的投资资产

配置比例为:

股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)投

资比例为基金资产的0—95%,其中投资于本基金所定义的双红利主题类

的股票资产及债券资产合计占比不低于非现金基金资产的80%;债券、权

证、货币市场工具和资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投

资的其他金融工具占基金资产的5%—100%,每个交易日日终在扣除股指

期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金(不包括结算备付金、存出

保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计

不低于基金资产净值的5%,股指期货的投资比例依照法律法规或监管机

构的规定执行。

(2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投资组合

遵循以下投资限制:

1)本基金的投资组合比例为:股票(包含中小板、创业板及其他经

中国证监会核准上市的股票)投资比例为基金资产的0—95%,其中投资

于双红利主题类的股票资产及债券资产合计占比不低于非现金基金资产

的80%;债券、权证、货币市场工具和资产支持证券及法律法规或中国证

监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%—100%,其中权证占

基金资产净值的0%—3%;

2)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的

10%;

3)本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公

司发行的证券,不超过该证券的10%;

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4)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;

5)本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一

权证,不得超过该权证的10%;

6)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基

金资产净值的0.5%;

7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得

超过基金资产净值的10%;

8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值

的20%;

9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得

超过该资产支持证券规模的10%;

10)本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资于同

一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计

规模的10%;

11)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证

券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资

标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;

12)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基

金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行

股票的总量;

13)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得

超过基金资产净值的40%,本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最

长期限为1 年,债券回购到期后不得展期;

14)本基金投资股指期货,遵循以下中国证监会规定的投资限制:

a.本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超

过基金资产净值的10%;

b.本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券

市值之和,不得超过基金资产净值的95%;其中,有价证券指股票、债券

(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售

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金融资产(不含质押式回购)等;

c.本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基

金持有的股票总市值的20%;

d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计

(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;

e.本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成

交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%;

f.本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金

后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金(不包括结算备付金、存出

保证金、应收申购款等)或到期日在一年以内的政府债券;

15)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资

产净值的10%;

16)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%;

17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资

产净值的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等

基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管

理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

18)基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交

易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约

定的投资范围保持一致;

19)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于

开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过

该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有

一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%。

如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变

更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,

则本基金投资不再受相关限制,但须提前公告,不需要经基金份额持有

人大会审议。 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的

投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资

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范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的

监督与检查自基金合同生效之日起开始。

(3)法规允许的基金投资比例调整期限

除上述第11)、14)之f、17)、18)项外,由于证券、期货市场波动、

上市公司/证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等

基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例,不在限

制之内,但基金管理人应在10个交易日内进行调整,以达到规定的投资

比例限制要求,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定

的从其规定。

基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下,至少提前2

个工作日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施,

便于托管人实施交易监督。

(4)本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。

基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开

始。

3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下

述基金投资禁止行为进行监督:

根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金禁止从事下列

行为:

(1)承销证券;

(2)违反规定向他人贷款或提供担保;

(3)从事可能使基金承担无限责任的投资;

(4)买卖其他基金份额,但中国证监会另有规定的除外;

(5)向基金管理人、基金托管人出资。

如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,如适用本基金,基金

管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。

4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基

金管理人参与银行间债券市场进行监督。

(1)基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交

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易对手资信风险控制措施进行监督。

基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市

场交易对手的名单,并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易

对手所适用的交易结算方式。基金托管人在收到名单后2个工作日内回

函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回

购交易对手的名单进行更新,名单中增加或减少银行间市场交易对手时

须提前书面通知基金托管人,基金托管人于2个工作日内回函确认收到

后,对名单进行更新。基金管理人收到基金托管人书面确认后,被确认

调整的名单开始生效,新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但

尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。

如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对

手进行交易,应及时提醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍

执行交易并造成基金资产损失的,基金托管人不承担责任,发生此种情

形时,基金托管人有权报告中国证监会。

(2)基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的

控制

基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时,需按交易对

手名单中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金

托管人发现基金管理人没有按照事先约定的交易方式进行交易时,基金

托管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式,经提醒后

仍未改正时造成基金资产损失的,基金托管人不承担责任。

(3)基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银

行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行,基金管理人

在通知基金托管人后,可以根据当时的市场情况调整核心交易对手名单。

基金管理人有责任控制交易对手的资信风险,在与核心交易对手以外的

交易对手进行交易时,由于交易对手资信风险引起的损失先由基金管理

人承担,其后有权要求相关责任人进行赔偿。基金托管人的监督责任仅

限于根据已提供的名单,审核交易对手是否在名单内列明。

5、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。

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本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存

款银行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款

银行名单为中国工商银行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行和

交通银行,本基金投资除核心存款银行以外的银行存款出现由于存款银

行信用风险而造成的损失时,先由基金管理人负责赔偿,之后有权要求

相关责任人进行赔偿。基金管理人在通知基金托管人后,可以根据当时

的市场情况对于核心存款银行名单进行调整。基金托管人的监督责任仅

限于根据已提供的名单,审核核心存款银行是否在名单内列明。

6、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督

(1)基金投资流通受限证券,应遵守《关于规范基金投资非公开发

行证券行为的紧急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证

券有关问题的通知》等有关法律法规规定。

(2)流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的

非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限

锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌

的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。

(3)基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人

提供经基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策

流程、风险控制制度。基金投资非公开发行股票,基金管理人还应提供

基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限

于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。

基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料

书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托

管人应在收到上述资料后两个工作日内,以书面或其他双方认可的方式

确认收到上述资料。

(4)基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符

合法律法规要求的有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国

证监会批准文件、发行证券数量、发行价格、锁定期,基金拟认购的数

量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证

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券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信

息的真实、完整,并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息

书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。

(5)基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限

证券有关问题的通知》规定,对基金管理人是否遵守法律法规进行监督,

并审核基金管理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能

导致基金出现风险的,有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该

风险的消除或防范措施进行补充书面说明,并保留查看基金管理人风险

管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权

利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成

基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监会。

如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会

请求解决。如果基金托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。如

果基金托管人没有切实履行监督职责,导致基金出现风险,基金托管人

应承担连带责任。

7、基金托管人对本基金投资中小企业私募债进行监督

8、基金托管人对本基金投资中期票据进行监督

(二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约

定,对基金资产净值计算、各类基金份额的基金份额净值计算、应收资

金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基

金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

(三)基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基

金法》、《基金合同》、基金托管协议有关规定时,应及时以书面形式通知

基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核

对,并以书面形式向基金托管人发出回函,进行解释或举证。

在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管

理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正

的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人

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赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。

对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投

资指令,基金托管人发现该投资指令违反关法律法规规定或者违反《基

金合同》约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并向中国证监

会报告。

对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成

交的投资指令,基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基

金合同》约定的,应当立即通知基金管理人,并报告中国证监会。

基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,必须在规

定时间内答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,

对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金

管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监

会,同时通知基金管理人限期纠正。

基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行

使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情

节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证

监会。

三、基金管理人对基金托管人的业务核查

基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包

括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、

证券账户、期货账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产

净值和各类基金份额的基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交

收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行

分账管理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露

基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规

定时,基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托

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管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。

在限期内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人

改正,并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在

限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义务要求

基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。

基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监

会和银行业监督管理机构,同时通知基金托管人限期纠正。

基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提

交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时

间内答复基金管理人并改正。

基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行

使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情

节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证

监会。

四、基金财产的保管

(一)基金财产保管的原则

1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令,

不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。

3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货

账户等投资所需账户。

4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管

人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财

产的完整与独立。

5、对于因基金认(申)购、基金投资过程中产生的应收财产,应由

基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日

基金财产没有到达基金托管人处的,基金托管人应及时通知基金管理人

采取措施进行催收。由此给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关

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当事人追偿基金的损失,基金托管人对此不承担责任。

(二)募集资金的验证

募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定,将认购资金划入

基金管理人在具有基金托管资格的商业银行开设的圆信永丰基金管理有

限公司基金认购专户。该账户由基金管理人开立并管理。基金募集期满

或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持

有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,由基金管理人聘

请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告,出

具的验资报告应由参加验资的2名以上(含2名)中国注册会计师签字

有效。验资完成,基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划

入基金托管人为基金开立的资产托管专户中,基金托管人在收到资金当

日出具确认文件。

若基金募集期限届满,未能达到《基金合同》生效的条件,由基金

管理人按规定办理退款事宜。

(三)基金的银行账户的开立和管理

基金托管人以本基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户,

保管基金的银行存款。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金

的一切货币收支活动,均需通过基金托管人的资产托管专户进行。

资产托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基

金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;

亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务以外的活动。

资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现

金管理暂行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支

付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规定。

(四)基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理

基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算

有限公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。

基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司

上海分公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户,用于证券清算。

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基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基

金托管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证

券账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

(五)债券托管账户的开立和管理

1、《基金合同》生效后,基金管理人负责以本基金的名义申请并取

得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格,并代表本基金进行交易;

基金托管人负责以本基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设

银行间债券市场债券托管自营账户,并由基金托管人负责基金的债券的

后台匹配及资金的清算。

2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间

债券市场回购主协议,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。

(六)其他账户的开设和管理

在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和

《基金合同》约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的

开设和使用,由基金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基

金合同》的约定,开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。

(七)基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭

证的保管

基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保

管库;其中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证

券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代

保管库。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金管理人的指令

办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期

间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对

基金托管人以外机构实际有效控制或保管的证券不承担保管责任。

(八)与基金财产有关的重大合同的保管

由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应

由基金托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在

代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证持有两份以上的正本,以

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便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在

合同签署后10个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原

件送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自

文件保管部门15年以上。

五、基金资产净值计算与复核

(一)基金资产净值的计算

1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值

是指计算日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金

份额净值的计算保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此

产生的误差计入基金财产。

基金管理人应每个工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金

合同》 及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金净值信息由

基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交

易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额基金份额净值并以双

方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以

双方认可的方式发送给基金管理人,由基金管理人按规定对基金净值予

以公布。

根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基

金管理人承担。因此,本基金的会计责任方是基金管理人,就与本基金

有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成

一致的意见,按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。

(二)基金资产估值方法

1、估值对象

基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息、应收款项、股指

期货合约、其它投资等资产及负债。

2、估值方法

本基金的估值方法为:

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(1)证券交易所上市的有价证券的估值

①交易所上市的有价证券(包括股票、权证、证券投资基金等),以

其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,

且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证

券价格的重大事件,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易

日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大

事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交

易市价,确定公允价格。

②交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没

有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的

收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似

投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价

格;

③交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘

价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且

最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去

债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日

后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大

变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

④交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允

价值。交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估

值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

(2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

①送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所

挂牌的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收

盘价)估值;

②首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公

允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

③首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,

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按交易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的

股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

(3)全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品

种,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的

情况下,按成本估值。

(4)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市

场分别估值。

(5)本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,

估值当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采

用最近交易日结算价估值。

(6)中小企业私募债,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难

以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

(7)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价

值的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公

允价值的价格估值。

(8)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新

增事项,按国家最新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值

方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利

益时,应立即通知对方,共同查明原因,双方协商解决。

3、特殊情形的处理

基金管理人、基金托管人按估值方法的第8项进行估值时,所造成

的误差不作为基金份额净值错误处理。

由于证券交易所、期货交易所及登记结算公司发送的数据错误,有

关会计制度变化或由于不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已

经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误而造成

的基金份额净值计算错误,基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但

基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的

影响。

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(三)估值差错处理

当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生差错时,视为基

金份额净值错误;基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以

纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;错误

偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报

中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应

当公告。因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担,

基金管理人对不应由其承担的责任,有权向责任人追偿。

当基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额的 基金份额净值

已由基金托管人复核确认后公告的,由此造成的投资者或基金的损失,

应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,就实际向投资者或

基金支付的赔偿金额,由基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管

费率的比例各自承担相应的责任。

由于一方当事人提供的信息错误,另一方当事人在采取了必要合理

的措施后仍不能发现该错误,进而导致基金资产净值、各类基金份额的

基金份额净值计算错误造成投资者或基金的损失,以及由此造成以后交

易日基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值计算顺延错误而引起

的投资者或基金的损失,由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。

当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致

时,相关各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对,如果最后仍无法达

成一致,应以基金管理人的计算结果为准对外公布,由此造成的损失以

及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承

担赔偿责任,基金托管人不负赔偿责任。

六、基金份额持有人名册的登记与保管

基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,

包括《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权

益登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份

额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

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基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的

指令编制和保管,基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保

管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期

限为15年。

基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人

名册:《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会

权益登记日、每年6月30日、每年12月31日的基金份额持有人名册。

基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基

金份额。其中每年12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工

作日内提交;《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重

要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。

基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻

成光盘备份,保存期限为15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持

有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。

若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持

有人名册,应按有关法规规定各自承担相应的责任。

七、争议解决方式

相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争

议,除经友好协商可以解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根

据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在北京市,仲裁裁决

是终局性的并对相关各方均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。

争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职

责,继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,

维护基金份额持有人的合法权益。

本协议受中国法律管辖。

八、托管协议的变更与终止

(一)托管协议的变更与终止托管协议的变更程序

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本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更

后的托管协议,其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托

管协议的变更报中国证监会备案。

(二)基金托管协议终止的情形

发生以下情况,本托管协议终止:

(1)《基金合同》终止;

(2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管

基金资产;

(3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管

基金管理权;

(4)发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。

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第二十部分 对基金份额持有人的服务

基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务,并将根据基

金份额持有人的需要和市场的变化增加、修改这些服务项目。目前我司

对基金份额持有人主要的服务项目如下:

一、呼叫中心

1、自动语音服务

提供每周7天、每天24小时的自动语音服务,客户可通过电话查询

基金净值、最新公告等信息。

2、人工电话服务

周一至周五的人工电话服务时间为上午9:00-11:30,下午13:00-17:

00法定节假日除外。

客户服务电话:400-607-0088(免长途话费)或021-60366818

客户服务传真:021-60366001

二、电子服务

1、网站服务

通过本公司网站,投资者可获得如下服务:

(1)、查询服务

基金份额持有人可通过本公司网站查询账户相关信息。

(2)、资讯服务

投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理人相关信息,包括基

金法律文件、基金管理人最新动态、投研视点等。

公司网址:www.gtsfund.com.cn

电子信箱:service@gtsfund.com.cn

2、短信服务

本公司可为基金份额持有人提供基金净值、交易确认、分红通知等

短信服务。短信服务需要基金份额持有人提供有效的手机号码。其中净

值类及月度对账单短信需要持有人主动定制。定制方法如下:(1)持有

人可登陆本公司网站的账户查询系统进行定制。(2)持有人可拨打本公

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司客服热线4006070088或021-60366818转人工服务进行定制。

3、邮件服务

本公司为基金份额持有人提供邮件形式的月度对账单。月度对账单

需要基金份额持有人主动定制且需提供有效的电子邮箱地址。定制方法

如下:(1)持有人可登陆本公司网站的账户查询系统进行定制。(2)持

有人可拨打本公司客服热线4006070088或021-60366818转人工服务进

行定制。

三、资料寄送

1、基金对账单

基金对账单包括季度对账单及年度对账单。本公司在每季度结束后

向本季度有交易并定制季度对账单服务的投资者提供季度对账单;每年

结束后向所有本年度末持有基金份额并定制年度对账单服务的投资者提

供年度对账单。对账单服务需要持有人主动定制,对于未定制对账单服

务的持有人本公司不主动提供对账单。定制方法如下:(1)持有人可登

陆本公司网站的账户查询系统进行定制。(2)持有人可拨打本公司客服

热线4006070088或021-60366818转人工服务进行定制。

基金管理人根据注册登记机构提供的客户开户信息进行对账单寄送

工作,在从销售机构获取准确的邮政地址和邮政编码的前提下,基金管

理人将负责为定制的基金份额持有人寄送基金交易对账单。

2、其他相关的信息资料

其他相关的信息资料指不定期寄送的基金资讯材料,如基金新产品

或新服务的相关材料、基金经理报告、客户服务指引等。

四、客户投诉处理

基金份额持有人可以通过基金管理人提供的客服热线自动语音留言、

客服热线人工坐席、网站留言、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管

理人和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额持有人还可以通过销

售机构的服务电话对该销售机构提供的服务进行投诉。

五、服务渠道

1、客服电话:400-607-0088(免长途话费)或(021)60366818

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2、客服传真:(021)60366001

3、公司网站:www.gtsfund.com.cn

4、客服邮箱:service@gtsfund.com.cn

5、其他,如信件邮寄等。

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第二十一部分 其他应披露事项

日期 标题

20181214 圆信永丰基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加上海基煜基金销售有限公司转换业务申购补差费率优惠活动的公告

20190102 圆信永丰基金管理有限公司关于旗下基金2018年年度基金资产净值和基金份额净值、基金份额累计净值的公告

20190102 圆信永丰基金管理有限公司关于旗下基金参与中国工商银行股份有限公司“2019倾心回馈”基金定期定额投资业务费率优惠活动的公告

20190103 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) (2018年第2号)摘要

20190121 圆信永丰基金管理有限公司关于旗下部分基金参与广发证券股份有限公司申购、定期定额投资业务费率优惠活动的公告

20190122 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金2018年第4季度报告

20190201 圆信永丰基金管理有限公司关于旗下圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更的公告

20190202 圆信永丰基金管理有限公司关于增聘圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金基金经理的公告

20190328 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金2018年年度报告

20190403 圆信永丰基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票采用指数收益法进行估值的提示性公告

20190417 圆信永丰基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票采用指数收益法进行估值的提示性公告

20190419 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金2019年第1季度报告

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第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式

本基金招募说明书存放于基金管理人、基金托管人和基金销售机构

的住所,投资者可在营业时间免费查阅。基金投资者在支付工本费后,

可在合理时间内取得招募说明书的复印件。投资者还可以直接登录基金

管理人网站上进行查阅和下载。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

对投资者按上述方式所获得的文件及其复印件,基金管理人和基金托管

人保证与所公告文本的内容完全一致。

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第二十三部分 备查文件

一、 本基金备查文件包括以下文件:

(一)中国证监会准予圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基

金募集注册的文件

(二)圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金基金合同

(三)圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金托管协议

(四)关于募集注册圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金

的法律意见书

(五)基金管理人业务资格批件和营业执照

(六)基金托管人业务资格批件和营业执照

(七)中国证监会要求的其他文件

二、备查文件的存放地点和投资者查阅方式:

以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所,在营业

时间可供免费查阅。

圆信永丰基金管理有限公司

二〇一九年十一月一日